УТВЕРЖДЕНО - Уральское отделение РАН

Приложение № 1
к постановлению Президиума
УрО РАН от 21.05. 2009 г. № 5-3
ПОЛОЖЕНИЕ ОБ ЭКСПЕРТИЗЕ
И ЭКСПЕРТНОМ СОВЕТЕ
КОНКУРСНЫХ ПРОГРАММ НАУЧНЫХ ИССЛЕДОВАНИЙ
УРАЛЬСКОГО ОТДЕЛЕНИЯ РАН
1. Общие положения
1.1. Настоящее положение разработано для обеспечения экспертизы заявок,
промежуточных и заключительных отчетов по проектам следующих конкурсов:
проектов фундаментальных исследований, выполняемых по Программам Президиума РАН и тематических отделений РАН и финансируемых из средств Уральского отделения РАН в 2009—2011 гг.;
проектов фундаментальных исследований, выполняемых совместно с организациями СО и ДВО РАН, государственных академий наук России, национальных академий наук стран СНГ и отраслевых академий, интеграционных и междисциплинарных проектов фундаментальных исследований, выполняемых в Учреждении Российской академии наук Уральском отделении РАН в 2009—2011 гг.
1.2. Экспертиза заявки представляет собой анализ ее содержания по нескольким
критериям с целью оценки научного уровня проекта, возможностей его выполнения
и выработки рекомендаций о целесообразности и объеме его финансирования.
Экспертиза отчета в первую очередь нацелена на оценку значимости полученных научных результатов, а также включает оценку степени соответствия заявленных в проекте и фактически полученных результатов, рекомендации о целесообразности продолжения проекта и объеме финансирования.
1.3. Все решения о поддержке проектов принимаются только на основании результатов экспертизы. Экспертизу проектов проводит Экспертный совет конкурсных программ научных исследований Уральского отделения РАН (далее – Экспертный совет).
2. Организация, порядок и сроки экспертизы проектов
2.1. До начала экспертизы Экспертный совет принимает решение о распределении финансирования по конкурсам и научным направлениям.
2.2. Заявки и отчеты поступают на экспертизу только после их регистрации. Заявки и отчеты, оформленные не по правилам и/или поданные после установленного
срока, не принимаются и не регистрируются.
2.3. Экспертиза заявок и отчетов проводится в три этапа: индивидуальная работа независимых экспертов, последующее коллективное обсуждение заявок (отчетов)
на заседаниях секций Экспертного совета и на заседании Объединенного ученого
совета. Все этапы экспертизы оформляются протоколами. Результаты экспертизы
утверждаются на заседании Экспертного совета.
2.4. На первом этапе экспертизы каждый проект передается на независимое
рассмотрение двум (междисциплинарные проекты – не менее чем трем) экспертам (с
их предварительного согласия, под расписку). На каждый проект эксперт заполняет
анкету, в которой проводит анализ содержания проекта и составляет обоснованное
заключение о его научном уровне, возможностях выполнения и целесообразности
поддержки. Если оценки экспертов существенно различаются, а также в других
спорных случаях, председатель секции в обязательном порядке направляет проект на
дополнительную экспертизу.
Проекты Программ Президиума РАН в обязательном порядке проходят экспертизу у куратора Программы, который формирует предложения председателю секции
экспертного совета по кандидатурам экспертов по своей Программе.
2.5. На втором этапе заключения экспертов по проектам обсуждаются на заседаниях секций Экспертного совета. По проектам Программ Президиума РАН в заседаниях секций принимают участие кураторы соответствующих программ. В случае
возникновения разногласий проект может быть направлен на дополнительную экспертизу. Решение секции оформляется протоколом, к которому прилагается список
проектов, рекомендованных к поддержке, с указанием суммарных экспертных оценок и предложением объема финансирования для каждого проекта. Заключения экспертов по междисциплинарным проектам обсуждаются на совместном заседании
секций Экспертного совета, решение оформляется протоколом, к которому прилагается список проектов, рекомендованных к поддержке, с указанием суммарных экспертных оценок и предложением объема финансирования для каждого участника
междисциплинарного проекта.
Кураторы программ Президиума РАН информируют координатора и Совет соответствующей программы о результатах экспертизы и предложениях секции Экспертного совета по объемам финансирования проектов.
2.6. На третьем этапе председатель секции Экспертного совета представляет
результаты экспертизы проектов на заседании Объединенного ученого совета. В
случае возникновения разногласий проект может быть направлен на дополнительную экспертизу. Решение Объединенного ученого совета, согласованное с председателем секции Экспертного совета, оформляется протоколом, содержащим список
поддержанных проектов, с указанием объема финансирования для каждого проекта.
2.7. Списки поддержанных проектов и объемы их финансирования утверждаются на заседании Экспертного совета. Общий порядок и сроки проведения заседаний Экспертного совета определяются председателем Экспертного совета.
В особых случаях решения о поддержке проекта принимаются на заседании бюро Экспертного совета. В состав бюро обязательно входят председатель Экспертного
совета, заместители председателя, председатель секции, председатель Объединенного ученого совета (для междисциплинарных проектов – председатели секций и председатели ОУС) и ученый секретарь Экспертного совета. Решение бюро утверждается
на заседании Экспертного совета.
2.8. Информация о распределении проектов по экспертам и результатах экспертизы является конфиденциальной, во всех документах, оформляющих прохождение
экспертизы, эксперты обозначены только их кодами; доступ к этой информации
имеют председатель Экспертного совета, ученый секретарь, председатели секций
(только по своей области знаний). Кураторы Программ Президиума РАН имеют доступ к информации о результатах экспертизы по проектам курируемой Программы.
В случае отсутствия в списке экспертов специалиста, обладающего требуемой квалификацией для проведения экспертизы проекта, решением председателя секции
Экспертного совета или председателя Экспертного совета число экспертов может
быть увеличено.
2.9. Сроки подачи заявок и предоставления отчетов по проектам, а также порядок и размер оплаты труда экспертов и членов секции Экспертных советов, устанавливаются распоряжением по Уральскому отделению РАН.
2.10. Организационно-техническое обеспечение экспертизы возлагается на Региональный научно-технический центр (руководитель – Садовская Е.Ю.).
3. Особенности первого этапа экспертизы
3.1. Распределение проектов по экспертам производится председателями секций при участии ученого секретаря Экспертного совета. После распределения проектов по экспертам в течение двух рабочих дней проекты должны быть отданы экспертам. Срок выполнения экспертизы независимыми экспертами со дня распределения проектов не должен превышать двух недель.
3.2. При распределении проектов по экспертам необходимо избегать ситуаций
конфликта интересов, которые возникают, если на объективность экспертизы могут
повлиять причины ненаучного характера.
В случае возникновения конфликта интересов эксперт обязан сообщить об этом
председателю секции или ученому секретарю Экспертного совета и отказаться от
проведения экспертизы.
Эксперт может отказаться от проведения экспертизы в случае несовпадения содержания проекта и научных интересов эксперта, о чем эксперт обязан сообщить
председателю секции или ученому секретарю Экспертного совета в течение двух
рабочих дней после получения проектов на экспертизу. В случае мотивированного
отказа эксперта председатель секции назначает другого эксперта, а ученый секретарь Экспертного совета фиксирует в документах изменение в распределении проектов по экспертам.
3.3. Каждый проект передается на экспертизу не менее чем двум независимым
экспертам. Для междисциплинарных проектов обязательно прохождение экспертизы
не менее чем у трех экспертов, из них, по крайней мере, у одного эксперта по каждой из смежных дисциплин. Проекты Программ Президиума РАН в обязательном
порядке проходят экспертизу у куратора Программы. Эксперты не принимают участие в экспертизе и обсуждении собственных проектов.
3.4. Экспертное заключение по заявке или отчету представляет собой заполненную экспертную анкету, форма которой утверждена Экспертным советом.
4. Экспертный совет
4.1. Экспертный совет конкурсных программ научных исследований Уральского отделения РАН утверждается постановлением Президиума Уральского отделения РАН. В состав Экспертного совета входят председатель Экспертного совета,
заместители председателя, ученый секретарь и члены совета - председатели Объединенных ученых советов и председатели секций Экспертного совета.
4.2. Члены Экспертного совета имеют право участвовать в конкурсах в качестве руководителей и исполнителей проектов на общих основаниях, но не принимают участие в экспертизе и обсуждении собственных проектов.
4.3. К компетенции Экспертного совета относится:
организация экспертизы заявок и отчетов;
организация распределения проектов по экспертам;
утверждение состава экспертов;
разработка механизма экспертизы, утверждение форм экспертных анкет и порядка их заполнения;
распределение квот финансирования по программам и проектам в рамках общей квоты;
утверждение списка поддержанных проектов и объемов их финансирования;
рассмотрение спорных ситуаций, возникших в процессе экспертизы.
4.4. К компетенции председателя Экспертного совета и его заместителей относятся:
подготовка предложений о составе экспертов;
организация работы секций Экспертного совета.
4.5. К компетенции ученого секретаря Экспертного совета относятся: организация работы по обеспечению эффективной деятельности экспертов и Экспертного
совета; ведение протокола заседаний Экспертного совета и бюро Экспертного совета.
4.6. Решения Экспертного совета принимаются большинством (не менее 50%)
голосов присутствующих на заседании. Решения Экспертного совета считаются
действительными при наличии на заседании не менее 50 % его полного состава.
5. Секции Экспертного совета
5.1. Председателем секции Экспертного совета может быть признанный авторитетный специалист с ученой степенью не ниже доктора наук, занимающий в академическом институте должность не выше заведующего лабораторией (отделом), в
вузе – не выше заведующего кафедрой. Кандидатура председателя секции Экспертного совета предлагается Объединенным ученым советом и утверждается постановлением Президиума УрО РАН.
5.2. Секцию Экспертного совета формирует Объединенный ученый совет и
председатель секции Экспертного совета из числа экспертов по соответствующей
научной дисциплине и утверждает Экспертный совет. В состав секции Экспертного
совета входят представители всех научных учреждений УрО РАН, работающих в
рамках ОУС, а также кураторы программ Президиума РАН, в которых имеются проекты по данному направлению.
5.3. К компетенции секции Экспертного совета относятся:
обсуждение результатов экспертизы проектов;
назначение при необходимости дополнительной экспертизы;
подготовка списка поддержанных проектов с указанием рекомендуемого объема финансирования.
5.3. Решения секции Экспертного совета принимаются большинством (не менее 50%) голосов присутствующих на заседании. Решения секции экспертного сове-
та считаются действительными при наличии на заседании не менее 50 % ее полного
состава.
6. Независимые эксперты
6.1. Экспертом может быть признанный специалист с ученой степенью не ниже
доктора наук, занимающий в академическом институте должность не выше заведующего лабораторией (отделом), в вузе – не выше заведующего кафедрой. В исключительных случаях, когда не удается найти специалиста, удовлетворяющего данным
требованиям, для экспертизы проекта председателем секции Экспертного совета
может быть привлечен специалист с ученой степенью кандидата наук и/или занимающий более высокую должность. В качестве независимого эксперта может выступать председатель секции.
6.2. Состав экспертов утверждается Экспертным советом по представлению
председателей секций Экспертного совета. Ученый может быть экспертом в нескольких научных дисциплинах.
Экспертный совет определяет научные дисциплины, относящиеся к компетенции
каждого эксперта. Эксперт заполняет личную анкету, в которой сообщает о своих
научных интересах, оставляет контактные данные и обязуется соблюдать конфиденциальность по всем вопросам экспертизы.
7. Условие конфиденциальности
Эксперты, члены Экспертного совета и кураторы Программ Президиума РАН
обязаны соблюдать конфиденциальность информации о содержании проектов, составе экспертных советов, экспертах и их кодах, о ходе экспертизы, рекомендациях
и объемах финансирования отдельных проектов.
И.о. главного ученого
секретаря Отделения
доктор экономических наук
Е.В. Попов