Приложение № 1 Перечни документов - ЯР-Банк

Приложение № 1
К Общим условиям осуществления операций с векселями
ООО КБ «ЯР-Банк»
Перечень документов, предоставляемых юридическим лицом (резидентом) для
осуществления операций с векселями ООО КБ «ЯР-Банк»*
№
п/п
Наименование документа
1.
Соответствующее заявление на совершение операции с
векселями
(приобретение/хранение/мена/оплата/досрочный
выкуп векселя)
2.
Анкета юридического лица
3.
Копия учредительных документов в действующей
редакции со всеми изменениями и дополнениями на
момент представления документов, с отметкой о
регистрации.
4.
Копия Свидетельства о внесении записи в Единый
государственный реестр юридических лиц:

Оригинал, по форме Банка
1 экземпляр, оригинал, по форме Банка
1 экземпляр, удостоверенный нотариально
или органом, осуществившим регистрацию.
Для юридических лиц, зарегистрированных до
01.07.2002:
- Копия Свидетельства о внесении записи в Единый
государственный реестр юридических лиц о юридическом
лице, зарегистрированном до 01.07.2002.

Требования к документам (копиям**
документов)
1 экземпляр, удостоверенный нотариально
либо заверенный юридическим лицом либо
Банком
Для юридических лиц, зарегистрированных после
01.07.2002:
- Копия Свидетельства о внесении записи в Единый
государственный реестр юридических лиц о государственной
регистрации юридического лица.
5.
Копия Свидетельства о постановке юридического лица
на учет в налоговом органе.
1 экземпляр, удостоверенный нотариально
либо заверенный юридическим лицом,
либо Банком
6.
Копия информационного письма/уведомления об учете
юридического лица в Едином государственном реестре
предприятий и организаций Федеральной службы
государственной статистики (при наличии)
1 экземпляр, удостоверенный нотариально
либо заверенный юридическим лицом либо
Банком.
7.
Выписка из реестра акционеров (для акционерных
обществ).
1 экземпляр, заверенный юридическим
лицом.
8.
Карточка с образцами подписей и оттиска печати.
1 экземпляр, удостоверенный нотариально
либо обслуживающим банком.
9.
Документ о назначении единоличного исполнительного
органа (протокол собрания акционеров/участников или
решения единственного участника об избрании
единоличного исполнительного органа юридического
лица.
1 экземпляр, заверенный нотариально
либо юридическим лицом либо Банком.
Приложение № 1
К Общим условиям осуществления операций с векселями
ООО КБ «ЯР-Банк»
10.
Копия документа, удостоверяющего личность
физического лица - единоличного исполнительного
органа юридического лица
1 экземпляр, заверенный нотариально либо
Банком
11.
Документ, подтверждающий одобрение
уполномоченным органом юридического лица
приобретение векселя, если приобретение векселя
является крупной сделкой или сделкой с
заинтересованностью
1 экземпляр, заверенный юридическим
лицом/Банком.
12.
Доверенность, выданная представителю юридического
лица на приобретение / предъявление векселя и
подписание необходимой документации
1 экземпляр, удостоверенный нотариально
либо Банком
13.
Копия документа, удостоверяющего личность
физического лица -представителя юридического лица.
1 экземпляр, заверенный Банком.
14.
Документы о финансовом положении (предоставление указанных документов обязательно,
предоставляется не менее 1 из перечисленных документов):
14.1
годовая бухгалтерская отчетность (бухгалтерский баланс или отчет о финансовом
результате) за истекший отчетный период с отметками налогового органа об их
принятии, либо с квитанцией об отправке заказного письма с описью вложения (при
направлении по почте), либо с подтверждением отправки на бумажных носителях (при
передаче в электронном виде)
14.2
годовая (либо квартальная) налоговая декларация с отметками налогового органа
об их принятии, либо с квитанцией об отправке заказного письма с описью вложения (при
направлении по почте), либо с подтверждением отправки на бумажных носителях (при
передаче в электронном виде)
14.3
аудиторское заключение на годовой отчет за прошедший год, в котором
подтверждается достоверность финансовой (бухгалтерской) отчетности и соответствие
порядка ведения бухгалтерского учета законодательству РФ
14.4
справка об исполнении налогоплательщиком (плательщиком сборов, налоговым агентом)
обязанности по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов, в бюджет и внебюджетные
фонды, выданная налоговым органом по состоянию на дату, следующую за последним
отчетным периодом
Оригинал (копия
заверяется
работником Банка,
оригинал
возвращается)
либо
нотариально
заверенная копия
либо
копия, заверенная
руководителем (с
представлением
оригиналов
документов)
14.5
Юридическое лицо, период деятельности которого не превышает 3 (трех)
месяцев со дня его регистрации, в случае отсутствия документов, перечисленных в
пп. 12.1 – 12.4 п.12 настоящего Списка, предоставляет Информационное письмо об
отсутствии перечисленных документов в произвольной форме с пояснением причин
Оригинал
15.
Отзывы о юридическом лице от других клиентов Банка, имеющих с ним деловые
отношения,
Оригинал
Либо
от других кредитных организаций, в которых юридическое лицо ранее
находилось на обслуживании, с информацией об оценке деловой репутации
юридического лица (в произвольной письменной форме, при возможности их
получения)
16.
Анкеты на: Бенефициарного владельца,
Выгодоприобретателя, Представителя юридического
лица (при наличии указанных лиц)
1 экземпляр, оригинал, по форме Банка
Приложение № 1
К Общим условиям осуществления операций с векселями
ООО КБ «ЯР-Банк»
Для филиала/представительства (дополнительно):
- Копия Положения о филиале/представительстве
юридического лица.
17.
- Копия Свидетельства о постановке на учет
юридического лица в налоговом органе по месту
нахождения филиала/представительства.
1 экземпляр, удостоверенный нотариально
либо заверенный юридическим лицом либо
Банком.
- Доверенность, выданная руководителю филиала/
представительства.
*Банк оставляет за собой право изменять или дополнять указанный перечень документов, а также запрашивать
дополнительные документы, необходимые для идентификации юридического лица, определения полномочий лиц,
действующих от его имени, не предусмотренные настоящим перечнем.
Если юридическое лицо является Клиентом Банка (имеет открытый расчетный или иной счет) и документы (сведения),
предоставленные ранее, являются актуальными на дату обращения для совершения операций с векселями повторного
предоставления полного комплекта документов не требуется, в данном случае предоставляются: соответствующее
заявление, документы, указанные в п. 11-13, иные документы по запросу Банка.
** В Банк представляются оригиналы документов при заверении копий документов юридическим лицом (для сверки)
и (или) изготовления и заверения Банком копий документов.
Копии документов, заверенные юридическим лицом, должны содержать должность, фамилию, имя, отчество (при наличии),
подпись лица, заверившего копию документа, а также дату заверения и оттиск печати (штампа) при наличии.
Изготовление копий и их заверение Банком осуществляется по заявлению контрагента, оформляемому по форме Банка,
при условии оплаты комиссионного вознаграждения, предусмотренного Тарифами по обслуживанию юридических лиц и
индивидуальных предпринимателей «Стандарт», действующими на дату оказания услуги.
Приложение № 1
К Общим условиям осуществления операций с векселями
ООО КБ «ЯР-Банк»
Перечень документов, предоставляемых юридическим лицом (нерезидентом) для
осуществления операций с векселями ООО КБ «ЯР-Банк»*
№
п/п
1.
2.
3.
4.
5.
Наименование документа
Соответствующее заявление на совершение операции с векселями
(приобретение/хранение/мена/оплата/досрочный выкуп векселя)
Анкета юридического лица и Опросный лист юридического лица
нерезидента
Учредительные документы, иные документы, определяющие
юридический статус иностранного юридического лица
(нерезидента) в соответствии с законодательством страны его
регистрации (места нахождения) (в действующей редакции со
всеми изменениями и дополнениями), к которым в том числе
относятся: Устав (Меморандум) юридического лица-нерезидента;
Учредительный договор (если таковой составлялся)
Документ, содержащий информацию об органе,
зарегистрировавшем юридическое лицо, регистрационном номере,
дате и месте регистрации, по законодательству страны, где создано
это юридическое лицо (свидетельство о регистрации (сертификат
инкорпорации), выписка из торгового реестра, или другой документ
аналогичного характера, подтверждающий юридический статус
компании, дату регистрации последней редакции учредительных
документов компании и всех внесенных в них изменений либо об
отсутствии таковых, датированный не ранее 12 (двенадцати)
месяцев до момента проведения проверки представленных
документов)
Свидетельство о постановке иностранной организации на учет в
налоговом органе в Российской Федерации
Требования к
документам (копиям
документов)
Оригинал, по форме Банка
Оригинал
по форме Банка
Копия**
Копия**
Оригинал (копия заверяется
работником Банка,
оригинал возвращается)
либо нотариально
заверенная копия
6.
Документы, подтверждающие структуру и персональный состав
органов управления
Копия**
7.
Документ, подтверждающий полномочия единоличного
исполнительного органа юридического лица, лиц, указанных в
карточке с образцами подписей и оттиска печати
Копия**
1 экземпляр,
легализованный/
8.
Карточка с образцами подписей и оттиска печати.
9.
Документ, подтверждающий одобрение уполномоченным органом
юридического лица приобретение векселя (если такое одобрение
удостоверенный нотариальн
о либо обслуживающим
банком (на территории РФ)
оригинал
Приложение № 1
К Общим условиям осуществления операций с векселями
ООО КБ «ЯР-Банк»
необходимо в соответствии с учредительными документами
юридического лица и/или применяемым законодательством), или
письмо за подписью уполномоченного лица и оттиском печати (при
наличии) юридического лица о том, что требование об одобрении
приобретения векселя не предусмотрено
10.
Доверенность, выданная представителю юридического лица на
приобретение / предъявление векселей и подписание необходимой
документации
1 экземпляр,
удостоверенный
нотариально/легализованны
йв случае оформления
доверенности за границей.
11.
Копия документа, удостоверяющего личность представителя
юридического лица.
1 экземпляр, заверенный
Банком.
12.
Анкеты на: Бенефициарного владельца, Выгодоприобретателя,
Представителя юридического лица (при наличии указанных лиц)
1 экземпляр, оригинал, по
форме Банка
13.
Письменное
подтверждение,
на
фирменном
бланке
юридического лица – нерезидента, об адресе места нахождения
на
территории
страны
регистрации
(пребывания)
юридического лица - нерезидента, с указанием почтовых
реквизитов, электронных адресов, телефонов, факсов, за подписью
руководителя (уполномоченного лица) Клиента ИЮЛ, скрепленного
печатью (при наличии печати)(в свободной форме)
Оригинал, в случае
составления на
иностранном языке, Банк
может запросить перевод
данного документа на
русский язык и его
нотариальное заверение
14
Документы о финансовом положении:
14.1
в случае, если юридическое лицо нерезидент (его обособленное подразделение
(филиал/представительство), открывающее Счет в Банке) осуществляет уплату налогов на территории
РФ предоставляется не менее одного из перечисленных ниже документов:
14.1.1
годовая бухгалтерская отчетность (бухгалтерский баланс или отчет о
финансовом результате) за истекший отчетный период с отметками
налогового органа об их принятии, либо с квитанцией об отправке заказного
письма с описью вложения (при направлении по почте), либо с
подтверждением отправки на бумажных носителях (при передаче в
электронном виде)
14.1.2
годовая (либо квартальная) налоговая декларация с отметками
налогового органа об их принятии, либо с квитанцией об отправке заказного
письма с описью вложения (при направлении по почте), либо с
подтверждением отправки на бумажных носителях (при передаче в
электронном виде)
Оригинал (копия заверяется
работником Банка, оригинал
возвращается)
аудиторское заключение на годовой отчет за прошедший год, в котором
подтверждается достоверность финансовой (бухгалтерской) отчетности и
соответствие порядка ведения бухгалтерского учета законодательству РФ
либо
14.1.3
14.1.4
справка об исполнении налогоплательщиком (плательщиком сборов,
налоговым агентом) обязанности по уплате налогов, сборов, пеней,
штрафов, в бюджет и внебюджетные фонды, выданная налоговым органом
по состоянию на дату, следующую за последним отчетным периодом
нотариально заверенная копия
либо
копия, заверенная
руководителем (с
представлением оригиналов
документов)
Приложение № 1
К Общим условиям осуществления операций с векселями
ООО КБ «ЯР-Банк»
14.1.5
Юридическое лицо нерезидент, период деятельности которого не
превышает 3 (трех) месяцев со дня его регистрации, в случае
отсутствия документов, перечисленных в пп. 13.1.1 – 13.1.4 п.15 настоящего
Списка, предоставляет Информационное письмо об отсутствии
перечисленных документов в произвольной форме с указанием причины
Оригинал
14.2.
в случае, если юридическое лицо нерезидент (его обособленное подразделение (филиал/представительство)
не является российским налогоплательщиком предоставляется:
14.2.1
Документ, подтверждающий наличие/ отсутствие обязанности по сдаче
финансовой отчетности в соответствующие государственные органы в
стране регистрации / осуществления деятельности юридического лица (при
наличии)
Оригинал, в случае
составления на иностранном
языке, Банк может запросить
перевод данного документа на
русский язык и его
нотариальное заверение
либо
копия
15.
Отзывы о юридическом лице от других клиентов Банка, имеющих с
ним деловые отношения,
либо
от других кредитных организаций, в которых юридическое лицо
ранее находилось на обслуживании, с информацией об оценке
деловой репутации (в произвольной письменной форме, при
возможности их получения)
Оригинал
1 экземпляр,
легализованный/
Для филиала/представительства (дополнительно):
- Копия Положения о филиале/представительстве юридического
лица.
16.
- Копия Свидетельства о внесении записи в Сводный
государственный реестр филиалов иностранных юридических лиц,
аккредитованных на территории РФ/Сводный государственный
реестр аккредитованных на территории РФ представительств
иностранных юридических лиц.
- Доверенность, выданная руководителю
филиала/представительства.
удостоверенный нотариаль
но
1 экземпляр,
удостоверенный
нотариально или
заверенный органом,
выдавшим лицензию либо
Банком.
1 экземпляр,
удостоверенный
нотариально/легализованны
й - в случае оформления
доверенности за границей.
*Банк оставляет за собой право изменять или дополнять указанный перечень документов, а также запрашивать
дополнительные документы, необходимые для идентификации юридического лица, определения полномочий
лиц, действующих от его имени, не предусмотренные настоящим перечнем.
Если юридическое лицо является Клиентом Банка (имеет открытый расчетный или иной счет) и документы
(сведения), предоставленные ранее, являются актуальными на дату обращения для совершения операций с
векселями повторного предоставления полного комплекта документов не требуется, в данном случае
предоставляются: соответствующее заявление, документы, указанные в п. 9-11, иные документы по запросу
Банка.
В Банк представляются оригиналы документов при заверении копий документов юридическим лицом (для
сверки) и (или) изготовления и заверения Банком копий документов.
Приложение № 1
К Общим условиям осуществления операций с векселями
ООО КБ «ЯР-Банк»
Копии документов, заверенные юридическим лицом, должны содержать должность, фамилию, имя, отчество
(при наличии), подпись лица, заверившего копию документа, а также дату заверения и оттиск печати (штампа)
при наличии.
Изготовление копий и их заверение Банком осуществляется по заявлению контрагента, оформляемому по
форме Банка, при условии оплаты комиссионного вознаграждения, предусмотренного Тарифами по
обслуживанию юридических лиц и индивидуальных предпринимателей «Стандарт», действующими на дату
оказания услуги.
**в виде нотариально заверенных копий, в случае если указанные документы составлены за пределами
территории Российской Федерации, то они должны быть легализованы (апостилированы) и иметь нотариально
удостоверенный перевод на русский язык
Легализации и проставления апостиля на документах не требуется (документы в данном случае удостоверяются
нотариально), если:
- документы были совершены на территории иностранных государств участников Конвенции о правовой
помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам (подписана в Минске
22.01.1993);
- документы были оформлены на территории иностранных государств, с которыми РФ заключила договоры о
правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам.
Приложение № 1
К Общим условиям осуществления операций с векселями
ООО КБ «ЯР-Банк»
Перечень документов, предоставляемых индивидуальным предпринимателем для
осуществления операций с векселями ООО КБ «ЯР-Банк»
№
п/п
1.
2.
Наименование документа
Соответствующее заявление на совершение операции с векселями
(приобретение/хранение/мена/оплата/досрочный выкуп векселя)
1 экземпляр, оригинал, по
форме Банка
Копия Свидетельства о государственной регистрации физического
лица в качестве индивидуального предпринимателя.
1 экземпляр,
удостоверенный нотариально
или заверенный органом,
выдавшим
свидетельство/Банком*
Выписка из Единого государственного реестра индивидуальных
предпринимателей (срок действия - 30 дней с даты выдачи, при
наличии).
1 экземпляр,
удостоверенный нотариально
или заверенный органом,
выдавшим выписку/Банком.
Копия Свидетельства о постановке индивидуального
предпринимателя на учет в налоговом органе.
1 экземпляр,
удостоверенный нотариально
или заверенный органом,
выдавшим
свидетельство/Банком
Копия документа, удостоверяющая личность индивидуального
предпринимателя.
1 экземпляр, заверенный
Банком.
Лицензия в случае наличия лицензий на право осуществления
деятельности, подлежащей лицензированию
1 экземпляр,
удостоверенный нотариально
или заверенный Банком
5.
6.
7.
Оригинал, по форме Банка
Анкета индивидуального предпринимателя
3.
4.
Требования к документам
(копиям* документов)
8.
Документы о финансовом положении (предоставление указанных документов обязательно,
предоставляется не менее 1 из перечисленных документов):
8.1
годовая бухгалтерская отчетность (бухгалтерский баланс или отчет о
финансовом результате) за истекший отчетный период с отметками
налогового органа об их принятии, либо с квитанцией об отправке заказного
письма с описью вложения (при направлении по почте), либо с
подтверждением отправки на бумажных носителях (при передаче в
электронном виде)
8.2
годовая (либо квартальная) налоговая декларация с отметками
налогового органа об их принятии, либо с квитанцией об отправке заказного
письма с описью вложения (при направлении по почте), либо с
подтверждением отправки на бумажных носителях (при передаче в
электронном виде)
8.3
патент на осуществление одного из видов предпринимательской
деятельности, в отношении которого введена патентная система
налогообложения
8.4
аудиторское заключение на годовой отчет за прошедший год, в котором
подтверждается достоверность финансовой (бухгалтерской) отчетности и
соответствие порядка ведения бухгалтерского учета законодательству РФ
8.5
справка об исполнении налогоплательщиком (плательщиком сборов,
налоговым агентом) обязанности по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов,
Оригинал (копия заверяется
работником Банка, оригинал
возвращается)
либо
нотариально заверенная копия
Приложение № 1
К Общим условиям осуществления операций с векселями
ООО КБ «ЯР-Банк»
в бюджет и внебюджетные фонды, выданная налоговым органом по
состоянию на дату, следующую за последним отчетным периодом
8.6
Индивидуальный предприниматель, период деятельности которого
не превышает 3 (трех) месяцев со дня его регистрации, в случае
отсутствия документов, перечисленных в пп. 6.1 – 6.5 п.6 настоящего
Списка, предоставляет
Информационное
письмо
об
отсутствии
перечисленных документов в произвольной форме с пояснением причин
Оригинал
9.
Отзывы об индивидуальном предпринимателе от других клиентов
Банка, имеющих с ним деловые отношения,
Оригинал
либо
от других кредитных организаций, в которых индивидуальный
предприниматель ранее находился на обслуживании, с информацией
об оценке деловой репутации (в произвольной письменной форме,
при возможности их получения)
10.
Доверенность, выданная представителю индивидуального
предпринимателя на приобретение / предъявления векселей и
подписание необходимой документации (при наличии
представителя)
1 экземпляр,
удостоверенный нотариально
либо Банком
11.
Копия документа, удостоверяющего личность представителя
индивидуального предпринимателя (при наличии представителя).
1 экземпляр, заверенный
Банком.
Карточка с образцами подписей и оттиска печати.
1 экземпляр,
удостоверенный
нотариально/обслуживающи
м банком
Анкеты на: Бенефициарного владельца, Выгодоприобретателя,
Представителя физического лица (при наличии указанных лиц)
1 экземпляр, оригинал, по
форме Банка
12.
13.
14. Для нерезидента дополнительно:
14.1
14.2
Копия миграционной карты.
Копия документа, подтверждающего право иностранного
гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание)
в Российской Федерации (виза, вид на жительство, разрешение на
право проживания и пр.).
1 экземпляр, заверенный
Банком.
1 экземпляр, заверенный
Банком.
* Банк оставляет за собой право изменять или дополнять указанный перечень документов, а также запрашивать
дополнительные документы, необходимые для идентификации индивидуального предпринимателя,
полномочий лиц, действующих от его имени, не предусмотренные настоящим перечнем.
определения
Если индивидуальный предприниматель является Клиентом Банка (имеет открытый расчетный или иной счет) и документы
(сведения), предоставленные ранее, являются актуальными на дату обращения для совершения операций с векселями,
повторного предоставления полного комплекта документов не требуется, в данном случае предоставляются:
соответствующее заявление, документы, указанные в п. 10-11, иные документы по запросу Банка.
В Банк представляются оригиналы документов для изготовления и заверения Банком копий документов.
Изготовление копий и их заверение Банком осуществляется по заявлению контрагента, оформляемому по форме Банка,
при условии оплаты комиссионного вознаграждения, предусмотренного Тарифами по обслуживанию юридических лиц и
индивидуальных предпринимателей «Стандарт», действующими на дату оказания услуги.
Приложение № 1
К Общим условиям осуществления операций с векселями
ООО КБ «ЯР-Банк»
Перечень документов, предоставляемых физическим лицом для осуществления операций с
векселями ООО КБ «ЯР-Банк»
№
п/п
Наименование документа
1.
Соответствующее заявление на совершение операции с векселями
(приобретение/хранение/мена/оплата/досрочный выкуп векселя)
Требования к документам
(копиям* документов)
Оригинал, по форме Банка
Опросный лист физического лица
1 экземпляр, оригинал, по
форме Банка
Копия документа, удостоверяющая личность физического лица
1 экземпляр, заверенный
Банком
4.
Доверенность, выданная представителю физического лица на
приобретение / предъявление векселей и подписание необходимой
документации (при наличии представителя)
1 экземпляр,
удостоверенный нотариально
либо Банком
5.
Копия документа, удостоверяющего личность представителя (при
наличии представителя)
1 экземпляр, заверенный
Банком
6.
Анкеты на: Бенефициарного владельца, Выгодоприобретателя,
Представителя физического лица (при наличии указанных лиц)
1 экземпляр, оригинал, по
форме Банка
2.
3.
7. Для нерезидента дополнительно:
7.1
7.2
Копия миграционной карты.
Копия документа, подтверждающего право иностранного гражданина
или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской
Федерации (виза, вид на жительство, разрешение на право
проживания и пр.).
1 экземпляр, заверенный
Банком
1 экземпляр, заверенный
Банком
* Банк оставляет за собой право изменять или дополнять указанный перечень документов, а также запрашивать
дополнительные документы, необходимые для идентификации физического лица, определения полномочий лиц,
действующих от его имени, не предусмотренные настоящим перечнем.
Если физическое лицо является Клиентом Банка (имеет открытый расчетный или иной счет) и документы (сведения),
предоставленные ранее, являются актуальными на дату обращения для совершения операций с векселями, повторного
предоставления полного комплекта документов не требуется, в данном случае предоставляются: паспорт (для
удостоверения личности), соответствующее заявление, документы, указанные в п. 4-5, иные документы по запросу Банка.
В Банк представляются оригиналы документов для изготовления и заверения Банком копий документов.