Приложение № 3 к Приказу № 24 от "07" февраля 2014г

Приложение № 3 к Приказу № 24 от "07" февраля 2014г.
Приложение № 3
Анкета физического лица
Информация, заполняемая Клиентом
Все поля данной анкеты являются обязательными к заполнению
Личные данные
Фамилия, Имя, Отчество (если иное не вытекает
из закона или национального обычая)
Дата и место рождения
Гражданство
Реквизиты документа, удостоверяющего личность:
серия и номер документа, дата выдачи,
наименование органа, выдавшего документ, код
подразделения (если имеется)
Заграничный паспорт (при наличии)
Данные миграционной карты (при наличии)
Данные документа, подтверждающего право
иностранного гражданина или лица без
гражданства на пребывание (проживание) в РФ:
серия (если имеется) и номер документа, дата
начала срока действия права пребывания
(проживания), дата окончания срока действия
права пребывания (проживания) (например, вид
на жительство; разрешение на временное
проживание; виза)
Адрес места жительства (регистрации): Почтовый
индекс, Страна, область (республика, край),
район, населенный пункт (город, село и т.п.),
улица, дом, корпус (строение), квартира
Адрес места пребывания (для почтовых
уведомлений): Почтовый индекс, Страна, область
(республика, край), район, населенный пункт
(город, село и т.п.), улица, дом, корпус (строение),
квартира
ИНН (при наличии)
Контактный телефон
E-mail
Наличие счетов в других подразделениях
[….] – Да
(филиалах) Банка
[….] – Нет
Подпись Клиента ____________________
Дата заполнения анкеты Клиентом «___» ________20___г.
Служебные данные
Являетесь ли Вы иностранным публичным
должностным
лицом в соответствии с
определением:
"Иностранное публичное должностное лицо"
означает любое назначаемое или избираемое
лицо, занимающее какую-либо должность в
законодательном,
исполнительном,
административном
или
судебном
органе
иностранного государства, и любое лицо,
выполняющее какую-либо публичную функцию для
иностранного государства, в том числе для
публичного
ведомства
или
публичного
предприятия.
- Являетесь ли Вы близким родственником
иностранного публичного должностного лица, т.е.
супругом, родственником по прямой восходящей и
нисходящей линии (родители, дети, дедушки,
бабушки, внуки), полнородным и неполнородным
(имеющим общих отца или мать) братом или
сестрой, усыновителем или усыновленным)
[….] – Да
[….] – Нет
[….] – Да
[….] – Нет
[….] – Да
[….] – Нет
- Являетесь ли Вы лицом, действующим от имени
иностранного публичного должностного лица или
его близких родственников
Являетесь ли Вы должностным лицом публичной
международной организации
[….] – Да *
[….] – Нет
* - если «Да», указать обязательно занимаемую
(замещаемую) государственную должность
Являетесь ли Вы должностным
лицом,
замещающим (занимающим) государственные
должности Российской Федерации, должности
члена Совета директоров Центрального банка
Российской Федерации, должности федеральной
государственной службы, назначение на которую и
освобождение
от
которой
осуществляется
Президентом
Российской
Федерации
или
Правительством
Российской
Федерации,
должности в Центральном банке Российской
Федерации, государственных корпорациях и иных
организациях, созданных Российской Федерацией
на основании Федеральных законов, включенные в
перечни должностей, определяемые Президентом
Российской Федерации.
[….] – Да *
[….] – Нет
* - если «Да», указать обязательно занимаемую (замещаемую)
государственную должность
Должность, Место и адрес работы,
Служебный телефон, Факс:
Подпись Клиента ____________________
Дата заполнения анкеты Клиентом «___» ________20___г.
СВЕДЕНИЯ О ФИЗИЧЕСКОМ ЛИЦЕ - БЕНЕФИЦИАРНОМ ВЛАДЕЛЬЦЕ 1
Укажите, пожалуйста, имеются ли физические лица, которые в конечном счете имеют
возможность контролировать Ваши действия в качестве клиента Банка.
Да
Нет
При указании «Да» заполните, пожалуйста, сведения в отношении каждого из физических лиц (при наличии
нескольких бенефициарных владельцев сведения в отношении каждого заполняются на отдельном бланке):
Фамилия, имя и отчество (если иное не вытекает из закона или
национального обычая)
- Дата и место рождения
- Гражданство
- Реквизиты документа, удостоверяющего личность (серия и номер, дата
выдачи, орган, выдавший документ, код подразделения – если имеется)
-Адрес места жительства (регистрации) или места пребывания
-ИНН (если имеется)
Дополнительно для иностранных граждан/лиц без гражданства (если
имеются):
-Данные миграционной карты (номер, даты начала и окончания срока
пребывания)
-Данные документа, подтверждающего право на пребывание
(проживание) в Российской Федерации (серия (если имеется), номер, даты
начала и окончания срока пребывания (проживания))
Номера телефонов и факсов (если имеется)
- Является ли физическое лицо - бенефициарный владелец иностранным
публичным должностным лицом в соответствии с определением:
"Иностранное публичное должностное лицо" означает любое назначаемое
или избираемое лицо, занимающее какую-либо должность в
законодательном, исполнительном, административном или судебном
органе иностранного государства, и любое лицо, выполняющее какую-либо
публичную функцию для иностранного государства, в том числе для
публичного ведомства или публичного предприятия.
- Является ли физическое лицо - бенефициарный владелец близким
родственником иностранного публичного должностного лица, т.е. супругом,
родственником по прямой восходящей и нисходящей линии (родители,
дети, дедушки, бабушки, внуки) полнородным и неполнородным
(имеющим общих отца или мать) братом или сестрой, усыновителем или
усыновленным);
- Является ли физическое лицо - бенефициарный владелец лицом,
действующим от имени иностранного публичного должностного лица или его
близких родственников.
Является ли физическое лицо - бенефициарный владелец должностным
лицом публичной международной организации
Является ли физическое лицо - бенефициарный владелец должностным
лицом, замещающим (занимающим) государственные должности
Российской Федерации, должности члена Совета директоров Центрального
банка Российской Федерации, должности федеральной государственной
службы, назначение на которую и освобождение от которой осуществляется
Президентом Российской Федерации или Правительством Российской
Федерации, должности в Центральном банке Российской Федерации,
государственных корпорациях и иных организациях, созданных Российской
Федерацией на основании Федеральных законов, включенные в перечни
должностей, определяемые Президентом Российской Федерации.
[….] – Да
[….] – Нет
[….] – Да
[….] – Нет
[….] – Да
[….] – Нет
[….] – Да *
[….] – Нет
* - если «Да», указать обязательно
занимаемую (замещаемую)
государственную должность
[….] – Да *
[….] – Нет
* - если «Да», указать обязательно
занимаемую (замещаемую)
государственную должность
Настоящим Клиент подтверждает достоверность сведений, изложенных в Анкете, в том числе, в Разделе «Сведения о
Бенефициарном владельце».
Подпись Клиента ___________________
_____________20______г.
1
Дата заполнения анкеты Клиентом «______»
Бенефициарный владелец - в соответствии с Федеральным законом от 28.06.2013 N 134-ФЗ "О внесении изменений в отдельные
законодательные акты Российской Федерации в части противодействия незаконным финансовым операциям" это физическое лицо, которое в
конечном счете прямо или косвенно (через третьих лиц) владеет (имеет преобладающее участие более 25 процентов в капитале) клиентом юридическим лицом либо имеет возможность контролировать действия клиента.
Приложение № 4 к Приказу № 24 от "07" февраля 201414г.
Приложение №3.1 3.1
Анкета-опрос физического лица
Информация, предоставляемая Клиентом при осуществлении операций без открытия банковского
счета: с наличными денежными средствами или при осуществлении переводов денежных средств по
поручению физических лиц, сумма которых составляет до 600 000 рублей, либо эквивалент в
иностранной валюте.
Фамилия, Имя и Отчество (если иное не вытекает из закона или
национального обычая)
Дата и место рождения
Гражданство
Реквизиты документа, удостоверяющего личность: серия и
номер документа, дата выдачи, наименование органа,
выдавшего документ, код подразделения
Заграничный паспорт (при наличии)
Данные миграционной карты
Данные документа, подтверждающего право иностранного
гражданина или лица без гражданства на пребывание
(проживание) в РФ: серия (если имеется) и номер документа,
дата начала срока действия права пребывания (проживания),
дата окончания срока действия права пребывания
(проживания) (например, вид на жительство; разрешение на
временное проживание; виза)
Адрес места жительства (регистрации)/места пребывания:
Почтовый индекс, Страна, область (республика, край), район,
населенный пункт (город, село и т.п.), улица, дом, корпус
(строение), квартира
ИНН (при наличии)
Контактный телефон
- Являетесь ли Вы иностранным публичным должностным
лицом в соответствии с определением:
"Иностранное публичное должностное лицо" означает любое
назначаемое или избираемое лицо, занимающее какую-либо
должность
в
законодательном,
исполнительном,
административном или судебном органе иностранного
государства, и любое лицо, выполняющее какую-либо
[….] – Да
[….] – Нет
публичную функцию для иностранного государства, в том числе
для публичного ведомства или публичного предприятия.
- Являетесь ли Вы близким родственником иностранного
публичного должностного лица, т.е. супругом, родственником по
прямой восходящей и нисходящей линии (родители, дети,
дедушки, бабушки, внуки) полнородным и неполнородным
(имеющим общих отца или мать) братом или сестрой,
усыновителем или усыновленным);
- Являетесь ли Вы лицом, действующим от имени иностранного
публичного должностного лица или его близких родственников.
Являетесь
ли
Вы
должностным
международной организации
лицом
публичной
[….] – Да
[….] – Нет
[….] – Да
[….] – Нет
[….] – Да *
[….] – Нет
* - если «Да», указать обязательно
занимаемую (замещаемую)
государственную должность
Являетесь ли Вы должностным
лицом, замещающим
(занимающим)
государственные
должности
Российской
Федерации, должности члена Совета директоров Центрального
банка Российской Федерации, должности федеральной
государственной службы, назначение на которую и
освобождение от которой осуществляется Президентом
Российской Федерации или Правительством Российской
Федерации, должности в Центральном банке Российской
Федерации,
государственных
корпорациях
и
иных
организациях, созданных Российской Федерацией на основании
Федеральных законов, включенные в перечни должностей,
определяемые Президентом Российской Федерации.
[….] – Да *
[….] – Нет
* - если «Да», указать обязательно
занимаемую (замещаемую)
государственную должность
Дата заполнения анкеты-опроса со слов Клиента
«___» ________20___г.
Президент – Председатель Правления
Разрешаю
проведение операций Иностранным Публичным
______________________
Должностным лицом без открытия счета: с
наличными денежными средствами или при
осуществлении переводов денежных средств по
поручению физических лиц
Заместитель Председателя Правления
(заполняется при проведении операций на сумму
до 600 000 рублей, либо эквивалент в
иностранной валюте)
______________________
Управляющий филиалом Банка, имеющий
соответствующие полномочия в соответствии с п.1.3.
Приказа № 1
от «14» января 2008г. ____________________________
Срок хранения: 5 лет со дня прекращения отношений
с Клиентом
Подпись сотрудника Банка
Фамилия, Имя, Отчество
Должность
_______________________
_____________________
________________________
Приложение № 5 к Приказу № 24 от "07" февраля 2014г.
Приложение № 3.2
Сведения для идентификации представителя физического лица*
Фамилия, имя, отчество
Дата и место рождения
Гражданство
Реквизиты документа, удостоверяющего личность: серия и
номер документа, дата выдачи, наименование органа,
выдавшего документ, код подразделения
ИНН (если имеется) (или указание на его отсутствие)
Для иностранных граждан и лиц без гражданства - данные
миграционной карты: номер карты, дата начала срока
пребывания и дата окончания срока пребывания (либо
указание на отсутствие миграционной карты)
Для иностранных граждан и лиц без гражданства – данные
документа, подтверждающего право на пребывание
(проживание в РФ: наименование документа, его серия и
номер, дата начала срока действия права пребывания
(проживания) и дата окончания срока действия права
пребывания (проживания) (либо указание на отсутствие
такого документа). Указанными документами могут быть:
виза, разрешение на временное проживание, вид на
жительство
Адрес места жительства (регистрации) или места
пребывания (для почтовых уведомлений): Почтовый индекс,
Страна, область (республика, край), район, населенный
пункт (город, село и т.п.), улица, дом, корпус (строение),
квартира (офис)
Срок хранения: 5 лет со дня прекращения отношений с клиентом
Обязуюсь сообщать обо всех изменениях указанных сведений
Подпись
Фамилия, Имя, Отчество
________________
________________________
Подпись сотрудника Банка
Фамилия, Имя, Отчество
_____________________
________________________
Дата заполнения (обновления) cведений
«___»______________ 200__г.
Должность
________________________
* Данный документ заполняется для идентификации представителя клиента - физического лица, действующего по
доверенности. При изменении каких-либо сведений, указанных в данном документе, в Банк представляется вновь
заполненный документ с новыми сведениями.