Изменения в Тарифах Клирингового центра

Повестка дня и решения принятые на заседании
Комитета по ценным бумагам с фиксированным доходом ЗАО «ФБ ММВБ»
Форма проведения: заочное голосование по вопросам повестки дня
Дата подведения итогов голосования: 9 ноября 2012 года
Место подведения итогов голосования: Москва, Большой Кисловский переулок, дом 13
.
№
Вопрос повестки дня
Принятое решение
Об установлении комиссионного вознаграждения, взимаемого 1. Рекомендовать Группе Московская Биржа утвердить изменения в
с участников торгов при совершении сделок на рынке ценных
тарифах ЗАО «ФБ ММВБ», ЗАО АКБ НКЦ и ОАО Московская
бумаг.
Биржа:
1.1. Изменения в ставках комиссионного вознаграждения ЗАО
«ФБ ММВБ» при совершении сделок на рынке ценных бумаг
в части п.п. 1.2 и 1.3 (Приложение №1);
1
1.2. Изменения в Тарифах Клирингового центра (Приложение №1
к Правилам клиринга ЗАО АКБ НКЦ) в части п.п. 1.2 и 7
(Приложение №2);
1.3. Изменения в Положение о применении тарифов,
предусмотренных договорами о предоставлении
интегрированного технологического сервиса в части п.п.
3.1.4 – 3.1.8 и 4 (Приложение №3).
Приложение №1
К вопросу 1 повестки дня
заседания Комитета по ценным бумагам
с фиксированной доходностью ЗАО «ФБ ММВБ»
от 09 ноября 2012 года
Изменения в ставках комиссионного вознаграждения ЗАО «ФБ ММВБ» при
совершении сделок на рынке ценных бумаг
1. Ставки комиссионного вознаграждения ЗАО «ФБ ММВБ» в Секторе рынка Основной
рынок:
1.2. По сделкам с облигациями, включая еврооблигации, и депозитарным распискам на
облигации в Секторе рынка Основной рынок (кроме сделок РЕПО и сделок,
предусмотренных подпунктом 1.3):
п/п
Наименование услуги
1.2.1
Сделки с облигациями,
еврооблигациями и депозитарными
расписками на облигации в Режиме
основных торгов
1.2.2
1.2.3
1.2.3
Сделки с облигациями,
еврооблигациями и депозитарными
расписками на облигации в Режиме
переговорных сделок и Режиме
торгов «Квал.Инвесторы – РПС»
Сделки с облигациями,
еврооблигациями и депозитарными
расписками на облигации в Режиме
торгов «Исполнение обязательств
по срочным контрактам»
Сделки с облигациями,
еврооблигациями и депозитарными
расписками на облигации, во всех
режимах торгов за исключением
Режима основных торгов, Режима
переговорных сделок, Режима
торгов «Квал.Инвесторы – РПС» и
Режима торгов «Исполнение
обязательств по срочным
контрактам»
Ставки комиссионного вознаграждения
произведение 0,0000425% от объема сделки
на количество календарных дней от даты
заключения сделки, не включая эту дату, до
даты погашения облигации, включая эту
дату (далее – срок до погашения), но не
более 0,00425% от объема сделки и не
менее 0,01 (ноля целых одной сотой) рубля
произведение 0,0000425% от объема сделки
на срок до погашения, но не более
0,00425% от объема сделки и не более 765
(семисот шестидесяти пяти) рублей, и не
менее 0,01 (ноля целых одной сотой) рубля
0,0007% от объема сделки, но не менее 0,01
(ноля целых одной сотой) рубля
произведение 0,0000425% от объема сделки
на срок до погашения, но не более
0,0053125% от объема сделки и не менее
0,01 (ноля целых одной сотой) рубля
1.3. Тарифный план «Размещения-фиксированный»
1.3.1. Размер платы Участника торгов по тарифному плану «Размещенияфиксированный» за право заключения сделок, указанных в п.п. 1.3.2-1.3.3.
является фиксированным и составляет 3 706 500 (Три миллиона семьсот
шесть тысяч пятьсот) рублей 3 (три) последовательных календарных месяца,
вне зависимости от факта подачи заявок, заключения и/или исполнения
Участником торгов сделок, указанных в п.п. 1.3.2-1.3.3.
1.3.2. Плата, указанная в п.1.3.1, распространяется на право заключения
Участником торгов сделок с облигациями и еврооблигациями 2 (двух)
эмитентов, указанных в заявлении Участника торгов.
1.3.3. Плата, указанная в п.1.3.1, распространяется на право заключения
Участником торгов сделок купли-продажи, в которых Участник торгов будет
являться продавцом при осуществлении размещения или доразмещения
(отчуждения первым владельцем) в режимах торгов Режим основных торгов,
«Размещение: адресные заявки» и «Размещение: аукцион», а также на право
заключения Участником торгов сделок купли-продажи, в которых Участник
торгов будет являться покупателем в режимах торгов «Выкуп: адресные
заявки», «Выкуп: Аукцион».
1.3.4. Другие виды комиссионного вознаграждения при заключении сделок,
указанных в п.п. 1.3.2- 1.3.3, не взимаются.
1.3.5. Выбор тарифного плана «Размещения-фиксированный» осуществляется на
основании заявления от Участника торгов. Заявление предоставляется
Участником торгов в адрес ЗАО «ФБ ММВБ» не позднее чем за 5 (пять)
рабочих дней до начала периода, с которого будет применяться тарифный
план «Размещения-фиксированный».
1.3.6. Период действия тарифного плана «Размещения-фиксированный»
составляет 12 (двенадцать) последовательных календарных месяцев, начиная с
первого числа периода, указанного в заявлении. Плата в размере,
предусмотренном п. 1.3.1, оплачивается Участником торгов в первый рабочий
день периода (3 последовательных календарных месяца), за право заключения
сделок в котором осуществляется платеж.
Приложение №2
К вопросу 1 повестки дня
заседания Комитета по ценным бумагам
с фиксированной доходностью ЗАО «ФБ ММВБ»
от 09 ноября 2012 года
Изменения в Тарифах Клирингового центра
№ п/п
1.
1.2.
1.2.1.
1.2.2.
1.2.3
1.2.4.
7.
7.1.
Наименование услуги/операции
Тариф
Клиринговое обслуживание Участников клиринга по биржевым сделкам (кроме
сделок РЕПО)
Комиссионное вознаграждение по биржевым
взимается в дату заключения сделки
сделкам с облигациями, депозитарными
с каждой стороны сделки, не менее
расписками на облигации (за исключением
0,01 рубля
Участников клиринга и сделок,
предусмотренных разделом 7)
по сделкам, заключенным в Режиме основных
произведение 0,0000425% от объема
торгов
сделки на срок до погашения1, но не
более 0,00425% от объема сделки
по сделкам, заключенным в Режиме переговорных произведение 0,0000425% от объема
сделки на срок до погашения1, но не
сделок и Режиме торгов «Квал.Инвесторы –
более 0,00425% от объема сделки и
РПС»
не более 765 рублей
по сделкам, заключенным в Режиме торгов
«Исполнение обязательств по срочным
0,0007% от объема сделки
контрактам»
по сделкам, заключенным в режимах торгов,
отличных от Режима основных торгов, Режима
произведение 0,0000425% от объема
переговорных сделок, Режима торгов
сделки на срок до погашения1, но не
«Квал.Инвесторы – РПС» и Режима торгов
более 0,0053125% от объема сделки
«Исполнение обязательств по срочным
контрактам»
в российских рублях, по каждому
Плата за право получения клирингового
Участнику клиринга за 3 (три)
обслуживания для Участников клиринга,
последовательных календарных
выбравших тарифный план «Размещениямесяца, взимается единовременно в
фиксированный»
первый Расчетный день
оплачиваемого периода, вне
зависимости от факта
подачи заявок, заключения и/или
исполнения Участником клиринга
сделок на биржевых торгах
По биржевым сделкам с облигациями и/или
еврооблигациями 2 (двух) эмитентов, указанных в
заявлении Участника клиринга по форме
приложения 1.1 к Правилам клиринга, в которых
Участник клиринга будет являться продавцом при
осуществлении размещения или доразмещения
3 706 500
(отчуждения первичным владельцем) в режимах
торгов Режим основных торгов, Размещение:
адресные заявки и Размещение: аукцион, а также в
которых Участник клиринга будет являться
покупателем в режимах торгов Выкуп: адресные
заявки, Выкуп: Аукцион
Приложение №3
К вопросу 1 повестки дня
заседания Комитета по ценным бумагам
с фиксированной доходностью ЗАО «ФБ ММВБ»
от 09 ноября 2012 года
ИЗМЕНЕНИЯ В ПОЛОЖЕНИЕ О ПРИМЕНЕНИИ ТАРИФОВ,
ПРЕДУСМОТРЕННЫХ ДОГОВОРАМИ О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ
ИНТЕГРИРОВАННОГО ТЕХНОЛОГИЧЕСКОГО СЕРВИСА
3. Вознаграждение, уплачиваемое каждым Пользователем, за предоставление
ОАО Московская биржа интегрированного технологического сервиса в Секторе рынка
Основной рынок ФБ ММВБ составляет:
3.2. Для сделок с облигациями, еврооблигациями и депозитарными расписками на
облигации, заключенных Пользователем на ФБ ММВБ с использованием услуг
ОАО Московская биржа, оказываемых при обеспечении участия Пользователя в
торгах на ФБ ММВБ, а также при обеспечении возможности исполнения
Пользователем его обязательств по указанным сделкам в Системе клиринга (кроме
сделок РЕПО и сделок, указанных в п.4):
п/п
Наименование услуги
3.2.1
Сделки с облигациями,
еврооблигациями и депозитарными
расписками на облигации в Режиме
основных торгов
3.2.2
Сделки с облигациями,
еврооблигациями и депозитарными
расписками на облигации в Режиме
переговорных сделок и Режиме
торгов «Квал.Инвесторы – РПС»
3.2.3
3.2.4
Сделки с облигациями,
еврооблигациями и депозитарными
расписками на облигации в Режиме
торгов «Исполнение обязательств
по срочным контрактам»
Сделки с облигациями,
еврооблигациями и депозитарными
расписками на облигации во всех
режимах торгов, кроме Режима
основных торгов, Режима
переговорных сделок, Режима
Размер вознаграждения, включая НДС
произведение 0,000015% (ноля целых
пятнадцати миллионных процента) от
объема сделки, на срок до погашения, но не
более 0,0015% (ноля целых пятнадцати
десятитысячных процента) от объема
сделки и не менее 0,01 (ноля целых одной
сотой) рубля
произведение 0,000015% (ноля целых
пятнадцати миллионных процента) от
объема сделки, на срок до погашения, но не
более 0,0015% (ноля целых пятнадцати
десятитысячных процента) от объема
сделки и не более 270 (двухсот семидесяти)
рублей, и не менее 0,01 (ноля целых одной
сотой) рубля
0,0006 % (ноль целых шесть
десятитысячных процента) от объема
сделки, но не менее 0,01 (ноля целых одной
сотой) рубля
произведение 0,000015% (ноля целых
пятнадцати миллионных процента) от
объема сделки, на количество календарных
дней от даты заключения сделки, не
включая эту дату, до даты погашения
облигации, включая эту дату (далее – срок
торгов «Квал.Инвесторы – РПС» и
Режима торгов «Исполнение
обязательств по срочным
контрактам»
до погашения), но не более 0,001875%
(ноля целых тысячи восьмисот семидесяти
пяти миллионных процента) от объема
сделки и не менее 0,01 (ноля целых одной
сотой) рубля
4. Плата за право получения услуг интегрированного технологического сервиса в рамках
тарифного плана «Размещения-фиксированный»:
4.2. Плата взимается за право получения услуг интегрированного технологического
сервиса в отношении сделок с облигациями и еврооблигациям 2 (двух)
эмитентов, указанных в заявлении Пользователя, заключенных Пользователем с
использованием услуг ОАО Московская биржа, оказываемых при обеспечении
участия Пользователя в торгах на ФБ ММВБ и при обеспечении возможности
исполнения Пользователем его обязательств по указанным сделкам в Системе
клиринга;
4.3. Плата за право получения услуг интегрированного технологического сервиса в
рамках тарифного плана «Размещения-фиксированный» составляет 3 748 860
(Три миллиона семьсот сорок восемь тысяч восемьсот шестьдесят) рублей,
включая НДС, за 3 последовательных календарных месяца, вне зависимости от
факта подачи заявок, заключения и/или исполнения Пользователем сделок,
указанных в п. 4.1., п. 4.3.;
4.4. Плата за право получения услуг интегрированного технологического сервиса
взимается в отношении сделок купли-продажи, в которых Пользователь будет
являться продавцом при осуществлении размещения или доразмещения
(отчуждения первым владельцем) в режимах торгов Режим основных торгов,
«Размещение: адресные заявки» и «Размещение: аукцион» ФБ ММВБ, а также на
право заключения Пользователем сделок купли-продажи, в которых Пользователь
будет являться покупателем в режимах торгов «Выкуп: адресные заявки»,
«Выкуп: Аукцион» ФБ ММВБ;
4.5. Другие
виды
вознаграждения
за
предоставление
интегрированного
технологического сервиса в отношении сделок, указанных в п. 4.1., п. 4.3., не
взимаются;
4.6. Выбор тарифного плана «Размещения-фиксированный» осуществляется на
основании заявления от Пользователя. Заявление предоставляется Пользователем
в адрес ОАО Московская биржа не позднее чем за 5 (пять) рабочих дней до
начала периода, с которого будет применяться тарифный план «Размещенияфиксированный»;
4.7. Период действия тарифного плана «Размещения-фиксированный» составляет 12
(двенадцать) последовательных календарных месяцев, начиная с первого числа
периода,
указанного
в
заявлении
Пользователя.
Вознаграждение,
предусмотренное п. 4.2, оплачивается Пользователем в первый рабочий день
периода (3 последовательных календарных месяца), за право получения услуг в
котором осуществляется платеж.