Транснефть» от 22.04.2015 № 14

Приложение № 3
к протоколу заседания Совета фонда
НПФ «Транснефть» от 22.04.2015 № 14
УТВЕРЖДЕН
Решением Совета Фонда
(протокол от 22.04.2015 № 14)
УСТАВ
Акционерного общества
«Негосударственный Пенсионный Фонд «Транснефть»
г. Москва
2015 г.
2
Статья 1. Общие положения
1.1. Акционерное общество «Негосударственный Пенсионный Фонд
«Транснефть» создано в результате реорганизации Негосударственного
Пенсионного Фонда «Транснефть» в форме преобразования в соответствии
с Федеральным законом от 28.12.2013 № 410-ФЗ «О внесении изменений
в Федеральный закон «О негосударственных пенсионных фондах», иными
нормативными актами Российской Федерации, и действует на основании
законодательства Российской Федерации и настоящего Устава.
1.2. Акционерное общество «Негосударственный Пенсионный Фонд
«Транснефть» (далее – акционерный пенсионный фонд) является
правопреемником Негосударственного Пенсионного Фонда «Транснефть»,
созданного решением учредителя ОАО «АК «Транснефть» от 17.04.2000 №
1, по принадлежащему ему собственному имуществу (имуществу для
обеспечения уставной деятельности, пенсионным резервам и пенсионным
накоплениям) и по всем его обязательствам в отношении всех его
кредиторов и должников.
1.3. Полное фирменное наименование акционерного пенсионного
фонда на русском языке:
Акционерное общество «Негосударственный Пенсионный Фонд
«Транснефть».
1.4. Сокращенное наименование акционерного пенсионного фонда
на русском языке:
АО «НПФ «Транснефть».
1.5. Полное фирменное наименование акционерного пенсионного
фонда на английском языке:
Joint-stock company «Non-State Pension Fund «TRANSNEFT».
1.6. Сокращенное наименование акционерного пенсионного фонда
на английском языке:
JSC «NPF «TRANSNEFT».
1.7. Место нахождения акционерного пенсионного фонда:
Российская Федерация, г. Москва.
Статья 2. Правовое положение акционерного пенсионного фонда
2.1. Правовое положение акционерного пенсионного фонда
определяется
Гражданским
кодексом
Российской
Федерации,
Федеральным законом от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных
обществах» (далее – Федеральный закон «Об акционерных обществах»),
Федеральным законом от 07.05.1998 № 75-ФЗ «О негосударственных
пенсионных фондах» (далее – Федеральный закон «О негосударственных
пенсионных фондах»), иными нормативными правовыми актами
Российской Федерации, нормативными актами Банка России.
2.2. Акционерный пенсионный фонд приобретает права и несет
соответствующие обязанности с даты его государственной регистрации.
3
2.3. Акционерный пенсионный фонд имеет в собственности
обособленное имущество, учитываемое на его самостоятельном балансе,
может от своего имени приобретать и осуществлять имущественные и
личные неимущественные права, исполнять обязанности, быть истцом и
ответчиком в суде.
2.4. Акционерный пенсионный фонд вправе в установленном
законодательством Российской Федерации порядке открывать банковские
счета на территории Российской Федерации и за ее пределами.
2.5. Акционерный пенсионный фонд имеет круглую печать,
содержащую его полное фирменное наименование на русском языке и
указание на место его нахождения.
2.6. Акционерный пенсионный фонд вправе иметь другие печати,
штампы и бланки со своим наименованием, собственную эмблему,
зарегистрированный в установленном порядке товарный знак и другие
средства индивидуализации.
2.7. Акционерный пенсионный фонд приобретает права и принимает
на себя обязанности через свои органы управления, действующие в
соответствии с законодательством Российской Федерации и настоящим
Уставом.
2.8. Порядок назначения или избрания органов управления
акционерного пенсионного фонда определяется законодательством
Российской Федерации и настоящим Уставом.
2.9. Акционерный пенсионный фонд создается без ограничения
срока действия.
2.10. Акционерный пенсионный фонд может создавать филиалы и
открывать представительства на территории Российской Федерации.
Руководитель филиала или представительства акционерного
пенсионного фонда назначается Генеральным директором акционерного
пенсионного фонда и действует на основании доверенности, выданной
акционерным пенсионным фондом.
Акционерный пенсионный фонд несет ответственность за
деятельность филиалов и представительств.
2.11. Акционерный пенсионный фонд может иметь дочерние
общества с правами юридического лица на территории Российской
Федерации, созданные в соответствии с Федеральным законом «Об
акционерных обществах», иными федеральными законами и настоящим
Уставом.
Статья 3. Цели и виды деятельности акционерного пенсионного фонда
3.1. Целями деятельности Фонда являются:
– негосударственное пенсионное обеспечение участников Фонда, в
том числе досрочное негосударственное пенсионное обеспечение,
осуществляемое на добровольных началах и включающее в себя
аккумулирование пенсионных взносов, размещение и организацию
4
размещения пенсионных резервов, учет пенсионных обязательств Фонда,
назначение и выплату негосударственных пенсий участникам Фонда;
– обязательное пенсионное страхование, включающее в себя
аккумулирование средств пенсионных накоплений, организацию
инвестирования средств пенсионных накоплений, учет средств пенсионных
накоплений застрахованных лиц, назначение и выплату накопительной
пенсии, срочной пенсионной выплаты, единовременной выплаты
застрахованным
лицам,
выплату
пенсионных
накоплений
правопреемникам застрахованных лиц, перевод средств пенсионных
накоплений другим страховщикам в случае перехода застрахованных лиц в
другие негосударственные пенсионные фонды или в Пенсионный фонд
Российской Федерации, а также перевод средств (части средств)
материнского (семейного) капитала, направленных на формирование
накопительной пенсии, в Пенсионный фонд Российской Федерации.
3.2.
Исключительными
видами
деятельности
акционерного
пенсионного фонда являются:
- деятельность по негосударственному пенсионному обеспечению, в
том числе досрочному негосударственному пенсионному обеспечению в
соответствии с договорами негосударственного пенсионного обеспечения
(далее – пенсионный договор);
- деятельность по обязательному пенсионному страхованию в
соответствии с Федеральным законом от 28.12.2013 № 424-ФЗ «О
накопительной пенсии» (далее – Федеральный закон «О накопительной
пенсии») и договорами об обязательном пенсионном страховании.
3.3. Акционерный пенсионный фонд является коммерческой
организацией, осуществляющей исключительные виды деятельности на
основании лицензии, предоставленной акционерному пенсионному фонду в
порядке, установленном законодательством Российской Федерации.
3.4. Акционерный пенсионный фонд осуществляет деятельность по
обязательному пенсионному страхованию при условии его обязательного
участия в системе гарантирования прав застрахованных лиц.
3.5. Акционерный пенсионный фонд в соответствии с настоящим
Уставом выполняет следующие функции:
- разрабатывает правила акционерного пенсионного фонда;
- заключает пенсионные договоры и договоры об обязательном
пенсионном страховании;
- аккумулирует пенсионные взносы и средства пенсионных
накоплений;
- ведет пенсионные счета негосударственного пенсионного
обеспечения;
- информирует вкладчиков, участников и застрахованных лиц о
состоянии пенсионных счетов;
- заключает договоры с иными организациями об оказании услуг по
организационному, информационному и техническому обеспечению
деятельности акционерного пенсионного фонда;
5
- определяет инвестиционную стратегию при размещении средств
пенсионных резервов и инвестировании средств пенсионных накоплений;
- формирует пенсионные резервы, организует размещение средств
пенсионных резервов и размещает пенсионные резервы;
- организует инвестирование средств пенсионных накоплений;
заключает
договоры
с
управляющими
компаниями,
специализированным депозитарием, другими субъектами и участниками
отношений по негосударственному пенсионному обеспечению и
обязательному пенсионному страхованию;
- рассматривает отчеты управляющей компании (управляющих
компаний) и специализированного депозитария о финансовых результатах
деятельности по размещению средств пенсионных резервов и
инвестированию средств пенсионных накоплений;
- расторгает договоры с управляющей компанией (управляющими
компаниями) и специализированным депозитарием по основаниям,
предусмотренным
Федеральным
законом
«О
негосударственных
пенсионных фондах» и законодательством Российской Федерации;
- принимает меры, предусмотренные законодательством Российской
Федерации, для обеспечения сохранности средств акционерного
пенсионного фонда, находящихся в распоряжении управляющей компании
(управляющих
компаний),
с
которой
(которыми)
расторгается
(прекращается) договор доверительного управления;
- ведет в установленном порядке бухгалтерский и налоговый учет;
- ведет обособленный учет средств пенсионных резервов и средств
пенсионных накоплений;
- осуществляет актуарные расчеты;
- производит назначение и осуществляет выплаты негосударственных
пенсий участникам;
- производит назначение и осуществляет выплату накопительной
пенсии и (или) срочной пенсионной выплаты или единовременной выплаты
застрахованным лицам либо выплаты их правопреемникам в соответствии
с Федеральным законом «О негосударственных пенсионных фондах»,
Федеральным законом «О накопительной пенсии» и Федеральным законом
от 30.11.2011 № 360-ФЗ «О порядке финансирования выплат за счет
средств пенсионных накоплений» (далее – Федеральный закон «О порядке
финансирования выплат за счет средств пенсионных накоплений»);
- осуществляет выплаты выкупных сумм вкладчикам и (или)
участникам (их правопреемникам) или перевод выкупных сумм в другой
фонд, перевод средств пенсионных накоплений в случае перехода
застрахованного лица в другой фонд или Пенсионный фонд Российской
Федерации, а также перевод средств (части средств) материнского
(семейного) капитала, направленных на формирование накопительной
пенсии, с учетом результата их инвестирования, в Пенсионный фонд
Российской Федерации в соответствии с уведомлением Пенсионного фонда
Российской Федерации о передаче средств (части средств) материнского
6
(семейного) капитала в связи с отказом застрахованного лица от
направления средств (части средств) материнского (семейного) капитала на
формирование накопительной пенсии или в случае смерти застрахованного
лица до назначения накопительной пенсии или срочной пенсионной
выплаты;
- принимает меры по обеспечению полной и своевременной уплаты
вкладчиками пенсионных взносов;
- предоставляет информацию о своей деятельности в порядке,
установленном Банком России;
- формирует выплатной резерв для осуществления выплаты
накопительной пенсии в порядке, предусмотренном Федеральным законом
«О порядке финансирования выплат за счет средств пенсионных
накоплений»;
- осуществляет иные функции для обеспечения уставной деятельности
акционерного пенсионного фонда.
3.6. Акционерный пенсионный фонд вправе заключать договоры на
оказание услуг по ведению пенсионных счетов с иными организациями.
Статья 4. Имущество акционерного пенсионного фонда
4.1. Имущество акционерного пенсионного фонда подразделяется на
собственные средства, пенсионные резервы и пенсионные накопления.
4.2. Расчет собственных средств акционерного пенсионного фонда
осуществляется в порядке, установленном Банком России.
4.3. Для обеспечения своей платежеспособности по обязательствам
перед участниками акционерный пенсионный фонд формирует пенсионные
резервы.
4.4. Для обеспечения своей платежеспособности по обязательствам
перед застрахованными лицами акционерный пенсионный фонд формирует
пенсионные накопления.
4.5. Пенсионные резервы включают в себя резервы покрытия
пенсионных обязательств и страховой резерв и формируются за счет:
- пенсионных взносов;
- дохода акционерного пенсионного фонда от размещения
пенсионных резервов;
- целевых поступлений;
- иного имущества, определяемого по решению Совета директоров
акционерного пенсионного фонда для покрытия отрицательного результата
от размещения пенсионных резервов.
4.6. Пенсионные накопления акционерного пенсионного фонда
включают в себя средства выплатного резерва, формируемого
акционерным пенсионным фондом в целях финансового обеспечения
выплат накопительной пенсии, и средств пенсионных накоплений,
сформированные в пользу застрахованных лиц, которым назначена
7
срочная пенсионная выплата, резерв акционерного пенсионного фонда по
обязательному пенсионному страхованию, и формируются за счет:
- переданных из Пенсионного фонда Российской Федерации в
акционерный пенсионный фонд по заявлению застрахованного лица и еще
не переданных управляющей компании средств, учтенных в специальной
части индивидуального лицевого счета застрахованного лица, включая
страховые взносы на финансирование накопительной пенсии, а также
дополнительные страховые взносы на накопительную пенсию, взносы
работодателя, уплаченные в пользу застрахованного лица, и взносы на
софинансирование формирования пенсионных накоплений в соответствии
с Федеральным законом от 30.04.2008 № 56-ФЗ «О дополнительных
взносах на накопительную пенсию и государственной поддержке
формирования пенсионных накоплений», средств (части средств)
материнского (семейного) капитала, направленных на формирование
накопительной пенсии, поступивших в Пенсионный фонд Российской
Федерации для последующей передачи в акционерный пенсионный фонд;
- средств, переданных акционерным пенсионным фондом в
доверительное управление управляющей компании в соответствии с
Федеральным законом «О негосударственных пенсионных фондах», включая
чистый финансовый результат от реализации активов, изменение рыночной
стоимости инвестиционного портфеля за счет переоценки на отчетную дату;
- средств, поступивших в акционерный пенсионный фонд от
управляющих компаний для выплаты застрахованным лицам или их
правопреемникам и еще не направленных на формирование выплатного
резерва, на выплату накопительной пенсии, на осуществление срочной
пенсионной выплаты, единовременной выплаты, выплат правопреемникам;
- средств, переданных в акционерный пенсионный фонд предыдущим
страховщиком в связи с заключением застрахованным лицом с
акционерным пенсионным фондом договора об обязательном пенсионном
страховании в установленном Федеральным законом «О негосударственных
пенсионных фондах» порядке;
- средств, поступивших в акционерный пенсионный фонд от
управляющих компаний для передачи в Пенсионный фонд Российской
Федерации или в другой фонд в соответствии с Федеральным законом «О
негосударственных пенсионных фондах» и еще не переданных в
Пенсионный фонд Российской Федерации или другие фонды;
- иного имущества, определяемого по решению Совета директоров
акционерного пенсионного фонда для покрытия отрицательного результата
от инвестирования пенсионных накоплений;
- средств гарантийного возмещения, полученного в соответствии с
Федеральным законом от 28.12.2013 № 422-ФЗ «О гарантировании прав
застрахованных лиц в системе обязательного пенсионного страхования
Российской Федерации при формировании и инвестировании средств
пенсионных накоплений, установлении и осуществлении выплат за счет
средств пенсионных накоплений».
8
4.7. Акционерный пенсионный фонд ведет учет средств пенсионных
резервов, средств пенсионных накоплений и соответствующих выплат
отдельно по негосударственному пенсионному обеспечению, отдельно по
обязательному
пенсионному
страхованию,
включая
отдельный
аналитический учет средств (части средств) материнского (семейного)
капитала, направленных на формирование накопительной пенсии.
Акционерный пенсионный фонд обязан при ведении бухгалтерского
учета не допускать смешения собственных средств, имущества,
составляющего пенсионные резервы, и имущества, составляющего
средства пенсионных накоплений.
Статья 5. Распределение дохода от размещения средств пенсионных
резервов и инвестирования средств пенсионных накоплений
5.1. На пополнение средств пенсионных резервов должно
направляться не менее 85 процентов дохода, полученного акционерным
пенсионным фондом от размещения средств пенсионных резервов, после
вычета
вознаграждения
управляющей
компании
(управляющим
компаниям) и специализированному депозитарию.
5.2. На пополнение средств пенсионных накоплений акционерным
пенсионным фондом должно направляться не менее 85 процентов дохода,
полученного акционерным пенсионным фондом от инвестирования средств
пенсионных накоплений, после вычета вознаграждения управляющей
компании
(управляющим
компаниям)
и
специализированному
депозитарию.
5.3. На пополнение средств выплатного резерва акционерного
пенсионного фонда, средств пенсионных накоплений застрахованных лиц,
которым установлена срочная пенсионная выплата, должно направляться
соответственно не менее 85 процентов дохода, полученного акционерным
пенсионным фондом от инвестирования средств выплатного резерва,
средств пенсионных накоплений застрахованных лиц, которым установлена
срочная пенсионная выплата, после вычета вознаграждения управляющей
компании
(управляющим
компаниям)
и
специализированному
депозитарию.
5.4. Максимальная доля от доходов, полученных акционерным
пенсионным фондом от размещения средств пенсионных резервов и
инвестирования средств пенсионных накоплений, направляемая на
формирование собственных средств акционерного пенсионного фонда
составляет не более 15% упомянутых доходов после вычета вознаграждения
управляющей
компании
(управляющим
компаниям)
и
специализированному депозитарию.
9
Статья 6. Уставный капитал
6.1. Уставный капитал акционерного пенсионного фонда составляет
200 000 000 (Двести миллионов) рублей.
6.2. Уставный капитал разделен на 200 000 (Двести тысяч) штук
обыкновенных именных акций (далее - акции) номинальной стоимостью
1 000 (Одна тысяча) рублей каждая.
6.3. Уставный капитал акционерного пенсионного фонда может быть
увеличен путем увеличения номинальной стоимости акций или размещения
дополнительных акций.
6.4. Увеличение уставного капитала акционерного пенсионного фонда
допускается только после его полной оплаты.
6.5. Уставный капитал акционерного пенсионного фонда может быть
уменьшен путем уменьшения номинальной стоимости акций или
сокращения их общего количества, в том числе путем приобретения и
погашения части размещенных акций в соответствии с настоящим Уставом.
6.6. Уменьшение уставного капитала акционерного пенсионного
фонда осуществляется в порядке, предусмотренном законодательством
Российской Федерации и настоящим Уставом.
6.7. Акционерный пенсионный фонд не вправе уменьшать размер
уставного капитала, если в результате такого уменьшения его размер станет
меньше установленного Федеральным законом «О негосударственных
пенсионных фондах» минимального размера.
Статья 7. Акции акционерного пенсионного фонда
7.1. Акционерный пенсионный фонд вправе выпускать только
обыкновенные акции.
7.2. Оплата акций акционерного пенсионного фонда путем зачета
денежных требований к нему не допускается.
7.3. Акционерный пенсионный фонд вправе осуществлять
размещение дополнительных акций посредством распределения их среди
акционеров акционерного пенсионного фонда, закрытой подписки и
конвертации.
Акционерный пенсионный фонд не вправе проводить открытую
подписку на выпускаемые им акции либо иным образом предлагать их для
приобретения неограниченному кругу лиц.
7.4. Оплата дополнительных акций, размещаемых посредством
подписки, может осуществляться деньгами, ценными бумагами, другими
вещами или имущественными правами, либо иными правами, имеющими
денежную оценку.
Форма оплаты дополнительных акций определяется решением об их
размещении.
10
7.5. Акционером акционерного пенсионного фонда признается лицо,
владеющее акциями акционерного пенсионного фонда на основаниях,
предусмотренных законодательством Российской Федерации.
7.6. Каждая обыкновенная акция акционерного пенсионного фонда
предоставляет акционеру – ее владельцу одинаковый объем прав.
7.7. Акционеры акционерного пенсионного фонда – владельцы
обыкновенных акций акционерного пенсионного фонда в соответствии с
Федеральным законом «Об акционерных обществах» и настоящим Уставом
имеют право:
- участвовать в Общем собрании акционеров акционерного
пенсионного фонда с правом голоса по всем вопросам его компетенции;
- на получение дивидендов;
- в случае ликвидации акционерного пенсионного фонда – получить
часть его имущества, за исключением имущества, на которое в
соответствии с Федеральным законом «О негосударственных пенсионных
фондах» не может быть обращено взыскание.
7.8. Акционеры акционерного пенсионного фонда могут иметь иные
права, предусмотренные законодательством Российской Федерации и
настоящим Уставом.
7.9. Акционерный пенсионный фонд обеспечивает ведение и
хранение реестра акционеров в соответствии с законодательством
Российской Федерации.
Статья 8. Дивиденды акционерного пенсионного фонда
8.1. Акционерный пенсионный фонд вправе по истечении периода
времени, определенного пунктом 8.5 настоящего Устава, по результатам
первого квартала, полугодия, девяти месяцев и по результатам финансового
года принимать решения (объявлять) о выплате дивидендов по
размещенным акциям. Решение о выплате (объявлении) дивидендов по
результатам первого квартала, полугодия и девяти месяцев финансового
года может быть принято Общим собранием акционеров в течение трех
месяцев после окончания соответствующего периода. Решение о выплате
(объявлении) дивидендов по результатам финансового года принимается
Общим собранием акционеров на годовом общем собрании акционеров
при утверждении распределения прибыли.
Акционерный пенсионный фонд обязан выплатить объявленные по
обыкновенным акциям дивиденды.
8.2. Решения о выплате (объявлении) дивидендов, в том числе
решения о размере дивиденда, форме его выплаты и дате, на которую
определяются лица, имеющие право на получение дивидендов по
обыкновенным акциям, принимаются Общим собранием акционеров
акционерного пенсионного фонда (далее – Общее собрание акционеров).
Размер дивидендов не может быть больше рекомендованного
Советом директоров.
11
8.3. Акционерный пенсионный фонд не вправе принимать решение
(объявлять) о выплате дивидендов по акциям, а также не вправе
выплачивать объявленные дивиденды по обыкновенным акциям в случаях,
предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации.
8.4. Источником выплаты дивидендов является прибыль акционерного
пенсионного фонда после налогообложения (чистая прибыль акционерного
пенсионного фонда). Чистая прибыль акционерного пенсионного фонда
определяется по данным бухгалтерской отчетности акционерного
пенсионного фонда.
8.5. Акционерный пенсионный фонд не вправе принимать решение
(объявлять) о выплате дивидендов по акциям до истечения пяти лет со дня
его государственной регистрации в качестве акционерного пенсионного
фонда.
Статья 9. Гарантии исполнения акционерным пенсионным фондом
обязательств
9.1. Акционерный пенсионный фонд в соответствии с требованиями
законодательства Российской Федерации создает резервный фонд в
размере 5 (пяти) процентов от величины уставного капитала акционерного
пенсионного фонда.
Резервный фонд акционерного пенсионного фонда формируется
путем обязательных ежегодных отчислений до достижения им размера
установленного настоящим Уставом. Размер отчислений в резервный фонд
составляет не менее 5 (пяти) процентов от чистой прибыли до достижения 5
(пяти) процентов от величины уставного капитала акционерного
пенсионного фонда.
Отчисления в резервный фонд от чистой прибыли отчетного года
производятся после утверждения Общим собранием акционеров годового
бухгалтерского отчета и отчета о распределении прибыли.
Резервный фонд предназначен для покрытия убытков акционерного
пенсионного фонда по итогам отчетного года, а также выкупа акций
акционерного пенсионного фонда в случае отсутствия иных средств.
Резервный фонд не может быть использован для иных целей.
9.2. Акционерный пенсионный фонд создает страховой резерв для
обеспечения устойчивости своих обязательств перед участниками
акционерного пенсионного фонда, который подлежит обособленному учету.
Нормативный размер страхового резерва и порядок его
формирования и использования устанавливаются Банком России.
Размещение страхового резерва осуществляется в порядке,
предусмотренном законодательством Российской Федерации для
размещения пенсионных резервов.
9.3. Акционерный пенсионный фонд создает резерв по обязательному
пенсионному страхованию для обеспечения устойчивости исполнения
12
обязательств перед застрахованными лицами по договорам об
обязательном пенсионному страховании.
Резерв акционерного пенсионного фонда по обязательному
пенсионному страхованию формируется за счет:
- ежегодных отчислений в резерв акционерного пенсионного фонда по
обязательному пенсионному страхованию, которые осуществляются за счет
дохода от инвестирования средств пенсионных накоплений по итогам
отчетного года, а при недостаточности или отсутствии такого дохода – за
счет собственных средств акционерного пенсионного фонда;
- средств пенсионных накоплений, не полученных правопреемниками
умерших застрахованных лиц;
- средств пенсионных накоплений, подлежащих направлению в
соответствии с Федеральным законом «О негосударственных пенсионных
фондах» в резерв акционерного пенсионного фонда по обязательному
пенсионному страхованию;
- процентов за неправомерное пользование средствами пенсионных
накоплений фондом, являвшимся предыдущим страховщиком по
обязательному пенсионному страхованию;
- доходов от инвестирования средств резерва акционерного
пенсионного фонда по обязательному пенсионному страхованию;
- иного имущества, определенного по решению Совета директоров
акционерного пенсионного фонда, в том числе средств акционеров
акционерного пенсионного фонда.
Ставка ежегодных отчислений в резерв акционерного пенсионного
фонда по обязательному пенсионному страхованию или порядок ее расчета
устанавливается Банком России и не может превышать 0,5 процента
расчетной базы, определенной в соответствии с пунктом 3 статьи 20.1
Федерального закона «О негосударственных пенсионных фондах».
Средства
резерва
акционерного
пенсионного
фонда
по
обязательному пенсионному страхованию являются обособленной частью
средств пенсионных накоплений и подлежат обособленному учету.
9.4. Источником финансового обеспечения выплаты накопительной
пенсии является выплатной резерв, формируемый акционерным
пенсионным фондом из средств пенсионных накоплений застрахованных
лиц, которым установлена накопительная пенсия, в порядке, определяемом
Федеральным законом «О порядке финансирования выплат за счет средств
пенсионных накоплений».
Источником финансового обеспечения срочных пенсионных выплат
являются средства пенсионных накоплений, сформированные за счет
дополнительных страховых взносов на накопительную пенсию, взносов
работодателя, взносов на софинансирование формирования пенсионных
накоплений, дохода от их инвестирования, средств (части средств)
материнского (семейного) капитала, направленных на формирование
накопительной пенсии, дохода от их инвестирования, учтенных на
13
пенсионных счетах накопительной пенсии застрахованных лиц, которым
установлена срочная пенсионная выплата.
Включению в выплатной резерв акционерного пенсионного фонда
подлежат средства пенсионных накоплений, указанные в статье 14
Федерального закона «О порядке финансирования выплат за счет средств
пенсионных накоплений».
Выплатной резерв подлежит обособленному учету.
Статья 10. Органы управления и контроля акционерного пенсионного фонда
10.1. Органами управления акционерного пенсионного фонда
являются:
- Общее собрание акционеров;
- Совет директоров;
- Генеральный директор.
10.2. Органом контроля за финансово-хозяйственной деятельностью
акционерного пенсионного фонда является Ревизионная комиссия.
10.3. Коллегиальным совещательным органом акционерного
пенсионного фонда является Попечительский совет.
10.4. Акционерный пенсионный фонд организует и обеспечивает
соответствующими процедурами внутренний контроль за соблюдением
акционерным пенсионным фондом требований законодательства
Российской Федерации, предъявляемых к осуществлению им деятельности
по негосударственному пенсионному обеспечению и обязательному
пенсионному страхованию.
Статья 11. Общее собрание акционеров акционерного пенсионного фонда
11.1. Общее собрание акционеров является высшим органом
управления акционерного пенсионного фонда.
11.2. К компетенции Общего собрания акционеров относятся
следующие вопросы:
1) внесение изменений и дополнений в Устав акционерного
пенсионного фонда или утверждение Устава в новой редакции;
2) реорганизация акционерного пенсионного фонда;
3) ликвидация акционерного пенсионного фонда, назначение
ликвидационной
комиссии
и
утверждение
промежуточного
и
окончательного ликвидационного балансов;
4) определение количества, номинальной стоимости, категории (типа)
объявленных акций и прав, предоставляемых этими акциями;
5) увеличение уставного капитала акционерного пенсионного фонда
путем увеличения номинальной стоимости акций или путем размещения
дополнительных акций;
6) уменьшение уставного капитала акционерного пенсионного фонда
путем уменьшения номинальной стоимости акций, путем приобретения
14
части акций в целях сокращения их общего количества, а также путем
погашения приобретенных или выкупленных акционерным пенсионным
фондом акций;
7) дробление и консолидация акций акционерного пенсионного
фонда;
8) определение количественного состава Совета директоров
акционерного пенсионного фонда, избрание членов Совета директоров и
досрочное прекращение их полномочий;
9) избрание членов Ревизионной комиссии акционерного
пенсионного фонда и досрочное прекращение их полномочий;
10) избрание Генерального директора акционерного пенсионного
фонда и досрочное прекращение его полномочий;
11) утверждение аудитора акционерного пенсионного фонда;
12) утверждение годовых отчетов, годовой бухгалтерской отчетности, в
том числе отчетов о прибылях и убытках (счетов прибылей и убытков)
акционерного пенсионного фонда, а также распределение прибыли (в том
числе выплата (объявление) дивидендов, за исключением прибыли,
распределенной в качестве дивидендов по результатам первого квартала,
полугодия, девяти месяцев финансового года) и убытков акционерного
пенсионного фонда по результатам финансового года;
13) выплата (объявление) дивидендов по результатам первого
квартала, полугодия, девяти месяцев финансового года, в том числе
определение срока и порядка их выплаты;
14) определение порядка ведения Общего собрания акционеров;
15) принятие решений об одобрении сделок, в совершении которых
имеется заинтересованность, в порядке, предусмотренном статьей 83
Федерального закона «Об акционерных обществах».
16) принятие решений об одобрении крупных сделок в случаях,
предусмотренных пунктами 2, 3 статьи 79 Федерального закона «Об
акционерных обществах».
17) принятие решения об участии в финансово-промышленных
группах, ассоциациях, и иных объединениях коммерческих организаций;
18) утверждение внутренних документов, регулирующих порядок
формирования и деятельности органов управления акционерного
пенсионного фонда и контроля за финансово-хозяйственной деятельностью
акционерного пенсионного фонда, в том числе:
- Положение об Общем собрании акционеров;
- Положения о Совете директоров;
- Положения о Попечительском совете;
- Положения о Ревизионной комиссии.
19) принятие решений о выплате членам Совета директоров,
Ревизионной комиссии акционерного пенсионного фонда вознаграждений
и (или) компенсаций; установление размеров таких выплат и
вознаграждений;
15
20) принятие решения о проведении проверок финансовохозяйственной деятельности акционерного пенсионного фонда;
21) принятие решения об изменении установленной настоящим
Уставом и направляемой на формирование собственных средств
акционерного пенсионного фонда максимальной доли от доходов,
полученных акционерным пенсионным фондом от размещения средств
пенсионных резервов и инвестирования средств пенсионных накоплений
по предложению Попечительского совета акционерного пенсионного фонда;
22) решение иных вопросов, предусмотренных Федеральным
законом «Об акционерных обществах».
11.3. Вопросы, отнесенные к компетенции Общего собрания
акционеров, не могут быть переданы на решение Совету директоров и
Генеральному директору акционерного пенсионного фонда.
11.4. Общее собрание акционеров не вправе рассматривать и
принимать решения по вопросам, не отнесенным к его компетенции
законодательством Российской Федерации.
Статья 12. Порядок проведения Общего собрания акционеров и принятия
решений по вопросам, относящимся к компетенции Общего собрания
акционеров
12.1. Акционерный пенсионный фонд обязан ежегодно проводить
годовое Общее собрание акционеров.
Годовое Общее собрание акционеров проводится в сроки не ранее
чем через два месяца и не позднее чем через шесть месяцев после
окончания финансового года.
На годовом Общем собрании акционеров решаются вопросы:
- Об избрании членов Совета директоров;
- Об избрании членов Ревизионной комиссии;
- Об утверждении аудитора;
- Об утверждении годового отчета, годовой бухгалтерской отчетности, в
том числе отчета о прибылях и убытках (счета прибылей и убытков)
акционерного пенсионного фонда, а также распределении прибыли (в том
числе выплате (объявлении) дивидендов, за исключением прибыли,
распределенной в качестве дивидендов по результатам первого квартала,
полугодия, девяти месяцев финансового года) и убытков акционерного
пенсионного фонда по результатам финансового года.
Годовое Общее собрание акционеров вправе рассмотреть любой
вопрос, который в соответствии с настоящим Уставом и законодательством
Российской Федерации относится к компетенции Общего собрания
акционеров и включен в повестку дня.
12.2. Решение Общего собрания акционеров по вопросу,
поставленному на голосование, принимается большинством голосов
акционеров – владельцев голосующих акций акционерного пенсионного
фонда, принимающих участие в Общем собрании, если для принятия
16
решения Федеральным законом «Об акционерных обществах» не
установлено иное.
12.3. Решение по вопросам, указанным в подпунктах 1-4 пункта 11.2
настоящего Устава, принимается Общим собранием акционеров
большинством в три четверти голосов акционеров – владельцев голосующих
акций, принимающих участие в Общем собрании акционеров.
12.4. Решение по вопросам, указанных в подпунктах 5, 7, 15-18
пункта 11.2 настоящего Устава, принимается Общим собранием
акционеров только по предложению Совета директоров акционерного
пенсионного фонда.
12.5. Решение по порядку ведения Общего собрания акционеров
принимается большинством голосов акционеров – владельцев голосующих
акций акционерного пенсионного фонда, принимающих участие в Общем
собрании акционеров на момент голосования по данному вопросу.
12.6. Решение по вопросам, отнесенным к компетенции Общего
собрания акционеров подпунктами 2, 3, 6, 21 пункта 11.2 настоящего
Устава, принимается Общим собранием акционеров только по
предложению Попечительского совета акционерного пенсионного фонда.
12.7. Общее собрание акционеров не вправе принимать решения по
вопросам, не включенным в повестку дня собрания, а также изменять
повестку дня.
12.8. Проводимые, помимо годового, Общие собрания акционеров
являются внеочередными.
12.9. Внеочередное Общее собрание проводится по решению Совета
директоров акционерного пенсионного фонда на основании его
собственной инициативы, требования Ревизионной комиссии акционерного
пенсионного фонда, аудитора акционерного пенсионного фонда, а также
акционеров (акционера), являющихся владельцами не менее чем 10
(десяти) процентов голосующих акций акционерного пенсионного фонда на
дату предъявления требования.
12.10. Внеочередное общее собрание акционеров, созываемое по
требованию Ревизионной комиссии акционерного пенсионного фонда,
аудитора акционерного пенсионного фонда или акционеров (акционера),
являющихся владельцами не менее чем 10 процентов голосующих акций
акционерного пенсионного фонда, должно быть проведено в течение 50
(пятидесяти) дней с момента представления требования о проведении
внеочередного Общего собрания акционеров.
Если предлагаемая повестка дня внеочередного Общего собрания
акционеров содержит вопрос об избрании членов Совета директоров
акционерного пенсионного фонда, то такое Общее собрание акционеров
должно быть проведено в течение 95 (девяносто пяти) дней с момента
представления требования о проведении внеочередного Общего собрания
акционеров.
17
12.11. В требовании о проведении внеочередного Общего собрания
акционеров должны быть сформулированы вопросы, подлежащие
внесению в повестку дня собрания.
12.12. Решение Общего собрания акционеров может быть принято
без проведения собрания (совместного присутствия акционеров для
обсуждения вопросов повестки дня и принятия решений по вопросам,
поставленным на голосование) путем проведения заочного голосования.
12.13. Общее собрание акционеров, повестка дня которого включает
вопросы об избрании Совета директоров акционерного пенсионного фонда,
Ревизионной комиссии акционерного пенсионного фонда, утверждении
аудитора акционерного пенсионного фонда, а также вопросы
предусмотренные подпунктом 12 пункта 11.2 настоящего Устава, не может
быть проводиться в форме заочного голосования.
12.14. Голосование на Общем собрании акционеров осуществляется
по принципу «одна голосующая акция акционерного пенсионного фонда –
один голос», за исключением кумулятивного голосования в случае,
предусмотренном Федеральным законом «Об акционерных обществах».
12.15. Голосование по вопросам повестки дня Общего собрания
акционеров, в том числе проводимого в форме заочного голосования,
осуществляется бюллетенями для голосования.
Бюллетень для голосования направляется почтовым отправлением
или вручается под роспись каждому лицу, указанному в списке лиц,
имеющих право на участие в Общем собрании акционеров.
12.16. Протокол Общего собрания акционеров составляется не
позднее 3 (трех) рабочих дней после закрытия Общего собрания
акционеров в двух экземплярах. Оба экземпляра подписываются
председательствующим на Общем собрании акционеров и секретарем
Общего собрания акционеров.
12.17. В случае, если все голосующие акции акционерного
пенсионного фонда принадлежат одному акционеру, решения по вопросам,
относящимся к компетенции Общего собрания акционеров, принимаются
этим акционером единолично и оформляются письменно. При этом
положения Федерального закона «Об акционерных обществах» и
настоящего Устава, определяющие порядок и сроки подготовки, созыва и
проведения Общего собрания акционеров, не применяются, за
исключением положений, касающихся сроков проведения годового Общего
собрания акционеров.
13. Совет директоров акционерного пенсионного фонда
13.1. Совет директоров акционерного пенсионного фонда (далее –
Совет директоров) осуществляет общее руководство деятельностью
акционерного пенсионного фонда, за исключением решения вопросов,
отнесенных настоящим Уставом и Федеральным законом «Об акционерных
обществах» к компетенции Общего собрания акционеров.
18
13.2. К компетенции Совета директоров относятся следующие
вопросы:
1)
определение
приоритетных
направлений
деятельности
акционерного пенсионного фонда;
2) созыв годового и внеочередного Общих собраний акционеров, за
исключением случаев, предусмотренных Федеральным законом «Об
акционерных обществах»;
3) утверждение повестки дня Общего собрания акционеров;
4) определение даты составления списка лиц, имеющих право на
участие в Общем собрании акционеров, и другие вопросы, отнесенные к
компетенции Совета директоров, связанные с подготовкой и проведением
Общего собрания акционеров;
5) утверждение решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных
бумаг, проспекта ценных бумаг, отчета об итогах выпуска (дополнительного
выпуска) ценных бумаг и отчета об итогах приобретения акций
акционерного пенсионного фонда, отчета об итогах погашения акций;
6) определение цены (денежной оценки) имущества, цены
размещения или порядка ее определения и цены выкупа эмиссионных
ценных бумаг в случаях, предусмотренных Федеральным законом «Об
акционерных обществах»;
7) приобретение размещенных акционерным пенсионным фондом
акций, в случаях, предусмотренных Федеральным законом «Об
акционерных обществах» или иными федеральными законами;
8) отчуждение (реализация) акций акционерного пенсионного фонда,
поступивших в распоряжение акционерного пенсионного фонда в
результате их приобретения или выкупа у акционеров акционерного
пенсионного фонда, а так же в иных случаях, предусмотренных
Федеральным законом «Об акционерных обществах»;
9) назначение на должность и освобождение от занимаемой
должности руководителя и сотрудников службы внутреннего контроля
акционерного пенсионного фонда; рассмотрение ежеквартальных и по
итогам года отчетов службы внутреннего контроля акционерного
пенсионного фонда;
10) рекомендации Общему собранию акционеров по размеру
выплачиваемых членам Ревизионной комиссии акционерного пенсионного
фонда вознаграждений и компенсаций и определение размера оплаты услуг
аудитора акционерного пенсионного фонда;
11) рекомендации по размеру дивиденда по акциям акционерного
пенсионного фонда и порядку его выплаты;
12) избрание членов Попечительского совета акционерного
пенсионного фонда и досрочное прекращение их полномочий;
13) использование резервного фонда и иных фондов акционерного
пенсионного фонда;
19
14) принятие решений о создании и ликвидации филиалов и открытии
и закрытии представительств акционерного пенсионного фонда,
утверждение Положений о филиалах и представительствах;
15) одобрение крупных сделок, связанных с приобретением,
отчуждением или возможностью отчуждения прямо либо косвенно
акционерным пенсионным фондом имущества, в случаях, предусмотренных
Федеральным законом «Об акционерных обществах»;
16) одобрение сделок, в совершении которых имеется
заинтересованность, в случаях, предусмотренных Федеральным законом
«Об акционерных обществах»;
17) утверждение регистратора акционерного пенсионного фонда и
условий договора с регистратором, а также расторжение договора с ним;
18) рассмотрение результатов и принятие решений по итогам
проверок, проводимых аудитором акционерного пенсионного фонда,
уполномоченными контролирующими органами;
19) принятие решения об участии акционерного пенсионного фонда в
других
организациях
(включая
некоммерческие
организации),
объединенных гарантийных фондах и обществах взаимного страхования, в
том числе о приобретении акционерным пенсионным фондом акций или
доли (вклада) в уставном капитале коммерческих организаций, об
изменении размера участия путем приобретения или отчуждения акций или
доли (вклада) в уставном капитале коммерческой организации, а также о
прекращении участия акционерного пенсионного фонда в названных
организациях, за исключением случаев, предусмотренных Федеральным
законом «Об акционерных обществах»;
20) избрание председателя Совета директоров акционерного
пенсионного фонда и досрочное прекращение его полномочий;
21) избрание секретаря Совета директоров акционерного
пенсионного фонда и досрочное прекращение его полномочий;
22) принятие решения о распределении дохода, полученного в
результате инвестирования средств пенсионных накоплений и размещения
средств пенсионных резервов по итогам года;
23) принятие решения о направлении собственных средств
акционерного пенсионного фонда или иного имущества на покрытие
отрицательного результата от размещения (инвестирования) пенсионных
резервов (пенсионных накоплений);
24) утверждение лица, осуществляющего оценку недвижимого
имущества, а также иного имущества, предусмотренного нормативными
актами Банка России, в которое размещаются средства пенсионных
резервов;
25) утверждение внутренних документов акционерного пенсионного
фонда (прекращение и внесение изменений в них) за исключением
внутренних документов, утверждение, внесение изменений и прекращение
действия которых отнесено Федеральным законом «Об акционерных
обществах», иными нормативными правовыми актами Российской
20
Федерации и настоящим Уставом к компетенции Общего собрания
акционеров или Генерального директора акционерного пенсионного фонда,
в том числе: Пенсионных и Страховых правил акционерного пенсионного
фонда, Кодекса профессиональной этики акционерного пенсионного фонда,
Положения о страховом резерве акционерного пенсионного фонда, Правил
организации и осуществления внутреннего контроля акционерного
пенсионного фонда;
29) предварительное утверждение годового отчета и годовой
бухгалтерской отчетности акционерного пенсионного фонда;
30) иные вопросы, предусмотренные Федеральным законом «Об
акционерных обществах» и настоящим Уставом.
13.3. Вопросы, отнесенные к компетенции Совета директоров
акционерного пенсионного фонда, не могут быть переданы на решение
Генеральному директору акционерного пенсионного фонда.
13.4. Совет директоров вправе рассматривать вопросы, касающиеся
размещения средств пенсионных резервов и инвестирования средств
пенсионных накоплений, а также иные вопросы по инициативе членов
Совета директоров, членов Попечительского совета и Генерального
директора акционерного пенсионного фонда.
13.5. Члены Совета директоров акционерного пенсионного фонда
избираются Общим собранием акционеров в порядке, предусмотренном
настоящим Уставом и Федеральным законом «Об акционерных обществах»,
на срок до следующего годового Общего собрания акционеров, и могут
переизбираться неограниченное число раз.
Члены Совета директоров должны соответствовать требованиям к
деловой
репутации,
установленным
Федеральным
законом
«О
негосударственных пенсионных фондах».
Количественный состав Совета директоров определяется решением
Общего собрания акционеров, но не может быть менее 5 (пяти) членов.
Выборы членов Совета директоров осуществляется кумулятивным
голосованием. Избранными считаются кандидаты, набравшие наибольшее
число голосов.
13.6. Председатель Совета директоров избирается членами Совета
директоров из их числа большинством голосов от общего числа членов
Совета директоров.
Совет директоров вправе в любое время переизбрать своего
председателя большинством голосов от общего числа членов Совета
директоров до истечения срока его полномочий.
13.7. Председатель Совета директоров организует работу, созывает
заседания Совета директоров и председательствует на них, определяет
повестку дня заседания Совета директоров, организует на заседаниях
ведение протокола, председательствует на Общем собрании акционеров.
13.8. Порядок созыва и проведения заседаний Совета директоров
определяется Положением о Совете директоров акционерного пенсионного
фонда, которое утверждается Общим собранием акционеров.
21
13.9. Кворум для проведения заседания Совета директоров
составляет более половины от числа избранных членов Совета директоров.
13.10. Решения на заседании Совета директоров принимаются
большинством голосов членов Совета директоров, принимающих участие в
заседании, если Федеральным законом «Об акционерных обществах» не
предусмотрено иное. При решении вопросов на заседании Совета
директоров каждый член Совета директоров обладает одним голосом.
Решение по вопросу, указанному в подпункте 15 пункта 13.2
настоящего Устава, принимается всеми членами Совета директоров
единогласно, при этом не учитываются голоса выбывших членов Совета
директоров.
Передача права голоса членом Совета директоров иному лицу, в том
числе другому члену Совета директоров, не допускается.
При принятии Советом директоров решений, в случае равенства
голосов членов Совета директоров, право решающего голоса принадлежит
председателю Совета директоров.
13.11. На заседании Совета директоров ведется протокол. Протокол
составляется не позднее 3 (трех) дней после проведения заседания Совета
директоров.
Протокол
заседания
Совета
директоров
подписывается
председательствующим на заседании и секретарем, которые несут
ответственность за правильность составления протокола.
13.12. По решению Общего собрания акционеров членам Совета
директоров в период исполнения ими своих обязанностей могут
выплачиваться вознаграждения и (или) компенсироваться расходы,
связанные с исполнением ими функций членов Совета директоров.
Размеры таких вознаграждений и компенсаций устанавливаются
решением Общего собрания акционеров.
Статья 14. Генеральный директор акционерного пенсионного фонда
14.1. Руководство текущей деятельностью акционерного пенсионного
фонда осуществляется единоличным исполнительным органом –
Генеральным директором акционерного пенсионного фонда (далее –
Генеральный директор).
Генеральный директор подотчетен Общему собранию акционеров и
Совету директоров.
14.2. К компетенции Генерального директора относятся все вопросы
руководства текущей деятельностью акционерного пенсионного фонда, за
исключением вопросов, отнесенных к компетенции Общего собрания
акционеров и Совета директоров.
14.3. Генеральный директор без доверенности действует от имени
акционерного пенсионного фонда, с учетом ограничений, предусмотренных
законодательством Российской Федерации, настоящим Уставом и
решениями Совета директоров, в том числе:
22
1) представляет интересы, совершает сделки и подписывает
документы от имени акционерного пенсионного фонда;
2) организует ведение бухгалтерского, налогового, статистического
учета и отчетности в акционерном пенсионном фонде;
3) выдает доверенности на право представления интересов
акционерного пенсионного фонда и совершение сделок от имени
акционерного пенсионного фонда;
4) открывает в банках расчетные и иные счета акционерного
пенсионного фонда;
5) издает приказы, распоряжения, утверждает (принимает) локальные
нормативные акты и иные внутренние документы акционерного
пенсионного фонда по вопросам его компетенции, дает указания,
обязательные для исполнения всеми работниками акционерного
пенсионного фонда, утверждает согласованную с Советом директоров
организационную структуру, а также штатное расписание и должностные
оклады работников акционерного пенсионного фонда, осуществляет в
отношении работников акционерного пенсионного фонда права и
обязанности работодателя, предусмотренные трудовым законодательством;
6) принимает решения о формировании и использовании Страхового
резерва акционерного пенсионного фонда, резерва акционерного
пенсионного фонда по обязательному пенсионному страхованию;
7) представляет на рассмотрение Совету директоров годовой отчет;
бухгалтерский баланс, счет прибылей и убытков акционерного пенсионного
фонда, распределение прибылей и убытков акционерного пенсионного
фонда;
8) решает иные вопросы текущей деятельности акционерного
пенсионного фонда, за исключением вопросов, отнесенных к компетенции
Общего собрания акционеров и Совета директоров.
14.4. Генеральный директор избирается Общим собранием
акционеров сроком на три года.
В случае освобождения от должности Генерального директора
акционерного пенсионного фонда, Общее собрание акционеров
одновременно с принятием указанного решения обязано принять решение
об избрании Генерального директора акционерного пенсионного фонда.
Выдвижение кандидатур на должность Генерального директора для
избрания Общим собранием акционеров осуществляется в порядке,
определяемом внутренним нормативным документом акционерного
пенсионного фонда с учетом требований законодательства Российской
Федерации, в том числе квалификационным требованиям и требованиям к
деловой репутации.
14.5. Права и обязанности Генерального директора определяются
законодательством Российской Федерации, настоящим Уставом и
договором, заключаемым между ним и акционерным пенсионным фондом.
Договор от имени акционерного пенсионного фонда подписывается
23
Председателем Совета директоров или лицом, уполномоченным Советом
директоров.
Статья 15. Ответственность членов Совета директоров, Генерального
директора акционерного пенсионного фонда
15.1. Члены Совета директоров, Генеральный директор при
осуществлении своих прав и исполнении обязанностей должны действовать
в интересах акционерного пенсионного фонда, осуществлять свои права и
исполнять обязанности в отношении акционерного пенсионного фонда
добросовестно и разумно.
15.2. Члены Совета директоров, Генеральный директор несут
ответственность перед акционерным пенсионным фондом за убытки,
причиненные акционерному пенсионному фонду их виновными действиями
(бездействием), если иные основания ответственности не установлены
федеральными законами. При этом в Совете директоров не несут
ответственности члены, голосовавшие против решения, которое повлекло
причинение акционерному пенсионному фонду убытков, или не
принимавшие участия в голосовании.
15.3. При определении оснований и размера ответственности членов
Совета директоров, Генерального директора должны быть приняты во
внимание обычные условия делового оборота и иные обстоятельства,
имеющие значение.
Статья 16. Попечительский совет акционерного пенсионного фонда
16.1. Попечительский совет акционерного пенсионного фонда (далее
– Попечительский совет) является коллегиальным совещательным органом,
состоящим не менее чем из 5 человек, предварительно рассматривающим
и представляющим свои рекомендации по следующим вопросам,
включаемым в повестку дня Общего собрания и Совета директоров:
- внесение в Устав акционерного пенсионного фонда изменений,
связанных с уменьшением уставного капитала акционерного пенсионного
фонда;
- реорганизация и ликвидация акционерного пенсионного фонда;
- изменение установленной настоящим Уставом максимальной доли
от доходов, полученных акционерным пенсионным фондом от размещения
средств пенсионных резервов и инвестирования средств пенсионных
накоплений, направляемой в собственные средства акционерного
пенсионного фонда.
Попечительский совет не вправе принимать решения по вопросам,
отнесенным к компетенции Общего собрания акционеров, Совета
директоров и Генерального директора акционерного пенсионного фонда.
24
16.2. Порядок формирования и деятельности Попечительского совета
определяется Положением о Попечительском совете, утверждаемым
Общим собранием акционеров.
16.3. В Попечительском совете вкладчики, участники и
застрахованные лица (их представители) должны иметь в совокупности не
менее трех четвертей общего числа голосов всех членов Попечительского
совета.
16.4. Члены Попечительского совета исполняют свои обязанности
безвозмездно.
Статья 17. Ревизионная комиссия акционерного пенсионного фонда
17.1. Для осуществления контроля за финансово-хозяйственной
деятельностью акционерного пенсионного фонда Общим собранием
акционеров избирается Ревизионная комиссия акционерного пенсионного
фонда (далее – Ревизионная комиссия).
Срок полномочий Ревизионной комиссии – с момента избрания до
следующего годового Общего собрания акционеров.
17.2. Компетенция и порядок деятельности Ревизионной комиссии
определяется законодательством Российской Федерации, настоящим
Уставом и Положением о Ревизионной комиссии, утверждаемым Общим
собранием акционеров.
17.3. Проверка (ревизия) финансово-хозяйственной деятельности
акционерного пенсионного фонда осуществляется по итогам деятельности
акционерного пенсионного фонда за год, а также во всякое время по
инициативе Ревизионной комиссии, по решению Общего собрания
акционеров, Совета директоров или по требованию акционера
(акционеров) акционерного пенсионного фонда, владеющего в
совокупности не менее чем 10 (десятью) процентами голосующих акций
акционерного пенсионного фонда.
17.4. Ревизионная комиссия вправе потребовать созыва
внеочередного Общего собрания акционеров.
17.5. Члены Ревизионной комиссии не могут одновременно являться
членами Совета директоров, а также занимать иные должности в органах
управления акционерного пенсионного фонда.
17.6. По итогам проверки финансово-хозяйственной деятельности
акционерного пенсионного фонда Ревизионная комиссия составляет
заключение, в котором должны содержаться:
- подтверждение достоверности данных, содержащихся в отчетах, и
иных финансовых документах акционерного пенсионного фонда;
- информация о фактах нарушения, установленных правовыми актами
Российской Федерации, порядка ведения бухгалтерского учета и
представления финансовой отчетности, а также правовых актов Российской
Федерации при осуществлении финансово-хозяйственной деятельности.
25
Статья 18. Бухгалтерский учет и финансовая отчетность акционерного
пенсионного фонда
18.1. Акционерный пенсионный фонд ведет бухгалтерский учет и
предоставляет финансовую отчетность в порядке, установленном
законодательством Российской Федерации.
Акционерный пенсионный фонд представляет отчеты о своей
деятельности в сроки и по форме, установленные Банком России.
18.2. Ответственность за организацию, состояние и достоверность
бухгалтерского учета, своевременное представление ежегодного отчета и
другой финансовой отчетности в соответствующие органы, а также
сведений
о
деятельности
акционерного
пенсионного
фонда,
представляемых акционерам, кредиторам и в средства массовой
информации, несет Генеральный директор в соответствии в
законодательством Российской Федерации и настоящим Уставом.
18.3. Достоверность данных, содержащихся в годовом отчете
акционерного пенсионного фонда, годовой бухгалтерской отчетности,
должна быть подтверждена Ревизионной комиссией акционерного
пенсионного фонда и аудитором акционерного пенсионного фонда.
18.4. Годовой отчет акционерного пенсионного фонда подлежит
предварительному утверждению Советом директоров не позднее, чем за 30
(тридцать) дней до даты проведения годового Общего собрания акционеров.
Статья 19. Реорганизация акционерного пенсионного фонда
19.1. Акционерный пенсионный фонд может быть реорганизован
путем слияния, присоединения, выделения или разделения по основаниям
и в порядке, которые установлены Гражданским кодексом Российской
Федерации и иными федеральными законами.
19.2.
Реорганизация
акционерного
пенсионного
фонда
осуществляется на основании решения Общего собрания акционеров по
согласованию с Банком России при условии неухудшения условий
негосударственного пенсионного обеспечения участников и обязательного
пенсионного страхования застрахованных лиц в соответствии с
аудиторским и актуарным заключениями.
19.3. Акционерный пенсионный фонд считается реорганизованным,
за исключением случаев реорганизации в форме присоединения, с
момента государственной регистрации вновь возникших юридических лиц.
При реорганизации акционерного пенсионного фонда в форме
присоединения к нему другого акционерного пенсионного фонда первый из
них считается реорганизованным с момента внесения в единый
государственный реестр юридических лиц записи о прекращении
деятельности присоединенного акционерного пенсионного фонда.
19.4. При реорганизации акционерного пенсионного фонда его права
и обязанности переходят к его правопреемникам без ущерба для
26
вкладчиков, участников и застрахованных лиц акционерного пенсионного
фонда. В случаях, предусмотренных Гражданским кодексом Российской
Федерации, права и обязанности акционерного пенсионного фонда
переходят в соответствии с передаточным актом.
Статья 20. Ликвидация акционерного пенсионного фонда
20.1. Ликвидация акционерного пенсионного фонда производится на
основании и в порядке, которые предусмотрены законодательством
Российской Федерации и настоящим Федеральным законом.
20.2. При ликвидации акционерного пенсионного фонда:
- средства пенсионных резервов используются для исполнения
обязательств по пенсионным договорам, выплаты выкупных сумм,
перевода выкупных сумм в другие фонды по выбору вкладчика или
участника (их правопреемников), а при отсутствии такого выбора в фонд
(фонды), указанный (указанные) в пенсионных правилах, либо для перевода
выкупных сумм в счет уплаты страховых премий по договорам пенсионного
страхования участников, заключенным со страховыми организациями, по
выбору вкладчика или участника (их правопреемников);
- средства пенсионных накоплений в трехмесячный срок с даты
принятия решения о ликвидации акционерного пенсионного фонда
передаются в Пенсионный фонд Российской Федерации в порядке,
определяемом Банком России;
не допускаются удовлетворение требований вкладчиков и
участников за счет средств пенсионных накоплений и удовлетворение
требований застрахованных лиц за счет средств пенсионных резервов;
- средства от реализации имущества акционерного пенсионного
фонда направляются на удовлетворение требований кредиторов в
соответствии
с
очередностью,
установленной
законодательством
Российской Федерации.
- полномочия по управлению делами акционерного пенсионного
фонда переходят к ликвидационной комиссии, формируемой Общим
собранием акционеров, по согласованию с Банком России.
20.3. Акционерный пенсионный фонд считается прекратившим свою
деятельность с момента внесения записи о ликвидации в единый
государственный реестр юридических лиц.
Статья 21. Заключительные положения
21.1. Настоящий Устав может быть изменен путем внесения в него
изменений и дополнений на основании решения Общего собрания
акционеров.
21.2. Внесение изменений и дополнений в настоящий Устав подлежит
регистрации в соответствии с законодательством Российской Федерации.