Б-021

Б-021
Приложение № 2
к Договору о конфиденциальности
и банковской экспертизе № ___
от __ ___ 20__ года
№
1.
2.
3.
4
5.
6.
7.
Основные документы, предоставляемые Заявителем для проведения АО «Банк
Развития Казахстана» (далее - Банк) банковской экспертизы по Проекту
Наименование документа
Анкета клиента/заявителя и Сведения о получателе денег размещенные на веб-сайте
Банка (www.kdb.kz).
Документы относительно опыта в секторе реализации Проекта у руководителя,
менеджмента компании, если проектная компания - у участников/акционеров
Заявителя.
Документы Заявителя:
Учредительные документы (устав со всеми изменениями и дополнениями,
учредительный договор, при его наличии), справка о государственной регистрации
(перерегистрации) юридического лица, свидетельство налогоплательщика (при
наличии), а также информация из реестра акционеров/участников, предоставляемая
регистратором, информация об аффилиированных с заявителем лицах и с
участниками/акционерами заявителя, справка об истории акционеров для АО и
участников для ТОО, документ, удостоверяющий личность первого руководителя
юридического лица.
Документы участников/акционеров Заявителя:
- для физического лица – документы, удостоверяющие личность;
- для юридического лица – учредительные документы (устав со всеми изменениями и
дополнениями, учредительный договор, при его наличии), справка о государственной
регистрации (перерегистрации) юридического лица, реестр (выписка из реестра)
акционеров/участников, предоставляемая регистратором, решение уполномоченного
органа участника/акционера Заявителя о назначении исполнительного органа (первого
руководителя) юридического лица-участника/акционера Заявителя.
Нотариально засвидетельствованная карточка с образцами подписей уполномоченных
лиц и оттиском печати юридического лица Заявителя.
Резюме (CV) руководителя и главного бухгалтера Заявителя, заверенные печатью
юридического лица.
Финансовая отчетность Заявителя (формы №№ 1,2,3,4) за последние 3 года и на
последнюю отчетную дату. Расшифровки статей баланса, включая расшифровки
кредиторской и дебиторской задолженности с указанием даты образования и срока
погашения, основных средств, принимаемых мер по взысканию просроченной
задолженности. Подробная бухгалтерская записка по статьям финансовой отчетности
(Форма 1,2,3).
Аудированная финансовая отчетность для юридических лиц, для которых аудит
обязателен, в т.ч. аудированная финансовая отчетность группы компании.
Финансовые данные по учредителям, если они являются юридическими лицами,
генеральному подрядчику, основным поставщикам (Форма 1,2,3,4 + расшифровки к
отчетности)
Информация о бизнесе, платежеспособности, менеджменте, основным этапам развития
(данная информация может быть отражена в качестве аналитики в Бизнес-плане
1
8.
9.
10.
11
12.
13.
14.
15.
16.
17.
18.
19.
20.
21.
Заявителя)
Внешняя оценка независимой юридической компании по правовой экспертизе (для
нерезидентов)
Внешняя оценка независимой оценочной компании
Внешняя оценка по технической части и закупкам по проекту
Внешняя оценка по маркетинговой части проекта
Справки из обслуживающих банков Заявителя с указанием среднемесячных Кт оборотов
по расчетным счетам за последние 12 месяцев, о наличии/отсутствии
ссудной/просроченной задолженности, картотеки №2. (предоставляется после 15
рабочих дней с даты подписания Договора о конфиденциальности и банковской
экспертизы)
Справка налогового органа о наличии/отсутствии задолженности по налогам и другим
обязательным платежам в бюджет.
Решение уполномоченного органа Заявителя о привлечении кредитного инструмента и
предоставлении обеспечения, а также о принятии иных ограничений в соответствии с
требованиями Банка.
Кредитная история Заявителя за последние 3 года и информация об обязательствах на
группу аффилиированных лиц с приложением подтверждающих документов
(соглашения об открытии кредитных линий, договоры банковского займа (акцессорные
договоры), договора залога, договоры банковских гарантий, отражающие информацию
по выданным гарантиям) – за исключением проектов по действующему бизнесу.
Информация,
подтверждающая
целевое
использование
займа
(документы,
подтверждающие целевое использование займа, письма банков о согласии на досрочный
возврат займа и подтверждении целевого использовании займа и т. п.).
Технико-экономическое обоснование (Бизнес-план) с указанием даты его подготовки,
подписанное первым руководителем, главным бухгалтером/финансовым директором и
заверенное печатью юридического лица, подготовленное в соответствии с требованиями
Банка, размещенными на сайте Банка (www.kdb.kz) (Требования к структуре и
содержанию бизнес-плана (ТЭО) Инвестиционного проекта, Требования к
структуре и содержанию бизнес-плана (ТЭО) Экспортной/Предэкспортной
операции или Требования к структуре и содержанию бизнес-плана (ТЭО)
Лизинговой сделки).
Правоустанавливающие документы на место реализации Проекта (на земельный участок
и недвижимое имущество при наличии последнего), а также разрешительная
документация, предусмотренная законодательством Республики Казахстан при
строительстве и осуществлении строительно–монтажных работ (СМР), (в т.ч.
архитектурно-планировочное задание с приложением технических условий), в случае
необходимости таковых.
Разрешительная документация на осуществление деятельности в рамках Проекта, в
случае, если данная деятельность подлежит лицензированию.
Договоры, предварительные договоры на поставку товаров, работ и услуг, заключаемые
в рамках реализации Проекта и предполагаемые к финансированию за счет заемных
средств Банка, с приложением документов, подтверждающих полномочия лиц на
подписание договоров (в случае запроса проектного финансирования
данное
требование не является обязательным).
Договоры (протоколы о намерениях, имеющих юридическую силу, по исполнению
обязательств и т. п. со всеми приложениями) на приобретение сырья в рамках
реализации Проекта.
Договоры на реализацию продукции Заявителя, договоры оff-take на выкуп продукции
Заявителя.
2
22.
23.
24.
25.
26.
27.
28.
29
30
Документы по обеспечению.
Решение уполномоченных органов о назначении первого руководителя, приказ о
вступлении в должность руководителя Заявителя и назначении главного бухгалтера с
правом соответствующих подписей финансовых и иных документов.
Копии документов, удостоверяющих личность первого руководителя и главного
бухгалтера.
Документы, подтверждающие оплату уставного капитала, в том числе по выпуску и
размещению акций для акционерных обществ в соответствии с законодательством
Республики Казахстан, включая проспект акций.
Заключение государственной экологической экспертизы Проекта на этапе рассмотрения
Проекта в соответствии с требованиями законодательства Республики Казахстан либо
письмо уполномоченного государственного органа об отсутствии необходимости в
экологической экспертизе Проекта.
Документы, подтверждающие поддержку Проекта со стороны государственных органов,
местных исполнительных органов власти, ассоциаций, независимых организаций,
партнеров и пр. (заключения, письма, рекомендации).
Документы, подтверждающие статус участников Проекта (учредительные документы,
лицензии, с приложением перечня разрешенных видов работ и указанием соответствия
квалификационным требованиям и пр. разрешения на период осуществления
деятельности в рамках реализации Проекта). По договорам с нерезидентами - сведения
об иностранном партнере, выписка из Торгового реестра или иные документы,
подтверждающие учреждение нерезидента в качестве юридического лица по
законодательству страны его резидентства, выданные уполномоченными органами, с
нотариально удостоверенным переводом на русский язык, оформленные с учетом
требований,
предусмотренных
международными
нормативными
актами
и
законодательством Республики Казахстан к оформлению иностранных документов).
Документы (техническая документация, сертификаты и пр.) и предварительные
договоры, коммерческие предложения, с приложениями прайс-листов на поставку
предмета лизинга.
Альтернативные коммерческие предложения (только по лизинговым сделкам).
Документы Продавцов Предметов лизинга:
1) для казахстанских юридических лиц:
устав со всеми изменениями и дополнениями, учредительный договор (при наличии);
справка о государственной регистрации (перерегистрации);
свидетельство налогоплательщика (при наличии);
решение уполномоченного органа Продавца о назначении исполнительного органа
(первого руководителя);
приказ о вступлении в должность исполнительного органа (первого руководителя);
документ, удостоверяющий личность первого руководителя;
документы, удостоверяющие личность участников-физических лиц юридического лица
(за исключением документов акционерных обществ, а также документов хозяйственных
товариществ, в которых ведение реестра участников хозяйственного товарищества
осуществляется регистратором);
реестр (выписка из реестра) акционеров/участников, предоставляемая регистратором;
государственная лицензия (в случае если деятельность клиента лицензируется в
соответствии с Законом Республики Казахстан «О лицензировании»).
2) для иностранных юридических лиц:
учредительные документы;
Устав (в случае наличия);
документ(-ы), удостоверяющий(-ие) личность должностного(-ых) лица (лиц),
3
уполномоченного(-ых) подписывать документы юридического лица на совершение
операций с деньгами и (или) иным имуществом;
документы, подтверждающие полномочия лиц, на право подписи в документах
юридического лица на совершение операций с деньгами и (или) иным имуществом;
документ, выданный уполномоченным органом, подтверждающим факт прохождения
государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица;
документы, удостоверяющие личность участников юридического лица или реестр
акционеров/участников);
документ, удостоверяющий адрес места нахождения юридического лица.
Данный перечень является единым для всех проектов, поступающих на экспертизу в АО
«Банк Развития Казахстана» (далее – Банк). Указанные документы оформляются в
соответствии с требованиями Банка и предоставляются в двух экземплярах, (1 экз. –
оригинал и/или нотариально засвидетельствованные и 1 экз. копии надлежащего качества)
с приложением электронной версии, документы должны быть переданы по описи и в
папках-регистраторах.
Заявитель несет ответственность за достоверность предоставляемой
информации.
Указанные документы могут быть затребованы от Заявителя в ходе проведения
экспертизы по запросу соответствующего структурного подразделения Банка.
Данный пакет является минимальным, и Банк оставляет за собой право требовать
предоставления других документов, необходимых для проведения банковской
экспертизы и принятия решений по проектам.
4