ИЗМЕНЕНИЯ И ДОПОЛНЕНИЯ В ПРАВИЛА ВЕДЕНИЯ

УТВЕРЖДАЮ
Генеральный директор
ЗАО «Ведение реестров компаний»
_________________С.С. Лаппо
24 декабря 2012г.
Вступление в силу 24 января 2013г.
ИЗМЕНЕНИЯ И ДОПОЛНЕНИЯ
В
ПРАВИЛА ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРОВ ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ
СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫМ РЕГИСТРАТОРОМ
ЗАО «ВЕДЕНИЕ РЕЕСТРОВ КОМПАНИЙ»
1. В разделе 1 «Общие положения» абз. 4 исключить.
2. В Разделе 2 «Термины и определения»:
2.1. Абзац 3 изложить в новой редакции:
«Реестр владельцев ценных бумаг (далее - Реестр) - формируемая на определенный момент времени
система записей о лицах, которым открыты лицевые счета (далее - зарегистрированные лица), записей о ценных
бумагах, учитываемых на указанных счетах, записей об обременении ценных бумаг и иных записей в
соответствии с законодательством Российской Федерации.»
2.2. Абзац 5 «Виды зарегистрированных лиц» изложить в новой редакции:
«Виды зарегистрированных лиц:
владелец – лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или на ином вещном
праве;
номинальный держатель ценных бумаг - депозитарий, на лицевом счете которого учитываются права
на ценные бумаги, принадлежащие иным лицам.
доверительный управляющий - юридическое лицо или индивидуальный предприниматель
(профессиональный участник рынка ценных бумаг), имеющий соответствующую лицензию, осуществляющий
доверительное управление ценными бумагами, переданными ему во владение на определенный срок и
принадлежащими другому лицу в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц;
залогодержатель - кредитор по обеспеченному залогом обязательству, на имя которого оформлен залог
ценных бумаг.»
2.3. Абзац 7 изложить в новой редакции:
«Трансфер-агент – регистратор, депозитарий, брокер, действующий от имени и за счет Регистратора на
основании договора и выданной им доверенности, выполняющий часть функций Регистратора, по приему
документов, необходимых для проведения операций в реестре и передаче зарегистрированным и иным лицам
выписок по лицевым счетам, уведомлений и иной информации из реестра, которые предоставлены
Регистратором.»
2.4. Абзац 9 изложить в новой редакции:
«Эмитент - юридическое лицо, исполнительный орган государственной власти, орган местного
самоуправления, которые несут от своего имени или от имени публично-правового образования обязательства
перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных этими ценными бумагами.»
2.5. Абзац 20 «Типы лицевых счетов» изложить в новой редакции:
Типы лицевых счетов:
лицевой счет владельца – осуществляется учет прав собственности и иных вещных прав на ценные
бумаги.
лицевой счет доверительного управляющего – осуществляется учет прав управляющего в отношении
ценных бумаг, находящихся в доверительном управлении.
лицевой счет номинального держателя – осуществляется учет прав на ценные бумаги, в отношении
которых депозитарий (номинальный держатель) не является их владельцем и осуществляет их учет в интересах
своих депонентов.
депозитный лицевой счет – осуществляется учет прав на ценные бумаги, переданные в депозит нотариуса
или суда.
казначейский лицевой счет эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам) - осуществляется учет прав
эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам) на выпущенные (выданные) им ценные бумаги.
2.6. Абзац 21 «Виды лицевых счетов зарегистрированных лиц» изложить в новой редакции:
«Виды лицевых счетов зарегистрированных лиц:
лицевой счет владельца – счет, открываемый лицу, которому ценные бумаги принадлежат на праве
собственности или ином вещном праве;
лицевой счет номинального держателя – счет, открываемый депозитарию, на котором учитываются
права на ценные бумаги, принадлежащие иным лицам;
лицевой счет номинального держателя центрального депозитария – счет, открываемый центральному
депозитарию для учета прав на ценные бумаги;
лицевой счет доверительного управляющего – счет, открываемый профессиональному участнику
рынка ценных бумаг, осуществляющему деятельность по управлению ценными бумагами;
лицевой счет залогодержателя – счет, открываемый кредитору по обеспеченному залогом
обязательству, на имя которого оформлен залог ценных бумаг.»
3. По тексту правил заменить наименование «лицевой счет эмитента» на «казначейский лицевой
счет эмитента».
4. По тексту правил заменить наименование «лицевой счет нотариуса» на «депозитный лицевой
счет».
5. По тексту правил исключить слова «лицевой счет доверительного управляющего правами»
6. Абзац 3 Раздела 4 «Функции, права, обязанности и ответственность регистратора» изложить в
следующей редакции:
«В своей деятельности сотрудники Регистратора должны руководствоваться федеральными законами,
нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг,
трудовым договором, настоящими Правилами, документацией по системе ведения реестра ПК “ВЕРЕКОМ” и
Требованиями к сотрудникам Регистратора (должностными инструкциями)».
6.1. Абзац 7 «Обязанности Регистратора» Раздела 4 дополнить подпунктами следующего
содержания:
«открывать лицевые и иные счета в реестре в соответствии с требованиями ФЗ «Об акционерных
обществах» и нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных
бумаг;
проводить операции в реестре только по распоряжению зарегистрированных лиц, если иное не
установлено федеральными законами и нормативными правовыми актами федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
предоставлять зарегистрированному лицу, на лицевом счете которого учитывается более 1 процента
голосующих акций эмитента, информацию из реестра об имени (наименовании) зарегистрированных лиц и о
количестве акций каждой категории (каждого типа), учитываемых на их лицевых счетах;
информировать зарегистрированных лиц по их требованию о правах, закрепленных ценными бумагами,
способах и порядке осуществления этих прав;
составлять список лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, по требованию эмитента или иных
лиц в случаях, предусмотренных федеральными законами.»
7. Раздел 7 «Взаимодействие с Трансфер-агентами и ответственность сторон» изложить в новой
редакции:
«Регистратор вправе привлекать для выполнения части своих функций, предусмотренных Федеральным
законом «О рынке ценных бумаг», иных регистраторов, депозитарии и брокеров (далее - трансфер-агенты или
ТА).
Эмитент, поручивший ведение реестра Регистратору, вправе выполнять часть функций Регистратора,
предусмотренных пунктом 4 статьи 8.1 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», по размещенным этим
эмитентом ценным бумагам, если это предусмотрено договором на ведение реестра. В этом случае эмитент
обязан соблюдать требования пункта 5 статьи 8.1 Федерального закона «О рынке ценных бумаг». При этом
течение срока проведения операции в реестре (срока для отказа в проведении операции в реестре) начинается с
момента приема эмитентом документов для проведения операции в реестре, за исключением случаев,
установленных нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг. Порядок и условия осуществления Эмитент функций Трансфер-агента устанавливаются
Трансфер-агентским договором, заключенным между Регистратором и Эмитентом.
Трансфер-агенты действуют от имени и за счет регистратора на основании договора, заключенного с
Регистратором, а также выданной им доверенности.
При осуществлении своей деятельности трансфер-агенты обязаны указывать, что они действуют от имени
и по поручению регистратора, а также предъявлять всем заинтересованным лицам доверенность, выданную
этим регистратором.
В случаях, предусмотренных договором и доверенностью, трансфер-агенты вправе:
 принимать документы, необходимые для проведения операций в реестре;
 передавать зарегистрированным и иным лицам выписки по лицевым счетам, уведомления и иную
информацию из реестра, которые предоставлены Регистратором.
Трансфер-агент может выполнять указанные функции в соответствии с договором. Типовой договор ТА
приведен в Приложении № 5
Трансфер-агенты обязаны:
2
 принимать меры по идентификации лиц, подающих документы, необходимые для проведения
операций в реестре;
 обеспечивать доступ Регистратора к своей учетной документации по его требованию;
 соблюдать конфиденциальность информации, полученной в связи с осуществлением функций
трансфер-агента;
 осуществлять проверку полномочий лиц, действующих от имени зарегистрированных лиц;
 удостоверять подписи физических лиц в порядке, предусмотренном федеральным органом
исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
 соблюдать иные требования, установленные нормативными правовыми актами федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Течение срока проведения операции в реестре (срока для отказа в проведении операции в реестре)
начинается с момента приема трансфер-агентом документов для проведения операции в реестре.
Регистратор и трансфер-агент обязаны при взаимодействии друг с другом осуществлять обмен
информацией и документами в электронной форме.
ТА и Регистратор ведут журналы учета отправленных (принятых) документов (Приложение №3).
Журналы периодически сверяются.
ТА не вправе осуществлять открытие лицевых счетов и совершение операций по лицевым счетам
зарегистрированных лиц.»
8. Раздел 8 «Взаимодействие с номинальными держателями» дополнить преамбулой следующего
содержания:
«Номинальный держатель ценных бумаг - депозитарий, на лицевом счете (счете депо) которого
учитываются права на ценные бумаги, принадлежащие иным лицам.»
8.1. В абзаце 12 слова «в течение 7 дней с момента получения запроса (учитывая срок доставки по
почте)» заменить на «в течение 5 рабочих дней после направления соответствующего запроса».
8.2. Раздел 8 дополнить пунктами следующего содержания:
«В случаях, предусмотренных федеральными законами, номинальным держателем ценных бумаг в
реестре может быть только центральный депозитарий.
Внесение исправительных записей по лицевому счету номинального держателя центрального
депозитария осуществляется в порядке, предусмотренном Федеральным законом "О центральном
депозитарии".
Регистратор осуществляет ежедневную сверку соответствия количества ценных бумаг, предусмотренную
ФЗ «О рынке ценных бумаг».
По результатам операций, проведенных в Реестре по счетам номинальных держателей, целях проведения
Сверки Регистратор предоставляет каждому номинальному держателю Справку об операциях по его лицевому
счету без предъявления номинальным держателем требования о предоставлении указанной справки.
Справка об операциях по лицевому счету номинального держателя предоставляется:
 по выбору номинального держателя путем направления электронного сообщения по электронной почте
или вручения документа на бумажном носителе по месту нахождения Регистратора, его филиала или его
трансфер-агента; либо
 путем направления по информационно-телекоммуникационным сетям электронного документа,
подписанного электронной подписью (электронной цифровой подписью), если такой способ предоставления
справки об операциях по лицевому счету номинального держателя предусмотрен соглашением номинального
держателя с Регистратором.
Количество ценных бумаг, учтенных Регистратором на лицевых счетах зарегистрированных лиц и счете
неустановленных лиц, должно быть равно количеству таких же размещенных и не являющихся погашенными
ценных бумаг.
Сверка соответствия количества ценных бумаг, предусмотренного пунктами 7 и 8 Закона «О рынке
ценных бумаг», должна осуществляться Регистратором каждый рабочий день.
Сверка записей центрального депозитария и Регистратора.
1. В целях обеспечения окончательности записей по лицевому счету номинального держателя
центрального депозитария в реестре при каждой операции с ценными бумагами по лицевому счету
номинального держателя центрального депозитария, а в случае, если в течение дня указанных операций не
проводилось, не реже одного раза в день во время, определенное условиями осуществления депозитарной
деятельности центрального депозитария, центральный депозитарий и Регистратор, должны проводить сверку
записей о количестве ценных бумаг на лицевом счете номинального держателя центрального депозитария
(далее - сверка записей). Центральный депозитарий при осуществлении сверки записей должен установить
соответствие количества ценных бумаг на всех счетах депо, которые он ведет, количеству ценных бумаг на
лицевом счете номинального держателя центрального депозитария в реестре.
2. В случае выявления несоответствий при проведении сверки записей совершение записей по лицевому
счету номинального держателя центрального депозитария, в том числе исправление ошибочных записей по
лицевому счету номинального держателя центрального депозитария, выполняется Регистратором, только с
согласия центрального депозитария.
3
3. Записи по лицевому счету номинального держателя центрального депозитария в реестре, совершенные
при исполнении операций в реестре без проведения сверки записей и (или) при наличии выявленных
несоответствий, не имеют юридической силы и не влекут юридических последствий, включая все последующие
записи в реестре. При этом лица, на лицевые счета или счета депо которых были зачислены ценные бумаги, не
признаются добросовестными приобретателями и не могут быть включены в список лиц, осуществляющих
права по этим ценным бумагам.
4. В случае неустранения выявленных при проведении сверки записей несоответствий по лицевому счету
номинального держателя центрального депозитария правильными признаются данные по результатам
предыдущей сверки записей.
5. В случае невозможности устранения выявленных несоответствий по лицевому счету номинального
держателя центрального депозитария центральный депозитарий обязан уведомить об этом федеральный орган
исполнительной власти в области финансовых рынков.
6. Регистратор, осуществляющий ведение реестра, в котором открыт лицевой счет номинального
держателя центрального депозитария, и центральный депозитарий несут ответственность за допущенные
нарушения, в том числе в результате ошибок, вызванных техническими сбоями, в соответствии с
законодательством Российской Федерации.
7. Регистратор, представляет данные о владельцах ценных бумаг эмитенту или лицу, обязанному по
ценным бумагам, для осуществления прав по ценным бумагам, подтвержденные центральным депозитарием в
части представленных им данных. При отказе центрального депозитария подтвердить указанные данные он
представляет подтвержденные им соответствующие данные эмитенту или лицу, обязанному по ценным
бумагам. Эмитент или лицо, обязанное по ценным бумагам, исполняют обязанности по ценным бумагам,
которые учитываются на лицевом счете номинального держателя центрального депозитария, на основании
данных, которые подтверждены центральным депозитарием.
Центральный депозитарий и Регистратор, обязаны при взаимодействии друг с другом осуществлять
обмен информацией и документами в электронной форме.»
9. Абзац 5 Раздел 9 «Взаимодействие с Эмитентом и ответственность сторон. Права и обязанности
зарегистрированных лиц» изложить в следующей редакции:
«По условиям «VIP» договора Регистратор, дополнительно к условиям информационного тарифа может
предоставлять Эмитенту также :
- Справку о структуре уставного капитала, информацию по зарегистрированным лицам, владеющим более
чем 1%, 5%, 10% от уставного капитала Эмитента в виде Списка.
- назначить Эмитенту персонального администратора счетов, координирующего
все вопросы
взаимоотношений с регистратором, зарегистрированными лицами и уполномоченными органами.
В условиях «VIP» договора могут быть согласованы отдельные условия для Эмитента в индивидуальном
порядке (например, один раз в год Регистратор осуществляет функции счетной комиссии на годовом общем
собрании акционеров, а также отдельный Прейскурант).»
Типовые формы Договоров прилагаются. (Приложение № 4)
10. Абзац 2 пункта 10.3. «Лицевой счет зарегистрированного лица» изложить в следующей
редакции:
«В системе ведения реестров открываются следующие счета:
лицевой счет владельца ценных бумаг;
лицевой счет “ДУ” (доверительного управляющего);
лицевой счет “НД” (номинального держателя);
лицевой счет “НД ЦД” (номинального держателя центрального депозитария);
депозитный лицевой счет;
казначейский лицевой счет эмитента;
счет “Ценные бумаги неустановленных лиц”;
лицевой счет со статусом “Ценные бумаги неустановленного лица”;
эмиссионный счет;
лицевой счет зарегистрированного залогодержателя.»
11. Абзац 2 пункта 12.1. дополнить строкой следующего содержания:
«внесение исправительных записей по лицевым счетам.»
12. Пункт 12.5. дополнить абзацами следующего содержания:
«До окончания рабочего дня, следующего за днем внесения записи, исправление которой допускается, и
при условии, что лицу, которому открыт лицевой счет, не направлены отчет о проведенной операции или
выписка по лицевому счету, отражающая ошибочные данные исполняется следующая операция:
 внесение исправительных записей по соответствующему счету (счетам), необходимых для устранения
ошибки.
Не позднее рабочего дня, следующего за днем проведения операции (операций) списания и (или)
зачисления ценных бумаг по лицевому счету номинального держателя:
4
 предоставление Справки об операциях по лицевому счету номинального держателя, предусмотренная в
целях осуществления сверки Регистратором и депозитарием количества ценных бумаг.»
13. Раздел 13. «Операции регистратора» дополнить подпунктом следующего содержания:
«Исправительные записи по лицевым счетам
Распоряжения на проведение операций в реестре не могут быть отозваны или изменены с момента их
регистрации в Журнале учета входящих документов.
Записи по лицевым счетам, на которых учитываются права на ценные бумаги, с момента их внесения
являются окончательными, то есть не могут быть изменены или отменены Регистратором, за исключением
случаев:
- если такая запись внесена без распоряжения лица, которому открыт лицевой счет;
- без иного документа, являющегося основанием для проведения операции в реестре;
- с нарушением условий, содержащихся в таком распоряжении либо ином документе (запись,
исправление которой допускается).
Регистратор вправе в случае выявления ошибок в записи, исправление которой допускается, до
окончания рабочего дня, следующего за днем внесения такой записи, и при условии, что лицу, которому открыт
лицевой счет, не направлены отчет о проведенной операции или выписка по лицевому счету, отражающая
ошибочные данные, внести исправительные записи по соответствующему счету (счетам), необходимые для
устранения ошибки.
При выявлении ошибок в записи, исправление которой допускается, в случаях, не предусмотренных
настоящим пунктом, Регистратор вправе внести исправительные записи, необходимые для устранения ошибки,
только с согласия лица, которому открыт лицевой счет, или иного лица, по поручению или требованию
которого исправительные записи могут быть внесены в соответствии с федеральными законами или договором.
Внесение исправительных записей по лицевому счету номинального держателя центрального
депозитария осуществляется в порядке, предусмотренном Федеральным законом "О центральном
депозитарии".
14. Пункт 13.1. «Открытие лицевого счета» дополнить подпунктом следующего содержания:
«Особенности открытия лицевого счета номинального держателя центрального депозитария
Лицевой счет номинального держателя центрального депозитария (далее также НД ЦД) в реестре может
быть открыт только центральному депозитарию. При этом в реестре, эмитента, обязанного осуществлять
раскрытие (предоставление) информации в соответствии со статьей 30 ФЗ "О рынке ценных бумаг", не могут
быть открыты лицевые счета номинального держателя, за исключением лицевого счета номинального
держателя центрального депозитария.
После регистрации проспекта ценных бумаг Эмитента, Регистратор, не вправе открывать лицевые счета
НД, за исключением лицевого счета НД ЦД, и зачислять ценные бумаги на лицевые счета номинальных
держателей, не являющихся центральным депозитарием, за исключением случаев:
- зачисления в связи с конвертацией;
- размещением акций путем их распределения среди акционеров.
При этом по требованию центрального депозитария Регистратор обязан открыть центральному
депозитарию лицевой счет НД ЦД либо внести соответствующие изменения статуса (вида) лицевого счета НД.
Регистратор, обязан открыть лицевой счет номинального держателя центрального депозитария по его
требованию.»
15. Наименование пункта 13.7. «Зачисление и списание ценных бумаг с лицевого счета
номинального держателя» дополнить словами «и номинального держателя центрального депозитария»,
дополнить абзацами следующего содержания:
«Списание ценных бумаг с лицевого счета (зачисление ценных бумаг на лицевой счет) номинального
держателя центрального депозитария в реестре выполняется Регистратором на основании поручения
центрального депозитария о списании (зачислении) ценных бумаг и поручения лица, на лицевой счет которого
ценные бумаги зачисляются (с лицевого счета которого ценные бумаги списываются), о зачислении (списании)
ценных бумаг, являющихся встречными поручениями.
При списании ценных бумаг с лицевого счета (зачислении ценных бумаг на лицевой счет) номинального
держателя центрального депозитария в реестре владелец (доверительный управляющий) этих ценных бумаг не
должен меняться. Нарушение данного требования не является основанием для признания списания
(зачисления) недействительным.
Поручение о списании ценных бумаг с лицевого счета (зачислении ценных бумаг на лицевой счет)
номинального держателя центрального депозитария должно содержать указание имени (наименования) лица,
являющегося владельцем (доверительным управляющим) этих ценных бумаг.»
16. Пункт 13.8. изложить в новой редакции:
«13.8. ОПЕРАЦИИ ПО ЛИЦЕВЫМ СЧЕТАМ
ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЯЮЩЕГО.
Доверительное управление.
5
Доверительному управляющему в системе ведения реестра открывается лицевой счёт с отметкой "ДУ".
Ценные бумаги, учитываемые на лицевом счёте доверительного управляющего, не учитываются на
лицевом счёте зарегистрированного лица, в интересах которого действует доверительный управляющий.
Ценные бумаги, переданные доверительному управляющему разными лицами, могут учитываться на
одном счёте доверительного управляющего.
Учёт ЦБ, принадлежащих зарегистрированному лицу как доверительному управляющему, как
собственнику и принадлежащих его клиентам, осуществляется на отдельных лицевых счетах.
Необходимые документы
Для зачисления ЦБ на лицевой счет «ДУ»:
передаточное распоряжение от владельца ЦБ (Форма №1), где в качестве оснований для внесения записи
в Реестр указывается соответствующий договор доверительного управления (номер договора и дата его
заключения).
Для списания ЦБ с лицевого счета «ДУ»:
передаточное распоряжение от доверительного управляющего (Форма №1);
если зарегистрированное лицо, которому передаются ЦБ, не имеет лицевого счета в Реестре, то
дополнительно предоставляются все документы, необходимые для открытия счета.
Наличие лицензии на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами не требуется в
случае, если доверительное управление связано только с осуществлением управляющим прав по ценным
бумагам.
На счета Доверительного управляющего правами, открытые в реестрах до вступления в силу настоящих
изменений и дополнений в Правила, распространяется режим, регулирующий операции по счетам ДУ. »
17. По тексту Правил исключить слова «Доверительный управляющий правами».
18. В абзаце 3 «При подготовке Списка лиц, имеющих право на получение доходов, включаются»
пункта 13.12. предложение «нотариус, на счете которого учитываются ценные бумаги, переданные в
депозит» заменить на «лицо, которому открыт депозитный лицевой счет».
19. Абзац 2 пункта 13.13. дополнить подпунктом следующего содержания:
«Акционеры - владельцы привилегированных акций в случае, если в повестку дня общего собрания
включен вопрос, предусмотренный статьей 92.1 Федерального закона «Об акционерных обществах», об
освобождении от обязанности раскрывать или предоставлять информацию, предусмотренную
законодательством Российской Федерации о ценных бумагах.»
20. Пункт 13.13. «Подготовка списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании
акционеров» дополнить абзацами следующего содержания:
«Учредитель доверительного управления включается в список лиц, осуществляющих права по ценным
бумагам, если сведения о нем предоставлены управляющим.»
21. Абзац 1 Раздел 14 «Предоставление информации из реестра» изложить в новой редакции:
«В число лиц, имеющих право на получение информации из Реестра, входят:
лицо, которому открыт лицевой счет, его представитель;
суды и арбитражные суды (судьи);
федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
органы предварительного следствия по делам, находящимся в их производстве, при наличии согласия
руководителя следственного органа;
органы внутренних дел при осуществлении ими функций по выявлению, предупреждению и пресечению
преступлений в сфере экономики;
эмитент, если это необходимо для исполнения требований законодательства Российской Федерации;
иные лица в соответствии с федеральными законами.»
22. Приложение № 4 «Формы договоров на ведение реестра» утвердить в новой редакции.
23. Приложение № 5 «Форма Трансфер-агентского договора» утвердить в новой редакции.
24. Приложение № 8 «Должностные инструкции» утвердить в новой редакции.
25. Приложение № 11 «Переходные положения» исключить из Правил.
Приложение:
1. Приложение № 4 Формы договоров на ведение реестра.
2. Приложение № 5 Форма Трансфер-агентского договора.
3. Приложение № 8 Должностные инструкции.
6