Уведомление клиента

В ЗАО АКБ «Алеф-Банк»
«_____» _______________ 20___ г.
УВЕДОМЛЕНИЕ КЛИЕНТА-ФИЗИЧЕСКОГО ЛИЦА
((Фамилия Имя и (если иное не вытекает из закона или национального обычая) Отчество Клиента)
Уведомляю о том, что:
 действую к выгоде другого лица и обязуюсь предоставить имеющуюся по
Выгодоприобретателю информацию по определенной Банком форме, в том числе копию договора
(иного документа), регламентирующего отношения с Выгодоприобретателем, и другие документы
до открытия счета/проведения какой-либо операции (сделки) через Банк;
В соответствии с законодательством Российской Федерации ЗАО АКБ «Алеф-Банк» гарантирует
конфиденциальное использование предоставленной информации. Обращаем Ваше внимание на то, что
в случае НЕПРЕДОСТАВЛЕНИЯ вышеуказанной информации ДО ПРОВЕДЕНИЯ ОПЕРАЦИИ ЗАО
АКБ «Алеф-Банк» может воспользоваться правом отказать в проведении операции (за исключением
операций по зачислению денежных средств) в соответствии с пунктом 11 статьи 7 Федерального закона
№115-ФЗ.
 при открытии счета, проведении банковских операций (сделок) через Банк действую от своего
имени, за свой счет и в своих интересах;
 имею Бенефициарного владельца- физическое лицо, которое имеет право (возможность)
оказывать прямое или косвенное (через третьих лиц) существенное влияние на решения,
принимаемые мной, в частности, использовать свои полномочия с целью оказания влияния на
величину моего дохода, физическое лицо имеет возможность воздействовать на принимаемые мной
решения об осуществлении сделок, включая существенные условия сделок, а также финансовых
операций (нужное подчеркнуть);
иное (указать)________________________________________________________________
и обязуюсь предоставить имеющуюся по Бенефициарному владельцу информацию<*>
<*> Информация предоставляется в виде:
 Анкеты бенефициарного владельца клиента-физического лица по форме Банка с копиями
документов, удостоверяющих личности бенефициарных владельцев (резидентов РФ). Для
бенефициарных владельцев-нерезидентов РФ документы, удостоверяющие личность нерезидента и
оформленные за пределами Российской Федерации, должны быть либо легализованы в посольстве
(консульстве) Российской Федерации за границей, либо содержать апостиль в соответствии с
Гаагской конвенцией 1961г. Легализация документов (апостиль) не требуется, если международным
договором Российской Федерации указанные требования отменены. Все документы должны быть
представлены в Банк с переводом на русский язык, верность их перевода должна быть удостоверена
нотариусом Российской Федерации;
 Заполненного Приложения к настоящему Уведомлению.
 не имею Бенефициарного владельца.
являюсь ИПДЛ/ПМО/РПДЛ занимаю должность
_________________________________________________
В организации____________________________________
Источник происхождения денежных средств или иного
имущества (заполняется в случае положительного ответа на
вышеназванный вопрос)
________________________________________________
 не являюсь вышеуказанным
являюсь супругом, близким родственником (родственником по
прямой восходящей и нисходящей линии (родителем и
ребенком, дедушкой, бабушкой и внуком), полнородным и
не полнородным (имеющим общих отца и/или мать) братом или
сестрой, усыновителем
ИПДЛ
(Иностранное
публичное
должностное
лицо)
ПМО
(Должностное
лицо
публичной
международной
организации)
РПДЛ
(Российское
публичное
должностное
Лицо) *
□
□
□
□
□
□
или
усыновленным
(нужное
подчеркнуть)
ИПДЛ/ПМО/РПДЛ, а именно_____________________
_________________________________________________
указать ИПДЛ/ПМО/РПДЛ (фамилию, имя, отчество) и
занимаемую должность в организации
________________________________________________
Источник происхождения денежных средств или иного
имущества (заполняется в случае положительного ответа на
вышеназванный вопрос) __________________
______________________________________________
не являюсь вышеуказанным
действую от имени ИПДЛ/ПМО/РПДЛ, а именно
________________________________________________
□
□
□
указать ИПДЛ/ПМО/РПДЛ (фамилию, имя, отчество) и
занимаемую должность в организации_____________
________________________________________________
Источник происхождения денежных средств или иного
имущества (заполняется в случае положительного ответа на
вышеназванный вопрос)
________________________________________________
не действую от имени ИПДЛ/ПМО/РПДЛ
являюсь партнером по бизнесу ИПДЛ/ПМО/РПДЛ, а именно
__________________________________________
□
□
□
указать ИПДЛ/ПМО/РПДЛ (фамилию, имя, отчество) и
занимаемую должность в организации
________________________________________________
Источник происхождения денежных средств или иного
имущества (заполняется в случае положительного ответа на
вышеназванный вопрос)
________________________________________________
 не являюсь партнером по бизнесу ИПДЛ/ПМО/РПДЛ
являюсь личным советником/консультантом
ИПДЛ/ПМО/РПДЛ, а именно
□
□
□
_________________________________________________
указать ИПДЛ/ПМО/РПДЛ (фамилию, имя, отчество) и
занимаемую должность в организации
________________________________________________
Источник происхождения денежных средств или иного
имущества (заполняется в случае положительного ответа на
вышеназванный вопрос)
________________________________________________
не являюсь личным советником/консультантом
ИПДЛ/ПМО/РПДЛ
*Лицо, замещающее (занимающее) государственную должность Российской Федерации, должность членов Совета
директоров Центрального банка Российской Федерации, должность федеральной государственной службы,
назначение на которые и освобождение от которых осуществляются Президентом Российской Федерации или
Правительством Российской Федерации, должность в Центральном банке Российской Федерации, государственных
корпорациях и иных организациях, созданных Российской Федерацией на основании федеральных законов,
включенные в перечни должностей, определяемые Президентом Российской Федерации.
В случаях, установленных законодательством, Банк оставляет за собой право запросить иную
информацию, в том числе информацию, раскрытие которой на момент заполнения настоящего
Уведомления не требуется.
Достоверность сведений подтверждаю. В
соответствующую информацию в Банк.
__________________________________________
Ф.И.О.
случае
их
изменения,
обязуюсь
предоставить
__________________________
Подпись
____________________________________________________________
Работник Банка, принявший Уведомление (Ф.И.О)
Дата принятия: «_____» _______________ 20___ г.
_________________________
Подпись
В ЗАО АКБ «Алеф-Банк»
«_____» _______________ 20___ г.
Приложение к УВЕДОМЛЕНИЮ КЛИЕНТА-ФИЗИЧЕСКОГО ЛИЦА
((Фамилия Имя и (если иное не вытекает из закона или национального обычая) Отчество Клиента)
Уведомляю о том, что мой Бенефициарный владелец:
Является ИПДЛ/ПМО/РПДЛ занимает
должность__________________________________________________
_______________________________________________
В организации________________________________________
 не является вышеуказанным
Является супругом, близким родственником (родственником по
прямой восходящей и нисходящей линии (родителем и ребенком,
дедушкой, бабушкой и внуком), полнородным и не
полнородным (имеющим общих отца или мать) братом или
сестрой, усыновителем или усыновленным (нужное подчеркнуть)
ИПДЛ/ПМО/РПДЛ, а
именно_____________________________________________
_____________________________________________________
(указать ИПДЛ/ПМО/РПДЛ (фамилию, имя, отчество),
занимаемую должность,
организацию)______________________________________________
_______________________________________________
 не является вышеуказанным
Действует от имени ИПДЛ/ПМО/РПДЛ, а
именно______________________________________________
_____________________________________________________
(указать ИПДЛ/ПМО/РПДЛ (фамилию, имя, отчество),
занимаемую должность, организацию)__________________
____________________________________________________
 не действует от имени ИПДЛ/ПМО/РПДЛ
Является партнером по бизнесу ИПДЛ/ПМО/РПДЛ, а именно
_____________________________________________
_____________________________________________________
(указать ИПДЛ/ПМО/РПДЛ (фамилию, имя, отчество),
занимаемую должность, организацию)__________________
____________________________________________________
не является партнером по бизнесу ИПДЛ/ПМО/РПДЛ
Является личным советником/консультантом
ИПДЛ/ПМО/РПДЛ, а именно__________________________
____________________________________________________
_____________________________________________________
(указать ИПДЛ/ПМО/РПДЛ (фамилию, имя, отчество),
занимаемую должность, организацию)
___________________________________________________
не является личным советником/консультантом
ИПДЛ/ПМО/РПДЛ
ИПДЛ
(Иностранн
ое
публичное
должностно
е лицо)
ПМО
(Должностное
лицо
публичной
международно
й
организации)
РПДЛ
(Российское
публичное
должностно
е Лицо) *
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
______________________________________
_____________________
Ф.И.О.
_________________________________________________________
Работник Банка, принявший Приложение (Ф.И.О.)
Подпись
__________________
Подпись
Дата принятия: «_____» _______________ 20___ г.