Приложение 2 Перечень документов

Приложение № 2
Перечень документов,
предоставляемых Клиентом в ООО ИК «Вавилон»,
при оказании брокерских услуг на рынке ценных бумаг
1. Для открытия брокерского счета Клиент - юридическое лицо-резидент Российской
Федерации обязан предоставить в ООО ИК «Вавилон» следующие документы:
1.1. УСТАВ юридического лица с отметкой МИ ФНС РФ - нотариально заверенная копия, либо
заверенная Организацией согласно действующим Тарифам (Приложение №4);
1.2. УЧРЕДИТЕЛЬНЫЙ ДОГОВОР (для определенных форм юридических лиц при наличии
двух и более участников) или РЕШЕНИЕ О СОЗДАНИИ ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА (при
наличии одного учредителя, в том числе, собственника) - нотариально заверенная копия
либо заверенная Организацией согласно действующим Тарифам (Приложение №4);
1.3. ИЗМЕНЕНИЯ
И
ДОПОЛНЕНИЯ
В
УЧРЕДИТЕЛЬНЫЕ
ДОКУМЕНТЫ,
зарегистрированные в установленном порядке - нотариально заверенные копии либо
заверенная Организацией согласно действующим Тарифам (Приложение №4);
1.4. СВИДЕТЕЛЬСТВА, выданные МИ ФНС РФ, О РЕГИСТРАЦИИ ИЗМЕНЕНИЙ,
ВНОСИМЫХ В УЧРЕДИТЕЛЬНЫЕ ДОКУМЕНТЫ - нотариально заверенные копии либо
заверенная Организацией согласно действующим Тарифам (Приложение №4);
1.5. СВИДЕТЕЛЬСТВА, выданные МИ ФНС РФ, О РЕГИСТРАЦИИ ИЗМЕНЕНИЙ, НЕ
СВЯЗАННЫХ С ВНЕСЕНИЕМ ИЗМЕНЕНИЙ В УЧРЕДИТЕЛЬНЫЕ ДОКУМЕНТЫ, нотариально заверенные копии либо заверенная Организацией согласно действующим Тарифам
(Приложение №4);
1.6. СВИДЕТЕЛЬСТВО О ГОСУДАРСТВЕННОЙ РЕГИСТРАЦИИ ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА
(ОГРН) (для лиц, зарегистрированных после 01.07.2002 года) или СВИДЕТЕЛЬСТВО О
ВНЕСЕНИИ ЗАПИСИ О ЮРИДИЧЕСКОМ ЛИЦЕ В ЕГРЮЛ (для юридических лиц,
зарегистрированных до 01.07.2002 г.) - нотариально заверенная копия либо заверенная
Организацией согласно действующим Тарифам (Приложение №4);
1.7. СВИДЕТЕЛЬСТВО О ПОСТАНОВКЕ юридического лица НА УЧЕТ В НАЛОГОВОМ
ОРГАНЕ (ИНН) - нотариально заверенная копия, либо заверенная Организацией согласно
действующим Тарифам (Приложение №4);
1.8. КАРТОЧКА С ОБРАЗЦАМИ ПОДПИСЕЙ И ОТТИСКА ПЕЧАТИ – нотариально
удостоверенный оригинал, или нотариально заверенная копия, либо заверенная
Организацией согласно действующим Тарифам (Приложение №4);
1.9. ДОКУМЕНТ (решение, протокол и т.п.), подтверждающий назначение на должность лица,
имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности в рамках
полномочий, предусмотренных учредительными документами, - нотариально
удостоверенная копия или копия, заверенная юридическим лицом либо заверенная
Организацией согласно действующим Тарифам (Приложение №4);
1.10.
ПРИКАЗЫ о назначении на должность руководителя юридического лица и главного
бухгалтера (при наличии), а также иных лиц, указанных в карточке с образцами подписей
и оттиска печати, - копии, заверенные юридическим лицом, либо заверенная Организацией
согласно действующим Тарифам (Приложение №4);
1.11.
Оригинал и Копии документов, удостоверяющих личность лиц, указанных в
карточке с образцами подписей и оттиска печати (оригинал предоставляется для проведения
сверки);
1.12.
ВЫПИСКА ИЗ ЕГРЮЛ, выданная не позднее 1 (Одного) месяца до даты
предоставления документов и содержащая актуальные сведения об организации на дату
предоставления – оригинал или нотариально заверенная копия;
1.13.
Список участников Общества с ограниченной ответственностью (если применимо) –
оригинал либо нотариально заверенная копия, либо копия, заверенная юридическим
лицом, либо копия, заверенная Организацией согласно действующим Тарифам (Приложение №4);
1.14.
Информационное письмо об учете в ЕГРПО (Коды государственной статистики)заверенная юридическим лицом, либо заверенная Организацией согласно действующим
Тарифам (Приложение № 4);
1.15.
Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление
деятельности по доверительному управлению - нотариально заверенная копия (при
открытии счета доверительного управляющего);
1.16.
Лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, в случае если
юридическое лицо является профессиональным участником рынка ценных бумаг нотариально заверенные копии, либо заверенная Организацией согласно действующим Тарифам
(Приложение № 4);
1.17.
Оформленная в соответствии с законодательством ДОВЕРЕННОСТЬ(и),
подтверждающая полномочия лица, подписывающего документы и/или Поручения со
стороны Клиента, если данные полномочия не определены Уставом (при необходимости) оригинал либо нотариально заверенная копия, либо заверенная Организацией согласно
действующим Тарифам (Приложение №4);
1.18.
Оригинал и Копия документа, удостоверяющего личность Уполномоченного
представителя Клиента (оригинал предоставляется для проведения сверки).
ООО ИК «Вавилон» вправе запрашивать и принимать иные документы от юридического
лица (резидента РФ), подтверждающие необходимую для открытия Брокерского счета Клиента
информацию.
2. Для открытия брокерского счета Клиент- юридическое лицо нерезидент Российской
Федерации обязан предоставить в ООО ИК «Вавилон» документы:
2.1. УСТАВ (МЕМОРАНДУМ) и/или УЧРЕДИТЕЛЬНЫЙ ДОГОВОР и/или иные документы,
определяющие юридический статус нерезидента в соответствии с законодательством
страны его места нахождения – легализованные (апостилированные) в переводе на
русский язык (правильность перевода или подпись переводчика должны быть нотариально
заверены) – нотариально заверенная копия;
2.2. ИЗМЕНЕНИЯ И ДОПОЛНЕНИЯ В ДОКУМЕНТЫ, определяющие юридический статус
нерезидента в соответствии с законодательством страны его места нахождения, или ИХ
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ, зарегистрированные в установленном порядке - легализованные
(апостилированные) в переводе на русский язык (правильность перевода или подпись
переводчика должны быть нотариально заверены) – нотариально заверенная копия;
2.3. СВИДЕТЕЛЬСТВО О РЕГИСТРАЦИИ и/или ВЫПИСКА ИЗ ТОРГОВОГО РЕЕСТРА
страны происхождения и/или иной ДОКУМЕНТ, подтверждающий государственную
регистрацию юридического лица-нерезидента - легализованные (апостилированные) в
переводе на русский язык (правильность перевода или подпись переводчика должны быть
нотариально заверены) – нотариально заверенная копия;
2.4. СВИДЕТЕЛЬСТВО О ПОСТАНОВКЕ НА УЧЕТ В НАЛОГОВОМ ОРГАНЕ в стране
места регистрации юридического лица – нерезидента РФ - легализованное
(апостилированное) в переводе на русский язык (правильность перевода или подпись
переводчика должны быть нотариально заверены) – нотариально заверенная копия;
2.5. СЕРТИФИКАТ О ЗАРЕГИСТРИРОВАННОМ ОФИСЕ или иной документ,
подтверждающий местонахождение юридического лица-нерезидента - легализованный
(апостилированный) в переводе на русский язык (правильность перевода или подпись
переводчика должны быть нотариально заверены) – нотариально заверенная копия;
2.6. СЕРТИФИКАТ ОБ АКЦИОНЕРАХ или иной документ, содержащий сведения об
акционерах / участниках юридического лица-нерезидента - легализованный
(апостилированные) в переводе на русский язык (правильность перевода или подпись
переводчика должны быть нотариально заверены) – нотариально заверенная копия;
2.7. СЕРТИФИКАТ(Ы) О ДИРЕКТОРАХ И СЕКРЕТАРЕ или иные документы,
подтверждающие полномочия руководителя юридического лица-нерезидента РФ (лица,
имеющего права действовать без доверенности) - легализованные (апостилированный) в
переводе на русский язык (правильность перевода или подпись переводчика должны быть
нотариально заверены) – нотариально заверенная копия;
2.8. В случае назначения представителя юридического лица-нерезидента РФ —
ДОВЕРЕННОСТЬ на уполномоченное лицо. Если текст доверенности исполнен на
иностранном языке, то доверенность должна быть предоставлена в переводе на русский
язык (правильность перевода или подпись переводчика должны быть нотариально
заверены) – нотариально заверенная копия;
2.9. Нотариально удостоверенная КАРТОЧКА С ОБРАЗЦАМИ ПОДПИСЕЙ руководителя
юридического лица - нерезидента РФ и/или лиц, уполномоченных распоряжаться
брокерским счетом от имени юридического лица -нерезидента РФ, а также оттиска печати
юридического лица-нерезидента РФ;
2.10. Копии документов, удостоверяющих личность лиц, указанных в карточке с образцами
подписей и оттиска печати;
2.11. СВИДЕТЕЛЬСТВО О ПОСТАНОВКЕ НА УЧЕТ В НАЛОГОВОМ ОРГАНЕ РФ, С
УКАЗАНИЕМ ИНН и КПП, если иностранное юридическое лицо встало на учет в
налоговом органе на территории РФ, - нотариально заверенная копия.
2.12. В случае, если между страной регистрации организации и РФ подписано соглашение об
избежание двойного налогообложения, то дополнительно предоставляется ДОКУМЕНТ,
ПОДТВЕРЖДАЮЩИЙ ОПЛАТУ НАЛОГОВ по месту регистрации организации,
датированный текущим календарным годом.
ООО ИК «Вавилон» вправе запрашивать и принимать иные документы от юридического
лица (нерезидента РФ), подтверждающие необходимую для открытия Брокерского счета
Клиента информацию, в соответствии с законодательством страны регистрации юридического
лица (нерезидента РФ).
3. Для открытия брокерского счета Клиент - физическое лицо резидент обязан
предоставить в ООО ИК «Вавилон» документы:
3.1. Паспорт гражданина Российской Федерации – оригинал и копия всех страниц (оригинал
предоставляется для проведения сверки);
3.2. Паспорт либо иной документ, удостоверяющий личность Уполномоченного представителя
Клиента;
3.3. СВИДЕТЕЛЬСТВО о постановке на учет физического лица в налоговом органе на
территории РФ (ИНН) – нотариально заверенная копия;
3.4. Доверенность на Уполномоченного представителя Клиента-физического лица, содержащая
образец подписи Уполномоченного представителя-физического лица – нотариально
заверенная копия.
ООО ИК «Вавилон» вправе запрашивать и принимать иные документы от физического
лица (резидента РФ), подтверждающие необходимую для открытия Брокерского счета Клиента
информацию.
4. Для открытия брокерского счета Клиент - индивидуальный предприниматель обязан
предоставить в ООО ИК «Вавилон» документы:
4.1. Паспорт гражданина Российской Федерации – оригинал и копия всех страниц (оригинал
предоставляется для проведения сверки);
4.2. Копия свидетельства о постановке на учет физического лица в налоговом органе на
территории РФ (ИНН);
4.3. Карточка с образцами подписей и оттиска печати – нотариально удостоверенный
оригинал, или нотариально заверенная копия;
4.4. СВИДЕТЕЛЬСТВО о государственной регистрации физического лица в качестве
индивидуального предпринимателя - нотариально заверенная копия.
ООО ИК «Вавилон» вправе запрашивать и принимать иные документы от Клиента –
индивидуального предпринимателя, подтверждающие необходимую для открытия
Брокерского счета Клиента информацию.
5. Для открытия брокерского счета Клиент - физическое лицо нерезидент обязан
предоставить в ООО ИК «Вавилон» документы:
5.1. Копия документа, удостоверяющего личность, с нотариально удостоверенным переводом
на русский язык;
5.2. Доверенность - при наличии представителя - доверенного лица. Доверенность должна
быть апостилирована или легализована в установленном порядке, с нотариально
удостоверенным переводом на русский язык, если иное не предусмотрено
международным соглашением между Россией и государством, в котором
зарегистрировано физическое лицо – нотариально заверенная копия;
5.3. Копия документа, подтверждающего право иностранного гражданина (лица без
гражданства) на пребывание (проживание) в Российской Федерации с нотариально
удостоверенным переводом на русский язык (разрешение на временное проживание, вид
на жительство, виза либо иные предусмотренные федеральным законом или
международным договором РФ документы, подтверждающие право иностранного
гражданина на пребывание (проживание) в РФ);
5.4. СВИДЕТЕЛЬСТВО о постановке на учет физического лица в налоговом органе –
нотариально заверенная копия.
ООО ИК «Вавилон» вправе запрашивать и принимать иные документы от физического лица
(нерезидента РФ), подтверждающие необходимую для открытия Брокерского счета Клиента
информацию.