- ЭКСИ-Банк

ЗАКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО
КОММЕРЧЕСКИЙ ЭКСПОРТНО - ИМПОРТНЫЙ БАНК
г. Санкт-Петербург
Московский филиал ЗАО «ЭКСИ-Банк»
Приложение № 4 к Приказу № 22Д от 28 марта 2014г.
Список документов, необходимых для открытия счета юридическим
лицам, созданным в соответствии с законодательством иностранного
государства и имеющими местонахождение за пределами территории РФ
и их обособленным подразделениям, имеющим местонахождение на
территории РФ.
Версия 4.14
Бланки по форме Банка - выдаются Банком
1. Заявление на открытие банковского счета;
2. Договор банковского счета в 2 экз.;
3. Анкета юридического лица - нерезидента;
4. Анкеты физических лиц, содержащие сведения\информацию о руководителе
юридического лица, о представителе юридического лица и иных лицах,
уполномоченных распоряжаться денежными средствами, находящимися на счете,
в том числе с использованием аналога собственноручной подписи;
5. Анкеты физических лиц выгодоприобретателей, если таковые имеются;
6. Анкеты юридических лиц выгодоприобретателей, если таковые имеются;
7. Анкеты об установлении ИПДЛ, если таковые имеются;
8. Доверенность на получение выписок по счету;
9. Анкета - опросник для юридического лица;
10. Анкеты бенефициарных владельцев – физических лиц, которые в конечном счете
прямо или косвенно (через третьих лиц) владеют (имеет преобладающее участие
более 25 процентов в капитале) юридическим лицом либо имеют возможность
контролировать действия юридического лица;
Нотариально заверенные копии
11. Карточка с образцами подписей и оттиска печати (на бланке формы 0401026 по
ОКУД);
Оригинал/ нотариально заверенная копия
12. Протокол (Решение) учредителей (собственников) о создании юридического лица;
13. Действующая редакция учредительных документов со всеми изменениями и
дополнениями;
14. Документ, свидетельствующий о государственной регистрации юридического
лица;
15. Свидетельство о постановке на учет в налоговых органах РФ – КИО (при
наличии);
16. Лицензии на осуществление деятельности, подлежащей лицензированию;
17. Документы, подтверждающие полномочия единоличного исполнительного органа
18.
19.
20.
21.
22.
23.
24.
25.
26.
27.
(руководителя) юридического лица, включая приказ о вступлении руководителя
юридического лица в должность (с указанием даты вступления в должность);
Документы, подтверждающие полномочия лиц, указанных в Карточке с образцами
подписей и оттиска печати, на распоряжение денежными средствами на счетах с
указанием информации о предоставленном праве подписи. Документы,
подтверждающие полномочия лиц на распоряжение денежными средствами,
находящимися на банковских счетах, с использованием аналога собственноручной
подписи (доверенности, приказы, распоряжения);
Документы, подтверждающие полномочия представителя юридического лица
(доверенности, приказы, распоряжения);
Документ, удостоверяющий личность руководителя юридического лица, а также
каждого из лиц, уполномоченных распоряжаться денежными средствами,
находящимися на счете, в том числе с использованием аналога собственноручной
подписи и представителей Клиента;
Миграционная карта (представляется, если среди лиц, обладающих правом
первой/второй подписи, есть иностранные граждане);
Документ, подтверждающий право иностранного гражданина (лица без
гражданства) на проживание (пребывание) в РФ (виза, разрешение на временное
проживание или вид на жительство). (Представляется, если среди лиц,
обладающих правом первой/второй подписи, есть иностранные граждане);
Разрешение национального (центрального) Банка иностранного государства для
открытия рублевого счета в соответствии с законодательством страны регистрации
нерезидента (если такое разрешение требуется);
Доверенность на открытие счета/на передачу документов для открытия счета (если
подписание/ предоставление документов, необходимых для открытия счета,
осуществляется лицом, не являющимся руководителем);
Документы, подтверждающие присутствие по заявленному местонахождению
юридического лица, его постоянно действующего органа управления, иного органа
или лица, которые имеют право действовать от имени юридического лица без
доверенности;
Рекомендательные письма, составленные в произвольной форме российских и
иностранных кредитных организаций с которыми у юридического лица (его
учредителей) имеются гражданско-правовые отношения;
Документы, подтверждающие следующую информацию:
а) о наименовании и местонахождении иностранных кредитных организаций, с
которыми у юридического лица имелись или имеются гражданско-правовые
отношения, вытекающие из Договора банковского счета, о характере и
продолжительности этих отношений;
б) об основных контрагентах, объемах и характере операций, которые
предполагается проводить с использованием банковского счета, открываемого в
кредитной организации;
в) об обязанности (или отсутствии таковой) юридического лица предоставлять по
месту регистрации или деятельности финансовые отчеты компетентным
(уполномоченным) государственным учреждениям с указанием наименований
таких государственных учреждений;
г) о предоставлении (при наличии соответствующей обязанности) финансового
отчета за последний отчетный период (указать государственное учреждение, в
которое предоставлен финансовый отчет, а также сведения об общедоступном
источнике информации (если имеется), содержащем финансовый отчет).
Для юридических лиц - нерезидентов, со дня государственной регистрации которых
прошло более 3-х месяцев (дополнительно):
1.
Сведения (документы) о финансовом положении:
 копия аудиторского заключения на годовой отчет за прошедший год, в котором
подтверждаются достоверность финансовой (бухгалтерской) отчетности и
соответствие порядка ведения бухгалтерского учета законодательству Российской
Федерации;1
 данные о рейтинге юридического лица, размещенные в сети «Интернет» на сайтах
международных рейтинговых агентств («Standard & Poor's», «Fitch-Ratings»,
«Moody's Investors Service» и другие) и национальных рейтинговых агентств).2
Для открытия счета обособленному подразделению (представительству или
филиалу) дополнительно к указанным выше документам предоставляются в Банк
Оригинал/ нотариально заверенная копия:
1. Документы, свидетельствующие о регистрации, а для представительств - также об
аккредитации (Оригинал/ нотариально заверенная копия).
2. Положение о представительстве (филиале) (Оригинал/ нотариально заверенная копия).
3. Документ, подтверждающий полномочия руководителя обособленного подразделения,
включая приказ/распоряжение о вступлении руководителя в должность.
4. Документ, подтверждающий постановку на учет юридического лица в налоговом органе
по месту нахождения его представительства (филиала).
5. Документ, удостоверяющий личность руководителя представительства (филиала).
6. Документы, подтверждающие присутствие по заявленному местонахождению
обособленного подразделения, его действующего органа управления.
Копия разрешения национального (центрального) Банка иностранного
государства обязательно требуется для открытия счета нерезидентов из
Белоруссии, Вьетнама, Грузии, Казахстана, Литвы, Молдовы, Таджикистана,
Туркменистана, Узбекистана, Украины.
Все документы, подтверждающие статус нерезидента и оформленные за
пределами Российской Федерации, должны быть либо легализованы в посольстве
(консульстве) Российской Федерации за границей либо должны содержать апостиль
в соответствии с Гаагской конвенцией 1961г. Легализация документов (апостиль) не
требуется, если международным договором Российской Федерации указанные
требования отменены. Все документы должны быть представлены в Банк с
переводом на русский язык, верность их перевода должна быть удостоверена
нотариусом Российской Федерации.
Банк оставляет за собой право затребовать другие документы, необходимые для
осуществления функций, возложенных на него действующим законодательством
Российской Федерации и Центральным Банком России.
1
2
при наличии таких документов (сведений)
при наличии таких документов (сведений)