с незаконным захватом имущественных комплексов

С. ШАЛЫПИН,
преподаватель кафедры предварительного расследования
Тульского филиала Московского университета МВД России
ОРГАНИЗАЦИЯ ПЕРВОНАЧАЛЬНОГО И ПОСЛЕДУЮЩЕГО
ЭТАПОВ РАССЛЕДОВАНИЯ ПРЕСТУПЛЕНИЙ, СВЯЗАННЫХ
С НЕЗАКОННЫМ ЗАХВАТОМ ИМУЩЕСТВЕННЫХ
КОМПЛЕКСОВ
«В условиях реформирования современного российского общества
особое значение приобретают вопросы, связанные с укреплением всей
системы национальной безопасности и, в первую очередь, безопасности
экономической,
ориентированной
на
обеспечение
стабильного
экономического развития общества и государства, их защищенности от
экономических угроз.»1
В России данная сфера деятельности характеризуется высоким уровнем
криминогенности. Сказанное в полной мере относится к такому негативному
экономическому
явлению,
как
незаконный
захват
имущественных
комплексов.
Единой статистики по рейдерству в стране не ведется, что ограничивает
возможности изучения подобных явлений. Учитываются лишь факты,
освещавшиеся в СМИ, количество возбужденных дел или те, что дошли до
суда. Если говорить о латентной стороне, то, как признают аналитики,
любую официальную цифру, без сомнений, можно увеличивать в два-три
раза2.
Анализ
отечественной
литературы
показывает,
что
в
России
наблюдается недостаток научных работ, касающихся проблем расследования
преступлений, связанных с «переделом собственности». Это объясняется
Зайцев Р.В. Обеспечение органами внутренних дел экономической безопасности
субъекта Российской Федерации (на материалах Приморского края): Автореф. дисс. …
канд. юрид. наук. М., 2007.
2
http://www.zahvat.ru/news/5802/
1
новизной темы для отечественных общественных наук, отсутствием глубоко
разработанной методологической базы, относительной недостаточностью
периода исследования такого явления, как рейдерство.
Рост совершения преступлений, связанных с незаконным захватом
имущественных комплексов, обусловлен и пробелами действующего
уголовного и гражданского законодательства.
Установив
достаточные
данные,
свидетельствующие
о
наличии
признаков преступления в событии, принимается решение о возбуждении
уголовного дела, после чего на первоначальном этапе расследования
преступлений,
связанных
с
незаконным
захватом
имущественных
комплексов, производятся неотложные следственные действия.
Говоря об организации расследования рейдерских захватов, следует
понимать, что каждый раз при расследовании уголовного дела о рейдерском
захвате приходится иметь дело с нестандартной ситуацией, к которой нельзя
подходить с типовыми шаблонами.
Перечень следственных действий будет зависеть от тех обстоятельств,
которые необходимо установить. В большинстве случаев главными задачами
первоначального этапа расследования является обнаружение, осмотр,
изъятие и обеспечение сохранности документов и иных носителей
информации.
Основными
способами
собирания
документов,
несущих
доказательственную информацию, являются следственные (обыск, выемка,
осмотр) и иные процессуальные действия (представление и истребование
документов)3.
Производить выемку и обыск целесообразно в случаях, когда есть
основания полагать, что документы могут подвергнуться порче, изменению
или утрате; имеют существенное значение место, условия и обстановка
Курс криминалистики: В 3 т. Т. III. Криминалистическая методика: Методика
расследования преступлений в сфере экономики, взяточничества и компьютерных
преступлений / Под ред. О.Н. Коршуновой и А.А. Степанова. СПб.: Юридический центр
Пресс, 2004. С. 108–110.
3
хранения документов; нет времени, необходимого для получения документа
в соответствии с процедурой истребования4.
На
первоначальном
этапе
после
возбуждения
уголовного
дела
изымаются все документы, имеющие отношение к переходу права
собственности на акции и переизбранию руководства. К ним относятся:
реестр акционеров и выписки из него, выдававшиеся в разное время
заинтересованным
лицам;
передаточные
распоряжения
и
договоры
отчуждения ценных бумаг; уставы и учредительные договоры, протоколы
общих собраний акционеров, протоколы счетных комиссий, бюллетени для
голосования, доверенности на совершение действий всех видов, приказы о
назначении должностных лиц предприятия, переписка по всем указанным
вопросам.
Кроме того, изъятию подлежат:
- документы в УФНС по месту регистрации
о регистрации,
реорганизации, переименовании, возможном изменении юридического
адреса заявителя (потерпевшего);
- документы в УФРС по месту регистрации права собственности о всех
собственниках на данный объект недвижимости: юридическое дело, которое
заводится на каждый объект недвижимости, прошедший регистрацию. В нем
должны находиться заявление о регистрации прав на недвижимость или
сделки
с
ним,
договор
правоустанавливающего
купли-продажи
документа
в
оригинале,
предыдущего
копия
собственника
продаваемого имущества, выписка из Единого государственного реестра
юридических лиц, а также поэтажный план здания (помещения), выдаваемый
в территориальном подразделений бюро технической инвентаризации (БТИ);
- в органах БТИ – документы, содержащие данные о балансодержателе
объекта недвижимости;
- в органе управления имуществом – инвестиционный контракт,
содержащий данные о застройщике.
4
Там же.
Следует учитывать, что одни и те же документы могут находиться в
различных учреждениях. Сравнение всех копий может послужить выявлению
доказательственной информации. Такими документами, например, могут
быть экземпляры уставных документов, которые могут храниться у самого
юридического лица, в налоговой инспекции, а копии – в комитете по
регистрации прав (при наличии у юридического лица недвижимости), у
предприятия-регистратора, в лицензионном органе (при наличии лицензии).
Назначается судебно-криминалистическая и почерковедческая экспертизы на
предмет наличия подделки указанных документов.
В начале предварительного расследования следует незамедлительно
принять меры к недопущению отчуждения имущества предприятия, в том
числе ценных бумаг, уже ставших предметом преступного посягательства, а
также оборудования, техники, зданий и сооружений, для чего следует
применить меру процессуального принуждения, предусмотренную в ст. 115
Уголовно-процессуального кодекса РФ, – наложение ареста на имущество.
Указанные меры необходимо также осуществить в отношении компании или
нескольких компаний, в пользу которых было осуществлено незаконное
отчуждение ценных бумаг.
В
целях
обнаружения
следов
преступления,
выяснения
других
обстоятельств, имеющих значение для уголовного дела, производится осмотр
помещений, предметов и документов.
Большое значение на первоначальном этапе расследования имеют
допросы граждан и представителей юридических лиц, которые были
причастны к деятельности «захватчика» и которым был причинен ущерб. По
всему перечню вопросов отчуждения ценных бумаг и переизбрания
руководящих органов необходимо с предъявлением документов подробно
допросить потерпевших и подозреваемых.
Следует допросить всех участников юридического лица, сотрудников
УФНС, принимавших документы и осуществлявших регистрационные
действия, в случае необходимости допросить нотариуса, заверявшего
договор купли-продажи, уставные документы, доверенность. Необходимо
возбудить перед судом ходатайство о наложении ареста на почтовотелеграфные отправления, контроле и записи переговоров.
В ближайшее время после захвата необходимо урегулировать ситуацию
с пропускным режимом на предприятие (организацию). У частного
охранного предприятия, осуществляющего охрану предприятия, необходимо
проверить (и копировать для уголовного дела) договор об осуществлении
охранных функций, наличие лицензии на частную охранную деятельность,
выяснить, например, на каком основании не допускаются на территорию
прежние руководители (копию документа об этом также приобщить к
уголовному делу).
Если факт ущерба установлен, то в соответствии со ст. 42 УПК РФ
юридическое лицо должно быть признано потерпевшим, а при наличии
гражданского иска – гражданским истцом.
Таким образом, первоначальный этап расследования начинается с
момента возбуждения уголовного дела и заканчивается фактом установления
лица, подозреваемого в совершении преступления. На данном этапе
необходимо установить лицо, подозреваемое в совершении «рейдерского»
захвата,
наличие
в
действиях
признаков
состава
того
или
иного
преступления.
На следующем этапе расследования преступления важным моментом
остается
организация
взаимодействия
всех
подразделений
и
служб
правоохранительных органов, однако инициатива исходит от следователя, в
производстве которого находится уголовное дело. После установления лица,
совершившего преступление, принимаются меры для привлечения его к
уголовной ответственности в качестве обвиняемого, допроса и применения к
нему меры пресечения5.
Справочник следователя / В.Н. Григорьев, А.В. Победкин, В.Н. Яшин, Ю.В. Гаврилин.
М.: Эксмо, 2008. С. 429.
5
Когда эти вопросы решены, следователь совместно с сотрудником
органа дознания должен тщательно разобраться в схеме совершения
преступления, очертить круг потенциальных обвиняемых, которые под
стражей не находятся, выявить направления движения денежных средств и
принять меры к их возврату.
Следует
помнить,
что
при
регистрации
сведений
в
ЕГРЮЛ
представляется документ об оплате государственной пошлины – платежная
квитанция Сберегательного банка России. При оплате пошлины в
банковском учреждении плательщик предъявляет свой паспорт, копию
которого обязаны сделать сотрудники отделения Сбербанка. Необходимо
изъять в отделении Сберегательного банка России копию паспорта лица,
производившего оплату государственной пошлины, осмотреть его.
В этот период следствия при необходимости могут быть назначены
судебно-бухгалтерская или судебно-экономическая экспертизы.
В отдельных случаях (например, когда в ходе «рейдерского» захвата
осуществляется подделка, изготовление поддельных документов, штампов,
печатей) на последующем этапе расследования требуется проведение
следственного эксперимента в целях проверки и уточнения показаний
обвиняемого о способе изготовления поддельных документов, печатей
штампов путем воспроизведения действий, обстановки и иных обстоятельств
события преступления.
Таким образом, организация первоначального и последующего этапов
расследования
преступлений,
связанных
с
незаконным
захватом
имущественных комплексов, как и иных преступлений, имеет свои
особенности и специфику. На протяжении всего процесса расследования
важным моментом выступает активное взаимодействие всех служб и
подразделений, являющееся залогом успешного раскрытия и расследования
преступлений.