Приложение № 22А ИДЕНТИФИКАЦИОННАЯ АНКЕТА ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА

Приложение № 22А
Форма ИАЮЛ-2
ИДЕНТИФИКАЦИОННАЯ АНКЕТА ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА
 Клиент
 Иное лицо_________________________________________
поручитель, залогодатель, гарант, контрагент, проч.
 Представитель  Выгодоприобретатель ________________________________________________________
наименование/ФИО Клиента
ЧАСТЬ I
заполняется в отношении Клиента, Представителя, Выгодоприобретателя, Иного лица
СВЕДЕНИЯ, ПОЛУЧАЕМЫЕ В ЦЕЛЯХ ИДЕНТИФИКАЦИИ
Все поля должны быть заполнены. Наличие незаполненных полей не допускается. При отсутствии какого-либо показателя проставляется прочерк.
1. Наименование, фирменное наименование на русском языке
Полное
Сокращенное
2. Наименование на иностранном языке (или латинскими буквами)
Полное
Сокращенное
3. Организационно-правовая форма (выбрать нужное)
Коммерческие организации
ассоциации (союзы)
 акционерное общество
 некоммерческое партнерство
 общество с ограниченной ответственностью
 саморегулируемая организация
 полное товарищество
 объединение профессиональных союзов кооперативов и
 товарищество на вере (коммандитное товарищество)
общественных организаций
 крестьянское (фермерское) хозяйство, хозяйственное партнерство
 торгово-промышленная палата,
государственное или муниципальное унитарное предприятие
нотариальная палата
 ____________________________________________________
учреждения
 государственное учреждение
Некоммерческие организации
 муниципальное учреждение
потребительские кооперативы:
 производственный кооператив
 частное (в том числе общественное) учреждение
 жилищный, жилищно-строительный, гаражный кооператив
 автономная некоммерческая организация
 садоводческий, огороднический и дачный потребительский
 религиозная организация
кооператив
 публично-правовая компания
 общество взаимного страхования
 адвокатская палата, адвокатское образование (являющееся
 кредитный кооператив
юридическим лицом)
 сельскохозяйственный потребительский кооператив
иные организации
 товарищество собственников недвижимости, в том числе
общественные организации:
 политическая партия
товарищество собственников жилья
 профессиональный союз (профсоюзная организация)
 казачье общество
 территориальное общественное самоуправление
 фонд, в том числе общественный и благотворительный фонд
 общественное движение
 ____________________________________________________
4. Для резидентов: Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)
Для нерезидентов: Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) или код
иностранной организации, присвоенный до 24 декабря 2010 года, либо идентификационный
номер налогоплательщика, присвоенный после 24 декабря 2010 года, (ИНН или КИО)
5.
Сведения о государственной регистрации
5.1. Для резидентов: Основной государственный
регистрационный номер (ОГРН)
Для нерезидентов: Номер свидетельства об аккредитации
филиала либо представительства иностранного юридического
лица, выданного Федеральной налоговой службой, в случае
отсутствия такого свидетельства - регистрационный номер
юридического лица по месту учреждения и регистрации
5.2. Дата
государственной
регистрации
6. Место государственной регистрации (местонахождение), указанное в учредительных документах1
7. Адрес юридического лица, указанный в ЕГРЮЛ 1
8. Код в соответствии с Общероссийским классификатором объектов
административно-территориального деления (ОКАТО)
9. Подпись Клиента (Представителя Клиента)/Иного лица/сотрудника Банка
В данном поле подписью удостоверяются сведения в отношении Выгодоприобретателя или Иного лица
_________________________________
Должность (при заполнении юридическим
лицом или сотрудником Банка)
подпись
/______________________________________/
ФИО
«
»_____________20___
дата
МП (при наличии печати у юридического лица или ИП)
В отношении Выгодоприобретателя Идентификационная анкета юридического лица заполняется только Клиентом (Представителем Клиента) или сотрудником Банка.
1
В случае указания США заполняется анкета юридического лица для целей FATCA;
Часть II Идентификационной анкеты юридического лица
заполняется в отношении Клиента, Представителя Клиента
ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЕ СВЕДЕНИЯ, ПОЛУЧАЕМЫЕ В ЦЕЛЯХ ИДЕНТИФИКАЦИИ ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ
Все поля должны быть заполнены. Наличие незаполненных полей не допускается. При отсутствии какого-либо показателя проставляется прочерк.
Наименование Клиента, ИНН
1. Код юридического лица в соответствии с Общероссийским классификатором
предприятий и организаций (ОКПО)
2. Сведения об органах юридического лица (структура и персональный состав органов управления юридического лица)
Общее собрание (высший
орган управления)1
ФИО/Наименование
ИНН
Доля участия
Совет директоров
(Наблюдательный совет)
(при наличии)
ФИО
Наименование должности
Правление (коллегиальный
исполнительный орган)
(при наличии)
ФИО
Наименование должности
Иной орган юридического
лица (при наличии)
ФИО
Наименование должности
ФИО/Наименование
Наименование должности
Руководитель
(единоличный
исполнительный орган)
основной
дополнительные
3. Код Общероссийского классификатора
видов экономической деятельности
(ОКВЭД)
4. Наличие лицензий на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию
 НЕТ
 ДА Если «ДА» - заполняется п. 4.1.:
4.1. Сведения о лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию
Вид лицензии
Номер
лицензии
Дата выдачи
лицензии
Кем
выдана
лицензия
Срок
действия
Перечень видов лицензируемой деятельности
5. Контактная информация
Сайт в сети Интернет
Адрес электронной почты
( ___ ) _____________
( ___ ) ________________
Факс
Телефон1
Почтовый адрес1
6. Сведения о наличии Бенефициарных владельцев (дополнительно предоставляются сведения в отношении Бенефициарных владельцев)
ФИО
Основания бенефициарного владения
6.1.В случае отсутствия сведений о Бенефициарных
владельцах – данные о законном основании отсутствия
сведений, предоставление которых предусмотрено п. 14 ст.
7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ
7. Подпись Клиента (Представителя Клиента) /сотрудника Банка
В данном поле подписью удостоверяются сведения в отношении Представителя Клиента.
_________________________________
Должность (при заполнении юридическим
лицом или сотрудником Банка)
подпись
МП (при наличии печати у юридического лица или ИП)
1
указываются владельцы не менее 1 % акций (долей) организации
/______________________________________/
ФИО
«
»_____________20___
дата
ЧАСТЬ III Идентификационной анкеты юридического лица,
заполняется в отношении Клиента
ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЕ СВЕДЕНИЯ, ПОЛУЧАЕМЫЕ В ЦЕЛЯХ ИДЕНТИФИКАЦИИ КЛИЕНТОВ ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ
Все поля должны быть заполнены. Наличие незаполненных полей не допускается. При отсутствии какого-либо показателя проставляется прочерк
Наименование Клиента, ИНН
1. У Клиента имеются намерения совершать операции по осуществлению переводов денежных средств на счета лиц, не
являющихся резидентами Республики Беларусь или Республики Казахстан и действующих в своих интересах или по поручению
третьих лиц (далее — контрагенты — нерезиденты), по заключенным с такими контрагентами — нерезидентами внешнеторговым
договорам (контрактам), по которым ввоз товаров, ранее приобретенных у резидентов Республики Беларусь или Республики
Казахстан соответственно, осуществляется с территории Республики Беларусь или Республики Казахстан, а в качестве
подтверждающих документов резиденты в уполномоченные банки представляют товарно-транспортные накладные (товарносопроводительные документы), оформленные грузоотправителями Республики Беларусь или Республики Казахстан
- НЕТ
- ДА
2. Заполняется нерезидентами
Имеется ли у Клиента обязанность предоставлять по месту регистрации или деятельности финансовые отчеты уполномоченным
государственным учреждениям?
- НЕТ
- ДА
Если «ДА», заполняются пункты 2.1. и 2.2.
2.1. Наименование и местонахождение (город, страна)
2.2. Общедоступный источник информации, содержащий
уполномоченных государственных органов
финансовый отчет (если имеется)
3. При проведении банковских операций и иных сделок
 НЕТ
 ДА
Клиент предполагает осуществлять переводы в пользу
Если «ДА» указывается ФИО, дата рождения РПДЛ, ИПДЛ, МПДЛ
РПДЛ, ИПДЛ или МПДЛ, либо совершать иные операции в
__________________________________________________________
интересах (к выгоде) РПДЛ, ИПДЛ, МПДЛ
4. Сведения об источниках происхождения денежных средств и (или) иного имущества Клиента
 поступления от осуществления
 иное (указать)
деятельности, указанной в п. 5
_________________________________________________
БАНК при обслуживании Клиента вправе запросить дополнительные документы и сведения, подтверждающие источники происхождения
денежных средств и (или) иного имущества
5. При проведении банковских операций (иных сделок) Клиент действует к выгоде третьего лица (Выгодоприобретателя)?
 НЕТ
 ДА Если «ДА» - предоставляются сведения в отношении Выгодоприобретателя
6. Основное направление бизнеса: товарные позиции, услуги с которыми работает Клиент (основные производимые товары, работы
и/или услуги, основные торгуемые позиции):
 Нефтяная и нефтеперерабатывающая промышленность
 Газовая промышленность
 Атомная промышленность
 Угольная промышленность
 Электроэнергетика
 Лесная и деревообрабатывающая промышленность
 Пищевая промышленность
 Черная и цветная металлургия (за искл. сбора, переработки
лома металлов)
 Производство вооружений и продукции военного
назначения (Оборонно-промышленный комплекс)
 Добыча и реализация полезных ископаемых, в том числе
драгоценных металлов и драгоценных камней
 Сбор и переработка лома металлов
 Производство транспортных средств (автотранспорт, ж/д
транспорт, речной транспорт, авиатранспорт)
 Химическая промышленность
 Машиностроение (в том числе станкостроение,
производство оборудования и бытовых устройств)
 Сельское хозяйство и Агропромышленный комплекс
 Производство (указать)_____________________________
 Строительство (инфраструктурные проекты)
 Строительство и управление недвижимостью
(девелопмент)
 Коммунальное хозяйство
 Научно-исследовательская деятельность
 Государственные и муниципальные органы
7. Примечание:
8. Подпись Клиента (Представителя Клиента)
_________________________________
Должность
МП (при наличии)
подпись
 Телекоммуникации и связь
 Средства массовой информации, а так же издательская и
полиграфическая деятельность
 Шоу бизнес (организация развлекательных и общественных
мероприятий)
 Розничная торговля (указать)_______________________________
 Оптовая торговля (указать)_________________________________
 Финансовые, страховые и лизинговые компании
 Казино и иные игорные заведения
 Фитнес и спортивные клубы
 Медицинские услуги (стоматология, косметология, и проч.)
 Образовательные/консалтинговые услуги
 Парикмахерские и салоны красоты
 Посреднические услуги
 Предприятия общественного питания (услуги питания)
 Риэлтерские услуги
 Туристические услуги (в том числе: гостиницы и дома отдыха)
 Услуги бытового сервиса (химчистка, ремонт
одежды/обуви/техники)
 Юридические и нотариальные услуги
 Транспортные услуги или услуги транспортировки (в том числе
трубопроводный транспорт)
 Автосервисные, обслуживающие и ремонтные услуги
транспортных средств
 Иные услуги (указать)_____________________________________
 Прочее (указать)__________________________________________
/______________________________________/
ФИО (полностью)
«
»_____________20___
дата
ЧАСТЬ IV Идентификационной анкеты юридического лица
заполняется в отношении Клиента однократно при приеме Клиента на обслуживание, а также по запросу Банка при обслуживании
ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЕ СВЕДЕНИЯ, ПОЛУЧАЕМЫЕ В ЦЕЛЯХ ИДЕНТИФИКАЦИИ КЛИЕНТОВ - ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ
Все поля должны быть заполнены. Наличие незаполненных полей не допускается. При отсутствии какого-либо показателя проставляется прочерк
Наименование Клиента, ИНН
1. Предполагаемый характер
 Разовые операции  Долговременные отношения
деловых отношений с Банком
2. Цель установления деловых отношений с Банком
 Получение от Банка кредитных ресурсов (кредитование, овердрафт по счету, банковские гарантии, факторинг)
 Использование счета в качестве основного счета для расчетов с поставщиками / покупателями
 Использование счета в качестве дополнительного к счетам, открытым в других банках
 Осуществление операций, связанных с внешнеэкономической деятельностью, международные расчеты, покупка/продажа
иностранной валюты
 Расчетные операции в рублях РФ
 Управление счетами с использованием системы «Банк – Клиент»
 Внесение на счет наличных денежных средств
 Снятие со счета наличных денежных средств
 Инкассация
 Размещение временно свободных средств в депозиты и векселя Банка
 Выдача заработной платы сотрудникам посредством банковских карт Банка
 Операции с ценными бумагами
 Депозитарные услуги
 Эквайринг
 Сбор средств от физических лиц
 Операции по получению/погашению займов
 Прочее (указать):
3. Цели финансово-хозяйственной деятельности
Сведения о планируемых операциях
неделя
по счету /период
месяц
квартал
год
Количество операций
Сумма операций (тыс.руб.)
Операции по снятию денежных
средств в наличной форме (тыс.руб.)
Операции, связанные с переводами
денежных средств в рамках
внешнеторговой деятельности
(тыс.руб.)
Виды договоров (контрактов),
расчеты по которым планируется
осуществлять через Банк
4. Основные контрагенты, планируемые плательщики и получатели по операциям с денежными средствами, находящимися на счете
Плательщики
Наименование контрагента, ИНН (при наличии)
Получатели
Наименование контрагента, ИНН (при наличии)
5. Подпись Клиента (Представителя Клиента)
_________________________________
Должность
МП (при наличии)
подпись
/______________________________________/
ФИО (полностью)
«
»_____________20___
дата