Анкета 9001

Анкета-вопросник
ТОО «
Цели:
1. Предварительная оценка соответствия существующей Системы менеджмента (СМ)
» требованиям СТ РК ИСО 9001-2009.
Наименование организации
2.
№
п/п
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
Определение готовности Организации к проведению сертификации
Вопросы
Организация заявляет о соответствии существующей СМК
требованиям СТ РК ИСО 9001-2009.
Оформлены ли документально:
-Политика и цели в области качества?
-Руководство по качеству?
Включает ли СМК документы, обеспечивающие
планирование, осуществление и управление процессами?
Включает ли Руководство по качеству:
- область применения СМК?
- обоснование любых исключений?
- документированные процедуры или ссылки на них?
- описание взаимодействия процессов СМК?
Разработана ли документированная процедура по
управлению документацией?
Разработана ли документированная процедура по управлению
записями о качестве?
В Организации имеются свидетельства
-доведения до сведения персонала важности выполнения
требований потребителей; законодательных и обязательных
требований?
-проведения анализа со стороны руководства?
-обеспечения СМК необходимыми ресурсами?
Определены ли требования потребителей?
Включает ли политика в области качества обязательство
соответствовать требованиям СМК?
Включает ли политика в области качества обязательство
постоянного повышения результативности СМК?
Устанавливаются ли цели в области качества для
подразделений, для различных уровней Организации?
Являются ли установленные цели в области качества
измеряемыми?
ИСО «Х» Комментарий
9001 Если (требуется, если
«да» ответ «нет»)
4.1
4.2.1
4.2.2
4.2.3
4.2.4
5.1
5.2
5.3
5.4.1
19 Осуществляется ли планирование развития СМК?
Определены ли ответственность и полномочия персонала
20 Организации?
Доведены ли ответственность и полномочия до
21 соответствующего персонала Организации?
22 Назначен ли представитель руководства из состава
руководства?
Определены ли в Организации процессы обмена
23 информацией?
24 Проводит ли высшее руководство анализ СМК через
25 запланированные интервалы?
25 Определены ли входные данные для анализа со стороны
руководства?
5.4.2
Определены ли выходные данные анализа со стороны
руководства?
5.6.3
26
5.5.1
5.5.2
5.5.3
5.6.1
5.6.2
*
Определила ли организация ресурсы, необходимые для:
-внедрения и поддержания СМК?
Определила ли организация уровень необходимой
компетентности персонала?
Обеспечивается ли подготовка персонала?
Поддерживаются ли данные об образовании, подготовке,
навыках и опыте?
Определена ли инфраструктура, необходимая для достижения соответствия требованиям к услугам?
Обеспечивается ли она и поддерживается ли в рабочем
состоянии?
Осуществляются ли в Организации планирование
процессов, необходимых для предоставления услуг?
Определяются ли Организацией:
-требования к услугам, установленные потребителями?
-предполагаемые требования к услугам?
-законодательные и обязательные требования, относящиеся
к услугам?
Проводится ли анализ требований, относящихся к услугам
до принятия обязательства Организацией по предоставлению
этой услуги?
Поддерживаются ли записи результатов такого анализа и
последующих действий, вытекающих из анализа?
Вносятся ли соответствующие исправления в документы
при изменении требований к услуге?
Информируется ли соответствующий персонал о таких
изменениях?
6.1.
Определила ли Организация мероприятия по поддержанию
связи с потребителем?
Планируется ли процесс проектирования и разработки
услуги?
Поддерживаются ли в рабочем состоянии записи,
отражающие входные данные для проектирования и
разработки?
Позволяют ли форма представления выходных данных
проектирования и разработки провести верификацию
относительно входных требований?
Утверждаются ли выходные данные проектирования и
разработки до их выпуска?
Проводится ли анализ проекта и разработки на подходящих
стадиях?
Включаются ли в состав участников такого анализа
представители подразделений, имеющих отношение к
анализируемой(ым) стадии(ям) проектирования и
разработки?
Поддерживаются
ли в рабочем состоянии записи результатов
анализа и необходимых действий?
Осуществляется ли верификация проекта и разработки?
Поддерживаются ли в рабочем состоянии записи результатов
верификации и необходимых действий?
7.2.3
51 Осуществляется ли валидация проекта и разработки?
52 Поддерживаются ли в рабочем состоянии записи результатов
валидации и необходимых действий?
7.3.6
27
28
29
30
31
32
33
34
35
36
37
38
39
40
41
42
43
44
45
46
47
48
49
50
6.2.2
6.3
7.1
7.2.1
7.2.2
7.3.1
7.3.2
7.3.3
7.3.4
7.3.4
7.3.4
7.3.5
53 Идентифицируются ли изменения проекта и разработки?
54 Проводится ли анализ, верификация, соответствующее
подтверждение и согласование изменений проекта до их
внесения?
55 Поддерживаются ли в рабочем состоянии записи
результатов анализа изменений и необходимых действий?
7.3.7
56 Разработаны ли критерии отбора, оценки поставщиков?
57 Поддерживаются ли в рабочем состоянии записи
результатов оценивания поставщиков и необходимых
действий, вытекающих из оценки?
58 Осуществляется ли деятельность, необходимая для
обеспечения соответствия закупленной продукции?
5Включают ли управляемые условия производства и
,9обслуживания:
59 '-наличие информации, описывающей характеристики
,услуги?
60 -наличие рабочих инструкций?
61 -применение подходящего оборудования?
62 -наличие и применение устройств для мониторинга и
измерений?
63 Осуществляются ли в Организации процессы производства
и обслуживания, результаты которых нельзя проверить
посредством последовательного мониторинга или измерения?
64 Определила ли организация деятельность, заключающуюся
в подтверждении таких процессов?
65 Осуществляется ли идентификация услуги на стадиях
ее жизненного цикла?
66 Осуществляется ли идентификация статуса продукции по
отношению к требованиям мониторинга и измерений?
67 Обеспечивается ли сохранность собственности потребителя,
предоставленной для использования или
включения в услуги?
Включают ли мероприятия по сохранению соответствия
услуги:
68 -идентификацию?
69 -погрузо-разгрузочные работы?
-хранение?
7.4.1
70 Определены ли необходимые процессы мониторинга и
измерения, а также устройства для мониторинга и
измерения?
7.6
7.4.3
7.5.1
7.5.2
7.5.3
7.5.4
7.5.5
71 Определены ли процедуры управления измерительным
оборудованием?
72 Определила ли организация применимые методы для
процессов мониторинга, измерения, анализа и улучшения,
и область их использования?
73 Определены ли методы получения и использования
информации об удовлетворенности потребителя и
выполнения его требований?
74 Проводятся ли внутренние проверки СМК?
75 Учитывается ли при планировании внутренних проверок
статус и важность процессов и участков, подлежащих
проверке, а также результаты предыдущих проверок?
76 Определены ли критерии, область распространения,
периодичность и методы проверок?
8.1
8.2.1
8.2,2
77 Разработана ли документированная процедура, которая
определяет ответственность и требования к проведению
проверок?
78 Поддерживаются ли в рабочем состоянии записи по
результатам аудита?
79 Применяются ли Организацией методы мониторинга и
измерения процессов СМК?
80 Осуществляется ли мониторинг и измерение характеристик
услуги с целью проверки соблюдения требований?
81 Поддерживаются ли в рабочем состоянии записи,
свидетельствующие о соответствии критериям приемки?
82 Содержат ли эти записи указание на лицо, санкционировавшее
выполнение услуги?
83 Идентифицируется ли услуга, которая не соответствует
требованиям, с целью предотвращения ее непреднамеренного
использования?
84 Разработана ли документированная процедура, определяются
средства управления, ответственность и полномочия для
работы с несоответствующей услугой?
85 Поддерживаются ли в рабочем состоянии записи о характере
несоответствий и предпринятых действиях?
86 Подвергается ли повторной верификации исправленная,
несоответствующая услуга?
87 Проводится ли анализ данных, относящихся к:
-удовлетворенности потребителей?
-соответствию требованиям к услуге?
-поставщикам?
90 Имеются ли свидетельства повышения результативности
СМК?
91 Предпринимает ли организация корректирующие действия с
целью устранения причин несоответствий и предотвращения их
повторного возникновения?
92 Разработана ли документированная процедура по корректирующим действиям?
8.2.3
8.2.4
8.3
8.4
8.5.1
8.5.2
93 Определяет ли организация предупреждающие действия
8.5,3
с целью устранения причин потенциальных несоответствий для
предотвращения их возникновения?
94 Разработана ли документированная процедура по предупреждающим действиям?
Представитель
Организации
должность
подпись
Ф.И.О.
Дата _________________