. ПОРЯДОК представления и получения клиентами Банка Экономический Союз (АО) документов при осуществлении валютных операций. 1. Общие положения 1.1.Настоящий документ устанавливает порядок представления и получения клиентами Банка Экономический Союз (ОАО) (далее - Банк) документов и информации в соответствии с требованиями Инструкции Банка России от 04.06.2012 г. № 138-И «О ПОРЯДКЕ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ РЕЗИДЕНТАМИ И НЕРЕЗИДЕНТАМИ УПОЛНОМОЧЕННЫМ БАНКАМ ДОКУМЕНТОВ И ИНФОРМАЦИИ, СВЯЗАННЫХ С ПРОВЕДЕНИЕМ ВАЛЮТНЫХ ОПЕРАЦИЙ, ПОРЯДКЕ ОФОРМЛЕНИЯ ПАСПОРТОВ СДЕЛОК, А ТАКЖЕ ПОРЯДКЕ УЧЕТА УПОЛНОМОЧЕННЫМИ БАНКАМИ ВАЛЮТНЫХ ОПЕРАЦИЙ И КОНТРОЛЯ ЗА ИХ ПРОВЕДЕНИЕМ», а также определяет порядок приема и хранения документов в части, не регламентированной вышеуказанным нормативным актом. 1.2.При осуществлении валютных операций клиенты представляют в Банк: - документы валютного контроля (Паспорта сделок, Справки о валютных операциях, Справки о подтверждающих документах); - документы, связанные с проведением валютной операции (договоры /проекты договоров/, счета, учредительные документы и др.); - подтверждающие документы (ТД, товаросопроводительные документы, акты, счета, расписки и др.) – документы указанные в п.9.1. Инструкции Банка России № 138-И. - заявления об оформлении, переоформлении или закрытии паспорта сделки (при проведении операций по оформлению/переоформлению паспорта сделки). Данные документы представляются в Банк в порядке и в сроки, установленные нормативными актами Банка России и настоящим Порядком представления и получения клиентами в Банк Экономический Союз (ОАО) документов и информации при осуществлении валютных операций (далее – Порядок). 1.3. Паспорта сделок, заявления об оформлении и документы, являющиеся основанием для оформления ПС, представляются клиентами в Банк одновременно. 1.4. При переоформлении Паспорта сделки клиентами одновременно представляется заявление о переоформлении и документы или информация, являющиеся основанием для переоформления паспорта сделки. 2. Порядок представления и выдачи документов при проведении валютных операций 2.1.Клиенты представляют в Банк документы, указанные в п.1.2. настоящего Порядка, в электронном виде по системе Клиент-Банк или на бумажном носителе. 2.2. Документы, полученные от клиентов на бумажном носителе, проверяются сотрудником операционного управления (дополнительного/операционного офиса) на предмет соответствия подписей и оттиска печати заявленным в карточке образцов подписей и оттиска печати и передаются им в Отдел валютного контроля. 2.3.Документы валютного контроля выдаются Банком физическим лицам – индивидуальным предпринимателям и физическим лицам, занимающимся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, и уполномоченным лицам клиентов – юридических лиц, обладающим (обладающими) правом подписи, заявленной (заявленными) в карточке с образцами подписей и оттиска печати, а также уполномоченным представителям указанных клиентов на основании надлежащим образом оформленных доверенностей на получение письменной корреспонденции в Банке. 2.4.Документы валютного контроля передаются операционным работником, обслуживающим счет клиента в порядке установленном Операционным управлением для передачи документов. 2.5.Документы валютного контроля (Паспорта сделки, за исключением переоформленных, справка о валютных операциях, справка о подтверждающих документах), полученные по системе Клиент-Банк, могут быть возвращены клиенту электронно, подписанные ЭЦП Сотрудника Отдела валютного контроля, принявшего указанные документы. 3. Порядок оформления оригиналов и заверения копий документов 3.1.Документы валютного контроля, представляемые в Банк клиентом – юридическим лицом на бумажном носителе, должны быть подписаны лицом (лицами), наделенным (наделенными) правом подписи, заявленной (заявленными) в карточке с образцами подписей и оттиска печати, с приложением оттиска печати клиента – юридического лица. Документы, указанные в настоящем пункте, могут быть подписаны иным сотрудником такого юридического лица, наделенным юридическим лицом таким правом, в том числе на основании распорядительного акта, доверенности, выдаваемой в порядке, установленном законодательством Российской Федерации. Документы валютного контроля, представляемые в Банк клиентом – физическим лицом – индивидуальным предпринимателем или физическим лицом, занимающимся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой на бумажном носителе, должны быть подписаны этим физическим лицом с приложением оттиска печати клиента (при ее наличии). 3.2.Копии документов, связанных с проведением валютной операции, и подтверждающих документов, представляемые в Банк клиентом – юридическим лицом на бумажном носителе, должны быть заверены подписью лица (лиц), имеющего (имеющих) право подписи, заявленной (заявленными) в карточке с образцами подписей и оттиска печати, с приложением оттиска печати клиента – юридического лица. Копии, указанные в настоящем пункте также могут быть подписаны иным сотрудником такого юридического лица, наделенным юридическим лицом таким правом, в том числе на основании распорядительного акта, доверенности, выдаваемой в порядке, установленном законодательством Российской Федерации. Копии документов, являющихся основанием для проведения валютной операции, и подтверждающих документов, представляемые в Банк клиентом – физическим лицом – индивидуальным предпринимателем и физическим лицом, занимающимся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой на бумажном носителе, должны быть заверены подписью этого физического лица с приложением оттиска печати клиента (при ее наличии). В том случае, если копия документа содержит более одного листа, то должен быть заверен каждый ее лист, либо она должна быть прошита, пронумерована и заверена на последнем листе. 3.3.Копии документов, составленных на иностранном языке, принимаются с переводом на русский язык, заверенным в порядке, установленном п. 3.2. настоящего документа. По согласованию с клиентом Банк может принять оригиналы документов, связанных с проведением валютной операции, а также подтверждающих документов, изготовить их копии и заверить подписью сотрудника, уполномоченного на осуществление действий по валютному контролю, и оттиском печати, используемой для целей валютного контроля. Оригиналы документов возвращаются клиенту через операционного работника. 4. Сроки представления документов в Банк Справка о подтверждающих документах представляется в Банк в 1-ом экземпляре вместе с документами, подтверждающими факт ввоза товаров на таможенную территорию Российской Федерации или вывоза товаров с таможенной территории Российской Федерации, а также выполнения работ, оказание услуг, передачи информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них, в сроки, не превышающие: - 15 рабочих дней после даты, указанной во второй части номера ТД или даты выпуска таможней товаров при импорте или экспорте (графа Д ТД), - 15 рабочих дней после окончания месяца, в котором были оформлены документы на ввоз/вывоз товара без оформления ТД, - 15 рабочих дней после окончания месяца, в котором были оформлены документы, подтверждающие выполнение работ, оказание услуг, передачу информации и результатов интеллектуальной деятельности, исполнения обязательств иным способом. Справка о валютных операциях представляется в Банк в 1-ом экземпляре вместе с документами, связанными с проведением валютной операции, при списании средств со счета клиента в иностранной валюте или валюте Российской Федерации (при проведении операции по паспорту сделки), или не позднее 15 рабочих дней после даты зачисления иностранной валюты или валюты Российской Федерации (при проведении операции с оформлением ПС или несогласием с кодом вида валютной операции в расчетном документе) на счет клиента. Паспорт сделки представляется в Банк в 1-м экземпляре одновременно с документами, служащими основанием для его подписания, не позднее срока, установленного для предоставления справки о валютных операциях или справки о подтверждающих документах, либо даты подачи таможенной декларации в зависимости от того, какое из событий наступит раньше. Заявление о переоформлении Паспорта сделки представляется в Банк в 1-м экземпляре одновременно с документами и/или информацией, являющимися основанием для переоформления паспорта сделки в срок, не превышающий 15 рабочих дней после даты оформления таких документов. При изменении сведений о резиденте – в срок не позднее 30 рабочих дней после даты внесения изменеий в ЕГРЮЛ. 5. Порядок хранения и выдачи копий подтверждающих документов По усмотрению Банка копии подтверждающих документов могут не помещаться в досье по Паспорту сделки. В этом случае они возвращаются клиенту в порядке, указанном в разделе 2 настоящего Порядка. По письменному заявлению клиента, составленному в произвольной форме, Банк выдает клиенту не позднее трех рабочих дней после даты получения заявления следующие документы: - ведомость валютного контроля по Паспорту сделки; - Паспорт сделки; - копии документов из досье валютного контроля; Сотрудник отдела валютного контроля подписывает их и заверяет печатью Банка на каждой странице документа на бумажном носителе или электронной подписью письмо-опись документов, содержащую наименование, размер и дату создания электронных документов. Документы на бумажном носителе передаются клиенту в соответствии с п.2.4. настоящего порядка. Досье по Паспортам сделок хранятся в Банке в течение 3-х лет после их закрытия.