Сведения о клиенте ЮЛ. - Экономикс-Банк

СВЕДЕНИЯ О КЛИЕНТЕ - ЮРИДИЧЕСКОМ ЛИЦЕ
Раздел 1. Заполняется Клиентом Банка
Наименование, фирменное наименование на
русском языке (полное и (или) сокращенное)
и на иностранных языках (полное и (или)
сокращенное) (при наличии)
Организационно-правовая форма
ИНН – для резидента; ИНН или КИО,
присвоенный до 24.12.2010 г. – для
нерезидента
ОГРН
Номер свидетельства об аккредитации
филиала либо представительства
иностранного юридического лица/
регистрационный номер юридического лица
по месту учреждения и регистрации – для
нерезидента
Банковский идентификационный код – для
кредитных организаций - резидентов
Сведения об органах юридического лица
Структура органов управления





Общее собрание;
Совет директоров;
Коллегиальный орган (Правление (Дирекция и др.)
Единоличный исполнительный орган/Руководитель;
Иные лица, имеющие право действовать от имени организации
без доверенности (указать)
______________________________________________________
Персональный состав органов управления юридического лица, за исключением сведений о персональном
составе акционеров (участников) юридического лица, владеющих менее чем 1 (одним) процентом акций
Наименование юридического лица /Доля
владения в % соотношении
Ф.И.О. - для физического лица/ Доля
владения в % соотношении
Контактная информация
Номер стационарного телефона/факса:
Номер мобильного телефона:
Адрес электронной почты:
Почтовый адрес (при наличии)
Сведения о величине уставного капитала/фонда
Зарегистрировано _____________________________ Оплачено _________________________________
денежными средствами
имуществом
иное
Основные виды деятельности юридического лица (фактически осуществляемые/планируемые виды
деятельности по банковскому счету в КБ «Экономикс-Банк» (ООО))
Наличие бенефициарного владельца
(физическое лицо, которое, в конечном счете, прямо
или косвенно (через третьих лиц, в том числе через
юридическое лицо, нескольких юридических лиц
либо группу связанных юридических лиц) владеет
(имеет преобладающее участие более 25 процентов в
капитале) клиентом - юридическим лицом либо
 Наличие участников/ учредителей/ акционеров –
физических лиц, имеющих более 25% в капитале *
______________________________________________________
(Ф.И.О.)
 Наличие в дальнейшей цепочке владения физических
лиц, имеющих более 25% в капитале*
прямо или косвенно контролирует действия клиента
– юридического или физического лица, в том числе
имеет возможность определять решения,
принимаемые клиентом)
Указать всю цепочку взаимосвязей
 Наличие иных лиц, не указанных выше, но имеющих
возможность контролировать организацию по иным
основаниям*
Указать основания
* Требуется заполнение дополнительных сведений (отдельно на каждого
бенефициара)
Наличие выгодоприобретателя
(лицо, не являющееся непосредственно участником
операции, к выгоде которого действует организация,
в том числе на основании агентского договора,
договоров поручения, комиссии, доверительного
управления, при проведении операций с денежными
средствами и иным имуществом)
ДА*
ДА*
Являетесь ли Вы иностранным
налогоплательщиком?
НЕТ
* Требуется предоставление подтверждающих документов и заполнение
дополнительных сведений (отдельно на каждого выгодоприобретателя)
НЕТ
* Требуется заполнение дополнительных сведений
Почему КБ «Экономикс-Банк» (ООО)?






рекомендации партнеров
репутация и имидж банка на рынке
наличие контрагентов, находящихся на
обслуживании в КБ «Экономикс-Банк» (ООО)
требование головной организации
территориальная близость
реклама, СМИ






конкурентные тарифы
возможность эффективно управлять финансовыми
средствами
диверсификация своих рисков на банки
возможность установления долгосрочного
сотрудничества
качество и культура обслуживания
другие причины (укажите)
Наличие информации об организации в открытых источниках информации:
официальный сайт (укажите адрес)
_______________________________________
реклама организации и иная справочная информация регулярно размещаются в сети Интернет
периодические издания (укажите названия)
_______________________________________
членство в союзах, ассоциациях, объединениях
_________________________________________
у организации нет потребности в рекламе и размещении иной информации в открытых информационных
ресурсах
Раздел 2. Заполняется Клиентом Банка, не являющимся кредитной организацией
Является ли ваша
организация:
 микрофинансовой организацией;
 платежным агентом;
 организацией, осуществляющей
розничную торговлю
 платежным субагентом;
 ни один из предложенных
вариантов
Наличие иных обособленных подразделений организации (при наличии укажите
основные характеристики помещения – площадь, собственность/аренда (№ и дата
договора, наименование арендодателя), адрес местонахождения):
ДА
Наличие производственных/складских помещений (при наличии укажите основные
характеристики помещения – площадь, собственность/аренда, адрес местонахождения,
наименование арендодателя):
ДА
Численность сотрудников организации
НЕТ
НЕТ
Штатная __________(единиц)
Фактическая ________(человек)
Среднемесячный фонд оплаты труда
ДА
НЕТ
Наличие главного
Наличие бухгалтерских работников в
бухгалтера
штате
Наличие договоров аутсорсинга о ведении бухгалтерского учета организации (
Требуется предоставление копии Договора)
ДА
НЕТ
ДА
НЕТ
Планирует ли организация осуществлять переводы денежных средств на счета лицнерезидентов, не являющихся резидентами Республики Беларусь или Республики Казахстан и
ДА
действующих в своих интересах или по поручению третьих лиц (далее - контрагентынерезиденты), по заключенным с такими контрагентами-нерезидентами внешнеторговым
договорам (контрактам), по которым ввоз товаров, ранее приобретенных у резидентов
Республики Беларусь или Республики Казахстан соответственно, осуществляется с территории
Республики Беларусь или Республики Казахстан, а в качестве подтверждающих документов
резиденты в уполномоченные банки представляют товарно-транспортные накладные
(товарно-сопроводительные документы), оформленные грузоотправителями Республики
Беларусь или Республики Казахстан:
НЕТ
Наличие бухгалтерской отчетности с нулевыми показателями за последний
отчетный период
ДА
НЕТ
Наличие данных о рейтинге Вашей организации, размещенных в сети «Интернет» на
сайтах международных рейтинговых агентств («Standart & Poor’s», «Fitch-Ratings» и
другие
Средний объем годовой выручки (для
ДА
НЕТ
клиентов, зарегистрированных менее года
указывается планируемый объем годовой выручки)
Система налогообложения
Планируете ли осуществлять уплату
налогов
и
других
обязательных
платежей через счет, открытый в КБ
«Экономикс-Банк» (ООО)?
ОРН
УСН (6%)
УСН (15%)
ЕНВД
ЕСХН
Иное________________________________________
ДА
 оплата арендной платы;
 выплата заработной платы сотрудникам;
 обязательные платежи в бюджет, оплата налогов
НЕТ (укажите наименование кредитной организации, со
счета в которой планируется осуществление выше указанных
платежей):
Действуете ли Вы, Ваш представитель в интересах (Если «Да» укажите, ФИО и
наименование организации):________________________________________________
Общественных и религиозных организаций (объединения)
Благотворительных фондов
иностранных некоммерческих неправительственных организаций и их
представительств и филиалов, осуществляющих свою деятельность на территории
РФ
Являетесь ли Вы, Ваш представитель, выгодоприобретатель, бенефициарный
владелец или участник руководителем или учредителем (Если «Да» укажите,
ФИО и наименование организации):
Общественных и религиозных организаций (объединения)
Благотворительных фондов
иностранных некоммерческих неправительственных организаций и их
представительств и филиалов, осуществляющих свою деятельность на территории
РФ
ДА
НЕТ
ДА
НЕТ
Раздел 3. Заполняется Клиентом Банка однократно, при приеме на обслуживание или по запросу
Банка о предоставлении обновления нижеуказанных сведений
Цели установления и предполагаемый характер деловых отношений с Банком
краткосрочный характер (менее 6 месяцев)
среднесрочный характер (до 1-го года)
долгосрочный характер (1 год и более)








безналичные расчеты в рублях;
покупка/продажа иностранной валюты;
внешнеэкономическая деятельность;
внесение наличных денежных средств;
снятие наличных денежных средств;
инкассация/доставка денежной наличности;
система «Клиент-Банк»;
размещение средств в депозит;







неснижаемый остаток на счете;
ценные бумаги КБ «Экономикс-Банк» (ООО);
кредитование;
лизинг;
зарплатный проект;
эквайринг;
документарные операции (гарантии, аккредитивы,
инкассо);

иное (указать) ______________________________
Цели финансово-хозяйственной




получение доходов от основной деятельности;
осуществление финансовых сделок (кредиты, инвестиции, депозиты);
оплата расходов, связанных с основной деятельностью (в том числе оплата услуг/товаров, расходы
хозяйственного характера, заработная плата, налоги и др.);
иное
Сведения о планируемых операциях по расчетному счету в Банке:
количество операций (в месяц):
сумма операций:
Сведения о планируемых операциях по снятию денежных средств в наличной форме:
количество операций (в месяц):
сумма операций:
цели снятия:
Сведения о планируемых операциях по внесению денежных средств в наличной форме:
количество операций (в месяц):
сумма операций:
источники происхождения ден.средств
Сведения о планируемых операциях, связанных с переводами денежных средств в рамках
внешнеэкономической деятельности:
количество операций (в месяц):
сумма операций (в ин.валюте):
Виды договоров (контрактов), расчеты по которым планируется осуществлять через
Банк:
 договоры купли-продажи товаров;
 договоры купли-продажи недвижимости;
 договоры об оказании услуг;
 договоры купли-продажи ценных бумаг;
 договоры займов;
 договоры о выполнении работ;
 договоры (агентские, комиссии,
 договоры аренды;
доверительного управления);
 иные
(указать)____________________________________
Мною подтверждается, что представленные сведения достоверны. Предоставляю КБ
«Экономикс-Банк» (ООО) проверить достоверность указанных сведений. Обязуюсь в течение 3 (трех)
рабочих дней с даты наступления соответствующего события уведомить КБ «Экономикс-Банк» (ООО)
о любых изменениях в предоставленной информации с предоставлением соответствующих документов.
«____» ___________ 20__г.
Руководитель
______________________________
(должность)
М.П.
______________________________
подпись
_____________________________
Ф.И.О.
«Сведения получены»:
«____»_________________20__г.
____________________________
(должность работника Банка)
__________________________/_________________________/
( подпись)
( Ф.И.О.)
Раздел 4. (заполняется работником Банка)
Установление сведений и идентификация проведены
1. Проведена проверка:
2. Физические лица, признанные
Банком Бенефициарными
владельцами Клиента (ФИО и
доли участия в УК Клиента, в %)
3. Меры, принятые Банком в целях
выявления и идентификации
Бенифициарного владельца, в том
числе по установлению в
отношении их сведений:
 действительности паспорта гражданина Российской Федерации
на территории Российской Федерации;
 по Перечню юридических лиц-резидентов участников ВЭД,
сформированном в соответствии с письмом Банка России от
30.09.2013 № 193-Т;
 на причастность к терроризму.
 сведения о Бенефициарном владельце клиента представлены
Клиентом;
 сведения о Бенефициарном владельце клиента представлены
Клиентом по запросу Банка;
 сведения о Бенефициарном владельце клиента получены Банком
в результате изучения учредительных и иных документов клиента;
 сведения о Бенефициарном владельце клиента получены Банком
на законных основаниях из других источников (указать):
___________________________________________________________
4. Основания для признания
Банком физического лица
Бенефициарным владельцем
Клиента
 прямое владение, более 25% в уставном капитале клиента;
 косвенное (через 3-их лиц) владение, более 25% в уставном
капитале участника (акционера) клиента;
 физическое лицо имеет право (возможность) на основании
договора с клиентом оказывать прямое или косвенное (через 3-х
лиц) существенное влияние на решения, принимаемые клиентом:
 воздействует на принимаемые клиентом решения об
осуществлении сделок, несущих кредитный риск (о выдаче
кредитов, гарантий и т.д.);
 оказывает влияние на величину дохода клиента;
 иные формы (виды) контроля за действиями клиента (казать
какие): _________________________________________________
5. Бенефициарный владелец не
выявлен.
Банком признан Бенефициарным
владельцем - единоличный
исполнительный орган клиента, по
следующим обстоятельствам,
обусловившим невозможность
выявления Бенефициарного
владельца:
 юридическое лицо, в отношении которого устанавливается
Бенефициарный владелец, относится к юридическим лицам, в
отношении которых их учредители (участники) не имеют
имущественных прав. (К данным лицам относятся общественные и
религиозные организация (объединения), благотворительные и иные
фонды, объединения юридических лиц (ассоциации, союзы));
 юридическое лицо относится: к товариществу собственников
жилья (ТСЖ), Гаражно-строительному кооперативу (ГСК),
Садоводческому, огородническому или дачному некоммерческому
объединению граждан и другие формы:
Некоммерческих/коммерческих товариществ, партнерств и
кооперативов;
 юридическое лицо является Публичным или Акционерным
обществом, с большим количеством участников, отсутствуют
участники, в руках которых сосредоточено более 25% акций
общества и (или) из представленных документов не представляется
установить группу лиц, обладающих контрольным пакетом акций;
 Организационно-правовая форма собственности юридического
лица не предполагает наличие уставного капитала.;
 Клиент, относится к типам лиц, в отношении которых в
соответствии с Федеральным законом № 115-ФЗ идентификация
Бенефициарного владельца не проводится;
 Структура собственности и (или) организационная структура
клиента – юридического лица – нерезидента не предполагает
наличие Бенефициарного владельца и (или) единоличного
исполнительного органа (руководителя);
 отсутствие сведений о Бенефициарном владельце в ответах на
направленный Банком запрос клиенту, содержащий обращение о
предоставлении сведений, позволяющих идентифицировать
бенефициарных владельцев;
 отсутствие сведений о Бенефициарном владельце во внешних
доступных Банку на законных основаниях источниках;
 иные основания (указать) _________________________________
_________________________________________________/_______________________/
(должность)
(подпись)
«___»______________20__ г.
(Ф.И.О.)