Приложение № 9 к Регламенту Доверительного управления

Приложение № 9
к Регламенту Доверительного управления
ООО «Столичная финансовая группа»
Типовая форма
ПОРЯДОК ВОЗВРАТА УПРАВЛЯЮЩИМ ЛИЦУ,
с которым у него был заключен договор о доверительном управлении активами
(ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги), ценных бумаг и/или денежных
средств, поступивших управляющему после расторжения договора о доверительном управлении активами
(ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги) с ним в связи с осуществлением
управления ценными бумагами в интересах этого лица.
1. Возврат поступивших денежных средств:
а.
В соответствие с изложенными в настоящем Регламенте правилами (Статья 27) рассчитывается вознаграждение
Управляющего;
б.
определяются все расходы Управляющего на получение денег (включая расходы на реализацию на торгах полученных им
ценных бумаг, иные накладные расходы, включая суммы подлежащих уплате налогов) и их перевод лицу, с которым у него
был прекращён Договор ДУ;
в.
из поступивших денежных средств удерживаются все расходы Управляющего на получение и перевод денег,
вознаграждение Управляющего, и оставшаяся сумма денег перечисляется лицу, с которым у него был прекращён Договор
ДУ, на указанный им счёт;
2. Возврат поступивших ценных бумаг:
а. производится оценка рыночной стоимости ценных бумаг, полученных Управляющим после прекращения Договора ДУ в
связи с осуществлением управления ценными бумагами в интересах лица, бывшего Учредителем управления в период
действия этого Договора ДУ, по общим правилам оценки ценных бумаг, приведённым в Статье 11 настоящего Регламента;
б. в соответствии с изложенными в настоящем Регламенте правилами (статья 27) рассчитывается вознаграждение
Управляющего и определяются все расходы Управляющего, уже произведённые им или которые будут им произведены для
получения ценных бумаг и их перевод лицу, с которым у него был прекращён Договор ДУ;
в. лицу, в рамках бывшего Договора ДУ, по которому Управляющим после расторжения указанного Договора ДУ были
получены ценные бумаги, направляется (по электронной почте либо факсимильным или каким-либо иным способом)
уведомление об обязанности перечислить на счёт Управляющего его расходы и вознаграждение;
г.
до получения Управляющим на свой расчётный счёт причитающейся ему суммы денег от бывшего Учредителя управления,
поступившие Управляющему ценные бумаги считаются находящимися в залоге у Управляющего. Моментом наступления
срока выполнения Учредителем управления обязательства по уплате вознаграждения Управляющему Стороны определили
дату поступления ценных бумаг Управляющему;
д. лицо, с которым у Управляющего был прекращен Договор ДУ, обязано в течение рабочего дня, следующего за днём его
уведомления об обязанности перечислить вознаграждение и расходы Управляющего на его счёт, до 18 час 30 мин.
осуществить перечисление вознаграждения и расходов Управляющему и уведомить его об этом, при этом отправить
Управляющему (по электронной почте либо факсимильным или каким-либо иным способом) копию платёжного поручения с
отметкой банка о проведённой операции, либо внести деньги в кассу Управляющего;
е. при не перечислении Управляющему денег в указанный в п.п. д.) пункта 2 настоящего Порядка срок с момента направления
сообщения об обязанности их перечисления в связи с поступлением ценных бумаг (или не сообщения ему об их
перечислении) или не внесении причитающейся Управляющему суммы в его кассу, Управляющий продаёт поступившие
ценные бумаги (или, по своему усмотрению, их часть), из вырученных средств удерживает своё вознаграждение и
возмещает понесённые расходы, а оставшуюся сумму денег и оставшиеся ценные бумаги перечисляет Учредителю
управления.