Положение о председателе Правления АО «ТЭМБР-БАНК

ОДОБРЕНО
Советом директоров
Протокол № 21 от 18.11.2015 г.
УТВЕРЖДЕНО
Внеочередным
Общим собранием акционеров
Протокол № 2 от 24.12.2015 г.
Положение
о председателе Правления АО «ТЭМБР-БАНК»
Рег. № 235
Юридическое управление
г. Москва, 2015 г.
Положение о председателе Правления АО «ТЭМБР-БАНК» от 24.12.2015 г., рег. № 235
________ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ___ ________ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ___ ________ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ___ ________ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______
СОДЕРЖАНИЕ
1. Общие положения …………………………………………………………………………….3
2. Порядок избрания председателя Правления и прекращения его полномочий…………....3
3. Компетенция председателя Правления ……………………………………………………..5
4. Права и обязанности председателя Правления ……………………………………………..8
5. Ответственность председателя Правления …………………………………………………10
6. Заключительные положения ………………………………………………………………….11
2
Положение о председателе Правления АО «ТЭМБР-БАНК» от 24.12.2015 г., рег. № 235
________ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ___ ________ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ___ ________ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ___ ________ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______
1. Общие положения
1.1. Настоящее Положение о председателе Правления АО «ТЭМБР-БАНК» (далее
– Банк) определяет статус и полномочия председателя Правления Банка (далее –
председатель Правления), права и обязанности председателя Правления, порядок его
избрания и прекращения полномочий, а также принципы взаимодействия с другими
органами управления Банка.
Настоящее Положение разработано в соответствии с Гражданским кодексом
Российской Федерации, Федеральными законами «О банках и банковской деятельности»,
«О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», «Об акционерных
обществах», другими федеральными законами и иными правовыми актами Российской
Федерации, нормативными актами Банка России (далее – законодательство РФ), а также
Уставом Банка.
1.2. Председатель Правления является единоличным исполнительным органом
Банка, осуществляющим совместно с коллегиальным исполнительным органом –
Правлением Банка (далее – Правление) – руководство текущей деятельностью Банка в
период между Общими собраниями акционеров и заседаниями Совета директоров Банка
(далее – Совет директоров).
1.3. Председатель Правления возглавляет Правление, а также выражает и
представляет выработанные Правлением решения на заседаниях Совета директоров и
Общего собрания акционеров.
1.4. В своей деятельности председатель Правления руководствуется законодательством
РФ, Уставом Банка, внутренними нормативными актами Банка, решениями Общего собрания
акционеров и Совета директоров, а также настоящим Положением.
1.5. Председатель Правления подотчетен Общему собранию акционеров и Совету
директоров.
1.6. Решения председателя Правления, принятые им в соответствии с его
компетенцией и в установленном настоящим Положением порядке, являются
обязательными к исполнению всеми структурными подразделениями, должностными
лицами и работниками Банка.
2. Порядок избрания председателя Правления
и прекращения его полномочий
2.1. Председателем Правления может быть физическое лицо, выдвинутое на эту
должность в порядке и сроки, предусмотренные Федеральным законом «Об акционерных
обществах», и соответствующее требованиям, установленным законодательством РФ.
2.2. Председатель Правления избирается Общим собранием акционеров. Решение
принимается большинством голосов акционеров – владельцев голосующих акций,
принимающих участие в Общем собрании акционеров.
2.3. Кандидат на должность председателя Правления согласовывается с
территориальным учреждением Банка России, осуществляющим надзор за деятельностью
Банка. Назначение на должность председателя Правления осуществляется после
согласования кандидатуры председателя Правления с территориальным учреждением
Банка России.
2.4. Председатель Правления избирается Общим собранием акционеров в
соответствии с Уставом на неопределенный срок, который исчисляется с даты его
избрания.
Трудовой договор с председателем Правления заключается в соответствии с
Уставом и подписывается от имени Банка Председателем Совета директоров.
3
Положение о председателе Правления АО «ТЭМБР-БАНК» от 24.12.2015 г., рег. № 235
________ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ___ ________ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ___ ________ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ___ ________ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______
2.5. Вопрос об освобождении от должности председателя Правления Банка
вносится и рассматривается в порядке и сроки, предусмотренные Федеральным законом
«Об акционерных обществах».
2.6. Акционеры (акционер), являющиеся в совокупности владельцами не менее чем
2 процентов голосующих акций Банка, вправе выдвинуть кандидата на должность
единоличного исполнительного органа – председателя Правления.
2.7. Предложение о выдвижении кандидата вносится в письменной форме путем
его:
 направления почтовой связью по адресу (месту нахождения) единоличного
исполнительного органа или по адресу (месту нахождения) постоянно действующего
исполнительного органа Банка, содержащемуся в едином государственном реестре
юридических лиц;
 вручения под роспись лицу, осуществляющему функции единоличного
исполнительного органа, Председателю Совета директоров или иному лицу,
уполномоченному принимать письменную корреспонденцию, адресованную Банку.
2.8. Предложение о выдвижении кандидата вносится с указанием имени
(наименования) представивших его акционеров (акционера), количества и категории
(типа) принадлежащих им акций и должно быть подписано акционерами (акционером).
Предложение может быть подписано представителем акционера с обязательным
приложением доверенности (копии доверенности, удостоверенной в установленном
порядке).
Предложение не может содержать более одного кандидата.
Предложение о выдвижении кандидата на должность председателя Правления
должно содержать имя кандидата, наименование органа, для избрания в который он
предлагается, а также сведения о:
- профессиональном образовании (с указанием наименования образовательной
организации, года ее окончания, квалификации, специальности и (или) направления
подготовки), о дополнительном профессиональном образовании с указанием освоенной
программы и даты ее освоения, а также сведения об ученой степени и о дате ее
присуждения, об ученом звании и о дате его присвоения;
- трудовой деятельности за пять лет, предшествующих дате избрания на
занимаемую должность, с указанием мест работы и занимаемых должностей (в том числе
членства в совете директоров юридического лица), дат назначения (избрания) и
увольнения (освобождения от занимаемой должности), описанием служебных
обязанностей;
- деловой репутации кандидата и соответствия последнего квалификационным
требованиям, установленным законодательством РФ.
К предложению о выдвижении кандидата на должность председателя Правления
должны быть приложены документы, подтверждающие содержащиеся в нем сведений, в
том числе:
 копия трудовой книжки кандидата;
 справка о предоставлении сведений из Единого государственного реестра
индивидуальных предпринимателей;
 справка о наличии (отсутствии) судимости, выданная Министерством
внутренних дел Российской Федерации;
 выписка из реестра дисквалифицированных лиц о дисквалифицированном
кандидате или справка об отсутствии в реестре дисквалифицированных лиц информации о
запрашиваемом лице, выданная Федеральной налоговой службой.
2.9. Совет директоров обязан рассмотреть поступившие предложения и принять
решение о включении в список кандидатур для голосования по выборам председателя
4
Положение о председателе Правления АО «ТЭМБР-БАНК» от 24.12.2015 г., рег. № 235
________ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ___ ________ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ___ ________ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ___ ________ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______
Правления выдвинутых кандидатов или об отказе во включении не позднее 5-ти дней
после окончания установленного срока подачи предложений.
2.10. Решение об отказе во включении выдвинутых кандидатов в список
кандидатур для голосования может быть принято Советом директоров в следующих
случаях:
- акционерами (акционером) не соблюдены сроки подачи предложений;
- акционеры (акционер) не являются владельцами необходимого для этого
количества голосующих акций Банка;
- предложение не соответствует требованиям действующего законодательства РФ.
2.11. Мотивированное решение Совета директоров об отказе во включении
кандидата в список кандидатур для голосования по выборам председателя Правления
направляется акционерам (акционеру), выдвинувшим кандидата, не позднее трех дней с
даты его принятия.
2.12. Совет директоров не включает в повестку дня Общего собрания акционеров
вопрос об избрании председателя Правления Банка в следующих случаях:
- если в срок, установленный настоящим Положением, акционерами не был
выдвинут ни один кандидат;
- если ни один из выдвинутых кандидатов по основаниям, предусмотренным
настоящим Положением, не может быть включен в список для голосования;
- если до момента утверждения повестки дня Общего собрания акционеров все
кандидаты сняли свои кандидатуры.
2.13. Внесение предложений об освобождении от должности председателя
Правления производится в порядке и сроки, предусмотренные в п.п. 2.7 – 2.12 настоящего
Положения.
2.14. Предложение об освобождении председателя Правления от занимаемой
должности может быть внесено и включено в повестку дня Общего собрания акционеров
только при наличии обстоятельств, указанных в п. 4.8. настоящего Положения.
2.15. Решение об освобождении председателя Правления принимается Общим
собранием акционеров большинством голосов акционеров – владельцев голосующих
акций, принимающих участие в Общем собрании акционеров.
2.16. Председатель Правления вправе в одностороннем порядке расторгнуть
трудовой договор с Банком, предупредив об этом в письменной форме не позднее, чем за
один месяц. Расторжение трудового договора утверждается решением Общего собрания
акционеров, в котором оговариваются порядок и срок передачи дел.
2.17. Если председатель Правления освобожден от должности в соответствии с
требованиями Устава и настоящего Положения, а выборы председателя Правления не
состоялись по какой-либо причине, то временно исполняющим обязанности председателя
Правления в силу занимаемой должности становится первый заместитель председателя
Правления.
2.18. Размер выплачиваемых председателю Правления вознаграждений и
компенсаций определяется Советом директоров в соответствии с действующей в Банке
системой оплаты труда и трудовым договором.
3. Компетенция председателя Правления
3.1. Председатель Правления организует выполнение решений Общего собрания
акционеров, Совета директоров и Правления.
3.2. Председатель Правления:
3.2.1. Руководит текущей деятельностью Банка, включая филиалы и
представительства, в соответствии с действующим законодательством РФ и решениями,
принятыми Общим собранием акционеров, Советом директоров и Правлением.
5
Положение о председателе Правления АО «ТЭМБР-БАНК» от 24.12.2015 г., рег. № 235
________ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ___ ________ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ___ ________ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ___ ________ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______
3.2.2. Обеспечивает подготовку необходимых материалов и предложений для
рассмотрения Правлением и Советом директоров, а также выполнение решений, принятых
Общим собранием акционеров, Советом директоров и Правлением.
3.2.3. Организует разработку стратегии, сводных текущих и перспективных планов
(программ) и подготовку отчетов о финансовой и производственно-хозяйственной
деятельности Банка.
3.2.4. Осуществляет функции председателя коллегиального исполнительного
органа Банка.
3.2.5. Без доверенности действует от имени Банка и представляет его интересы, в
том числе за границей.
3.2.6. Заключает от имени Банка контракты, договоры, совершает сделки, выдает
доверенности, в том числе с правом передоверия, открывает в банках корреспондентские
счета.
3.2.7. Распоряжается имуществом Банка в пределах, установленных действующим
законодательством РФ и Уставом Банка.
3.2.8. Издает приказы и распоряжения, обязательные для исполнения всеми
работниками Банка, подписывает иные документы, не отнесенные к компетенции других
органов управления Банка.
3.2.9. Утверждает документы, регулирующие деятельность работников Банка,
должностные инструкции всех категорий работников Банка.
3.2.10. Представляет в Совет директоров предложения по составу Правления,
кандидатурам первого заместителя и заместителей председателя Правления, членам
Правления, главного бухгалтера, начальника Cлужбы внутреннего аудита, руководителя
Комплаенс-функции, начальника Управления рисков.
3.2.11. Распределяет обязанности между своими заместителями, перераспределяет
обязанности при изменении условий деятельности Банка, осуществляет контроль за их
исполнением.
3.2.12. Созывает и проводит заседания Правления, подписывает все документы,
принимаемые Правлением, назначает из числа работников Банка секретаря Правления.
3.2.13. Определяет повестку дня заседаний Правления, принимая во внимание
предложения других членов Правления, руководителей коллегиальных совещательных
органов (комитетов и комиссий) Банка, а также руководителей структурных
подразделений Банка.
3.2.14. Организует систему сбора, обработки и предоставления финансовых и
операционных данных о деятельности Банка, включая информацию о банковских рисках,
мерах по соблюдению законодательства РФ, Устава, принципов корпоративного
поведения Совету директоров и Правлению.
3.2.15. Утверждает организационную структуру внутренних структурных
подразделений Банка, филиалов и представительств Банка.
3.2.16. Принимает решения по кадровым вопросам, в том числе, прием на работу,
перевод на другую работу, увольнение, поощрение, применение мер дисциплинарного
воздействия в соответствии с действующим законодательством РФ.
3.2.17. Принимает решения о предъявлении от имени Банка претензий и исков к
юридическим и физическим лицам, в том числе нерезидентам.
3.2.18. Организует совместно с Правлением бухгалтерский учет и отчетность
Банка.
3.2.19. Ежегодно представляет годовой отчет, годовой баланс, отчет о финансовых
результатах Банка по результатам финансового года на рассмотрение Совета директоров
для последующего утверждения Общим собранием акционеров;
3.2.20. Готовит предложения по размеру вознаграждения членам Совета
директоров и Ревизионной комиссии.
6
Положение о председателе Правления АО «ТЭМБР-БАНК» от 24.12.2015 г., рег. № 235
________ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ___ ________ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ___ ________ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ___ ________ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______
3.2.21. Утверждает отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска)
эмиссионных ценных бумаг.
3.2.22. Рассматривает отчеты контролера Банка о проделанной им работе за
квартал (год), а также отчеты о выявленных нарушениях требований законодательства РФ
на рынке ценных бумаг.
3.2.23. Организует представление в порядке, предусмотренном Федеральным
законом «О кредитных историях», информации, необходимой для формирования
кредитных историй в бюро кредитных историй.
3.2.24. Организует внутренний контроль в целях противодействия легализации
(отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
3.2.25. Утверждает правила внутреннего контроля в целях противодействия
легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию
терроризма, а также иные внутренние документы в случаях, предусмотренных
нормативными актами Банка России.
3.2.26. Принимает в соответствии с внутренними документами Банка решения по
вопросам, связанным с осуществлением функций по внутреннему контролю, в том числе:
 организует разработку системы внутреннего контроля в Банке, а также правил и
процедур в сфере внутреннего контроля руководителями соответствующих структурных
подразделений и контроль за их исполнением;
 распределяет обязанности подразделений и сотрудников, отвечающих за
конкретные направления (формы, способы осуществления) внутреннего контроля;
 устанавливает процедуры по вопросам взаимодействия Службы внутреннего
аудита со структурными подразделениями Банка и контролирует их соблюдение;
 рассматривает материалы и результаты периодических оценок эффективности
системы внутреннего контроля;
 обеспечивает участие во внутреннем контроле всех сотрудников Банка в
соответствии с их должностными обязанностями;
 устанавливает порядок доведения до сведения органов управления и
руководителей структурных подразделений Банка (филиала) информации обо всех
нарушениях законодательства РФ, учредительных и внутренних документов, случаях
злоупотреблений, несоблюдения норм профессиональной этики.
3.2.27. Принимает решения по вопросам, связанным с управлением кредитным,
рыночным, операционным, правовым и иными финансовыми и нефинансовыми рисками
(далее – риски банковской деятельности), отнесенным внутренними нормативными
документами Банка к его существенным, вероятным и подлежащим контролю рискам, в
том числе:
 определяет общие намерения, руководящие принципы и направления
деятельности Банка в области управления рисками банковской деятельности;
 организует систему сбора, обработки и представления Совету директоров
информации о всех значимых для Банка рисках, уровне их присутствия в деятельности
Банка;
 организует контроль за соблюдением установленных внутренними
нормативными актами Банка порядков и процедур оценки и управления рисками
банковской деятельности;
 организует проверки надежности, достоверности и прогнозности используемых
методов контроля и управления рисками;
 оценивает организацию управления рисками банковской деятельности и
эффективность (уровень) управления рисками в Банке;
 рассматривает и анализирует отчеты об уровне принятия рисков,
предоставляемые подразделениями Банка, его коллегиальными совещательными
7
Положение о председателе Правления АО «ТЭМБР-БАНК» от 24.12.2015 г., рег. № 235
________ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ___ ________ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ___ ________ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ___ ________ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______
органами (комитетами), участвующими в системе управление рисками банковской
деятельности;
 принимает оперативные решения о мерах по управлению рисками банковской
деятельности на основании предложений подразделений, принимающих риски, и
подразделений, ответственных за управление рисками Банка;
 утверждает скоординированные действия по руководству и управлению Банком
в области риска;
 контролирует деятельность подразделения, осуществляющего мониторинг
процесса управления рисками Банка, рассматривает регулярные отчеты и справки
подразделения об уровне присутствия рисков, оценивает допустимость принятия рисков
банковской деятельности;
 выносит вопросы, связанные с проблемами управления рисками банковской
деятельности и требующие коллегиального решения, на обсуждение Правления и (или)
Совета директоров;
 по результатам оценки допустимости присутствия рисков в деятельности
Банка, на основании определенных Банком критериев оценки значимости рисков для
выполнения долгосрочных планов Банка отменяет ранее принятые решения по
управлению деятельностью Банка с учетом воздействия рисков и принимает/инициирует
принятие нового решения;
 на
основании
подготовленных
подразделениями,
коллегиальными
совещательными органами (комитетами) отчетов о принятых в текущем периоде рисках и
их возможном влиянии на финансовые результаты будущих периодов представляет
Правлению отчеты о состоянии управления рисками Банка, а Совету директоров –
годовой отчет по данному вопросу.
3.2.28. Назначает на должность и освобождает от занимаемой должности
Контролера профессионального участника рынка ценных бумаг.
3.2.29. Самостоятельно решает все вопросы деятельности Банка, кроме отнесенных
Уставом Банка к исключительной компетенции Общего собрания акционеров, Совета
директоров и Правления.
3.2.30. Осуществляет иные полномочия, отнесенные к его компетенции
законодательством РФ или возложенные на него решениями Общего собрания
акционеров, Совета директоров и Правления.
4. Права и обязанности председателя Правления
4.1.
Права
и
обязанности
председателя
Правления
определяются
законодательством РФ, Уставом, настоящим Положением, а также трудовым договором.
4.2. На отношения между Банком и председателем Правления действие трудового
законодательства РФ распространяется в части, не противоречащей Федеральным законам
«О банках и банковской деятельности» и «Об акционерных обществах».
На председателя Правления распространяются особенности регулирования труда,
установленные Трудовым кодексом РФ для руководителя и членов коллегиального
исполнительного органа юридического лица (глава 43 ТК РФ).
4.3. Председатель Правления имеет право:
 получать любую информацию, касающуюся деятельности Банка, в любых
подразделениях и службах Банка;
 заключать от имени Банка договоры, совершать сделки в соответствии с
Уставом и настоящим Положением;
 давать обязательные распоряжения и указания работникам Банка;
8
Положение о председателе Правления АО «ТЭМБР-БАНК» от 24.12.2015 г., рег. № 235
________ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ___ ________ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ___ ________ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ___ ________ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______
 требовать
от
сотрудников
Банка
исполнения
ими
обязанностей,
предусмотренных должностными инструкциями;
 представлять Банк во взаимоотношениях с государственными органами,
подразделениями Банка России, юридическими лицами – партнерами и клиентами Банка
на территории РФ и за границей;
 получать вознаграждение за исполнение обязанностей председателя Правления.
4.4. Председатель Правления имеет также другие права в соответствии с Уставом
Банка и действующим законодательством РФ.
4.5. Председатель Правления обязан:
а) действовать в интересах Банка;
б) профессионально, добросовестно и разумно исполнять свои обязанности;
в) соблюдать требования законодательства РФ, в том числе нормативных актов
Банка России, Устава Банка, и внутренних нормативных документов Банка;
г) не принимать на себя обязательства и не совершать действий, которые могут
привести к возникновению конфликта интересов Банка и его акционеров, кредиторов,
вкладчиков и иных клиентов Банка;
д) не разглашать ставшую ему известной конфиденциальную информацию о
деятельности Банка, а также сведения, составляющие коммерческую и банковскую тайну
Банка;
е) письменно сообщать в Банк о фактах, свидетельствующих о несоответствии
требованиям к деловой репутации, а также о несоблюдении установленных федеральными
законами ограничений в срок не позднее 2 (Два) рабочих дней со дня обнаружения таких
фактов;
ж) не использовать свое должностное положение и полученную информацию о
деятельности Банка, а также не допускать их использование в личных целях.
4.6. Председатель Правления не имеет права:
а) использовать предоставленные ему возможности в целях, противоречащих
Уставу Банка или для нанесения ущерба имущественным или неимущественным
интересам Банка;
б) прямо и/или косвенно получать вознаграждение за оказание влияния на
принятие решений Правления;
в) занимать должности единоличного исполнительного органа, его заместителей,
членов коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера в других
организациях, являющихся кредитными, страховыми или клиринговыми организациями,
профессиональными участниками рынка ценных бумаг, организаторами торговли на
товарных и (или) финансовых рынках, а также в акционерных инвестиционных фондах,
специализированных депозитариях инвестиционных фондов, негосударственных
пенсионных фондах, организациях, осуществляющих деятельность по пенсионному
обеспечению и пенсионному страхованию, по управлению инвестиционными фондами,
акционерными инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и
негосударственными пенсионными фондами, организациях, занимающихся лизинговой
и/или факторинговой деятельностью или являющихся аффилированными лицами по
отношению к Банку, и осуществлять предпринимательскую деятельность без образования
юридического лица.
4.7. Совмещение председателем Правления должностей в органах управления
других организаций допускается только с согласия Совета директоров Банка.
4.8. Основаниями для досрочного прекращения полномочий председателя
Правления являются следующие обстоятельства:
- причинение своими действиями или бездействием Банку существенных убытков;
- нанесение ущерба деловой репутации Банка;
- совершение умышленного уголовного преступления;
9
Положение о председателе Правления АО «ТЭМБР-БАНК» от 24.12.2015 г., рег. № 235
________ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ___ ________ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ___ ________ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ___ ________ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______
- несоответствие квалификационным требованиям и требованиям к деловой
репутации, установленным законодательством РФ;
- сокрытие своей заинтересованности в совершении сделки с участием Банка;
- недобросовестное исполнение своих обязанностей;
- нарушение положений Устава Банка, а также норм законодательства об
акционерных обществах, в том числе касающихся обращения ценных бумаг, выпускаемых
Банком;
- сокрытие информации о своем участии в работе органов управления других
хозяйственных обществ и иных юридических лиц (за исключением участия в
общественных объединениях, профессиональных союзах и политических партиях) без
ведома Совета директоров, а в случаях, прямо установленных Уставом Банка и законом –
без ведома Общего собрания акционеров;
- извлечение личной выгоды из распоряжения имуществом Банка, за исключением
случаев, когда извлечение личной выгоды допускается законом, Уставом и иными
документами и решениями Банка;
- учреждение в период работы председателем Правлении хозяйственных обществ и
других коммерческих организаций, конкурирующих с Банком;
- невозможность выполнять свои должностные обязанности по состоянию
здоровья;
- прекращение договора, заключенного с Банком.
5. Ответственность председателя Правления
5.1. Председатель Правления при осуществлении своих прав и исполнении своих
обязанностей должен действовать исключительно в интересах Банка добросовестно и
разумно.
5.2. Председатель Правления несет ответственность за ненадлежащее исполнение
своих обязанностей.
5.3.
Надлежащее
исполнение
обязанностей
председателя
Правления
обеспечивается его имущественной ответственностью в размере причиненных Банку
убытков, явившихся следствием его виновных действий (бездействии), если иные
основания и размер ответственности не установлены законодательством РФ.
Председатель Правления не несет ответственности, если голосовал против решения,
которое повлекло причинение Банку убытков, или не принимал участия в голосовании.
Председатель Правления считается также действующим разумно и добросовестно,
принявшим необходимые меры для надлежащего исполнения своих обязанностей, если он
лично не заинтересован в принятии конкретного решения, изучил информацию,
необходимую для принятия решения, а все сопутствующие обстоятельства
свидетельствуют, что он действовал исключительно в интересах общества.
5.4. Председатель Правления несет ответственность за организацию, состояние и
достоверность бухгалтерского учета в Банке, своевременное представление ежегодного
отчета и другой финансовой отчетности в соответствующие органы, а также сведений о
деятельности Банка, представляемых акционерам, кредиторам и в средства массовой
информации.
5.5. Председатель Правления несет ответственность за строгое соблюдение
этических норм и стандартов профессиональной деятельности, за создание корпоративной
культуры, подчеркивающей и демонстрирующей персоналу всех уровней важность
внутреннего контроля.
5.6. При определении оснований и размера ответственности председателя
Правления должны быть приняты во внимание обычные условия делового оборота и иные
обстоятельства, имеющие значение для решения вопроса по существу.
10
Положение о председателе Правления АО «ТЭМБР-БАНК» от 24.12.2015 г., рег. № 235
________ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ___ ________ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ___ ________ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ___ ________ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______
6. Заключительные положения
6.1. Настоящее Положение утверждается Общим собранием акционеров. Решение о
его утверждении принимается большинством голосов акционеров – владельцев
голосующих акций Банка, принимающих участие в Общем собрании акционеров, если
иное не установлено законодательством РФ.
6.2. Предложения о внесении изменений и дополнений в настоящее Положение
вносятся в порядке, предусмотренном Уставом для внесения предложений в повестку дня
годового или внеочередного Общего собрания акционеров.
Решение о внесении дополнений или изменений в настоящее Положение
принимается Общим собранием акционеров большинством голосов акционеров –
владельцев голосующих акций, принимающих участие в Общем собрании акционеров.
6.3. Если в результате изменения норм законодательства РФ отдельные статьи
настоящего Положения вступают в противоречие с ними, данные статьи настоящего
Положения признаются утратившими силу и до момента внесения изменений в настоящее
Положение председатель Правления руководствуется требованиями законодательства РФ.
6.4. Настоящее Положение вступает в силу с момента принятия Общим собранием
акционеров решения о его утверждении.
6.5. С момента утверждения настоящего Положения Положение о председателе
Правления Банка (рег. № 235), действующее в редакции, утвержденной Общим собранием
акционеров 30.06.2015 г., утрачивает силу.
11