Монография ок DOCX (2.33 МБ) - Торгово

ФЕДЕРАЛЬНОЕ ГОСУДАРСТВЕННОЕ БЮДЖЕТНОЕ
ОБРАЗОВАТЕЛЬНОЕ УЧРЕЖДЕНИЕ ВЫСШЕГО
ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО ОБРАЗОВАНИЯ
«РОССИЙСКАЯ ГОСУДАРСТВЕННАЯ АКАДЕМИЯ
ИНТЕЛЛЕКТУАЛЬНОЙ СОБСТВЕННОСТИ»
АКТУАЛЬНЫЕ ВОПРОСЫ
ЭКОНОМИКИ И УПРАВЛЕНИЯ
ИНТЕЛЛЕКТУАЛЬНОЙ
СОБСТВЕННОСТЬЮ
МОНОГРАФИЯ
г. Москва, 2015
1
УДК 338.242 ?
ББК
АКТУАЛЬНЫЕ
ВОПРОСЫ
ЭКОНОМИКИ
И
ИНТЕЛЛЕКТУАЛЬНОЙ СОБСТВЕННОСТЬЮ: монография
УПРАВЛЕНИЯ
/ Под общей
редакцией В.Р. Смирновой
Монография представляет собой коллективный научный труд
специалистов ФГБОУ ВПО РГАИС, Роспатента, специалистов-практиков.
В монографии освещаются вопросы, относящиеся к современным проблемам
и тенденциям в области экономики и управления интеллектуальной
собственностью.
Монография может быть полезна студентам, аспирантам,
преподавателям, а также специалистам в области интеллектуальной
собственности.
В монографии материал представлен в редакции авторов.
ISBN
© ФГБОУ ВПО РГАИС, 2015
© Коллектив авторов, 2015
2
Коллектив авторов:
В.И. Мухопад - д.э.н., профессор, академик РАЕН, профессор кафедры
управления
инновациями
и
коммерциализации
интеллектуальной
собственности РГАИС (Глава 1)
А.В. Шубина - к.б.н., доцент, доцент кафедры управления инновациями
и коммерциализации интеллектуальной собственности РГАИС (Глава 2)
Е.Г. Криуле - зам. начальника отдела методологии управления РИД,
ФГУП "Организация "Агат", адъюнкт Отделения РАЕН "Инновационная
деятельность и интеллектуальная собственность", аспирант РГАИС (Глава 3)
М.Г. Иванова - к.э.н., д.с.н., профессор кафедры управления
инновациями и коммерциализации интеллектуальной собственности РГАИС
(Глава 4)
В.Р. Смирнова - д.э.н., доцент, проректор по научной работе и
международному сотрудничеству РГАИС (Глава 5)
О.В. Видякина - к.э.н., LL.M доцент кафедры управления инновациями
и коммерциализации интеллектуальной собственности РГАИС (Глава 6)
М.А. Табакова – аспирант РГАИС (Глава 7)
Л.Н. Устинова - д.э.н., профессор, профессор кафедры управления
инновациями и коммерциализации интеллектуальной собственности РГАИС
(Глава 8)
Ю.С. Васильева - к.э.н., доцент кафедры управления инновациями и
коммерциализации интеллектуальной собственности РГАИС (Глава 9)
А.М. Грибанова - Заместитель начальника Отдела региональной
интеграции Управления международного сотрудничества Роспатента,
аспирант РГАИС (Глава 10)
Ю. Г. Смирнов - к.т.н., заместитель заведующего отделом
Федерального государственного бюджетного учреждения « Федеральный
институтпромышленной собственности»(ФИПС) (Глава 11)
Е.В. Пушняк - к.э.н., доцент, доцент кафедры Финансового учета и
финансовой отчетности Департамента финансов НИУ ВШЭ (Глава 12)
М.С. Борисова –эксперт научного отдела РГАИС, аспирант (Глава 13)
3
Оглавление
Глава 1. Потенциал рынка ИС и его роль в реализации программы импортозамещения России ...... 5
Глава 2. Управление интеллектуальной собственностью на региональном уровне. Сетевые
структуры....................................................................................................................................................29
Глава 3. Управление интеллектуальной собственностью в современных корпоративных
интегрированных структурах ....................................................................................................................36
Глава 4. Методологические подход ы к формированию и контролю за эффективностью
управления интеллектуальной собственностью на уровне организаций ............................................50
Глава 5. Технологии поддержки коммерциализации интеллектуальной собственности ..................72
Глава 6. Управление интеллектуальной собственностью в образовательных учреждениях высшего
образования. Теоретические и практические аспекты оценки интеллектуальной собственности...84
Глава 7. Статистическая информация в области интеллектуальной собственности как инструмент
анализа инновационной и изобретательской активности России. ....................................................105
Глава 8. Методы продвижения результатов интеллектуальной деятельности на мировой рынок 112
Глава 9. Передача прав интеллектуальной собственности в процессе инновационной деятельности
...................................................................................................................................................................125
Глава 10. Стратегии интеллектуальной собственности ........................................................................144
Глава 11. Патентная логистика: материальные, информационные и финансовые потоки в области
интеллектуальной собственности ..........................................................................................................155
Глава 12. Техника и методика внутреннего аудита экспертизы рисков интеллектуальной
собственности ..........................................................................................................................................174
Глава 13. Риски в инновационной деятельности и методы их минимизации...................................193
Список использованных источников и литературы .............................................................................202
4
Глава 1. Потенциал рынка ИС и его роль в реализации
программы импортозамещения России
1. Рынок лицензий как новая реальность в российской экономике
Становление российского рынка интеллектуальной собственности
связано с переходом народного хозяйства к рыночным условиям его ведения
и принятием нового законодательства в области правовой охраны и
использования интеллектуальной собственности. Вступление в силу в 1992
г. Патентного закона Российской Федерации означало введение в стране
патента как единой формы охраны изобретений, полезных моделей и
промышленных образцов и закрепление за их владельцами исключительного
права на владение, распоряжение и пользование этими объектами.
В последующие годы были приняты подобные законы и в отношении
закрепления исключительных прав собственности на другие результаты
интеллектуальной деятельности и средства индивидуализации. В наиболее
полном виде вопросы охраны и использования прав на эти объекты
изложены в части четвертой Гражданского кодекса Российской Федерации.
В Патентном законе не было упоминания о внутренней торговле
лицензиями в стране, однако в п. 1 ст. 13 говорилось, что любое лицо, не
являющееся патентообладателем, вправе использовать запатентованные
изобретения, полезную модель, промышленный образец лишь с разрешения
патентообладателя (на основе лицензионного договора). Об этом же
говорится в отношении других объектов интеллектуальной собственности в
ст. 1233 «Распоряжение исключительным правом» части четвертой ГК РФ.
Императивный характер указанных положений означает, по существу,
законодательное введение в Российской Федерации обязательного порядка
внутренней торговли лицензиями. Это новое явление в отечественной
экономике, свидетельствующее о ее рыночном характере. Лицензионная
форма коммерческого обмена в силу законов рынка распространилась на
область торговли правами на все результаты интеллектуальной деятельности
и средства индивидуализации, участвующие в формировании внутреннего
рынка лицензий. Очевидно, что до принятия Патентного закона в стране не
могло
быть
внутренней
торговли
объектами
интеллектуальной
собственности, поскольку права на изобретения, охраняемые авторскими
свидетельствами, находились в руках одного собственника - государства и не
могли стать предметами коммерческого обмена внутри страны.
Под национальным рынком интеллектуальной собственности следует
понимать систему экономических отношений, возникающих при
коммерческом обмене правами на использование охраняемых объектов
интеллектуальной собственности (лицензии), а также правами собственности
на охраняемые и на неохраняемые результаты интеллектуальной
деятельности
(результаты
НИОКР,
техническая
документация,
рационализаторские предложения, информация и др.). Несмотря на
5
самостоятельный характер и специфику коммерческих операций с
предметами лицензий, рынок лицензий следует рассматривать как составную
часть национального
рынка интеллектуальной собственности. Строго
говоря, начало формирования внутреннего рынка интеллектуальной
собственности в России следует относить не к дате принятия Патентного
закона, а к более раннему сроку - введению и силу с 1 июля 1991 г. закона
«Об изобретениях в СССР», преемственность основных положений которого
отражена в российском патентном законодательстве.
Говоря о формировании современного рынка интеллектуальной
собственности в Российской Федерации, нельзя не учитывать его внешний
аспект, в том числе длительный период участия СССР в международной
торговле лицензиями. Значение этого периода состоит не только в реальных
достижениях по формированию системы управления патентно-лицензионной
деятельностью в стране и установлении прочных связей с зарубежными
фирмами во многих сферах торговли ОИС, но и н использовании
накопленного опыта, знаний и деловых связей при создании механизма
управления
внутренней
торговлей
объектами
интеллектуальной
собственности в Российской Федерации. На этой базе происходит, по
существу, овладевание российскими предпринимателями различными
формами собственности, необходимыми знаниями, опытом и навыками в
вопросах патентования, маркетинговых исследований, рекламы и анализа информации о предметах лицензионных сделок, стратегии и тактики переговоров, ценообразования, условий лицензионных договоров, выбора
партнеров по сотрудничеству и других проблем лицензирования.
Положительные стороны и негативный, опыт централизованного управления
интеллектуальной собственностью в советский период безусловно должны
быть проанализированы и в полной мере использованы в новых условиях
становления российского рынка интеллектуальной собственности.
Основными законодательными актами, которые легли в основу данной
системы были постановления Совета Министров СССР от 19 мая 1967 г. №
449 и от 12 декабря 1968 г. № 979, регулирующие вопросы изобретательства
и патентно-лицензионной деятельности в стране, а также инструкции ГКНТ
(1968 г.) и Госкомизобретений (1979 г.) о порядке работы по продаже и
закупке лицензий. Реализация этих постановлений привела к созданию
разветвленного структурного механизма, в состав которого вошли патентнолицензионные отделы и службы на предприятиях, в отраслевых министерствах и ведомствах, союзных республиках, Академии наук СССР,
Минвнешторге, ГКЭС, Торгово-промышленной палате, Госкомизобретений,
внешнеторговых организациях. На рубеже 1960-1970-х г. было введено
централизованное финансирование и государственное планирование продаж
и закупок лицензий для министерств, ведомств и Советов министров
союзных республик. Созданная на базе указанных постановлений система
управления лицензионной деятельностью в стране была основана на жестком
централизме, разрешительном порядке и детальном регламентировании
работы, директивных адресных заданиях и бюджетном финансировании.
6
Следует отметить, что несмотря на позднее включение СССР в
международный обмен лицензиями в сравнении с ведущими странами мира,
в 1970—1980-е гг. лицензионная торговля в стране развивалась высокими
темпами. Среднегодовые темпы роста объемов валютных поступлений
составляли более 30% и они в 2-3 раза превышали аналогичные показатели
ведущих промышленно развитых стран мира. В 1970-е гг. активизировалась
торговля лицензиями со странами Восточной Европы и развивающимися
странами благодаря включению в операции по лицензионной торговле
внешнеторговых организаций Государственного комитета по экономическим
связям. Партнерами отечественных внешнеторговых организаций по
лицензионному обмену были фирмы 40 промышленно развитых и
развивающихся стран. К концу 1980-х гг. ежегодные объемы валютных
поступлений от продажи лицензий на отечественные изобретения
находились на уровне 150—200 млн дол. в год. Примерно на таком уровне
осуществлялись закупки лицензий на передовые зарубежные технологии.
Только по линии «Лицензинторга» было продано и закуплено более 5000
лицензий.
Наиболее высокие результаты от продажи лицензий на отечественные
разработки были получены в области металлургии, машиностроения, химии,
медицины, освоения космоса, транспорта, строительства, пищевой
промышленности и сельского хозяйства. Так, в области металлургического
производства было продано в Японию, Европу и США более 120 лицензий,
включая такие получившие мировую известность разработки, как
непрерывная разливка стали, установка сухого тушения кокса, система
испарительного охлаждения доменных печей, способ факельного
торкретирования, технология высокоэффективного извлечения полезных
веществ из металлургических руд и др. В области машиностроения были
проданы лицензии на производство таких изделий мирового уровня, как
автоматический фильтр-пресс ФПАКМ («Цукисима Кикай» - Япония,
«Эберхард Хёш» - Германия, «Ларокс» - Финляндия), конусные
инерционные дробилки («Раса Индастриз» - Япония, «Рекснорд» - США),
забойные двигатели для бурения нефтяных и газовых скважин («Дрилекс
Интернешенел» — Франция), установка автоматизированной сварки труб
большого диаметра («Мак Дермот» - США), утилизационная турбина ГУБТ
(«Финсидер» - Италия), массообменные аппараты для разделения воздуха
(«Кенсецу Кикай» - Япония), установки для нанесения детанационного
покрытия («Бабкок Хитачи» — Япония), скороморозильные аппараты
(«Ханкия» - Финляндия), конверторы большой емкости («Крупп
Индистритехник Гмбх» - Германия), хирургические инструменты
(«Евроленс» - Великобритания) и многие другие. В рамках лицензионного
соглашения с Индийской организацией космических исследований в 1988 г.
состоялся запуск индийского искусственного спутника зондирования Земли с
помощью отечественной ракеты- носителя «Протон».
К числу наиболее прогрессивных разработок, закупленных у западных
фирм по лицензиям и получившим широкое применение в народном
7
хозяйстве, следует отнести технологию производства судовых двигателей
(«Бурмайстер и Вайн» - Дания), железнодорожных путеукладных машин
(«Тис» - Германия), авиатренажеров («Томпсон- ЦСФ» - Франция),
сварочных роботов («Кука» - Германия), мельничного оборудования
(«Бюллер» - Швейцария), малогабаритных тракторов и монокультиваторов
(«Гольдони» - Италия), дождевальных установок фронтального типа
(«Вальмонт» - США), окрасочных агрегатом высокого давления («Вагнер» ФРГ), кварцевых резонаторов для наручных часов («ССИХ менеджмент
сервис С.А.» - Швейцария), стеклопластиковых труб («Верок текнолоджи» Норвегия), синтетических моющих средств («Мира Ланца» - Италия) и ряд
других.
На рубеже 1970-1980-х г. темпы развития лицензионной торговли в
стране заметно сократились, стал увеличиваться разрыв в объемах торговли
лицензиями не только с ведущими, но и с остальными промышленно
развитыми странами, эффективность лицензионной торговли упала.
Стагнация лицензионной торговли в стране в эти годы мало зависела от
внешних факторов. Внешнеторговыми организациями за четверть века своей
деятельности удалось установить прочные деловые связи с ведущими
фирмами 40 стран мира, создать мощную агентскую сеть за рубежом, был
накоплен огромный опыт международной деятельности. Зарубежные фирмы
проявляли большой интерес к отечественным разработкам мирового уровня в
различных отраслях производства. Причинами стагнации и падения
активности в сфере международной торговли лицензиями были
преимущественно внутренние факторы, негативное воздействие которых
усиливалось.
Застойные явления в экономике страны отразились и на импорте
лицензий. Невосприимчивость отечественной экономики проявлялась как в
отношении российских, так и зарубежных научно-технических достижений.
Многие закупленные по лицензиям передовые западные технологии не были
внедрены. Созданная в СССР система централизованного управления
патентно-лицензионной деятельностью и ведения внешнеторговых операций
по продаже и закупке лицензий лишь па первом этапе (1960-1970-е гг.)
обеспечила высокие темпы развития лицензионной торговли в стране.
Распад СССР, политический и экономический кризис, падение
производства и разрыв хозяйственных связей между предприятиями оказали
глубокое негативное воздействие на лицензионную деятельность в стране.
Действовавший
в
рамках
бывшего
СССР
плановый,
строго
регламентированный, но излишне громоздкий и малоэффективный механизм
государственного регулирования лицензионной деятельности в конце 1980-х
гг. оказался разрушенным. Были ликвидированы или сокращены
государственные управленческие структуры, патентно-лицензионные
службы предприятий и организаций. Отменены действовавшие в этой
области законодательные акты, оказалось нарушенным единое патентное
пространство на территории входивших в СССР республик. В этих условиях
оказались невостребованными уникальный опыт, знания и деловые связи
8
таких специализированных организаций в области лицензионной торговли,
как «Лицензинторг» и «Внештехника», по существу, переключившихся на
другие направления коммерческой деятельности. Как следствие этих
процессов, резко упали объемы лицензионной торговли России с
зарубежными странами и одновременно вырос неконтролируемый вывоз
отечественных наукоемких технологий по линии прямых контрактов
разработчиков с иностранными фирмами.
Несмотря на негативные показатели и кризисные явления в
отечественной лицензионной торговле, нельзя не видеть новых условий дли
его развития и первых итогов формирующегося рынка лицензий и
Российской Федерации.
На рис. 1 представлена диаграмма, характеризующая динамику
становления и развития российского рынка лицензий в период 1991 - 2011 гг.
Из диаграммы виден стабильный и быстрый рост лицензионной
торговли в стране в период 1991-2000 гг. и достаточно резкое замедление
темпов роста в последующие (2000-2011 гг.) годы. При этом здесь нельзя не
отметить определенные парадоксы.
Рис. 1. Динамика роста внутренней торговли лицензиями за 1991 –
2011гг.
Прежде всего, это касается периода 1991-2000 гг., когда наблюдался
интенсивный и стабильный рост внутренней торговли лицензиями в
Российской Федерации, впервые приведший к образованию российского
национального рынка
интеллектуальной
собственности.
Парадокс
заключается в том, что именно в эти годы, после распада СССР, страна
пережила глубокий экономический кризис. Были разорваны экономические
связи между входившими в СССР республиками, валовый внутренний
продукт (ВВП) и промышленное производство в России сократились вдвое.
Следствием этого стали гиперинфляция, дефолт 1998 г., прекращение
централизованного финансирования науки, спад сельскохозяйственного
9
производства и т. п. По существу, в этот период нельзя было найти область
экономики, не переживавшей глубинный спад. И в этих условиях возникает
чуть ли не единственная с наукоемким производством область экономики, в
которой имеет место стабильный и быстрый рост. Такой областью стала
внутренняя
торговля
лицензиями,
приведшая
к
формированию
национального рынка лицензий. Неестественность данной ситуации
обуславливается тем обстоятельством, что развитие лицензионной торговли в
любой стране всегда связано с ее научным потенциалом, состоянием и темпами
развития экономики страны в целом и ее отдельных отраслей.
«Российский парадокс» формирования внутреннего рынка лицензий
имеет свое объяснение. Во-первых, он связан с условиями проведения
реформы патентно-лицензионной деятельности в стране и принятыми
законодательными
и
нормативными
актами
в
этой
области.
Исключительными
собственниками
результатов
интеллектуальной
деятельности стали физические и юридические лица разных форм
собственности, а единственным способом продажи или приобретения прав
на их использование явилось заключение лицензионных договоров или
договоров об уступке патентов. По существу, в стране был введен
обязательный
порядок
внутренней
лицензионной
торговли,
предопределивший формирование национального рынка интеллектуальной
собственности в стране. Во-вторых, в российской экономике, даже в период
ее кризисного состояния в эти годы, для ряда предприятий, особенно в
наукоемких конкурентоспособных отраслях производства, сохранились
спрос
и
предложение
на
новейшие
охраняемые
результаты
интеллектуальной деятельности, без использования которых эти
предприятия не могли сохранить свои позиции на рынке. Именно спрос и
предложение на эти разработки, и обязательный характер лицензионной
формы их приобретения или продажи явились правовой и экономической
основой для формирования и динамичного развития внутреннего
российского рынка лицензий. Кризисное состояние российской экономики
в тот период существенно тормозило развитие внутренней торговли
лицензиями, но все же и в этих условиях оно не могло остановить
объективный процесс формирования национального рынка лицензий. Его
наступательное
развитие
определялось
преимущественно
не
экономическими, а правовыми факторами.
Из диаграммы на рис.1 видно, что, начиная примерно с 2000 г., процесс
роста объемов лицензионной торговли затормозился, и ежегодное количество
лицензионных сделок стабилизировалось на уровне 2100-3200 единиц в год.
Причиной этого явился тот факт, что рубеже XX-XXI вв. количество
заключаемых договоров на рынке лицензий в России пришло в соответствие
с уровнем развития экономики и сложившимися на рынке спросом и
предложением на наукоемкие технологии. Быстрый рост лицензионной
торговли в 1990-е гг. был обусловлен преимущественно не экономическими
и правовыми факторами, действие которых определялось принятыми в
стране патентным и авторским законодательством, а в дальнейшем - частью
10
четвертой ГК РФ. Влияние этих факторов носило временный характер, в
дальнейшем развитие российского рынка лицензий будет определяться в
основном экономическими факторами, т. е. состоянием и темпами развития
экономики страны и ее наукоемких отраслей.
Следует отметить, что масштабы и уровень современного развития
российского рынка лицензий не отвечают провозглашенному курсу по
переводу российской экономики на инновационный путь развития, и в этих
условиях не может быть реализована принятая правительством «Концепция
долгосрочного социально-экономического развития Российской Федерации
на период до 2020 года
Таблица 1
Динамика развития российского рынка лицензий в 1991 – 2011 гг.
(изобретения, полезные модели, промышленные образцы)1
1993
1994
1995
1996
1997
1998
1999
2000
2001
2002
2003
2004
2005
2007
2008
2009
2011
Прирост (убыль)
числа договоров
за год
1992
Неисключительные
лицензии
Исключительные
лицензии
Договоры
об
уступке патентов
Всего договоров
Годы
1991
Виды договоров и
показатели роста
их числа
67
433
579
820
702
809
649
650
629
805
690
625
581
495
674
902
1 005
1 083
1 490
39
98
80
101
101
82
115
115
168
179
201
184
208
162
167
276
215
228
272
26
98
97
214
292
422
756
851
781
131
3
218
152
0
207
161
6
96
157
8
-38
128
1
212
2
427
167
4
285
2
628
2365
3207
127
109
5
-40
189
2
254
9
276
2744
479
113
5
379
148
4
227
3
270
1455
756
119
4
200
3
-19
1054
692
113
1
202
2
-92
1524
13
2
-
1
130
211
4
536
-108
-379
842
Представленные данные свидетельствуют о высоких темпах развития
внутреннего рынка лицензий в России в 1991-2011 гг., когда было заключено
и зарегистрировано в Роспатенте около 50.000 лицензионных договоров и
соглашений об уступке патентов. Это почти в 50 раз превышает количество
лицензионных договоров с зарубежными фирмами, подписанных за весь
период активной лицензионной деятельности в бывшем СССР с 1960 по 1990
гг. Товарную массу этого рынка, прежде всего, составляют охраняемые
объекты промышленной собственности (изобретения, полезные модели,
промышленные образцы). На долю договоров об уступке патентов
приходится около 53% всех вышеуказанных договоров, доля лицензионных
договоров - 47%, из которых 83% приходится на неисключительные
лицензии.
Подобная практика лицензирования существенно отличается от опыта
стран с развитой рыночной экономикой и во многом объясняется
специфическими условиями формирования российского рынка лицензий, для
которого характерны необычайно высокая доля неисключительных и
незначительная доля исключительных лицензий, что не отвечает практике
лицензирования в странах с развитой рыночной экономикой. Это
объясняется, с одной стороны, понятным желанием патентообладателей
1
По данным годовых отчетов Роспатента 1991-2001 гг.
11
многократно продать свою разработку различным предпринимателям, с
другой - позицией лицензиатов, которые в условиях неразвитого рынка и
слабой конкуренции не ставят перед лицензиарами жестких требований о
монопольном праве на закупаемые разработки. Кроме того, значительная
часть лицензионных договоров в России приходится на легкую и пищевую
промышленность, фармацевтику, производство строительных материалов и
другие отрасли с высокой емкостью рынков. Для этих рынков целесообразно
иметь не одного, а нескольких покупателей неисключительных лицензий.
Предоставление исключительных лицензий осуществляется в
большинстве случаев для производства продуктов, изготавливаемых на
монополизированных предприятиях, а также товаров, имеющих
ограниченный спрос на рынке. В ряде договоров исключительные права
ограничиваются отдельными регионами, областями или территорией завода.
На российском рынке лицензий отсутствует практика предоставления
полных лицензий, в редких случаях предусматривается одновременная
передача исключительных и неисключительных прав в рамках одного
лицензионного договора.
Обращает на себя внимание быстрый рост числа соглашений об
уступке патентов, заключаемых между физическими лицами и
предпринимательскими структурами различных форм собственности. Во
многих случаях это связано с тем, что физические лица-патентообладатели в
России не имеют производственных мощностей и финансовых средств для
промышленного внедрения своих разработок, а также средств для
поддержания патентов в силе и стремятся к получению вознаграждения от
продажи патентов.
Значительная часть продаваемых на российском рынке лицензий
представляет собой разработки, находящиеся на стадии технического
решения. Доля соглашений на инновации, освоенные промышленностью,
сравнительно невысока. Такая специфика российского внутреннего рынка
лицензий определяется тем, что продавцами лицензий, в основном, являются
физические лица или научно-технические центры, как правило, не
ориентированные на производство или не имеющие возможностей дли
промышленного использования собственных разработок. Существенный
недостаток таких лицензий заключается в том, что лицензиары в рамках
лицензионных договоров не могут предоставить лицензиатам гарантии по
технико-экономическим
показателям
предметов
лицензий
в
производственных условиях. Кроме того, лицензиату грозит серьезный риск
и высокие расходы по проведению маркетинговых исследований и сбыту
продукции, производимой по лицензиям.
Отличительной чертой российских внутренних лицензий в сравнении с
подобными договорами других стран является то, что территория
предоставляемых лицензиатам прав, как правило, ограничивается зоной
действия патента (Российская Федерация) и странами СНГ. Они обычно не
предусматривают
права
российских
лицензиатов
экспортировать
производимую по лицензиям продукцию в страны дальнего зарубежья.
12
Предоставление таких прав за пределы зоны действия патентов широко
используется в мировой лицензионной практике. Включение в лицензионные
договоры права лицензиатов на экспорт производимой по лицензии
продукции в другие страны не переводит эти договоры в категорию
международных. Они остаются внутренними и подлежащими регистрации и
Роспатенте. Поскольку субъектами договора являются российские
предприниматели, то возможный экспорт продукции по лицензии будет
осуществляться в рамках других сделок - международных контрактов
лицензиата с зарубежными фирмами.
В настоящее время наиболее активно регистрируются товарные знаки и
знаки обслуживания (табл. 2), а также совершаются коммерческие операции
с ними на российском рынке лицензий.
Таблица 2
Данные о регистрации товарных знаков и знаков обслуживания в
России в 2005 – 2011 гг.
Показатель
2005
29 447
2006
29 199
Годы
2007
2008
30 724
36 617
на имя российских 14 389
заявителей
на имя иностранных 15 058
заявителей
13 694
14 993
19 895
19 585
16 311
15 505
15 731
16 722
16 851
19 643
из
них
по 10 185
международной
регистрации
(по
процедуре
Мадридского
соглашения)
Продлены
сроки 3 475
действия товарного
знака
В том числе:
10 240
9 537
8 518
8 101
12 724
4 419
8 015
6 431
6 690
11 915
на имя российских 1 545
заявителей
на имя иностранных 1 930
заявителей
Число регистраций 186 352
на конец года*
2 243
4 160
3 550
4 243
8 526
2 176
3 855
2 881
2 447
3 390
197 055
207 562
222 208
246 607
281 784
Зарегистрировано
знаков
В том числе:
2009
36 436
2011
35 954
__________________________
*Без учета ставок по процедуре Мадридского соглашения
13
В странах с развитой рыночной экономикой товарный знак и знак
обслуживания нередко называют «безмолвным продавцом», поскольку они
не только позволяют индивидуализировать и идентифицировать товары и
услуги и дифференцировать их от аналогичных предложений конкурентов,
но и способствует росту их продаж на внутреннем и внешнем рынках. К
концу XX в. в мире насчитывалось около 20 млн. таких знаков, в Западной
Европе - более 3 млн., в России - около 200 тыс.
Товарные знаки и знаки обслуживания выполняют многие функции,
основными из которых являются различительная, гарантийная, рекламная,
защитная и информативная. Различительная функция позволяет покупателям
отличать товары и услуги одних производителей от аналогичных товаров и
услуг других. Гарантийная функция символизирует высокое качество и
конкурентоспособность предлагаемых товаров, и если они подтверждаются в
течение длительного времени, то товарный знак приобретает мировую
известность и превращается в «бренд». Рекламная функция ТЗ обеспечивает
постоянную взаимосвязь между производством, торговой и потребительной
стоимостью. Потребитель может не знать производителя товара, но
благодаря положительному предшествующему опыту использования ТЗ
проявляет интерес к рекламируемым под этим знаком новым товарам и
услугам. Защитная функция товарного знака обеспечивает охрану товара от
подделки и фальсификации. Информативная функция ТЗ дает сведения об
авторе и производителях товара, а также о продукте, помещая на ТЗ
образные элементы, изображения, которые порождают желаемое
представление об изделии. Большой спрос на наиболее известные ТЗ,
охраняемые
патентами,
способствовал
интенсивному
развитию
лицензионной торговли ТЗ на российском рынке лицензий. При этом темпы
роста торговли лицензиями и патентами на ТЗ на российском рынке в 3-5 раз
превышали соответствующие показатели по лицензионной торговле
изобретениями, полезными моделями и промышленными образцами. Это
подтверждается данными табл. 3
Таблица 3
Данные о торговле лицензиями и исключительными правами на
товарные знаки и знаки обслуживания на российском рынке в 2005-2011 гг.
Виды договоров о
передаче прав на 2005
использование
товарных знаков и
показатели роста
их числа
Лицензионные
5 574
договоры
В том числе:
2006
2007
Годы
2008
8 097
9 288
8 807
14
2009
2011
9 157
10 916
российские
правообладатели
(лицензиары)
иностранные
правообладатели
(лицензиары)
Договоры
об
отчуждении
исключительного
права
В том числе:
российские
правообладатели
(лицензиары)
иностранные
правообладатели
(лицензиары)
Всего договоров
Прирост (убыль)
числа договоров
за год
4 310
6 142
6 438
6 367
5 902
6 831
1 264
1 955
2 850
2 440
3 255
3 385
4 540
5 039
7 719
6 767
6 121
7 953
3 524
4 061
5 748
5 222
4 888
6 222
1 016
978
1 971
1 545
1 233
1 731
10 114
-
13 136
3 022
17 007
3 871
15 547
- 1 433
15 278
- 296
18 169
2 891
(за 2
года)
Все более широкое распространение на российском рынке лицензий
получают коммерческие операции с программами для ЭВМ, базами данных и
топологиями интегральных микросхем.
Ниже (табл. 4) приведены данные о регистрации программ для ЭВМ,
баз данных и топологий интегральных микросхем и коммерческих операциях
с этими объектами на российском рынке лицензий.
Таблица 4
Данные о количестве зарегистрированных программ для ЭВМ, баз
данных и топологий интегральных микросхем в 2005 – 2011 гг.
Объект
2005
3 282
Программы
для ЭВМ
Базы данных 327
Топологии
32
интегральных
микросхем
Итого
3 641
2006
4 422
2007
5 308
389
30
426
55
4 841
5 789
Годы
2008
6 086
2009
7 057
2011
9 700
441
66
609
45
891
108
6 693
7 711
10 699
Небезынтересно сравнить отраслевую структуру российского и
мирового рынков лицензий, составленную с использованием статистических
данных, публикуемых в ежегодных сборниках МВФ «Survey of Current
Business» (США) за 2000-2007, «Trade and Industry, Statitishe Beihefte zu den
Monatsberihten der Deutschen Bundesbank» (Германия), а также в годовых
15
отчетах Роспатента (табл. 5).
Вследствие существенных различий в отраслевой структуре
российского и мирового рынков лицензий возникают определенные трудности в продаже отечественных разработок на внешнем рынке. Высоким
спросом на рынках промышленно развитых стран пользуются лицензии в
наукоемких отраслях производства, а российские патентообладатели могут в
основном предложить лицензии в средне- и низкотехнологичных отраслях
производства. Отраслевая структура торговли лицензиями России на
мировом рынке существенно отличается от структуры российского
внутреннего рынка лицензий. Из-за отсутствия регистрации и учета
международных лицензионных договоров в Российской Федерации не
представляется возможным дать количественную оценку структуры
лицензионной торговли на мировом рынке.
Таблица 5
Отраслевая структура российского и мирового рынков лицензий
Отрасль промышленности
Доля на рынке лицензий, %
Мировой рынок
Российский рынок
и 21,0
17,7
Электроника
электротехника
Машиностроение
Химия и нефтехимия
Транспортное
машиностроение
Легкая
и
пищевая
промышленность
19,0
17,0
10,2
8,9
14,1
2,7
6,2
6,0
Основными субъектами коммерческих операций на российском рынке
лицензий выступают государственные, частные юридические и физические
лица, а также посреднические организации, оказывающие им услуги при
заключении лицензионных договоров. Долевое участие упомянутых
хозяйствующих субъектов в лицензионных операциях в период 1993-2009 гг.
представлено в табл. 6.
Таблица 6
Долевое участие субъектов лицензионной торговли на российском
рынке лицензий в 1993-2009 гг.
Субъекты
лицензионных
договоров
Число и доля (в скобках - в %) заключенных лицензионных
договоров и договоров об уступке патентов
Передающая
сторона Принимающая
сторона
(лицензиары
и
продавцы (лицензиаты
и
покупатели
патентов)
патентов)
1993 г. 2005 г. 2008 г. 2009 г. 1993 г. 2005 г. 2008 г. 2009 г.
Государственные
предприятия, НИИ, 181
(24,0)
КБ, вузы
176
(8,3)
208
(7,6)
16
210
(8,9)
456
(60,0)
85
(4,0)
74
(2,7)
111
(4,7)
Негосударственные
частные
коммерческие
предприятия
Физические лица
Итого
136
(18,0)
1 246
(58,7)
1 602
(58,4)
1 376
(58,2)
272
(36,0)
1 833
(86,4)
2 387
(87,1)
2 074
(87,7)
439
(58,0)
700
(33,0)
934
(34,0)
778
(32,9)
30
(4,0)
203
(9,6)
280
(10,2)
180
(7,6)
756
2 122
2 744 2 365
756
2 122
2 741
2 365
(100,0) (100,0) (100,0) (100,0) (100,0) (100,0) (100,0) (100,0)
Из представленных в табл.6 данных видно, что в процессе развития
рынка лицензий в России существенно изменились позиции трех основных
групп субъектов лицензионной торговли. Так, в 1993 г. в качестве продавцов
лицензий (лицензиаров) ведущее место занимали физические лица (58 %),
затем следовали государственные организации (24 %). Весьма скромные
позиции принадлежали частным коммерческим структурам (18 %), несмотря
на передачу им в собственность большого объема действующих
предприятий. Основными покупателями лицензий (лицензиатами) в 1993 г.
выступали государственные организации (60 %), далее следовали частные
коммерческие структуры (36 %), малозаметную роль играли физические лица
(4 %).
В начале XX в. произошло кардинальное изменение позиций указанных групп субъектов лицензионной торговли на российском рынке
лицензий. Так, в 2009 г. ведущие позиции на рынке заняли частные и
коммерческие структуры как по продажам лицензий (58,2 %), так и по
покупкам (87,7 %). Доля государственных организаций по продажам
сократилась с 24,0 до 8,9 %, а по покупкам - с 60,0 до 4,7 %. Физические лица
потеряли ведущую роль на рынке по продаже прав на интеллектуальную
собственность, сократив свою долю с 58,0 до 32,9 %, а по покупкам лицензий
остались на прежнем уровне. Настораживает сам факт резкого снижения
участия государственных организаций и лицензионной торговле на
российском рынке.
2.
Интеллектуальная собственность в роли наиболее ценных инноваций и
их конкурентные преимущества
Роль, место и продуктивность интеллектуальной собственности в
процессе модернизации российской экономики определяются не только её
конкурентными преимуществами, но и способностью национальной системы
управления инновациями обеспечивать эффективное использование этих
преимуществ.
Определение понятия «интеллектуальная собственность» содержится в
ст.1225 части 4 ГК РФ, согласно которой она представляет собой результаты
интеллектуальной деятельности и приравненные к ним средства
индивидуализации юридических лиц, товаров, работ, услуг и предприятий,
17
которым предоставляется правовая охрана. Такой, принципиально новый
подход коренным образом меняет содержащиеся в ряде публикаций прежних
толкований
интеллектуальной
собственности
как
совокупности
исключительных прав на эти результаты и средства индивидуализации. При
этом представляется несостоятельной ссылка ряда авторов на ст.2 п. (viii)
«Конвенции, учреждающей Всемирную организацию интеллектуальной
собственности» (Стокгольм, 14.07.1967 г.), в которой интеллектуальная
собственность не приравнивается к правам на указанные в статье результаты
интеллектуальной деятельности и средства индивидуализации, а лишь
включает права на эти объекты. Это свидетельствует об отсутствии какоголибо противоречия в толковании понятия интеллектуальной собственности,
содержащихся в части 4 ГК РФ и в Конвенции, учреждающей ВОИС.
Интеллектуальная деятельность, как и её результаты, сопровождает
всю историю развития человеческого общества, обеспечивая его технический
и социально-экономический прогресс. В той же мере можно говорить об
инновационной деятельности и инновациях, создаваемых и внедряемых в
сферах науки, техники, производства, культуры и социально-экономической
жизни.
Превращение наиболее ценных инноваций в интеллектуальную
собственность в качестве охраняемых результатов интеллектуальной
деятельности и средств индивидуализации произошло гораздо позднее,
начиная с 18 века, когда состоялось принятие национальных патентных
законов и законов об авторском праве в ведущих странах мира, а затем и
заключение международных соглашений в этой области, включая создание
ВОИС, и как следствие, формирование на рубеже 19 – 20 столетий мировой
системы правовой охраны интеллектуальной собственности2.
Результатом создания такой системы явилось разделение всего массива
создаваемых в мире продуктовых, процессных и иных инноваций на два
больших блока: неохраняемые инновации и инновации, имеющие правовую
охрану (интеллектуальная собственность).
Различие блоков охраняемых и неохраняемых инноваций состоит не
только в наличии или отсутствии исключительных прав собственности на эти
результаты интеллектуальной деятельности, но и, главным образом, в
огромных конкурентных преимуществах интеллектуальной собственности по
сравнению с неохраняемыми инновациями.
К числу основных конкурентных преимуществ, получаемых при
использовании
интеллектуальной
собственности
в
сравнении
с
неохраняемыми инновациями относятся:
- обеспечение на законных основаниях монопольного положения
правообладателей и лицензиатов на международном и национальных рынках
продукции и услуг на территории действия охранных документов, что
позволяет эффективно коммерциализировать эти объекты, обеспечивать
2
Мухопад В.И. Коммерциализация интеллектуальной
М, 2010, стр. 21-38.
18
собственности. М.: МАГИСТР ИНФРА-
максимальные объемы продаж, высокие цены и наибольшую прибыль из-за
отсутствия на рынках конкурентов;
- возможность избегать введения ограничений, связанных с
применением антимонопольного законодательства на территории стран
действия, охранных документов, включая Россию. Общепризнано, что
действующие в разных странах антимонопольное законодательство, а также
законы о недобросовестной конкуренции не распространяются на
монопольные преимущества в отношении использования результатов
интеллектуальной деятельности и средств индивидуализации, охраняемых
законодательством об авторском и патентных правах и в режиме
коммерческой тайны (ноу-хау);
- обеспечение высокой конкурентоспособности инновационной
продукции, выпускаемой с использованием объектов интеллектуальной
собственности, основанную на новизне, изобретательском уровне,
оригинальности и высоком качестве реализуемых товаров и услуг и их
обслуживания;
- создание и применение компаниями наукоемкой продукции,
основанной на интеллектуальной собственности, обеспечивает повышение их
деловой репутации (гудвилл), имиджа, популярности товарных знаков и
торговых марок компаний, их превращение в бренды и быстрый рост
стоимости компаний за счет нематериальных активов;
- использование новых форм предпринимательской деятельности,
основанные на применении объектов интеллектуальной собственности, такие
как франчайзинг (коммерческая концессия), производственная кооперация на
лицензионной основе, создание совместных предприятий на базе
собственных или приобретенных у других правообладателей объектов
интеллектуальной собственности и др.
Именно эти преимущества стимулировали высокий спрос и
предложение на охраняемые результаты интеллектуальной деятельности и
средства индивидуализации, приведшие к образованию во второй половине
20 столетия в мировой экономике масштабного международного,
национальных и отраслевых рынков лицензий.
Конкурентные преимущества
ОИС(охраняемые РИД) в сравнении с
неохраняемыми РИД
Гарантируемые на основе экспертизы
изобретательского уровня, новизны и
конкурентоспособности охраняемых
инноваций
- возможность воздания новых и
модернизированных высокоэффективных
производств с учетом изобретательского
уровня, новизны и правовой охраны ОИС. За
счет этих преимуществ развиваются новые
поколения техники, и обеспечивается высокий
19
Пути и средства реализации
конкурентных преимуществ
- более высокая
конкурентоспособность продукции и услуг,
обеспечивающие максимальный спрос и
объемы реализации конкурентоспособных
товаров и услуг
социально-экономический эффект.
Монопольное положение продавцов
охраняемых товаров и лицензиатов на рынках
стран, где действует правовая охрана ОИС
-максимальные объемы продаж изза отсутствия конкурентов
- установление монопольно высоких
цен на продукцию и услуги
- возможность продажи патентов и
лицензий.
Освобождение от ограничений в
- возможность ведения бизнеса на
бизнесе, устанавливаемым антимонопольным монопольных началах
и конкурентоспособности охраняемых
инноваций
Создание и развитие новых форм
- создание широкой сети
предпринимательской деятельности на основе конкурентоспособных предприятий с
ОИС, включая Франчайзинг (коммерческая
использованием финансовых средств
концессия), производственная кооперация,
иностранных инвесторов при сравнительно
совместные предприятия и др.
низких расходах владельцев РИД
Включение ОИС в состав
- получение дополнительного
нематериальных активов предприятия и
экономического эффекта при продаже
быстрый рост его стоимости
предприятия, выпуске акций и облигаций,
получении кредита и др.
Быстрый рост деловой репутации
- капитализация ОИС и быстрый
(Гудвилл) корпораций, их имиджа,
рост стоимости компании за счет
Популярности товарных знаков и торговых
нематериальных активов
марок компаний фирменных наименований и
превращение их в известные «бренды»
Вполне очевидно, что конкурентные преимущества результатов
интеллектуальной деятельности реализуются не у всех инноваций, а только у
тех, которые прошли в своем развитии все стадии своего же жизненного
цикла: «разработка – правовая охрана – производство – выведение на рынок
– насыщение рынков». Использование этих преимуществ возможно лишь для
тех объектов интеллектуальной собственности, которые выведены на
последнюю стадию своего жизненного цикла, т.е. на стадию их масштабной
коммерциализации. Предшествующие этому другие стадии цикла, являются
обязательными, но они носят исключительно затратный характер, не
компенсируют понесенные расходы и не дают прибыли.
Из этих предпосылок следует сделать однозначный вывод о том, что
система государственного управления интеллектуальной собственностью в
стране не может быть ограничена регулированием отдельных стадий
«жизненного цикла» объектов интеллектуальной собственности, а должна
быть комплексной и ориентированной на практическое использование
конкурентных преимуществ интеллектуальной собственности на основе её
коммерциализации. Обязательным условием этого должно стать включение
20
интеллектуальной собственности в качестве одного из основных блоков в
национальную инновационную систему России.
3.
Достижения и проблемы использования интеллектуальной
собственности в рыночной экономике России
Распад СССР, ликвидация монополии государства на все виды
собственности, переход на рыночные условия управления экономикой и
проведения в 1990–2000 гг. реформы патентно-лицензионной деятельности
коренным образом изменили систему управления интеллектуальной
собственностью в стране. В России сформировался и получил развитие
внутренний рынок лицензий, была создана современная система правовой
охраны и использования интеллектуальной собственности, расширились
международные связи. Вместе с тем при реформировании системы
управления интеллектуальной собственностью в стране были разрушены ее
комплексный характер, механизм управления всеми стадиями жизненного
цикла изобретений и других результатов интеллектуальной деятельности.
Государство в лице Роспатента и предшествующих ему патентных
ведомств, взяло на себя исполнение только тех функций, которые
непосредственно связаны с обеспечением правовой охраны и защиты
результатов интеллектуальной деятельности и приравненных к ним средств
индивидуализации. Вопросы вовлечения интеллектуальной собственности в
бизнес и ее коммерциализации, по мнению либералов, должен был решить
рынок при ограничении доли государства в коммерциализации
интеллектуальной собственности. Произошло изменение самих схем
управления и движения объектов интеллектуальной собственностью в
стране. В общем виде они включают следующие звенья (см. рис. 2).
Схема управления и движения объектов интеллектуальной
собственности в стране
Рис. 2.
При рыночной экономике государство в основном освободилось от
функций планирования, централизованного финансирования и контроля за
управлением интеллектуальной собственностью. В сфере фундаментальных
исследований (наука), прикладных разработок (техника), производства и
21
коммерциализации (рынок) государство сохранило за собой в основном
функции
законодательно-нормативного
обеспечения
инновационной
деятельности на стадиях разработки и правовой охраны результатов
интеллектуальной деятельности. На прочной научной основе, с
использованием опыта ведущих стран мира в стране была создана
современная система правовой охраны и использования интеллектуальной
собственности, функционирующая на стадиях разработки, экспертизы,
патентных исследований, правовой охраны и защиты интеллектуальной
собственности. Завершающим этапом этой работы следует считать принятую
и введенную в действие с 1 января 2008 г. четвертую часть ГК РФ. Следует
отметить ведущую научную и практическую деятельность в этой области
Роспатента и его подведомственных подразделений: ФИПС, РГАИС и
ВНТПБ, сохранившихся и вновь созданных патентно-лицензионных служб.
Иная картина сложилась в той части системы управления жизненным
циклом объектов интеллектуальной собственности, функции управления
которой, по идее реформаторов, должен был взять на себя рынок. Были
ликвидированы такие управленческие структуры как Минвнешторг, ГКЭС,
Госкомизобретений, Лицензторг и Внештехника, сокращены управленческие
структуры, патентно-лицензионные службы предприятий и организаций.
В течение двух последних десятилетий в России впервые
сформировался внутренний рынок интеллектуальной собственности,
масштабы и динамику развития которого несложно представить на основе
ежегодных отчетов Роспатента. Для работы на рынке разработаны подходы и
методы стоимостной оценки объектов интеллектуальной собственности, их
учета и постановки на баланс в качестве нематериальных активов, типовые
лицензионные договоры и соглашения об отчуждении патентов. В РГАИС
создан факультет по подготовке экономистов-менеджеров в области
интеллектуальной
собственности,
институт
профессиональной
переподготовки и повышения квалификации, в программах обучения
которого предусмотрены вопросы управления и коммерциализации
интеллектуальной собственности. Разрабатываются профессиональные и
образовательные стандарты и стратегия интеллектуальной собственности.
Однако эти меры следует рассматривать лишь как отдельные элементы еще
не созданной в стране системы комплексного управления интеллектуальной
собственностью, особенно ее использования для модернизации российской
экономики и ее перевода на инновационный путь развития.
Несмотря на создание в стране внутреннего рынка лицензий, доля
коммерциализируемых на нем получивших патентную охрану результатов
интеллектуальной деятельности остается стабильно низкой и не превышает
5–7%. Подготовленные для работы в изобретательской и патентнолицензионной
сфере
многочисленные
кадры
профессиональных
патентоведов оказались не способны для эффективной работы в сфере
бизнеса и коммерциализации интеллектуальной собственности. Ежегодные
валютные поступления от продажи лицензий на российские разработки за
рубежом сократились почти в 10 раз в сравнении с серединой 1980 гг.
22
Отсутствие научной концепции и системы комплексного управления
наиболее
ценными
результатами
интеллектуальной
деятельности
(интеллектуальной собственности) на всех стадиях их жизненного цикла,
включая производство и коммерциализацию, приводит к следующим
негативным последствиям.
Доля внедренных в производство и коммерциализируемых на
внутреннем и внешних рынках российских охраняемых инноваций
составляет не более 7% от общего числа получивших правовую охрану
промышленных разработок. Это означает, что подавляющая часть объектов
интеллектуальной собственности не участвует в модернизации и создании
инновационной экономики в стране.
Созданная в стране современная система правовой охраны
интеллектуальной собственности функционирует вне рамок национальной
инновационной системы (НИС) России и носит глубоко затратный характер.
Дальнейшее
развитие
этой
системы
без
решения
проблемы
коммерциализации объектов интеллектуальной собственности будет
усиливать ее затратный характер и ляжет тяжелым бременем на бюджет
страны.
При отсутствии научной школы и системы выработки коллективного
мнения учеными и группами исследователей в области экономики и
управления
интеллектуальной
собственностью
многие
решения
принимаются на основе субъективных мнений отдельных руководителей и
специалистов, ориентирующихся в узких или смежных направлениях
развития рассматриваемой проблемы.
Слабое внимание к проблемам экономики и управления
интеллектуальной собственностью уделяется и в науке. Так, в разработанных
ВАК Минобрнауки паспортах научных специальностей по экономике в
специальности 08.00.05 (экономика и управление народным хозяйством) и
области исследования «Управление инновациями» для защиты докторских и
кандидатских диссертаций из 29 тем для исследований только одна (!)
связана с экономикой и управлением интеллектуальной собственностью.
Решением ВАК приостановлена деятельность единственного в стране
диссертационного совета РГАИС по защите докторских и кандидатских
диссертаций, который провел около 200 успешных защит в сфере управления
и коммерциализации интеллектуальной собственности.
При наличии в стране большого числа квалифицированных кадров в
области патентоведения и правовой охраны интеллектуальной собственности
наблюдается острый дефицит специалистов в сфере экономики и
коммерциализации интеллектуальной собственности. Нет образовательных
стандартов и учебника экономики интеллектуальной собственности. Занятия
по этим дисциплинам, как правило, ведутся на основе лекций, учебных
пособий, учебно-методических комплексов, деловых игр, нередко
основанных на субъективных подходах, знаниях и взглядах преподавателей
на изучаемую проблему. Сокращаются объем и число изучаемых дисциплин
23
в области экономики и управления интеллектуальной собственностью за счет
замены дисциплинами общего и инновационного менеджмента.
При отсутствии единого координирующего органа управления
интеллектуальной собственностью в стране сложившаяся система
раздельного управления правовой охраной (Минобрнауки, Роспатент) и
вовлечения в хозяйственный оборот результатов интеллектуальной
деятельности (Минэкономразвития, другие отраслевые министерства и
ведомства) не обеспечивает их эффективного использования в народном
хозяйстве. Следует на правительственном уровне и с участием РАН создать
комплексный механизм управления интеллектуальной собственностью на
всех стадиях жизненного цикла ее объектов.
При дефиците научных исследований в сфере экономики
интеллектуальной собственности в последние годы в различных
публикациях, выступлениях на форумах и конференциях, в учебной
литературе и программных документах инновационного развития вместо
экономического толкования известных терминов широко используются такие
новые термины, как «рынок прав интеллектуальной собственности»,
«рыночная стоимость прав на интеллектуальную собственность»,
«стоимостная оценка прав», «коммерциализация прав интеллектуальной
собственности» и др. При этом за первооснову этих терминов берутся не
научные экономические учения о первичности экономики как базиса
развития общества, а правовые нормы, якобы определяющие закономерности
социально-экономического развития общества
Из-за отсутствия в РГАИС научной школы управления
интеллектуальной собственностью не реализуется ее главная задача –
передать выработанные поколениями ученых и специалистов системные и
научно обоснованные идеи и знания ученикам. Не используется потенциал
школы в работе со студенческими, молодежными организациями,
аспирантурой и доктарантурой в реализации образовательных и научноисследовательских программ. Игнорируется опыт ведущих стран мира по
приоритетной закупке иностранных лицензий в наукоемких отраслях
производства.
Чтобы усилить роль науки в создании системы комплексного
управления интеллектуальной собственностью в стране, эффективностью
использования ее потенциала при модернизации российской экономики и
подготовке высококвалифицированных специалистов в данной области,
необходимо провести следующие первоочередные мероприятия.
Создать при РГАИС научную школу экономики управления
интеллектуальной собственностью из группы ученых, преподавателей и
исследователей для разработки и реализации в долгосрочной научноисследовательской и образовательной программы, решающей задачи и в
сфере управления интеллектуальной собственностью. В основу организации
деятельности такой школы может быть взято положение о научных школах
РГАИС от 3 июля 2013 г. № 27.
24
Поручить РАН, Минэкономразвития, Минобрнауки и Роспатенту
провести анализ и выявить причины неиспользования в народном хозяйстве
более чем 90% получивших патентную охрану технологических разработок.
На основе проведения НИОКР предложить меры, обеспечивающие перевод
глубоко затратной системы управления интеллектуальной собственностью на
прибыльную, в том числе за счет ее интеграции в НИС России.
Предусмотреть включение в создаваемый в рамках Стратегии
инновационного развития Российской Федерации на период до 2020 г.
механизм управления НИС России специальной технологической платформы
по
управлению
процессом
вовлечения
и
коммерциализации
интеллектуальной собственности в народном хозяйстве. Установить
правительственный уровень управления и контроля за процессом правовой
охраны,
производственного
использования
и
коммерциализации
интеллектуальной собственности
Учитывая опыт ведущих стран мира, внести предложения по
разработке и реализации долгосрочной стратегии, ориентированной на
приоритетную закупку иностранных лицензий по отношению к продажам
отечественных патентов и лицензий на международном рынке
интеллектуальной собственности. Разработать и утвердить законодательнонормативные акты, стимулирующие закупку и внедрение иностранных
лицензий, а также другие формы сотрудничества на лицензионной основе
(франчайзинг, производственная кооперация, создание совместных
предприятий).
Разработать и внедрить в государственных вузах страны
образовательные стандарты подготовки бакалавров и магистров в сфере
комплексного управления интеллектуальной собственностью на всех стадиях
жизненного цикла ее объектов, включая коммерциализацию.
Подготовить обращение в ВАК Минобрнауки о расширении в
паспортах номенклатуры специальности научных работников рекомендуемой
тематики докторских и кандидатских диссертаций в области экономики и
управления интеллектуальной собственностью по специальности 08.00.05
«Экономика и управление народным хозяйством» (специализация –
управление инновациями) и изменить название на «Управление инновациями
и интеллектуальной собственностью», а также о восстановлении в РГАИС
деятельности диссертационного совета по указанной специальности.
В качестве первоочередной задачи научной школы по управлению
интеллектуальной собственностью РГАИС предусмотреть разработку и
издание учебника «Управление интеллектуальной собственностью».
Наряду с действующим порядком регистрации внутренних
лицензионных сделок и договоров отчуждения патентов, ввести регистрацию
аналогичных соглашений, заключенных с зарубежными фирмами, а также
лицензионных соглашений на «ноу-хау». Перейти на учет торговли
интеллектуальной собственностью на внутреннем и внешнем рынках не по
числу заключенных сделок, а (по аналогии с другими странами и
международными организациями) по стоимостным показателям – ежегодным
25
денежным поступлениям и платежам по лицензионным и иным
коммерческим сделкам.
В рамках научной школы провести анализ образовательных дисциплин
в сфере экономики и управления интеллектуальной собственностью, чтобы
подвести научный фундамент под образовательные программы подготовки
высококвалифицированных кадров менедежеров-экономистов в области
управления интеллектуальной собственностью.
Обеспечить постоянное участие в работе научной школы управления
интеллектуальной собственностью студенческого совета РГАИС, других
молодежных организаций академии, аспирантуры и докторантуры в
реализации образовательных и научно-исследовательских программ школы,
а также сотрудничество с ученым и диссертационным советами РГАИС по
специальности 08.00.05.
Выработать меры по государственной поддержке инновационных
компаний, занимающихся разработкой, правовой охраной, внедрением и
коммерциализацией интеллектуальной собственности за счет средств,
получаемых в сырьевом секторе экономики. Предусмотреть создание
специального фонда по внедрению и коммерциализации интеллектуальной
собственности и разработать механизм возврата инновационными
предприятиями части средств при выходе на стабильный и прибыльный
режим работы.
Рассмотренные проблемы должны быть отражены в долгосрочной
государственной стратегии интеллектуальной собственности.
4. О ключевой роли интеллектуальной собственности в реализации
программы импортозамещения страны
Западные санкции против России и ответные запреты на ввоз
продовольствия из ведущих стран Запада остро поставили вопрос о
необходимости импортозамещения. Прошло более полугода, а реальные
результаты по программе импортозамещения можно найти лишь в сельском
хозяйстве и военно-промышленном комплексе (ВПК). Правительство, а затем
и президент РФ поручили министрам, отвечающим за реальные сектора
экономики, и руководителям крупных компаний разработать к концу первого
полугодия 2015 года детальные программы импортозамещения. При этом
обязательным условием производимых отечественных товаров должны быть
их высокая конкурентоспособность в отношении их потребительских
свойств, качества и цен на производимую продукцию.
Одним
из
главных
конкурентных
преимуществ
объектов
интеллектуальной собственности промышленного назначения является тот
неоспоримый факт, что получившие правовую охрану результаты
интеллектуальной деятельности (интеллектуальная собственность) являются
уникальными, высококонкурентоспособными, имеющими изобретательский
уровень и обладающему новизной разработками. Их конкурентоспособность
подтверждается экспертами в результате проведения маркетинговых
26
исследований и патентных исследований и высокого спроса а рынке. Именно
эти наиболее ценные инновации могут сыграть ключевую роль в реализации
программы импортозамещения в стране.
Об этом же свидетельствует и послевоенный опыт ведущих стран
Запада (Германия, Япония, страны ЕС) и ряда развивающихся стран (Южная
Корея, КНР, Китай), которые в короткие сроки сумели восстановить или
создать новые наукоёмкие производства за счет новых технологий,
приобретенных на основе покупке патентов и лицензий и использования
других каналов создания инновационной экономики на основе собственных
или зарубежных результатов интеллектуальной деятельности.
В качестве основных мер для использования потенциала
интеллектуальной
собственности
в
реализации
программы
импортозамещения в стране могут быть предложены:
1)
в рамках выполнения поручения Президента РФ министрам и
руководителям крупных компаний реальных секторов экономики провести
анализ созданных и получивших правовую охрану, но не используемых
изобретений и других результатов интеллектуальной деятельности в рамках
отрасли. Выявить и принять мер о использовании перспективных ОИС в
программах импортозамещения в соответствующих секторах экономики и
крупных компаниях. Отчеты Роспатента свидетельствуют об использовании
лишь 5% от запатентованных разработок.
2)
рассмотреть
вопрос
об
использовании
потенциала
интеллектуальной
собственности
в
региональных
программах
импортозамещения.
3)
стимулировать продажу и покупку лицензий на российском
рынке лицензий, включая налоговые льготы на стадиях коммерциализации
интеллектуальной собственности.
4)
принять меры по обеспечению приоритетной закупки за рубежом
наукоемких технологий, включая импорт лицензий, взамен закупки готовых
товаров и услуг.
5)
следует значительно расширить практику закупки образцов
новой техники за рубежом в целях проведения испытаний различных
современных машин, приборов, изделий, материалов, сопоставления их с
отечественными аналогами, при необходимости, осуществить доработку
собственной продукции до уровня передовых образцов.
Другой целью покупки образцов может быть их производственное
копирование с возможными улучшениями для создания собственного
производства. При этом следует учитывать, что при организации такого
производства и реализации продукции на внутреннем и внешнем рынках не
должны нарушаться интеллектуальные права их владельцев. Большой опыт
закупки образцов новой техники за рубежом для целей собственного
производства имеют КНР и другие развивающиеся страны.
6)
развитие новых форм сотрудничества, основанных на
использовании охраняемых результатов интеллектуальной собственности и
средств индивидуализации юридических лиц, товаров, работ и услуг,
27
включая франчайзинг, коммерческую концессию, производственную
кооперацию на лицензионной основе, создание совместных предприятий с
использованием ОИС и др.
7)
создание с использованием информационных технологий
федерального и отраслевых банков, предлагаемых к продаже лицензий на
охраняемые РИД и средства индивидуализации.
8)
активизация работы специализированных бирж и аукционов по
продаже ОИС.
Проводимую в стране политику импортозамещения не следует
рассматривать только как реакцию на западные санкции в отношении России
и падении цен на нефть. Программа импортозамещения должна стать
составной частью более глобальной задачи – реализация антикризисного
плана страны на 2015 и последующие годы и осуществление структурных
преобразований в российской экономике на основе создания и развития
наукоемких инновационных отраслей.
Выступая в январе 2015 года в счетной палате по поводу
представленного Правительством антикризисного плана, президент В.В.
Путин сказал, что нам надо решать не задачу раздачи денег предприятиям и
организациям, а изменение структуры экономики, проводить структурные
реформы. «Нам нужно структуру экономики менять», - заявил президент.
Не подлежит сомнению, что в проведении этих структурных
преобразований в экономике ключевую роль должна сыграть
интеллектуальная собственность промышленного применения.
28
Глава 2. Управление интеллектуальной собственностью на
региональном уровне. Сетевые структуры.
Для многих стран мира основной задачей социально-экономического
процветания является построение национальных инновационных систем,
адекватных многим условиям: геополитическим, ресурсным, климатическим,
мировоззренческим, социальным и другим особенностям.
Создание инновационной экономики требует повышенного внимания к
интеллектуальной собственности (ИС). В XII веке интеллектуальная
собственность является основным инструментом технического прогресса,
экономического роста и процветания общества.
Интеллектуальная
собственность
является
результатом
исследовательской,
экспериментальной
деятельности,
обладающим
исключительными правами.
Создателями и обладателями интеллектуальной собственности
являются отдельные личности и коллективы, занимающиеся исследованиями
и разработками в организациях фундаментальной прикладной науки и вузах.
Как показывает опыт развитых стран наиболее успешно работа по
созданию Национальной инновационной системы успешна при тесном
взаимодействии основных участников: науки, предприятий и власти. Эта
модель инновационного развития получила название «тройной спирали»,
данное ей автором Генри Ицковецом.
Мировой опыт использования данной модели сотрудничества наиболее
успешен в рамках региональных систем.3
Таблица 1
Проблемы, цели и задачи факторов модели тройной спирали
Университет
Проблемы Малое количество
РИД, внедренных в
производство,
длительное время
внедрения, малая
экономическая
эффективность для
вуза и авторов
Получить
Цель
максимальный
экономический эффект
от внедрения РИД
Бизнес
Отсутствие налоговых
стимулов развития
инноваций. Барьеры вывода
на рынки
высокотехнологичной
продукции. Жесткая
конкуренция
Власть
Низкие темпы
экономического роста,
применение
формализовализованных
институтов развития
инновационного бизнеса не
приводит к ожидаемому
росту экономики
Получение максимальной
Построить
прибыли путем продаж
формализованные
продуктов и услуг, имеющих институты ведения бизнеса
высокую добавленную
максимально приближенные
стоимость за счет
к практике и дающие
интеллектуальной
максимальную
составляющей
экономическую
В.В. Пудкова. Развитие взаимодействия университета и власти при генерации наукоемкого бизнеса. М.:
Инновации №4 (150), 2011
3
29
Задачи
Коммерциализировать
РИД
1. Найти инновационные
продукты/услуги, первым
вывести их на рынок и
«снять сливки»;
2. Модернизировать
производство путем
внедрения инновационных
технологий, тем самым
снизать затраты на
производство/оказание
услуги
эффективность бизнеса
Поднять экономику путем
перехода на инновационный
путь развития
Как показывает мировой опыт - важнейшим фактором повышения
конкурентоспособности страны становятся регионы, в рамках которых
возможно эффективно создавать и использовать современные технологии,
развивать промышленные производства, научную сферу, готовить высоко
квалифицированные кадры. В рамках регионов легче создать
территориальные инновационно-промышленные комплексы – устойчивую
систему распространения знаний, результатов научно-технической
деятельности, конкурентоспособной продукции. Такие образование
получили название кластеры.
Для ускорения процессов инновационного развития в 2010 году в
России была создана Ассоциация инновационных регионов России (АИРР).
Первоначально в состав АИРР вошли Томская, Новосибирская, Иркутская и
Калужская области, республики Татарстан и Мордовия, а также
Красноярский и Пермский края. В 2012 году к Ассоциации присоединились
также Республика Башкортостан и Самарская, Ульяновская и Липецкая
области.
Входя в состав АИРР, регионы получают всемерную поддержку в
организациях
межрегионального сотрудничества – как для решения
внутренних региональных задач, так и для выстраивания взаимодействия с
инвесторами, институтами развития и федеральным центром.4
Сегодня в состав АИРР входят 12 регионов – лидеров инновационного
развития. Цифры говорят сами за себя: процент организаций,
осуществляющих технологические, маркетинговые или организационные
инновации на территории регионов АИРР в 1,5 раза превышает среднее
значение по России. На регионы Ассоциации приходится около 2/3 всей
усовершенствованной
продукции и ½ величины российского
инновационного экспорта.
4
www.i-innimor.ru
30
Основные ресурсы регионов, влияющие на инновационное развитие
экономики:
 наука и образование;
 административный ресурс;
 восприимчивость населения рынка к инновациям;
 влияние инновационной среды на развитие промышленности и
бизнеса.
Эффективное использование ресурсной базы во многом зависит от
воздействия региональной власти на развитие инновационных процессов. В
настоящее время наиболее активными являются следующие направления:
 создание условий для интеграции основных участников
инновационной деятельности (университет → предприятие →
государство). Осуществление инновационных процессов,
используя модель «тройной спирали»;
 формирование инфраструктуры, обеспечивающей всестороннюю
поддержку на всех этапах создания – оценки – вывода на рынок
инновационного продукта;
 активное введение в хозяйственный и гражданско-правовой
оборот объектов интеллектуальной собственности;
 широкое использование новых технологий.
Для достижения поставленных целей необходимо использовать новые
формы организации науки, производства, подготовки кадров.
Все более широкое распространение получает кластерный подход,
позволяющий решать стратегические задачи развития региона, создавать
новые виды экономической деятельности.
Не мало важное значение отводится и созданию инновационной
инфраструктуры, способствующей интеграции потенциала региона.
Инфраструктура региона включает такие структуры как:
 технопарки;
 инновационные технологические центры;
 научно-образовательные центры;
 центры поддержки малого бизнеса;
 центры коллективного пользования;
 центры трансфера технологий;
 центры коммерциализации;
 особые экономические зоны;
 биржи интеллектуальной собственности;
 венчурные и инновационно-ориентированные фонды и др.
31
В наиболее активно инновационно развивающихся регионах страны
при формировании инфраструктуры создают специальные органы,
способствующие развитию сферы ИС. Помимо опорных организаций
Роспатента, которые созданы на основе ВУЗов, библиотек, центров НТД,
НИЦ, ВОИР, центров стандартизации и методологии (в настоящее время их
24) создаются и другие структуры:
 региональные центры интеллектуальной собственности (г.
Белгород);
 центр организации региональных конкурсов «Патент года»
(Нижний Новгород);
 консультационный
центр
защиты
интеллектуальной
собственности в области наноиндустрии (г. Самара) и др.
Здесь следует отметить интересный опыт Тверской области по
созданию региональной инновационной инфраструктуры на основе группы
сетей.
сфера стимулирования и
рискового
финансирования
инновационного бизнеса
научно-образовательные
ресурсные центры
дизайн-центры
проектирования
наукоемкой продукции
университетские центры
компетенций
инструментальная среда
центры координации и
развития инновационного
бизнеса
рынок интеллектуальной
продукции и услуг
сфера
высокотехнологичных и
других видов
интеллектуальных услуг
сфера сертинга
(стандартизация,
метрология и
сертификация)
центры управления
интеллектуальной
собственностью и
депозитарии ноу-хау
центры инновационного
консалтинга по развитию
инновационной
инфраструктуры
региональные центры
кластерного развития
база данных по основным
напралениям развития
региональной
инновационной
инфраструктуры
региональные институты
инвестиций и другие
целевые фонды
поддержки нововведений
центры научнотехнической экспертизы и
техноогического аудита
центры новых
информационных
технологий
программированя
центры
прототипирования и
науно-производственной
поддержки малого
инновационного бизнеса
сфера трансфера и
коммерциализации
технологий
центры производства по
новым технлогиям
технопарковая
среда
Рис. 1. Сетевая основа региональной инновационной инфраструктуры 5
Территории инновационного развития – базовые модели новой экономики (опыт регионов)/под ред. Е.А.
Лурье. – Тверь: Тверской ИнноЦентр ТвГУ, 2013
5
32
Начиная с 2011 г. Роспатент формирует в регионах страны Центры
поддержки технологий и инноваций, что будет способствовать развитию
сферы интеллектуальной собственности (в настоящее время создано более 80
ЦПТИ).
Рассматривая инновационный вектор развития регионов, следует
обратить внимание на создание новых структур, способствующих
продвижению товара на рынок.
В табл.2 приведена сфера трансфера и коммерциализации технологий
региона, разработка и формирование которой представляется в числе
важнейших показателей регионального развития.
Среди основных элементов системы – базовые структуры: центры
генерирования и хранения новых знаний; позиционирование в составе
региональной инновационной инфраструктуры; система подготовки
специалистов в области технологического менеджмента и формирование
специальной образовательной среды; инновационные пояса сопровождения
малого бизнеса, механизм слежения и оценки ИС; разработка каталога услуг
и формирование баз данных новых технологий и конкурентоспособной
продукции и другие.
Разработка и формирование сферы трансфера и коммерциализации
технологий региона – задача, которая по своему значению и уровню может
быть отнесена к стратегическим задачам региона.
Таблица 2
Сфера трансфера и коммерциализации технологий региона (на примере
Тверской области)
Действующие
В стадии доработки,
реорганизации
Патентные отделы
предприятий НИИ, КБ, вузов
Сеть базовых центров
генерации и хранения новых
знаний региона
Электронная картотека
Механизм слежения и оценки
интеллектуальных и
интеллектуальной
инновационных ресурсов ТвГУ собственности в научнопромышленном секторе (НМА,
капитализация предприятий)
Отдел охраны авторских прав
Нормативно-правовые основы
и защиты информации ТГТУ
трансфера и система
материального
стимулирования
коммерциализации ИС
Регистрационная палата «ноухау» ТвГУ
Центр правового и
финансового
33
Планируемые к созданию
Каталог услуг, оказываемых
ЦТТ творческим коллективам
региона
Механизм слежения в сфере
науки и инноваций и
формирования базы данных
«Новые технологии,
продукция, услуги»
Региональная сеть ЦТТ по
видам экономической
деятельности на базе
отраслевых НИИ
Региональная система
подготовки специалистов в
области технологического
менеджмента. Мастер-классы
Региональное отделение
Всероссийского авторского
консультирования ООО
«Фрегат»
Тверское региональное
отделение Российского
общества оценщиков
Региональный центр трансфера
и коммерциализации
технологий на базе ТвГУ
(головной)
Тверской институт
инновационных технологий и
патентоведения
общества
Общественный институт
патентоведения на базе ВОИР
База данных и
Информационное табло новых
технологий ТПП
Информационные пояса
сопровождения малого
бизнеса, формируемые на базе
вузов, промышленных и
научных организаций на
условиях «spin-off»
Патентно-лицензионный центр
на базе Тверской областной
универсальной научной
библиотеки им. Горького
(представительство
Роспатента)
Региональное
представительство Фонда
содействия развитию малых
форм предприятий в научнотехнической сфере
Тверское региональное
отделение ВОИР
В настоящее время всё чаще в литературе встречается термин
«экосистема», который, по мнению специалистов, наиболее полно отражает
условия инновационной деятельности.
Инновационная экосистема – это новая организационная целостность и
способ производства инноваций в XXI веке.
Под инновационной экосистемой понимается самоорганизующаяся,
саморегулирующаяся
и
саморазвивающаяся,
открытая
система,
характеризующаяся входными потоками идей, людей, информации, ресурсов.
Отличительная особенность инновационной экосистемы в том, что она
производит идеи, интеллектуальную собственность, инновации и кадры для
общества.
Инновационная экосистема региона включает в себя совокупность
организаций,
генерирующих
новые
знания
и
осуществляющих
инновационную деятельность, распространение и использование инноваций.
Регион является оптимальным инструментом для управления
развитием инновационной экосистемы, где локализованы ее основные
элементы.
34
Дальнейшее развите экосистем возможно с использованием
определенных рекомедаций, изложенных в книге "Секрет создания
следующей Силиконовой долины"» Грега Хоровитта (Greg Horowitt).
Концепция «Тропического леса» определяет инновационное
сообщество по аналогии с тропическим лесом, экосистемой с высокой
биологической активностью, куда входят представители множества видов,
между которыми выстраиваются разнообразные взаимоотношения
(соперничество,
сотрудничество
и
совместное
существование).
Инновационное сообщество также является очень сложной системой,
состоящей из «руководителей, инженеров, продавцов, советников,
консультантов, венчурных капиталистов, бизнес-ангелов, бухгалтеров,
лендлордов, адвокатов, маркетологов, банкиров, поддерживающих друзей и
многих других». Подобно тому, как в экосистеме тропического леса
сложившиеся между разными ее уровнями и элементами связи весьма
сбалансированы, так и в инновационной экосистеме банкротство компаний,
фиаско идей, исчезновение команд не приводит к разрушению всего
сообщества, поскольку оно зависит не столько от успеха отдельных
компаний, столько от поддержания правильного баланса среды,
позволяющего постоянно рекомбинировать различные факторы, повышая
вероятность возникновения успешных сочетаний.6
Для России данный подход весьма актуален для развития
инновационных кластеров.
6
http://www.ecolife.ru/video/12047
35
Глава 3. Управление интеллектуальной собственностью в
современных корпоративных интегрированных структурах
Рассмотрим систему управления интеллектуальной собственностью в
Российской Федерации на 3-х уровнях. Первым уровнем системы управления
интеллектуальной собственностью (ИС) является государственный уровень,
который составляет правительство Российской Федерации, федеральные
органы исполнительной власти (как государственные структуры) и Фонд
перспективных исследований. Вторым уровнем системы управления ИС
является ведомственный уровень, который представляет собой совокупность
федерального органа исполнительной власти, выступающего в качестве
государственного заказчика, и подведомственных ему организаций. Третьим
уровнем системы управления ИС является уровень корпоративных
интегрированных
структур,
которые
объединяют
в
себе
ряд
подведомственных организаций.
Систему управления ИС на уровне государства можно представить, как
совокупность двух подсистем - управляющей (Правительство Российской
Федерации) и управляемой (федеральные органы исполнительной власти и
Фонд перспективных исследований).
Правительство Российской Федерации осуществляет управляющее
воздействие на подсистему управления ИС, состоящую из федеральных
органов исполнительной власти (ФОИВ) и Фонда перспективных
исследований с помощью законодательных и нормативных актов.
В управляемой системе среди ФОИВ следует отдельно выделить:
- Минэкономразвития России, участвующее в формировании
инновационной политики страны, с его подведомственными организациями,
осуществляющими свою деятельность в сфере инноваций и ИС. Так
например, подведомственная Федеральная служба по интеллектуальной
собственности осуществляет контроль и надзор в сфере правовой охраны и
использования результатов интеллектуальной деятельности созданных за
счет бюджетных ассигнований федерального бюджета, а также контроля и
надзора в установленной сфере деятельности в отношении государственных
заказчиков и организаций - исполнителей государственных контрактов,
предусматривающих проведение научно-исследовательских, опытноконструкторских и технологических работ7;
- Минобрнауки России, осуществляющее функции по выработке и
реализации
государственной
политики
и
нормативно-правовому
регулированию в сфере образования, научной, научно-технической
деятельности и инновационной деятельности в научно-технической сфере,
нанотехнологий, развития федеральных центров науки и высоких
технологий,
государственных
научных
центров
и
наукоградов,
Указ Президента Российской Федерации от 24 мая 2011 г. № 673 «О Федеральной службе по
интеллектуальной собственности».
7
36
интеллектуальной собственности (за исключением нормативно-правового
регулирования вопросов, касающихся контроля, надзора и оказания
государственных услуг в сфере правовой охраны изобретений, полезных
моделей,
промышленных
образцов,
программ
для
электронновычислительных машин, баз данных и топологий интегральных микросхем, в
том числе входящих в состав единой технологии, товарных знаков, знаков
обслуживания, наименований мест происхождения товаров)8;
- Минсельхоз России, осуществляющий функции по выработке
государственной политики и нормативно-правовому регулированию в сфере
агропромышленного комплекса, самостоятельно принимающий нормативные
правовые акты в целях регулирования отношений в сфере интеллектуальной
собственности, связанных с селекционными достижениями, а также
осуществляющий организацию проведения регистрационных испытаний
селекционных достижений и экспертизы их результатов9;
- Минобороны России, осуществляющее функции по выработке и
реализации
государственной
политики,
нормативно-правовому
регулированию в области обороны, и организующее в установленном
порядке патентно-лицензионную, изобретательскую, рационализаторскую
работу, в том числе рассмотрение заявок и выдачу патентов на секретные
изобретения, относящиеся к средствам вооружения и военной техники,
осуществляет управление правами Российской Федерации на результаты
интеллектуальной деятельности, находящиеся в ведении Минобороны
России, в том числе исключительными правами на них, проводит
мониторинг их использования, а также участвует в мероприятиях по их
правовой защите10.
Остальные ФОИВ, не осуществляют специализированных функций в
сфере ИС и выступают в основном только как государственные заказчики
НИОКР. Управление ИС федеральными органами исполнительной власти,
являющимися
государственными
заказчиками,
осуществляется
в
соответствии с постановлением Правительства Российской Федерации от 22
марта 2012 г. № 233, утвердившего Правила осуществления
государственными заказчиками управления правами на результаты
интеллектуальной деятельности гражданского, военного, специального и
двойного назначения. Согласно указанным правилам управление правами
Российской Федерации на результаты интеллектуальной деятельности
осуществляют государственные заказчики, по заказу которых созданы такие
Постановлением Правительства Российской Федерации от 15.05.2010 № 337 «О Министерстве образования
и науки Российской Федерации»
9
Постановление Правительства Российской Федерации от 12 июня 2008 г. № 450 «О Министерстве
сельского хозяйства Российской Федерации»
10
Указ Президента Российской Федерации от 16 августа 2004 г. № 1082 «Вопросы Министерства обороны
Российской Федерации»
8
37
результаты. При этом управление правами Российской Федерации на
результаты интеллектуальной деятельности включает в себя11:
а) осуществление мероприятий по оформлению прав Российской
Федерации на результаты интеллектуальной деятельности, используемые и
(или) созданные при выполнении государственных контрактов;
б) государственный учет результатов научно-исследовательских,
опытно-конструкторских и технологических работ гражданского, военного,
специального и двойного назначения;
в) организацию работ по оценке стоимости и принятие на
бухгалтерский учет прав на результаты интеллектуальной деятельности;
г) распоряжение правами Российской Федерации на результаты
интеллектуальной деятельности;
д) организацию использования результатов интеллектуальной
деятельности.
Для содействие осуществлению научных исследований и разработок в
интересах обороны страны и безопасности государства, связанных с высокой
степенью риска достижения качественно новых результатов в военнотехнической, технологической и социально-экономической сферах, в том
числе в интересах разработки и создания инновационных технологий и
производства высокотехнологичной продукции военного, специального и
двойного назначения в Российской Федерации создан Фонд перспективных
исследований (Фонд), который12:
- определяет основные направления научных исследований и
разработок, связанных с высокой степенью риска достижения качественно
новых результатов, в целях развития производства высокотехнологичной
продукции военного, специального и двойного назначения;
- организует поиск, заказ на разработку, апробацию и сопровождение
инновационных научно-технических идей, передовых конструкторских и
технологических решений в области разработки и производства
высокотехнологичной продукции военного, специального и двойного
назначения;
- обеспечивает доведение идей и решений до уровня проектов, в
отношении
которых
будет
получено
теоретическое
и
(или)
экспериментальное обоснование возможности и целесообразности
практического применения (внедрения) созданных при их реализации
результатов интеллектуальной деятельности в интересах обороны страны и
безопасности государства, в том числе в интересах модернизации
Вооруженных Сил Российской Федерации, разработки и создания
инновационных технологий и производства высокотехнологичной продукции
военного, специального и двойного назначения (проекты);
Постановление Правительства Российской Федерации от 22 марта 2012 г. № 233 «Об утверждении правил
осуществления государственными заказчиками управления правами на результаты интеллектуальной
деятельности гражданского, военного, специального и двойного назначения»
12
Федеральный закон от 16.10.2012 N 174-ФЗ (ред. от 05.04.2013) «О Фонде перспективных исследований»
11
38
- осуществляет финансирование соответствующих мероприятий и
проектов;
- распоряжается от имени Российской Федерации правами на
результаты интеллектуальной деятельности, созданные по заказу Фонда, а
также
правами
на
результаты
интеллектуальной
деятельности,
приобретенными Фондом на основании договоров, и обеспечивает передачу
прав на результаты интеллектуальной деятельности в целях их практического
применения (внедрения).
Из рассмотренного выше видно, что деятельность в сфере ИС в
Российской Федерации на государственном уровне децентрализована, нет
единого органа государственной власти, который был бы единолично
ответственен за проводимую в стране политику в сфере ИС, направленность
и результативность проводимых НИОКР. Следовательно, при управлении ИС
на уровне отдельных ФОИВ, государственных корпораций, корпоративных
интегрированных структур необходимо учитывать политику и деятельность
всех ФОИВ, ответственных в сфере ИС, в части закрепленных за ними
направлений.
На рисунке 1 представлена схема иерархии систем управления
интеллектуальной собственностью в Российской Федерации.
Согласно представленной на рисунке 1 схеме система управления ИС
корпоративной интегрированной структуры является подсистемой
ведомственной системы управления ИС, которая, в свою очередь, является
подсистемой государственной системы управления ИС. Вместе с тем
факторы, ресурсы и структуры оставляющие внешнюю среду
государственной системы управления ИС, такие как Международные
организации по ИС, международные стандарты ИС, международный рынок,
практика в сфере ИС, кадры, сведения о передовых разработках, спросе и
предложениях рынка, также являются частью внешней среды ведомственной
системы управления ИС.
К внутренней среде государственной системы управления ИС можно
отнести ведомственные системы управления ИС. При этом входящими
параметрами государственной системы управления ИС являются
международные стандарты и практика в сфере ИС, спрос и предложение
международного рынка ИС, кадры, сведения о передовых разработках,
информация от ведомственных систем управления ИС в Российской
Федерации и т.д. Исходящими параметрами являются - результаты
интеллектуальной деятельность, нематериальные активы, наукоемкая и
конкурентоспособная продукция, лицензионные договора, договора об
отчуждении исключительного права и т.д.
Укрупненно функции государственной системы управления ИС можно
представить как совокупность следующих функций:
- формировании инновационной политики страны;
- нормативно-правовое регулирование деятельности в сфере ИС;
39
Внешняя среда
Правительство РФ,
ФОИВ
Государственная система
управления ИС
Нормативные и
законодательные акты РФ
Фонд перспективных
исследований
Ведомственная система
управления ИС
Входящие параметры
(международные стандарты и
практика в сфере ИС, кадры,
сведения о передовых
разработках, спросе и
предложениях рынка ИС)
Роспатент
Международные организации по ИС
(ВОИС и другие)
Международные стандарты
и практика в сфере ИС
(охраняемые результаты
интеллектуальной деятельность,
наукоемкая и
конкурентоспособная
продукция)
Управление ИС в
корпоративных
интегрированных
структурах
Передовые разработки
Специалисты
Образовательная
система
Исходящие параметры
Спрос и предложение на
передовые разработки
Рынок интеллектуальной собственности
Рис. 1. Схема иерархии систем управления интеллектуальной собственностью
40
- стимулирование и финансирование научных исследований и
разработок за счет федерального бюджета;
стимулирование
создания
и
использования
результатов
интеллектуальной деятельности;
- повышение конкурентоспособности страны на мировом рынке
посредством повышения уровня техники, за счет обеспечения создания
наукоемкой и высокотехнологичной продукции;
- правовая охрана и защита результатов интеллектуальной
деятельности;
- контроль и надзор в сфере правовой охраны и использования
результатов интеллектуальной деятельности;
- государственный учет результатов научно-исследовательских,
опытно-конструкторских и технологических работ гражданского, военного,
специального и двойного назначения;
- обеспечение ведения государственных реестров результатов
интеллектуальной деятельности;
организация
использования
результатов
интеллектуальной
деятельности;
- распоряжение правами Российской Федерации на результаты
интеллектуальной деятельности;
- организация работ по оценке стоимости и принятие на бухгалтерский
учет прав на результаты интеллектуальной деятельности.
К внешней среде ведомственной системы управления ИС, помимо
факторов, ресурсов и структур, оказывающих влияние на систему
управления ИС государственного уровня, также относятся: правительство
Российской Федерации и ФОИВ, осуществляющие функции управления ИС,
Роспатент (на схеме выделен отдельно, так как является федеральной
службой по интеллектуальной собственности), фонд перспективных
исследований, а также, не отмеченный на рисунке 1, внутренний рынок ИС в
Российской Федерации. Внутренней средой ведомственной системы
управления ИС является совокупность систем управления ИС
корпоративных интегрированных структур и самостоятельных предприятий.
Входящими параметрами ведомственной системы управления ИС
являются государственные и международные стандарты в сфере ИС,
законодательные
и
нормативные
акты
Российской
Федерации,
государственный заказ, финансовые средства, кадры, спрос и предложение на
внутреннем и внешнем рынках страны, информация в части ИС от системы
управления ИС корпоративных интегрированных структур и т.д.
На выходе ведомственной системы управления ИС имеются:
ведомственные нормативные документы в сфере ИС, отраслевые стандарты,
реестры результатов интеллектуальной деятельности, созданных по
государственным контрактам (заказам) на выполнение НИОКР, результаты
интеллектуальной
деятельности,
нематериальные
активы,
высокотехнологичные разработки, управленческие решения в отношении
системы управления ИС на корпоративном уровне.
41
Укрупненно функционал ведомственной системы управления ИС
можно представить, как совокупность следующих функций:
- обеспечение государственной политики и нормативно-правового
регулирования ИС в установленной сфере деятельности;
- обеспечение выплаты вознаграждений авторам ИС, проведения
патентных исследований и т.д. посредством ведомственных документов и
государственных контрактов;
оказание
организационно-методического
сопровождения
деятельности предприятий отрасли в сфере ИС;
- принятие управленческих решений в части ИС в отрасли;
- учет результатов интеллектуальной деятельности, ведение
ведомственной базы знаний;
- распоряжение правами Российской Федерации на результаты
интеллектуальной деятельности;
- организация работ по оценке стоимости и принятие на бухгалтерский
учет прав на результаты интеллектуальной деятельности;
- осуществление мероприятий по оформлению прав Российской
Федерации на результаты интеллектуальной деятельности, используемые и
(или) созданные при выполнении государственных контрактов;
организация
использования
результатов
интеллектуальной
деятельности.
Под корпоративными интегрированными структурами следует
понимать «созданное с участием государства объединение юридических
лиц, ведущих совместную деятельность, в которых одно лицо имеет
возможность определять решения, принимаемые остальными лицами» 13.
То есть интегрированная корпоративная структура представляет собой
объединенную
совокупность
отдельных
экономических
систем
(предприятий и организаций), следовательно, процесс управления
интеллектуальной собственностью в таких структурах должен быть
ориентирован не только на повышение изобретательской активности, выпуск
уникальных конкурентоспособных объектов техники и технологий,
способных приносить доход и повышающих конкурентоспособность
корпоративной структуры в целом, но и на достижение синергетического
эффекта от коммерциализации (использования) интеллектуальной
собственности, создающейся в организациях структуры.
Отметим, что деятельность интегрированных корпоративных структур
направлена на достижение одной общей цели – создание интеллектуального
продукта, который объединяет в себе результаты интеллектуальной
деятельности, разработанные организациями интегрированной структуры.
Важно использовать создаваемую ИС в рамках структуры системно, то есть
обеспечивать производство интеллектуального продукта, технические
показатели и экономический эффект которого будут значительно превышать
Методические рекомендации по созданию интегрированных структур в оборонно-промышленном
комплексе
от
11.10.2007
№
426.
Электронный
ресурс:
http://innovbusiness.ru/pravo/
DocumShow_DocumID_134140.html; свободный доступ.
13
42
аналогичные характеристики от использования составных частей этого
продукта при их отдельной реализации.
Итак, внешней средой системы управления ИС корпоративной
интегрированной структуры является внутренняя среда ведомственной
системы управления ИС, а также результаты интеллектуальной деятельности
корпоративных интегрированных структур и самостоятельных предприятий,
занятых в других сферах и отраслях, ведомственные нормативные акты и
положения. Внутренней средой - совокупность систем управления ИС
организаций и предприятий корпоративных интегрированных структур.
В систему управления ИС на уровне корпоративных интегрированных
структур в целом поступают те же параметры, что и в систему управления
ИС на ведомственном уровне, дополнением являются лишь ведомственные
нормативные документы и информация от предприятий, входящих в
корпоративную
интегрированную
структур
и
корпоративных
интегрированных структур других областей и ведомств.
На выходе системы управления ИС корпоративной интегрированной
структуры: результаты интеллектуальной деятельности, охранные документы
на ИС, нематериальные активы, лицензионные соглашения и другие
договора, в сфере ИС, высокотехнологичная продукция, уровень техники.
Укрупненно функционал системы управления ИС корпоративной
интегрированной структуры можно представить, как совокупность
следующих функций:
- выполнение научных исследований и разработок;
организационно-методическое
сопровождение
патентнолицензионной деятельности предприятий структуры;
- разработка локальных нормативных документов в рамках
интегрированной структуры;
- применение системного подхода к управлению ИС;
- материальное стимулирование авторов ИС;
- создание результатов интеллектуальной деятельности;
- обеспечение правовой охраны результатов интеллектуальной
деятельности;
- коммерциализация ИС.
- получение синергетического эффекта от использования ИС.
На рисунке 2 схематично отражен функционал управляющей системы
ИС на ведомственном уровне и управляемой системы ИС на уровне
корпоративной интегрированной структуры.
При взаимодействии этих двух систем следует выделить
ведомственную базу знаний, которая наполняется за счет информации
вносимой
как
корпоративными
интегрированными
структурами
(посредством ведения собственной базы данных), так и самим ФОИВ
(ведомством). В целом такая база знаний направлена на обеспечение
управления системой интеллектуальной собственности на отраслевом и
корпоративном уровнях. База знаний содержит информацию обо всех новых
технологиях и инновационных технических решениях, разрабатываемых
43
отечественными предприятиями отрасли, а также информацию об
охраняемых результатах интеллектуальной деятельности, созданных
зарубежными компаниями.
44
УПРАВЛЯЕМАЯ ПОДСИСТЕМА
(система управления ИС в корпоративных интегрированных структурах)
Головные организации
интегрированных структур
Организации, входящие в
интегрированные структуры
Управляющее воздействие
-выполнение научных исследований и разработок;
- создание результатов интеллектуальной деятельности;
- обеспечение правовой охраны результатов интеллектуальной
деятельности;
- материальное стимулирование авторов ИС;
- коммерциализация ИС.
-организационно-методическое сопровождение патентно-лицензионной
деятельности предприятий структуры;
- разработка локальных нормативных документов в рамках
интегрированной структуры;
- применение системного подхода к управлению ИС;
- получение синергетического эффекта от использования ИС.
Результаты
НИОКР
Разработка единых
нормативных и
методических документов в
сфере ИС
Обеспечение выплаты
вознаграждений авторам
ИС, проведения патентных
исследований и т.д.
посредством
ведомственных
документов и
государственных
контрактов
База
знаний
Управление
Оказание организационнометодического
сопровождения деятельности
предприятий отрасли в
сфере ИС
Обеспечение ведения на
предприятиях отрасли
единой политики в
сфере ИС
Организация работ по
оценке стоимости и
принятие на
бухгалтерский учет
прав на результаты
интеллектуальной
деятельности
Распоряжение правами
Российской Федерации на
результаты интеллектуальной
деятельности
Организация использования
результатов интеллектуальной
деятельности
Принятие решений, в сфере
управления ИС в отрасли
Осуществляет функции государственного заказчика в сфере
обеспечения государственной политики и нормативно-правового
регулирования космической деятельности
Учет результатов
интеллектуальной
деятельности, ведение
ведомственной базы знаний
Осуществление мероприятий
по оформлению прав
Российской Федерации на
результаты интеллектуальной
деятельности, используемые
и (или) созданные при
выполнении
государственных контрактов
УПРАВЛЯЮЩАЯ ПОДСИСТЕМА
(система управления ИС в ведомстве)
Рис. 2. Функционал систем управления ИС на ведомственном уровне корпоративном уровнях
45
Указанная база знаний включает следующие разделы:
1. «Инновации», содержащий информацию об инновационных технологиях и
технических решениях, не охраняемых в качестве интеллектуальной
собственности;
2. «Интеллектуальная собственность», содержит информацию об охраняемых
результатах интеллектуальной деятельности, созданных как отечественными, так и
зарубежными предприятиями.
3. «Инновационное развитие отрасли», содержит различную информацию,
необходимую для оценки действующей ситуации в отрасли и интегрированных
корпоративных структурах, перспектив их инновационного развития, в том числе
по следующим показателям:
- расходы федерального бюджета на инновационную деятельность;
- учетной стоимости нематериальных активов;
- амортизации нематериальных активов;
- сведения о выплатах вознаграждений авторам.
- сведения об эффективности использованиях интеллектуальной
собственности, в том числе, созданной по государственным контрактам.
В первых двух разделах базы знаний информация классифицируется по
странам и фирмам-разработчикам, датам приоритета (во втором разделе), а при
необходимости для осуществления поиска классифицируется в соответствии с
международной патентной классификацией (МПК).
На основании этих разделов база знаний в автоматическом режиме позволяет
определять основные тенденции развития космической техники, устанавливать
технической уровень в той или иной исследуемой области, прогнозировать
создание новых технических решений, на основе отслеживания «изобретательской
мысли» в динамике патентования интеллектуальной собственности, выявлять
патенты-аналоги и охраноспособные результаты интеллектуальной деятельности.
На основе информации содержащейся в разделе 3 «Инновационное развитие
отрасли» определяется уровень инновационного развития отрасли или конкретной
интегрированной структуры на конкретный момент времени (данные поступают
ежегодно) и прогнозируется его развитие (как положительная, так и отрицательная
динамика), проводится оценка эффективности расходования бюджетных средств и
оценка целесообразности финансирования того или иного направления
исследований в сфере космической деятельности, оценка возможного занижения
или завышения цены нематериальных активов, а также отслеживается выполнение
норм российского законодательства предприятиями ракетно-космической
промышленности в части выплат вознаграждений авторам интеллектуальной
собственности. При этом база знаний предполагает разграничение в системе
доступа к входной и выходной информации.
Далее более подробно рассмотрим схему организации обмена патентнолицензионной информацией в системе управления ИС корпоративной
интегрированной структуры (рисунок 3). Согласно представленной схеме её
ключевым элементом является головной патентно-лицензионный отдел, который
обеспечивает
организационно-методическое
сопровождение
деятельности
предприятий корпоративной интегрированной структуры, осуществляет сбор
46
информации о созданной ИС и других результатах научно-технической
деятельности(РНТД), о заключенных лицензионных договорах и других сделках с
ИС, осуществляет взаимодействие с государственным заказчиком, путем
представления ведомственной и федеральной статистической отчетности в части
ИС, ведение базы данных ИС и РНТД интегрированной структуры, информация из
которой поступает в отраслевую базу знаний. Патентные отделы организаций,
входящих в интегрированную структуру, направляют в патентный отдел головной
организации для ведения единой базы данных и принятия управленческих решений
информацию о созданной ИС, результатах научно-технической деятельности
(РНТД), а также сведения о заключенных лицензионных договорах (на этапе
коммерческого использования ИС) и т.д.
Ведомство
(государственный заказчик НИОКР)
Ведомственная и федеральная статистическая отчетность,
сведения о результатах НИОКР, ИС
Отраслевая
база знаний
Головная организация
интегрированной структуры
Организационнометодическое
сопровождение
База данных ИС
и РНТД
интегрированной
структуры
Головной патентно-лицензионный
отдел
Информация о созданной ИС и РНТД, о заключенных
лицензионных договорах
Предприятие «1»
Предприятие «2»
Предприятие «3»
Патентное
подразделение
Патентное
подразделение
Патентное
подразделение
Рис. 3. Схема организации обмена патентно-лицензионной информацией в
системе управления ИС корпоративной интегрированной структуры
Представленная схема обмена патентно-лицензионной информацией в
корпоративной интегрированной структуре является основой для создания
системы управления ИС и позволяет:
- головной организации получать полную информацию о созданной и
используемой ИС на предприятиях интегрированной структуры в целом, и,
следовательно, иметь возможность применять системный подход к управлению
ИС, который способствует получению синергетического эффекта от
47
коммерческого
использования
ИС
и
получению
соответствующих
экономических выгод;
- предприятиям, входящим в интегрированную структуру, получать
экономические выгоды от эффективного управления ИС, направленного на
коммерциализацию интеллектуального продукта.
Система управления ИС в интегрированной структуре посредством
головного патентно-лицензионного одела, являющегося ключевым звеном в
корпоративной системе управления ИС, должна быть направлена на обеспечение
следующих функций:
- разработка и осуществление перспективных и текущих планов по развитию
патентно-лицензионной,
патентно-исследовательской,
изобретательской
и
рационализаторской работе в корпоративной структуре; проведение анализа этой
работы на предприятиях и организациях; изучение, обобщение и распространение
передового опыт этой работы и разработка мероприятий по ее совершенствованию;
- разработка и доведение до предприятий корпоративной структуры
нормативных методических документов по патентно-лицензионной, патентноисследовательской, изобретательской и рационализаторской работе;
- разработка и осуществление мероприятий по развитию изобретательства,
рационализаторства и художественного конструирования в корпоративной
структуре, организация соревнований, смотров, конкурсов, а также совещаний и
семинаров
по
патентно-лицензионной,
патентно-исследовательской,
изобретательской и рационализаторской работе;
- организация работы по проведению в организациях корпоративной
структуры патентных исследований на всех стадиях создания и освоения объектов
техники и технологии в целях обеспечения их высокого технического уровня,
патентоспособности, патентной чистоты и конкурентоспособности;
- организация своевременной правовой охраны в Российской Федерации и
при необходимости за рубежом ИС, созданной в корпоративной структуре;
- организация работ по использованию ИС и рационализаторских
предложений, в том числе имеющих отраслевое и межотраслевое значение;
- принятие участия в подготовке предложений по научно-техническому
сотрудничеству с соответствующими зарубежными организациями и фирмами в
части создания и использования ИС; анализ результатов патентно-конъюнктурных
исследований, организация в установленном порядке рекламы созданной в
корпоративной структуре ИС с целью её широкого использования и продажи
лицензий;
- осуществление анализа выполнения условий государственных контрактов
предприятий корпоративной структуры;
- осуществление контроля своевременности и правильности расходования
средств на изобретательство и рационализаторство предприятиями корпоративной
структуры, выплату вознаграждения авторам изобретений, рационализаторских
предложений и промышленных образцов и использование фонда премирования за
содействие изобретательству и рационализаторству (в случае наличия такого
фонда);
48
- создание и ведение базы данных патентной информации корпоративной
структуры, обеспечение эффективности использования этой информации в
организациях корпоративной структуры; обеспечение доступа к ведомственной
базе знаний;
- оказание содействия авторам ИС в защите их прав;
- осуществление мероприятий по повышению квалификации специалистов
организаций корпоративной структуры в области патентно-лицензионной,
патентно-исследовательской, изобретательской и рационализаторской работы;
- рассмотрение жалоб и заявлений по вопросам изобретательства и
рационализаторства и осуществление контроля за проведением этой работы в
корпоративной структуре;
- осуществление переписки с патентными ведомствами по поданным
заявкам, подготовка возражений на решения патентной экспертизы;
- осуществление администрирования по выплатам патентных пошлин (за
подачу заявки, за проведение экспертизы, за получение патента, за поддержание
патента в силе и т.д.);
- формирование группы внедрения ИС как в рамках исполнения
государственных контрактов, так и для целей, выходящих за рамки контрактов, и
введению их в гражданско-правовой оборот; оформление актов об использовании
ИС; обеспечения получения синергетического эффекта от коммерциализации ИС,
созданной организациями корпоративной структуры;
- осуществление контроля за своевременной инвентаризацией ИС на
предприятиях;
- принятие участия в подготовке к приёмке к бухгалтерскому учёту
исключительных прав на ИС;
- осуществление контроля за неправомерным использованием ИС третьими
лицами, как на территории Российской Федерации, так и за рубежом;
- подготовка и представление в органы государственной статистики сведения
об ИС по формам федерального статистического наблюдения;
- осуществление других методических, организационно-правовых и
технических мероприятий по защите интересов интегрированной структуры в
области создания, правовой охраны, использования и правовой защиты ИС.
Положительными результатами функционирования системы управления ИС
в интегрированных структурах являются:
- достижение синергетического эффекта от использования интеллектуальной
собственности, создающейся на предприятиях структуры;
- выпуск уникальных конкурентоспособных объектов космической техники,
способных
приносить
доход
и
повышающих
конкурентоспособность
интегрированной структуры в целом;
- освоение новых сегментов рынка.
49
Глава 4. Методологические подход ы к формированию и контролю
за эффективностью управления интеллектуальной собственностью
на уровне организаций
В последнее время, когда поставлена задача по переходу нашей экономики
на инновационный путь развития, значимость научных подходов к управлению
результатами интеллектуальной деятельности и интеллектуальными правами на
них (интеллектуальной собственностью) сильно возрастает. Ведь становление
инновационной экономики невозможно без систематизации процессов управления
интеллектуальной собственностью, как на уровне организаций, так и на
макроуровне.
Внимательное ознакомление в сети Интернет с содержанием большинства
публикаций по теме «Управление интеллектуальной собственностью» показало,
что, за редким исключением, речь там идет не столько об управлении, сколько об
обычном создании (и отчасти использовании) новых интеллектуальных продуктов
(в большинстве – учетных систем), не обладающих теми признаками, которыми, с
нашей точки зрения, должны обладать объекты, подвергающиеся процессам
управления.
Традиционно под инновационным менеджментом принято понимать систему
принципов, методов и форм управления инновационными процессами,
инновационной деятельностью, занятыми этой деятельностью организационными
структурами и их персоналом.
Для того, чтобы выделить управление интеллектуальной собственностью как
отдельную категорию управления в рамках инновационного менеджмента, выявить
его особенности, рассмотрим характерные современному обществу подходы к
управлению.
Принимая за основу тот факт, что процесс управления есть не что иное, как
упорядочение системы, а его основной задачей является сохранение качественной
определенности системы посредством перевода ее из одного состояния в другое,
упорядочивающее воздействие выступает как приведение системы в соответствие с
присущими
ей
объективными
закономерностями
и
тенденциями,
характеризующими эту качественную определенность. Под качественной
определенностью понимается соответствие системы объективной закономерности,
действующей в данной среде.
Системный подход обладает рядом признаков: 1. Целостность, позволяющая
рассматривать одновременно систему как единое целое и в то же время как
подсистему для вышестоящих уровней. 2. Иерархичность строения, то есть
наличие множества (по крайней мере, двух) элементов, расположенных на основе
подчинения элементов низшего уровня - элементам высшего уровня. Реализация
этого принципа хорошо видна на примере любой конкретной организации. Как
известно, любая организация представляет собой взаимодействие двух подсистем:
управляющей и управляемой. Одна подчиняется другой. 3. Структуризация,
позволяющая анализировать элементы системы и их взаимосвязи в рамках
конкретной организационной структуры. Как правило, процесс функционирования
50
системы обусловлен не столько свойствами ее отдельных элементов, сколько
свойствами самой структуры. 4. Множественность, позволяющая использовать
множество кибернетических, экономических и математических моделей для
описания отдельных элементов и системы в целом.
Особенностями управления интеллектуальной собственностью занимаются
отечественные ученые и специалисты, такие как Мухопад В.И., Дейнеко О.А.,
Фатькина Л.П., Шубина А.В., Устинова Л.Н., а также практик и теоретик в этой
области Леонтьев Б.Б., рассматривающий ИС как активы предприятия, а
управление ими как комплекс мер, осуществляемых применительно к ним; Зинов
В.Г., анализирующий практику управления ИС в университетах США; Гунин В.Н.,
Баранчеев В.П. , а так же Вилинов А.М. и Иванова М.Г., изучающие роль
социальных аспектов в формировании системы управления интеллектуальной
собственностью.
Вместе с тем остается редким определение методологических подходов при
формировании системы управления интеллектуальной собственностью и контроля
за процессами управления в данной системе.
Такое положение, по-видимому, имеет объективные основания. Ведь по
сравнению с отраслями материального производства создание, охрана
и
использование результатов интеллектуальной деятельности имеет такие отличия,
которые вызывают трудности в попытках применить к ним методологию
системного подхода к процессу управления.
В целях корректности анализа применения системного подхода к процессу
формирования системы управления интеллектуальной собственностью, требуется
уточнить применяемую терминологию. Для этого будем исходить из наиболее
общих представлений, принятых в науке об управлении применительно к
абстрактному понятию «элемент системы управления». Под этим термином будем
понимать любой элемент из множества (совокупности) элементов, относящихся не
только к интеллектуальной собственности, но созданию любых результатов
интеллектуальной деятельности. Поскольку в случае, когда речь идет о
формировании
системы
управления
интеллектуальной
собственностью,
невозможно дать четкого определения «элемент системы управления».
Такими элементами, на наш взгляд, могут быть любые объекты управления,
имеющие измеряемые показатели, например:
выраженный в деньгах общий объем экономической выгоды, полученной i-м
предприятием благодаря использованию его ИС (чистая прибыль, валовой доход,
увеличение доли рынка, объем франчайзинга, объем продаж по лицензионным
договорам и т.д.);
- совокупность технических решений (например, изобретений), охраняемых
патентным правом и созданных в i-м подразделении организации «Х» (подотрасли
или отрасли производства);
совокупность
охраноспособных
результатов
интеллектуальной
деятельности (далее – РИД), созданных i-м инженером (конструктором) на
предприятии за определенный отрезок времени;
и т.д.
51
В общем, можно сказать, что здесь и далее под «объектом» (и,
соответственно, – элементом ИС) будут пониматься такие материальные и
идеальные объекты, которые удовлетворяют одновременно двум требованиям:
1. Они имеют прямое или косвенное отношение к ИС.
2. Свойства, характеризующие этот объект, поддаются квантификации (т.е.
количественному выражению).
Выяснив – что в данной случае понимается под термином «элемент
системы», далее можем утверждать, что в соответствии с теорией управления:
управление элементом системы – это комплекс мероприятий, обеспечивающий
процесс перевода элемента из состояния А0 в заранее заданное состояние А1, в
заранее заданный отрезок времени зад.
Подразумевается, что данное определение:
– не только поясняет термин «управление элементом», но и формулирует
конечную цель такого управления;
– показывает, что успешное осуществление управления требует
осуществления комплекса мероприятий (чаще всего – прогнозирования,
планирования, учета, обратной связи и т.д.)
– для обеспечения наглядности процесса управления может быть
представлено в виде схемы взаимосвязанных действий, где сформулированное
определена цель и средствами ее достижения – тот комплекс мероприятий,
который приводит к реализации цели.
Таким образом, применение системного подхода переплетается к
применением функционального подхода к формированию и контролю за
функционированием системы управления интеллектуальной собственности,
которая с учетом всех протекающих процессов должна рассматриваться шире, как
система управления результатами интеллектуальной деятельности. Основу
функционального подхода составляют базовые стадии жизненного цикла объектов
интеллектуальной
собственности,
т.е.
управление
интеллектуальной
собственностью рассматривается как систематизация процессов по созданию,
охране, коммерциализации и защите объектов интеллектуальной собственности.
Независимо от того, к какой из этих категорий относится та или иная
инновация, каждая из них проходит некоторый «жизненный цикл», включающий
периоды создания, развития, использования и отмирания. Этот жизненный цикл
характерен для всех инноваций, однако имеет особенности для тех инноваций,
которые представляют собой объекты интеллектуальной собственности (как
основной элемент системы управления), т.е. те результаты интеллектуальной
деятельности, на которые зарегистрированы интеллектуальные права, в первую
очередь – исключительное право. Рассмотрим же жизненный цикл для
неохраняемого нововведения и жизненный цикл объекта интеллектуальной
собственности.
Этап I «Разработка и внедрение новшества» для неохраняемого нововведения
состоит из пяти стадий.
Стадия маркетинговых исследований включает в себя изучение потребностей
пользователей в новых товарах, анализ товаров-аналогов, исследование
52
конкурентоспособности новых товаров и условий их реализации на рынках.
Учитываются производственные возможности фирм, устойчивость спроса с
нововведениями, прогноз на ближайшие годы, позиции партнёров на рынках
данной продукции, их финансовые и производственные связи, степень
защищённости у фирм-конкурентов, наличие сходных товаров на рынке. Реальная
маркетинговая оценка даёт возможность принять правильное решение по поводу
создания и реализации нового товара.
Маркетинг будущих объектов интеллектуальной собственности, т.е.
охраняемых результатов интеллектуальной деятельности весьма специфичен,
существенно отличается от маркетинга товаров и услуг и требует особого подхода
к исследованию рынка объектов интеллектуальной собственности. Потенциал
нововведения может возникнуть на любой стадии научного процесса:
фундаментальных или прикладных исследований, в процессе опытноконструкторских работ, на стадии инженерной подготовки производства. Поэтому
к особенностям маркетинга инноваций можно отнести:
1) в них значительное место должно занимать технологическое
прогнозирование, выявляющее направления НИОКР, результаты которых будут
конкурентоспособны в будущем;
2) необходимо тщательно исследовать направления изменения потребности
как в научно-техническом, так и в конечном продукте;
3) маркетинговые усилия должны быть направлены на изучение способности
интеллектуального продукта обеспечить экономию живого и овеществленного
труда в сфере материального производств;
4) необходимо прилагать усилия по защите и сохранению прав
интеллектуальной собственности, поскольку интеллектуальный продукт
подвержен более быстрому моральному старению, чем материальный;
5) поиск способов тиражирования интеллектуального продукта является
одной из особенностей его маркетинга, так как в зависимости от характера и
направленности он может многократно продаваться на различных рынках разным
потребителям.
Маркетинг интеллектуального продукта существенным образом различается
для самостоятельных научно-технических организаций и предприятий,
занимающихся инновационной деятельностью.
Важнейшим элементом комплекса маркетинга научно-технической
продукции является разработка стратегии продвижения ее на рынок. Основными
способами продвижения являются: личные продажи; стимулирование продаж;
связи с общественностью, направленные на создание и поддержание репутации
организации; реклама. Стратегия продвижения должна учитывать особенности
получения дохода от интеллектуального капитала, в том числе риск, недостаток
точной рыночной информации о ценах, а также сетевые эффекты. При этом
возникает возможность использовать коммуникационную модель с четырьмя
характерными особенностями.
Во-первых, информация должна быть направлена адресно на определенный
круг организаций и должностных лиц, мнение которых реально влияет на решение
вопроса о начале переговоров.
53
Во-вторых, в целом для адресных коммуникаций используются средства
прямого маркетинга. Основная роль в продвижении научно-технической
продукции принадлежит прямым продажам, включающим поиск потенциальных
клиентов и выявление наиболее перспективных клиентов, презентацию продукции,
заключение сделки и послепродажных мероприятий. Коммуникации должны
вестись через отраслевые узкоспециализированные выставки и прямые контакты с
ведущими специалистами фирм.
В-третьих, организации, предлагающей научно-техническую продукцию,
необходимо иметь репутацию надежного партнера, в этой связи
коммуникационная политика может быть направлена на формирование имиджа
организации, а также на развитие партнерских отношений с покупателями.
В-четвертых, представляемая информация должна быть сосредоточена на
результатах и возможностях, а не способах их достижения.
Стадия научно-исследовательских работ (НИР) и разработка идеи новшества
начинается при положительном решении на предыдущей стадии с поиска идей. Это
могут быть мнения потребителей, предложения учёных и изобретателей, сведения
от дилеров. На стадии НИР разрабатывается не только идея товара, но и его
замысел и образ. Если идея – это общее представление о новинке, то замысел – это
уже проработанный вариант идеи, выраженный в понятных для потребителя
характеристиках, а образ товара – это конкретное представление потребителей о
товаре.
Стадия опытно-конструкторских работ (ОКР) включает работы,
необходимые для воплощения замысла в реальный товар. На этой стадии
разрабатывают конструкцию и (или) технологический процесс, создают
конструкторскую документацию, изготавливают, испытывают и дорабатывают
варианты нового товара, в которых учитываются решения, принятые на
предыдущей стадии. Главное на этой стадии – получить ответ на вопрос: можно ли
воплотить идею нового товара в рентабельное изделие.
Стадия создания и внедрения прототипа товара нужна для получения одного
или нескольких образцов товара, которые должны отвечать выявленным ранее
потребностям и нуждам потребителей, надёжно и безопасно работать в обычных
условиях и гарантировать расчётную себестоимость товара. Созданный прототип
подвергается лабораторным и (или) натурным испытаниям, а затем проверяется на
рынке и, если надо, дорабатывается.
Стадия промышленного освоения является наиболее затратной на первом
этапе. Надо построить помещения, приобрести оборудование, осуществить
пусконаладочные работы, организовать рекламу, расширить сбытовую сеть.
Маркетинг должен указать своевременность выхода на рынок, территории сбыта
товара и порядок освоения этих территорий и т.п.
Этап II «Выведение товара на рынок» начинается с момента поступления
товара в продажу. Сбыт нового товара вначале растёт медленно, и фирма на этом
этапе несёт убытки, поэтому цены на этом этапе повышенные. Достаточно
вспомнить, сколько стоили мобильные телефоны, когда они только начали
внедряться в России.
54
Этап III «Рост продаж» начинается, когда потребители «распробовали»
новый товар и всё большее их число начинает приобретать этот товар. Но при
этом, скорее всего, растёт и число конкурентов, предлагающих товар с новыми
свойствами. производители осваивают новые модели, вторгаются в новые
сегменты рынка, расширяют каналы сбыта, снижают цены. Прибыль растёт, т.к.
издержки уже налаженного производства перекрываются поступлениями от
продаж.
Этап IV «Насыщение рынка (зрелость)» характеризуется максимальными
объёмами продаж, но темпы сбыта замедляются, т.к. уже большинство
потребителей этот товар приобрели. Прибыль может даже снизиться из-за защиты
товара от конкурентов (в судебных инстанциях) и роста расходов на рекламу,
поскольку начинается затоваривание. Тут нужно модифицировать рынок путём
поиска новых сегментов рынка и стимулирования имеющихся клиентов
интенсивно потреблять товар, что достигается за счёт предоставления
дополнительных услуг тем, кто этот товар приобрёл. Необходимо также
совершенствовать качество выпускаемого товара и снижать цену.
Этап V «Спад и уход с рынка» характерен тем, что сбыт резко падает, а
прибыль снижается. Это связано с появлением новых товаров и технологий,
изменением моды и вкусов потребителей, обострением конкуренции, в том числе
со стороны зарубежных производителей. На этой стадии поддерживать сбыт товара
становится нерентабельным и целесообразно переключиться на выпуск какого-то
нового товара.
Этап I «Разработка и внедрение новшества» для охраняемого нововведения
состоит из тех же пяти стадий. Но при этом стадия маркетинговых исследований
дополняется стадией патентных исследований. Такие исследования позволяют
создавать не просто новый товар, а уникальный товар, иногда даже не имеющий
аналогов. Дело в том, что патентные фонды, содержащие к настоящему времени
почти 40 миллионов патентов, являются наиболее полными и оперативными
базами данных, по которым можно реально выявить тенденции развития той или
иной технологии и даже отрасли производства, установить вектор интересов
конкурирующих фирм, понять направления совершенствования товаров. По
некоторым оценкам, до 80 % информации, необходимой для проведения
маркетинговых исследований, нельзя найти ни в одном другом источнике, кроме
патентов или заявок на них.
Стадии НИР и ОКР первого этапа для охраняемого нововведения
практически ничем не отличаются от таковых для неохраняемого нововведения.
Зато после стадии ОКР в данном случае наступает стадия экспертизы и правовой
охраны. На этой стадии осуществляются меры по получению патента или патентов
на разрабатываемый новый товар, для чего необходимо оформить и подать
соответствующую заявку в Патентное ведомство, где содержание этой заявки
проверят на соответствие условиям патентоспособности и при положительном
результате такой проверки выдадут охранный документ (патент на изобретение,
полезную модель или промышленный образец либо свидетельство на товарный
знак или наименование места происхождения товара, а также свидетельство на
компьютерную программу, базу данных или топологию интегральных микросхем).
55
Понятно, что вопрос о том, надо ли получать правовую охрану результатов
интеллектуальной деятельности и средств индивидуализации зависит от того,
какие выводы сделаны на стадии маркетинговых и патентных исследований, а
также от результата, полученного на стадиях НИР или ОКР.
Патентно-лицензионная деятельность является составной частью научноисследовательской и инновационной деятельности и включает комплекс работ и
организационных мероприятий, направленных на регулирование правовых и
экономических отношений, возникающих при создании, защите и использовании
объектов интеллектуальной собственности, а также при распоряжении правами на
них. Следовательно, это один из основных элементов системы управления
интеллектуальной собственностью.
Остальные стадии и этапы для охраняемого нововведения практически такие
же, как и для неохраняемого, но на этапах II-V к доходам от продажи самого
нового товара может добавляться прибыль от торговли правами на объекты
интеллектуальной собственности как самостоятельный товар, а также прав
интеллектуальной собственности, воплощённых в этом товаре.
Очень важным моментом в торговле лицензиями является заключение
лицензионных договоров с зарубежными партнёрами. Для получения зарубежного
патента имеется несколько механизмов. Это и непосредственная подача заявки в
Патентное ведомство нужной страны, и подача региональной заявки, если эта
страна входит в региональную патентную организацию, и подача международной
заявке по Договору о патентной кооперации («РСТ»). И только при получении
зарубежного патента (или хотя бы при подаче заявки в иностранное Патентное
ведомство) можно предлагать зарубежным партнёрам приобретать лицензию на
заинтересовавший их объект интеллектуальной собственности.
В процессе разработки стратегии продвижения научно-технической
продукции необходимо также учитывать ряд аспектов.
Возможность использования инновации в собственном производстве
Использование инновации в собственном производстве дает возможность в
процессе продвижения сосредоточиться на конечных потребителях.
Рекламируемый объект. В роли такого объекта может выступать не только
товар или запатентованное изобретение, но и идея.
Продвижение такого объекта, как ноу-хау, может представлять
дополнительные проблемы в силу расплывчатости права собственности,
неликвидности, а также специфичности. В этой связи участники рынка, даже при
наличии собственных ноу-хау, объектом рекламы могут выбирать свои услуги или
достижения.
Возможные сферы применения. Потенциал использования научного знания
многогранен. Очевидно, что уровень возможных доходов оценивается исходя из
сферы применения, при этом оценка потенциала разработки осуществляется на
основе внешних и внутренних исследований.
Поиск специализированной информации может осуществляться на
вертикальных электронных рынках B2B, которые предоставляют для этого
необходимую платформу. B2B (бизнес для бизнеса) - вид экономического
56
взаимодействия между организациями, связанного с торговлей, обменом
технологиями, опытом, инвестиционной деятельностью и другими направлениями.
В случае невозможности использования инновации в собственном
производстве или нецелесообразности создания совместного предприятия
компания может оказаться перед необходимостью поиска покупателя и
определения условий сделки.
Компания должна искать покупателя, ориентированного на использовании
инновации в собственном производстве, либо посредника, причем каждый из
вариантов имеет соответствующие достоинства и недостатки. Потенциальный
производитель может быть заинтересован в сохранении собственной монополии.
Посреднику стоит продавать лицензию только в том случае, если он по роду
занятий заинтересован в ее практической реализации.
На всех этапах трансфера технологий, когда они «передаются из рук в руки»,
следует учитывать наличие так называемых трансляционных барьеров.
Трансляционные барьеры образуются в силу различного жизненного опыта,
образования, социального статуса и локальных и долгосрочных целей людейучастников процесса трансфера технологий.
Не всегда более высокие технические показатели генерируют рыночное
преимущество. Если технология имеет улучшенные технические показатели, то
необходимо продемонстрировать их в форме чего-то нужного пользователям.
Решение своих проблем целесообразно представить в конкретной количественной
форме. Здесь можно посоветовать изобретателю говорить с предпринимателем,
прежде всего, о том, что даст ему технология и как много придется вложить
ресурсов в ее освоение. Лучше такие переговоры вести с помощью специалистовтехнологических брокеров.
В процессе переговоров существенное значение имеет уровень описания,
необходимого для идентификации технологий, который может быть различным.
Полный пакет документов, содержащий описания технологии разного уровня,
называется ее упаковкой. Главное требование к упаковке технологии - представить
ее на языке потенциального инвестора или покупателя и преодолеть
трансляционные барьеры, препятствующие взаимопониманию участников сделки.
В течение всего жизненного цикла результаты интеллектуальной
деятельности должны быть обеспечены систематизированными процессами
управления.
В настоящее время угрозы внешней среды, обусловленные недооценкой
необходимости системного управления процессом создания, правовой охраны,
коммерциализации и защиты результатов интеллектуальной деятельности (РИД),
достигли критической массы и требуют незамедлительной реакции со стороны
российских предприятий. Формирование национальной инновационной системы,
принятие правил Всемирной торговой организации могут обострить эти проблемы
еще больше, так как предполагают дальнейшее развитие международной торговли
и повышение активности на территории РФ иностранных компаний, имеющих
большой опыт "патентных войн". Конкуренты будут все более жестко отслеживать
нарушения исключительных прав на новые разработки; могут увеличиться потери
бизнеса при арестах контрафактной продукции (из-за пренебрежения экспертизой
57
инновационных разработок на патентную чистоту); в менее выгодные условия при
создании и слиянии компаний попадут российские разработчики, которые не
защитили права на объекты интеллектуальной собственности, не провели их
оценку и не учли их стоимость в составе своих активов.
Наиболее эффективный опыт по созданию систем управления результатами
интеллектуальной деятельности и интеллектуальной собственности в России в
настоящее время есть у крупных холдингов и государственных корпораций.
Особое значение при формировании корпоративных систем управления ИС
имеют прозрачная идеология, принятая руководством и работниками организации,
отработанные механизмы и формализованный процесс, отлаженная структура и
эффективное взаимодействие подразделений, а также прогрессивные схемы
мотивации и развития творческой деятельности персонала.
Одним из таких примеров является система управления интеллектуальной
собственностью (СУИС) ГК «Росатом», при формировании которой были
использованы вышеназванные научные подходы.
В течение всего жизненного цикла интеллектуальная собственность
обеспечивается непрерывностью управления интеллектуальной собственностью в
интересах основной деятельности холдинга как правообладателя, т.е. под
управлением интеллектуальной собственностью предлагается понимать процесс
целенаправленного систематического воздействия на объект управления,
представленный на первом уровне в виде структурных подразделений холдинга,
дочерних и зависимых обществ и иных лиц, занятых в процессах создания, защиты
и коммерциализации объектов интеллектуальной собственности, а на втором – в
виде регулируемых вышеназванных процессов, посредством комплекса мер,
осуществляемых применительно к нему, который обеспечивает наиболее
эффективное
правовое,
экономическое
и
социальное
использование
интеллектуальной собственности и накопление интеллектуального капитала как
стратегического ресурса.
Принципами создания СУИС в ГК «Росатом» явились следующие:
 единый, обязательный и взаимосвязанный комплекс процессов и
процедур в области интеллектуальной собственности
 процессы СУИС охватывают весь «жизненный цикл» результатов
интеллектуальной деятельности
 организованное взаимодействие широкого круга различных
специалистов
 наличие развитых научных компетенций специалистов
 «Политика интеллектуальной собственности» или «Стратегия»,
принятая центральными органами, это основание для разработки своих
стратегий всеми участниками холдинга
 поддержка руководства всех уровней холдинга и вовлечения
участвующих специалистов
 стимулирование авторов результатов интеллектуальной деятельности,
изобретательства и инновационного развития
58
-
-
 единые подходы к учету интеллектуальной собственности и
нематериальных
активов
и
единое
автоматизированное
информационное пространство
 заинтересованность компаний, входящих в холдинг («удобно и
выгодно»).
 непосредственное участие компаний
в разработке процессов и
документов СУИС.
 консультационная и организационная поддержка компаний при
осуществлении
патентования
объектов
интеллектуальной
собственности. Содействие в защите и коммерциализации за рубежом.
 финансовые выгоды компаний и корпорации от совместного
правообладания интеллектуальной собственностью.
Структуры компаний холдинга ГК «Росатом», участвующих в СУИС:
Руководство/Комитет или Совет по интеллектуальной собственности,
Подразделение по управлению инновациями / коммерциализации
интеллектуальной собственности,
Служба по защите информации, государственной и коммерческой тайны,
Поддерживающие службы (юридическая, бухгалтерия, кадровая),
Управление патентной и научно-технической информацией (инженерыпатентоведы),
Научные и конструкторские подразделения (авторы результатов
интеллектуальной деятельности).
Подпроцессы процесса управления интеллектуальной собственностью
можно представить следующим образом:
подготовка и подача заявки
взаимодействие в т.ч. с патентным ведомством по заявке и полученному
охранному документу
учет и мониторинг заявок и охранных документов
поддержание в силе и прекращение действия патента на результаты
интеллектуальной деятельности
процедуры по правовой защите результатов интеллектуальной деятельности
старт процесса: Принято решение о необходимости правовой охраны
результатов интеллектуальной деятельности, посредством получения
охранного документа.
o Набор контролируемых рисков процесса управления интеллектуальной
собственностью определен как ключевой элемент системы управления:
соблюдение «режима служебности» результатов интеллектуальной
деятельности
наличие у заявителей права на получение патента или исключительного
права на результаты интеллектуальной деятельности
соответствие заявки требованиям административных регламентов Роспатента
уровень научно-технического решения
оперативность согласования, доработки и подачи заявки
59
- движение и статус делопроизводства по заявке, своевременность ответов на
запросы ведомства, представления документов и оплаты пошлин
- получение оригиналов охранных документов
- мониторинги поддержания патентов в силе
- борьба с нарушениями прав на результаты интеллектуальной деятельности
Схематично систему управления результатами интеллектуальной
деятельности (и интеллектуальной собственности) холдинга можно представить
следующим образом (рисунок 1).
Функциональные блоки СУИС
Управление
контентом
Управление
сообществами
ЖЦ
знаний:
Объекты
ССУЗ:
Формировани
е
знаний
Работники
ГК
и
Формализац
ия
знаний
Средства
УЗ:
•
•
•
•
•
•
•
Средства и
инструменты для
обмена контентом и
информацией
Средства для
совместной работы и
решения задач
Социальносемантические
гибридные сети для
решения задач
Инструменты поиска и
отбора экспертов
Инструменты,
поддерживающие
дискуссионные группы
Экспертные системы
Инструменты поиска
ключевых сообщений
в электронной почте
(KnowledgeMail)
•
•
•
•
•
-
•
•
Информация
на
материальных
носителях
(контент)
Управление РИД
Выявление
и охрана
РИД
Корпоративный
портал
База данных
База знаний
Библиотеки
документов
Технологии по
извлечению,
структурированию и
интеллектуальному
анализу данных:
статистические пакеты
анализа баз данных
системы управления
базами данных (СУБД)
средства планирование
ресурсов предприятия
(ERP)
и др.
Классификаторы НТИ
Глоссарий
•
•
•
•
•
•
Права
на РИД
Коммерциализаци
я
Библиотеки
документов
(нормативное
обеспечение)
Современные
патентноинформационные
ресурсы и базы
данных непатентной
информации
Система электронного
документооборота
Локальные банки
данных РИД
организации
Отраслевая система
регистрации РИД
Отраслевая система
учёта и мониторинга
создания, правовой
охраны и
использования РИД
Рис. 1.
Регламентация отраслевой функции и бизнес-процесса по управлению
правами на результаты интеллектуальной деятельности (на схеме - РИД) в рамках
процесса «Управление интеллектуальной собственностью» является важным
60
фактором успешного функционирования СУИС. ГК «Росатом» частично уже
разработал и планирует совершенствовать следующие внутренние нормативные
акты и методологические рекомендации.
Для процесса управления в целом:
- Регламент управления правами на РИД в ГК «Росатом» и ее
организациях.
-Типовое положение о подразделении управления интеллектуальной
собственностью в организациях ГК «Росатом».
Для подпроцесса «Учет результатов интеллектуальной деятельности»:
- Корпоративный и государственный учет РНТД;
- Оценка прав на РИД, созданных по заказу ГК «Росатом»;
- Идентификация и учёт интеллектуальной собственности в рамках
проекта ИТЭР.
Для подпроцесса «Коммерциализация прав на результаты
интеллектуальной деятельности»:
- Определение экономического эффекта от использования результатов
интеллектуальной деятельности и распоряжения правами на результаты
интеллектуальной деятельности
Для подпроцесса «Идентификация результатов интеллектуальной
деятельности»:
- Порядок обеспечения результатов интеллектуальной деятельности
правовой охраной на зарубежных рынках
- Порядок формирования и ведения базы технологий атомной отрасли
- Отражение в бухгалтерском учете стоимости прав на результаты
интеллектуальной деятельности, права на которые принадлежат ГК
«Росатом» или Российской Федерации в лице ГК «Росатом».
В результате логика выстраивания регламентации процессов СУИС
может быть представлена в виде схемы, отраженной на рисунке 2.
61
Рис. 2.
В 2014г. Росимущество разработало общие рекомендации по созданию
системы управления правами на результаты интеллектуальной деятельности, тем
самым создав прецедент по определению количественных индикаторов оценки
эффективности управления данными правами.
В данных рекомендациях было отмечено, что при реализации задач
(функций) в сфере управления правами на результаты интеллектуальной
деятельности (РИД) целесообразно проводить следующие мероприятия:
а) в рамках деятельности по содействию созданию, выявлению РИД:
- определить направления интеграции системы управления правами на РИД и
имеющихся в Организации подходов к созданию, выявлению РИД с учетом
возможности выбора Организацией различных способов их получения
(собственные разработки, выполнение НИОКР по государственным или
муниципальным контрактам или в соответствии с государственным или
муниципальным заданием, размещение заказов в других организациях или
приобретение исключительных прав или прав на использование РИД);
- провести анализ целесообразности и возможности финансирования
собственных исследований, при выполнении которых возможно создание РИД, и
наличия необходимого кадрового потенциала в Организации, а также перспектив
выполнения НИОКР;
- осуществлять регулярное проведение патентно-информационных
исследований, в том числе построение патентных ландшафтов в сфере
деятельности Организации, в том числе мониторинг объемов и динамики
62
охраняемых РИД (прежде всего патентных заявок и патентов) компанийконкурентов, как в Российской Федерации, так и в странах, являющихся
важнейшими производителями аналогичной продукции или текущими и
перспективными рынками Организации;
- определить направления использования РИД, возможности проведения
дополнительных исследований в целях создания решений, необходимых для
внедрения уже имеющихся РИД;
- осуществлять мониторинг внешней среды с целью выявления
перспективных для Организации РИД и получения прав на РИД, использование
которых в деятельности Организации целесообразно, в том числе в отношении
РИД, созданных в рамках государственных заказов, по которым государственными
заказчиками принято решение об отчуждении исключительных прав и (или)
предоставлении безвозмездной простой (неисключительной) лицензии на РИД;
- взаимодействовать с третьими лицами по вопросам приобретения/
отчуждения прав на РИД, заключения соглашений по использованию РИД, в том
числе лицензионных.
б) в рамках обеспечения правовой охраны РИД:
- проанализировать целесообразность предоставления правовой охраны РИД,
определяемую в том числе с учетом:
наличия финансовых средств на получение и поддержание охранных
документов в силе;
востребованности РИД на рынке, в том числе за рубежом, потенциальных
направлений коммерциализации РИД и его особенностей, закрепления за
Организацией
исключительных
прав
на
перспективные
технические
(технологические) решения;
- ограничивать доступ к информации о РИД и не допускать ее разглашения
или опубликования до проведения анализа коммерческой ценности РИД и
принятия решения о форме запрашиваемой правовой охраны. В случае принятия
решения о патентовании режим коммерческой тайны устанавливается для
информации о РИД до публикации заявки;
определить
порядок
уведомления
автором
соответствующего
подразделения Организации (уполномоченных должностных лиц) о созданных
потенциально охраноспособных РИД;
- рассмотреть особенности процедуры оформления прав на РИД и
возможные сроки предоставления правовой охраны, наличие альтернативных
способов охраны РИД и достигаемую каждым из них степень охраны РИД, в том
числе возможность пресекать нарушения исключительных прав;
- выбрать оптимальный вариант охраны РИД, в том числе с учетом
конкурентной среды и необходимости обеспечения комплексного подхода к
правовой охране РИД, обеспечить подготовку и подачу заявок на выдачу патентов
на РИД, способные к правовой охране в качестве изобретений, полезных моделей,
промышленных образцов, их сопровождение, введение режима коммерческой
тайны и другое;
- обеспечить учет исключительных прав на РИД Организации (в том числе
прав на РИД, приобретенных у сторонних организаций; государственный учет
63
результатов НИОКР, выполняемых за счет средств федерального бюджета), в том
числе бухгалтерский, актуализацию учетных данных, а также взаимодействовать с
федеральными органами исполнительной власти по вопросам ведения реестров
прав на РИД в соответствии с нормативными правовыми актами Российской
Федерации.
в) в рамках реализации мероприятий по коммерциализации РИД:
- определить возможные эффекты от коммерциализации РИД с учетом
приоритетов Организации на рынке и с учетом возможности:
расширения существующего рынка, выхода на новые для Организации
рынки или создания нового рынка;
реализации разработок путем продажи лицензий или отчуждения прав на
РИД;
- определить возможные механизмы коммерциализации создаваемых или
приобретаемых прав на РИД, к которым могут быть отнесены следующие:
применение РИД в собственном производстве;
осуществление с другими компаниями, в том числе конкурентами, кросслицензирования для получения легитимного доступа продуктов и технологий
Организации на существующие и новые рынки, технологического встраивания в
существующие отраслевые цепочки создания продуктов;
заключение лицензированных договоров или отчуждение исключительных
прав на РИД;
внесение исключительных прав на РИД в уставные капиталы проектных
компаний (организаций), в том числе дочерние, реализующие соответствующий
проект, в том числе с привлечением средств соинвесторов;
- размещать в информационных источниках сведения о РИД Организации, по
которым Организация готова заключить лицензионные соглашения, договора об
отчуждении прав.
г) в рамках защиты исключительных прав на РИД:
- осуществлять регулярное проведение мониторинга реализуемой третьими
лицами продукции (оказываемыми услугами, выполняемыми работами), который
позволит выявить нарушение исключительных прав на РИД Организации, в том
числе путем анализа разработок основных конкурентов, продукции,
представляемой на соответствующих выставках;
- обеспечить принятие своевременных мер по прекращению нарушения
третьими лицами исключительных прав на РИД Организации;
- проводить проверку патентной чистоты производимой и/или реализуемой
Организацией продукции, выполняемых работ, оказываемых услуг в целях
недопущения нарушения Организацией прав третьих лиц;
- обеспечить защиту прав на РИД Организации, в том числе в
административном, досудебном и судебном порядке, с привлечением, в случае
необходимости, экспертов, иных заинтересованных лиц.
Структура управления правами на РИД в данных рекомендациях
Росимущества была представлена следующим образом.
Распределение полномочий и функций по управлению правами на РИД,
которое должно быть закреплено в Основных положениях, необходимо
64
осуществлять с учетом специфики деятельности Организации, наличия или
отсутствия отдельных подразделений по управлению правами на РИД, объемов
деятельности, связанной с управлением правами на РИД, требуемой для
осуществления указанной деятельности.
В целях обеспечения построения эффективной системы управления правами
на РИД в Организации целесообразно закрепить основные функции в указанной
сфере за отдельным структурным подразделением, наделив его полномочиями по
координации и контролю в соответствующей сфере, с учетом возможности при
необходимости передачи ряда функций другим структурным подразделениям и
(или) сторонним организациям, экспертам.
Достижение реализации всех функций (задач) системы управления
интеллектуальной собственностью в Организациях рекомендуется осуществлять в
том числе путем взаимодействия финансовых, юридических, технических,
маркетинговых, кадровых служб с подразделением, ответственным за
формирование стратегической и инновационной политики Организации по
вопросам управления правами на РИД Организации.
В Основных положениях и Плане рекомендуется предусмотреть
реализацию, в том числе следующих мероприятий, направленных на повышение
эффективности управления персоналом:
- создание корпоративной культуры, поощряющей изобретательскую
активность работников, в том числе периодическую организацию мероприятий,
направленных на повышение мотивации работников в соответствующей сфере,
путем проведения конкурсов, присуждения почетных званий, награждения
грамотами и благодарностями;
- материальное стимулирование изобретательской активности работников, в
том числе за участие в деятельности по созданию РИД и коммерциализации РИД,
путем определения условий и порядка предоставления материального
вознаграждения работникам, минимальных ставок вознаграждения и порядка его
расчета в зависимости от сложности РИД, вклада работника в их создание и
положительных эффектов в том числе в части получаемых доходов, снижения
издержек, которые достигаются путем использования прав на РИД;
- обучение работников Организации по профилю их деятельности, а также по
программам и курсам повышения квалификации в сфере интеллектуальной
собственности;
- уточнение трудовых договоров с работниками либо заключение отдельных
соглашений с ними в части регламентации вопросов, касающихся:
обеспечения режима коммерческой тайны, связанной с профессиональной
деятельностью работника;
распределения и закрепления прав на РИД, созданных или доработанных
работником в связи с выполнением служебных обязанностей (в том числе в
соавторстве), включая основания, условия и порядок закрепления прав,
недопущения нелегитимного использования прав на РИД работниками после
увольнения из Организации;
вознаграждения за создание РИД в связи с выполнением служебных
обязанностей, их использование в деятельности Организации.
65
В целях обеспечения эффективной реализации разрабатываемых
Организацией Основных положений целесообразно предусмотреть в них подходы
к финансовому обеспечению системы управления правами на РИД Организации, в
рамках которых может быть предусмотрено следующее:
а) выделение при планировании бюджета Организации расходов на
финансирование мероприятий по:
- созданию, выявлению потенциально охраноспособных РИД, обеспечению
их правовой охраны, инвентаризации прав на РИД, поддержанию охранных
документов в силе, коммерциализации РИД;
- мониторингу патентного ландшафта, выявлению новых перспективных
направлений, по которым осуществляется технологически и коммерчески
оправданная патентная активность;
- стимулированию изобретательской активности среди работников, а также
повышению их квалификации и мотивации;
- созданию и поддержанию материально-технической и информационной
базы, необходимой для управления правами на РИД;
б) использование различных источников финансирования, в том числе
внешних (государственный заказ, венчурное финансирование, заемные средства,
средства, выделяемые в рамках государственной поддержки проведения НИОКР),
внутренних (собственные средства, в том числе средства специализированных
фондов, прибыль);
в) определение неснижаемого объема средств, выделяемых для целей
управления правами на РИД Организации.
В Основные положения рекомендуется включить положения, определяющие
порядок проведения мониторинга и оценки эффективности системы управления
правами на РИД, выполнения Плана.
Организациям рекомендуется разработать комплекс ключевых показателей
эффективности (далее - КПЭ), включающий количественные и качественные
показатели (среди которых могут быть следующие:
- количество поданных заявок на получение охранных документов, в том
числе за рубежом;
- количество полученных охранных документов, в том числе за рубежом;
доля РИД, используемых в собственном производстве;
- число заключенных лицензионных договоров в отношение прав на РИД
Организации;
- доля выручки от реализации продукции, при производстве которой
применяются РИД Организации),
и определить их целевые значения в среднесрочной и долгосрочной
перспективе, позволяющие оценить эффективность реализации Основных
положений, выполнения Плана, а также эффективности функционирования
системы управления правами на РИД.
Указанные КПЭ также рекомендуется увязать с реализацией программ
инновационного развития в целях содействия достижению отраженных в них
целевых показателей.
66
При этом целесообразно закрепить периодичность проведения такого
мониторинга (не реже 1 раза в год), возможность проведения бенчмаркинга14 и
оценки рисков недостижения установленных КПЭ.
На основе данных мониторинга с целью повышения эффективности
деятельности по управлению правами на РИД Организациям рекомендуется
определять наличие или отсутствие необходимости корректировки Основных
положений и созданной системы управления правами на РИД.
Основой же оценки эффективности функционирования системы
управления интеллектуальной собственности является, как отмечалось выше,
оценка результатов по достижению цели управления интеллектуальной
собственности организации, определяемая базовой стратегий инновационной
деятельности.
Чтобы обозначенные процессы управления системой не были
самодостаточными и напоминали бег на месте, нужно знать, куда бежишь и, самое
главное, что получится в результате этого бега. Чтобы этот бег не превращался в
пустую беготню, нужно чёткое понимание перспектив, т.е. соответствующая
стратегия, стратегия инновационного развития. Для разработки инновационной
стратегии необходимо прежде всего определить инновационные цели. Эти
инновационные цели характеризуются желаемыми результатами обновления
продуктов и процессов предприятия. Основными здесь являются:
– удельный вес новой продукции в общем объёме выпускаемой продукции;
– удельный вес новой продукции на стадии вывода её на рынок и роста
выпуска;
– удельный вес продукции с высокими качественными характеристиками;
– средние сроки вывода новой продукции на рынок.
Немаловажной характеристикой при определении инновационных целей
является средний возраст производственного оборудования. Действительно, если
намечается выпуск качественно новой продукции, то для этого может
потребоваться качественно новое или недавно приобретённое оборудование.
Конечно, можно рассматривать и любые иные цели, если они представляют
важное значение для организации.
Из уже рассмотренных целей вытекает ряд задач, решение которых и должно
обеспечить достижение сформулированных целей:
– обеспечение соответствия структуры продукции по стадиям жизненного
цикла структуре НИОКР по стадиям завершённости;
– определение источников возникновения инноваций (это могут быть либо
собственные разработки, либо привлечённые со стороны);
– обеспечение рациональных пропорций между инновациями разных типов.
Бенчмаркинг (англ. Benchmarking) — это процесс определения, понимания и адаптации имеющихся примеров
эффективного функционирования компании с целью улучшения собственной работы. Он в равной степени включает
в себя два процесса: оценивание и сопоставление.
Обычно за образец принимают «лучшую» продукцию и маркетинговый процесс, используемые прямыми
конкурентами и фирмами, работающими в других подобных областях, для выявления фирмой возможных способов
совершенствования её собственных продуктов и методов работы.
14
67
Первая из этих задач нацелена на то, чтобы обеспечить своевременность в
появлении нововведений на предприятии, в замене устаревшей продукции, в
создании необходимых заделов НИОКР, нацеленных на будущие разработки.
Решение второй из этих задач позволяет правильно выбрать те разработки,
которые следует развивать самостоятельно, и те, которые целесообразно
заимствовать со стороны.
Решение третьей задачи даёт возможность найти рациональное соотношение
между инновациями, различающимися по степени новизны и радикальности. Т.е.
решение третьей задачи позволит достичь оптимального соответствия между
инновационными продуктами и инновационными процессами, когда инновации
различных типов – радикальные и адаптивные – будут дополнять друг друга.
Важной задачей является также успешность парирования угроз
функционального и технологического замещения.
Функциональное замещение означает появление у конкурентов нового
продукта взамен старого, который выполняет те же функции, но на более высоком
уровне. Технологическое замещение означает, что отпадает необходимость
производства продукции уже существующим способом вследствие изобретения
нового, более эффективного способа, который вполне вероятно будет использован
конкурентами, что позволит им выпускать более качественную и (или) менее
дорогую продукцию, аналогичную выпускаемой на данном предприятии.
Характер различных инновационных стратегий предприятия определяется
такими факторами как:
– научно-технический потенциал предприятия;
– наукоёмкость выпускаемой предприятием продукции;
– доля рынка, занимаемого продукцией предприятия;
– структура выпускаемой продукции по стадиям жизненного цикла;
– ресурсы, которыми располагает орган инновационного управления:
 научные и инженерно-технические кадры,
 денежные средства, выделенные на научно-техническое развитие,
 производственные фонды,
 научно-технические фонды.
Под
научно-техническим
потенциалом
предприятия
понимаются
возможности предприятия по разработке и адаптации инновационных продуктов и
инновационных процессов. Сюда входят такие составляющие:
– научно-технический кадровый потенциал предприятия;
– опытно-экспериментальная база предприятия;
– нематериальные активы, включающие в себя выполненные НИОКР и
объекты интеллектуальной собственности.
Научно-технический кадровый потенциал – это научные, инженерные и
технические кадры предприятия, которые в первую очередь определяют
возможности инновационного развития. Вспомните, кто стоит на первом месте в
создании ОИС: по ст. 1228 ГК РФ главное действующим лицом в процессе
создания ОИС упомянут автор. Следовательно, именно сильный в креативном
отношении авторский коллектив позволяет получать новые идеи, которые могут
68
быть впоследствии реализованы в инновационной деятельности предприятия.
Научно-технические и инженерные кадры предприятия могут быть объединены в
отдельном подразделении, либо они могут быть рассредоточены по различным
подразделениям в зависимости от особенностей конкретного предприятия. Можно
сказать, что научно-технический кадровый потенциал представляет собой
человеческий капитал предприятия. Именно человеческий капитал создаёт
стоимостные ценности.
Однако наличие только научно-технического кадрового потенциала ещё
недостаточно для решения стоящих перед предприятием задач инновационного
развития. Самые замечательные идеи могут остаться таковыми, если у предприятия
нет возможности воплотить их практически. Поэтому так важно наличие у
предприятия опытно-экспериментальной базы, где научные и инженерные
работники смогли бы на практике проверить правильность придуманного
новшества и отработать его до такой степени, чтобы новшество могло быть
запущено в производство. Разумеется, одной лишь опытно-экспериментальной
базы недостаточно, если само производство не в состоянии выпускать то
новшество, которое отработано и испытано на этой базе, однако само
производство, его оснащение в нашем случае предполагаются адекватными тем
задачам, которые решаются с помощью инновационных стратегий.
И научно-технические кадры, и опытно-экспериментальная база предприятия
нужны для того, чтобы появлялись инновации, т.е. чтобы выдвигались новые идеи,
которые обязательно воплощаются в жизнь для создания новых ценностей,
воспринимаемых потребителем. Инновации появляются при выполнении научноисследовательских и опытно-конструкторских работ (НИОКР). В случае же
признания интеллектуальных прав на результаты таких работ эти результаты
интеллектуальной деятельности (РИД) становятся объектами интеллектуальной
собственности (ОИС). В случае производственной деятельности для целей
дальнейшей коммерциализации РИД в качестве ОИС нужно вести речь в первую
очередь о патентах на объекты промышленной собственности (изобретения,
полезные модели, промышленные образцы), свидетельствах на средства
индивидуализации (товарные знаки и (или) знаки обслуживания, наименования
мест происхождения товара), а также свидетельствах о регистрации компьютерных
программ, баз данных и топологий интегральных микросхем. Но ОИС могут ведь
не только разрабатываться на данном предприятии, но и приобретаться извне
путём заключения лицензионных договоров на использование чужих ОИС.
Поэтому третьей составляющей научно-технического потенциала предприятия
являются нематериальные активы (НМА), куда входят результаты выполненных
НИОКР, ОИС и лицензии. НМА можно также называть интеллектуальными
активами, частью которых являются ОИС и лицензии. Именно интеллектуальные
активы обеспечивают извлечение стоимостных ценностей, созданных
человеческим капиталом предприятия.
Инновационный цикл состоит из двух частей: проведение НИОКР и
внедрение (адаптация) нововведений. Соответственно, можно рассматривать две
группы стратегий: стратегию проведения НИОКР и стратегию внедрения и (или)
адаптации нововведений.
69
Первая группа стратегий связана с тем, каким образом предприятию лучше
всего проводить исследования и разработки. Т.е. каким образом следует
заимствовать идеи, инвестировать их исследования, насколько эти идеи
взаимосвязаны с уже имеющимися на предприятия процессами и выпускаемыми
предприятием продуктами. Здесь можно выделить следующие стратегии.
Лицензионная стратегия, в соответствии с которой предприятие основывает
свою деятельность в области НИОКР на приобретении лицензий на результаты,
полученные в исследованиях и разработках других предприятий или организаций,
в частности, контрактных научно-технических организаций. в этом случае
предприятие приобретает результаты незавершённых или завершённых разработок
для дальнейшей доработки и использования в собственных НИОКР. При этом
сроки собственных НИОКР и затраты на их проведение резко сокращаются.
Стратегия параллельной разработки, по которой тоже приобретаются
лицензии, но на готовый продукт или процесс для формированного опытного
освоения и проведения с его учётом производственного освоения собственных
разработок. Эту стратегию можно применять, когда уже имеются готовые
разработки на других предприятиях или в других организациях. К тому же, в
случае приобретения исключительной лицензии, такая стратегия может ослабить
влияние конкурентов, теряющих возможность приобретения такой же лицензии.
Стратегия исследовательского лидерства, которая нацелена на достижение
лидерства данного предприятия в области НИОКР в некоторых направлениях. При
этой стратегии довольно велики затраты, но и результаты могут быть большими.
Стратегия опережающей наукоёмкости, характеризуемая стремлением
предприятия иметь наукоёмкость, т.е. отношение затрат на НИОКР к объёму
продаж выше среднего уровня по отрасли. Такую стратегию следует использовать
при острой конкуренции на рынке, когда необходимо опередить конкурирующие
предприятия в снижении издержек и цен.
Стратегия следования жизненному циклу, когда НИОКР жёстко привязаны к
циклам жизни продуктов и применяемых для их производства процессов. В этом
случае предприятие будет постоянно иметь заделы для замещения выбывающих
продуктов и процессов.
Повторим, что рассмотренные стратегии применяются на стадии НИОКР. А
на стадии внедрения и адаптации можно выделить следующие стратегии.
Стратегия поддержки продуктового ряда, являющаяся одной из наиболее
простых. При этой стратегии предприятие стремится улучшить потребительские
свойства выпускаемых традиционных товаров, не подверженных сильному
моральному старению. Инновации будут состоять в совершенствовании
имеющихся продуктов.
Стратегия
ретронововведений,
применимая
к
устаревшим,
но
пользующимся спросом изделиям, находящимся в эксплуатации. Сюда относится,
к примеру, изготовление запасных частей для сложной техники, уже снятой с
производства, но имеющей длительный срок службы. Здесь инновации будут
направлены на совершенствование процессов изготовления таких запчастей.
Стратегия сохранения технологических позиций, предназначенная, в
основном, для предприятий с сильными конкурентными позициями, но ощутивших
70
в то же время и сильный натиск конкурентов и не имеющих возможности вложить
необходимые средства в обновление производства и продукции. Эта стратегия
может быть успешной только очень короткое время.
Стратегия продуктовой и (или) процессной имитации, пригодная для
предприятия, сильно отставшего от конкурентов. По этой стратегии заимствуется
чужая технология, и при этом имеется опасность приобрести отсталую
технологию, не пользующуюся спросом и не имеющую преимуществ перед
конкурентными технологиями.
Стратегия стадийного преодоления, предполагающая скачкообразный
переход к более высоким стадиям технологического развития, минуя более низкие
стадии. Тесно связана с имитационными стратегиями и со стратегией
опережающей наукоёмкости, рассмотренной для этапа НИОКР.
Стратегия технологической связности, при которой предприятие
осуществляет технологически связанные инновации. Имеет место, когда компания
выпускает технологически связанные продукты в объёме не менее 70 % от всей
выпускаемой продукции.
Стратегия технологического трансферта, используемая в вертикально
интегрированных структурах «родительским» предприятием, передающим уже
отработанную технологию «дочернему» предприятию, которое при этом
использует стратегию вертикального заимствования.
Стратегия следования за рынком, используемая предприятиями,
нацеленными на выпуск наиболее рентабельной и пользующейся рыночным
спросом продукции. такую стратегию можно использовать на начальной стадии
развития организации или предприятия, когда определяются будущие миссия и
профиль.
Стратегия следования за лидером, когда большое предприятие выжидает
реакции на действия малой фирмы и в случае удачи следует на ней.
Стратегия радикального опережения, направленная на стремление
предприятия первым выйти на рынок с радикально новым продуктом, либо
производить продукт новым способом. При этой стратегии используются сразу две
стратегии этапа НИОКР: стратегия лидерства и стратегия опережающей
наукоёмкости. Стратегия радикального опережения очень дорогостоящая и
рисковая, но может быть целесообразной для новой малой фирмы с пионерными
разработками.
Все рассмотренные стратегии используются в той или иной комбинации, что
уже частично отмечено при рассмотрении некоторых из них. Фактически
предприятие в процессе своего развития формирует условный портфель стратегий
инновационного развития, и это формирование происходит под влиянием как
общих социально-экономических, так и конкретных инновационных задач,
поставленных предприятием в процессе своего инновационного развития.
Выбранные стратегии могут применяться перманентно, а могут использоваться
лишь на отдельных этапах. Каждый раз следует учитывать особенности
конкретного предприятия и те задачи, которые руководство этого предприятия
намечает для осуществления.
71
Глава 5. Технологии поддержки коммерциализации
интеллектуальной собственности
В современном мире происходит стремительное изменение облика
промышленного производства. Специалисты отмечают три основных
взаимосвязанных уровня:
макроуровень,
характеризующийся
глобализацией
производственных процессов, опорой на регионы, выстраиванием
вертикально интегрированных производственных цепочек;
микроуровень, характеризующийся изменением бизнес-моделей,
использованием эффекта масштаба, созданием «бережливого» производства
с опорой на «зеленые» технологии, использованием модели жизненного
цикла продукта;
уровень
отдельных
технологий,
характеризующийся
кластеризацией, формирование пакета технологий, автоматизацией
производства, использованием новых материалов.
Формируются распределенные производственные цепочки, ориентированные
на «бережливое» производство, использование дешевых ресурсов и выполнение
жестких стандартов качества. При этом если раньше
происходил перенос из развитых стран в развивающиеся основных
производственных мощностей, то теперь происходит обратный процесс – возврат
производства и обслуживания в развитые страны. Так, согласно опросам Boston
Consulting Group, проведенным в 2012 г. и в 2013 г. доля американских компаний,
вернувших производство из Китая обратно в США или планирующих сделать это в
ближайшие два года, возросла с 37% до 54%.
Опорой высокотехнологичного производства во всем мире является малый и
средний бизнес. Нижеприведенная таблица показывает соотношение малого,
среднего и крупного бизнеса в европейский странах в 2011 году.
72
В 2012 году в Европе действовало 20,731 миллионов предприятий,
относящихся к категории малого и среднего бизнеса. По численности они
составляли 99,8% всех предприятий Европы. Подавляющее большинство из них
(92,2%) – это микропредприятия. Малые предприятия составляли 6,5% от общей
численности. На долю средних предприятий приходилось 1,1%. Крупные
предприятия, численность персонала которых превышала 250 человек, составляли
лишь 0,2% от общего числа предприятий Европы15.
О доле малого и среднего бизнеса в современной экономике России говорят
слова Премьер-министра России Д.А. Медведева: «Сегодня удельный вес малого и
среднего бизнеса в экономике страны не слишком велик, если его сопоставлять с
развитыми странами, хотя этот сектор все равно растет, доля малого и среднего
бизнеса в ВВП РФ составляет порядка 20%, или порядка 25% от общей
численности занятости. В других странах цифры другие16».
В России сложилась сложная ситуация, связанная с
исчерпанием
конкурентоспособных заделов, общими неблагоприятными условиями для
инновационного развития компаний, в частности для развития малого и среднего
инновационного бизнеса, крайне высокой зависимостью российской экономики от
поставок зарубежного оборудования
и технологий. Формирование новых
производственных цепочек с усилением роли малых и средних предприятий в
значительной степени блокируется нежеланием крупных компаний запускать
высоко рисковые проекты (образовывать start-up компании) и незначительным
числом высокотехнологичных малых и средних компаний. Введённые против
России в 2014 г. внешнеэкономические санкции дополнительно обостряют
указанные выше проблемы.
Задача коммерциализации разработок в настоящий момент встает перед
российскими компаниями особенно остро. Можно отметить, что те организации,
которые 5-7 лет назад начали обращать внимание на развитие сферы
интеллектуальной собственности (выявление результатов интеллектуальной
деятельности, оформление прав, постановка на учет в качестве НМА и т.д.) к
настоящему моменту переходят на качественно новый уровень обращения с
интеллектуальной собственностью, ставят перед собой новые задачи по
управлению РИД, принадлежащих компании. Происходит переход количества в
качество, когда компании переносят акцент с количества зарегистрированных РИД,
на получение «сильных» патентов, формирование патентных портфелей, переходят
к созданию механизмов и инструментов коммерциализации интеллектуальной
собственности как одного из направлений, способного обеспечить организации
серьезные конкурентные преимущества и значительную прибыль от использования
интеллектуальной собственности.
Коммерциализация
интеллектуальной
собственности
предполагает
коммерческий характер всех составляющих этого процесса.
Этими
составляющими являются сами РИД, совокупность РИД, объединенные в
По данным Ecorys (консалтинговое агентство, действующее при поддержке Netherlands Economic Institute
(NEI).ULR http://www.ecorys.com/ /services/research/pf/policy-formulation.
16
Медведев: Доля малого и среднего бизнеса в экономике РФ "не слишком велика" Росбалт, 03/02/2014 17:06 ULR
http://www.rosbalt.ru/business/2014/02/03/1228690.html
15
73
технологии или портфели и сам трансфер как вид хозяйственных отношений, в
которые вступают между собой обладатели РИД, приобретатели прав на них и
субъекты трансфера.
Коммерческий характер РИД выражается их охраноспособностью и
оборотоспособностью, т.е. возможностью выступать в качестве самостоятельного
объекта
хозяйственной, коммерческой, предпринимательской деятельности,
объекта обращения. Коммерческий характер трансфера выражается в приоритете
экономических интересов в отношениях между участниками трансфера,
договорного установления ими своих прав и обязанностей.
Обычно в понятие коммерциализации включают не только сам трансфер как
процесс движения РИД (портфеля РИД) от создателя до пользователя, но и
подготовительный этап, который предшествует выведению интеллектуальных
продуктов на рынок, и комплекс принятия их к производственному использованию
субъектом экономических отношений.
В качестве основных механизмов коммерциализации современные компании
используют следующие:
использование в собственном производстве правообладателя (особый
механизм, нацеленный на коммерциализацию самих РИД, а не прав на РИД,
принадлежащих организации);
отчуждение исключительного права;
предоставление права на использование РИД по лицензионным и
сублицензионным договорам;
внесение РИД в качестве вклада в уставный капитал, например в уставный
капитал малого инновационного предприятия, созданного при вузе;
внесение РИД в качестве залога;
передача в доверительное управление;
передача РИД по договору коммерческой концессии;
распределение исключительных прав при выполнении работ по договорам на
НИОКР;
использование РИД в рамках государственно-частного партнерства.
Коммерциализация прав на РИД становиться самостоятельным бизнесом
компании,
наряду
с
реализацией
готовой
продукции,
содержащей
интеллектуальную собственность. Согласно современным требованиям меняется и
система управления интеллектуальной собственностью, в нее необходимо
включение новых составных частей, отвечающих за новый бизнес. Меняются и
инструменты, которые современные компании применяют для успешной
коммерциализации принадлежащей им интеллектуальной собственности.
Например, появляются новые договорные модели, позволяющие лучше
регулировать взаимоотношения между контрагентами. Компании разрабатывают
патентные стратегии, определяющие наиболее выгодные в правовом и
экономическом отношении способы охраны и защиты интеллектуальной
собственности.
Одним из современных инструментов, позволяющих наиболее эффективно
принимать управленческие решения, в том числе и в области научно-технического
развития являются дорожные карты. Особенностью научно-технологических
74
дорожных карт является то, что в состав результатов входят графические
материалы, объединяющие и объясняющие стратегическую информацию о
продуктах, технологиях и рынках. Благодаря использованию дорожных карт лица,
принимающие решения, могут концентрироваться на том, что является
существенным для принятия стратегических решений, не погружаясь в излишние
детали.
Если говорить о процессе коммерциализации инноваций, то одним из
современных механизмов, способствующих как успешной коммерциализации
разработок, так и созданию наиболее экономически востребованных технических
решений, является построение патентных ландшафтов с использованием патентной
информации17. Патентные ландшафты можно эффективно использовать, в том
числе и для формирования стратегических, научно-технологических дорожных
карт.
При определении направлений современного развития техники и
технологий неизбежно встает задача выбора, задача определения критериев для
отнесения той или иной технологии к составу наиболее необходимых для
эффективного развития какой-либо области техники. Особенно остро данная
задача стоит перед предприятиями оборонного комплекса, которым необходимо
как разрабатывать самостоятельно, так и приобретать за рубежом современные
технологии. На сегодняшний момент общепризнанной и «узаконенной» методики
отбора наиболее эффективных технологий для разработки и коммерциализации не
существует. Решить данную задачу можно с использованием патентных
исследований как современного инструмента прогнозирования, выбора
направлений проведения собственных исследований и разработок на перспективу,
а также выбора наиболее перспективных технологий для коммерциализации, в том
числе патентования за рубежом.
И в данном случае наиболее полную картину проводимых по всему миру
новейших разработок дает построение патентного ландшафта. Так, успешная
коммерциализация инновационных разработок компаний требует формирования
высокоэффективного портфеля интеллектуальной собственности, включающего
целый спектр прав на РИД, находящихся как в режиме патентной, так и
беспатентной охраны.
Формирование портфеля прав - одна из важнейших стратегических задач,
требующая предварительного детального исследования. Необходимым условием
включения того или иного объекта в состав портфеля является проведение
маркетинговых исследований, призванных выявить наиболее перспективные
направления
научно-технических
разработок,
коммерциализации
или
приобретения разработок. При этом недостаточно использовать только
конъюнктурную, рыночную информацию. Патентная информация становиться
мощным орудием маркетинговых исследований. Благодаря использованию
патентной информации компания может получить упреждающую информацию,
определяющую развитие данной области техники на перспективу.
17
Смирнова
В.Р.
Патентно-информационное
обеспечение
управления
собственностью//материалы XVIII научно-практической конференция Роспатента, Москва, 2014
75
интеллектуальной
Еще несколько лет назад патент расценивался в основном как средство
охраны объектов техники и технологий, как отчетный документ,
свидетельствующий о завершении НИОКР и «надлежащем» исполнении
обязательств по договору. Именно поэтому патентные исследования проводились,
да и сейчас зачастую проводятся только на завершающей стадии НИОКР, когда
уже разработан опытный образец, в это же время подается заявка в патентное
ведомство, если данный РИД является патентоспособным. В таком случае
полезность патента ограничивается его способностью блокировать действия
конкурента в текущий момент времени.
Однако все больше компаний начинают рассматривать патент со
стратегической точки зрения, как возможность развития, завоевания новых
сегментов рынка, как жизненно важный корпоративный актив, приносящий
долговременные преимущества.
В связи с таким отношением к патентной охране, патентные исследования
становятся инструментом эффективного управления процессом создания, освоения
и коммерциализации инноваций, повышения конкурентоспособности продуктов и
технологий. Патентные исследования проводятся с целью выявления тенденций
развития отрасли техники, к которой относится объект исследования,
прогрессивных технических направлений, связанных с его разработкой, изучения
современного уровня техники и требований потребителей к свойствам
исследуемого объекта техники. Без проведения патентных исследований
невозможно обойтись при решении вопроса о целесообразности охраны прав на
РИД, о патентной чистоте конкретного объекта техники, то есть о возможности
беспрепятственной его реализации на конкретном рынке.
Патентные исследования проводятся на основе анализа патентной
информации с использованием научно-технической, конъюнктурной, рекламной,
коммерческой информации, т.к. именно эта информация содержит сведения о
последних научно-технических достижениях, о конкурентах, а также сведения о
состоянии и перспективах рынка продукции определенного вида.
Патентная информация – это специфический вид научно-технической
информации, содержащий сведения технического, правового, экономического
характера. Основные преимущества патентной информации – четкая структура,
зафиксированная в стандартах Всемирной организации интеллектуальной
собственности (ВОИС), наличие специализированных систем классификации,
позволяющих находить наиболее релевантные патентные документы с
использованием современных систем автоматизированного поиска. Патентная
информация – это единственный источник, который наиболее полно раскрывает
суть технического решения, причем по данным ВОИС в среднем около 70%
патентной информации никогда больше не публикуется ни в одном источнике.
Фонды патентной информации поддерживаются патентными ведомствами стран
мира и постоянно пополняются, насчитывая на настоящий момент около 100 млн.
документов.
В последние годы происходит непрерывное возрастание объемов патентных
и информационных ресурсов в Интернете. Предоставляемые в свободный доступ
базы данных патентных ведомств обеспечивают многоаспектный поиск по
76
представленным в патентных документах библиографическим данным:
классификационным индексам и ключевым словам, наименованиям заявителей и
фамилиям изобретателей, регистрационным номерам документов, датам изменения
их правового статуса и ряду других критериев.
Для анализа патентной информации применяется патентное картирование
(построение патентного ландшафта), представляющее собой специализированную
обработку патентных документов с использованием технологий data mining,
интеллектуального анализа данных, суть которого состоит в извлечении из баз
данных, в данном случае патентных баз данных, нетривиальных, практически
полезных знаний, которые в дальнейшем удобно использовать при принятии
управленческих решений по различным направлениям инновационной
деятельности. Патентные карты используются высшим руководящим звеном
компании, так как визуализация данных патентного ландшафта позволяет, не
прибегая к специализированным знаниям в области патентного права,
патентоведения, на основе проводимого конкурентного анализа выработать
конкретные рекомендации по важнейшим стратегическим вопросам. Патентный
ландшафт – это отчёт о состоянии патентной активности в рамках определённой
технологии в данной стране, регионе или в мире18.
Существуют различные типы патентных карт, использующихся как для
анализа единичного патента, так и для анализа портфеля патентов. Обычно
основная информация для построения патентных карт берется из ссылочно
связанных документов, а также на основе анализа патентов-аналогов. Информация
библиографической части патентного документа, описания, патентной формулы
позволяет провести прогнозные исследования, анализ технических решений,
используемых конкурентами и сделать выводы о тенденциях развития рынка
данной продукции, силе патентных портфелей конкурирующих компаний,
командах разработчиков, привлекаемых к разработке того или иного технического
решения, направлениях сотрудничества, важнейших новых технологиях,
необходимых для приобретения компанией и др.
Патентно-информационный поиск составляет наибольшую трудоемкость при
осуществлении различных видов патентных исследований. Поэтому важным
требованием к его проведению является сокращение времени на постановку задачи
поиска, выбор требуемых источников патентной и непатентной информации,
составление запросов, обработку и анализ результатов поиска. При этом полнота
патентного информационного фонда должна удовлетворять требованиям правила
34 Инструкции к Договору РСТ, согласно которому требуется иметь в своем
распоряжении или иметь доступ к патентным документам стран минимума РСТ и
непатентной литературе по списку научно-технических изданий Международного
бюро ВОИС. Помимо стран РСТ необходимо также проводить поиск по странам,
ведущим в данной области техники. При этом конкретная полнота и глубина
поиска определяется в зависимости от целей патентных исследований и целей
построения патентного ландшафта.
18
http://www.wipo.int/patentscope/en/programs/patent_landscapes/pl_about.html
77
В настоящее время основными источниками патентной, непатентной и
патентно-ассоциированной документации являются:
— официальные бюллетени национальных, региональных, международных
патентных ведомств;
— периодические издания патентных ведомств, в том числе реферативные
издания, журналы, каталоги, словари, справочники, энциклопедии (на бумажном и
машиночитаемом носителе);
— информационно-поисковые системы и ведомственные базы данных (БД)
патентной документации;
— базы данных цифровых библиотек интеллектуальной собственности,
создаваемые национальными патентными ведомствами, сформированные на
основе официальных публикаций и доступные через Интернет;
— коммерческие БД патентной и непатентной документации;
— БД патентно-ассоциированной литературы, специализированные сайты;
— сайты издательств, БД электронных журналов (в т.ч. реферативных),
каталоги, словари, справочники, энциклопедии и другие информационные ресурсы
непатентной и патентно-ассоциированной информации свободного или
коммерческого доступа в сети Интернет.
Ни один из источников в отдельности не обеспечивает требуемых полноты и
качества информации. Полноценный патентный поиск в современных условиях
можно проводить, только применяя и сочетая различные источники патентной и
непатентной информации.
В настоящее время широкое распространение получили четыре типа
электронных поисковых средств, используемых при проведении патентного поиска
— поисковые системы Интернета; информационно-поисковые системы патентных
ведомств, доступные через Интернет; информационно-поисковые системы
«закрытого» типа, распространяющиеся по подписке или специальному ключу и
специализированные информационно-поисковые системы.
При проведении профессионального патентного поиска, где крайне важны
полнота, глубина, точность и достоверность результатов поиска, лучше всего
использовать специализированные поисковые средства и системы, поскольку они
обеспечивают наиболее высокую вероятность нахождения требуемых данных. В
свою очередь с помощью поисковых машин Интернета (Google, Yandex и др.)
практически всегда можно найти какую-либо информацию по запросам, но в то же
время велика вероятность «информационного шума», то есть в результате поиска
получается много ненужной или избыточной информации. Такие поисковые
машины рекомендуется использовать при проведении предварительных
(ознакомительных) поисков патентной документации и, в основном, при поиске
непатентной литературы, представленной, как правило, в Интернете в
гипертекстовом виде в форматах HTML/XML и допускающей поиск по полным
текстам19.
1.
19
Фаязов Х.Ф., Сиротюк В.О., Овчинников А.В., Бурцев А.Б. Использование Евразийской патентно-
информационной системы (ЕАПАТИС) при проведении патентных поисков. – М: ПАТЕНТ, 2009.
78
В последние годы происходит непрерывное возрастание объемов патентноинформационных ресурсов в Интернете. Предоставляемые в свободный доступ БД
патентных ведомств обеспечивают многоаспектный поиск по представленным в
патентных документах классификационным индексам и ключевым словам,
наименованиям заявителей и фамилиям изобретателей, регистрационным номерам
документов и датам изменения их правового статуса. Коммерческие БД
информационных центров обогащены дополнительными потребительскими
свойствами, обеспечивая поиск с использованием результатов ручного
индексирования, химических структур и т.п. Наиболее широко в Интернете
представлена «патентно-ассоциированная» литература. Это материалы научных
изданий, научных конференций, статистические справки, научные и обзорные
статьи, отчеты о НИОКР, промышленные каталоги и другие материалы.
Процедура поиска в электронных БД заключается в составлении поискового
запроса с использованием специализированных полей патентного документа,
коррекции поискового запроса (сужение, расширение или изменение), анализе
найденных в ходе поиска документов, последующем анализе результатов и т.д. до
получения искомой информации и принятия решения о завершении поиска. Как
правило, этот процесс проходит в несколько циклов.
Стратегия компьютерного поиска составляется с учетом поисковых
возможностей выбранной БД. Как правило, все патентные БД предполагают
возможность поиска по рубрикам МПК, ключевым словам, по меньшей мере, в
названии и реферате, основным юридически значимым датам, именам и названиям
изобретателей и патентообладателей и другим поисковым терминам.
При составлении запроса следует учитывать наличие как реферативных БД,
так и полнотекстовых массивов, выбирать язык поискового запроса (русский для
документов России и стран СНГ, английский – для документов других стран),
использовать стандартные и специфические наборы поисковых полей для
различных массивов данных.
При разработке стратегии компьютерного поиска каждый раз необходимо
решать две несколько противоречивые задачи: с одной стороны, исключить
возможность потери релевантных документов, а с другой – получить в результате
поиска адекватное количество, приемлемое для дальнейшего анализа.
Как правило, поиск начинается с подбора ключевых слов, словосочетаний,
различных поисковых терминов, далее определяются рубрики МПК,
соответствующие данному предмету поиска. Для этого целесообразно выделить
понятия, характеризующие не только техническую сущность предмета поиска, но и
его назначение. Такие понятия могут содержаться как в отличительной, так и в
ограничительной части формулы, а также характеризовать объект в целом.
Для выделенных понятий необходимо подобрать соответствующие термины
и их всевозможные синонимы, с помощью которых могут быть описаны эти
понятия. Затем подобранные термины следует перевести на другие языки,
поскольку подавляющая часть патентной информации представлена на
иностранных языках, преимущественно на английском. В список терминов
необходимо включать также и синонимы переведенных терминов на иностранном
языке.
79
Неожиданные, часто не включенные в словари, но полезные для поиска
синонимы могут быть найдены в текстах релевантных документов. Также
синонимы могут быть найдены в словарях отраслевых терминов, специальный
словарь разработан ВОИС и представлен в электронном виде на сайте
международного бюро. Помимо ключевых слов, характеризовать некоторые
понятия может и рубрика МПК.
БД патентных ведомств, представленные в Интернете предоставляют
широкие возможности по усечению терминов, т.е. включению в поиск лишь общей
части различных вариантов слов. Однако пользоваться этим следует осторожно,
так как каждое усечение, во-первых, приводит к значительным затратам времени
на перебор вариантов поисковой системой и, во-вторых, заметно увеличивается
«поисковый шум», поскольку в результатах поиска могут возникать и абсолютно
ненужные, непредсказуемые заранее термины.
Внутри запроса синонимы можно объединять логическим оператором ИЛИ
(OR). Поисковые термины, не являющиеся синонимами, включаются в запрос с
помощью других логических операторов (И, НЕ, операторов близости (NEAR,
ADJ)). Логика и порядок выполнения сложных запросов, содержащих комбинацию
операторов ИЛИ с другими логическими операторами (И, НЕ, операторами
близости), должна задаваться использованием скобок.
Если в результате поиска только по ключевым словам количество найденных
документов превышает разумное для просмотра, но документы являются
релевантными искомому предмету поиска, для уменьшения числа отобранных
документов (сужения поиска) в первую очередь следует использовать рубрики
МПК из отобранной области поиска.
Если в полученном по ключевым словам списке результатов документы
являются в целом релевантными предмету поиска, а рубрики МПК не
соответствуют выбранной заранее области поиска, необходимо проанализировать
рубрики МПК найденных документов, выполнив их статистический анализ. Если
анализ содержания этих рубрик показывает, что какие-то из них действительно
соответствуют искомому предмету поиска, то такие рубрики должны быть
добавлены к области поиска.
Помимо ключевых слов и рубрик МПК при поиске можно использовать
другие элементы библиографических данных, используя предоставляемые той или
иной БД возможности. В частности, в зависимости от БД и ситуации можно
использовать логические сочетания таких поисковых терминов, как даты
публикации, даты приоритета, даты подачи заявки, имена заявителей или авторов,
названия стран, наименования фирм-патентообладателей и т. д.
Для выявления семейств патентов («патентов-аналогов»), удобно
использовать мультинациональные патентные БД, например, БД Европейского
патентного ведомства Esp@cenet, БД ВОИС PATENTSCOPE, БД ЕАПВ.Поиск
патентных семейств может быть полезен и в других случаях, например, некоторые
из них могут быть более удобны с точки зрения выбора языка для лучшего
ознакомления с их содержанием.
В случаях, когда поисковые возможности общедоступных БД не позволяют
выполнить необходимый поиск, целесообразно обратиться к коммерческим БД,
80
которые имеют более широкие поисковые возможности по сравнению с
бесплатными БД, а также могут содержать документы, отсутствующие в
бесплатных базах данных.
Компании, предлагающие доступ к патентным базам данных, предлагают и
услуги по обработке данных и построению патентного ландшафта. Одной из таких
компаний является Questel Orbit, динамично развивающаяся на мировом рынке уже
больше 30 лет. Компания разработала специализированную программу обработки
патентной информации, позволяющую строить патентные ландшафты с
использованием различных параметров. В числе подписчиков на получение
доступа к информации такие компании, как Total, Renault, Audi, Fiat, Daimler,
Airbus, United Aircraft Corporation, Procter & Gamble, Pfizer, Kodak, Fujifilm и т.д. В
России подписчиками баз данных являются, в основном, компании активно
патентующие и продающие свои разработки, отслеживающие конкурентов и
занимающиеся наступательным патентованием.
Рассматриваемая программа позволяет поводить поиск и визуализировать
информацию по различным параметрам, таким как индекс МПК,
патентообладатель, автор, правовой статус и т.д. В окне анализа найденных
документов можно выбрать различные типы диаграмм и графиков визуализации
результатов анализа найденных документов, включая горизонтальные и
вертикальные колончатые диаграммы, круговые и пузырьковые диаграммы,
распределение на карте мира, паутинки, шахматные и мозаичные диаграммы. Все
эти средства позволяют провести статистическую обработку найденных
документов и представить результаты в виде, удобном для принятия
управленческих решений.
Расширенная платформа Orbit.com предлагает инструменты, позволяющие
проводить высококачественный анализ тенденций в технике, а также тенденций
патентования на уровне отдельных стран и компаний. Orbit.com имеет крупнейший
в мире патентный фонд, содержащий свыше 60 миллионов документов 92
национальных и международных патентных ведомств20.
С помощью этой программы можно проводить глубокий семантический и
концептуальный анализ найденных документов, описывать суть изобретения и его
преимущества перед предшественниками. Эта уникальная возможность
значительно облегчает работу специалиста, проводящего поиск.
20
Краткое руководство по использованию баз QPAT французской компаниии Questel //
URL:http://ttu.rushkolnik.ru/docs/2731/index-12624-1.html (2009).
81
Пример концептуального анализа патентной информации
Семантический анализатор выделяет основное содержание найденного
документа: объект изобретения, его достоинства, недостатки предыдущих
изобретений, независимые пункты формулы изобретения, предусмотрена
возможность автоматического уведомления о новых патентных документах,
соответствующих сформулированному поисковому запросу, и об изменении
юридического статуса ранее найденных документов, логические операции с
рабочими файлами результатов поиска, ряд возможностей статистической
обработки результатов поиска, легкое экспортирование результатов в различные
форматы.
Пример семантического анализа компаний
82
Пример визуализации результатов анализа патентной документации по параметру
«Технологии»
Таким образом, в результате статистического и интеллектуального анализа
найденных документов, получаем различного рода диаграммы, графики, а также
саму патентную карту.
Пример визуализации результатов анализа патентной документации
Несомненно, патентный ландшафт как средство визуализации данных,
незаменим для выработки стратегии компании в области патентования и
продвижения на рынок своих разработок, а грамотное использование патентной
информации становиться мощным оружием, позволяющим проводить глубокие
маркетинговые исследования, делать выводы о состоянии дел компании, ее
конкурентах, партнерах, строить стратегические планы развития компании на
перспективу.
83
Глава 6. Управление интеллектуальной собственностью в
образовательных учреждениях высшего образования.
Теоретические и практические аспекты оценки интеллектуальной
собственности
В статье «О наших экономических задачах» В.В. Путин говорит о том, что,
«…восстановление инновационного характера нашей экономики надо
начинать с университетов – и как центров фундаментальной науки, и как
кадровой основы инновационного развития» и далее отмечает, что планируется
«…проводить продуманную и согласованную с экспертным сообществом и
общественностью реструктуризацию всей отрасли профессионального
образования».21
Как известно, в последние годы происходит модернизация системы высшего
профессионального образования РФ, которая направлена на формирование новой,
более компактной и структурированной архитектуры высшего образования в
результате активно идущих процессов слияния и санации слабых вузов с
одновременным опережающим развитием лидирующих университетов.
Об этом свидетельствует системный характер деятельности по созданию
федеральных университетов (далее – ФУ).
Первая волна началась в 2006 году, когда было принято решение о создании
Южного и Сибирского ФУ, ставших пилотными площадками по отработке новых
подходов по реальной интеграции образования, науки и бизнеса, адаптации
профессионального образования к запросам экономики регионов.
Вторая волна – в 2010 году, когда было принято решение о создании ФУ в
Северо-Западном, Приволжском, Уральском и Дальневосточном федеральных
округах.
Третья волна – в 2012 году, когда было принято решение о создании ФУ в
Северо-Кавказском (2012г.), Северо-Западном (2013г.), и Крымском федеральных
округах (2014г.).
В настоящее время сеть ФУ включает в себя следующие университеты:
1. Сибирский ФУ – ФГАОУ ВПО «СФУ» (г. Красноярск, 2006г.);
2. Южный ФУ – ФГАОУ ВПО «ЮФУ» (г. Ростов-на-Дону, 2006г.);
3. Северный (Арктический) ФУ – ФГАОУ ВПО «С(А)ФУ» (г. Архангельск,
2010г.);
4. Казанский (Приволжский) ФУ – ФГАОУ ВПО «ПФУ» (г. Казань, 2011г.);
5. Уральский ФУ – ФГАОУ ВПО «УрФУ» (г. Екатеринбург, 2010г.);
6. Дальневосточный ФУ – ФГАОУ ВПО «ДВФУ» (г. Владивосток, 2010г.);
7. Северо-Восточный ФУ – ФГАОУ ВПО «СВФУ» (г. Якутск, 2010г.);
Путин В.В. О наших экономических задачах // Ведомости. – 2013. – 30 января
http://www.1tv№et.ru/co№te№t/show/statya-vladimira-puti№a-o-№ashih-eko№omicheskih-zadachah-pol№iitekst.html
21
84
//
8. Балтийский ФУ – ФГАОУ ВПО «БФУ» (г. Калининград, 2013г.);
9. Северо-Кавказский ФУ – ФГАОУ ВПО «СКФУ» (г. Ставрополь,2012г.).
10. Крымский ФУ – ФГАОУ ВПО «КФУ» (г. Симферополь, 2014г.).
В 2008 году в РФ стартовал проект о создании национальных
исследовательских университетов (далее – НИУ). Вне конкурса был присвоен
статус Национальному исследовательскому ядерному университету – МИФИ и
Национальному исследовательскому технологическому университету – МИСиС.
По результатам первого открытого конкурса среди университетов РФ на
получение статуса НИУ в 2009 году были определены 12 вузов, по результатам
второго конкурса в 2010 году 15 вузов. В настоящее время сеть НИУ включает в
себя 29 вузов. Конкурс НИУ стал реальным логичным продолжением инициативы
по поддержке инновационных программ развития вузов.
В настоящее время происходит процесс формирования национальной
инновационной системы России (далее – НИС), объединяющей университеты,
академии и институты, которые разрабатывают проекты (модели) своего участия в
НИС.
Для специализированных вузов естественной является модель НИУ, а для
классических университетов возможны два пути развития – федерального и
исследовательского университета.
На сегодняшний день к числу лидирующих вузов России, вошедших в
ассоциацию ведущих университетов РФ, относятся: ФУ, НИУ и классические
университеты мирового класса: Московский государственный университет и
Санкт-Петербургский государственный университет. Итого 10 – ФУ, 29 – НИУ и 2
университета мирового класса: 41 университет.
Базовые
принципы
формирования
и
реализации
стратегии
инновационного развития ведущих университетов России.
В настоящее время особое значение и актуальность приобретает
формирование и реализация новой стратегии инновационного развития ведущих
университетов России. К числу концептуальных основ и базовых принципов
формирования и реализации такой стратегии специалисты относят четыре
концепции.
1. Концепция тройной спирали.
Символизирует союз между властью, бизнесом и университетом, которые
являются ключевыми элементами НИС.
Сегодня одной из заметных организационных систем в поле зрения мирового
инновационного сообщества является модель тройной спирали «UniversityIndustry-Government» Г. Ицковица и Л. Лейдесдорфа.
Лейтмотивами «тройной спирали» выступают: эволюционизм и параллель с
живыми системами, открытость, приоритет горизонтальных связей перед
вертикальными, первичность знаниевых, нематериальных ценностей и вторичность
ресурсных.22
Монастырский Е.А., Уваров А.Ф. Применимость модели взаимодействия университетов, бизнеса и государств как
инструмента развития современной экономики России // Инновации. – 2011. - № 03 (149). – март. – С. 56-65.
22
85
По результатам проведенных исследований23, в настоящее время в России
развиваются не «тройные», а «двойные спирали» отношений, представляющие
собой следующие четыре вида парных связей:
(1) Государство – фундаментальная наука.
(2) Наука – бизнес.
(3) Государство – сырьевые отрасли промышленности.
(4) Государство – остальной бизнес.
Как отмечают специалисты, когда идет пересечение приоритетов РФ и
интересов частного бизнеса возникает самая желанная для вуза ситуация –
возможность частно-государственного партнерства, именно ее реализация и
является ключевой компетенцией университета в развивающейся инновационной
системе России, что соответствует концепции «тройной спирали».
2. Концепция «треугольника знаний».
Символизирует развитие и интеграцию элементов «треугольника знаний»:
образование, исследования и инновации.
Как показывает практика, именно в ведущих вузах России все эти три
элемента объединены, и призваны стать одним из ключевых элементов НИС,
причем, один из элементов – «инновации», по мнению специалистов, является
системообразующим компонентом «треугольника знаний» в развитии
интеграционных процессов в сфере науки, образования и инноваций.24
3. Концепция третьей миссии университета.
В условиях экономики знаний университеты помимо выполнения основных
двух предназначений вуза: подготовка кадров и проведение научных
исследований, становятся участниками процессов отраслевого и регионального
экономического развития.
В реалиях сегодняшних дней, миссия университета не ограничивается только
требованием подготовки кадров, адекватных запросам рынка труда, а расширяется
до развития способности активно влиять на региональный рынок труда и уметь
создавать рабочие места в приоритетных отраслях развития экономики
области. Достижение этого возможно только путем тесного переплетения и
взаимопроникновения образования, науки и инноваций.
Например, предлагаемая модель Тверского государственного университета –
это региональный инновационный исследовательский университет, включает в
себя пять основных компонентов:

образовательный − развивать инновационную, соответствующую
мировым стандартам, систему подготовки квалифицированных кадров по
фундаментальным и приоритетным направлениям, конкурентоспособных на рынке
труда, готовых к созданию на нем новых рабочих мест, ориентированных на
самореализацию, гражданские ценности и социальную ответственность.
 научный – готовить кадры высшей научной квалификации, развивать
фундаментальные и прикладные исследования в приоритетных направлениях;
Дежина И.Г. Государство, наука и бизнес в инновационной системе России / Дежина И.Г., Киселева В.В. – М.:
ИЭПП, 2008. – С.156-157.
24
Кокшаров В.А., Кортов С.В., Шульгин Д.Б. Федеральный университет: стратегии и механизмы развития
инновационной деятельности // Инновации. – 2012. - № 11 (169). – С. 12.-19.
23
86
культурный – быть центром культуры в регионе, содействуя изменению
социальной среды, создавая определенную духовную атмосферу, обучая
интеллигентному и конструктивному разрешению проблем, творческому подходу к
реализации моделей жизнедеятельности, необходимости сочетания материальных
и духовных компонентов на всех стадиях человеческой жизни;
 инновационный – быть ведущим научно-координационным центром развития
инновационной среды региона и формирования в регионе особой инновационной
культуры и инноваций как образа мышления и повседневной деятельности;
 предпринимательский
–
развивать
социально-ориентированную
и
инновационную предпринимательскую активность, использовать механизмы
государственно-частного партнёрства.25
4. Концепция открытых инноваций.
Одним из механизмов реализации концепции открытых инноваций, считают
специалисты,
являются
«инновационные
региональные
кластеры»
и
«технологические платформы», в которых университеты принимают активное
участие.
Приоритеты
развития
инновационной
деятельности
ведущих
университетов России.
По словам аналитиков Рейтингового агентства «Эксперта РА», рейтинг вузов
России в 2012 году показал, что укрупнение вузов не является панацеей для
системы высшего образования: рейтинг не выявил явной связи между укрупнением
вуза и повышением его конкурентоспособности. Так, из 20 крупнейших вузов в
число 20 лидеров рейтинга вошли только 7 вузов.
В частности, относительно скромные результаты продемонстрировали ФУ: в
числе 20 лучших вузов России только Сибирский, Казанский (Приволжский) и
Уральский ФУ. Впрочем, как отмечают специалисты, у ФУ есть шансы на
улучшение позиций в рейтинге: это может произойти в случае грамотного
завершения процессов интеграции вузов, включенных в состав ФУ. Кроме того,
при принятии решения о слиянии вузов необходимо четко просчитывать
возможный синергетический эффект и учитывать все факторы риска,
сопровождающие объединение.26
Приоритетами развития инновационной деятельности университетов РФ
должны являться следующие компоненты развития менеджмента инновационной
деятельности: политика в области ИС, система стимулирования и мотивации
инновационной активности структурных подразделений, система подготовки
кадров в сфере ИС.
Политика в области ИС.
Как известно, процесс генерации и трансфера знаний сопряжен с конфликтами
интересов, связанных с правами на РИД. В этой связи пристальное внимание
следует уделить непосредственно вопросам разрешения внутренних и внешних
конфликтов.

Университеты - центры инноваций: монография / авт. коллектив: А.В. Белоцерковский и др.; М-во образования и
науки РФ, Федер. гос. бюджет. образов. учреждение высш. образования «Тверской государственный университет». Тверь: Триада, 2012. - 224 с.
26
Рейтинг вузов России, 2012г. // http://raexpert.ru/rankings/vuz/
25
87
Локальные документы, которые регулируют отношения по вопросам создания
и использования РИД, существуют во многих зарубежных университетах.27 В
отличие от опыта зарубежных университетов, российская практика по принятию
таких документов, как политика в области ИС, весьма незначительна.
Процесс формирования политики в сфере ИС университета представляет
собой вдумчивую последовательность действий, которая может осуществляться не
один год. Важно понимать, что написание такого документа довольно длительный
и трудоемкий процесс, а принятие документа – весьма сложная и
многоступенчатая процедура.
К написанию политики в области ИС подходят в основном вузы, которые
занимаются процессом коммерциализации РИД длительное время, поскольку
необходимо накопить определенную «критическую массу» для того, чтобы
стандартные базовые процедуры, связанные с управлением РИД, были
сформированы и затем могли лечь в основу политики в сфере ИС университета.
Об этом свидетельствуют слова Ермаковой А.Р., начальника отдела по
вопросам ИС НИУ Высшая школа экономики (далее – НИУ ВШЭ), прозвучавшие
на семинаре «Практические вопросы заключения сделок с объектами ИС при
создании спин-офф компаний» в НИУ ВШЭ, организованном 26 ноября 2012 года
в рамках проекта «Использование ИС для создания новых взаимоотношений и
возможностей внутри и вокруг университетов».28
Причём в эту работу было вовлечено большое количество заинтересованных
специалистов из более чем двадцати различных подразделений, как
административных, так и научных и образовательных. Задача этих подразделений
— выявить наиболее актуальные для НИУ ВШЭ вопросы, по которым надо в
первую очередь договориться и сформировать позицию. Думается, такой подход
является залогом того, что политика в области ИС НИУ ВШЭ в конечном счёте
будет взвешенной и детализированной.
В политике в области ИС НИУ ВШЭ прописано, что исключительное право
на созданную ИС в НИУ ВШЭ принадлежит сотруднику-автору, а не НИУ
ВШЭ, с соблюдением определённых гарантий прав НИУ ВШЭ.
Это означает, что автор как владелец может самостоятельно, во-первых,
использовать созданную им ИС (например, использовать разработанные им
учебные материалы для преподавания в других университетах).
Во-вторых, автор имеет возможность распоряжаться исключительными
правами на ИС (например, заключать лицензионные договоры с издательствами,
отчуждать права на свои разработки компаниям и т. п.).29
На сегодняшний день одним из первых университетов в РФ, определивших и
принявших политику в области ИС, стал Уральский ФУ. Политика в области ИС
УрФУ призвана обеспечить наиболее эффективное использование создаваемых в
Видякина О.В. Формирование патентной политики университета. – М.: ОАО ИНИЦ Патент, 2012. – 127с.
Семинар «Практические вопросы заключения сделок с объектами ИС при создании спин-офф компаний»,
организованный НИУ ВШЭ в рамках проекта «Использование ИС для создания новых взаимоотношений и
возможностей внутри и вокруг университетов». – 26 ноября 2012. – Часть 1 //
http://www.hse.ru/video/67692864.html
29
Политика Вышки в области ИС // Окна академического роста: информационный бюллетень НИУ ВШЭ. – № 2
(59). – февраль 2013. – С.3 // https://www.hse.ru/data/2013/02/11/1307826552/ok№a_59.pdf
27
28
88
университете РИД в интересах университета, его работников, студентов,
аспирантов и общества в целом.
В таблице представлено структурное содержание Типового положения о
политике в сфере ИС для университетов и научно-исследовательских
учреждений30, разработанного Всемирной организацией ИС (далее – ВОИС) и
положений о политике в области ИС НИУ ВШЭ.31
Сравнительный анализ структурного содержания проектов вышеуказанных
документов позволяет выделить основные вопросы, требующие решения и,
соответственно, включение их в структуру разрабатываемой политики в области
ИС: конфликт интересов, распределение доходов, полученных от реализации РИД,
мотивация исследователей.
Таблица
Структурное содержание положений о политике в области ИС
Типовое положение о политике в сфере
Положение об основных принципах
ИС для университетов и научнополитики ВШЭ в области ИС
исследовательских учреждений
1. Введение
1. Общие положения
2. Определения
2. Основные цели и принципы политики
3. Сфера действия Положения
3. Основные принципы политики в области
распределения прав на РИД, создаваемые
в университете
4. Правовые аспекты статуса
4. Обеспечение правовой охраны РИД
исследователей
5. Поддержка со стороны внешних
5. Использование ИС университета
спонсоров, сотрудничество с третьими
лицами в рамках научноисследовательской деятельности
6. Право собственности на ИС
6. Использование наименования,
коммерческих обозначений, товарных
знаков и знаков обслуживания университета
7. Конфликт интересов и
7. Распоряжение правами университета
конфиденциальность
8. Выявление, раскрытие и
8. Распределение доходов, полученных
коммерциализация ИС
от использования РИД, права на которые
принадлежат университету, либо от сделок
по распоряжению указанными правами
9. Ведение записей и сохранение в силе
9. Использование ресурсов университета
прав на принадлежащие институту
для создания РИД
объекты ИС
10. Распределение доходов, мотивация
10. Соблюдение исключительных прав
исследователей
третьих лиц. Ответственность за нарушение
30
Типовое положение о политике в сфере ИС для университетов и научно-исследовательских учреждений //
http://www.ieci.ru/files/56/Tool_Cover_Model_Policy-Rus.pdf
31
Программа развития инновационной инфраструктуры НИУ ВШЭ //
http://www.hse.ru/org/hse/aup/i№№ovat/23926779/04
89
11. Нарушение норм настоящего
Положения
12. Спор и обжалование
13. Вступление настоящего Положения в
силу
исключительных прав
11. Использование РИД при поступлении
работников на работу и их увольнении
из университета
12. Конфликты интересов в сфере ИС
13. Распределение функций и компетенции
в области ИС
14. Заключительные и переходные
положения
В таблице представлены формы материального стимулирования авторов РИД
и структурных подразделений НИУ ВШЭ и УрФУ и вопросы распределения
доходов от использования РИД.
Таблица
Формы материального стимулирования в сфере интеллектуальных прав
Принципы НИУ ВШЭ32
Единовременное
Доля в доходах
поощрительное
от распоряжения
вознаграждение
исключительным правом
Основания выплаты: Основания выплаты:
1) распоряжение НИУ ВШЭ
1) создание РИД;
исключительным правом на
2) уведомление НИУ
ВШЭ о создании РИД; РИД;
2) получение денежных
3) получение
охранного документа поступлений по договорам о
распоряжении исключительным
на имя НИУ ВШЭ
единолично, совместно правом на РИД
с третьим лицом,
третьим(и)
лицом(ами)контрагентом(ами)
НИУ ВШЭ
Размер:
Размер:*
Дифференцированно – Авторы РИД
30% от чистого
в зависимости от вида
дохода
РИД
Структурное
до 20% от
подразделение, чистого дохода
в работе
которого
создан РИД
НИУ ВШЭ
50% от чистого
дохода
Принципы УрФУ33
Доля в доходах
от распоряжения
исключительным правом
Расходы УрФУ:
правовая охрана, оценка и
коммерциализация объектов
ИС.
Доходы от использования
объектов ИС:
разовые и периодические
платежи по лицензионным
соглашениям и договорам
отчуждения прав на объекты
ИС, принадлежащие УрФУ
Размер:
Авторы РИД
50%
Структурное
20%
подразделение,
в котором
создан объект
ИС
На развитие
30%
инновационной
деятельности
Положение о материальном стимулировании в сфере интеллектуальных прав в Национальном исследовательском
университете «Высшая школа экономики» // http://www.hse.ru/docs/86975404.html [Приложение к приказу НИУ
ВШЭ от 05.06.2013 № 6.18.1-01/0506-03. Утверждено ученым советом НИУ ВШЭ протокол от 26.04.2013г. № 45].
33
Политика в сфере ИС в УрФУ // http://i№№o.urfu.ru/media/doc20121120170643.pdf
32
90
УрФУ
*доля в доходах не включается в расчет средней заработной платы
В соответствии с политикой в области ИС доходы от использования объектов
ИС в УрФУ распределяются после компенсации расходов на правовую охрану
объектов ИС.
НИУ ВШЭ использует две формы материального стимулирования авторов и
структурных подразделений:
1) за создание РИД, уведомление о создании РИД и получение охранного
документа;
2) за распоряжение исключительным правом.
Размер единовременного поощрительного вознаграждения устанавливается
исходя из вида РИД, созданного автором(ами) научно-технического результата, и
составляет:
 для программы для ЭВМ – 10 (десять) тысяч рублей;
 для базы данных – 10 (десять) тысяч рублей;
 для топологии интегральной микросхемы – 10 (десять) тысяч рублей;
 для полезной модели – 20 (двадцать) тысяч рублей;
 для промышленного образца – 20 (двадцать) тысяч рублей;
 для изобретения, патент на которое получен исключительно в РФ – 30
(тридцать) тысяч рублей;
 для изобретения, патент на которое получен в одном и более иностранном
государстве – 40 (сорок) тысяч рублей;
 для секрета производства (ноу-хау) – 20 (двадцать) тысяч рублей.
Количество РИД, за которые автору(ам) научно-технического результата
может быть назначено единовременное поощрительное вознаграждение в пределах
одного календарного года, не ограничено, за исключением программ для ЭВМ.
Из таблицы видно, что каждый из университетов определяет необходимые
формы материального стимулирования авторов и структурных подразделений, а
также долю в доходах от распоряжения исключительным правом на РИД, с учетом
целей и задач университета.
Система стимулирования инновационной активности структурных
подразделений университета.
Система
стимулирования
инновационной
активности
структурных
подразделений, основанная на активизации изобретательской деятельности авторов
РИД университетов, посредством материального стимулирования авторов за
подачу заявки на объект ИС, актуальна в том случае, если университет имеет
низкую изобретательскую активность или тенденции к ее снижению.
Таким образом, материальное стимулирование авторов за создание и
выявление РИД, а специалистов патентных служб университетов за оформление
заявки на объект ИС и получение охранного документа на имя университета на
первом этапе повысит количественные показатели изобретательской деятельности
вуза.
Разумное долевое распределение доходов от распоряжения исключительным
91
правом на РИД университета, при условии, если права на РИД принадлежат вузу,
будет способствовать развитию инновационной деятельности университета и
разрешению внутренних и внешних конфликтов, связанных с правами на объекты
ИС.
Система подготовки кадров в сфере ИС.
В
результате
происходящей
модернизации
системы
высшего
профессионального образования инновационная активность вузов требует не
только формирование четких «правил игры» в сфере ИС, но и определенной
культуры в области ИС всех участников инновационной деятельности
университета.
В соответствии с поручением Президента России В.В. Путина
квалифицированными специалистами ФГБОУ ВПО РГАИС проведена работа по
подготовке проектов следующих стандартов:
- Стандарт профессиональной деятельности инженеров – патентоведов;
- Федеральный государственный образовательный стандарт высшего
профессионального образования по направлению подготовки «инженер –
патентовед» (бакалавр);
- Федеральный государственный образовательный стандарт высшего
профессионального образования по направлению подготовки «инженер –
патентовед» (магистр);
В соответствии с современными требованиями и в связи с принятием
Федерального
закона
«Об
образовании»
доработаны
Федеральные
государственные образовательные стандарты высшего профессионального
образования по направлениям подготовки «ИС» (бакалавр, магистр).34
Как показывает практика, в последние годы увеличивается потребность в
специалистах и менеджерах в сфере ИС, владеющих знаниями в области
инновационного предпринимательства.
В последние годы ведущие университеты РФ активно занимаются
специализированной подготовкой в области формирования стратегии
инновационной деятельности, формализации и моделирования инновационного
проекта как объекта управления, а также развития инструментальных средств,
обеспечивающих поддержку и активизацию деятельности руководителя проекта на
всех этапах жизненного цикла инновационного процесса.
Ориентация на практическую подготовку специалистов достигается широким
использованием активных форм и методов обучения, включающих деловые игры,
разбор
конкретных
практических
примеров
создания
и
развития
высокотехнологических российских и зарубежных компаний, оценку и анализ
проектов.
Свой вклад в повышение культуры в сфере ИС молодежи в регионах РФ
вносит уникальный научно-образовательный проект ФГБОУ ВПО РГАИС
«Интеллектуальный десант», который был представлен 22 апреля 2014 года в
Видякина О.В., Дмитриева Е.М. Система подготовки кадров для инновационной экономики России:
монография. – М.: Проспект, 2014. – 125с.
34
92
Совете Федерации на молодежной научно-практической конференции
«Региональные программы и проекты в области интеллектуальной собственности
глазами молодежи».35
Тем не менее, не смотря на определенные темпы развития рынка
образовательных услуг в сфере ИС и использование университетами в
образовательном процессе активных форм и методов обучения, практика
показывает, что требуются глубокие исследования данной проблемы с целью
совершенствования системы подготовки кадров в сфере ИС.
Подводя итог, следует сказать, что университеты в настоящее время находятся
в непростой ситуации, поскольку вызовы времени, возникшие перед
университетами сегодня в связи с модернизацией системы высшего
профессионального образования РФ, требуют от вуза не только построения новой
модели обучения, но и эффективной инновационной деятельности.
В этой связи приоритетами развития инновационной деятельности
университетов РФ должны стать вопросы подготовки кадров в сфере ИС,
разработка и принятие политики в области ИС, совершенствование системы
стимулирования инновационной активности участников инновационных
деятельности университета.
Теоретические
собственности
и
практические
аспекты
оценки
интеллектуальной
Профессиональная оценка является относительно молодой, развивающейся
отраслью прикладной экономики. Методология оценки нематериальных активов и
интеллектуальной собственности не является застывшим преобразованием. Она
постоянно развивается. Активно и плодотворно работают в этом направлении
признанные специалисты-практики: Г.Г. Азгальдов, А.Д. Гохштанд, Н.П. Капран,
Н.Н. Карпова, А.Н. Козырев, В.С. Зимин, В.Г. Зинов, Б.Б. Леонтьев, Ю.Б. Леонтьев,
Х.А. Мамаджанов, В.И. Мухопад, О.В. Новосельцев, В.М. Рутгайзер, Э.П.
Скорняков, Л.П. Фатькина и мн.др.
Оценочная деятельность в РФ осуществляется в соответствии с
международными договорами РФ, Федеральным законом от 29.07.1998 г. № 135ФЗ, а также другими иными нормативно-правовыми актами РФ, регулирующими
отношения, возникающие при осуществлении оценочной деятельности.
Федеральный закон от 29.07.1998 г. № 135-ФЗ (далее – ФЗ №135-ФЗ)
определяет правовые основы регулирования оценочной деятельности в отношении
объектов оценки, принадлежащих РФ, субъектам РФ или муниципальным
образованиям, физическим лицам и юридическим лицам, для целей совершения
сделок с объектами оценки, а также для иных целей.
Под оценочной деятельностью понимается профессиональная деятельность
субъектов оценочной деятельности, направленная на установление в отношении
Региональные программы и проекты в области интеллектуальной собственности глазами молодежи
// http://ipdescent.ru/posts/897201
35
93
объектов оценки рыночной, кадастровой или иной стоимости.
Субъектами оценочной деятельности признаются физические лица,
являющиеся членами одной из саморегулируемых организаций оценщиков и
застраховавшие свою ответственность в соответствии с требованиями закона
(далее – оценщики).
Оценщик может осуществлять оценочную деятельность самостоятельно,
занимаясь частной практикой, а также на основании трудового договора между
оценщиком и юридическим лицом, которое соответствует условиям, изложенным в
статье 15.1 Федерального закона от 27.07.2006 № 157-ФЗ «О внесении изменений в
Федеральный закон «Об оценочной деятельности в РФ».
К объектам оценки относятся:
1. отдельные материальные объекты (вещи);
2. совокупность вещей, составляющих имущество лица, в том числе
имущество определенного вида (движимое или недвижимое, в том числе
предприятия);
3. право собственности и иные вещные права на имущество или отдельные
вещи из состава имущества;
4. права требования, обязательства (долги);
5. работы, услуги, информация;
6. иные объекты гражданских прав, в отношении которых законодательством
РФ установлена возможность их участия в гражданском обороте.
Проведение оценки объектов оценки является обязательным в случае
вовлечения в сделку объектов оценки, принадлежащих полностью или частично
РФ, субъектам РФ либо муниципальным образованиям, в том числе:
- при определении стоимости объектов оценки, принадлежащих РФ,
субъектам РФ или муниципальным образованиям, в целях их приватизации,
передачи в доверительное управление либо передачи в аренду;
- при использовании объектов оценки, принадлежащих РФ, субъектам РФ
либо муниципальным образованиям, в качестве предмета залога;
- при продаже или ином отчуждении объектов оценки, принадлежащих РФ,
субъектам РФ или муниципальным образованиям;
- при переуступке долговых обязательств, связанных с объектами оценки,
принадлежащими РФ, субъектам РФ или муниципальным образованиям;
- при передаче объектов оценки, принадлежащих РФ, субъектам РФ или
муниципальным образованиям, в качестве вклада в уставные капиталы, фонды
юридических лиц, а также при возникновении спора о стоимости объекта оценки, в
том числе:
1. при национализации имущества;
2. при ипотечном кредитовании физических лиц и юридических лиц в
случаях возникновения споров о величине стоимости предмета ипотеки;
3. при составлении брачных контрактов и разделе имущества разводящихся
супругов по требованию одной из сторон или обеих сторон в случае возникновения
спора о стоимости этого имущества;
4. при выкупе или ином предусмотренном законодательством РФ изъятии
имущества у собственников для государственных или муниципальных нужд;
94
5. при проведении оценки объектов оценки в целях контроля за
правильностью уплаты налогов в случае возникновения спора об исчислении
налогооблагаемой базы.
Действие статьи 8 Федерального закона №135-ФЗ не распространяется на
отношения, возникающие:
- при распоряжении государственными и муниципальными унитарными
предприятиями,
государственными
и
муниципальными
учреждениями
имуществом, закрепленным за ними в хозяйственном ведении или оперативном
управлении, за исключением случаев, если распоряжение имуществом в
соответствии с законодательством РФ допускается с согласия собственника этого
имущества;
- в случае распоряжения государственным или муниципальным имуществом
при реорганизации государственных и муниципальных унитарных предприятий,
государственных и муниципальных учреждений;
- в случаях, установленных Федеральным законом «Об особенностях
управления и распоряжения имуществом железнодорожного транспорта» и
Федеральным законом «Об особенностях управления и распоряжения имуществом
и акциями организаций, осуществляющих деятельность в области использования
атомной энергии, и о внесении изменений в отдельные законодательные акты РФ»;
- в связи с передачей находящихся в федеральной собственности земельных
участков, в том числе с расположенными на них и находящимися в федеральной
собственности объектами недвижимого имущества, и находящегося в федеральной
собственности другого имущества, для формирования имущества Федерального
фонда содействия развитию жилищного строительства в соответствии с
Федеральным законом от 24 июля 2008 года № 161-ФЗ «О содействии развитию
жилищного строительства»;
- в связи с передачей находящихся в федеральной собственности
автомобильных дорог общего пользования федерального значения и земельных
участков Государственной компании «Российские автомобильные дороги» в
соответствии с Федеральным законом «О Государственной компании «Российские
автомобильные дороги» и о внесении изменений в отдельные законодательные
акты РФ»;
- в отношении государственного или муниципального имущества,
передаваемого по концессионному соглашению концедентом концессионеру,
установление рыночной стоимости такого имущества не является обязательным,
если иное не установлено федеральным законом.
Важным механизмом контроля осуществления оценочной деятельности в РФ,
в соответствии с законодательством, является регулирование оценочной
деятельности.
Регулирование оценочной деятельности – это система мер и процедур,
направленных на повышение качества оценочных услуг. Они должны
соответствовать критериям, устанавливаемым профессиональным сообществом
оценщиков
(саморегулирование),
или
государственными
органами
(государственное регулирование), или совместно.
Саморегулируемая организация (далее – СРО) оценщиков – это
95
некоммерческая организация, которая создана для осуществления регулирования и
контроля оценочной деятельности и включена в единый государственный реестр
СРО оценщиков.
Некоммерческая организация приобретает статус саморегулируемой
организации с момента включения некоммерческой организации в единый
государственный реестр СРО оценщиков. Основанием для включения
некоммерческой организации в единый государственный реестр является
выполнение ею следующих условий:
- количество членов данной организации не должно быть меньше трехсот
физических лиц;
- должен быть создан компенсационный фонд
- должен быть создан коллегиальный орган управления;
- в данной организации должны действовать стандарты и правила оценочной
деятельности, утвержденные в соответствии с требованиями закона.
Единый государственный реестр СРО оценщиков ведет Федеральная служба
государственной регистрации, кадастра и картографии (далее Росреестр), которая
является органом исполнительной власти. На данный момент в этом реестре – 15
СРО оценщиков.
Государственное
регулирование
деятельности
СРО
оценщиков
осуществляется федеральным органом исполнительной власти, уполномоченным
Правительством РФ. Так, на данный момент, этим органом является Федеральная
регистрационная служба, в компетенцию которой входит:
— ведение единого государственного реестра СРО оценщиков;
— осуществление надзора за соблюдением и выполнением СРО оценщиков
требований Федерального закона «Об оценочной деятельности в РФ»;
— обращение в суд с заявлением об исключении СРО оценщиков из единого
государственного реестра СРО оценщиков.
В части разработки федеральных стандартов оценки, регулирование
оценочной деятельности осуществляет Национальный совет по оценочной
деятельности (далее – НСОД). НСОД является некоммерческой организацией,
созданной решением учредителей в соответствии с Гражданским кодексом РФ,
Федеральным законом «О некоммерческих организациях» от 12.01.1996 г. № 7-ФЗ,
Федеральным законом «О саморегулируемых организациях» от 01.12.2007 г. №
315-ФЗ, ФЗ № 135-ФЗ и другими нормативными правовыми актами РФ, членами
которой являются более чем 50% СРО, включенных в государственный реестр
СРО, объединяющих более чем 50% всех оценщиков.
В мировой практике основная цель регулирования деятельности оценщиков
заключается в поддержании конкурентной среды и обеспечении качества услуг
оценщиков. В разных странах механизм достижения этой цели различен: в
государствах с развитой рыночной экономикой предпочтение постепенно отдается
механизмам саморегулирования, в государствах с кризисным состоянием
экономики заметно возрастает регулирующая роль государства.
Таким образом, как показывает практика, оценщики опираются на
нормативно-правовые акты РФ и субъектов Федерации, а также документы,
разработанные и принятые СРО оценщиков.
96
В настоящее время интерес к оценке объектов ИС постоянно растет, так как
участники бизнес-пространства начинают уделять все большее внимание этим
ресурсам получения прибыли в различных сферах деловой активности.
Специалисты по оценке устанавливают стоимость объектов ИС, воплощенных
в определенных продуктах наукоемких технологий, защищенных патентами. В
отношении данных объектов часто возникают спорные ситуации, касающиеся
вопросов распоряжения исключительными правами собственника, а также их
защиты.
Стоимость объекта ИС представляет собой актуальную рыночную цену,
выраженную в денежном эквиваленте, за которую данный объект может быть
продан. Помимо рыночной стоимости, в ходе оценки может быть определена
балансовая, ликвидационная, страховая или инвестиционная стоимость объекта
ИС. Однако чаще всего, в процессе проведения анализа, устанавливается именно
рыночная стоимость объекта, как наиболее значимая.
При определении стоимости исключительного права на объекты ИС оценщик,
применяя профессиональные подходы к оценке, определяет расчетную величину
цены объекта оценки, полученную на дату оценки в соответствии с выбранным
видом стоимости. При этом совершение сделки с объектом оценки не является
необходимым условием для установления его стоимости.
Говоря о развитии методологии оценки ИС, очень важно отметить большой
вклад в развитие оценочной деятельности признанных специалистов-практиков в
области оценки ИС: д.э.н., профессора Леонтьева Б.Б. и д.т.н., профессора
Мамаджанова Х.А. (ЗАО «Федеральный институт сертификации и оценки
интеллектуальной собственности и бизнеса» (ЗАО «СОИС»). Рассмотрим подходы
и методы оценки ИС, рассматриваемые коллегами.
Подход к оценке представляет собой совокупность методов оценки,
объединенных общей методологией.
Методом оценки является последовательность процедур, позволяющая на
основе существенной для данного метода информации определить стоимость
объекта оценки в рамках одного из подходов к оценке.
Согласно установившейся практики, профессиональными подходами к оценке
стоимости любых объектов (в том числе объектов ИС) являются доходный,
затратный и сравнительный. Выбор в пользу того или иного подхода зависит от
требований потребителей или собственников НМА, наличия необходимой
информации и существующей экономической ситуации.
Доходный подход является наиболее разнообразным по используемой
методике. Доходный подход – это совокупность методов оценки стоимости
объекта оценки, основанных на определении ожидаемых доходов от использования
объекта оценки. Этот подход может применяться в сделках для любых объектов,
приносящих доход.
Доход от использования ИС – разница за определенный период между
денежными
поступлениями
и
денежными
выплатами,
полученными
правообладателем за предоставление права использования ИС.
Основными принципами доходного подхода можно считать:
- принцип ожидания – стоимость объема актива определяется нынешней ценностью всех его
97
будущих доходов.
- принцип замещения – максимальная стоимость актива не должна
превышать наименьший цены, по которой может быть приобретен аналогичный
актив с эквивалентной доходностью.
Основные операции, позволяющие сопоставить разновременные деньги,
является операции накопления и дисконтирования.
Накопление – процесс определения будущей стоимости денег. Основные
критерии при осуществлении этой операции является процентная ставка дохода на
капитал. Ставка капитализации – это выраженная в % отношение постоянного
годового дохода, которое приносит использование объекта ИС к стоимости этого
объекта.
Дисконтирование – процесс приравнивания денежных средств, поступающих
от инвестиций к их текущей стоимости. Ставка дисконта – равная норма прибыли,
которую инвесторы рассчитывают получить на вложенный денежный капитал.
В доходном подходе в основном применяются следующие методы:
I. Метод дисконтирования будущего денежного потока. В данном методе
рассчитываются денежные поступления для всех будущих периодов. Эти
поступления конвертируются в стоимость путем применения ставки
дисконтирования и использования техники расчета стоимости, приведенной к
текущему моменту. Такой метод используется для объекта ИС, имеющих
конкретные сроки службы. Принятый период времени обычно представляет собой
более короткий из двух сроков службы объекта ИС – экономического или
юридического.
II. Метод прямой капитализации заключается в определении стоимости
объекта оценки путем деления величины годового дохода на соответствующий
этому доходу коэффициент капитализации. Такой метод устанавливает связь
какого-либо дохода, вычисленного на конец первого года, следующего за датой
оценки, со стоимостью объекта оценки посредством нормы денежных потоков.
Данный метод используется, если прогнозируются постоянные или плавно
изменяющиеся с незначительным темпом доходы.
III. Метод остаточного дохода используется для конвертации дохода в
стоимость. В этом случае репрезентативная величина дохода делится на ставку
капитализации или умножается на мультипликатор дохода.
IV. Метод освобождения от роялти базируется на предположении, что
рассматриваемая ИС не принадлежит реальному владельцу, а является
собственностью другого предприятия. Последнее предоставляет ИС на
лицензионной основе при условии уплаты роялти. Таким образом, вычисляется
псевдоэкономия расходов по оплате роялти, капитализированная величина
которых может рассматриваться в качестве эквивалента рыночной стоимости ИС.
V. Метод избыточной прибыли основан на расчете экономических выгод,
связанных с получением, прибыли за счет НМА, не отраженных на балансе
предприятия и обеспечивающих прибыль на активы или собственный капитал
выше среднего уровня.
Доходный подход применяется, когда существует достоверная информация,
позволяющая прогнозировать будущие доходы, которые объект оценки способен
98
приносить, а также связанные с объектом оценки расходы. При применении
доходного подхода оценщик определяет величину будущих доходов и расходов и
моменты их получения.
Сравнительный (рыночный) подход – это совокупность методов оценки
стоимости объекта оценки, основанных на сравнении объекта оценки с объектамианалогами объекта оценки, в отношении которых имеется информация о ценах.
Объектом-аналогом объекта оценки признается сходный объект по своим
основным экономическим, материальным, техническим и другим характеристикам,
определяющим его стоимость.
Для реализации сравнительного подхода необходимо, чтобы удовлетворялись
одновременно следующие условия:
1) наличие хотя бы 3-5 аналогов, сопоставимых по качеству с оцениваемым
объектом ИС;
2) осуществление продажи объекта ИС аналогов в условиях чистой сделки;
3) наличие достаточно достоверной информации о значениях параметров,
характеризующих продажу объектов ИС аналогов;
При сравнительном подходе к оценке объектов ИС используют
следующие методы:
I. Метод попарного сопоставления цен аналогов заключается в прямом
попарном сопоставлении цен аналогов, отличающихся друг от друга только по
одному элементу сравнения, и определением на базе полученной таким образом
информации корректировки (коэффициента корректировки) по данному элементу
сравнения.
II. Метод попарного сопоставления дохода аналогов заключается в прямом
попарном сопоставлении дохода двух аналогов, отличающихся друг от друга
только по одному элементу сравнения, и определения путем капитализации
разницы в доходах корректировки по данному элементу сравнения.
III. Метод расчета затрат заключается в расчете корректировки путем
определения затрат, связанных с изменением характеристики элемента сравнения,
по которому аналог отличается от объекта оценки.
IV. Экспертный метод выставления корректировок заключается в
выставлении корректирующих коэффициентов на основании опыта и знаний
оценщика, консультаций со специалистами в данной области, проведенных
исследованиях рынка оцениваемого объекта ИС и т.п.
Затратный подход – это совокупность методов оценки стоимости объекта
оценки, основанных на определении затрат, необходимых для воспроизводства
либо замещения объекта оценки с учетом износа и устареваний.
Затратами на воспроизводство объекта оценки являются затраты,
необходимые для создания точной копии объекта оценки с использованием
применявшихся при создании объекта оценки материалов и технологий.
Затратами на замещение объекта оценки являются затраты, необходимые для
создания аналогичного объекта с использованием материалов и технологий,
применяющихся на дату оценки.
Затратный подход предполагает, что рыночная стоимость прав на объект(ы)
ИС определяется его полезностью и предложением подобных объектов на рынке.
99
Предложение будет иметь место тогда, когда стоимость выше затрат
производителя. Таким образом, затраты являются важным критерием в
формировании рыночной стоимости, особенно при создании нового оригинального
объекта ИС. Не исключен и такой вариант, когда инвестор сам готов создать
интересующий его объект ИС и нести в связи с этим некоторые расходы, которые и
будут отражать стоимость такого объекта ИС. Все эти положения лежат в основе
затратного подхода к оценке ИС.
При затратном подходе к оценке объекта ИС используют следующие
методы:
I. Метод начальных затрат заключается в суммировании первоначальных
затрат, пересчитанных с учетом настоящих условий с учетом индекса изменения
цен в данной отрасли. Особенностью такого метода является обязательность
индексации документально зафиксированных затрат с целью их приведения к
уровню цен товаров и услуг, соответствующей дате оценки.
II. Метод восстановительной стоимости основан на расчете суммы затрат,
необходимых для создания новой точной копии оцениваемого объекта ИС, исходя
из действующих на дату оценки цен на товары и услуги и стоимость рабочей силы
в том регионе и той отрасли экономике, в которой этот актив используется.
III. Метод замещения основывается на изучении возможностей инвестора в
приобретении альтернативных объектов собственности и на том, что покупатель,
никогда не заплатит за объект оценки большую сумму, чем та, в которую
обойдется получение соответствующего аналогичного по назначению и качеству
объекта в обозримый период без существенных задержек.36
Данный метод оценки может привести к объективным результатам только
тогда, когда можно точно оценить величину затрат на создание (приобретение)
альтернативного объекта ИС за счет собственных усилий покупателя (инвестора)
или тогда, когда на рынке есть альтернативные предложения аналогичных по
назначению и качеству объектов при непременном условии наличия конкурентного
рынка и относительного равновесия спроса и предложения. Такой метод широко
используется при оценке объектов ИС массового спроса, например, при оценке
программного обеспечения для ЭВМ.
В ходе изучения подходов к оценке объекта ИС можно выявить некую
взаимосвязь подходов, а именно:
Затратный подход рассматривает стоимость объекта оценки с точки
зрения владельца или продавца и базируется на прошлых событиях.
Доходный подход рассматривает стоимость объекта оценки с точки
зрения потенциального покупателя и основывается на будущих событиях.
Сравнительный (рыночный) подход рассматривает стоимость объекта
исходя из фактических договоренностей продавца и покупателя о стоимости
объектов, аналогичных оцениваемому, т.е. основывается на том, что есть на
данный момент.
Как считают специалисты в области оценочной деятельности, в ходе изучения
Леонтьев Б.Б., Мамаджанов Х.А. Стоимостная оценка ИС и НМА предприятия. - М.: Национальный фонд
поддержки правообладателя, 2012. - 112 с.
36
100
методов в рамках трех подходов к оценке объектов ИС, между отдельными
методами обнаруживаются некоторые взаимосвязи и принципиальное сходство,
явно не выделяемые общепринятой классификацией. Не беря во внимание
принадлежность каждого конкретного метода к одному из трех подходов, методы
можно объединить в такие логические группы:
I. Методы «принятия стандартных ставок», в основе которых лежит
согласие с фиксированными ставками/значениями, напрямую не связанными с
оцениваемым объектом ИС и не зависящими от его особенностей.
К данной группе относятся:
- метод освобождения от роялти;
- метод отраслевых стандартов (ставки берутся из стандартных таблиц
отраслевых ставок);
- методы Бегунка.
II. «Затратные методы», предполагающие калькуляцию расходов на
создание объекта(ов) ИС, его охрану, производство, реализацию и т.д.
III. «Сравнительные методы», предусматривающие сопоставление двух
экономических картин: «до» и «после» использования прав на объект ИС,
сравнение оцениваемого объекта ИС с аналогами, зачастую с перевесом по тем или
иным критериям в пользу самого объекта ИС (с помощью специальных расчетов
данный перевес приводится в денежном выражении и служит доказательством
целесообразности использования прав на оцениваемый объект ИС).
К данной группе относятся:
- метод Рейтинга / ранжирования;
- метод дисконтирования / капитализации преимущества в прибылях;
- метод дисконтирования / капитализации экономии затрат.
«Сравнительные методы» имеют существенный приоритет и надежность
результатов. Они базируются на реальных и ожидаемых выгодах от использования
прав на рассматриваемый объект ИС, конвертируют качественные преимущества в
денежное выражение.
Для большей точности при оценке желательно пользоваться как можно
большим числом известных методов в рамках общепринятых подходов и
комбинировать сами подходы, т.к. это делает оценку более точной и
аргументированной.
Как считают специалисты, обращение к методам двух других групп
желательно как дополнение к оценке и проверка результатов.
Следует отметить, что все перечисленные способы наряду с несомненными
достоинствами обладают и определенными недостатками. До настоящего момента
не разработан единый системный подход к определению цены объекта ИС. Кроме
этого, не достаточно разработанными являются вопросы установления доли
каждого автора в процессе создания объекта, являющегося результатом
коллективного творчества.
Также недостаточно исследованными являются вопросы определения цены
лицензии. Хотя в международной практике используются два основных метода
расчета (на базе роялти и на основе величины предполагаемой прибыли от
использования лицензии) не достаточно четко установлена зависимость цены
101
лицензии от ее вида и условий лицензионного договора. Мало изученными
являются также вопросы оценки рисков, связанных с приобретением лицензий,
методика определения которых в настоящее время в большей степени опирается на
экспертную оценку.37
Как показывает практика, оценка ИС получила применение также в связи с
внедрением одного из механизмов коммерциализации инноваций – Аукциона ИС в
России.
Как известно, аукционы являются международно-признанной и хорошо себя
зарекомендовавшей формой сделок, имеющей значительные выгоды для всех
заинтересованных сторон.
Аукционы создают новые вызовы и новые возможности для компаний,
понимающих важность ИС. Такие компании начинают осознавать, что факторы
достижения успеха в бизнесе должны рассматриваться в контексте глобального
рынка ИС. Организация подобного рода мероприятий является своевременной и
необходимой, способствует прозрачности рынка и повышению эффективности
использования объектов ИС.
Инициатива проведения аукциона ИС в России возникла в рамках совместного
проекта Торгово-промышленной палаты РФ, ОАО «Международная биржа
коммерциализации инноваций» (далее – ОАО «МБКИ») г. Пермь, Российского
отделения Международного лицензионного общества и НТА «Технопол-Москва».
Как видно, инициатива проведения данного мероприятия исходила не со стороны
государственных структур, а исключительно благодаря поддержке организаторов
мероприятия, которые представляют интересы изобретателей и российского
инновационного бизнеса. Первый Аукцион ИС «RUSINPRO’2012» состоялся
12.12.2012 года на площадке Конгресс-центра Торгово-промышленной палаты
РФ».
В результате успешных торгов в ходе первого аукциона ИС организаторами
принято решение о создании специализированной структуры – Аукционного дома
ИС «RUSINPRO».
Второй Аукцион ИС «RUSINPRO» был проведен в 2013 году с участием стран
СНГ и Европы Аукционным домом ИС «RUSINPRO» совместно с Торговопромышленной палатой РФ, Деловым Центром экономического развития СНГ и
Ассоциацией технических университетов на площадке МГТУ им Н.Э. Баумана.
Соорганизаторами
мероприятия
выступили:
Российское
отделение
Международного лицензионного общества, Российская Ассоциация Франчайзинга,
Научно-техническая ассоциация «Технопол-Москва», Московская Биржа
Стартапов, Комитет по инновациям и венчурному финансированию Московской
ассоциации предпринимателей.
Третий Аукцион ИС «RUSINPRO’2014» состоялся 10 декабря 2014 года в
Москве на площадке Торгово-промышленной палаты РФ (далее – ТПП РФ).
Организаторы мероприятия: Аукционный дом ИС «RUSINPRO» совместно с ТПП
РФ.
Селиверстов Д.А. Подходы к оценке объектов ИС в промышленности // Современные наукоемкие технологии. –
2004. – № 2. – С. 135-136.
37
102
В Первом аукционе ИС приняли участие 35 лотов из России, которые
распределились по следующим округам: 4 лота Центрального федерального округа
(далее – ФО), 3 лота Южного ФО, 3 лота Северо-Западного ФО, 15 лотов
Дальневосточного ФО, 3 лота Сибирского ФО, 7 лотов Приволжского ФО. Не
принимали участие в Первом аукционе продавцы из Уральского ФО и СевероКавказского ФО. Также в качестве лота был представлен Евразийский патент.
Во Втором аукционе ИС приняли участие 52 лота из России, которые
распределились по следующим округам: 27 лотов Центрального ФО, 7 лотов
Южного ФО, 6 лотов Северо-Западного ФО, 1 лот Дальневосточного ФО, 4 лота
Сибирского ФО, 6 лотов Приволжского ФО. Не принимали участие в Первом
аукционе продавцы из Уральского ФО и Северо-Кавказского ФО. Также в качестве
лота был представлен патент Республики Беларусь.
В работе Аукциона «RUSINPRO’2013», кроме российских, принимали участие
представители 17 стран: Армения, Беларусь, Казахстан, Кыргызстан, Молдова,
Таджикистан, Узбекистан, Украина, Бельгия, Болгария, Германия, Греция,
Израиль, Индия, Китай, США и Франция.
В Третьем аукционе ИС приняли участие 35 лотов из России, которые
распределились по следующим округам: 20 лотов Центрального ФО, 3 лота
Северо-Западного ФО, 4 лота Сибирского ФО, 2 лота Уральского ФО, 1 лот
Приволжского ФО, 5 лотов Южного ФО. Не принимали участие в Третьем
аукционе продавцы из Дальневосточного ФО и Северо-Кавказского ФО.38
Четвертый аукцион ИС состоится 10 декабря 2015 года в здании Торговопромышленной палаты РФ.
Одной из важных проблем в рамках реализации Аукциона ИС в России
является
невозможность
воспользоваться
услугами
профессионального
независимого оценщика для определения рыночной и иной стоимости ИС.
Как известно, при выставлении на продажу лота подтвержденной стоимостью
более 50 000 000 рублей, участие продавца в аукционе является бесплатным.
Указанную стоимость рекомендуется подтверждать отчетом независимого
оценщика, составленным в соответствии с требованиями законодательства РФ об
оценочной деятельности.
Как показывает практика не каждый продавец имеет возможность оплатить
стоимость услуг профессионального независимого оценщика. Это обусловлено
тем, что на рынке оценочных услуг диапазон цен стоимость таких услуг
достаточно высока. Поскольку объект, который подлежит оценке и выставлению к
продаже лота стоимостью более 50 000 000 рублей уже сам по себе является
сложным, так как в составе лота может быть заявлен портфель патентов,
включающий в себя и патенты РФ и патенты зарубежных стран, заявки и др.
Об этом свидетельствует анализ лотов первого и второго аукционов ИС39, так
Анализ лотов Аукциона ИС выполнен Видякиной О.В. на основе анализа каталогов аукциона и сведений,
представленных Аукционным домом «РУСИНПРО».
39
Видякина О.В. Аукционы ИС – практический инструмент коммерциализации инноваций // Практические
инструменты коммерциализации РИД: монография / Сост.: И.А. Близнец, В.С. Савина, К.Б. Леонтьев, О.В.
Ревинский, С.А. Казьмина, В.И. Мухопад, В.Р. Смирнова, И.С. Мухамедшин, О.В. Видякина. – М.: РГАИС, 2014. –
C.179-183.
38
103
как в состав лотов Первого аукциона ИС вошли: патент РФ (1 патент) – 23 лота;
портфель патентов (более 1) – 11 лотов; евразийский патент – 2 лота;
свидетельство на товарный знак – 1 лот; заявки РСТ – 2 лота; патенты зарубежных
стран – 3 лота. Также в составе лотов были представлены отчеты об оценке ИС – 5
лотов: лот № 29 – 61 млн.400 тыс. руб.; лот № 31 – 47 млн. руб.; лот № 32 – 15 млн.
652 тыс. руб.; лот № 33 – 545 тыс. руб.; лот № 34 – 10 млн. долларов. В состав
лотов Второго аукциона ИС вошли: патент РФ (1 патент) – 24 лота; портфель
патентов (более 1) – 23 лота; патенты зарубежных стран – 4 лота.
Как утверждают организаторы аукциона ИС, основными целями проведения
такого мероприятия в России являются:
- формирование прозрачного профессионального рынка ИС;
- развитие культуры инновационного предпринимательства;
- формирование мотвации к созданию, управлению и коммерциализации
иннновациями;
- продвижение и внедрение передовых исслеований и разаботок;
- экспертиза научных разработок под технологические запросы бизнессообщества.
По мнению специалистов в области оценочной деятельности и организаторов
данного мероприятия, Аукцион ИС послужит развитию и дальнейшему
совершенствованию рынка ИС, повысит его прозрачность и даст возможность
инвестировать в новые технологии, а также поможет всем заинтересованным
участникам использовать современные модели коммерциализации ИС.
104
Глава 7. Статистическая информация в области интеллектуальной
собственности как инструмент анализа инновационной и
изобретательской активности России.
В настоящее время общество находится на стадии постоянного изменения, для
чего ему необходимы инновации, которые становятся наиболее важными
компонентами социально-экономического роста и развития страны.
России, как большому государству, богатому природными ресурсами,
обладающему огромной территорией и выгодным географическим положением
необходимо развивать науку и инновационную деятельность, чтобы выдержать
острую конкуренцию за мировые, а также за собственные рынки продукции, услуг
и высококвалифицированного труда.
Но государству необходимо ориентироваться на инновационную активность
мировых лидеров в данной области. В настоящее время имеются тщательно
проработанные информативные базы данных по инновационному развитию России
и других стран.
Подобные показатели полезны не только для органов управления и экспертного
сообщества, но и для широкой общественности и призваны интегрировать
результаты статистических наблюдений, специальных мониторинговых и
аналитических исследований в целях комплексной оценки состояния национальной
инновационной системы на фоне глобальных тенденций. Потребность в них
обусловлена тем, что наука и инновации играют важную роль в социальноэкономическом развитии страны, что в свою очередь предъявляет определенные
требования к качеству государственной инновационной политики. Определяя
ключевые индикаторы развития научно-инновационной сферы, регулярные
аналитические доклады позволяют получать объективное представление о
результативности государственной поддержки и стимулировании научнотехнической и инновационной деятельности и послужат обоснованием
направлений ее совершенствования.40
Рассмотрим существующие инструменты статистической информации в
области
инновационной
деятельности,
характеризующие
показатели
инновационной активности субъектов инновационной деятельности в Российской
Федерации.
К таким инструментам относятся, во-первых, базы данных Федеральной
службы государственной статистики - ФСГС (Росстат), Федеральная служба
интеллектуальной собственности (Роспатент), а также подведомственное
учреждение Роспатента - Федеральное государственное бюджетное учреждение
«Федеральный институт промышленной собственности» (ФИПС).
Руководство деятельностью Росстата осуществляет Правительство Российской
Федерации. По полученным данным Росстат выпускает Российский
статистический ежегодник. Сборник содержит статистические данные о
социально-экономическом положении Российской Федерации. Представлены
сведения об основных социально-экономических характеристиках Российской
40
Российский инновационный индекс. – М.: НИУ ВШЭ, 2011.-С.6
105
Федерации, содержится описание географических и климатических условий
России, данные об окружающей среде и национальном богатстве. Публикуется
информация о населении, его занятости и денежных доходах, о социальной сфере.
Система национальных счетов содержит показатели, характеризующие
макроэкономические аспекты формирования и функционирования рыночной
экономики. Содержится общая характеристика предприятий и организаций,
информация о малом предпринимательстве, крестьянских, фермерских хозяйствах,
деятельности организаций с участием иностранного капитала, о приватизации
государственного и муниципального имущества.
Значительное место в сборнике отведено показателям, которые освещают
положение в отдельных отраслях экономики: промышленности, сельском
хозяйстве, строительстве, транспорте, отраслях, обслуживающих население.
Представлены данные о научном потенциале Российской Федерации, результатах
научных разработок и инноваций, финансовом состоянии организаций,
инвестициях,
ценах
и
тарифах Внешнеэкономическую
деятельность
характеризует информация о внешней торговле. В сборнике представлены данные
по международным сравнениям России с зарубежными странами.
По отдельным показателям публикуются статистические данные, позволяющие
провести сопоставления и получить более полную информацию о субъектах
Российской Федерации.41
Раздел «Научные исследования и инновации» содержит статистическую
информацию о состоянии и развитии научного потенциала России, об
инновационной деятельности организаций, которая базируется на современных
методологических подходах к статистике науки. В этом разделе расположены
таблицы со статистическими данными по организациям, выполнявшим
исследования и разработки, кадрам науки, подготовке научных кадров,
финансированию науки, результативности исследований и разработок,
технологическим, организационным и маркетинговым инновациям.
На сайте ФИПС есть информация об изобретательской активности в регионах
России, справка об использовании результатов интеллектуальной деятельности по
федеральным округам РФ и по видам экономической деятельности. С помощью
этих данных можно проследить динамику подачу заявок в Федеральную службу по
интеллектуальной собственности (Роспатент) на объекты промышленной
собственности (ОПС), на регистрацию товарного знака, выдачу патента по годам.
К международным базам данных относится база данных Всемирной
организации интеллектуальной собственности (ВОИС), на сайте которой можно
найти ключевые статистические данные в области интеллектуальной
собственности по России и другим странам.
Во-вторых, к инструментам статистической информации относятся
специально созданные базы данных Министерством образования и науки
Российской Федерации (Минобрнауки РФ) для учета и мониторинга
Федеральная служба государственной статистики//http://www.gks.ru/wps/wcm/connect/rosstat_main/
rosstat/ru/statistics/publications/catalog/doc_1135087342078
41
106
результативности деятельности научных организаций, выполняющих научноисследовательские, опытно-конструкторские и технологические работы.
В Минобрнауки РФ ведется единая система учета научно-исследовательских и
опытно-конструкторских работ (ЕСУ НИОКР), данную информацию можно найти
на сайте www.rosrid.ru. В соответствии с существующей правовой базой,
Федеральное государственное автономное научное учреждение «Центр
информационных технологий и систем органов исполнительной власти» (ФГАНУ
ЦИТиС) осуществляет формирование федерального фонда непубликуемых
источников научно-технической информации (НТИ) как составной части
национального библиотечно-информационного фонда Российской Федерации.
Фонд содержит: регистрационные карты научно-исследовательских и опытноконструкторских работ (НИОКР), информационные карты отчётов о НИОКР (ИК),
отчёты о НИОКР (с 1982 г.), а также результаты интеллектуальной деятельности.
В России при Министерстве образования существует также Федеральная
система мониторинга результативности деятельности научных организаций,
выполняющих
научно-исследовательские,
опытно-конструкторские
и
технологические работы. С данными этого мониторинга можно свободно
ознакомиться на сайте http://www.sciencemon.ru/. Вы сможете найти информацию о
динамике регистрации организаций, распределении организаций по ведомственной
принадлежности, вкладе ведомств в результативность российской науки,
численности исследователей, подготовке кадров, совокупном доходе, привлечении
внебюджетного финансирования, числе публикаций, популяризации науки и
технологий.
В-третьих, к инструментам относятся сборники с анализами данных
инновационной деятельности, такие как «Российский инновационный индекс»
Национального исследовательского университета «Высшая школа экономики» и
Глобальный индекс инноваций, который существует как на русском, так и на
английском языке.
«Российский инновационный индекс» представляет
оценки состояния
национальной инновационной системы России в сопоставлении с ведущими
зарубежными странами. В ней рассмотрены ключевые индикаторы инновационной
деятельности, развития сферы генерации знаний и подготовки кадров, становления
информационного общества. Завершающий раздел посвящен глобальному
позиционированию страны в международном научно - технологическом
пространстве. Приведенные показатели базируются на международных
статистических стандартах, а используемые аналитические подходы соответствуют
лучшей мировой практике диагностики национальных инновационных систем,
представленной, прежде всего, публикациями Организации экономического
сотрудничества и развития (ОЭСР).42
Издание содержит необходимые методические комментарии и статистические
данные.
42
Российский инновационный индекс. – М.: НИУ ВШЭ, 2011.-С.3
107
Эта публикация полезна для исследователей, преподавателей, аспирантов,
студентов и всех, кто интересуется проблемами развития сферы науки, технологий
и инноваций.
В целом регулярная подготовка аналитических обзоров с использованием
лучших мировых практик по методологии оценки состояния и перспектив развития
инновационной сферы (в частности, методологии ОЭСР) будет способствовать
формированию более глубокого представления о состоянии, тенденциях и
проблемах развития национальной инновационной системы в сравнении с другими
странами и, как ожидается, внесет вклад в выработку эффективной стратегии
перевода российской экономики на инновационную модель развития.43
Глобальный индекс инноваций (The Global Innovation Index) — это
глобальное исследование и сопровождающий его рейтинг стран мира
по показателю уровня развития инноваций. Рассчитан по методике международной
бизнес-школы INSEAD, Франция. Исследование проводится с 2007 года и на
данный момент представляет наиболее полный комплекс показателей
инновационного развития по различным странам мира.
Глобальный индекс инноваций (Индекс) составлен из 80 различных
переменных, которые детально характеризуют инновационное развитие стран
мира, находящихся на разных уровнях экономического развития. Авторы
исследования считают, что успешность экономики связана, как с наличием
инновационного потенциала, так и условий для его воплощения. Поэтому Индекс
рассчитывается как взвешенная сумма оценок двух групп показателей:
1. Располагаемые ресурсы и условия для проведения инноваций (Innovation
Input):
o
Институты;
o
Человеческий капитал и исследования;
o
Инфрастурктура;
o
Развитие внутреннего рынка;
o
Развитие бизнеса.
2. Достигнутые практические результаты осуществления инноваций (Innovation
Output):
o
Развитие технологий и экономики знаний;
o
Результаты креативной деятельности.
Таким образом, итоговый Индекс представляет собой соотношение затрат
и эффекта, что позволяет объективно оценить эффективность усилий по развитию
инноваций в той или иной стране.
Подробное описание методологии формирования Индекса и источников
данных для него приводится в ежегодном докладе INSEAD по результатам
очередного сравнительного исследования. Для каждой из экономик, охваченных
исследованием, отчет содержит детальные описания страны и национальной
экономики с подробными итогами по общей позиции в рейтинге и по наиболее
значительным инновационным преимуществам и недостаткам, которые были
43
Министерство образования и науки Российской Федерации// http://old.mon.gov.ru/dok/akt/8555/
108
выявлены на основании анализа, используемого для расчета Индекса.44 По
последним данным рейтинга Россия занимает 49 место из 143 стран.
В-четвертых, специально изданные научные сборники по инновационной
активности в России. Федеральное государственное бюджетное учреждение
«Российский научно-исследовательский институт экономики, политики и права в
научно-технической сфере» (РИЭПП) выпускает Статистический сборник
«Научный потенциал и инновационная активность в России». По структуре
информации он рассчитан, прежде всего, на исследователей и аналитиков,
занимающихся вопросами взаимовлияния инновационной активности организаций
и экономического развития регионов и видов экономической деятельности. Цель
настоящего статистического сборника — предоставить возможность для
сопоставления экономических показателей по отдельному виду экономической
деятельности или субъекту РФ с показателями научной и инновационной
активности по этому же виду деятельности и/или субъекту РФ. Возможность
такого сопоставления обеспечивается интеграцией данных, содержащихся в
различных таблицах различных разделов официальных изданий Росстата. При этом
в одной таблице сборника собираются все значимые данные, как об
инновационной активности, так и экономическом развитии по конкретному виду
деятельности или субъекту. Такая перекомпоновка данных позволяет осуществлять
оценку успехов или неудач в области инновационного развития на более
объективной основе. Например, затраты на технологические инновации
необходимо сопоставить с общим объемом отгруженной продукции организаций,
занимающихся определенным видом деятельности или расположенных в
определенном регионе, т. е. привести сравнения к единому масштабу. Для того
чтобы оценить динамику происходящих процессов большинство таблиц сборника
содержат данные с ретроспективой не менее 9 лет.45
Основной целью деятельности федерального государственного бюджетного
учреждения РИЭПП является научно-методическое и информационноаналитическое сопровождение деятельности Минобрнауки России. Институт
проводит научные исследования, связанные с обоснованием принципов
формирования государственной научно-технической и инновационной политики и
разработкой механизмов ее реализации, включая экономические, правовые и
международные аспекты. Он обеспечивает трансформацию интеллектуальных
достижений в рекомендации и предложения для управленческих решений.46
Помимо выше перечисленных инструментов статистической информации,
существуют также журналы по инновационной деятельности в России. К ним
относятся: Всероссийский научно-практический журнал «Инновации» и журнал
«Время Инноваций», журнал «Интеллектуальная собственность. Промышленная
собственность», журнал «Интеллектуальная собственность. Авторское право и
смежные права», «Копирайт».
Глобальный индекс инноваций//http://gtmarket.ru/ratings/global-innovation-index/info
Российский научно-исследовательский институт экономики, политики и права в научно-технической
сфере//http://www.riep.ru/publications/nauchnyy-potentsial-i-innovatsionnaya-aktivnost-v-rossii/
46
Российский научно-исследовательский институт экономики, политики и права в научно-технической
сфере//http://www.riep.ru/about-us/
44
45
109
Всероссийский научно-практический журнал «Инновации» издается с 1996
года учредителями, в составе которых: Министерство общего и профессионального
образования Российской Федерации, Центр содействия развитию научнотехнического предпринимательства в высшей школе, Санкт-Петербургский
государственный электротехнический университет, АООТ “Трансфер” и является
периодическим научно-информационным изданием.
Журнал посвящен вопросам развития инновационной деятельности, внедрения
научных и технических достижений в хозяйственную практику, особенностям
развития научно-технической деятельности в новых условиях, развитию процессов
передачи технологий. Главное назначение журнала - в оказании информационной
поддержки всем, кто принимает управленческие решения в правительстве, в
отраслевых структурах промышленности, исследовательских организациях,
инвестиционных институтах. Основные рубрики журнала посвящены
инновационной деятельности России и стран СНГ, а также международной
инновационной деятельности, новые подходы и методики в образовательной и
воспитательной работе, инновации в социальной сфере, развитие инновационной
деятельности в регионах России. У журнала есть электронная версия, что является
большим преимуществом.
Журналы «Интеллектуальная собственность. Промышленная собственность» и
«Интеллектуальная собственность. Авторское право и смежные права» издаются
ежемесячно с 1957 года. В журналах можно публикуются консультации ведущих
специалистов в области ИС, информация о заочных тематических семинарах,
освещение актуальных проблем в области охраны авторского права и смежных
прав, законы и документы, а также все, что нужно знать о товарных знаках,
изобретениях, промышленных образцах, полезных моделях, о правах на
результаты вашего творчества, об оценке и коммерциализации ИС и многое
другое.
Журнал «Копирайт» издается ежеквартально с 2011 года, его учредителем
является Федеральное государственное бюджетное образовательное учреждение
высшего профессионального образования «Российская государственная академия
интеллектуальной собственности» (РГАИС) совместно с Российским авторским
обществом. Журнал носит междисциплинарный характер и публикует статьи,
относящиеся к вопросам интеллектуальной собственности, авторского права, права
промышленной собственности, экономике и управления интеллектуальной
собственности.
Таким образом, имеются тщательно проработанные информативные базы
данных по инновационному развитию России: регулярные (с периодичностью раз в
1-2 года), журналы, статистические сборники, которые представляют собой
содержательные источники информации в области инновационной и
изобретательской деятельности.
Все это позволяет изучить периодические аналитические обзоры о состоянии
инновационной системы в России в сравнении с зарубежными странами, выйти на
качественно новый уровень диагностики науки и инноваций, оценки
эффективности их государственной поддержки, а также найти пути, способные
обеспечить значительные позитивные сдвиги инновационной активности в России.
110
Рост экономик таких стран, как США, Япония, Южная Корея, Китай, Индия во
многом связан с развитием наукоемких отраслей, разработкой и внедрением
инноваций. Без инноваций экономическая система достигла бы устойчивого
развития, которое будет препятствовать дальнейшему совершенствованию
национальной экономики.
111
Глава 8. Методы продвижения результатов интеллектуальной
деятельности на мировой рынок
Современная
экономика
характеризуется
интеллектуализацией
используемых
технологий,
обеспечивающих
резкое
повышение
производительности труда, ростом наукоемкости товаров. Важнейшим фактором
повышения конкурентоспособности и многократного роста рыночной стоимости
предприятий становятся знания, воплощенные в уникальные технологии, ноу-хау,
научные исследования и разработки и изменения спроса на мировом рынке.
Глобализация мировой экономики и жесткая конкуренция приводит к
сокращению жизненного цикла продукции и к необходимости постоянного
внедрения инноваций. Инновационные технологии позволяют достичь
устойчивости в рыночной среде, максимально использовать интеллектуальный
потенциал, формировать конкурентоспособную экономику.
Продвижение
результатов интеллектуальной деятельности, воплощенных в новой технике,
технологиях производства и управления, способствуют формированию
конкурентоспособных производств.
Информационные системы управления производством позволяют создавать
механизмы отбора результатов интеллектуальной деятельности, оценки качества
исследований и разработок, перспектив их коммерческой реализации.
Процессы отбора и продвижения результатов интеллектуальной
деятельности (РИД), воплощенных в новых технологиях на рынок, включают:
1.
Анализ мирового рынка технологий;
2.
Выявление ключевых характеристик выпускаемой продукции;
3.
Сопоставительный анализ применяемой технологии и вида спроса на новые
технологии;
4.
Выбор методов и критериев оценки технологии;
5.
Анализ ситуации и специфика вывода нового технологического продукта на
рынок;
6.
Формирование механизмов для продвижения нового товара или изобретений:
6.1.Заинтересованность руководства организации-заказчика в активной
поддержке процессов продвижения РИД.
6.2.Уровень информированности специалистов предприятия о целях и
методах проводимого аудита
7.
Формирование устойчивых конкурентных преимуществ при выводе
технологий на привлекательный сегмент рынка.
8.
Применение инструментов продвижения технологий.
8.1. Использование поддерживающих подразделений инновационной
инфраструктуры;
8.2. Заключение соглашений с представителями международных организаций
центров коммерциализации технологий
8.3. Совместная работа с технологами – брокерами
8.4. Финансовая поддержка государства
9.
Выбор привлекательных сегментов рынка
112
10. Методы формирования устойчивых конкурентных преимуществ при выводе
технологий на привлекательный сегмент рынка.
11. Выявление рисков и барьеров при выводе технологий на рынок
12. Прогноз гибкости и устойчивости инновационного бизнеса.
Этапы основных путей коммерциализации отобранной технологии:
 интеграция в существующий бизнес, в том числе создание нового бизнеса;
 лицензирование, в том числе продажа технологий;
 создание современных предприятий.
При разработке и выведении инновации на рынок необходимо использовать
научные методы и подходы: современный стратегический анализ, системный
анализ и другие. Все ускоряющиеся темпы изменений внешней среды
функционирования предприятий увеличивают риск предпринимательской и
инновационной деятельности. Среди внутренних факторов, при которых
возрастает эффективность инноваций, можно выделить: способность руководства и
персонала выделять и оценивать экономические, социальные и технологические
изменения во внешней среде.
Преобразование результатов интеллектуальной деятельности в готовую
конкурентоспособную продукцию сдерживаются тем, что исследователи отдалены
от реального производства, коммуникационная политика и
низкий
профессионализм инновационного менеджмента не отвечают потребностям, а
отсутствие организационных центров по продвижению наукоемкой продукции и
технологий не способствуют переходу к новому этапу.
Выявлено резкое обострение противоречий между потребностями в
технологическом обновлении производственных мощностей, оборудования и
реальными возможностями их удовлетворения. В этом и состоят причины
существенного недоиспользования потенциала интеллектуальной собственности.
Необходимо решить задачи:
Повысить национальную конкурентоспособность, эффективно использовать
уникальные природные и интеллектуальные ресурсы;
Промышленная политика должна стать основой системной модернизации
экономики России;
Глобализация в национальном стратегическом проектировании;
Стратегическое позиционирование России в развивающемся глобальном
пространстве конкуренции и сотрудничества;
Реальные и проектируемые механизмы обеспечения национальной
конкурентоспособности;
Стратегии социально-экономического развития России в контексте
глобальных ресурсных и технологических изменений.
Международное сотрудничество должно развиваться для реализации
национальных интересов России и технологического прогресса.
Также необходимо обеспечить координацию действий и объединение
ресурсов при создании базовых элементов инновационной инфраструктуры, в том
числе, высокотехнологичных кластеров, технопарков, инновационных центров.
Привлекать экспертов и специалистов при выборе и обсуждении возможных
113
подходов при создании механизмов принятия решений по совместному запуску
наиболее перспективных инновационных проектов. Формировать согласованную
политику при планировании и проведении крупных мероприятий, конференций,
форумов, выставок.
При построении системы продвижения результатов интеллектуальной
деятельности (рис.1) на мировой рынок необходимо учесть основные
существующие проблемы и ввести все подсистемы управления продвижением
уникальной продукции. Прежде всего, государственные структуры, которые
должны формировать инновационную политику, поддерживать ее на основе
финансовых инструментов, консалтинговых услуг, международных соглашений о
совместной деятельности. Подсистема анализа идей, технологическое видение
должна опираться на ядро всей системы – базы данных и накопленную базу
знаний.
Подсистема управления интеллектуальным капиталом включает
активизацию и анализ НИОКР, оценку НМА, патентование, выявление уникальных
технологий, прогнозную оценку значимости технологий на мировом рынке.
Подсистема стратегий бизнеса способствует отбору конкурентоспособных
технологий,
представление наиболее перспективных технологий на
международных выставках,
участие в международных соглашениях,
коммуникации и выбор привлекательных сегментов рынка.
114
Воздействие среды
Система управления
продвижением
результатов
интеллектуальной
деятельности
Государственная
инновационная
политика
Управление на
федеральном
уровне
Базы
Базы
данных
знаний
Подсистема
информационных
технологий
управления
Подсистема анализа
идей, технологическое
видение
Система
СППР
Учет и
идентификация
Подсистема управления
интеллектуальным капиталом
НМА
Капитализац
ия НМА
ОИС
НИОКР
Патентование
Оценка
Средства
ОИС
индивидуа
лизации
Патентные
стратегии
Подсистема
стратегий
бизнеса
Прогнозная оценка
спроса рынка и
значимости технологий
Привлечение
инвестиций
Подсистема:
образование,
переподготовка
Подсистема международного
технологического обмена
Оценка рисков
Управление
рисками
Процесс
принятия
решений
Вывод на рынок высокотехнологичной
продукции
Включение коммерциализации в реальный
процесс
Рис. 1. Подсистемы управления продвижением результатов интеллектуальной
деятельности.
115
Система управления продвижением результатов интеллектуальной
деятельности в российской промышленности должна включать следующие
подсистемы:
1 Подсистема выявления, анализа идей, технологическое видение, цели, роль
среды.
1.1. Система МИС (маркетинговых исследований), конкурентный анализ.
1.2. НИОКР. Разработка технологии до стадии, достаточной для оценки ее
прогнозного значения, обоснованности технико-экономических показателей
продукции, прогноза целесообразности освоения новых видов продукции.
1.3.Технологические стратегии. Технологический аудит.
2. Подсистема управления интеллектуальным капиталом.
2.1.Учет и идентификации нематериальных активов предприятия,
возможность капитализации НМА.
2.2. Патентные стратегии. Выбор методов защиты интеллектуальной
собственности.
3. Подсистема информационных технологий управления бизнесом.
3.1. Методология оценки коммерческой стоимости технологии на основе
использования информационных технологий.
3.2. Корпоративные информационные системы. Формирование баз данных и
баз знаний. Система управления базами данных.
4. Подсистема стратегий бизнеса, учета жизненного цикла передовых
производственных технологий.
4.1. Производственная стратегия. Выбор сырья, материальных ресурсов,
комплектующих.
4.2. Инвестиционные стратегии.
5. Подсистема переподготовки специалистов. Образование. Подготовка
специалистов нового профиля (технологов-брокеров).
6. Подсистема международного технологического обмена.
6.1. Центры стратегического развития, консалтинговые центры,
международные соглашения.
6.2. Коммуникации.
7. Подсистема продвижения к потребителям, сформировавшим ценностное
отношение к продукции отрасли.
Результаты интеллектуальной деятельности стали ключевыми компонентами
стратегий предпринимательства. С их помощью захватываются рынки,
гарантируются доходы, осуществляются слияние и приобретение компаний,
заключаются стратегические союзы, лицензионные соглашения и формируются
венчурные капиталы.
Следовательно, успешное продвижение на рынок патентов на изобретения,
новых технологий возможно при создании такой системы управления
продвижением инноваций, в которую входят подсистемы: Центры стратегического
развития, содействия, Центры НИР, Совет главных специалистов, подсистема
подготовки специалистов нового профиля, подсистема экспертного анализа,
подсистема международных взаимодействий. Для продвижения уникальных
технологий от стадии испытаний до готового продукта и внедрения их на рынок
116
такая система нуждается в новых профессиональных организациях и профессиях
технологов-брокеров. Необходимо создание
баз знаний по продвижению
инноваций, включающих модели и технологии продвижения инноваций,
накопленный опыт специалистов, способствующий приобретению обширных
внешних связей и методов управления рисками. Такая инфраструктура должна
обладать значительно более совершенной моделью реализации результатов
интеллектуальной деятельности, чем традиционные методы.
Межрегиональное сотрудничество в области высоких технологий должно
быть направлено на выработку конкретных мер и практических решений по
эффективному использованию и привлечению ресурсов, в том числе научных
знаний и технологий, оборудования, кадров, средств из бюджетных и
внебюджетных источников. Важным фактором развития является стратегия
привлечения инвестиций в инновационную деятельность предприятий.
Заинтересовать инвестора возможно при наличии
высокотехнологичных
разработок, деловой активности предприятий, высокого качества выпускаемой
продукции и ценностного отношения потребителей продукции предприятия.
Наличие информационных, финансовых и интеллектуальных ресурсов,
производственный опыт и коммуникации с потенциальными потребителями
инновационной
продукции
способствуют
успешной
коммерциализации
результатов интеллектуальной деятельности.
Инновационная деятельность обладает высокой степенью неопределенности.
Всегда присутствуют риски, трудно планировать заранее успех на рынке, ситуация
внешней среды изменчива. Поэтому инновационным предприятиям в первую
очередь следует тщательно анализировать инновационные проекты для того, чтобы
избежать возможных ошибок на самой ранней стадии — стадии отбора проектов.
Стратегии коммерциализации - это формирование процессов, на основе
которых результаты научных исследований могут получить коммерческую
реализацию. Отбор идей является очень ответственным этапом. Поэтому, если в
ходе технологического аудита качественно отобрать нужные идеи, то можно
значительно сократить расходы на последующих этапах разработки. На начальном
этапе, когда происходит первоначальное отсеивание выбранных идей, затраты
составляют 3-5% от общей стоимости разработки. На последнем этапе эти расходы
значительно выше - около 60-70%. Если одновременно много отобранных
результатов НИОКР пропустить на последние этапы, это приведет к значительному
удорожанию разработки.
Освоение промышленного производства новых изделий включает этапы
проведения испытаний новой наукоемкой продукции, техническую и
технологическую подготовку производства. После стадии освоения реализуется
стадия промышленного производства, результаты интеллектуальной деятельности
реализуются в новом товаре, технике и технологиях. Заключительный этап реализация новой продукции потребителям рынка.
При выборе привлекательного сегмента рынка необходимо провести анализ
прогнозных вариантов, на каком сегменты рынка
возможно устойчиво
конкурировать.
При
выборе
альтернативного
варианта
учитываются
позиционирование предприятия, его технологии, наличие ценностного отношения
117
потребителей рынка к его продукции, логистические
каналы продвижения
продукции на выбранный сегмент рынка. Выбор альтернатив предполагает также
различные сроки реализации продукции. Оценка альтернатив производится по
выбранным параметрам, содержащих соответствие стратегическим целям,
организационным и финансовым ограничениям и т. п. Выбирается наиболее
приемлемая альтернатива, на основе которой руководство предприятия
разрабатывает детальный бизнес-план реализации стратегии.
Для реализации планов по продвижению уникальной продукции на выбранные
сегменты рынка необходима государственная поддержка, международное
сотрудничество и международная кооперация.
Задачи государства:
 создание
нормативно-правовой
базы,
стимулирующей
приток
иностранных инвестиций в отечественную научную, научно-техническую
и инновационную сферы, приведение законодательства Российской
Федерации в сфере науки, технологий и техники в соответствие с нормами
международного права в этой сфере;
 совершенствование систем экспортного и таможенного контроля, порядка
передачи результатов научной и научно-технической деятельности,
включая технологии двойного назначения;
 стимулирование взаимодействия со специалистами, занятыми научной,
научно-технической и инновационной деятельностью за рубежом,
активное привлечение их к реализации российских сегментов
международных научных программ и проектов;
 использование международного сотрудничества для подготовки кадров
для отечественного научно-технического комплекса;
 создание единого научно-технического и информационного пространства;
 совершенствование образовательной системы, подготовки и переподготовки
специалистов в государственных высших учебных заведениях.
В системе государственной поддержки развития инновационной активности
базовое значение имеет принятие законов об инновационных и венчурных фондах,
инновационном предпринимательстве, механизме государственных гарантий
инновационных рисков. А также реализация комплекса мероприятий по созданию
развитой инновационной инфраструктуры, сетей поддержки и продвижения
инновационных продуктов на российском и международном рынках; введение
комплекса новых экономических инструментов - конвертируемых займов,
гарантийных фондов, инструментов частичного покрытия процентных ставок,
передачи прав на интеллектуальную собственность на различных условиях,
механизмов кредитования патентования за рубежом перспективных разработок.
Анализ опыта ведущих зарубежных фирм показывает, что рыночная
инфраструктура
трансфера
технологий
имеет
довольно
сложную
институциональную структуру. В нее входят экспериментальные лаборатории,
фирма венчурного капитала, финансирующая процесс передачи технологий,
экспертно-консалтинговое объединение, инновационные предприятия и крупное
производственное объединение, производящее инновационный продукт в
118
массовых количествах. Коммерциализация разработки — сложнейший процесс,
требующий больших усилий. Уникальность технологии имеет значение только в
том случае, если она дает технический или экономический эффект. Необходимо
продвигать экологически чистые, передовые технологии, являющиеся ключевыми
для развития отдельных отраслей. Для эффективного продвижения продукции в
ведущих странах существуют технологические советы, хорошо знающие
потребности высокотехнологичных компаний.
В условиях ограниченного бюджетного финансирования необходим
избирательный подход, обеспечивающий приоритетную реализацию именно
высокотехнологичных объектов, которые могут обеспечить наиболее выгодный
результат, как в экономическом, так и в социальном плане.
Поэтому комплексная поддержка инновационной деятельности, меры по
развитию производства и повышению конкурентоспособности наукоемкой
продукции должны определяться следующими требованиями по выбору
приоритетных технологий:
 основу приоритетных технологий должны составлять способные к правовой
охране результаты интеллектуальной деятельности;
 приоритетная технология должна определяться как наиболее прогрессивная
среди всех известных в настоящее время аналогичных технических решений;
 приоритетная технология должна иметь высокий коммерческий потенциал.
Для успешного продвижения технологий на рынок необходимы специальные
организационные структуры на федеральном уровне и региональном, нужны
профессиональные организации, решающие задачи продвижения инноваций. Во
вновь созданной структуре управления продвижением технологий должны
работать специалисты нового профиля, владеющие знаниями рынка, имеющие
опыт коммуникаций на международном рынке. Владение информацией,
аналитикой, способностью быстро принимать управленческие решения, а также
контакты на международном уровне с центрами коммерциализации и официальные
связи позволят эффективно выводить на рынок новые разработки.
Современное научно-производственное предприятие должно обладать
ценными активами, интеллектуальным капиталом, специалистами компании,
обладающими уникальными знаниями и опытом, их разработками и технологиями,
позволяющими иметь конкурентное преимущество на рынке. Интеллектуальный
капитал это форма капитализации интеллектуального потенциала. Обладая
интеллектуальным капиталом, предприятие может выводить свою продукцию
на новые сегменты рынка.
На основе анализа подсистем управления продвижением результатов
интеллектуальной деятельности на рынок (см. рис.1) можно сформировать
комплексную модель, включающую все важнейшие этапы создания уникальных
технологий и продвижения их на рынок (рис. 2).
119
Идея
Патентные
стратегии
Инвестор
Новый
бизнес
проект
ы
Прогноз
коммерческой
значимости
НИОКР
Патентная
защита
Ключевые
характеристики
Перспектив
ные рынки
Международные
выставки
Ценовая
политика
Совместная
инновационная
деятельность
Анализ и отбор
коммерчески
ценных разработок
Оценка
стоимости
Управление
на основе
ключевых
показателей
Специализиров
анные центры
развития
Новые
рынки
Рис. 2. Ценностная цепочка продвижения на рынок результатов интеллектуальной
деятельности
Состав ценностной цепочки содержания этапов создания и продвижения
результатов интеллектуальной деятельности на рынок включает: появление идеи,
анализ возможного спроса на технологию, проведение
НИОКР, выявление и
использование ключевых характеристик продукции,
патентные стратегии,
коммерческий эксперимент на доказательство успешности технологии, умение
раскрыть уникальные возможности новой технологии и привлечь инвесторов,
рыночная оценка созданной технологии, создание творческого союза
разработчиков и технологов-брокеров, участие в международном творческом
союзе.
Специализированные центры развития и совместная деятельность на
международном уровне будут эффективным инструментом в продвижении
результатов интеллектуальной деятельности на мировой рынок.
Данная методология продвижения продукции будет особенно результативна
для высокотехнологичных предприятий отрасли.
120
Центры интеллектуальной собственности в отраслях промышленности
должны формировать стратегии выявления и защиты высокотехнологичных
разработок. Управление интеллектуальной собственностью на уровне предприятия,
отрасли, региона и государства сегодня становится важнейшим направлением
управления инновационными системами, качество таких систем непосредственно
влияет на эффективность российского ВТ-бизнеса. Эффективность механизмов
управления интеллектуальной собственностью в значительной мере определяет
эффективность инновационных систем предприятий, отраслей, регионов и
государства, что в конечном итоге существенно влияет на темпы роста ВВП
нашего государства.
Информационные технологии в интеллектуальной деятельности
Развитие информационных технологий является важнейшим показателем
инновационной экономики, они становятся главным средством и средой развития и
реализации научной, экономической и социальной деятельности.
Информационные технологии выступают главным фактором повышения
конкурентоспособности национальной экономики, роста эффективности
производства,
оптимизации
управленческих
процессов,
повышения
производительности труда и капитала.
Они позволяют создание более
продуктивной среды для проведения НИР и НИОКР отечественными
предприятиями
и
организациями,
создают
условия
для
широкого
использования результатов отдельных НИР и НИОКР в различных отраслях
экономики. Информационная деятельность способствует интенсификации всех
форм и направлений творческой деятельности потребителей, пользователями
информационной системы выступают практически все группы специалистов,
занятых в производстве на всех стадиях инновационного цикла.
Исследование информационных потребностей показало, что для
эффективного развития инновационной системы в стране необходимо
сформировать информационные ресурсы, обеспечивающие принятие решений,
возможность контроля и анализа их выполнения как исполнительными и
законодательными органами власти федерального и регионального уровня, так и
собственно субъектами инновационной деятельности. С учетом этого генеральной
стратегической
линией
формирования
современной
информационной
инфраструктуры инновационной деятельности является создание сквозной
системы
информационного
обеспечения
инновационных
процессов,
охватывающей федеральные, региональные, отраслевые и внутрифирменные
инновационные процессы.
Информационные ресурсы для инновационной сферы необходимо создавать
для всех стадий инновационного цикла в целях обеспечения взаимодействия
спроса и предложения инновационной продукции. Эти ресурсы должны учитывать
специфику образовательной сферы и новых промышленных регионов, создаваемых
в России для активизации инновационного процесса.
Интегрированные информационные ресурсы помогают специалистам:
1. выбрать направление исследований и разработок;
2. разработать инновационную стратегию бизнеса;
121
оформить инновационный проект;
разработать бизнес-план и проект;
поиск инвесторов для финансирования инновационного проекта;
защитить права на интеллектуальную собственность;
управлять инновационным производством;
проводить оценку коммерческой значимости результатов
интеллектуальной деятельности;
9. осуществлять выбор привлекательных сегментов рынка для
продвижения уникальных разработок.
В информационной системе должны быть представлены как текущие, так и
ретроспективные данные.
Информация, направленная на обеспечение информационных потребностей
непосредственных участников инновационной деятельности, представлена в базах
и банках данных о:
 программах и направлениях фундаментальных исследований, нацеленных на
получение новых знаний;
 программах и направлениях поисковых и прикладных исследований,
нацеленных на определение конкретных применений полезных идей,
моделей и эффектах;
 разработках по превращению результатов прикладных научных
исследований в замыслы новых продуктов, технологий, их лабораторные
модели и экспериментальные образцы;
 патентной информации;
 опубликованных
результатах
научной,
научно-технической
и
инновационной деятельности отечественных и зарубежных ученых и
специалистов;
 научных и научно-технических отчетах и диссертациях;
 прогнозных и аналитических разработках и другой проблемноориентированной информации;
 российских, международных, и зарубежных конференциях, симпозиумах и
др. научных мероприятиях;
 выставках и ярмарках;
 стандартах, технических регламентах и общероссийских классификаторах
технико-экономической, научно-технической информации;
 об информационных и консалтинговых центрах, формирующих
информацию для инновационной системы;
 рынках инновационной продукции;
 базы данных об отечественных и зарубежных ученых, специалистах,
участниках инновационной деятельности.
В рамках информационной инфраструктуры НИС должны существовать
интерактивные электронные информационные службы: биржа технологий,
призванная устанавливать контакты между потребителями и производителями
инновационной продукции и технологий, между инвесторами и разработчиками
названной продукции и технологий, между заказчиками и исполнителями
3.
4.
5.
6.
7.
8.
122
прикладных исследований и НИОКР. Информационный портал национальной
информационной системы для инноваций должен обеспечивать доступ к
важнейшим зарубежным информационным ресурсам по науке и инновациям, а
также содержать ссылки на научные и инновационные порталы и сайты
российских, международных и зарубежных организаций, зарубежные электронные
библиотеки. Система иерархических связей делает доступ к информации и ее
обработку более удобными, обеспечивает максимально возможную гибкость при
структурировании необходимой информации
Структура любой информационной системы может быть представлена
совокупностью
обеспечивающих
подсистем.
ERP ( Enterprise
Resource
Planning), планирование ресурсов предприятия — организационная стратегия
интеграции
производства и операций, управления
человеческими
ресурсами, финансового менеджмента и управления активами, обеспечивающего
общую модель данных и процессов для всех сфер деятельности[1]. Система ERP
управляет приспособляемостью предприятия к новым условиям, это автоматически
превращает скрытую информацию в общедоступную, открытую для познания,
анализа, выяснения и, возможно, улучшения.
Системы ERP отражают и
имитируют интегрированную природу предприятия, делают информационные
технологии частью бизнес-стратегии. Системы SAP R/3 являются главными
инструментами для создания новой организации работы, где такой менеджмент
является основной движущей силой.
Такие системы, как SAP/ ERP, трансформируют знания специалистов в
выраженную, открытую форму. Система SAP выступает как бесценное средство
для придания знанию ясной, четкой формы.
ERP-система, как SAP R/3 предоставляет прекрасную операционную среду,
которая обеспечивает этот процесс посредством следующих модулей: SAP Office
(Офис), SAP Workflow (Автоматизация потока операций) и SAP Business
Warehouse (Хранилище информации).
Общие характеристики исследуемых ERP-систем:
• Исчерпывающая функциональность
• Простота использования
• Возможность внесения специфических изменений
• Контролируемость и надежность
• Простота установки
• Эффективность операций с системой
• Простота в управлении
• Открытая структура системы
• Открытые системные интерфейсы
• Свободный переход на евро
• Электронная документация и помощь в контексте любой ситуации
• Возможность модернизации и дополнения
• Технологии обучения работе с системой
• Требуемые навыки пользователей.
123
Модуль SAP Business Engineer представляет собой полноценную среду для
быстрого и эффективного анализа, дизайна и конфигурирования персональных
бизнес-процессов.
Система SAP обеспечивает интеграцию всех модулей в режиме реального
времени благодаря своей единой, централизованной базе данных и стратегии
немедленного обновления, которая затрагивает одновременно все логически
взаимосвязанные процессы и модули. Это позволяет компании оперативно, без
промедления, реагировать на все решения, проекты и планы, основанные на
информации, полученной в режиме реального времени, всегда наиболее точны и
аккуратны, к тому же в режиме реального времени в них можно вносить
дальнейшие изменения и уточнения.
124
Глава 9. Передача прав интеллектуальной собственности в процессе
инновационной деятельности
Процесс передачи интеллектуальной собственности является составной
частью инновационной деятельности: он служит внедрению новшеств, повышает
технический и технологический уровни производства и конкурентоспособность
товаров и услуг, а также обеспечивает экономические интересы тех, кто участвует
в операциях передачи. Значение передачи интеллектуальной собственности
продиктовано также необходимостью обеспечения дальнейшего развития
изобретений и их приложений, имеющих практическую ценность для общества,
промышленности и бизнеса.
Проблема экономически эффективного и общественно полезного
применения результатов инновационной деятельности в современных условиях,
помимо материализации интеллектуальной собственности через воплощение в
товаре или услуге, тесно сопрягается с вопросами правовой защиты интересов
разработчиков нововведений. Государство контролирует эту сферу и, создавая
предпосылки для разработки более эффективных результатов, пресекает попытки
граждан использовать достижения человеческого разума во вред обществу. В
частности, оно обеспечивает защиту результатов творческого труда граждан и
организаций
путем
введения
правового
института
интеллектуальной
собственности.
Сама интеллектуальная собственность не может быть передана, так как
является нематериальным объектом. Поэтому передать можно только
интеллектуальные права на нее, в первую очередь исключительное право.
Поэтому под передачей интеллектуальной собственности будем понимать
процесс перевода прав на результаты интеллектуальной деятельности из сферы
разработки в сферу практического использования на внутреннем и внешнем рынке,
позволяющий использовать созданную интеллектуальную собственность,
инициируя коммуникацию между отдельными заинтересованными субъектами.
Необходимое условие выведения интеллектуальной собственности на рынок,
где она продается и покупается, позволяющее обеспечить сохранение ее
конкурентных преимуществ - оформление прав собственности.
Существует три способа правовой охраны интеллектуальной собственности:
 в режиме патентного права,
 авторского права,
 коммерческой тайны.
Выбор способа правовой охраны предопределяется спецификой самого
охраняемого результата интеллектуальной деятельности.
Объектами передачи в режиме патентного права могут быть: изобретения,
полезные модели, промышленные образцы и иные объекты промышленной
собственности. Патентное право связывает защиту указанных объектов
интеллектуальной собственности с обязательной государственной регистрацией и
получением охранного документа – патента. В случае товарного знака, знака
обслуживания, фирменного наименования и наименования мест происхождения
125
товара удостоверяет их приоритет
и устанавливает исключительное право
владельца - свидетельство.
В таком виде интеллектуальная собственность как объект передачи может
иметь вид патентов, свидетельств, производственного опыта, ноу-хау, опытных
или промышленных образцов оборудования, аппаратуры, другой техники и т.п.
Объектами передачи в режиме авторского права могут быть: способы
производства, технологические (в том числе химические, биотехнологические и
др.) процессы и секреты, научно-технические сведения (инструкции, описания и
другие виды технической документации).
Авторские права на мировом рынке интеллектуальной собственности
защищает копирайт (copyright), что буквально означает право воспроизведения.
Под объекты авторского права подпадают, в том числе, программы для ЭВМ,
конструкторские чертежи, научные труды, базы данных, исполнительная
деятельность артистов, книги, фильмы, радиопередачи и др. Однако часто он
распространяется и на используемые в производстве знания в виде эскизов,
макетов, рисунков, чертежей и т.д.
Третий способ – защита в режиме коммерческой тайны – подразумевает
регистрацию охраняемых результатов интеллектуальной деятельности внутри
компании и соблюдение норм закона о коммерческой тайне. Это могут быть
секреты производства и изобретательские ноу-хау. Режим коммерческой тайны
отличается от патентной охраны тем, что информация об охраняемом патентом
результате интеллектуальной деятельности открыто публикуется и доступна всем
заинтересованным лицам.
Правовая охрана интеллектуального продукта обеспечивает исключительное
право его собственника на его использование. Указанное право включает также
возможность запретить использование данных объектов патентного права другим
лицам, тем самым исключить возможность безвозмездного использования этих
результатов третьими лицами.
Владелец
интеллектуальной
собственности
может
распорядиться
принадлежащим ему исключительным правом любым не противоречащим закону и
существу такого исключительного права способом.
В числе возможных вариантов распоряжения:
во-первых, его передача другому лицу по договору об отчуждении
исключительного права;
во-вторых,
предоставление
другому
лицу
права
использования
соответствующих результатов интеллектуальной деятельности или средства
индивидуализации в установленных лицензионным договором пределах. Лицензии
наиболее
распространяй
инструмент
правовой
защиты
объектов
интеллектуальной собственности.
Создание законодательно-нормативной патентно-лицензионной системы
позволяет вести коммерческие операции с объектами интеллектуальной
собственности на основе принципов и методов рыночной экономики.
Передача интеллектуальной собственности может происходить в трех
направлениях:

Наука - для науки.
126
Путь результатов интеллектуальной деятельности от фундаментальных
исследований до применяемой ценности довольно длинный. Часто они еще до их
появления у потребителя передаются различным лабораториям, оцениваются
различными отраслями науки. Собственно, здесь передача результатов
интеллектуальной деятельности необходима объективно, так как в
действительности каждая следующая стадия реализуется, как правило, другими
людьми, и эта передача является неотъемлемой частью инновационного процесса.
При сегодняшнем объеме знаний уже невозможно осуществить в одиночку весь
этот процесс, который проистекает от фундаментального открытия, проходит
прикладную стадию и заканчивается получением прибыли от реализации
конечного товарного продукта. Научные открытия оцениваются и развиваются
различными научными дисциплинами, публикуются в научной литературе.
 Наука - для бизнеса – это передача научно-технических знаний и опыта
для оказания научно-технических услуг, применения технологических процессов,
создания и выпуска инновационных продуктов и услуг.
 Бизнес - для бизнеса - успешное применение и/или адаптация результата
интеллектуальной деятельности, полученного в одной организации, для нужд
другой (других) организации.
Здесь происходит передача производственного и организационного опыта.
Большинство процессов обмена осуществляются, прибегая к помощи
квалифицированных консультантов из центров трансфера технологий. Существуют
две крупные российские сети трансфера технологий - это Russian Technology
Transfer Network (RTTN) и Сеть трансфера технологий высшей школы (элемент
инновационной структуры высшего образования). Эти сети объединяют
практически все крупные инновационные центры России.
По формам передачи обмен результатами интеллектуальной деятельности
делится на две группы: коммерческие и некоммерческие.
Передача результатов интеллектуальной деятельности в некоммерческих
формах означает распространение новых знаний, передачу опыта без цели
получения прибыли. Такая передача чаще всего происходит в области научных
исследований фундаментального характера, а именно путем:
 научно-технических публикаций;
 проведения выставок, ярмарок, симпозиумов;
 обмена делегациями и встреч ученых и инженеров;
 миграции специалистов;
 обучения студентов и аспирантов;
 деятельности международных организаций по сотрудничеству в области
науки и техники;
 и др.
Передача интеллектуальной собственности в коммерческих формах
подразумевает, что право на нее является специфическим товаром. Коммерческая
передача прав на объекты интеллектуальной собственности включает любые
операции, которые либо используют эти объекты в экономическом обороте
предприятия, либо открывают такую возможность в будущем.
127
Наличие множества видов объектов интеллектуальной собственности,
каждый из которых регулируется законодательно несколько иначе, чем другие,
имеет следствием большое разнообразие коммерческих форм передачи
интеллектуальной собственности. Из-за возможности возникновения бесконечного
числа ситуаций, связанных с передачей технологии, все эти классификации носят в
достаточной степени условный характер.
В самом общем виде коммерческие формы передачи интеллектуальной
собственности подразделяются на:
 сопутствующие, при которых права на интеллектуальную собственность
передаются в рамках передачи «готового» бизнеса (коммерческая концессия), при
технологическом обмене (инжиниринг), при производствt или продаже товара или
услуги, оборудования, в рамках инновационного проекта, при передаче в аренду
(финансовый лизинг) и т.п.
 самостоятельные, при которых права на интеллектуальную собственность
являются самостоятельным объектом рыночного оборота.
Коммерческие формы передачи интеллектуальной собственности как
внутренние, так и международные, оформляются соответствующими гражданскоправовыми договорами. К таким договорам закон предъявляется более жесткие
требования по сравнению с другими сделками.
Договоры в сфере интеллектуальной собственности являются одними из
наиболее сложных гражданско-правовых договоров, поскольку объектами таких
договоров являются не просто объекты материального мира, а целый перечень
иных объектов, среди которых, в частности, находятся: непосредственно
интеллектуальная собственность (договор интеллектуальной собственности),
входящие в нее интеллектуальные права (договор передачи интеллектуальных
прав), в том числе исключительные права (договор передачи исключительных
прав).
Отметим, что в ранее действующих «интеллектуальных» законах
существовали различные варианты договоров о распоряжении исключительным
правом на тот или иной объект интеллектуальной собственности. Так, в авторском
праве использовалось такое понятие, как «авторский договор», и все договоры
подразделялись на договоры о передаче исключительных прав и договоры о
передаче неисключительных прав. В патентном праве отношения по
использованию объектов интеллектуальной собственности регулировались
договором о передаче исключительного права и лицензионным договором. В
остальных случаях законодатель лишь упоминал о соответствующих договорах, не
вдаваясь в их особенности.
Часть IV Гражданского Кодекса Российской Федерации (даже ГК РФ)
привела решение этого вопроса к общему знаменателю, предусмотрев единую
систему договоров о распоряжении исключительным правом на любые объекты
интеллектуальной собственности, будь то товарный знак, фотография, изобретение
или музыкальная композиция.
Правила статей 1233 - 1240 ГК РФ по существу представляют собой "общую
часть" для норм о договорах об использовании результатов интеллектуальной
деятельности и средств индивидуализации. С этой точки зрения "особенную часть"
128
представляют собой предписания, посвященные регулированию отдельных групп
таких договоров, а именно:
- авторских договоров (ст. 1285 - 1290 и 1298);
- договоров об использовании смежных прав (ст. 1307, 1308);
- договоров об использовании патентов (исключительных прав на
изобретение, полезную модель или промышленный образец - ст. 1365 - 1369);
- договоров об использовании селекционных достижений (ст. 1426 - 1429);
- договоров об использовании топологий интегральных микросхем (ст. 1458 1460);
- договоров об использовании ноу-хау (ст. 1468, 1469);
- договоров об использовании товарных знаков (ст. 1488 - 1490);
- договоров об использовании единой технологии (ст. 1547, 1550).
ГК РФ предусматривает две основные договорные модели распоряжения
исключительным правом на объекты интеллектуальной собственности:
1. Договор об отчуждении исключительного права (ст. 1234 ГК РФ). В
данном случае происходит полное отчуждение (уступка) исключительного права
от правообладателя третьему лицу.
2. Заключение лицензионного договора (ст. 1235 ГК РФ). В этом случае
исключительное право передается третьему лицу лишь в установленных договором
пределах, само же исключительное право остается у правообладателя.
+ Договор коммерческой концессии
+ Договор финансовой аренды (лизинг)
Кроме этого, можно выделить и третий способ распоряжения
исключительным правом, включающий:
а) иные возможные договоры (например, договор залога имущественных
прав),
б) внедоговорные способы. Статья 1241. Переход исключительного права
на результат интеллектуальной деятельности или на средство индивидуализации к
другому лицу без заключения договора с правообладателем допускается в случаях
и по основаниям, которые установлены законом, в том числе в порядке
универсального правопреемства (наследование, реорганизация юридического лица)
и при обращении взыскания на имущество правообладателя.
Рассмотрим общие и особенные условия каждого их указанных видов
договоров более подробно.
Общие условия.
 Основываясь на закрепленном в ст. 44 Конституции России принципе
свободы творчества, законодатель в п. 4 комментируемой статьи прямо указывает,
что условия как договора об отчуждении исключительного права, так и
лицензионного договора, ограничивающие право гражданина создавать результаты
интеллектуальной собственности определенного рода и в определенной области
интеллектуальной деятельности либо отчуждать исключительное право на такие
результаты другим лицам, ничтожны.
 Важно обратить внимание и на то, что законодатель использует принцип
ограничительного толкования договора. Согласно п.3 ст. 1233 ГК РФ, если в
договоре прямо не указано, что исключительное право на произведение передается
129
в полном объеме, данный договор считается лицензионным, а не договором об
отчуждении исключительного права, однако это правило не распространяется на
использование результатов интеллектуальной деятельности, специально
создаваемых или созданных в составе сложного объекта.
 Для использования результатов интеллектуальной деятельности в
составе сложного объекта (кинофильма, театрально-зрелищного представления,
единой технологии и т.п.) предусмотрено ГК РФ специальное правовое
регулирование. Организатор создания сложного объекта приобретает право
указывать свое имя (наименование) и право на использование соответствующих
результатов интеллектуальной деятельности по договорам об отчуждении права
(если интеллектуальный продукт специально создан для сложного объекта) или
лицензионным договорам. При этом лицензионные договоры заключаются на весь
срок и в отношении всей территории действия соответствующего исключительного
права, если договором не предусмотрено иное.
 Содержание любого договора составляют его условия. Существенные
условия – это условия, необходимые и достаточные для заключения договора. Если
соглашение по существенным условиям договора не достигнуто, договор считается
незаключенным. Договор является консенсуальным (заключенным) в том случае,
если между сторонами в письменной форме достигнуто соглашение по всем
существенным условиям договора.
 В том случае, если договор не подлежит обязательной государственной
регистрации (например, договор отчуждения авторских прав), договор вступает в
силу с момента его заключения. Если же договор подлежит государственной
регистрации (например, договор отчуждения прав на товарный знак), то
исключительное право к приобретателю переходит в момент государственной
регистрации этого договора.
Особенные условия.
Статья 1234 ГК РФ регламентирует условия договоров об отчуждении
исключительного права на результат интеллектуальной деятельности или на
средство индивидуализации, когда одна сторона (правообладатель) передает или
обязуется передать другой стороне (приобретателю) принадлежащее ей
исключительное право в полном объеме.
Существенным условием договора отчуждения исключительных прав
является его предмет, который должен быть максимально определен путем
указания на объект права, номер государственной регистрации, дату регистрации.
Если в самом договоре не указано, что он безвозмездный, то существенным
условием договора об отчуждении исключительного права выступает размер
вознаграждения, который должен быть определенным или определяемым.
Согласно ч. 2 п. 3 ст. 1234 ГК РФ при отсутствии в возмездном договоре об
отчуждении исключительного права условия о размере вознаграждения или
порядке его определения договор считается незаключенным. Иногда стороны
принимают решение сохранить финансовые условия договора в тайне и указывают
в договоре на наличие специального дополнительного соглашения, определяющего
финансовые условия. Однако, с учетом того, что договор, подлежащий
регистрации без регистрации считается недействительным, в случае судебного
130
разбирательства, суд имеет право не учитывать дополнительное финансовое
соглашение, не зарегистрированное в установленном порядке и считать договор
незаключенным в связи с отсутствием определения существенного условия.
В пункте 5 ст. 1234 Кодекса предусмотрены последствия нарушения
приобретателем обязанности выплатить вознаграждение. Если право перешло к
приобретателю по договору, прежний правообладатель имеет право при
существенном нарушении его права на вознаграждение в судебном порядке
потребовать перевода прав приобретателя на себя и возмещения убытков.
Если исключительное право не перешло к приобретателю, то при простом
нарушении им обязанности выплатить в установленный договором срок
вознаграждение за приобретение исключительного права правообладатель может
отказаться от договора в одностороннем порядке и потребовать возмещения
убытков, причиненных расторжением договора.
Договор об отчуждении исключительного права должен быть заключен в
письменной форме. Если заключается договор об отчуждении исключительного
права на изобретения, полезные модели, промышленные образцы, товарные знаки,
то договор подлежит государственной регистрации.
Таким образом, к существенным условиям договора об отчуждении
исключительного права на интеллектуальную собственность относятся:
1. предмет договора;
2. цена договора (или указание на безвозмездность).
Особенность договора отчуждения авторских прав (статья 1285 ГК РФ)
на произведение является то, что не требуется его государственная регистрация.
Единственным исключением является регистрация договоров отчуждения
программ ЭВМ и баз данных, которые прошли государственную регистрацию
(статья 1262 ГК РФ).
Договор отчуждение исключительных авторских прав на произведение
может быть как возмездным, так и безвозмездным. Однако, во втором случае
в договоре обязательно должна быть указана соответствующая информация, иначе
сделка будет признана недействительной.
Особенностью отчуждения авторских прав является то, что еще до создания
объекта права можно заключить соглашение с автором (договор авторского заказа),
в который будет включен пункт об отчуждении прав на созданное произведение
в пользу заказчика.
Если договором не предусмотрено иное, то исключительное право на
произведение переходит к его приобретателю в момент заключения договора
(пункт 4 статьи 1234 ГК РФ ). Само по себе приобретение исключительного права
не гарантирует приобретателю возможности монопольного использования
произведения, ведь, согласно пункту 7 статьи 1235 ГК РФ переход
исключительного права к новому правообладателю не является основанием для
изменения или расторжения ранее заключенных лицензионных договоров.
Правообладатель также может предоставить право на использование
исключительного права третьим лицам, т.е. заключить лицензионные договоры,
либо заключить договор о залоге исключительного права.
131
Лицензионный договор (статья 1235 ГК РФ) должен предусматривать:
1) предмет договора, путем указания на результат интеллектуальной
деятельности или на средство индивидуализации, право использования которых
предоставляется по договору, с указанием в соответствующих случаях номера и
даты выдачи документа, удостоверяющего исключительное право на такой
результат или на такое средство (патент, свидетельство);
2) способы использования результата интеллектуальной деятельности или
средства индивидуализации.
Право использования результата интеллектуальной деятельности или
средства индивидуализации, прямо не указанное в лицензионном договоре, не
считается
предоставленным
лицензиату.
Использование
результата
интеллектуальной деятельности или средства индивидуализации способом, не
предусмотренным лицензионным договором, либо по прекращении действия
такого договора, либо иным образом за пределами прав, предоставленных
лицензиату по договору, влечет ответственность за нарушение исключительного
права на результат интеллектуальной деятельности или на средство
индивидуализации, установленную ГК РФ, другими законами или договором.
В течение срока действия лицензионного договора лицензиар обязан
воздерживаться от каких-либо действий, способных затруднить осуществление
лицензиатом
предоставленного
ему
права
использования
результат
интеллектуальной деятельности или средства индивидуализации в установленных
договором пределах.
В лицензионном договоре должна быть указана территория, на которой
допускается использование результата интеллектуальной деятельности или
средства индивидуализации. Если территория, на которой допускается
использование такого результата или такого средства, в договоре не указана,
лицензиат вправе осуществлять их использование на всей территории Российской
Федерации.
Срок, на который заключается лицензионный договор, не может превышать
срок действия исключительного права на результат интеллектуальной
деятельности или на средство индивидуализации.
В случае, когда в лицензионном договоре срок его действия не определен,
договор считается заключенным на пять лет.
По лицензионному договору лицензиат обязуется уплатить лицензиару
обусловленное договором вознаграждение, если договором не предусмотрено иное.
При отсутствии в возмездном лицензионном договоре условия о размере
вознаграждения или порядке его определения договор считается незаключенным.
Лицензионный договор заключается в письменной форме, подлежит
государственной регистрации.
В случае прекращения исключительного права лицензионный договор
прекращается.
Статья 1237 регламентирует условия исполнения лицензионного договора, а
именно:
Лицензиат обязан представлять лицензиару отчеты об использовании
результата интеллектуальной деятельности или средства индивидуализации, если
132
лицензионным договором не предусмотрено иное. Если в лицензионном договоре,
предусматривающем представление отчетов об использовании результата
интеллектуальной деятельности или средства индивидуализации, отсутствуют
условия о сроке и порядке их представления, лицензиат обязан представлять такие
отчеты лицензиару по его требованию.
Таким образом, к существенным условиям договоров о предоставлении
права на использование интеллектуальной собственности относятся:
1. предмет;
2. условие о способе использования интеллектуальной собственности;
3. срок, на который передаются права;
4. территория, на которую передаются права;
5. условие о том, какая предоставляется лицензия;
6. размер вознаграждения или порядок его определения, а также порядок его
выплаты. Платежи делятся на паушальные (разовые) и роялти (периодические).
К обычным условиям договоров о предоставлении права на использование
интеллектуальной собственности относится условие о заключении субдоговора о
предоставлении права на использование результата интеллектуальной
деятельности.
Правообладатель вправе заключить договор об отчуждении исключительного
права на объект, обремененный лицензионным договором. При переходе права по
договору об отчуждении исключительного права лицензионные договоры
сохраняют силу (п. 7 ст. 1235 ГК РФ). При этом в случае заключения договора об
отчуждении исключительного права, обремененного лицензионным договором,
согласия лицензиата не требуется.
В соответствии с п. 7 ст. 1235 ГК РФ переход исключительного права не
является основанием для изменения или расторжения лицензионного договора,
заключенного предшествующим правообладателем. Однако обладатель должен
уведомить лицензиата об отчуждении права.
В отношении ряда средств индивидуализации законодатель вводит
некоторые ограничения распоряжения исключительным правом: коммерческого
обозначения (п. 4 ст. 1539 ГК РФ), товарного знака (п. 2 ст. 1488 ГК РФ).
Согласно п. 4 ст. 1539 ГК РФ исключительное право на коммерческое
обозначение может перейти к другому лицу (в том числе по договору, в порядке
универсального правопреемства и по иным основаниям, установленным законом)
только в составе предприятия, для индивидуализации которого такое обозначение
используется. Согласно п. 2 ст. 1488 ГК РФ отчуждение исключительного права на
товарный знак по договору не допускается, если оно может стать причиной
введения потребителя в заблуждение относительно товара или его изготовителя.
Право на товарный знак может быть уступлено правообладателем третьему
лицу. Уступка товарного знака (или торговой марки, а также знака обслуживания)
осуществляется по договору о передаче исключительного права на товарный знак
(Договор отчуждения). Так как владельцем товарного знака может выступать
только юридическое лицо или предприниматель, соответственно, сторонами
договора отчуждения могут выступать только организации или индивидуальные
предприниматели.
133
Исключительное право на товарный знак может быть передано новому
правообладателю по всем зарегистрированным классам (МКТУ) или только
по части из них. Во втором случае первоначальный правообладатель сохраняет
за собой право использовать товарный знак для маркировки и обозначения товаров
и услуг тех классов, по которым не произошла передача исключительных прав.
Также договоры отчуждения одного товарного знак могут быть заключены сразу
с несколькими лицами: возможность использования знака по части классов может
быть передана одному лицу, а по части классов — другому.
По договору коммерческой концессии (Договор промышленной
франшизы) одна сторона (правообладатель) обязуется предоставить другой
стороне (пользователю) за вознаграждение на срок или без указания срока право
использовать в предпринимательской деятельности пользователя комплекс
принадлежащих правообладателю исключительных прав, включающий право на
товарный знак, знак обслуживания, а также права на другие предусмотренные
договором объекты исключительных прав, в частности на коммерческое
обозначение, секрет производства (ноу-хау).
То есть франшизат приобретает у франшизора ноу-хау или лицензию на
использование патента с целью производства продукции или услуг с
использованием торговой марки франшизора на определенной территории и за
определенные платежи.
В отличие от договора отчуждения товарного знака, в котором права
на объект можно отчуждать частями, при заключении договора отчуждения прав
на патент, права на изобретение, полезную модель и промышленный образец
переходят приобретателю полностью. В случае, если необходимо передать только
часть прав на патент, рекомендуется заключить договор лицензирования.
Договор о залоге исключительного права.
По данному кредитному договору Залогодатель передает в залог
Залогодержателю исключительное право на результат интеллектуальной
деятельности (изобретение) или на средство индивидуализации.
В случае заключения договора о залоге исключительного права залогодатель
вправе в течение срока действия этого договора использовать результат
интеллектуальной деятельности или средство индивидуализации и распоряжаться
исключительным правом на такой результат или на такое средство без согласия
залогодержателя, если договором не предусмотрено иное (т.е. может заключить как
лицензионный договор, так и договор об отчуждении исключительного права, а
также осуществить последующий залог данного права, если иное не предусмотрено
в договоре о залоге).
В соответствии с п. 2 ст. 346 ГК РФ, если иное не предусмотрено законом
или договором и не вытекает из существа залога, залогодатель вправе отчуждать
предмет залога, передавать его в аренду или безвозмездное пользование другому
лицу либо иным образом распоряжаться им только с согласия залогодержателя.
Если же правообладатель заключает договор отчуждения на объект, обремененный
залогом исключительного права без согласия залогодержателя, то договор об
отчуждении на основании ст. 168 ГК РФ должен быть признан недействительным и
соответственно применены последствия недействительности договора.
134
Вопрос о возможности залога исключительного права до принятия части
четвертой Гражданского кодекса был спорным. Как известно, залог является
способом обеспечения обязательства и представляет собой правоотношение, в силу
которого кредитор при неисполнении или ненадлежащем исполнении
обеспеченного залогом обязательства имеет право получить удовлетворение из
стоимости заложенного имущества преимущественно перед другими кредиторами.
В случае залога исключительного права перехода исключительного права к
залогодержателю не происходит.
В случаях, когда результат интеллектуальной деятельности или средство
индивидуализации подлежит в соответствии с ГК РФ государственной
регистрации, залог этого права также подлежит государственной регистрации.
Порядок государственной регистрации Договоров в сфере интеллектуальной
собственности установлен Постановлением Правительства РФ от 24 декабря
2008 г. N 1020.
Государственная регистрация договоров в сфере интеллектуальной
собственности, в конечном счете, преследует следующие цели:
- гарантированность существования договорных отношений и их
действительность;
государственный
контроль
за
распоряжением
правами
на
интеллектуальную собственность, исключительное право на которую
подтверждено официальным документом, выданным государством (патентом или
свидетельством);
- государственный контроль за соответствием содержания договоров в сфере
интеллектуальной собственности нормам действующего законодательства8;
- государственный учет (в данном случае, только лишь косвенный,
разумеется) лиц, имеющих право использовать зарегистрированные государством
результаты интеллектуальной деятельности;
- государственный контроль, направленный на предотвращение или
пресечение злоупотребления со стороны правообладателя по распоряжению
своими правами на интеллектуальную собственность.
Роспатент является органом, регистрирующим права на объекты
интеллектуальной собственности и Договора на введение в гражданский оборот
этих объектов.
Обязательными условиями государственной регистрации являются:
 наличие действующей правовой охраны указанных результатов
интеллектуальной деятельности или средства индивидуализации (т.е. они должны
быть зарегистрированы в соответствующих госреестрах);
 возмездность договора;
 отсутствие в нем внутренних противоречий.
Если договор расторгается в одностороннем порядке, то в нем должно быть
прописано соответствующее условие об этом. Кроме того, права, являющиеся
предметом договора, не должны выходить за пределы имеющихся у стороны
договора прав.
Государственной регистрации подлежат следующие договоры:
135

об отчуждении исключительного права на изобретение, полезную
модель, промышленный образец, зарегистрированные топологию интегральной
микросхемы, программу для ЭВМ, базу данных;

о залоге (последующем залоге) исключительного права на изобретение,
полезную модель, промышленный образец, зарегистрированную топологию
интегральной микросхемы;

о предоставлении права использования изобретения, полезной модели,
промышленного
образца,
зарегистрированной
топологии
интегральной
микросхемы.

государственной регистрации подлежат изменения, касающиеся
существенных условий зарегистрированного договора о распоряжении
исключительным правом, и расторжение зарегистрированного договора о
распоряжении исключительным правом.

настоящие Правила применяются к договорам об отчуждении патента
на секретное изобретение и лицензионным договорам на использование секретного
изобретения в случаях, не противоречащих законодательству Российской
Федерации.
Для государственной регистрации представляются подлинники документов:
а) заявление о государственной регистрации;
б) договор в 2 экземплярах;
г) копия договора (незаверенная).
Если документ состоит более чем из одного листа, листы должны быть
прошиты и пронумерованы.
Соответствующие документы должны иметь подписи сторон или
определенных законодательством РФ должностных лиц. Наименования
юридических лиц должны быть указаны в представляемых документах без
сокращения и с указанием их места нахождения. Фамилии, имена и отчества
физических лиц, адреса их места жительства должны быть указаны полностью. В
случае, если документы представлены на иностранном языке, к ним прилагается
заверенный в установленном порядке перевод на русский язык.
Для государственной регистрации расторжения зарегистрированного
договора в одностороннем порядке гражданин или юридическое лицо, являющиеся
стороной договора, либо их представитель подают следующие документы:
а) заявление о государственной регистрации;
б) в случае расторжения зарегистрированного договора на основании
решения суда к указанным документам дополнительно прилагается
соответствующее решение суда.
Для государственной регистрации перехода исключительного права без
договора гражданин или юридическое лицо либо их представитель подают
следующие документы:
а) заявление о государственной регистрации перехода исключительного
права без договора;
б) документы, подтверждающие переход исключительного права без
договора;
136
в) случае перехода исключительного права без договора в результате
реорганизации юридического лица для государственной регистрации перехода
исключительного права без договора заявитель вправе по собственной инициативе
представить выписку из Единого государственного реестра юридических лиц.
Рассмотрение заявления о государственной регистрации, регистрация или
отказ в регистрации и уведомление заявителя осуществляются в 2-месячный срок
со дня поступления документов.
Для
регистрации
договоров
отчуждения
необходимо
оплатить
государственную пошлину, размер которой будет зависеть от вида объекта,
а также количества объектов, отчуждаемых в одном договоре.
С таблицей видов юридически значимых действий и размеров пошлин можно
ознакомиться
на
сайте
Роспатента
по
ссылке
http://www.rupto.ru/rupto/portal/3b9e1b73-3ee0-11e2-7d07-9c8e9921fb2c
( Информационное сообщение «О постановлении Правительства Российской
Федерации от 14 ноября 2013 г. № 1023»)
Подготовке и подписанию договоров о передаче прав на объекты
интеллектуальной собственности предшествуют мероприятия по выявлению
объектов передачи и их оценки.
Поэтому
первым
мероприятием
всегда
должен
быть
аудит
интеллектуальной собственности – процесс объективной оценки потенциала
интеллектуальной собственности как объекта коммерциализации. Аудит
интеллектуальной собственности входит в общий план технологического аудита.
Также встречается термин IP Due Diligence – это экспресс-аудит интеллектуальных
активов, целью является оценка потенциальных рисков и преимуществ компании,
связанных с использованием объектов права интеллектуальной собственности.
Характерными особенностями аудита интеллектуальной собственности в
отличие от аудита других активов предприятия, являются техническая экспертиза
объектов интеллектуальной собственности и анализ связанных с ними прав,
поэтому необходимы экспертиза объектов интеллектуальной собственности и
юридический анализ документов, отражающих основанные на объектах
интеллектуальной собственности права, что может быть на практике осуществлено
привлечением к аудиту в качестве консультантов и экспертов патентных
поверенных, специализирующихся по данным вопросам.
Причины провести аудит интеллектуальной собственности:
Инвесторам и акционерам:
 Перед приобретением дорогостоящих активов
 Перед приобретением готового бизнеса или доли компании
 При заключении лицензионного соглашения на право использования
интеллектуальной собственности
Собственникам организаций:
 Перед слиянием или присоединением компании
 Перед заключением крупных сделок с иностранными партнерами для
подтверждения прав на интеллектуальную собственность
137
 Для внесения объектов интеллектуальной собственности в уставной
капитал предприятий
 В целях купли-продажи прав на объекты интеллектуальной собственности
 При формировании уставного капитала
 В целях залога
 Для привлечения инвестиций
 При заключении договоров франчайзинга
 Для дарения, безвозмездной передачи или наследования
 Для принятия к бухгалтерскому учету безвозмездно полученных активов
А также если
 есть основания предполагать, что интеллектуальный актив компании
используется недостаточно эффективно или права на интеллектуальную
собственность оформлены не правильно
 отсутствует четкое представление обо всех интеллектуальных активах
компании
 необходимо оценить: кто и в каком объеме внес вклад
в интеллектуальный актив компании
 есть желание познакомить общественность с результатами ваших
инноваций без риска утратить права или раскрыть конфиденциальную
информацию.
 готовится сделка с отечественным или зарубежным партнером, поэтому
необходимо
документально
подтвердить
права
на интеллектуальную
собственность
 необходимо застраховать интеллектуальную собственность.
И в Европе, и в России очень важным является вопрос о передаче
интеллектуальной собственности из учебных и научных лабораторий в компании и
промышленные предприятия. Аудит таких организаций – это не просто
инвентаризация накопленной интеллектуальной собственности. Его задача –
выработка рекомендаций по улучшению управления интеллектуальной
собственностью и расстановке приоритетов по использованию ресурсов для ее
коммерциализации.
Цели аудита интеллектуальной собственности:
■ составить перечень всей интеллектуальной собственности фирмы;
■ убедиться, что вся интеллектуальная собственность правильно оформлена
и защищена;
■ определить интеллектуальные активы, заслуживающие защиты и
превращения их в интеллектуальную собственность;
■ стимулировать процесс систематического извлечения знаний и
превращения интеллектуального капитала в интеллектуальные активы;
■ определить нарушения и слабые места в процедурах, применяемых фирмой
для идентификации и защиты интеллектуальных активов.
План проведения аудита интеллектуальной собственности включает в себя
следующие действия (практика патентных поверенных):
1)
идентификация объекта интеллектуальной собственности, проверка
факта его наличия и использования в производственной деятельности.
138
Говоря об аудите интеллектуальной собственности в привычном понимании
необходимо отметить, что при его проведении источниками информации
становятся только данные бухгалтерской отчетности и другие официальны
документы организации, например: акты инвентаризации нематериальных активов
(далее – НМА), договоры об отчуждении права, лицензионные договоры, карточки
учета НМА, акты ввода в эксплуатацию НМА и т.п. Дело в том, что факт наличия
и факт использования объектов интеллектуальной собственности в сфере
производства возможно выяснить только проверкой документов, в которых этот
объект описан, изображен или иным образом зафиксирован на материальных
носителях, например в прилагаемом к охранному документу описании, а также
проверкой документов, подтверждающих практическое использование данных
объектов в продукции предприятия или в его производственных процессах и
технологиях. Это может быть документация, в которой описана технология
производственного процесса, конструкторская документация, изображения
образцов продукции, программы для ЭВМ, базы данных или другая документация,
позволяющая не только идентифицировать данный объект интеллектуальной
собственности, но и подтвердить факты использования конкретных объектов в
производственном процессе предприятия.
2)
проверка наличия и действительности правоустанавливающих
документов, подтверждающих факт права на объекты интеллектуальной
собственности.
При экспертизе действительности охранных документов необходимо
проверить их действительность:
- "по объекту",
- "по территории"
- "по срокам действия" охранного документа.
При этом надо учитывать, что выдается только один официальный охранный
документ (патент), который находится, как правило, у патентообладателя, а у лиц,
которые используют данный объект по лицензии, может быть (должна быть) копия
охранного документа и копии описания (изображения) объекта, а также
официально зарегистрированный в Патентном ведомстве лицензионный договор.
Кроме того, действие охранных документов может быть прекращено по причинам
официального
признания
их
недействительными,
по
ходатайству
патентообладателя или при неуплате в установленный срок пошлин за
поддержание охранных документов в силе. При этом ведомства в своих
официальных изданиях публикуют сведения о досрочном прекращении действия
охранных документов.
3)
анализ и проверка правильности оформления бухгалтерских и
оценочных (стоимостных) документов, касающихся объектов интеллектуальной
собственности.
На данном этапе идет проверка документов, подтверждающих права
предприятия на данный объект интеллектуальной собственности. Для объектов
интеллектуальной собственности, не имеющих официальных охранных
документов, например для научно-технических разработок типа ноу-хау,
документами, закрепляющими права предприятия, могут быть договоры на
139
создание и передачу научно-технической продукции, свидетельствующие о факте
создания данного объекта (объектов) в процессе выполнения НИР или ОКР или
подтверждающие создание данного объекта по заданию предприятия и при
финансировании работ предприятием ("служебное задание" или "создание по
заказу"). То есть документы, устанавливающие факты возникновения прав
непосредственно на предприятии, либо документы, подтверждающие факты
передачи предприятию прав на объекты интеллектуальной собственности другими
правообладателями (авторские договоры, договоры о передаче ноу-хау).
Затем целесообразно проверить стоимостные документы, то есть документы,
где отражается стоимость приобретения (создания) объектов интеллектуальной
собственности и величина затрат, необходимых для приведения объектов в
состояние, пригодное для его использования на предприятии.
Бухгалтерский учет объектов интеллектуальной собственности как составной
части нематериальных активов (подп. "ш" п. 2 Положения о составе затрат..,
включаемых в себестоимость...) осуществляется на счете 04, предназначенном для
обобщения информации о наличии и движении нематериальных активов,
принадлежащих предприятию. Основанием для записи в регистрах бухгалтерского
учета являются первичные документы, фиксирующие факт совершения
хозяйственной операции.
4)
проведение инвентаризации и выявление ранее не выявленных
объектов интеллектуальной собственности.
При проведении аудита интеллектуальной собственности целесообразно
руководствоваться результатами инвентаризации, при которой выявляются
исключительные права на нематериальные активы и объекты интеллектуальной
собственности, а также объекты, исключительные права на которые не были
оформлены. Выявляются потенциально охраноспособные результаты научнотехнической деятельности или информация, составляющая коммерческую тайну,
которая может являться секретом производства (ноу-хау).
Изучение интеллектуальных разработок включает:
- Бренд, торговая марка;
- Упаковка, этикетка, форма товаров;
- Технологии, ноу-хау, способы, разработки;
- Рекламно-дизайнерские разработки, брендбуки;
- Интернет-сайт, контент, мобильное приложение;
- Клиентские базы, база знаний;
- Учебные материалы, методики, сценарии;
- Стандарты, инструкции, системы, регламенты;
- Аудио-видео, фото-материалы;
- Иные.
Помимо проведения инвентаризации для составления отчета об аудите
интеллектуальной собственности необходимо оценить источники получения
доходов (преимуществ) от использования объектов интеллектуальной
собственности (несомненно, интеллектуальная собственность должна приносить
дополнительную прибыль своему владельцу), к которым могут относиться
следующие:
140
- анализ доходности по номенклатуре товаров;
- оценка рентабельности основного производства;
- ранжирование технологий и производств;
- ранжирование финансовых потоков;
- анализ главных преимуществ на рынке.
По результатам проведенного аудита целесообразно провести группировку
объектов интеллектуальной собственности и НМА по степени участия и влияния
показателей на деятельность предприятия. Данная группировка может быть
проведена по следующим основаниям:
показатели относительные:
показатели абсолютные:
увеличение
объема количество новых технологий,
производимой
продукции
с доведенных
до
практического
использованием ОИС и НМА
использования
повышение
качества, - количество созданных ОИС, в том
обусловленное
использованием числе имеющих правовую охрану
ОИС и НМА
число
заявок
на
объекты
снижение
себестоимости промышленной собственности в расчете
продукции или снижение затрат на на
1000
инженерно-технических
производство
(снижение работников
энергопотребления)
- Количество триадных патентных семей
повышение экологичности Триадная патентная семья – патент нa
производства
изобретение,
зарегистрированный
- рост производительности труда Европейским патентным бюро (EPO),
- доля финансирования НИОКР за Бюро патентов и торговых марок США
счет собственных средств в общем (USPTO) и Японским патентным бюро
объеме
фондов
научно- (JPO)
технического развития, %.
Количество
результатов
интеллектуальной
деятельности,
использованных по итогам выполнения
НИОКР.
В результате аудита интеллектуальной собственности могут быть даны
рекомендации по:
- оптимальной правовой охране бизнеса и разработок (с целью экономии
средств);
- способам устранения выявленных недостатков, усиления юридической
основы;
- возможностям коммерциализации интеллектуальных активов, получения
дополнительного дохода.
Кроме рекомендаций относительно отдельных объектов интеллектуальной
собственности, проектов и программ, аудит интеллектуальной собственности
должен включать рекомендации относительно политических решений и процедур
идентификации и защиты интеллектуальной собственности, которая может быть
создана в будущем.
141
Процесс передачи прав на объекты интеллектуальной собственности также
зависит от ряда финансовых, технических и других возможностей, а также планов
на будущее рядового изобретателя как физического лица, автора изобретения,
работающего у нанимателя, или самого нанимателя, наследника автора или правообладателя.
Изобретатель (физическое лицо) конкретного объекта интеллектуальной
собственности чаще всего не обладает необходимыми финансовыми
возможностями для налаживания производства или создания нового бизнеса.
Аналогичная ситуация может возникать и в научно-исследовательских
учреждениях, где финансовые и технические возможности могут быть ограничены
наличием средств на изготовление образца изобретения и отсутствием условий для
организации серийного производства. Поэтому владельцы прав на такие объекты
интеллектуальной собственности заинтересованы и нацелены на поиск наиболее
прибыльной формы передачи прав на них.
Среди всех предприятий, фирм и корпораций готовность к передаче
интеллектуальной собственности проявляют:
- малые и средние предприятия;
-предприятия, выпускающие многие виды продукции;
-фирмы с высоким научно-техническим потенциалом;
-предприятия, владеющие инновациями как побочными продуктами НИОКР
или второстепенными технологическими процессами.
Структуры крупных корпораций не приспособлены к поиску нововведений, а
зачастую и к их введению в производство. Последние исследования многих ученых
разных стран показали, что существует тенденция к снижению интенсивности
инновационной деятельности у крупных предприятий в сравнении с малыми.
Корпорации оказывают содействие возникновению явлений монополизации и
бюрократизации, которые, в свою очередь, замедляют процессы нововведений.
Внедрение крупных нововведений откладывается до тех пор, пока корпорации не
столкнутся с серьезной хозяйственной трудностью.
В этом плане главная роль принадлежит учёным, изобретателям и мелким
инновационным компаниям. Малые фирмы, являясь представителями наиболее
мобильной формой организации бизнеса, играют роль генератора новых идей, т.е.
определяют предложение на современном рынке
интеллектуальной
собственности.
Однако для разработки промышленной технологии или внедрения нового
продукта в современное промышленное производство требуются промышленные
лаборатории,
конструкторские
бюро,
технологические
подразделения.
Сложившаяся мировая практика показывает, что индивидуальный изобретатель в
силу массы причин, не имеет ни какой надежды на самостоятельную реализацию
лицензии на свое изобретение за рубеж.
Поэтому наиболее распространенным способом реализации результата своей
интеллектуальной деятельности для независимого изобретателя или мелкого
бизнеса
является
продажа
изобретения
промышленной
компании,
заинтересованной в освоении новшества в производстве.
142
В связи с этим углубляется разделение труда между индивидуальными
изобретателями, предлагающими новые нетрадиционные идеи, мелкими и
средними инновационными компаниями, доводящими эти идеи до стадии
практического применения, и крупными корпорациями, обеспечивающими
использование интеллектуальной собственности в массовом производстве.
Вопросы передачи прав на интеллектуальную собственность могут возникать
на каждой стадии инновационного процесса: от идеи до внедрения инновации. При
этом передача прав интеллектуальной собственности служит стимулом к развитию
инновационной деятельности.
143
Глава 10. Стратегии интеллектуальной собственности
В современном мире ключевую роль в развитии экономики играет сфера
интеллектуальной собственности (далее – ИС). В целях успешной реализации
государственной политики в данном направлении многие страны, как развитые, так
и с развивающейся экономикой разработали стратегии ИС.
В СНГ стратегические документы в области ИС разработаны только в шести
странах из 11 – Армении, Белоруссии, Казахстане, Кыргызстане, Молдове и
Украине.
Стратегия ИС Республики Армения. Правительством Республики Армения 10
июня 2011 г. была принята Стратегия Республики Армения по охране прав ИС 47,
разработанная с учетом Соглашения о партнерстве и сотрудничестве между
Европейским союзом (далее − ЕС) и Арменией, Плана действий на 2009−2011 гг.,
разработанного в рамках Политики добрососедства ЕС, Программного документа
Правительства Республики Армения по осуществлению надежной и эффективной
охраны прав ИС, а также различных исследований.
Реализация стратегии осуществляется на основе разработанного Плана
действий по реформированию системы прав ИС в Армении.
В стратегии четко не прописаны этапы реализации, однако все основные
мероприятия по трем ключевым направлениям реформ – законодательная реформа,
институциональная реформа и мероприятия по повышению общественной
осведомленности в области ИС, планируется завершить в течение 2011–2013 гг.
Стратегия ИС Республики Беларусь. Стратегия Республики Беларусь в сфере
ИС на 2012–2020 гг.48, утвержденная Постановлением Совета Министров
Республики Беларусь от 2 марта 2012 г. № 205, является продолжением работы по
развитию национальной системы ИС, которая осуществлялась в соответствии с
Государственной программой по охране ИС на 2008–2010 гг., утвержденной
постановлением Совета Министров Республики Беларусь от 21 ноября 2007 г. №
1555, другими программными документами, а также решениями Президента
Республики Беларусь и Совета Министров Республики Беларусь.
Реализация стратегии осуществляется путем разработки и выполнения
республиканских и отраслевых (ведомственных) мероприятий. В настоящее время
выполняются «Первоочередные мероприятия на 2014−2015 гг. по реализации
стратегии Республики Беларусь в сфере ИС на 2012−2020 гг.». Реализация
отдельных положений стратегии будет осуществляться в сотрудничестве с
Всемирной Организацией интеллектуальной собственности (далее – ВОИС) в
соответствии с программой сотрудничества между Правительством Республики
Беларусь и ВОИС.
Стратегия ИС Республики Казахстан. В Казахстане в 2001 г. была одобрена
Концепция охраны прав ИС (Постановление Правительства Республики Казахстан
47
«Strategy
of
the
Republic
of
Armenia
on
Intellectual
Property
http://www.aipa.am/u_files/file/IPRStrategyeng.pdf
48
Стратегия Республики Беларусь в сфере интеллектуальной собственности
http://gknt.org.by/opencms/opencms/ru/is/is3/
144
Rights
на
Protection»
2012-2020
годы
//
//
от 26 сентября 2001 г. № 1249; далее – Концепция)49.
Концепция разработана с учетом положений Программы сотрудничества
между Правительством Республики Казахстан и ВОИС. В целях внедрения данной
Концепции была принята Программа по реализации Концепции охраны прав ИС
(Постановление Правительства Республики Казахстан от 29 мая 2002 г. № 591) со
сроком на 2002−2006 гг.
Несмотря на то, что Концепция рассчитана на 5–7 лет, она является
действующей и до настоящего момента нового подобного документа принято не
было.
Вместе с тем, в 2006 г. Постановлением Правительства Республики Казахстан
от 23 декабря 2006 г. № 1243 была утверждена Программа развития патентной
системы Республики Казахстан на 2007−2011 гг. Данная программа была
разработана в целях выполнения общенационального плана мероприятий по
реализации Послания Президента Республики Казахстан народу Казахстана от 1
марта 2006 г. «Стратегия вхождения Казахстана в число пятидесяти наиболее
конкурентоспособных стран мира» и Программы Правительства Республики
Казахстан на 2006−2008 гг., утвержденных Указом Президента Республики
Казахстан от 30 марта 2006 г. № 80.
Стратегия ИС Республики Кыргызстан. В Кыргызской Республике первым
этапом развития системы ИС была реализация Государственной программы
«Интеллект», рассчитанной до 2010 г., утвержденной постановлением
Правительства Кыргызской Республики от 5 декабря 2000 г. № 712. Итогом
реализации данной программы стало формирование нормативной правовой базы в
области ИС, становление соответствующего ведомства, предоставление правовой
охраны объектам ИС.
Однако в связи с целым рядом нерешенных проблем была разработана
Государственная программа развития ИС и инноваций в Кыргызской Республике
на 2012−2016 годы50 (утверждена постановлением Правительства Кыргызской
Республики от 23 сентября 2011 г. № 593
В целях реализации задач, поставленных в данной программы, был разработан
План мероприятий на 2012-2016 гг.
Реализация программы осуществляется в два этапа: первый – 2012-2013 гг.,
второй – 2014-2016 гг. На первом этапе реализуются мероприятия
подготовительного характера: внесение изменений и дополнений в действующее
законодательство Кыргызской Республики, выработка новых законов, подготовка
специалистов. Второй этап является периодом активной реализации мероприятий
стратегии.
Стратегия ИС Республики Молдова. В целях развития национальной системы
Постановление Правительства Республики Казахстан № 1249 от 26 сентября 2001 года «Об одобрении Концепции
охраны прав ИС» // http://online.zakon.kz/Document/?doc_id=1025161 [Приведенные документы опубликованы в
информационно-правовой системе нормативных правовых актов Республики Казахстан на русском языке.
Официальный сайт Комитета по правам интеллектуальной собственности Министерства юстиции Республики
Казахстан указанные документы не содержит].
50
Государственная программа развития ИС и инноваций в Кыргызской Республике на 2012-2016 годы //
http://patent.kg/index.php/ru/nationalstrategy/natsionalnaya-strategiya-razvitiya-is-i-innovatsij-v-kr/2013-03-06-07-4857.html
49
145
охраны объектов ИС и реализации целей Программы деятельности Правительства
Республики Молдова «Европейская интеграция: свобода, демократия,
благосостояние» на 2011-2014 гг. постановлением Правительства Республики
Молдова № 880 от 22 ноября 2012 г. была утверждена Национальная стратегия в
области ИС до 2020 г.51 (далее – Национальная стратегия).
Национальная стратегия является продолжением Стратегии развития
национальной системы охраны и использования объектов ИС до 2010 г.,
утвержденной Постановлением Правительства Республики Молдова № 1143 от 18
сентября 2003 г. Важнейшим достижением стратегии, утвержденной в 2003 г.,
явилось усовершенствование законодательства в области ИС, предусмотренное
Национальной программой по внедрению Плана действий «Республика Молдова –
Европейский союз» и Стратегией экономического роста и снижения уровня
бедности (2004–2006 гг.).
При разработке Национальной стратегии были учтены «документы
национальных политик, имеющих отношение к ИС, выводы и рекомендации в
отношении стратегических рамок для направления проводимых реформ, а также
приоритетов на последующий период, сформулированные европейскими
экспертами в рамках Проекта «Поддержка реализации соглашений между
Республикой Молдова и Европейским союзом», финансируемого ЕС,
рекомендации экспертов указанного Проекта ВОИС, а также рекомендации ВОИС
по разработке национальных стратегий ИС для стран с переходной экономикой».
Внедрение Национальной стратегии осуществляется в три этапа: первый –
2012-2014 гг.; второй – 2015-2017 гг.; третий – 2018-2020 гг.
Для первого этапа был разработан План мероприятий на 2012-2014 гг. В ходе
работы предполагается создание механизмов стимулирования инновационной
деятельности, совершенствование инфраструктуры системы ИС, разработка
учебных программ, развитие системы охраны географических указаний (далее –
ГУ), наименований мест происхождения (далее – НМПТ) и гарантированных
традиционных продуктов (далее – ГТП), организация кампаний по
информированию населения о пагубных последствиях пиратства и контрафакции и
др.
Второй этап (2015-2017 гг.) будет ориентирован на внедрение механизмов и
программ, разработанных в ходе предыдущего этапа, а также на продвижение
менеджмента
ИС,
обеспечение
роста
инновационного
потенциала
исследовательских учреждений, роли ИС в деятельности малых и средних
предприятий, освоение практических методов регистрации и охраны ГУ и НМПТ,
организацию совместных действий по борьбе с пиратством и контрафакцией.
Третий этап (2018-2020 гг.) объединяет задачи, связанные с созданием зрелого
рынка объектов ИС, их интегрированием в экономический оборот, созданием
условий для перехода на инновационный путь экономического роста и принятия
ценностей общества, основанного на знаниях, разработку и внедрение
эффективного механизма по коллективному управлению авторским и смежными
Национальная стратегия в области интеллектуальной собственности до 2020 года //
http://www.agepi.gov.md/pdf/law/h_880_2012-ru.pdf
51
146
правами.
Стратегия ИС Украины. Концепция развития государственной системы
правовой охраны ИС Украины на 2009–2014 гг. была одобрена решением Коллегии
Государственного департамента ИС 11 марта 2009 г. Стратегия разработана с
учетом Соглашения о партнерстве и сотрудничестве между Украиной и
Европейским союзом, а также норм и стандартов Всемирной торговой организации
(далее – ВТО). Данная концепция опубликована на официальном сайте
Государственной службы ИС Украины на украинском языке.
Программа развития государственной системы правовой охраны ИС Украины
на 2010−2014 гг., направленная на реализацию положений концепции, была
принята 14 декабря 2009 г.
Стратегия
ИС
Таджикистана.
Национальная
стратегия
развития
интеллектуальной собственности Республики Таджикистан на 2014-2020 гг. была
принята Постановлением Правительства Республики Таджикистан 3 июня 2014 г.52
Особое внимание уделено мерам по дальнейшему развитию национальной
системы интеллектуальной собственности в области обучения, подготовки кадров,
а также по информированию гражданского общества о роли интеллектуальной
собственности, стимулированию и охране достижений научных исследований и
защите прав интеллектуальной собственности.
Стратегия будет осуществлена в три этапа, на основании общего плана
мероприятий который является неотъемлемой частью Стратегии и планов,
подготовленных для каждого этапа ответственным органом по контролю над
реализацией Стратегии: первый этап 2014-2016 гг., второй этап 2017-2019 гг. и
третий этап 2019-2020 гг.
Стратегия ИС Республики Азербайджан. На официальном сайте Агентства по
авторским правам Азербайджана опубликована информация о разработке
Национальной стратегии по защите ИС в соответствии с концепцией
Государственного комитета по стандартизации, метрологии и патентам:
«Документ отражает проблемы сферы ИС, включая методы борьбы с
производством и реализацией контрафактных продуктов, и др. Стратегия
состоит из 30 целевых направлений, объединяющих около 90 конкретных
мероприятий в этой сфере. Стратегия должна также отражать направление
промышленной собственности. В связи с этим требуется подготовка
концептуального документа, который, в свою очередь, требует координации
работ в этом направлении с другими соответствующими государственными
органами. Этими вопросами должна заняться комиссия, созданная совместно
Агентством по авторским правам Азербайджана и Государственным комитетом
по стандартизации, метрологии и патентам»53. Однако ни проекта документа, ни
информации о ходе его разработки на сайте Агентства по авторским правам
Азербайджана не было размещено.
Положение о необходимости разработки в Азербайджане национальной
стратегии по ИС на долгосрочной период содержится в Концепции развития
52
http://www.ncpi.tj/ncpi_doc/qaror/post_o_strategii.pdf
Официальный сайт Агентства по авторским правам Азербайджана http://www.copag.gov.az/cgibin/site9/main9.cgi?l=2;id=459
53
147
«Азербайджан-2020: взгляд в будущее»54.
В отношении, Туркменистана и Узбекистана информация на русском языке на
официальных сайтах соответствующих ведомств указанных государств
отсутствует.
В отношении структуры стратегических документов стран СНГ можно
отметить, что первой частью анализируемых документов является вводная часть,
содержащая общие положения стратегии (за исключением Концепции Украины), в
которой содержится обоснование актуальности разработки стратегии;
раскрываются общегосударственные цели, в соответствии с которыми
разрабатывался документ; приводятся ссылки на другие стратегические
документы, на основе которых разрабатывалась стратегия и др.
В стратегический документ может включаться описание текущего состояния в
области ИС, в том числе действующего законодательства, как национального, так и
международных договоров (в документах Армении, Казахстана, Кыргызстана и
Молдовы).
Важным является включение в стратегические документы стран СНГ
существующих проблем в области ИС, которые являются актуальными на момент
разработки документа.
Все вышеупомянутые стратегические документы содержат пункт о
финансировании мероприятий по реализации положений документа. Также могут
содержатся положения о мониторинге реализации документов (документы
Армении, Молдовы и Кыргызстана).
Основной целью стратегических документов стран СНГ является построение
и развитие инновационной экономики, создание благоприятной среды для
инноваций и творческой деятельности, повышение конкурентоспособности страны
посредством совершенствования системы ИС.
Основные задачи определяются странами СНГ как:
− совершенствование нормативно-правовой базы по всем аспектам ИС и ее
гармонизация с международными стандартами, присоединение к различным
региональным и международным договорам;
− совершенствование механизмов защиты прав ИС, включая судебную
систему;
− развитие инфраструктуры системы ИС;
− совершенствование системы предоставления охраны объектам ИС, в
частности, экспертизы заявок на объекты промышленной собственности;
−
стимулирование
создания
и
использования
интеллектуальной
собственности;
− подготовка и повышение квалификации специалистов в области ИС,
повышение общественной осведомленности;
− укрепление взаимодействия с другими странами, региональными
объединениями и международными организациями.
В зависимости от общегосударственных целей и состояния в области ИС,
странами СНГ могут ставятся и другие задачи:
54
http://www.president.az/files/future_ru.pdf
148
- совершенствование системы управления и использования ИС, в особенности,
стимулирование использования ИС малыми и средними предприятиями (в
документах Белоруссии и Молдовы);
- развитие национального брендинга (в документах Белоруссии и
Таджикистана);
- совершенствование системы авторского права и смежных прав, включая
системы коллективного управления правами (в документах Украины и Молдовы);
- эффективная защита и адекватное использование географических указаний,
наименований мест происхождения товаров и гарантированных традиционных
продуктов в целях развития торговли и привлечения инвестиций (в документе
Молдовы).
Если рассмотреть ожидаемые результаты, указанные в стратегических
документах стран СНГ, то они вытекают из поставленных целей и задач и сводятся
к следующим:
− создание благоприятной среды для инноваций, творческой деятельности;
− повышение конкурентоспособности экономики;
− создание эффективной системы защиты внутреннего рынка от
контрафактных и фальсифицированных товаров;
− предоставление качественного образования в области ИС на всех уровнях,
удовлетворение потребностей экономики в специалистах в области ИС, повышение
уровня сознания и правовой культуры общества в области ИС;
− улучшение международного имиджа страны.
Следует отметить, что ряд стран − участниц СНГ ориентируется в основном
на законодательство и практику Европейского союза в области ИС, что отражено в
стратегических документах этих стран СНГ (Армения, Белоруссия, Молдова и
Украина).
Также странами СНГ (за исключением Азербайджана, Туркменистана и
Узбекистана) была разработана и принята Межгосударственная программа
инновационного сотрудничества государств – участников СНГ на период до
2020 г.55, главной задачей которой является создание межгосударственного
инновационного пространства, объединяющего возможности национальных
инновационных систем. Данная программа содержит несколько направлений,
касающихся области ИС:
- вовлечение объектов ИС в экономический оборот;
- развитие системы подготовки кадров;
- развитие межгосударственной инновационной инфраструктуры
Основные положения данной Программы отражают основные цели и задачи
стратегических документов стран СНГ в области ИС и призваны содействовать их
достижению.
Большое внимание вопросам ИС уделяется в странах БРИКС.
В Бразилии была разработана Национальная стратегия по науке, технологиям
и инновациям на 2012–2015 гг.56, одной из ключевых задач которой является
Межгосударственная программа инновационного сотрудничества государств – участников СНГ на период до 2020
года // http://www.cis.minsk.by/ решение Совета глав правительств СНГ от 18 октября 2011 г.
56
Estrategia Nacional de Ciencia, Tecnologia e Inovacao 2012 – 2015 // http://www.mct.gov.br/
55
149
содействие охране ИС и передачи технологий, включая развитие.
Данная стратегия ставит следующие цели:
1. Консолидировать, расширить и модернизировать национальную систему
науки, технологий и инноваций, развить научно-техническую базу страны.
2. Создать благоприятную среду для инноваций внутри страны, стимулировать
частный сектор к инвестициям в исследования, разработки и инновационную
деятельность.
3. Интегрировать все регионы страны и отрасли промышленности для
создания национального потенциала в области науки, технологий и инноваций.
4. Разработать всестороннюю социальную основу для поддержки
Национальной стратегии по науке, технологиям и инновациям.
Одной из ключевых задач данной стратегии является содействие охране ИС и
передачи технологий, включая развитие Национального института промышленной
собственности.
В Индии был разработан стратегический документ «Политика по науке и
технологиям 2003 года»57, одной из задач которой является создание режима ИС,
который максимально стимулирует генерацию и охрану ИС всеми изобретателями
и обеспечит устойчивый, благоприятный и всеобъемлющий политический климат
для быстрой и эффективной внутренней коммерциализации изобретений с
максимальной выгодой для общества.
Для реализации данной задачи определены следующие меры:
− охрана системы национальных знаний посредством национальных политик,
включающих международные мероприятия;
− совершенствование законодательства для обеспечения быстрой
коммерциализации, как внутри страны, так и за рубежом;
− развитие человеческих ресурсов в области управления ИС.
При этом ИС рассматривается не как автономное явление, а как эффективный
инструмент политики, который будет иметь отношение к широкому кругу
социально-экономических, технических и политических вопросов.
В Китае в 2008 г. был принят стратегический документ «Основные принципы
национальной стратегии в области ИС»58. Данный документ был разработан в
целях повышения потенциала Китая в создании, использовании, охране и
администрировании ИС, что позволит Китаю построить инновационную страну и
сформировать умеренно зажиточное во всех отношениях общество.
Стратегия сфокусирована на решении вопросов усовершенствования режима
ИС, содействия созданию и использованию ИС, усиления охраны ИС,
предотвращения злоупотреблений ИС, содействия развитию культуры ИС. Также в
Стратегии сформулированы специфические задачи по видам объектов ИС, а также
по объектам ИС, имеющим оборонное значение.
Стратегией предусмотрены следующие меры по реализации вышеуказанных
задач: увеличение потенциала по созданию ИС; поощрение коммерциализации и
использования ИС; ускорение развития правовой системы в области ИС;
57
58
Science and Technology Policy 2003 // www.dst.gov.in
Outline of the National Intellectual Property Strategy // http://english.sipo.gov.cn/
150
совершенствование правоприменительной деятельности в области ИС; усиление
администрирования в области ИС; развитие посреднических услуг для прав ИС;
развитие человеческих ресурсов в области ИС; содействие развитию культуры ИС;
расширение международных обменов и сотрудничества по вопросам ИС.
В 2013 г. были подведены итоги 5-летней реализации Стратегии59 и отмечен
значительный прогресс в создании, использовании, охране и управлении ИС. Так,
существенно увеличилось количество заявок, подаваемых национальными
заявителями, на регистрацию различных объектов ИС, включая объекты
авторского права. В 2012 г. Китай стал первым в мире по количеству заявок на
изобретения и товарные знаки. Наблюдается существенное усиление защиты прав
ИС, о чем свидетельствует увеличение количества гражданских и уголовных дел,
изъятий контрафактной продукции и закрытия интернет-сайтов с пиратским
контентом.
В целях реализации Стратегии на каждый год утверждается План
мероприятий, в котором фиксируются задачи на текущий год и содержится
перечень соответствующих конкретных мероприятий.
В ЮАР в 2011 г. была разработана стратегия развития Комиссии по
компаниям и ИС на 2013−2018 гг., в которой ИС рассматривается как ключевой
стратегический ресурс, как в бизнесе, так и на национальном уровне. В стратегии
были определены следующие стратегические цели60:
− повышение конкурентоспособности экономики ЮАР путем повышения
репутации южноафриканского бизнеса и улучшения южноафриканской бизнессреды;
− внесение вклада в наукоемкую экономику и конкурентоспособные местные
производства путем содействия инновациям, творчеству и местному культурному
самовыражению, и знаниям;
− содействие более широкому формальному экономическому участию путем
развития предоставляемых услуг и расширения деятельности CIPC.
Следует также отметить, что стратегия развития CIPC была разработана с
учетом 10-летнего инновационного плана61, который призван содействовать
переходу ЮАР к экономике, основанной на знаниях. План рассчитан до 2018 г., и,
согласно ему, переход к инновационной экономике будет обусловлен четырьмя
элементами: развитие человеческого капитала; генерация и использование знаний
(включает увеличение количества заявок на регистрацию патентов, как на
национальном уровне, так и по системе Patent Cooperation Treaty, PCT);
инфраструктура знаний; инструмент по преодолению «инновационной бездны»
между результатами исследований и социально-экономическими следствиями.
В целом страны БРИКС в своих стратегических документах ставят перед
собой следующие задачи:
- совершенствование системы регистрации
- совершенствование законодательства
- расширение международного сотрудничества / присоединение к основным
Информация с официального сайта Ведомства по интеллектуальной собственности Китая http://english.sipo.gov.cn/
CIPC Strategy 2013-2018 // www.cipc.co.za
61
Ten-year Innovation Plan // www.info.gov.za
59
60
151
международным договорам
- развитие человеческих ресурсов
- повышение культуры в области ИС среди населения
- борьба с нарушениями прав ИС
При этом все страны больше ориентированы на улучшение климата для
коммерциализации прав ИС и повышение конкурентоспособности страны.
Следует отметить, что по итогам Пятого саммита БРИКС (март 2013 г.,
г. Дурбан, ЮАР), министрами торговли стран БРИКС была принята Рамочная
программа БРИКС по сотрудничеству в торговле и инвестициях62, которая
предусматривает сотрудничество в области ИС по следующим направлениям:
− увеличение обмена информацией в отношении законодательства и
правоприменительной практики в области ИС посредством встреч или семинаров;
− совместная разработка программ по наращиванию потенциала в области ИС;
− содействие сотрудничеству между ведомствами по ИС.
В целях реализации указанной программы странами БРИКС в мае 2013 г. была
разработана Дорожная карта по сотрудничеству ведомств по ИС стран БРИКС
(далее – Дорожная карта)63, в которой были определены следующие возможные
сферы сотрудничества:
- обучение персонала ведомств по ИС;
- процедуры по патентам/ИС, включая услуги по поиску, классификации и
переводу;
- содействие повышению общественной осведомленности в области ИС;
- национальные стратегии в области ИС и стратегии ИС для предприятий;
- информационные услуги по ИС;
- взаимодействие на международных форумах;
- программа по обмену экспертами.
Среди стран-членов Европейского союза (далее – ЕС) всего несколько стран
имеет стратегические документы в области ИС, в частности, Латвия, Румыния,
Финляндия, Хорватия. Еще несколько стран имеют стратегии развития
национального ведомства по ИС: Болгария, Великобритания, Ирландия. И у всех
государств-участниц были разработаны или находятся в процессе разработки
стратегии инновационного развития.
Главной целью стран ЕС, в которых были разработаны стратегические
документы в области ИС, является развитие и повышение конкурентоспособности
национальной экономики.
В качестве основных задач выделяются:
- усовершенствование национального законодательства и его гармонизация с
законодательством ЕС и международными договорами;
- совершенствование правоприменения и повышение эффективности защиты
ИС;
- развитие человеческих ресурсов, обучение и повышение общественной
осведомленности;
BRICS Trade and Investment Cooperation Framework. Документ опубликован на сайте 5-го саммита стран БРИКС
http://www.brics5.co.za/
63
BRICS Intellectual Property Offices Cooperation Roadmap
62
152
- развитие инфраструктуры ИС;
- совершенствование системы охраны ИС, в том числе усовершенствование
процедур предоставления прав на ИС и услуг, информационных систем и баз
данных и др.
Следует отметить, что в выше указанных странах стратегические документы в
области ИС рассчитаны в среднем на 5 лет, по истечении которых
разрабатываются новые документы. Все эти документы разрабатываются с учетом
законодательства ЕС в области ИС.
Однако Европейский союз (ЕС) — является уникальным экономическим и
политическим объединение 28 европейских государств (в этом году к ЕС
присоединилась Хорватия), особенностью которого является наличие собственного
права. Право ЕС обладает прямым действием на территории стран ЕС и
приоритетом по отношению к национальному законодательству государств.
Так, в 2010 году была принята стратегия «Европа 2020»64, определяющая
экономическое развитие ЕС на ближайшие 10 лет. В рамках данной стратегии было
обозначено семь направлений деятельности, в том числе, «Инновационный
Союз»65, являющийся объединением усилий для создания и внедрения инноваций,
что позволит использовать инновационные идеи в производстве товаров и услуг.
Эффективная и доступная система охраны ИС в ЕС определяется как один из
ключевых элементов в построении «Инновационного союза». В частности, данное
направление предполагает мероприятие по введение в действие единого патента
ЕС, а также мероприятия по развитию европейского рынка знаний для патентов и
лицензий.
Наряду со стратегией развития ЕС в целом, Европейской комиссией в 2008
году было опубликовано «Сообщение Европейской комиссии о стратегии по
правам промышленной собственности для Европы»66, которое определяет действия
по обеспечению в Европе системы промышленной собственности высокого
качества на ближайшие годы. Сообщение предусматривает горизонтальную
стратегию по всему спектру прав промышленной собственности и включает
следующие инициативы:
 Эффективное правоприменение на местах против контрафакции и пиратства.
 Обеспечение высокого качества прав промышленной собственности в
Европе, которые являются доступными для всех новаторов, в том числе для малых
и средних предприятий.
 содействие использованию малыми и средними предприятиями прав
промышленной собственности.
Документ также содержит краткое описание текущей ситуации и проблем в
области промышленной собственности.
Европейской Комиссией также отдельно была разработана Стратегия по
обеспечению соблюдения прав интеллектуальной собственности в-третьих
64
«Europe 2020» // http://ec.europa.eu/europe2020/index_en.htm
«Innovation Union» // http://ec.europa.eu/research/innovation-union/index_en.cfm?pg=home
66
Communication from the Commission to the European Parliament? the Council and the European Economic and Social
Committee: an Industrial Property Rights Strategy for Europe //
http://ec.europa.eu/internal_market/indprop/rights/index_en.htm
65
153
странах67, определяющая широкий спектр мероприятий по борьбе с нарушениями
прав ИС в странах, не входящих в ЕС.
Если рассматривать существующие на настоящий момент стратегические
документы, определяющие политику в области ИС в России на федеральном
уровне, то фактически положения, относящихся к развитию в области ИС,
содержатся только в Стратегии инновационного развития Российской Федерации
до 2020 года и в Стратегии развития системы Роспатента до 2015 года. При этом
первый документ не сконцентрирован на развитии именно области ИС и не
охватывает всего спектра существующих проблем, а второй относится только к
развитию российского национального ведомства по промышленной собственности
и, соответственно, только к области предоставления охраны объектам ИС и
контроля за охраной и использованием результатов интеллектуальной
деятельности, созданных за счет средств федерального бюджета.
В связи с этим, очевидна необходимость разработки стратегического
документа для всестороннего развития области ИС на подобии тех, которые были
разработаны и успешно реализуются в других странах.
67
Strategy for the Enforcement of Intellectual Property Rights in Third Countries //
http://ec.europa.eu/trade/policy/accessing-markets/intellectual-property/
154
Глава 11. Патентная логистика: материальные, информационные и
финансовые потоки в области интеллектуальной собственности
Одним из индикаторов состояния
научно-технического потенциала и
инновационной экономики может и должна рассматриваться характеристика
изобретательской деятельности, поскольку дает возможность проанализировать
соответствие уровня развития инновационного потенциала
потребностям
реального сектора в технологических инновациях по двум аспектам: уровню
изобретательской активности в стране и уровню практического использования
результатов интеллектуальной деятельности ( РИД).
Кроме
этого,
основой
решения
задачи
по
повышению
конкурентоспособности продукции должно стать изменение подходов в
использовании такого инновационного ресурса как патентная информация.
Использование патентной информации должно быть насущной потребностью,
главным инструментом руководителя в выработке управленческих решений для
выполнения стоящих перед хозяйствующим субъектом задач.
Одним из направлений оптимальной схемы обеспечения разработчиков
патентной информацией для её использования при создании конкурентоспособных
технологий и техники является патентная логистика.
Основная функция патентной логистики направлена на
создание РИД,
составление заявок на получение патентов на объекты патентного права
(изобретение, полезная модель, промышленный образец) (далее – ПП), их подачу в
патентное ведомство для проведения по ним экспертизы, регистрацию и передачу
информации об объектах патентного права, а также регулирование их
планирования, управления, контроля за их использованием в виде их
материальных,
информационных
и
финансовых
потоков
(патентноинформационных ресурсов), циркулирующих в патентной системе.
Основные термины и определения патентной логистики
Принимая во внимание основные работы [1-4] по патентной логистике,
можно дать следующие определения в данной области.
Патентная логистическая система – это адаптивная система с обратной
связью, выполняющая те или иные патентные логистические функции. Она, как
правило, состоит из нескольких подсистем и имеет развитые связи (правовые,
экономические) с внешней средой.
Патентная логистическая функция - укрупненная группа патентных
логистических операций (например, составление и подача заявок на объекты
интеллектуальной собственности, экспертиза этих заявок, публикация сведений о
заявках и зарегистрированных объектах интеллектуальной собственности (ИС)),
направленная на реализацию целей патентной логистической системы и задаваемая
значениями показателей, являющихся ее выходными переменными (патентные
материальные, информационные и финансовые потоки).
155
Патентная логистическая цепь - линейно упорядоченное множество
физических и/или юридических лиц (заявителей, экспертов, патентообладателей,
патентных поверенных и т.д.), осуществляющих патентные логистические
операции по доведению сведений об объектах ИС от одной подсистемы до
другой (в случае подачи и экспертизы заявок на ИС для государственной
регистрации) или до третьих лиц (производственное, непроизводственное, личное
потребление).
Патентные логистические операции - обособленная совокупность
действий, направленная на преобразование патентного материального и/или
информационного потоков. Патентные логистические операции могут быть
подразделены на внешние (направленные на реализацию патентных логистических
функций подачи заявок и регистрации патентных прав) и внутренние (в рамках
реализации патентной логистической функции хозяйствующим субъектом и
патентным ведомством соответственно оформления заявок и их экспертизы).
Патентный материальный поток – оформленные и подаваемые в
Патентное ведомство в бумажном или электронном виде заявки на выдачу
охранных документов на объекты патентных прав и отнесенные к временному
интервалу.
Патентный информационный поток - совокупность циркулирующей в
патентной логистической системе, между патентной логистической системой и
внешней средой информации, необходимой для управления и контроля патентных
логистических операций. Патентный информационный поток соответствует
патентному материальному потоку и может существовать в виде, например,
бумажного или электронного документа. Патентный информационный поток
характеризуется направлением, периодичностью, объемом, скоростью передачи и
т.д. В патентной логистике различают также горизонтальный, вертикальный,
внешний, внутренний, входной, выходной информационные потоки.
Патентный финансовый поток — это совокупность циркулирующих в
патентной логистической системе, или между патентной логистической системой и
внешней средой финансовых ресурсов, связанных с патентными материальными и
патентными информационными потоками. Движение патентных финансовых
потоков может проходить как внутри патентной логистической системы, так и вне
ее.
Патентная логистика хозяйствующего субъекта
Патентные логистические материальные, информационные и финансовые
потоки, характеризующие деятельность хозяйствующих субъектов, образуются,
как правило, в ходе выполнения ими хозяйственной деятельности, в том числе
проведения
научно-исследовательских,
опытно-конструкторских
и
технологических работ,
и
основаны на положениях действующего
законодательства, в первую очередь на положениях Гражданского кодекса
Российской Федерации (далее – Кодекс).
156
По итогам указанных работ и (или) в ходе их выполнения принимаются
решения о необходимости и виде правовой охраны полученных результатов
интеллектуальной деятельности – патентного права или (и) в режиме
коммерческой тайны.
Принимая это во внимание, можно выделить следующие патентные
материальные {P= р1, р2,…рn }, информационные {I= i1, i2,…in} и финансовые
потоки {C= c1, c2,…cn}, образующиеся при создании, охране и защите
хозяйствующим субъектом результатов интеллектуальной деятельности (рис.1)
При этом функция Fхс хозяйствующего субъекта состоит в генерации идей,
содержащихся во входящих Iвхc и внутренних Iвнхс информационных потоках
(рис.1), находящихся в материальных
потоках патентной и не патентной
документации - внешнем входящем Pвхc и внутреннем Рвнхс, в результаты
интеллектуальной деятельности (Iвыхc), оформленные и направленные в
Федеральную службу по интеллектуальной собственности (Роспатент) в виде
заявок на получение патентов на объекты патентного права, регистрацию средств
индивидуализации, программ для ЭВМ, баз данных и топологий интегральных
микросхем (Рвыхc).
Существует несколько условий, при которых это преобразование возможно,
в основном это наличие высококвалифицированных специалистах (К), способных
генерировать идеи на уровне, например изобретений, т.е.
Fхс = ((Pвхc ∧ Рвнxc → Рвыхc), К)
(1)
Естественную форму описания функции
хозяйствующего субъекта
формализовано можно записать:
Fхс = (В, Р, К, D)
(2)
где В – действие администрации хозяйствующего субъекта по созданию
условий (делового климата) творческого подхода специалистов к выполнению
служебных обязанностей, т.е. созданию последними охраноспособных результатов
интеллектуальной деятельности;
Р – заявка на объект патентного права;
К – наличие специалистов;
D – внешние факторы – например соответствующая законодательная база
(патентное законодательство).
157
Рис. 1. Патентные потоки, образующиеся в результате охраны и защиты
результатов интеллектуальной деятельности хозяйствующего субъекта
Внутренний патентный материальный поток (Pвнхс) - материальный
поток, образуемый при составлении заявок на объекты ПП, и других документов,
регламентирующих охрану результатов интеллектуальной деятельности внутри
хозяйствующего субъекта (например, в режиме коммерческой тайны). Он включает
в себя следующие потоки: внутренние распорядительные, нормативнометодические документы по вопросам организации патентно-лицензионной
работы,
создания,
правовой
охраны
и
использования
результатов
интеллектуальной деятельности; распределения прав на такие объекты; выплат
вознаграждений
авторам,
иных
поощрительных
выплат
морального
стимулирования и поощрения работников хозяйствующего субъекта; заявки на
объекты интеллектуальной деятельности: от их составления до направления в
Роспатент; реестр объектов интеллектуальной собственности; планы и программы
проведения
научно-исследовательских,
опытно-конструкторских
и
технологических работ; организация, научно-методическое обеспечение,
проведение и анализ результатов патентных исследований технического уровня,
тенденций развития создаваемых разработок, патентоспособности, патентной
чистоты и конкурентоспособности; выявление перспективных и приоритетных
направлений
развития
научно-технической
деятельности,
исследования
потребностей рынка в результатах интеллектуальной деятельности, созданных в
хозяйствующем субъекте, и разработка предложений по маркетинговой политике
хозяйствующего субъекта; финансовые документы, относящиеся к заявкам на
объекты интеллектуальной собственности, например, финансовые документы об
уплате патентных пошлин; документы для внесения объектов интеллектуальной
158
собственности в уставной капитал хозяйствующего субъекта; документы для
постановки объектов интеллектуальной собственности на бухгалтерский учет в
качестве нематериальных активов; документы для выплаты вознаграждения за
создание и использование результатов интеллектуальной деятельности (акты,
приказы и т.п.); документы для выплаты премий лицам, содействовавшим
созданию и использованию результатов интеллектуальной деятельности;
документы о проведении инвентаризации прав интеллектуальной собственности;
документы о проведении
независимой оценки исключительных прав на
результаты интеллектуальной деятельности для определения их рыночной или
инвестиционной стоимости; документы по учету и контролю использования
объектов интеллектуальной собственности; организация разработки и анализа
лицензионных соглашений; подготовка коммерческих предложений по
приобретению и(или) продаже объектов интеллектуальной собственности и
секретов производства (ноу-хау); документы по организации, ведению учета и
контролю исполнения договоров об отчуждении исключительных прав,
лицензионных договоров, авторских договоров и иных договоров, касающихся
результатов интеллектуальной деятельности; документы по подготовке и
осуществлению мероприятий, направленных на борьбу с контрафактом и защиту
прав хозяйствующего субъекта в сфере интеллектуальной собственности в
Российской Федерации и за рубежом; подготовительные документы для принятия
решений о способе коммерциализации технологии (использование в собственном
производстве, продажа лицензии); документы по рассмотрению споров и
разрешению конфликтов в сфере интеллектуальной собственности внутри
хозяйствующего субъекта; документы оформления
заявок на объекты
интеллектуальной собственности для их архивного хранения или утилизации;
документы оформления охраны результатов интеллектуальной деятельности в
режиме коммерческой тайны.
Внешние патентные материальные потоки – потоки, протекающие во
внешней по отношению к хозяйствующему субъекту среде, к которым можно
отнести оформленные и направленные в Роспатент, например, заявки на получение
патентов на объекты патентного права, договоры об отчуждении исключительного
права, лицензионные договоры, документы, содержащие сведения об
использовании объектов интеллектуальной собственности.
Внешний материальный поток делится на входящий и выходящий.
Входящие патентные материальные потоки (Рвхс) – потоки, поступающие
в хозяйствующий субъект из внешней среды, например: документация из
Роспатента по заявкам на объекты патентных прав, такие как - уведомления,
запросы и решения экспертизы и т.п.; отчеты о поиске; охранные грамоты;
решения Палаты по патентным спорам, принятые по возражениям против
выдачи охранных документов; соглашения, договоры, гранты на проведение
159
научно-исследовательских, опытно-конструкторских или технологических работ;
извещения от третьих лиц о нарушении их исключительных прав.
Выходящие патентные материальные потоки (Рвыхс) – потоки,
направленные из хозяйствующего субъекта во внешнюю среду, например: заявки
на объекты патентного права; ответы на поступающие из Роспатента уведомления,
запросы, решения экспертизы и т.п.
по заявкам на объекты патентного права;
ходатайства о проведении экспертизы заявок на изобретения по существу;
ходатайства о восстановлении срока действия патента; финансовые документы об
уплате патентных пошлин; договоры об отчуждении исключительного права;
лицензионные договоры; возражения против выдачи третьим лицам охранных
документов; документы, содержащие сведения об использовании объектов
интеллектуальной собственности по форме 4-НТ (перечень) федерального
статистического наблюдения; реклама выпускаемой на основе патента продукции;
документы для представления результатов интеллектуальной деятельности на
международных российских и зарубежных выставках; направление третьим
лицам извещений о нарушении ими исключительных прав хозяйствующего
субъекта.
Патентные материальные потоки можно разделить
на видовые,
внутривидовые и групповые.
Подаваемые в патентное ведомство заявки на выдачу патента на объекты
патентного права, свидетельства на товарные знаки и др. можно отнести к видовым
патентным материальным потокам.
К внутривидовым можно отнести подаваемые заявки на выдачу патента,
например, на изобретения, относящиеся к продукту или способу.
К группе относят, например, изобретения, в случае, если в формуле
изобретения охарактеризована группа изобретений.
Патентные материальные потоки можно подразделить на детермированные
и стохастические. К детермированным относятся патентные потоки подаваемых
заявок на объекты патентного права, например, изобретения, содержащих полный
комплект необходимых документов. При отсутствии в подаваемой заявке на
объект патентного права хотя бы одного какого-либо необходимого документа,
такие заявки будут образовывать стохастический материальный поток.
Патентные информационные потоки (Iхс), в основном, сопровождают
патентные материальные и финансовые потоки и также подразделяются на
входящие (Iвхс), выходящие (Iвыхс) и внутренние (Iвнхс) .
Входящие патентные информационные потоки – информация об
исследуемом объекте техники, содержащаяся в литературных и патентных
источниках, поступающих в хозяйственный субъект.
Выходящие патентные информационные потоки – информация о новых
объектах техники и(или) технологии, содержащиеся в заявках на объекты
патентного права, подаваемых в Роспатент.
Внутренние патентные информационные потоки – информация о новых
объектах техники и/или технологии, циркулирующая в хозяйственном субъекте и
содержащаяся в документах, подготавливаемых для подачи в Роспатент в виде
160
заявок на объекты патентного права, и(или) хранящаяся в виде документов
секретов производства (ноу-хау).
Патентные финансовые потоки (Схс) хозяйствующего субъекта создаются
и используются для обеспечения эффективности движения патентных
материальных потоков патентно-информационных ресурсов (ПИР). Различают
внутренние (Свнхс), входящие (Свхс) и выходящие (Свыхс) патентные финансовые
потоки.
Внутренние патентные финансовые потоки (Свнхс) – финансовые потоки,
формируемые в хозяйствующем субъекте в результате собственной хозяйственной
деятельности, из федерального бюджета, выполнения госконтрактов, грантов, от
продажи лицензий, договоров отчуждения исключительных прав и т.п.
Эти патентные финансовые потоки используются для оплаты труда
работников, занятых собственно в производстве, научно-исследовательских,
опытно-конструкторских и технологических работах и других проектах, выплаты
вознаграждений авторам за создание и использование РИД, а также выплаты
премий лицам, содействующим созданию и использованию РИД. К внутренним
патентным финансовым потокам относят также затраты на содержание и
эксплуатацию оборудования и других основных средств, амортизацию основных
средств и нематериальных активов, используемых при создании РИД. К
внутренним финансовым потокам можно отнести и средства, относящиеся к
формированию налогооблагаемой базы хозяйствующего субъекта.
Входящие патентные финансовые потоки (Свхс) - финансовые потоки,
поступающие из федерального бюджета, получаемые по соглашениям, договорам,
грантам и госконтрактам на проведение научно-исследовательских, опытноконструкторских или технологических работ, от продажи лицензий, договоров
отчуждения прав и т.п., получаемые по кредитам под залог РИД.
Выходящие патентные финансовые потоки (Свыхс) - финансовые потоки,
средства которых используются для оплаты патентных пошлин и иных пошлин, за
подачу заявок на объекты интеллектуальной собственности, проведение по ним
экспертизы, выдачу и регистрацию патентов, ежегодное поддержание патентов в
силе, продление срока действия охранных документов, за восстановление срока
действия патентов, регистрацию договоров об отчуждении исключительного права,
лицензионных договоров, расходы на покупку лицензий, договоров об отчуждении
исключительного права, оплата судебных расходов, затраты на выполнение
научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ или
оказание услуг
сторонним организациям, расходы по оплате рекламы
запатентованной продукции, участию в международных российских и зарубежных
выставках, отчисления на социальные нужды, в том числе в единый социальный
налог, расходы по оплате сторонним лицам за информационные и
консультационные услуги при создании РИД, затраты на приобретение сырья,
материалов, топлива, энергию и комплектующих изделий при создании макетов
и/или опытных образцов, расходы на оплату специалистов по оценке РИД.
Использование принципов патентной логистики хозяйствующим субъектом
направлено на подготовку и поддержание им обоснованных решений, укрепления
161
самостоятельности в принятии решений и выполнения последовательности с его
стороны следующих действий:

Определения технологических потребностей и
производственных
возможностей при планировании развития.

Получения информации об альтернативных технологиях и технических
средствах.

Оценки и отбора эффективных технологий и технических средств,
отвечающих возможностям производства.

Проведение анализа и выбора технологий и технических средств, с
точки зрения применимости, стоимости и условий использования.

Адаптирования известной (импортированной) технологий к местным
условиям рынка.

Создания и развития собственных новых технологий (технических
средств) и осуществления их продажи потенциальным потребителям.
Патентная логистика патентной логистической системы
Различные патентные потоки образуются при наличии
патентной
логистической системы, основу которой составляет взаимосвязь между
заявителями (отечественными и иностранными физическими и юридическими
лицами) и Роспатентом.
Роспатент в своей деятельности руководствуется положениями Кодекса, в
том числе его четвертой части, а также постановлением Правительства Российской
Федерации от 21 марта 2012 г. № 218 «О Федеральной службе по
интеллектуальной собственности». В соответствии с данным постановлением на
Роспатент возложены функции по осуществлению правовой защиты интересов
государства в процессе экономического и гражданско-правового оборота
результатов
научно-исследовательских,
опытно-конструкторских
и
технологических работ (НИОКТР) военного, специального и двойного назначения,
контролю и надзору в сфере правовой охраны и использования РИД гражданского,
военного, специального и двойного назначения, созданных за счет бюджетных
ассигнований федерального бюджета, а также контролю и надзору в установленной
сфере деятельности в отношении государственных заказчиков и организаций исполнителей государственных контрактов, предусматривающих проведение
НИОКТР, оказанию государственных услуг в сфере правовой охраны объектов
патентного права, программ для ЭВМ, баз данных и топологий интегральных
микросхем, в том числе входящих в состав единой технологии, товарных знаков,
знаков обслуживания, наименований мест происхождения товаров, нормативноправовому регулированию вопросов, касающихся контроля, надзора и оказания
государственных услуг в установленной сфере деятельности.
Роспатент в общем виде можно представить как преобразователь входящих в
него потоков: материального Р в виде заявок на объекты патентного права ,
информационного I в виде описаний к заявкам и охранным документам на объекты
патентного права и другой информации, а также финансового C в виде пошлин и
тарифов (рис.2).
162
Кортеж (сопровождение) данного процесса Р, I, C, D, Dрег , E можно
представить как векторы параметров входных материального Р={р1, р2,...., рn},
информационного I={i1, i2,...., ik} и финансового С={c1, c2,...., cr} потоков.
D={d1,d2,....,dm}-вектор воздействий внешней среды на Роспатент; Dрег =
{dрег1,dрег2,....,dрег j }- вектор
воздействий Роспатента на внешнюю среду;
Е={е1,е2,....,еt} – вектор параметров (действий) Роспатента.
Рис.2. Роспатент как преобразователь патентных потоков
(финансовый поток Сфб – средства федерального бюджета)
Выходной кортеж Р, I, C представляет собой преобразованные
материальный (Р), информационный (I) и финансовый (C) потоки.
Другими словами функция F данной системы состоит в преобразовании
потоков заявок (Р) на объекты патентного права в патенты (Р). При этом,
существует несколько условий (D), при которых это преобразование возможно, т.е.
F= ((Р → P), D)
(3)
Естественную форму описания функции патентной логистической системы
формализовано можно записать
F= (E, Р, К, D, Dрег)
(4)
где Е – действие Роспатента, т.е. экспертиза заявок на выдачу патентов на
объекты патентного права;
Р – заявка на объект патентного права;
К – обеспечение специалистами;
163
D – внешние факторы – законодательная база, ограничения экспертизы
заявок, например, условия патентоспособности, сроки рассмотрения заявок и т.п.
Dрег - воздействие Роспатента на внешнюю среду (например, работа в
регионах России - конференции, семинары, информационная поддержка
хозяйствующих субъектов, например,
в рамках выполнения
Программы
региональной
политики [5] и т.п.).
К условию получения патентной информации относится обязательное
поступление на вход патентной логистической системы патентных материальных,
информационных и финансовых потоков, которые поступают от заявителей –
отечественных и зарубежных юридических и физических лиц, бесперебойного
проведения по заявкам патентной экспертизы (преобразование содержащейся в
заявках информации), а также наличие соответствующих специалистов и
определенных методов и управляющих воздействий, обеспечивающих получение
патентной информации определенного качества.
Формирование какой-либо системы происходит в несколько этапов:
1. Определение и формулирование цели функционирования системы.
2. Определение требований, которым должна удовлетворять система.
3. Анализ различных вариантов подсистем для организации их в единую
систему.
При этом, как и любая другая система патентная логистическая система
должна отвечать следующим основным свойствам, без наличия которых она не
будет соответствовать своему назначению.
1. Целостность и членимость. Целостность патентной логистической
системы (далее-ПЛС) является основным её свойством, которая определяется
совокупностью входящих в неё элементов (подсистем), взаимодействующих друг с
другом и функционирующим лишь в ПЛС.
2. Связи. Связи между элементами (подсистемами) ПЛС определяют
присущие ей интегративные качества (свойства), которые должны принадлежать
только ПЛС, но не входящим в неё отдельным элементам. Связи между
элементами (подсистемами) в ПЛС могут быть материальные, информационные,
финансовые, прямые, обратные и т.п.
3. Организация. Патентная логистическая система существует только при
наличии
упорядоченных связей между элементами (подсистемами),
определяющую её структуру, т.е. организацию ПЛС.
4. Интегративные качества, необходимые ПЛС, присущие только системе
в целом, но не свойственные ни одному из её элементов (подсистем) в отдельности.
Учитывая изложенное, а также и то, что с Роспатентом (Sпв) через
подведомственные ему хозяйствующие субъекты, в том числе Федеральное
государственное бюджетное учреждение «Федеральный институт промышленной
собственности» (ФИПС) (Sэкс), взаимодействуют отечественные хозяйствующие
субъекты (Sхс) и физические лица (Sфл), зарубежные заявители (юридические и
физические лица)(Sзл), патентные поверенные(Sпп), Всероссийское общество
изобретателей и рационализаторов (ВОИР)(Sир), зарубежные и международные
патентные ведомства(Sзмпв), можно представить патентную логистическую систему
России (Sпс) состоящую из следующих подсистем:
164
Sплс={ Sпв , Sэкс , Sзл , Sпп , Sир , Sзмпв},
(5)
Распространение патентной информации осуществляется не только в виде
официальных изданий (первичная публикация) Роспатента, но и виде публикаций
различных тематических обзоров, книг, брошюр, статей и т.п. в
специализированных изданиях (например, ОАО Информационно-издательский
центр (ИНИЦ) «ПАТЕНТ») и журналах («Интеллектуальная собственность»,
«Патенты и лицензии. Интеллектуальные права» и др.) – вторичная публикация
(Sизд), не входящих непосредственно в патентную систему (Sпс).
Вместе с тем, необходимо заметить, что в соответствии с Постановлением
Правительства Российской Федерации от 24 июля 1997 г. № 950 (с изменениями и
дополнениями) «Об образовании Государственной системы научно-технической
информации» (ГСНТИ), последняя образует внешнюю по отношению к
патентному ведомству информационную систему(Sвнеш),
в которую входят
Федеральное государственное бюджетное учреждение «Федеральный институт
промышленной собственности» (ФИПС) и ИНИЦ «ПАТЕНТ».
Поскольку ФИПС (Sэкс) и ИНИЦ «ПАТЕНТ» (Sизд) являются объектами двух
информационных систем Sвнеш и Sпс, то имеет место пересечение последних, а
значит
Sвнеш ∩Sпс  ,
(6)
Еще общими элементами Sвнеш и Sпс
являются Центры поддержки
технологий и инноваций ( ЦПТИ) [6] и региональные опорные организации,
которым предоставлен бесплатный доступ к базам данных патентной и
непатентной информации Роспатента, тем самым еще более связывая Sвнеш и Sпс ,
вследствие чего патентная логистическая система Sплс приобретает целостный и
устойчивый вид.
Исходя из этого, патентная логистическая система, показанная на рис.3,
может быть выражена в виде
Sплс  Sвнеш • Sпс  { Sпв , Sоив , Sизд , Sз, Sроо , Sцпти , Sэкс , Sпп , Sир , Sзмпв } (7)
Рассматриваемая многоуровневая схема патентной логистической системы
направлена на оперативное доведение до разработчиков информации о последних
технических новинках и сокращения ими срока разработки конкурентоспособных
технологий и технических средств,
крайне необходимых отечественной
экономике.
165
Рис.3. Патентная логистическая система
В результате функционирования патентной системы возникают патентные
материальные, информационные и финансовые потоки.
Патентные материальные потоки образуются подаваемыми заявками на
объекты интеллектуальной собственности, ходатайствами (заявителей или третьих
лиц) о проведении экспертизы заявок на объекты ПП по существу, запросами и
уведомлениями экспертизы, решениями о выдаче или об отказе в выдаче
охранного документа, отчетами о поиске, охранными грамотами, договорами об
отчуждении исключительных прав на объект ИС или лицензионными договорами,
официальными бюллетенями о регистрации охранных документов, возражениями
против выдачи охранных документов. Материальные потоки могут быть
образованы бумажными и/или электронными носителями(CD, DVD диски,
Интернет).
По отношению к патентной логистической системе (ПЛС) материальные
потоки ПИР подразделяются на внутренние (не выходящие за пределы ПЛС) и
внешние, поступающие в ПЛС из внешней среды (входящие) и выходящие из ПЛС
во внешнюю среду.
Патентные материальные потоки
по номенклатуре бывают только
одновидовые.
Под
номенклатурой
можно
понимать
следующий
систематизированный перечень показателей, характеризующих функции
Роспатента с позиций отчетности, учета и планирования.
а) Правовая охрана объектов патентных прав.
б) Формирование государственного патентного фонда и обеспечение его
доступности.
в) Доходы ( в виде пошлин) федерального бюджета, администрируемые
Роспатентом.
166
Патентные материальные потоки можно разделить также на видовые,
внутривидовые и групповые.
К видовым потокам относятся подаваемые заявителями заявки на выдачу
патента на объекты патентного права, свидетельства на товарные знаки и др. К
внутривидовым можно отнести подаваемые заявки на выдачу патента, например,
на изобретения, относящиеся к продукту или способу.
К группе относят, например, изобретения, в случае, если в формуле
изобретения охарактеризована группа изобретений.
Патентные материальные потоки можно подразделить на детермированные
и стохастические. К детермированным относятся патентные потоки подаваемых
заявок на объекты патентного права, например, изобретения, содержащих полный
комплект необходимых документов. При отсутствии в подаваемой заявке на
объект ПП хотя бы одного какого-либо необходимого документа, такие заявки
будут образовывать стохастический материальный поток.
Патентные материальные потоки можно классифицировать как непрерывные
и дискретные. Непрерывность присуща потокам, обращаемых внутри ПЛС,
поскольку задана, например, исходя из финансирования, определенная
численность экспертов с соответствующим месячным, годовым планом
рассмотрения заявок на объекты ПП. По этой же причине происходит регулярная
регистрация и публикация патентным ведомством определенного количества
охранных документов.
К дискретным можно отнести поступающие в ПЛС заявки на объекты ПП,
т.к. никакое патентное ведомство не может влиять на внешнюю среду с целью
получения определенного количества заявок в определенный промежуток времени.
Хотя определенные действия для активизации изобретательской деятельности во
внешней среде Роспатент может предпринимать, исходя из своего предназначения
осуществления функций в сфере правовой охраны ИС, например, активно
взаимодействовать
с регионами России по вопросам интеллектуальной
собственности.
Вместе с тем, патентный материальный поток по отношению к Роспатенту
может быть охарактеризован таким показателем как интенсивность, под которым
понимается количество заявок на объекты ПП, поступающих на вход ПЛС в
единицу времени.
К параметрам материального потока заявок на объекты ПП можно отнести
параметры (статистические), характеризующие число заявок, поступивших и
имеющихся в ПЛС в конкретный момент времени на рассмотрении.
Патентные материальные потоки ПИР по отношению к ПЛС можно
разделить на внешние и внутренние.
Внешние патентные материальные потоки – потоки, протекающие во
внешней по отношению к Роспатенту среде. К ним можно отнести подаваемые
отечественными и зарубежными юридическими и физическими лицами заявки на
получение патента на объекты патентного права, официальные издания
Роспатента, договоры об отчуждении исключительного права, лицензионные
договоры, документы, содержащие сведения об использовании объектов
интеллектуальной собственности.
167
Внешний патентный материальный поток делится на входящий и
выходящий.
Входящие патентные материальные потоки – потоки, поступающие в
Роспатент из внешней среды.
К ним относятся следующие потоки: подаваемые отечественными и
зарубежными юридическими и физическими лицами заявки на получение патентов
на объекты патентного права; ходатайства о проведении экспертизы заявок на
изобретения по существу; ходатайства о восстановлении срока действия патента;
финансовые документы об уплате патентных пошлин; договоры об отчуждении
исключительного права; лицензионные договоры; отчеты хозяйствующих
субъектов об использовании объектов интеллектуальной собственности по форме
№ 4-НТ (перечень) федерального статистического наблюдения; патентная
документация зарубежных стран; возражения против выдачи охранных
документов, ответы заявителей на уведомления, запросы и решения экспертизы.
Ежегодно в Роспатент поступает
около 150 000 заявок на объекты
интеллектуальной собственности, в том числе по изобретениям и полезным
моделям около 60 000 (см. таблицу 1), представляющих собой входящий
патентный поток, содержащий новые знания в различных областях науки и
техники.
Таблица 1
Динамика подачи заявок на изобретения и полезные модели
в 2006−2013 гг.
Показатели
2006
ИЗ
ПМ
2007
ИЗ
ПМ
2008
ИЗ
ПМ
2009
ИЗ
ПМ
2010
ИЗ
ПМ
2011
ИЗ
ПМ
2012
ИЗ
ПМ
Подано в
Роспатент,
из них:
37691 9699 39439 10075 41849 10995 38564 11153 42500 12262 41414 13241 44211 14069
российскими
заявителями
27884 9265 27505 9588 27712 10483 25598 10728 28722 11757 26495 12584
иностранными
заявителями
2013
ИЗ ПМ
44914 14358
28701 13479 28765 13589
9807 434 11934 487 14137 512 12966 425 13778 505 14919 657
15510 590 16149 769
Ежегодно публикуются сведения почти о 100 000 зарегистрированных
объектах интеллектуальной собственности (выходящий патентный поток). В этом
случае, как отмечает А.И. Яблонский [7], «…происходит генерация научного
знания, представляющая контур с положительной обратной связью, т.е. новое
знание на выходе подается обратно на вход и, вливаясь в общий массив научного
знания, участвует в новом процессе генерации научных результатов». Такое
явление может быть выражено математической экспонентой, которая описывает
процесс неограниченного размножения, при котором скорость v роста числа
элементов пропорциональна наличному числу элементов х с определенным
коэффициентом пропорциональности ɑ (каждый элемент с постоянной
интенсивностью производит новые элементы).
168
Принимая во внимание вышесказанное, а за базу − поступление в Роспатент
заявок на выдачу патентов на изобретения за 2000−2012 гг., и используя
экспоненциальную функцию (рисунок 4, кривая 1), было предположено, что в 2013
г. в Роспатент могло быть подано 47 000−48 000 заявок на изобретения[4].
Рис. 4. Прогнозируемое количество заявок на изобретение в Российской Федерации
до 2022 г., исходя из данных 2000−2012 гг.
Вероятность наступления такого события можно назвать оптимистическим,
поскольку ежегодное поступление заявок на изобретения в последние годы имеет
нестабильный характер. Поэтому можно воспользоваться более умеренным
прогнозом и использовать степенную (рисунок 4, кривая 2) и логарифмическую
(рисунок 4, кривая 3) функции, в соответствии с которыми в 2013 г. можно было
ожидать поступление соответственно 46 000 и 43 000 заявок. Данные результаты
прогноза носят пессимистический характер. Если принять во внимание практику
прогнозирования, то можно сказать, что в 2013 г., согласно прогнозу ожидалось
поступление 44 500 заявок на изобретения (поступило 44 914 заявок), т.е. среднее
значение между оптимистическим и пессимистическим результатами прогноза, что
немногим больше, чем в 2012 г. (44 211 заявок).
Вместе с тем следует заметить, что в прогнозе [3], используя аналогичную
методику, говорилось о поступлении в 2006 г. 36 500 заявок на изобретения, а
поступило 37 691 заявка. Следовательно, на результаты прогнозирования развития
какой-либо технической или другой областей влияют не только выбор
математического аппарата, но и факторы внешней среды.
Практически нельзя исключить развитие любого сценария, поскольку, как
было отмечено выше, подача заявок на объекты патентных прав (изобретения и
полезные модели) в последние годы имеет нестабильный характер (в основном
169
подача заявок на изобретения) (таблица 1) – период повышения количества подачи
заявок на изобретения и полезные модели сменяется спадом.
При этом необходимо отметить, что бизнес в России достаточно слабо
задействован в осуществлении инновационного процесса (см. рисунок 5)[8] и
основное бремя по финансовым вложениям в науку несет государство − более 66%,
и только 27% приходится на частный сектор. В ведущих странах ситуация прямо
противоположная: в США это соотношение составляет 27% и 64%, в Корее 25% и
73%, Германии – 27% и 68%, а самое минимальное участие государства в Японии:
15% и 78%.
Рис. 5. Динамика бюджетных затрат на прикладные исследования и охраны РИД в
виде подачи заявок на выдачу патента на изобретения и полезные модели
российскими заявителями
Выходящие патентные материальные потоки – потоки, поступающие из
Роспатента во внешнюю среду, например: запросы и уведомления экспертизы;
решения о выдаче или об отказе в выдаче охранного документа; отчеты о поиске;
охранные грамоты; опубликованные сведения о заявках на объекты патентных прав;
заявки зарубежного патентования; официальные бюллетени о регистрации охранных
документов; решения Палаты по патентным спорам, принятые по возражениям
против выдачи охранных документов.
Кроме этого к выходящим потокам относится информация об использовании
объектов интеллектуальной собственности, полученная в результате обработки
статистической отчетности годовых форм федерального статистического
наблюдения № 4-НТ (перечень) «Сведения об использовании объектов
170
интеллектуальной собственности», которая Роспатентом направляется Росстату
России и размещается на своем сайте www.rupto.ru в Интернете.
Заявка на изобретение на получение патента подается в ФИПС, где проходит
формальную экспертизу, в результате которой проверяется на наличие
необходимых документов, соблюдение установленных требований к их
оформлению и комплектности.
По результатам формальной экспертизы заявителю могут быть направлены
(выходящие потоки): уведомление о положительном результате формальной
экспертизы; запрос в случае необходимости представления дополнительных
сведений или документов; уведомление о признании заявки отозванной в случае
непредставления заявителем в 2-х месячный срок ответа на запрос экспертизы или
в случае поступления заявления об отзыве заявки.
Экспертиза заявки по существу проводится в экспертном (отраслевом) отделе
ФИПС после представления заявителем или третьими лицами соответствующего
ходатайства и уплаты пошлины (входящие материальный и финансовый потоки).
Публикация (выходящий информационный поток) сведений о заявках на
изобретение, осуществляется в официальном бюллетене по истечении 1,5 лет с
даты приоритета. По результатам экспертизы по существу заявителю направляется
уведомление (выходящий материальный поток) с доводами экспертизы о
патентоспособности изобретения и отчет о поиске (выходящий информационный
поток).
После ответа заявителя (входящий материальный поток) выноситься решение
о выдаче или об отказе в выдаче патента (выходящие материальные потоки).
Регистрацию и выдачу патента оплачивает заявитель, представляя документ
об оплате пошлины (входящий финансовый поток).
В Палату по патентным спорам подаются возражения (входящие
материальный и информационный потоки):
на решение о признании заявки на
изобретение отозванной; на решение об отказе в выдаче патента или о выдаче
патента на изобретение; против выдачи патента на изобретение; против действия
на территории Российской Федерации ранее выданного евразийского патента на
изобретение, выданного в соответствии с Евразийской патентной конвенцией
(ЕАПК).
По возражениям возможны следующие решения (выходящие потоки) Палаты
по патентным спорам: об удовлетворении возражения, об отказе в удовлетворении,
о прекращении делопроизводства; о частичном удовлетворении возражения,
изменении решения экспертизы и отказе в выдаче патента или отмене решения о
признании заявки; об отказе в удовлетворении возражения и оставлении в силе
решения экспертизы; об удовлетворении возражения, отмене решения экспертизы
и выдаче патента на изобретение; о частичном удовлетворении возражения,
изменении решения экспертизы и отказе в выдаче патента на изобретение по
дополнительным основаниям, установленным на заседании коллегии Палаты по
патентным спорам; об отказе в удовлетворении возражения и оставлении в силе
решения экспертизы.
Внутренние патентные материальные потоки состоят также из: документов
заявок на объекты ИС, предназначенных для
архивного хранения или
171
утилизации; документов, образующихся
при контроле качества экспертизы и
результатов деятельности подразделений Роспатента.
Патентные информационные потоки. В патентной логистической системе
информационные потоки, как правило, сопровождают материальные потоки. К
патентной информации относятся описания изобретений к патентам и авторским
свидетельства, описания полезных моделей к патентам и др. К ней также
относится документация, связанная, так или иначе, с договорами об отчуждении
исключительных прав, лицензионными договорами и приложениями к ним перечни и характеристики, технологическая документация типа секретов
производства («ноу-хау»).
Для удовлетворения потребности широкого круга лиц в патентной
информации ФИПС
предоставляет широкий ассортимент информационных
продуктов, центральное место в котором занимают официальные издания,
являющиеся наиболее оперативным и полным источником информации о
заявленных и зарегистрированных в России объектах интеллектуальной
собственности[9].
Рис.6 Обеспечение разработчиков патентной информацией
Патентные информационные потоки в патентной логистической системе
направлены, прежде всего, на обеспечение патентной информацией всех
заинтересованных участников этой системы, в том числе
хозяйствующих
субъектов и физических лиц, осуществляющих создание научно-технических
новшеств и вовлечение результатов научно-технической деятельности в
хозяйственный оборот, патентовладельцев и оспаривающих их права оппонентов,
патентных поверенных, судебных, налоговых, таможенных органов, органов
внутренних дел и т.п. Роспатент осуществляет формирование, ведение и
организацию использования федеральных информационных фондов, баз и банков
172
данных по объектам интеллектуальной собственности, тем самым формируя
выходящий патентный информационный поток (поток патентной информации).
Обслуживание внешних пользователей осуществляется также отделением
ФИПС «Всероссийская патентно-техническая библиотека» (ВПТБ). На базе
государственного патентного фонда ВПТБ хозяйствующим субъектам оказывается
возможная помощь по доукомплектованию региональных патентных фондов
профильными изданиями, предоставляются нормативно - правовые, инструктивнометодические материалы, библиографические указатели и иные издания
Роспатента по всем вопросам охраны результатов интеллектуальной деятельности.
Патентные финансовые потоки. К патентным финансовым потокам,
используемым в патентной логистической системе можно отнести средства,
формируемые пошлинами, оплачиваемыми за подачу заявок на объекты
интеллектуальной собственности, проведение по ним экспертизы, выдачу и
регистрацию патентов, ежегодное поддержание патента в силе, за восстановление
срока действия патента, регистрацию договоров об отчуждении исключительного
права, лицензионных договоров. Кроме того, финансовые потоки образуются в
результате деятельности подведомственных Роспатенту хозяйствующих субъектов
по оказанию ими различных услуг внешним потребителям.
173
Глава 12. Техника и методика внутреннего аудита экспертизы
рисков интеллектуальной собственности
1. Теоретико-методологические подходы к содержанию внутреннего
аудита экспертизы рисков интеллектуальной собственности.
Основываясь на законодательных формулировках «понятия аудиторской
деятельности», «цели аудита», «достоверности в аудите», закрепленных во
внутренних корпоративных стандартах деятельности подразделений Внутреннего
аудита корпораций, а также на определениях «анализ», «процедура
аналитическая», «процедура аудиторская», установленных «Перечнем терминов и
определений, используемых в правилах (стандартах) аудиторской деятельности,
автор предлагает формулировки понятий и подходы к технике и методике
внутреннего аудита в области исследований экспертизы рисков интеллектуальной
собственности в инновационном анализе и аудите.
Инновационный анализ в аудите – это методология исследования, которая
заключается в изучении и рассмотрении отдельных сторон, свойств, составных
частей предмета инновационного анализа, составляющего кругооборот объектов и
источников их образования интеллектуальной собственности в организациях, а так
же соответствия установленного порядка Патентному законодательству РФ.
Целью инновационного анализа в аудите является предоставление
возможности аудитору на основании аудиторских и аналитических процедур
выразить мнение о достоверности финансовой (бухгалтерской) отчетности
аудируемых лиц во всех существенных аспектах.
Под аудиторскими процедурами, в целях проведения инновационного анализа,
понимается определенный внутренними правилами аудиторской организации
порядок и последовательность действий аудитора для получения аудиторских
доказательств на конкретном участке аудита, например, на участке проверки
операций с интеллектуальной собственностью.
Под аналитическими процедурами, в целях проведения инновационного
анализа, понимается определенные внутренними правилами аудиторской
организации разновидности аудиторских процедур, представляющие собой
инструментарий проведения методологии исследования инновационного анализа и
оценки стоимости интеллектуальной собственности, а также полученной
аудитором информации, исследование важнейших финансовых и экономических
показателей аудируемого лица с целью выявления нестандартных или неверно
отраженных в учете фактов хозяйственной деятельности и выяснения причин
ошибок и искажений.
Таким образом, определив основные понятия, с помощью которых можно
174
далее рассматривать аналитические процедуры в инновационном аудите, перейдем
к методологии исследования инновационного анализа во внутреннем аудите.
Итак, начнем с общего описания экспертизы
Due Diligence (экспертиза) - комплекс аналитических и оперативных
мероприятий, направленных на всестороннюю проверку законности и
коммерческой привлекательности планируемой сделки, инвестиционного проекта,
процедуры и т.д. с целью избежать или максимально снизить существующие
предпринимательские риски (правовые, налоговые, политические, маркетинговые
и т.д.).
Возможности экспертизы заключаются в том, что при покупке бизнеса одна
из главных проблем – определение стоимости приобретаемой компании.
Разумеется, что у покупателя и продавца мнения по поводу стоимости бизнеса не
всегда совпадают и в процессе приобретения бизнеса покупатели испытывают
трудности, когда речь заходит об определении качества своих оценок и
реалистичности стоимости. Зачастую имеют место следующие неопределенности,
которые можно сформулировать в виде вопросов:
- Какие вопросы имеют критически существенное значение для продавца или
покупателя?
- Имеет ли смысл сделка по указанной цене?
- Реалистичны ли прогнозируемые результаты работы?
Проведение экспертизы бизнеса позволяет дать ответ на эти и другие
вопросы при покупке бизнеса, так как полезность и затраты в совокупности
составляют ту величину, которая является основой рыночной цены,
рассчитываемой оценщиком, и которую можно определить как рыночную
стоимость.
Таким образом, бизнес, предприятие или фирма обладают всеми признаками
товара и могут быть объектом купли-продажи, однако, данный товар
инвестиционный, т.е. товар, вложения в который осуществляются с целью возврата
вложений в будущем. Затраты и доходы разнесены во времени, причем размер
возможной прибыли имеет вероятностный характер, поэтому инвестору
необходимо учитывать риск возможной неудачи. А текущая стоимость будущих
доходов, которые может получить собственник, представляет собой верхний
предел со стороны покупателя.
Общеизвестно, что когда покупатель знает верхний предел цены, которым
для него является текущая стоимость будущих денежных потоков, он обладает
более сильной переговорной позицией. А наличие информации о слабых сторонах
хозяйственной деятельности и рыночного положения компании может быть
аргументом для уменьшения цены продавца на переговорах.
Прежде чем приступать к обсуждению методологии проведения экспертизы
175
(Due Diligence) необходимо четко понимать, что весь процесс экспертизы
напрямую зависит от причин, ее побудивших, и целей, ею преследуемых.
Так, основной целью экспертизы является выявление и оценка рисков
Покупателя, которые могут возникнуть в результате приобретения
имущественного комплекса компании и всех соответствующих ее обязательств.
Примерная классификация составляющих элементов основной цели
экспертизы со стороны различных субъектов может быть следующей:
- Реальная стоимость активов предприятия.
- Права на активы и обременения, наложенные на них, ставящие под вопрос:
а) права нового собственника по свободному распоряжению данными
активами;
б) способность обремененных активов генерировать доход в размерах,
достаточных, для того чтобы гарантировать инвестору требуемую доходность на
инвестированные средства;
в) способность предприятия в принципе продолжать свою деятельность в
будущем.
- Денежные потоки и доходы, которые получит инвестор, и расходы, которые
он понесет, после покупки предприятия/ приобретения доли в уставном капитале
предприятия и предоставления долгосрочного займа / кредита предприятию.
- Эффективность управления предприятием существующим руководством.
-Операционные и финансовые риски инвестирования.
-Причины текущего финансового состояния и результатов деятельности
предприятия.
-Определение доходности бизнеса и ключевые факторы, влияющие на
прибыль.
-Определение состава и структуры затрат бизнеса и ключевые факторы,
влияющие на размер затрат.
-Выявление сильных и слабых сторон бизнеса.
-Выявление скрытых недостатков бизнеса и возможных рисков,
сопровождающих его покупку и расчет затрат на их устранение.
-Обоснование корректировок к цене купли-продажи предприятия или его
доли
-Проверка целесообразности инвестиционных вложений в отношении Цели
-Подготовка предприятия к приватизации
-Определение истинной причины продажи бизнеса.
-Оценка эффективности менеджмента.
-Составление объединительных и разделительных балансов при
реструктуризации
-Проверка финансовой дееспособности заемщика
176
-Проверка обоснованности котировок ценных бумаг
-Установление выручки от принудительной ликвидации через процедуру
банкротства
В качестве дополнительных целей внутренний аудитор может выявить
факторы риска на предмет улучшения текущих показателей деятельности
компании – цели инвестирования.
Инициаторами проведения экспертизы предприятия и пользователями ее
результатов могут быть следующие заинтересованные лица: Предприятие как
юридическое лицо; Собственник; Кредитные учреждения; Страховые компании;
Фондовые биржи; Инвесторы; Суды; Государственные органы
В рамках проведения экспертизы выделяется четыре основных направления
или методологических этапа экспертизы (Due Diligence): операционная экспертиза;
финансовая экспертиза; налоговая экспертиза; правовая экспертиза; корпоративная
экспертиза.
Операционная экспертиза (Operational Due Diligence) – это процесс изучения
компании и ее рынков. Он основывается на информации, получаемой из самой
компании и вторичных источников, включая опубликованную рыночную
информацию, а также, в значительной мере, на сведениях, полученных из
первичных источников – от клиентов, поставщиков, конкурентов и других
участников рынка.
Главная цель проведения операционной экспертизы, как и других видов
экспертизы, - это уменьшение риска при заключении сделки. Операционная
экспертиза обеспечивает подробное знакомство с рынками компании и факторами,
которые определяют будущие показатели ее деятельности на этих рынках, с
системой планирования компании, прогнозами руководства относительно
перспектив коммерческой деятельности, производственным процессом, системой
управления, учетными и управленческими информационными системами. Это
знание составляет важную часть любой оценки рисков и стоимости компании.
Одним из очевидных этапов всестороннего исследования является
финансовая экспертиза (Financial Due Diligence), которая концентрирует внимание
на способности компании приносить доход. Часто она проводится одновременно с
аудитом предприятия, в ходе которого определяются правильность ведения
бухгалтерского учета, достоверность отчетности и другой документации и их
соответствие нормативным актам. В процессе проведения финансовой экспертизы
проводится анализ отчетности компании, изучаются активы и пассивы компании,
ее доходность, налоговая нагрузка на компанию; разъясняются и комментируются
факторы, лежащие в основе сообщаемых коммерческих результатов за последние
годы и необычные и непериодические показатели, которые существенно влияют на
результаты; рассматривается характер движения денежных средств за последнее
177
время и факторы, оказывающие на него значительное влияние.
При проведении финансовой экспертизы, как и при операционной, внимание
концентрируется на информации, имеющейся внутри проверяемой компании. От
правовой экспертизы она отличается тем, что, фокусируясь на данных, касающихся
будущих показателей деятельности, неизбежно использует информацию,
являющуюся субъективной по своей природе. Например, при проведении
финансовой экспертизы существенное значение может придаваться информации,
получаемой в результате интервью с ключевыми менеджерами и другим
персоналом.
Чтобы операционная и финансовая экспертиза дала всеобъемлющие и
достоверные результаты, необходимо правильно оценить причины и задачи,
которые явились причиной проведения экспертизы. Исследование должно
фокусироваться на тех сферах, которые действительно представляют важность.
Рамки исследования в каждом отдельном случае зависят от конкретных
обстоятельств. Например, решение о приобретении компании может быть
продиктовано исключительно возможностью проникновения на новый рынок. В
данном контексте главная цель проверки – подтверждение размеров и
стабильности доли рынка приобретаемой компании. Другие, традиционно важные
факторы, такие как прибыльность и величина денежного потока, могут иметь
второстепенное значение.
Налоговая экспертиза предприятия (Tax Due Diligence) проводится с целью
оценки налоговой нагрузки на компанию, а также для выявления возможности
оптимизации налогового бремени. Методология налоговой экспертизы должна
быть разработана дополнительно подразделениями Внутреннего аудита
корпораций и является новыми методическими разработками и инструментами
внутреннего аудита.
Экспертиза юридических аспектов коммерческой деятельности (Legal Due
Diligence) направлена на проверку деятельности компании в соответствии с
нормативными актами в сфере гражданского, трудового права, а также в области
законодательства о компаниях. В процессе Legal Due Diligence изучаются устав
компании, ее договоры с контрагентами и персоналом. Методология правовой
экспертизы должна быть разработана дополнительно подразделениями
Внутреннего аудита корпораций и является новыми методическими разработками
и инструментами внутреннего аудита.
Целью данного исследования является наиболее полное раскрытие основных
требований, процесса проведения, особенностей и результатов экспертизы статей
финансовой отчетности с раскрытием техники и методики внутреннего аудита
экспертизы рисков интеллектуальной собственности.
Техника
и
методика
внутреннего
аудита
экспертизы
рисков
178
интеллектуальной собственности по видам рисков, процедурам представлена в
Таблице 1.
Таблица 1
Процедуры по выявлению рисков при проведении анализа статей финансовой
отчётности
Основные процедуры выделены жирным шрифтом и представляют собой процедуры,
которые необходимо провести сотрудникам отдела корпоративных финансов при не
проведении стандартной аудиторской проверки
Область риска
Риск
Процедуры
АКТИВЫ
Нематериальные активы\Интеллектуальная собственности
Задачи: Удостовериться, что 1. Нематериальные активы существуют 2.
Отражены в балансе по первоначальной стоимости согласно первичных
документов 3. Выявить обременения НМА и раскрыть об этом информацию в
отчёте по ЭКСПЕРТИЗЕ РИСКОВ: Due Diligence (DD). 4. Удостовериться в том,
что сделки с НМА были проведены и достоверны.
Планируемые результаты: 1. Факт существования и права собственности на НМА
подтверждены или же исправления в соответствующие статьи баланса внесены (С
учётом исправлений в отношении НМА, которые должны быть отражены на
самом деле как расходы или вообще не
Исполнители: Задачи: 1, 2, 6
– Аудиторы, 3, 5 – Аналитики, 4 Юристы Планируемые результаты: 1- Аудиторы , 2 – Юристы, 3-4 Аналитики
Нематериальные 1. НМА
не Процедуры по рискам 1-4, 7 выполняются
активы
существуют
аудиторами, 5-6 аналитиками,
8 юристами
1. Запросить в бумажном виде акты
инвентаризации нематериальных активов и
приказы
на
назначение
членов
инвентаризационной комиссии;
2. Запросить список НМА и данные
бухгалтерского учёта на дату проведения
инвентаризации
(по
04
счету
с
расшифровкой
наименования
нематериального актива (НМА), датой
принятия к учёту и первоначальной
стоимости) и сверить полученные данные
инвентаризации с
3. Запросить список НМА в электронном
виде на 1 января, за 31 декабря года
отчетного периода и на дату DD, если она
не совпадает с одной из упомянутых дат.
По выбранным самым существенным
объектам нематериальных активов (при
этом, объём выборки должен со
4. В запрос по разделу “Нематериальные
активы” включить запрос о таблице
реализованных/списанных
нематериальных активов. В этой таблице
179
обязательно должны быть колонки с
указанием первоначальной стоимости
НМА, даты приобретения, накопленной
амортизации на да
Нематериальные
активы
Нематериальные
активы
Нематериальные
активы
2. НМА
не
принадлежат
в
реальности
предприятию
3. НМА должны были
быть показаны как
расходы
4. Позиции,
раскрытые
как
нематериальные
активы на самом деле
таковыми
не
являются
5. Запросить список приобретённых и
выбывших НМА в последнем отчётном
периоде по объектно в бумажном и
электронном виде. В раскрытии движения
НМА компании за последний отчётный
период учесть изменения, связанные с не
подтверждением наличия тех или иных
НМА
Запросите договоры в бумажном виде о
собственности (в ходе интервью уточните
существуют ли такие договоры) и
убедитесь в их наличии.
1. Тщательно проанализировать список
НМА
и
решить
все
ли
НМА
удовлетворяют
критериям
идентифицируемости (т.е. актив можно
продать отделив его от предприятия –
владельца),
может
ли
над
ними
предприятие иметь реальный контроль и
может ли оно получить экономические
выгоды
2. В
соответствии с полученными
результатами
раскройте
в
таблице
раскрытия НМА и движения НМА иную
сумму нематериальных активов, сделав
соответствующие корректировки в балансе
и Отчете о прибылях и убытках (ОПУ)
(уменьшив НМА и увеличив, например,
статью
расходов «Профессиональные
услуги»)
1. Просмотреть полученный список НМА и
оценить,
исходя
из
приведенных
наименований НМА и определения
нематериального актива, приведённого в
МСФО (IAS) 38, какие из них не являются
нематериальными активами. [Согласно
МСФО (IAS) 38: Нематериальный актив –
это идентифицируемый ресурс, который
предприятие контролирует в результате
прошлых событий и от которого оно
планирует
получить
экономические
выгоды в будущем»
Актив – это ресурс: (a) контролируемый
компанией; и b) от которого ожидается
поступление в компанию экономических
выгод]
180
Нематериальные
активы
5. Стоимость НМА не
соответствует
рыночной (завышена,
например, вследствие
значительного
устаревания
программного
обеспечения
или
истечения
срока
действия
лицензии/патента).
Нематериальные
активы
6. НМА
находятся
под обременением (в
залоге,
под
приостановкой
действия)
2. При раскрытии нематериальных активов
компании указать только те НМА по
фактической стоимости, которые ими
являются,
сделав
соответствующие
корректировки в балансе и ОПУ
(уменьшение НМА в корреспонденции с
расходами по списанию).
1. Перед направлением запроса о списке
НМА
компании/(Заказчику)
проконсультироваться у специалистов по
оценке
имущества
какие
пункты
необходимо включить в запрос, включить
их и только после этого направить запрос
по НМА компании.
2. Во взаимодействии со специалистами по
оценке
имущества
рассчитать
фактическую
стоимость
НМА
и
пересчитать соответствующие финансовые
показатели, изменив, при необходимости,
выводы
по
оценке
финансовоэкономического состояния компании.
3. Полученные данные по рыночной
стоимости НМА необходимо использовать
при оценке стоимости бизнеса как
затратным, так и доходным методами
4. Раскрыть
НМА
компании
по
фактической
стоимости
и
по
бухгалтерской
оценке,
сделав
соответствующие корректировки в балансе
и ОПУ
1. В ходе интервью выяснить есть ли
НМА, находящиеся под обременением и
причины обременения.
2. При запросе списка НМА на дату
исследования
в
электронном
виде,
попросить указать в соответствующих
столбцах
вид
обременения
(если
применимо) и причины обременения. По
выбранным НМА необходимо попросить
Заказчика предоставить эксперту договоры
залога /
3. В качестве дополнительной процедуры
необходимо посмотреть:
А) договоры компании по привлечению
средств от компаний и банков (договоры
займа и кредитные договоры) и выявить
НМА, находящиеся в залоге, а также
залоговую
стоимость
и
основные
положения договоров залога
181
Нематериальные
активы
Нематериальные
активы
Б)
информацию
по
судебным
разбирательствам,
решения
судебных
органов, а также уполномоченных органов
надзора
и
контроля
по
аресту
НМА / приостановлению
права
распоряжения НМА, отзыву лицензии,
аннулированию патента, разрешения и т.п.
4. В отчете по Due Diligence необходимо
будет раскрыть сумму и названия НМА
под обременением и вид обременения
7. Амортизация
не 1. По выбранным объектам НМА из списка
соответствует
проанализировать
соответствующие
реальному
сроку пункты документов, удостоверяющих
полезного
НМА, и сравнить срок действия патента,
использования НМА
лицензии
со
сроком
полезного
использования в виде нормы амортизации,
применённой для целей бух. учёта.
2. В
соответствии
с
полученными
результатами
раскрыть
в
таблице
движения НМА сумму амортизации
нематериальных активов как есть или
изменить данную сумму в соответствии с
полученными в результате процедур в Due
Diligence данными
8а Документы по Процедуры в отношении данного риска
оформлению
выполняются юристами
приобретения и/или
выбытия
НМА
оформлены
с
нарушением
законодательства
и
могут быть признаны
ничтожными
8б
Документы Необходимо,
запросить
необходимые
оформлены
таким документы по выбытию и приобретению
образом,
что существенных
НМА и изучить их
приобретения
и юридическую чистоту, а также выявить
выбытие НМА могут риски
возникновения
корпоративных
быть оспорены какой- споров.
либо
заинтересованной
стороной
1.2. Методологические рекомендации по оценке интеллектуальной
собственности для нематериальных произведенных активов.
Общеизвестно, что методология исследования начинается с изучения общих
тенденций и проблем выбранного направления. Так, общие положения
методологии инновационного анализа и оценки объектов интеллектуальной
собственности были рассмотрены в монографиях автора (1,2). Задача настоящей
главы состоит в том, чтобы, используя рассмотренную выше базовую методологию
182
инновационного анализа и оценки, адаптировать ее к применению в
инновационном аудите в направлении оказания услуг и проведения внутреннего
аудита интеллектуальной собственности.
Методологические рекомендации по оценке нематериальных произведенных
активов можно использовать как внутренний стандарт аудиторской организации,
устанавливающий порядок оказания сопутствующих инновационному аудиту
услуг. Предлагаемый внутренний стандарт содержит положения о порядке
оказания услуг по оценке нематериальных произведенных активов. Структура
внутреннего стандарта может быть аналогичной рассмотренной выше во второй
главе третьего раздела о содержании и пакете приложений внутреннего стандарта,
устанавливающего порядок проведения аудита нематериальных активов.
Рассмотрим данную главу в виде уже предложенной структуры внутреннего
стандарта для пункта «3.2. Методология решения указанной проблемы» и пункта
«3.3. Методика организации и проведения проверки».
Итак, автор предлагает методологические рекомендации по оценке
нематериальных произведенных активов.
Интеллектуальную собственность, а, следовательно, и нематериальные
произведенные активы, можно относить к системе национального богатства,
составленной на основе стандартов ООН по международной системе
национальных счетов и существующих международных классификаций
экономических активов. Так, переход России к рыночной экономике усилил
внимание к проблемам, связанным с изучением ее национального богатства. От
объема и состава имеющегося национального богатства страны в значительной
мере зависят возможности ее дальнейшего социально-экономического развития,
повышения уровня жизни ее граждан. С другой стороны, величина имеющегося к
определенному моменту времени национального богатства определяется не только
природными ресурсами, изначально находящимися на соответствующей
территории, но и затраченными в предшествующие периоды усилиями людей по
сохранению и приумножению национального богатства.
Рыночная экономика России предопределила отношение к тем элементам
национального богатства, которые являются продуктом интеллектуальной
деятельности человека. Получает все большее распространение отношение к
продукту творческой деятельности как к товару, имеющему определенную
ценность и позволяющему его владельцу получать соразмерный доход от
реализации. Все большее значение как на внешнем, так и на внутреннем рынках
приобретает торговля результатами творческой деятельности в виде
нематериальных основных фондов или нематериальных произведенных активов,
которая становится источником дополнительного или даже основного дохода для
юридических и физических лиц. Решение вопросов коммерческого использования
нематериальных произведенных активов (НМПА) самым тесным образом связано с
определением величины их стоимости.
Схема национального богатства, составленная на основе стандартов ООН по
международной системе национальных счетов и существующих международных
классификаций экономических активов представлена на рисунке 1.
183
НАЦИОНАЛЬНОЕ БОГАТСТВО
НЕФИНАНСОВЫЕ АКТИВЫ
ФИНАНСОВЫЕ АКТИВЫ
ПРОИЗВЕДЕННЫЕ
НЕПРОИЗВЕДЕННЫЕ
ОСНОВНЫЕ ФОНДЫ
(ОСНОВНОЙ КАПИТА)
МАТЕРИАЛЬНЫЕ
НЕМАТЕРИАЛЬНЫЕ
МАТЕРИАЛЬНЫЕ
НЕМАТЕРИАЛЬНЫЕ
ЗАПАСЫ
ЦЕННОСТИ
ПОТРЕБИТЕЛЬСКИЕ ТОВАРЫ
ДЛИТЕЛЬНОГО ПОЛЬЗОВАНИЯ
Рис. 1. Схема национального богатства на основе стандартов ООН по
международной системе.
Надо отметить, что практика бухгалтерского учета в настоящее время не во всем
соответствует данной схеме. Так, например, нематериальные основные фонды
(нематериальные произведенные активы) в бухгалтерском балансе относятся не к
основным фондам (средствам), а к нематериальным активам, которые при этом не
делятся на произведенные и непроизведенные.
Имеются и другие расхождения. Земельные участки - непроизведенные активы учитывают в практике бухгалтерского учета обособленно, но включают в состав
основных средств - произведенных активов, а такой вполне материальный объект,
184
как приобретенные организациями у других организаций квартиры на практике
относят к нематериальным активам (на основании того, что к основным фондам
относят лишь здания в целом, а не его отдельные части).
Рассмотрим
классификация
нематериальных
произведенных
активов
(нематериальных основных фондов).
Нематериальные основные фонды в ОКОФ представлены в разделе 20.
В ОКОФ включены следующие виды нематериальных основных фондов:
- геологоразведочные работы,
- компьютерное программное обеспечение,
- оригинальные произведения развлекательного жанра, литературы и искусства,
- -наукоемкие промышленные технологии,
- прочие нематериальные основные фонды,
- топологии интегральных микросхем, секреты производства ("ноу-хау"), торговые
знаки, патенты.
Из данного перечня следует, что к нематериальным основным фондам относят
объекты, используемые более одного года, представляющие собой результат труда
человека, преимущественно - его интеллектуальной деятельности, выраженный в
форме имеющей ценность не общедоступной информации, нанесенной на какойлибо носитель. Стоимость этих объектов определяется именно заключенной в них
информацией, поэтому они относятся к нематериальным активам, несмотря на
материальность носителя (бумаги, дискеты и т.д.).
1.3. Анализ существующих показателей оценки интеллектуальной
собственности для нематериальных произведенных активов в учете.
Рассмотрим показатели оценки нематериальных активов в учете. Начиная с 1991
года, в бухгалтерские отчеты введен счет 04 - "Нематериальные активы" и счет 05
"Амортизация нематериальных активов". С 2001 года введенный в действие План
счетов сохранил наименования счетов. Нематериальные активы отражаются в
годовом бухгалтерском балансе по сумме затрат на их приобретение (включая
расходы по их доведению до состояния, в котором они пригодны для
использования предприятием в запланированных целях) или на их создание
собственными силами. Эти затраты учитываются на счете 08 "Капитальные
вложения", а по достижению готовности актива к использованию учитываются по
дебету счета 04 "Нематериальные активы" в корреспонденции с кредитом счета 08
"Капитальные вложения". С 2001 года введенный в действие План счетов изменил
название счета 08 «Вложения во внеоборотные активы», выделив субсчет 08-5
«Приобретение нематериальных активов»
При получении организацией нематериального актива в качестве вклада в
185
уставный капитал от участника (учредителя) он оценивается по согласованной
стоимости, обозначенной в договоре (рыночной стоимости). Это находит
отражение по дебету счета 08-5 «Приобретение НМА» и кредиту счета 75-1
"Расчеты с учредителями" на основании акта приемки-передачи нематериальных
активов.
Методологию учета в соответствии с Планом счетов можно представить как
журнал учета стандартных хозяйственных операций, представленных в виде
макета - таблицы 2 с комментарием по содержанию в монографии.
Таблица 2
Макет выписки из журнала хозяйственных операций
Содержание
стандартной
по
методологии
хозяйственн
ой операции
1
Источник
информации
для аудита наименование
первичного
документа
(основания
для
бухгалтерской
записи)
2
Расхождение по
оформлению
первичного
документа
По
По
данным данным
организ аудитор
ации
а
3
4
Корреспондир
ующие счета
по
методологии
дебет кредит
5
6
Расхождение
по
методологии
По
данн
ым
орган
изаци
и
7
По
данны
м
аудито
ра
8
В годовой бухгалтерской отчетности данные о наличии нематериальных активов
на начало и конец года приводятся в бухгалтерском балансе - форме №1. В том
числе выделяются:
- патенты, лицензии, товарные знаки (знаки обслуживания), иные аналогичные с
перечисленными права и активы ;
- организационные расходы
- деловая репутация организации
Несколько подробнее данные, характеризующие нематериальные активы,
учитываются в Пояснительной записке к бухгалтерскому
балансу в разделе
"Амортизируемое имущество". Здесь приводятся данные не только о наличии
активов на начало и конец года, но и о их поступлении и выбытии в течение года.
В составе активов выделяются:
- Права на объекты интеллектуальной (промышленной) собственности
в т.ч. права, возникающие:
- из авторских и иных договоров на произведения науки, литературы, искусства и
объекты смежных прав, на программы ЭВМ, базы данных и др.
186
- из патентов на изобретения, промышленные образцы, коллекционные
достижения, из свидетельств на полезные модели, товарные знаки и знаки
обслуживания или лицензионных договоров на их использование
- из прав на "ноу-хау"
- Права на пользование обособленными природными объектами
- Организационные расходы
- Деловая репутация организации
- Прочие
Показатели статистического yчета нематериальных активов разработаны на основе
соответствующих показателей бухгалтерского учета.
В форму Госкомстата о Сведениях о наличии и движении основных фондов
(средств) и других нефинансовых активов введены показатели, характеризующие
стоимость нематериальных активов. В том числе выделяются:
- права на изобретения и другие аналогичные объекты интеллектуальной
(промышленной) собственности;
- права пользования природными ресурсами;
- организационные расходы;
- прочие;
Однако, надо иметь в виду, что стоимость нематериальных активов учитывается в
статистическом учете, как и в бухгалтерском учете в соответствии с ПБУ 14/2000,
только по ценам приобретения. Как уже отмечалось выше, стоимость
обозначенных ПБУ 14/2000 объектов НМА, приобретенных за плату, принимаются
к бухгалтерскому учету по первоначальной стоимости, которая определяется как
сумма фактических расходов на приобретение, за исключением налога на
добавленную стоимость и иных возмещаемых налогов (кроме случаев,
предусмотренных законодательством Российской Федерации).
Итак, цены приобретения этих элементов национального богатства пока
формируются достаточно произвольно, переоценка их стоимости пока не
проводится, поскольку закономерности рыночного ценообразования на них пока не
сформировались. В результате данные о наличии нематериальных активов в
смешанных ценах в условиях роста цен все больше становятся условными; мало
пригодными для инновационного анализа без дополнительных пересчетов.
Таким образом, слабая вовлеченность в рыночные отношения этих экономических
активов и недостаточная проработанность вопросов формирования цен на эти
активы препятствуют организации их регулярной оценки и переоценки на
современном этапе развития экономики России.
1.4. Практическое применение методологических подходов к оценке
геологоразведочных работ (ГРР) как нематериальных произведенных активов
187
национального богатства.
Рассмотрим краткую характеристику и состав геологоразведочных работ
(ГРР). ГРР как элемент основных фондов имеет свою значительную специфику.
ГРР представляют собой долговременные денежные вложения с многогранными
целями
и
результатами:
общепознавательные,
научно-прикладные
и
производственные. Наряду с
теоретическими (естественно - научными)
открытиями и решением прикладных задач в роли продукции этой деятельности
выступают, главным образом, выявленные месторождения полезных ископаемых,
т.е. осуществляется процесс формирования непроизведенных материальных
активов национального богатства. Вся продукция ГРР имеет информационный
характер. Она (информация) состоит из результатов осуществленных научных
изысканий, полевого поиска и разведки, промышленного бурения, оформленной
на бумажных и машинных носителях.
В связи с перманентной оценкой национального богатства
потребуется
периодическое исследование
продолжительности геологического лага
опережения до освоения месторождения, что особо актуально сейчас - в условиях
коренного изменения экономических условий недропользования в процессе
становления рыночно - регулируемых отношений.
Рассмотрим некоторые вопросы анализа существующих статистических
показателей оценки ГРР.
Для того, чтобы анализ существующих статистических показателей ГРР
соответствовал требованиям их оценки как элемента нематериальных
произведенных активов национального богатства в условиях рыночных
отношений, необходимо, на наш взгляд, осуществить следующие мероприятия:
а) ввиду того, что ныне существующая система статистической отчетности создана
на институциональной основе, а ГРР выполняются разными государственными,
акционерными и частными организациями, необходимо создать административноправовую базу и организационно объединить все существующие статистические
службы по министерствам, комитетам и т. д. в единую отраслевую систему
отчетности по регионам (субъектам федерации) и на федеральном уровне как
составляющие
ингредиенты государственной системы статистической
отчетности.
б) чтобы анализ ГРР выполнялся с ориентацией на конечные результаты, т.е. с
учетом стоимостной оценки выявленных месторождений, необходимо ввести
накопительную статистику ГРР по этапам и годам работы до момента возможного
промышленного освоения месторождений или их консервации, что сейчас как
практика отсутствует. Из-за многогранного характера результатов геологических
изысканий и разведки для этой цели сначала потребуется провести поисковые НИР
для разработки соответствующей методики отчетности.
188
Оценку ГРР как элемента национального богатства возможно и целесообразно
определять на базе двух подходов: экспортно - ориентировочном и научнообоснованном.
Экспертно-ориентировочный подход базируется на ставках отчислений на
воспроизводство материально-сырьевой базы (МСБ) которые, на наш взгляд, не
имеют под собой научного обоснования. Ставки платежа (возмещение затрат) в %
установлены в размерах таблицы 3:
Таблица 3
Ставки платежа (возмещение затрат) в %
Полезные ископаемые
Ставка платежа
1.Железные, хромовые руды, включая марганец и ванадий.
2.Цветные и редкие металлы.
3.Благородные металлы
4.Алмазы, включая драгоценные камни
5.Фосфориты и апатиты, включая другие виды горнохим. сырья
3,7
8,2
7,3
3,5
3,1
6.Калийные соли
7.Радиоактивное сырье
8.Пьезооптическое,высокочистое кварцевое и камнесамоцв.сыр
1,7
3,0
3,5
9.Другие полезные ископаемые
5,0
Вышеуказанные ставки платежа производятся на базе годовой стоимости первого
товарного продукта, полученного и реализованного из фактически добытых
полезных ископаемых.
Научно-обоснованный подход оценки ГРР в условиях рынка как элемента
национального богатства связывается с оценкой спроса на ГРР и необходимого
(рационального) объема ГРР как выражение оценки предложения.
Для оценки спроса на ГРР (D) следует использовать ставки платежа (отчислений)
на воспроизводство МСБ при условии, что они научно аргументированы, т.е.
объем добычи полезных ископаемых отражает (соответствует) внутреннюю
межотраслевую потребность и конъюнктуру международного сырьевого рынка.
Необходимый (рациональный) объем ГРР как выражение оценки предложения (S)
должен определяться на базе квантифицированных зависимостей между оценкой
ГРР, выполненных по прогрессивной технологии по стадиям работ и оценкой
категории минеральных ресурсов или запасов полезных ископаемых, т.е. путем
установления . суммарной во времени (накопительной) геологической емкости
разведанных минеральных ресурсов (Gc) или их обратной величины, именуемой
нами геологической отдачей (Go).
Стоимость продукции ГРР по своей абсолютной величине должна совпадать с
необходимым или рациональным объёмом ГРР. Она должна включать в себя
размер
накопительных затрат по стадиям геологоразведочных работ плюс
189
процент природной ренты (в пропорции Gc). Кроме этого, стоимость ГРР в случае
когда геологоразведочное производство осуществляется ухудшением окружающей
среды, она должна включать еще и все расходы по экологии, необходимые для
воспроизводства. Наконец, если добыча полезны ископаемых ведется
хищническим способом с нарушение материального
интереса будущих
поколений соответствующие компенсационные отчисления в пропорции Gc
должны тоже включаться в необходимую стоимость ГР1 Последние два
компонента оценки стоимости ГРР (расходы на воспроизводство окружающей
среды и отчисления фонд будущих поколений) являются внутри присущим
социально-ориентированной рыночной экономике условиях устойчивого развития,
отвечают национальным интересам страны.
Как известно, в соответствии с экономической теорией рыночная цена является
точкой пересечения цены спроса и предложения при реализованном объеме
продукции. Аналогично с этим, рыночная оценка объема ГРР как элемента
национального богатства будет равняться величине в точке С на рис.2. Оценка ГРР
по рис.2 должна производиться по каждому полезному ископаемому.
Рис. 2. Рыночная оценка объема ГРР
Из рисунка 2 видно, что Р - рыночная оценка ГРР;
D - величина спроса ГРР, определяемая по ставкам отчислений на воспроизводство
МСБ;
S - необходимый (рациональный) объем ГРР предложения;
Q - объем добычи полезного ископаемого ;
Qo - оптимальный объем добычи;
С - оптимальная оценка ГРР.
Из вышесказанного можно извлечь (выявить) следующие методологические
принципы:
1) оценка ГРР должна гарантировать самоокупаемость затрат с учетом
прогрессивных технологий работ (в текущих ценах);
2) величина стоимости спроса и предложения относительно объема ГРР не
мыслится без включения в нее соответствующей доли природной ренты;
190
Оценка предложений объема ГРР (на аукционах, при выдаче лицензии и т.д.) не
может быть меньше стоимости ГРР с учетом экологических затрат и национальных
интересов страны;
Рыночная оценка ГРР является пересечением (event point) оценки объема спроса и
предложений ГРР.
В заключение следует отметить, что на настоящем этапе рыночная оценка объема
ГРР в соответствии с вышеуказанной методологической постановкой невозможна.
Она становится реализуемой только после выполнения определенной программы
мероприятий, состоящих из административно - правовых актов и решения ряда
научно-исследовательских задач (см. таблицы № 4, № 5), а также после
определенного продолжительного периода времени (не менее геологического лага
опережения) для накопления статистической информации, необходимой для
выполнения исследований стохастических зависимостей между этапами ГРР и
выявленными объектами (месторождениями).
В настоящее время оценка ГРР возможна ориентировочно только на базе ставок
отчислений на воспроизводство МСБ, поскольку до сих пор никогда вопрос об
оценке ГРР как элемента нематериальных произведенных активов национального
богатства не ставился. Объектом национального богатства являлись раньше только
разведанные запасы минеральных ресурсов.
Таблица № 4
Перечень вопросов, нуждающихся в административно-правовой регламентации.
№п/п Перечень вопросов, нуждающихся в административно-правовой регламентации
1.
2.
3.
Создание всеохватной системы статистической отчетности геологической
деятельности (несмотря на ведомственную подчиненность и формы собственности).
Изменение в статистической, бухгалтерской (финансовой) и нефинансовой
отчетности в связи с ведением накопительных затрат ГРР по стадиям работ,
связанных с открытием месторождений.
Нормативно-правовой регламентации ставок природной ренты (роялти).
Таблица № 5
Перечень НИР, необходимых для осуществления рыночной оценки объема ГРР как
элемента нематериальных произведенных активов национального богатства.
№
п/п
1
2
Перечень НИР, необходимых для осуществления рыночной оценки объема
ГРР как элемента нематериальных произведенных активов национального
богатства.
Методика отчета ГРР по стадиям работ до промышленного освоения
(консервации) месторождений.
Создание базы данных фактических объемов ГРР по стадиям работ для
191
3
4
5
6
7
8
9
10
нахождения и освоения месторождений по видам полезных ископаемых.
Количественное измерение стохастических зависимостей между стадиями ГРР и
объектами - освоения минеральных ресурсов
Разработка отчетных и прогнозных межотраслевых балансов (модели "Затратавыпуск") на региональном (по субъектам федерации и экономическим
территориальным ассоциациям) и на федеральном уровне.
Перманентная оценка конъюнктуры международного сырьевого рынка.
Разработка методики оценки природной ренты (роялти) по видам месторождений
в условиях рыночной экономики.
Перманентная оценка природной ренты (роялти) по месторождениям с учетом
характера и степени их использования.
Методика учета экономических, экологических и социальных требований при
оценке месторождений в условиях устойчивого развития.
Перманентная
переоценка
месторождений
с
учетом
экономических,
экологических и социальных требований устойчивого развития.
Перманентная рыночная оценка объемов ГРР как элемента нематериальных
произведенных активов национального богатства.
192
Глава 13. Риски в инновационной деятельности и методы их
минимизации
Деятельность по созданию и внедрению нововведений всегда связана с
повышенными
рисками,
возникающими
из-за
неопределенности
при
прогнозировании эффективности инновационных проектов. Отсутствие полной и
достоверной информации обусловливает отклонение между планируемыми и
фактическими результатами процессов нововведений. Поэтому при осуществлении
инновационной
деятельности
необходимо
учитывать
потенциальные
инновационные риски.
Риск в инновационной деятельности можно определить как вероятность
потерь в организации, возникающих при вложении средств в производство новых
товаров и услуг, в разработку новой технологии, которые, не смогут найти
ожидаемого спроса на рынке. Таким образом, риск - это вероятность
возникновения убытков или недополучения доходов по сравнению с
прогнозируемым вариантом.
Во многих определениях выделяется такая характерная особенность риска
как опасность, возможность неудачи.
Выделяют «внешние» и «внутренние» факторы инновационного риска.
К внешним (неуправляемым) относятся факторы инновационного риска, не
связанные с деятельностью компании:

финансово-экономические риски(например, риски, связанные с
нестабильностью экономического законодательства и текущей экономической
ситуацией; внешнеэкономические риски; валютные риски; процентные риски;
депозитный риск и т.д.);

социально-экономические и политические риски
(например,
неопределённость политической ситуации и нестабильность политической власти;
риск неблагоприятных социально-политических изменений в стране или регионе;
региональные конфликты;

форс-мажорные обстоятельства и т.д.68
На практике можно выделить основные инновационные риски, возникающие
в процессе создания и реализации инновационных проектов.
Основные риски, связанные со стадиями создания
и продвижения инновации
Стадия
1
Риск
2
Факторы риска
3
68
Тэпман Л. Н. «Риски в экономике». — М.: «ЮНИТИ»,2002 г.
193
Проведение
поисковых
исследований
- Отсутствие социальной
потребности;
- Получение
отрицательного результата;
- Отсутствие результата в
установленные сроки;
- Появление патентнозащищенных технических
решений у конкурентов,
невозможность патентной
охраны;
- Отсутствие необходимых
специалистов;
- Отсутствие мотивации.
194
- Неверные результаты маркетинговых
исследований;
- Неверное направление исследований,
ошибка в постановке задачи, ошибки
расчетов и т. Д;
- Ошибки в оценке сроков завершения
исследований;
- Ошибки в оценке необходимых
ресурсов;
- Недостаточная осведомленность о
разработках конкурентов;
- Недостаточно широкие критерии
поиска;
- Ошибки в планировании
финансирования;
- Несовершенная система управления
персоналом;
- Нехватка материальных ресурсов;
- Ошибки в бизнес-планировании;
- Утечка научно-технической
информации;
- Отсутствия научно-технической базы,
ошибочность идеи, неадекватная оценка
уровня техники.
Проведение
НИОКР
- Получение
отрицательного результата;
- Отсутствие результата
НИОКР в установленные
сроки;
- Получение
непатентоспособного
результата;
- Несвоевременное
патентование;
- Ненадлежащее
обеспечение правовой
охраны;
- Неправильное
распределение прав на
ОИС;
- Неправильный выбор
патентной стратегии;
- Отсутствие договорных
отношений, «слабость»
патентной охраны;
- Появление патентных
троллей;
- Риск оригинальности
идеи, отсутствия
социальной потребности,
неправильной оценки
инновационного
потенциала;
- Отсутствие инвестора;
- Неправильная оценка
рынка (объем, динамика);
- Отсутствие необходимых
специалистов;
- Отсутствие необходимой
инновационной
инфраструктуры;
- Риск появления
опережающей технологии у
конкурентов, технического
отклонения от
запланированных
параметров.
195
- Неправильная интерпретация
результатов и/или выбор пути
реализации фундаментальных
исследований, на которых базируется
НИОКР;
- Невозможность реализовать результат
фундаментальных исследований на
данном уровне развития НИОКР;
- Ошибки расчетов, недоработки;
Ошибки в оценке сроков завершения
НИОКР;
- Ошибки в оценке необходимых
ресурсов для завершения НИОКР;
- Нарушение стандартов и требований
сертификации;
- Нарушение условий секретности;
- Наличие аналогов;
- Несоответствие требованиям
патентования;
- Патентование на ранних сроках, когда
не принято мер по защите рынка, может
привести к значительному ущербу
конкурентоспособности;
- Если сроки патентования отложены на
достаточно долгий срок, это может
привести к тому, что аналогичная
разработка уже будет запатентована.
- Некомпетентность сотрудников
патентного отдела;
- Неправильная интерпретация
результатов патентного поиска;
- Неправильная оценка объема правовой
охраны;
- Отсутствие заинтересованности в
разработке;
- Неправильная интерпретация
результатов маркетинговых
исследований;
- Несовершенная система защиты
информации и управления персоналом
- Существование блокирующих
патентов;
- Ошибочность в оценке затрат на ОКР,
неправильный выбор схемы
финансирования,
- Отсутствие материальной базы, утечка
научно-технической, патентной
информации.
Внедрение
результатов
НИОКР в
производство
- Получение
отрицательного результата;
- Отсутствие результатов
внедрения в установленные
сроки;
- Экологические риски
НИОКР;
- Отказ в сертификации
результата;
- Появление подделок;
- Раскрытие ноу-хау;
- Риск несоответствия
стандартам, потери доли
рынка или ее сокращения,
потери прибыли;
- Отсутствие
квалифицированного
персонала;
- Риск устаревания
материально-технической
базы предприятия.
196
- Неверная оценка полученного
результата исследований;
- Неправильный выбор пути реализации
результатов исследований;
- Невозможность реализовать результат
на технологическом уровне;
- Ошибки в оценке возможностей
производства;
- Ошибки в оценке сроков внедрения;
- Ошибки в оценке необходимых
ресурсов;
- Ошибки в расчетах, приводящие к
превышению фактических показателей
по использованию/выработке вредных
веществ над расчетными;
- Недоработка технологии;
- Технология производства
предполагает использование/ выработку
экологически вредных веществ;
- Отсутствие законодательного и
договорного регулирования отношений
при коммерциализации
интеллектуальной собственности;
- Нарушение патентной чистоты;
- Появление контрафактной продукции;
- Ошибки при постановке на учет в
качестве НМА, амортизации ОИС;
- Ненадлежащее обеспечение защиты
секретов производства;
- Неправильная стратегия продвижения
товара;
- Отсутствие организационной системы
защиты от контрафактной продукции;
- Отсутствие технологии массового
производства, отсутствие
сопутствующих технологий (например,
сервисного обслуживания).
Продвижение
нового продукта,
созданного на
основе НИОКР, на
рынок
- Отторжение рынком;
- Более низкие объемы
сбыта по сравнению с
запланированными.
- Несовместимость с технологическим
укладом;
- Наличие аналогов;
- Несоответствие требованиям
потребителя;
- Ошибки, допущенные при разработке
маркетинговой концепции
(неправильное определение цены,
неправильный выбор целевых групп
потребителей, недооценка конкурентов,
недочеты в дизайне, неправильная
организация сбытовой сети, рекламной
кампании);
- Быстрое старение инновации;
- Появление аналогов;
- Ошибки концепции маркетинга.
В целом, риск, возникающий в инновационной деятельности, включает в
себя следующие основные виды рисков:
1. риски ошибочного выбора инновационного проекта. Одной из причин
возникновения данного риска может быть неправильное определение приоритетов
экономической и рыночной стратегий организации, а также соответствующих
приоритетов различных видов инноваций, способных внести вклад в достижение
целей организации;
2. риски необеспечения инновационного проекта достаточным уровнем
финансирования. Могут включают в себя:
- риск неполучения средств, необходимых для разработки инновационного
проекта (организация не может привлечь инвесторов из-за невозможности убедить
их в достаточной эффективности инновационного проекта);
- риск при использовании внешних источников финансирования (бюджет
проекта может оказаться дефицитным по причине ликвидации, банкротства, либо
наложения ареста на имущество кредиторов, закрытия кредитной линии или
приостановления платежей по ней в результате ухудшения платежеспособности
кредиторов);
- риск при использовании финансирования одновременно из нескольких
источников (может не хватить источников финансирования на определенных
этапах реализации проекта);
3. риски недостаточного снабжения ресурсами, необходимыми для
реализации инновационного проекта, и сбыта результатов инновационного
проекта. Такие риски, в первую очередь, обусловлены техническими
особенностями инновационного проекта. В некоторых случаях для его реализации
требуются уникальное оборудование или высококачественные комплектующие
или материалы, которые, также требуют разработки и освоения. Поэтому в
некоторых случаях перед организацией встает проблема поиска поставщиков,
способных разработать подобные уникальные ресурсы для инновационного
проекта. Кроме этого, может оказаться, что поставщики, на которых рассчитывала
организация при разработке инновационного проекта, откажутся от своих
197
обязательств, и организация не сможет получить (приобрести) оборудование,
сырье, материалы, комплектующие по ценам, которые заложены в проекте. В
данном случае затраты организации при разработке инновационного проекта могут
значительно увеличиться. Это произойдет и в случае невыполнения поставщиками
своих обязательств по срокам, по качеству предоставляемых услуг и пр.
4. маркетинговые риски инновационного проекта могут возникнуть на всех
стадиях проекта, и включают следующие виды:
- риск недостаточной сегментации рынка, который чаще всего возникает при
разработке и внедрении новых товаров и услуг высокого качестве и высокой
стоимости, в результате чего предполагаемые потребители не смогут их купить, а
это в свою очередь влияет на объемы реализации новых изделий;
- риск ошибочного выбора целевого сегмента рынка, возникающий когда
спрос на новшество на выбранном сегменте оказывается нестабильным или на
данном сегменте рынка потребность в новшестве недостаточно сформировалась,
если выбран сегмент рынка, где потребность в новшестве оценена неверно или
потребность в новшестве ограничена и пр.;
- риск ошибочного выбора стратегии продаж новшества из-за неудачной
организации сети сбыта и системы продвижения новшества к потребителю;
- риск проведения неэффективной рекламы новых товаров и услуг либо
товаров с усовершенствованными характеристиками;
5. риски договорных отношений могут быть связаны как с инвесторами,
партнерами, поставщиками оборудования, материалов, также могут касаться
отношений между работником и работодателем:
- риск отказа партнера от заключения договора после проведения
переговоров (в случае необходимости изменения предварительных условий
контракта и в случае недобросовестности партнера);
- риск заключения договоров (контрактов) с недееспособными или
неплатежеспособными партнерами;
- риск невыполнения партнерами договорных обязательств в установленный
срок, в результате чего возникают потери организации, связанные с нарушением
графиков поставок, невыполнения партнерами работ, необходимых для
осуществления инновационного проекта;
- риск невыполнения договора между автором разработки и работодателем;
6. риски конкурентной борьбы. Причины могут быть следующие:
- утечка конфиденциальной информации либо по вине сотрудников
организации, либо в результате промышленного шпионажа, предпринятого
конкурентами;
- утечка научно-технической информации;
- неполная информация о конкурентах или отсутствие достоверной
информации о конкурентах;
- замедленное внедрение нововведений по сравнению с конкурентами из-за
отсутствия необходимых средств для проведения НИР, внедрения новых
технологий, освоения производства новых высококачественных и конкурентных
товаров;
198
недобросовестность
конкурентов
(использование
методов
недобросовестной конкуренции);
- появление на рынке производителей из других отраслей, предлагающих
однотипные, взаимозаменяемые товары, способные удовлетворить спрос
потребителей;
7. риски, связанные с недостаточным уровнем кадрового обеспечения могут
быть связаны с неэффективной работой службы по управлению персоналом;
8. риски, связанные с обеспечением прав собственности на инновационный
проект, возникают по различным причинам:
- риск несоответствия условиям патентоспособности технических решений;
- риски производства контрафактной продукции.
Управлять рисками необходимо для прогнозирования развития событий в
будущем и принятия мер для усиления положительного эффекта и уменьшения
отрицательного в процессе достижения целей компании в области
коммерциализации инноваций.
Система управления рисками – механизм, позволяющий минимизировать
риски (основные элементы: рисковая модель компании, структура управления,
регламентированные процедуры, информационная система, обеспечивающая
работу по управлению рисками в компании)
Под управлением рисками в инновационной деятельности понимается
совокупность практических мер, позволяющих снизить неопределенность
результатов инновации, повысить полезность реализации нововведения, снизить
цену достижения инновационной цели. Эти задачи входят в круг проблем,
связанных с управлением инновациями и возлагаются на менеджеров
инновационных проектов.
Процесс управления рисками в общем случае состоит из нескольких этапов69:
1.
Идентификация возможных рисков.
Т.е. определение, где, когда, почему и как рисковые ситуации могут
помешать,
ослабить,
задержать
или
благоприятствовать
достижению
запланированных результатов (целей).
2.
Анализ и оценка выявленных рисков.
Необходимо определить последствия, вероятность возникновения и,
следовательно, уровень риска, а также причины и факторы возникновения
рисковых ситуаций. Подобный анализ должен учитывать масштаб потенциальных
последствий и возможные пути их возникновения. При анализе рисков следует
также выявить и оценить имеющиеся инструменты (модели и методы) контроля
рисков.
3.
Разработка стратегии управления рисками.
Производится разработка и внедрение специализированных экономически
целесообразных стратегий и планов мероприятий, цель которых — увеличение
потенциальной выгоды и сокращение потенциальных издержек, возникающих
69
Ильенкова С.Д. Инновационный менеджмент: Учеб.пособие. – 3-е изд.,/ С.Д.Ильенкова – М.: ЮНИТИ−ДАНА, 2008
199
впоследствии рисковых ситуаций.
4.
Проведение мониторинга инновационного процесса и принятие
тактических решений по управлению рисками.
Необходимо проводить мониторинг эффективности всех этапов процесса
управления рисками для постоянного улучшения деятельности.
К основным методам снижения уровня инновационного риска в настоящее
время относят:
Распределение рисков
Распределения рисков заключается в том, чтобы передать максимальную
ответственность за риск тому участнику, который лучше всех может его
контролировать.
Распределение риска между участниками инновационной
деятельности повышает надежность достижения результатов.
Диверсификация
Диверсификация обеспечивает снижение инновационных рисков за счет
распределения исследований и капиталовложений по разнонаправленным
инновационным проектам, непосредственно не связанным друг с другом.
Диверсификация - это рассеивание инновационного риска.
Лимитирование
Лимитирование предполагает ограничение предельных сумм расходов,
продажи, кредита. Этот метод применяется банками для снижения степени риска
при выдаче ссуд инноваторам, а предприятиями - при продаже товаров в кредит и
определении сумм вложений капиталов в различные инновационные проекты. На
предприятии лимитирование реализуется путем установления соответствующих
внутренних финансовых нормативов в процессе разработки политики
осуществления различных аспектов финансовой деятельности и не требует
высоких финансовых затрат.
Хеджирование
Хеджирования является эффективным способом снижения риска
неблагоприятного изменения ценовой конъюнктуры с помощью заключения
срочных контрактов (фьючерсов и опционов).
Резервирование
Происходит формирование резерва, из которого возмещается ущерб из-за
отказа одного из элементов системы. Величина резерва должна быть равна или
превышать величину возможных потерь, однако затраты на содержание резервов
не должны превышать издержки, связанные с восстановлением отказа системы.
Страхование и самострахование
Страхование как метод снижения риска предполагает создание специального
фонда средств и его использование для преодоления путем выплаты страхового
возмещения разного рода потерь, ущерба, вызванного неблагоприятными
событиями (страховыми случаями). Для страхования обязательно наличие двух
сторон:
специальной
организации
(страховщика),
аккумулирующей
соответствующие средства, и юридических и физических лиц (страхователей),
вносящих в фонд установленные платежи. Их взаимные обязательства
регламентируются договором. Из всех форм управления рисками страхование
наиболее полно отвечает идеальным условиям, так как ресурсы для покрытия
200
потерь инновационной фирмы получаются от страховых организаций быстрее, чем
из любого другого источника.
С помощью этого метода инновационное предприятие может
минимизировать практически все имущественные, а также многие политические,
кредитные, коммерческие и производственные риски. Определяя стратегии
отношений со страховыми компаниями, инновационное предприятие должно
хорошо ориентироваться на страховом рынке, выбирая наиболее подходящие для
конкретной сделки условия страхования, которые оговариваются в договоре,
надежные страховые организации.
Передача (трансфер) риска
Передача (трансфер) риска это метод снижения инновационного риска путем
заключения соответствующих контрактов, которые предполагают передачу
ответственности за риск кому-то другому. Этот метод используется в тех случаях,
когда величина возможного риска неприемлема для инновационного предприятия.
Представляется, что для достижения более эффективных результатов, как
правило, используется не один, а целая совокупность методов минимизации рисков
на всех стадиях осуществления инновационного проекта.
Выбор конкретного пути минимизации риска в инновационной деятельности
зависит от опыта руководителя и возможностей инновационной структуры. Для
достижения эффективного результата можно использовать совокупность методов
снижения рисков на всех стадиях осуществления проекта.
201
Список использованных источников и литературы
1. Гражданский Кодекс Российской Федерации, ч. 4
2. Постановление Правительства РФ от 24 декабря 2008 г. N 1020
3. Королёва Е.В. Концептуальные основы развития сети Центров поддержки
технологий и инноваций в Российской Федерации//Интеллектуальная
собственность. Промышленная собственность. – № 12, 2013 и № 1, 2014.
4. Корчагин А.Д., Джермакян В.Ю., Смирнов Ю.Г. Патентная логистика – М.:
ИНИЦ Роспатента. – 2001 – 88 с.
5. Методология стратегии инновационной деятельности / Е.В. Пушняк. – М. :
ИНИЦ «ПАТЕНТ», 2014. – 208 с.
6. Мухопад В.И. Коммерциализация интеллектуальной собственности.
Монография. М.: Магистр: Инфра-М, 2012.
7. Мухопад В.И. Реальные и мифические рынки интеллектуальной
собственности в российской экономике. М.: Патенты и лицензии. 2013. № 6.
8. Мухопад В.И. Рынок лицензий в экономике России (Теория и практика
лицензионной торговли). Монография. М.: ОАО ИНИЦ «Патент», 2010, 308
с.
9. Официальный сайт ОДО «Юридическое общество имени Александра
Невского»
организационно-методический
центр
поддержки
правообладателей
интеллектуальной
собственности
http://nevskylaw.ru/services/ip-due-diligence-ip-dd/
10.Право интеллектуальной собственности: Учебник/Под редакцией И.А.
Близнеца. М.: Проспект, 2010. – 960 с.
11.Пушняк Е.В. Инновационный анализ и аудит: методология и организация:
Монография. – М.: Издательство «Палеотип», 2004.- 528с.
12.Смирнов Ю.Г. Инновационные аспекты патентной логистики. Монография.М.: ИНИЦ «ПАТЕНТ» -2014.
13.Смирнов Ю.Г. Использование патентной логистики на разных этапах
жизненного
цикла
продукции//Интеллектуальная
собственность.
Промышленная собственность. - № 5, 2014.
14.Смирнов Ю.Г. Логистика патентно-информационных ресурсов. Монография.
- М.: ИНИЦ «ПАТЕНТ» -2006.
15.Смирнов Ю.Г. Патентная логистическая система как основа инновационной
системы//Инновации. - № 4, 2014.
16.Смирнов Ю.Г. Патентно-информационная логистика//Патенты и лицензии. № 8. –1999. – С. 38-42.
17.Смирнов Ю.Г. Повышение изобретательской активности в регионах
Российской Федерации - одно из важнейших направлений в практической
деятельности
Института/Тезисы
доклада
на
Научно-практическая
конференции «Развитие правовой охраны объектов интеллектуальной
собственности и информационных технологий в этой сфере», Роспатент,
Москва, 14-15 октября 2010 г. С.155-163.
202
18.Стратегия инновационной активности на рынке аудита / Е.В. Пушняк. - М.:
ИНИЦ «ПАТЕНТ», 2014.- 168с.
19.Яблонский А.И. Математические модели в исследовании науки. М.:
Наука,1988.-С.112.
203