АНКЕТА ПИФЫ

АНКЕТА ПИФЫ
Mystery shopping - тайный покупатель
* - поля комментариев, обязательные для заполнения
Вводная часть
Дата и время визита / звонка:
ч.
мин. «
»
200
г.
Тип контакта:
Диалог по телефону
Личная встреча
Менеджер, с которым Вы общались, его должность
Время
Сколько времени Вы ожидали менеджера в офисе либо соединения с консультантом по
телефону (в случае если попросили подождать или перезвонить)?
мин.
Сколько времени заняли консультации с менеджером?
мин.
Если проходила личная встреча в офисе,
Сколько времени заняло оформление документов?
мин.
Если Вы вносили денежные средства,
Сколько времени Вы простояли в очереди?
мин.
Сколько времени заняла процедура внесения денег в кассу?
мин.
Основная часть
На сколько точно были даны менеджером разъяснения на вопросы:
Что представляет собой паевый инвестиционный фонд (ПИФ)?
Полный, развернутый ответ
Понятно, в общих чертах
Объяснений не дал
Ваши комментарии
В чем отличия вложений в паевые фонды и депозит в банке?
Понятно, назвал преимущества
Ответ прозвучал путано
Объяснений не дал
Ваши комментарии
В чем отличия вложений денег в ПИФ от самостоятельного инвестирования
средств на фондовом рынке?
Понятно, назвал преимущества
Ответ прозвучал путано
Объяснений не дал
Ваши комментарии
Как сотрудник компании смог разъяснить:
Какие возможные потери (риски) при вложении в паевые фонды?
Риск понижения стоимости пая
Нет рисков
другое
Ваши комментарии
Какие гарантии и надёжность вложения в ПИФы?
ПИФ не может обанкротиться, т.к. не является юридическим лицом
Средства ПИФа не являются собственностью управляющей компании (УК)
Деятельность УК, ПИФов и их инвесторов жёстко регулируется законодательством
Гарантий никаких нет
другое
Ваши комментарии
Какие издержки (затраты, расходы) несёт клиент при инвестировании в ПИФы?
Скидка
Надбавка
Вознаграждения УК и других организаций, участвующих в управлении активов ПИФов
Банковские комиссионные за перевод средств (только при безналичном расчёте)
Налог, взимаемый государством с инвестиционных доходов
другое
Ваши комментарии
Поинтересовался ли консультант Вашими предпочтениями при инвестировании
средств?
Да
Нет
Ваши комментарии
Какие ПИФы были Вам предложены?
фонд акций
фонд смешанных инвестиций
фонд облигаций
индексный фонд
фонд депозитный
фонд недвижимости
другое
Ваши комментарии
Какие ПИФы выбрали бы Вы, до разъяснения консультанта?
фонд акций
фонд смешанных инвестиций
фонд облигаций
индексный фонд
фонд депозитный
фонд недвижимости
другое
Ваши комментарии
Какие ПИФы выбрали бы Вы, после разъяснения консультанта?
фонд акций
фонд смешанных инвестиций
фонд облигаций
индексный фонд
Ваши комментарии
фонд депозитный
фонд недвижимости
другое
Приобретение паев
1. Какие необходимые документы для приобретения паёв озвучил менеджер?
Паспорт РФ
ИНН
Ваши комментарии
2. Сроки процедуры исполнения заявки на приобретение паёв
Заявленные
Реальные
Ваши комментарии
3. Указал ли менеджер размер минимальной суммы для первичного приобретения
паёв, а так же суммы возможных последующих взносов?
Да
Нет
Ваши комментарии*
Если да, то какой минимальный порог озвучил, для каких фондов
Какие пояснения получили Вы на вопросы:
4. По какой цене начисляются паи?
По стоимости пая на дату поступления денежных средств на р/с Пифа в банке
другое
Ваши комментарии
5. Какие документы остаются у клиента на руках подтверждающие приобретение
паёв?
Выписка/уведомление из реестра, которую выдаёт спецрегистратор
другое
Ваши комментарии
6. Можно ли по одной и той же заявке несколько раз совершить приобретение
паёв?
Да
Нет
Ваши комментарии
Обмен паев
Дайте оценку ответа менеджера на следующие вопросы:
1. Каков порядок процедуры обмена паёв?
Полный, развернутый ответ
Ответ прозвучал путано
Объяснений не дал
Ваши комментарии
2. Можно ли обменять паи открытых фондов на паи интервальных и почему
нельзя?
Полный, озвучены детали почему нельзя
Ответ прозвучал путано
Объяснений не дал
Ваши комментарии
Погашение паев
1. Как осветил порядок процедуры погашения (продажи) паёв менеджер?
Полный, развернутый ответ
Ответ прозвучал путано
Объяснений не дал
Ваши комментарии
2. Сроки процедуры выдачи денежных средств в случае погашения (продажи)
паёв
Заявленные
Реальные
Ваши комментарии
3. Какая цена погашения (продажи) пая была озвучена менеджером?
Стоимость пая на дату поступления заявки в управляющую компанию
другое
Ваши комментарии
Налогообложение
Смог ли сотрудник компании ответить на вопросы:
1. Какой налог платит владелец паёв фонда и его размер?
Да
Нет
Ваши комментарии
2. Каким образом удерживается налог на доходы физических лиц?
Да
Нет
Ваши комментарии
Дополнительно
1. Отметил ли менеджер как и где пайщик может самостоятельно посмотреть свои
операции и стоимость паёв?
Да, дал ряд источников
Да, только сайт компании
Нет
Ваши комментарии
Смог ли менеджер при общении с Вами:
2. Указать диапазон ожидаемого дохода по каждому из фондов компании и
процент доходности прошлых лет?
Да
Да, но долго искал эту информацию
Нет
Нет, но посоветовал обратиться к
информации на сайт управляющей
компании
Ваши комментарии
3. Указать менеджеров УК с которыми можно общаться по клиентским вопросам?
Да, оставил координаты сотрудников управляющей компании
Указал только справочные телефоны компании
Предложил свои услуги личного менеджера
Нет, вопрос остался открытым
Ваши комментарии
4. Проинформировать, где можно приобрести паи фондов управляющей
компании?
в офисе управляющей компании
у агентов
на ММВБ
только там, куда вы обратились
Ваши комментарии
5. Объяснить, где хранятся денежные средства и ценные бумаги клиента?
Да
Нет
Ваши комментарии
Заключительная часть
Проинформировал ли консультант о возможности совершать операции покупкипродажи паёв фондов управляющей компании на фондовой бирже и на каких
площадках?
Да, назвал площадки
Да, но площадки назвать не смог
Нет
Ваши комментарии
Назвал ли менеджер паи фондов управляющей компании, которые
зарегистрированы на бирже?
Да
Нет
Ваши комментарии
Оцените ответ сотрудника на вопросы:
Реализован ли электронный документооборот в компании для пайщиков, если да,
какие возможности открываются?
Ответ утвердительный, объяснил возможности
Ответ утвердительный, перечислить затруднился
Электронный документооборот для пайщиков не реализован
другое
Ваши комментарии
Какие дополнительные сервисы предоставляются пайщику компании?
Личный кабинет клиента
Кредит под залог паёв
SMS уведомление о стоимости пая
SMS уведомление по операциям с паями клиента
ЭЦП (электронная цифровая подпись)
другое
Ваши комментарии
Предлагались ли Вам другие инвестиционные услуги холдинга?
Депозитные вклады
Кредит, кредитная пластиковая карта
Обучение в учебном центре компании
Самостоятельная торговля на фондовом рынке
Индивидуальное доверительное управление
Управление накопительной частью пенсии
другое
Ваши комментарии
Предусмотрено ли в банке, агенте управляющей компании, увеличение
процентной ставки по вкладу при приобретении паёв, если да, то при каких
условиях?
Да, при условии, что общая сумма приобретённых паёв была не ниже суммы вклада
Нет
другое
Ваши комментарии
Ваши итоговые замечания, пожелания и комментарии*
Благодарим Вас за помощь в осуществлении контроля качества обслуживания клиентов
компании.