регламент обслуживания на рынке ценных бумаг - Экономикс-Банк
реклама
Коммерческий банк «Экономикс-Банк» (общество с ограниченной ответственностью) КБ «Экономикс-Банк» (ООО) УТВЕРЖДЕНО Приказом Председателя Правления КБ «Экономикс-Банк» (ООО) № 52 от «02» апреля 2015 г. Введено в действие Приказом Председателя Правления КБ «Экономикс-Банк» (ООО) № 52 от «02» апреля 2015 г. с «13» апреля 2015 г. РЕГЛАМЕНТ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ УСЛУГ НА ФИНАНСОВЫХ РЫНКАХ КБ «ЭКОНОМИКС-БАНК» (ООО) МОСКВА, 2015 ОГЛАВЛЕНИЕ 1.ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ 3 1.1. СТАТУС РЕГЛАМЕНТА 1.2. РАСКРЫТИЕ ИНФОРМАЦИИ 1.3. ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ 1.4. УСЛУГИ БАНКА 1.5. ПОРЯДОК ЗАКЛЮЧЕНИЯ СОГЛАШЕНИЯ 2. СЧЕТА И УПОЛНОМОЧЕННЫЕ ЛИЦА КЛИЕНТА И БАНКА 3 3 4 6 7 8 2.1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ 2.2. БРОКЕРСКИЕ СЧЕТА 2.3. УПОЛНОМОЧЕННЫЕ ЛИЦА КЛИЕНТА 3. НЕТОРГОВЫЕ ОПЕРАЦИИ 8 8 8 9 3.1. ОТКРЫТИЕ СЧЕТОВ И РЕГИСТРАЦИЯ В ТС 3.2. ВНЕСЕНИЕ ИЗМЕНЕНИЙ В ПРЕДОСТАВЛЕННЫЕ СВЕДЕНИЯ 3.3. ЗАЧИСЛЕНИЕ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ 3.4. РЕЗЕРВИРОВАНИЕ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ В ТС 3.5. ОТЗЫВ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ 3.6. РЕЗЕРВИРОВАНИЕ ЦЕННЫХ БУМАГ В ТС 3.7. ОТМЕНА РАСПОРЯЖЕНИЙ 3.8. СПОСОБЫ ПОДАЧИ, СРОКИ ИСПОЛНЕНИЯ И ПОРЯДОК ПОДТВЕРЖДЕНИЯ РАСПОРЯЖЕНИЙ 4. ТОРГОВЫЕ ОПЕРАЦИИ 9 9 10 10 11 11 12 12 12 4.1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ 4.2. ОСОБЕННОСТИ ИСПОЛНЕНИЯ ЗАЯВОК НА СОВЕРШЕНИЕ СДЕЛОК НА ОРГАНИЗОВАННОМ РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ 4.3. ОСОБЕННОСТИ СОВЕРШЕНИЯ СДЕЛОК НА ВНЕБИРЖЕВОМ РЫНКЕ 4.4. ОСОБЫЕ СЛУЧАИ СОВЕРШЕНИЯ СДЕЛОК БАНКОМ 4.5. ПОРЯДОК ИСЧИСЛЕНИЯ ПРЕДЕЛЬНЫХ ОБЪЕМОВ ОПЕРАЦИЙ ПО СЧЕТУ ДЕПО И БРОКЕРСКОМУ СЧЕТУ КЛИЕНТА 5. ВОЗНАГРАЖДЕНИЕ БАНКА И ВОЗМЕЩЕНИЕ РАСХОДОВ 17 5.1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ 5.2. ВОЗНАГРАЖДЕНИЕ БАНКА 5.3. ВОЗМЕЩЕНИЕ РАСХОДОВ 6. ПРОЧИЕ УСЛОВИЯ 17 17 17 18 6.1. ОТЧЕТНОСТЬ 6.2. НАЛОГООБЛОЖЕНИЕ 6.3. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ БАНКА И КЛИЕНТА 6.4. ОБСТОЯТЕЛЬСТВА НЕПРЕОДОЛИМОЙ СИЛЫ 6.5. РАЗРЕШЕНИЕ СПОРОВ 6.6. ВНЕСЕНИЕ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В РЕГЛАМЕНТ 6.7. РАСТОРЖЕНИЕ СОГЛАШЕНИЯ 7. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ 12 14 15 16 16 18 19 20 21 22 22 23 25 ПРИЛОЖЕНИЕ № 1 ЗАЯВЛЕНИЕ О ПРИСОЕДИНЕНИИ К РЕГЛАМЕНТУ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ УСЛУГ НА ФИНАНСОВЫХ РЫНКАХ (ЮРИДИЧЕСКОЕ ЛИЦО) 26 ПРИЛОЖЕНИЕ № 2 ЗАЯВЛЕНИЕ О ПРИСОЕДИНЕНИИ К РЕГЛАМЕНТУ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ УСЛУГ НА ФИНАНСОВЫХ РЫНКАХ (ФИЗИЧЕСКОЕ ЛИЦО) 27 ПРИЛОЖЕНИЕ № 3 ПРАВИЛА ОБМЕНА/ПЕРЕДАЧИ ДОКУМЕНТОВ 29 ПРИЛОЖЕНИЕ № 4А ДОВЕРЕННОСТЬ НА УПОЛНОМОЧЕННОЕ ЛИЦО КЛИЕНТА (ДЛЯ ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ) 35 ПРИЛОЖЕНИЕ № 4Б ДОВЕРЕННОСТЬ НА УПОЛНОМОЧЕННОЕ ЛИЦО КЛИЕНТА (ДЛЯ ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ) 36 ПРИЛОЖЕНИЕ № 5 ПОРУЧЕНИЕ КЛИЕНТА НА СОВЕРШЕНИЕ СДЕЛКИ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ 37 ПРИЛОЖЕНИЕ №6А ДОВЕРЕННОСТЬ НА БАНК (ДЛЯ ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ) 38 ПРИЛОЖЕНИЕ №6Б ДОВЕРЕННОСТЬ НА БАНК (ДЛЯ ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ) 39 ПРИЛОЖЕНИЕ №7 РАСПОРЯЖЕНИЕ НА РЕЗЕРВИРОВАНИЕ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ 40 ПРИЛОЖЕНИЕ №8 РАСПОРЯЖЕНИЕ НА ОТЗЫВ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ 41 ПРИЛОЖЕНИЕ №9А ОТЧЕТ ПО СДЕЛКАМ И ОПЕРАЦИЯМ, СОВЕРШЕННЫМИ В ТЕЧЕНИЕ ДНЯ 42 ПРИЛОЖЕНИЕ №9Б ОТЧЕТ О СОСТОЯНИИ СЧЕТОВ КЛИЕНТА ПО СДЕЛКАМ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ И ОПЕРАЦИЯМ С НИМИ СВЯЗАННЫМИ ЗА ПЕРИОД 43 ПРИЛОЖЕНИЕ №10 ТАРИФЫ БАНКА 44 ПРИЛОЖЕНИЕ №11 ДЕКЛАРАЦИЯ О РИСКАХ, СВЯЗАННЫХ С ОСУЩЕСТВЛЕНИЕМ ОПЕРАЦИЙ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ 45 ПРИЛОЖЕНИЕ №12 ПЕРЕЧЕНЬ ДОКУМЕНТОВ ДЛЯ ЗАКЛЮЧЕНИЯ СОГЛАШЕНИЯ О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ УСЛУГ НА ФИНАНСОВЫХ РЫНКАХ 48 2 1.ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ 1.1. Статус Регламента 1.1.1. Регламент представления услуг на финансовых рынках КБ «Экономикс-Банком» (ООО) (далее – Регламент) представляет собой публичное предложение (оферта) КБ «Экономикс-Банк» (ООО) (далее – Банк) заключить Соглашение «О предоставлении КБ «Экономикс-Банк» (ООО) услуг на финансовых рынках» (далее – Соглашение) на условиях, зафиксированных в Регламенте, между Банком и заинтересованным лицом (любым физическим или юридическим лицом), далее совместно именуемые Стороны, а по отдельности – Сторона. 1.1.2. Регламент определяет порядок и условия предоставления Банком брокерских услуг на рынке ценных бумаг, предусмотренных статьей 3 Федерального закона от 22.04.1996 № 39ФЗ «О рынке ценных бумаг», с учетом ограничений, установленных Регламентом, а также иных сопутствующих услуг, предусмотренных Регламентом. 1.1.3. Регламент разработан Банком в соответствии со следующими нормативными документами: Гражданский кодекс Российской Федерации; Федеральный закон от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее – Федеральный закон №39-ФЗ); Федеральный закон от 07.08.2001 №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее – Федеральный закон № 115-ФЗ); Положение о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденное Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 16.10.1997 № 36 (далее Постановлению ФКЦБ РФ № 36); Порядок открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов, утвержденный приказом ФСФР России от 30.08.2012 № 12-78/пз-н (далее – Порядок открытия и ведения Счетов); Правила ведения учета депозитарных операций кредитных организаций в Российской Федерации от 25.07.1996 № 44, утвержденные приказом Банка России от 25.07.1996 N 02-259; Положение о правилах ведения бухгалтерского учета в кредитных организациях, расположенных на территории Российской Федерации», утвержденное Банком России 16.07.2012 г. № 385-П; другие нормативно- правовые акты. 1.1.4. Любое заинтересованное лицо может ознакомиться с текстом Регламента без какихлибо ограничений. 1.1.5. Настоящее предложение (оферта) имеет силу на территории Российской Федерации и не может рассматриваться в таком качестве за ее пределами. 1.1.6. В случае наличия ранее заключенного договора/соглашения между Сторонами (в том числе подписанного путем присоединения к Регламенту), регулирующего предоставление Банком услуг, положения которого противоречат нормам Регламента, со дня заключения Соглашения Стороны руководствуются положениями Регламента. 1.1.7. Все Приложения к Регламенту являются его неотъемлемой частью. 1.1.8. При осуществлении любых операций в рамках Регламента Стороны обязаны соблюдать требования законодательства Российской Федерации, включая Федеральный закон № 115-ФЗ, принятых в соответствии с ним подзаконных нормативных актов и рекомендации Банка России, государственных органов, Федеральный закон от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее – Федеральный закон № 224-ФЗ), Федеральный Закон от 27.07.2006 № 152-ФЗ «О персональных данных». 1.2. Раскрытие информации 1.2.1. Сведения о Банке. 3 Полное наименование Сокращенное наименование Адрес местонахождения Почтовый адрес Официальный сайт ОГРН БИК ИНН КПП ОКПО Лицензия на осуществление операций Коммерческий банк «Экономикс-Банк» (общество с ограниченной ответственностью) КБ «Экономикс-Банк» (ООО) 101000, Москва, ул. Мясницкая, д. 46, стр. 1. 101000, Москва, ул. Мясницкая, д. 46, стр. 1. htpp://www.economiks.ru 1027700523718 044579443 7704075196 775001001 17546341 банковских Выданная Банком России 30.04.2014 за регистрационным номером 2136. 1.2.2. Банк сообщает о совмещении брокерской деятельности с дилерской и депозитарной деятельностью, и осуществляет перечисленные виды деятельности на основании следующих лицензий: Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности № 177-12713-010000 выдана 26.11.2009 Федеральной службой по финансовым рынкам, без ограничения срока действия; Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности № 177-13247-000100 выдана 03.08.2010 Федеральной службой по финансовым рынкам, без ограничения срока действия; Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 077-11550-100000 выдана 11.09.2008 Федеральной службой по финансовым рынкам, без ограничения срока действия. 1.2.3. Банк в качестве профессионального участника рынка ценных бумаг предоставляет по запросу документы и информацию на основании Порядка предоставления КБ «ЭкономиксБанк» (ООО) информации инвестору, публикуемого на официальном сайте Банка и разработанного в соответствии с требованиями Федерального закона от 05 марта 1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг». 1.2.4. Банк сообщает о рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг, и предупреждает о возможных потерях при осуществлении операций на рынке ценных бумаг. Потенциальный Клиент обязан ознакомиться с Декларацией о рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг (Приложение № 11 к Регламенту). 1.2.5. Банк сообщает о недопустимости использования инсайдерской информации и манипулировании рынком при совершении операций с ценными бумагами в соответствии с требованиями Федерального закона № 224-ФЗ и принятыми в соответствии с ним нормативноправовыми актами. 1.2.6. Банк с целью ознакомления заинтересованных лиц с условиями Регламента и Тарифами размещает Регламент (в том числе изменения и дополнения в Регламент) и Тарифы на соответствующих стендах в офисе (дополнительном офисе) и на официальном сайте Банка www.economiks.ru. 1.3. Термины и определения Следующие термины, используемые в тексте Регламента, применяются в нижеприведенных значениях: Брокерский счет - лицевой внутрибанковский счет учета денежных средств Клиентов, переданных Банку для совершения Сделок с ценными бумагами, а также денежных средств, полученных Банком по таким Сделкам, которые совершены (заключены) Банком на основании Соглашения с Клиентом. Бенефициарный владелец – физическое лицо, которое в конечном счете прямо или косвенно (через третьих лиц) владеет (имеет преобладающее участие более 25 процентов в капитале) Клиентом-юридическим лицом, либо имеет возможность контролировать действия 4 Клиента (термин используется в значении, определенном Федеральным законом от 07.08.2001 №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». Внебиржевой рынок – сфера обращения ценных бумаг, Сделки с которыми осуществляются вне Организованных рынков ценных бумаг без участия организатора торгов. Выгодоприобретатель – лицо, к выгоде которого действует Клиент, в том числе на основании агентского договора, договора поручения, комиссии и доверительного управления, при проведении банковских операций и иных сделок. Дата валютирования – дата проведения расчетов и бухгалтерских проводок по заключенным Торговым и Неторговым операциям. Депозитарий Банка – структурное подразделение Банка, для которого Депозитарная деятельность является исключительной, и осуществляющее проведение и учет депозитарных операций. Заявка - поручение Клиента, оформленное в соответствии с формой, установленной Регламентом на совершение Торговой операции и проведение по ней расчетов на установленных в таком поручении условиях. Клиент – юридическое или физическое лицо, присоединившееся к Регламенту путем заключения Соглашения в порядке и на условиях, предусмотренных Регламентом. Квалифицированный инвестор - лицо, являющее таковым в силу Федерального закона №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», а также юридическое или физическое лицо, признанное таковым в порядке, установленным Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам Российской Федерации №08-12/пз-н «Об утверждении Положения о признании лиц квалифицированными инвесторами». Накопленный купонный доход по ценной бумаге на дату (НКД) - часть процентного (купонного) дохода, выплата которого предусмотрена условиями выпуска определенной ценной бумаги, рассчитываемая пропорционально количеству дней, прошедших от даты выпуска ценной бумаги или даты выплаты предшествующего купонного дохода до даты расчета. Неторговые операции – совершение Банком юридических действий, отличных от Торговых операций в интересах и по поручению Клиентов в рамках Регламента. Организованные рынки ценных бумаг или (Торговые системы (далее –ТС)) – биржи и иные организованные рынки ценных бумаг, заключение Сделок на которых производится по определенным процедурам, установленным Правилами ТС, обязательных или рекомендуемых для исполнения всеми участниками этих ТС. В понятие Торговые системы включаются также организации, выполняющие функции клиринговых, депозитарных и расчетных систем, используемые для проведения расчетов по сделкам, заключенным в рамках той или иной ТС (далее – «Уполномоченные депозитарии» и «Расчетные системы» или «Расчетные депозитарии»). Правила, регламенты, инструкции, требования и процедуры данных организаций считаются неотъемлемой частью Правил ТС. Отчет – сводный отчет Банка по Сделкам, совершенным в течение дня, или отчет Банка по Сделкам, совершенным в течение месяца, содержащий информацию об остатках и движении денежных средств и/или Ценных бумаг Клиента, учитываемых на Счете ДЕПО, брокерском счете, о заключенных/исполненных Сделках, о состоянии требований и обязательств Клиента, Правила ТС- правила, регламенты, инструкции, нормативные документы или требования, обязательные для исполнения всеми участниками ТС. Действующие Правила ТС и иные нормативные акты, перечисленные в Правилах ТС, в соответствии с которыми Банк совершает Сделки на основании Заявок Клиента, считаются неотъемлемой частью Регламента. Рабочий день – день (кроме официальных выходных и праздничных дней, а также выходных дней, перенесенных на рабочие дни в соответствии с законодательством Российской Федерации), когда на территории Российской Федерации кредитные организации (учреждения) и профессиональные участники рынка ценных бумаг открыты для осуществления своей деятельности, осуществляются торги в ТС и производятся расчеты по Сделкам согласно Правилам этих ТС. Распоряжение - поручение Клиента на совершение Неторговой операции, оформленное в порядке и по форме, установленным Регламентом. 5 Режим Т+2 - совокупность режимов торгов в рамках Сектора основной рынок, когда исполнение Сделки происходит на второй рабочий день от даты ее заключения в соответствии с Правилами ТС. Режим Т0 - совокупность режимов торгов в рамках Сектора основной рынок, когда исполнение Сделки происходит в тот же день, что и ее заключение, в соответствии с Правилами ТС. Рыночная цена (котировка) – средневзвешенная цена приобретаемого/отчуждаемого Актива (на основании котировок на покупку, объявленных профессиональными участниками рынка в Торговой Системе, либо размещенных в информационных системах) или цена закрытия в соответствующей ТС, рассчитанная российским (иностранным) организатором торгов в Торговой системе, а при ее отсутствии – расчетная цена, определяемая Банком на основании сложившихся цен на Внебиржевом рынке. Сделка - сделка купли-продажи Ценных бумаг, заключаемая Банком в интересах и за счет Клиента, в порядке, установленном Регламентом и Соглашением. Сектор основной рынок – совокупное наименование режима Т0 и режима Т+2. Счет Депо – объединенная общим признаком, совокупность записей в учетных регистрах Депозитария Банка или Уполномоченных депозитариев, предназначенная для учета и фиксации прав на Ценные бумаги. Вид Счета Депо определяется Условиями депозитарной деятельности Банка (Торговый Счет Депо и/или Счет Депо) или Условиями уполномоченных депозитариев. Тарифы Банка – комиссии и ставки вознаграждения Банка за услуги, оказываемые в рамках Регламента. Текущая рыночная цена – цена конкретной Ценной бумаги, по которой возможно осуществить Торговую операцию в ТС или на Внебиржевом рынке. Торговая сессия – период времени в рамках Сектора основной рынок, в течение которого в ТС в соответствии с Правилами ТС могут заключаться Сделки, если иное не оговорено в тексте Регламента. Торговые операции - заключение Банком Сделок в интересах, за счет и по поручению Клиентов. Торговая сессия – период времени в рамках Сектора основной рынок, в течение которого в ТС в соответствии с Правилами ТС могут заключаться Сделки, если иное не оговорено в тексте Регламента. Трейдер Банка – уполномоченный работник Банка, осуществляющий прием Заявок к исполнению на Организованном и Внебиржевом рынке. Уполномоченное лицо – лицо, обладающее полномочиями в силу закона, иного правового акта или надлежащим образом оформленной доверенности, выданной Клиентом, совершать от имени Клиента действия, предусмотренные Регламентом в рамках предоставленных полномочий. Во всех случаях, даже когда это не обозначено прямо в тексте Регламента, любые действия от имени Клиента могут осуществлять только Уполномоченные лица, т.е. представители Клиента, имеющие необходимый объем полномочий. Цена закрытия – последняя текущая цена одной Ценной бумаги за определенный торговый день, рассчитанная организатором торгов в соответствии с Правилами ТС. Ценные бумаги (ЦБ) – эмиссионные Ценные бумаги (в том смысле, в каком они определяются Федеральным законом от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»), а также неэмиссионные Ценные бумаги. 1.4. Услуги Банка 1.4.1. В отношении Клиентов, присоединившихся к Регламенту, Банк принимает на себя обязательства предоставлять следующие услуги, в том числе за вознаграждение: проводить за счет и в интересах Клиентов Торговые операции в порядке и на условиях, предусмотренных Регламентом. При совершении Торговых операций Банк действует от своего имени и за счет Клиентов, в соответствии с Правилами ТС, обычаями делового оборота и инструкциями Клиентов; совершать Неторговые операции в порядке и на условиях, предусмотренных Регламентом; обеспечивать исполнение Сделок, заключенных по Заявкам Клиентов. 6 1.4.2. Банк принимает на себя обязательства исполнить Заявки Клиентов по операциям с ценными бумагами в Торговых системах и Внебиржевом рынке. Банк оказывает услуги по заключению и урегулированию сделок при условии наличия у него технических и иных возможностей для работы в соответствующей Торговой системе. 1.4.3. Депозитарные услуги предоставляются Банком Клиенту на основании депозитарного договора, заключаемого между Сторонами в соответствии с Условиями осуществления депозитарной деятельности КБ «Экономикс-Банк» (ООО) (клиентский регламент). 1.4.4. Банк вправе не принимать/не исполнять Заявки/Распоряжения Клиентов при наличии у Банка оснований полагать, что Заявка/Распоряжение имеет признаки манипулирования и/ или использования инсайдерской информации. 1.4.5. В целях исполнения Федерального закона № 115-ФЗ Банк вправе отказать Клиенту в принятии/исполнении Заявки/Распоряжения, если у Банка возникают подозрения, что операция/Сделка совершается в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма. 1.4.6. Банк не оказывает услуги по заключению и урегулированию Сделок Клиентам, являющимся Квалифицированными инвесторами. 1.4.7. Банк не оказывает услуги по заключению и урегулированию необеспеченных сделок. 1.5. Порядок заключения Соглашения 1.5.1. Заключение Соглашения осуществляется путем присоединения Клиента к Регламенту в целом в соответствии со статьей 428 Гражданского кодекса Российской Федерации и производится путем акцепта Банком (проставления Банком на поданном Клиентом в Банк Заявлении о присоединении (Приложения №№1,2 к Регламенту) отметки об открытии Брокерского счета) оферты Клиента (поданного в Банк на бумажном носителе Заявления о присоединении, составленного по форме Банка, подписанного собственноручно Клиентом либо уполномоченным(-и) Клиентом лицом(-ами) и скрепленного оттиском печати Клиента (при наличии печати)). Для заключения Соглашения Клиент должен представить в Банк документы, перечисленные в Приложении № 12 к Регламенту. Если Клиент имеет расчетный счет в Банке, то предоставление документов повторно не требуется. 1.5.2. Документы, необходимые для заключения Соглашения, предоставляются Клиентом по адресу местонахождения Банка, указанного в п.1.2.1. Регламента. 1.5.3. Не позднее 3 (трех) рабочих дней с момента предоставления документов, необходимых для заключения Соглашения, Банк акцептует либо отказывает в акцепте Заявления о присоединении. 1.5.4. Для заключения Соглашения заинтересованное лицо обязано открыть счет ДЕПО в Депозитарии Банка, в соответствии Условиями осуществления депозитарной деятельности КБ «Экономикс-Банк» (ООО) (клиентский регламент) или любом Уполномоченном депозитарии. 1.5.5. Соглашение считается заключенным с момента письменного акцепта Банком Заявления о присоединении к Регламенту. Заявление предоставляется в Банк в двух экземплярах. 1.5.6. Банк уведомляет о заключении Соглашения путем направления Клиенту второго экземпляра поданного Клиентом Заявления о присоединении. 1.5.7. Банк отказывает в заключении Соглашения в случае непредставления Клиентом/ Уполномоченным лицом документов и сведений, необходимых для идентификации, полного комплекта документов, необходимых для заключения Соглашения, отсутствия счета ДЕПО в Депозитарии Банка или в ином Уполномоченном депозитарии. 1.5.8. Форма Заявления о присоединении определяется Банком в одностороннем порядке. Изменения, вносимые Банком в форму Заявления о присоединении, не являются односторонним изменением Банком условий Соглашения. Типовая форма Заявления о присоединении доводится до сведения лиц, намеревающихся заключить Соглашение, путем опубликования в порядке, предусмотренном п. 1.2.6. Регламента. 7 2. СЧЕТА И УПОЛНОМОЧЕННЫЕ ЛИЦА КЛИЕНТА И БАНКА 2.1. Общие положения 2.1.1. До начала проведения любых операций за счет Клиента в соответствии с выбранными рынками, Банк производит открытие необходимых для расчета по Сделкам счетов, а также иных счетов, открытие которых предусмотрено Правилами ТС выбранных рынков. 2.1.2. До начала проведения операций в рамках Регламента Клиент производит необходимые действия для наделения Уполномоченных лиц необходимыми полномочиями. 2.2. Брокерские счета 2.2.1. Для учета денежных средств Клиента, предназначенных для расчетов по Сделкам на рынке ценных бумаг в рублях или иностранной валюте Банк открывает (или использует открытый ранее) и ведет на своем балансе Брокерский счет в рублях Российской Федерации или иностранной валюте. 2.2.2. Банк открывает Брокерские счета в иностранных валютах, и совершает операции с использованием денежных средств учитываемых на таких счетах, с учетом ограничений, предусмотренных валютным законодательством Российской Федерации. 2.3. Уполномоченные лица Клиента 2.3.1. Клиент может предоставить своим Уполномоченным лицам право совершать от его имени Торговые и Неторговые операции, подписывать и/или передавать от его имени Заявки/Распоряжения, получать информацию о проведенных Клиентом Торговых и Неторговых операциях, в том числе в форме Отчетов и выписок. 2.3.2. Без доверенности, в качестве Уполномоченного лица Клиента, являющегося физическим лицом, может выступать законный представитель Клиента. 2.3.3. Без доверенности, в качестве Уполномоченного лица Клиента, являющегося юридическим лицом может выступать руководитель юридического лица либо иное лицо в соответствии с учредительными документами или законодательством Российской Федерации. 2.3.4. Права иных лиц, не подпадающих под описание п.п. 2.3.2. и 2.3.3. Регламента, выступать в качестве Уполномоченных лиц от имени Клиента должны быть подтверждены доверенностью, выданной клиентом и составленной по форме Приложения № 4 к Регламенту. 2.3.5. Клиент обязан предоставить в Банк документы, подтверждающие право Уполномоченных лиц действовать в рамках Регламента от имени Клиента и документы, необходимые для идентификации Клиента и его Уполномоченных лиц, согласно Приложению № 12 к Регламенту. 2.3.6. Клиент имеет право в любой момент прекратить полномочия Уполномоченных лиц, направив в Банк уведомление об отзыве соответствующей доверенности или иной документ, подтверждающий прекращение полномочий данного лица. Все действия, совершенные от имени Клиента, до момента предоставления таких документов, считаются совершенными Уполномоченным лицом. 2.3.7. Банк отказывает Клиенту в регистрации лица в качестве Уполномоченного лица, если это лицо является работником Банка и доверенность Уполномоченного лица содержит право проводить от имени Клиента Торговые и Неторговые операции в рамках Регламента. 2.3.8. Уполномоченными лицами Банка являются работники Банка, совершающие от имени Банка действия в рамках Регламента на основании должностных инструкций, доверенностей, приказов и иных внутренних нормативных документов Банка. 2.3.9. Банк вправе отказать Клиенту в проведении Торговой и/или Неторговой операции, если Заявка и/или Распоряжение, являющиеся основанием для ее проведения и предоставленные в Банк, подписаны лицом, в отношении которого Клиентом не представлен в Банк документ, подтверждающий полномочия такого лица на подписание соответствующих документов на момент предоставления в Банк Заявок и/или Распоряжений (в том числе, если срок полномочий подписавшего такой документ единоличного исполнительного органа Клиента, определенный на основании решения об его избрании/ назначении истек, и в Банке не представлено решение об избрании/назначении того же лица на должность единоличного 8 исполнительного органа на новый срок, в пределах которого инициирована соответствующая Торговая/Неторговая операция). 3. НЕТОРГОВЫЕ ОПЕРАЦИИ 3.1. Открытие счетов и регистрация в ТС 3.1.1. Открытие счетов и регистрация в ТС производится Банком на основании заключенного между Банком и Клиентом Соглашения до начала проведения любых Сделок и операций за счет Клиента и при условии предоставления Клиентом документов, указанных в Приложении № 12 к Регламенту. 3.1.2. Регистрация Клиента осуществляется Банком в ТС, в том числе в Уполномоченных депозитариях, иных организациях, осуществляющих функции клиринговых или расчетных организаций на рынке ценных бумаг, если это установлено законодательством Российской Федерации и Правилами ТС. Банк присваивает Клиенту регистрационные коды в необходимом количестве для идентификации Сделок, проводимых по Распоряжениям Клиентов и собственных операций Банка (далее - код в ТС). 3.1.3. Банк вправе осуществлять открытие счетов в Уполномоченных депозитариях, ТС и иных организациях только в случае наличия на Брокерском счете Клиента денежных средств, в рублях Российской Федерации, достаточных для оплаты тарифов Уполномоченных депозитариев, ТС и иных организаций. 3.1.4. Для подтверждения полномочий Банка, указанных в настоящем разделе, Клиент, по требованию Банка обязан предоставить необходимые доверенности по формам, предусмотренным Правилами ТС, Банком России, Уполномоченными депозитариями и иными организациями. 3.1.5. После заключения Соглашения Банк каждому Клиенту присваивает регистрационный код Клиента с целью его идентификации. Регистрационный код фиксируется в Заявлении о присоединении к Регламенту. 3.2. Внесение изменений в предоставленные сведения 3.2.1. Клиент обязуется уведомить Банк об изменениях и/или дополнениях сведений (данных), в том числе зафиксированных в Заявлении о присоединении к Регламенту, Анкете Клиента и иных документах, ранее предоставленных Клиентом в Банк, включая информацию о самом Клиенте и его Уполномоченных лицах, а также любых иных изменениях/или дополнениях сведений (данных), и предоставить в Банк документы, подтверждающие соответствующие изменения/или дополнения, в течение 10 (десяти) рабочих дней с момента изменения сведений (данных) (далее – «Распоряжение на регистрацию изменений»). 3.2.2. В целях соблюдения законодательства Российской Федерации, включая требования Федерального закона № 115-ФЗ Банк вправе запросить у Клиента информацию, связанную с исполнением Банком требований законодательства Российской Федерации и вышеуказанного Федерального закона, в том числе обновление информации о Клиенте, Уполномоченном лице Клиента, выгодоприобретателе (при наличии такового), бенефициарном владельце, а Клиент обязуется такую информацию Банку предоставить. 3.2.3. Распоряжение на регистрацию изменений удовлетворяется Банком при условии, что оно не противоречит законодательству Российской Федерации. 3.2.4. Распоряжение на регистрацию изменений сведений в Анкете Клиента, касающихся сведений о Клиенте, выгодоприобретателях, бенефициарных владельцах или об Уполномоченных лицах Клиента, за исключением изменений реквизитов для передачи документов и реквизитов банковских счетов, производится путем подачи Клиентом в Банк новой Анкеты Клиента с внесенными изменениями в виде оригинального письменного документа, с соблюдением Правил обмена документами. Регистрация изменений осуществляется после проверки Банком подтверждающих изменения документов. 3.2.5. Распоряжения на регистрацию изменений сведений о Клиенте или об Уполномоченных лицах Клиента во всех случаях должны быть предоставлены в Банк вместе с документами, подтверждающими соответствующие изменения. 9 Документы (копии документов) предоставляются в Банк с учетом требований, предусмотренных к ним Приложением № 12 к Регламенту. 3.2.6. Клиент имеет право внести изменения в выбранные им варианты обслуживания в рамках Соглашения, в том числе изменение перечня способов связи и их реквизитов, для передачи документов, изменение или добавление реквизитов банковских счетов, отказ от услуг в ранее заявленной ТС или Внебиржевом рынке, добавление новой ТС или Внебиржевого рынка, Распоряжение на регистрацию таких изменений производится путем подачи Клиентом в Банк новой Анкеты Клиента или иного документа, где изложена суть соответствующих изменений и содержится исчерпывающая информация для его исполнения, в письменном виде. Изменения и дополнения вступают в силу со следующего рабочего дня после регистрации Банком соответствующего Распоряжения на регистрацию изменений, если иные сроки не установлены Регламентом. 3.2.7. Клиент самостоятельно несет полную ответственность за любой ущерб, который может возникнуть в случае несвоевременного уведомления Банка об изменениях, указанных в п.п. 3.2.1. и 3.2.2. Регламента и иных обстоятельствах, связанных с Клиентом, существенных при проведении предусмотренных Регламентом операций. 3.2.8. Банк вправе приостановить прием Заявок, Распоряжений и иных документов от Клиента при наличии у него информации об изменениях, указанных в п. 3.2.1. Регламента, до момента представления Клиентом документов, подтверждающих наличие (отсутствие) указанных изменений. В случае непредставления Клиентом запрошенной Банком информации, указанной в п. 3.2.2. Регламента, Банк вправе реализовать в отношении Клиента и/или проводимых им операций меры, предусмотренные законодательством Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. 3.2.9. О внесении изменений в Регламент Банк информирует Клиентов через информационно-телекоммуникационную сеть Интернет путем размещения соответствующей информации на Официальном сайте Банка в порядке, предусмотренном п.6.6. Регламента. 3.3. Зачисление денежных средств 3.3.1. Перечисление Клиентом денежных средств на Брокерский счет, открытый в рублях Российской Федерации или иностранной валюте, может производиться путем перевода денежных средств (безналичным способом) по банковским счетам Клиента. 3.3.2. В случае, если реквизиты платежа не соответствуют режиму функционирования Брокерского счета, установленному законодательством Российской Федерации, в том числе в случае поступления денежных средств Клиенту от третьих лиц при отсутствии документов, регламентирующих отношения между ними, Банк осуществляет возврат перечисленных денежных средств в полном объеме по реквизитам плательщика, указанным в платежном документе на перечисление денежных средств, в срок не позднее 5 (пяти) рабочих дней, следующих за днем зачисления денежных средств на корреспондентский счет Банка или Брокерский счет без дополнительного распоряжения Клиента. 3.3.3. Клиент предоставляет Банку право получать суммы купонного (процентного) и дивидендного доходов, выплачиваемых эмитентом, иные доходы по Ценным бумагам, с учетом следующего: Банк зачисляет денежные средства на счет Клиента, указанный в Анкете Клиента, без дополнительного Распоряжения Клиента по операциям погашения (частичного погашения) Ценных бумаг, по выплатам доходов в виде процентного (купонного) дохода по Ценным бумагам, выплаты дивидендов и иным операциям не позднее 3 (Трех) рабочих дней с момента поступления их на корреспондентский счет Банка, счет Банка в Расчетной организации, соответствующей ТС или на счета в банках-корреспондентах. 3.4. Резервирование денежных средств в ТС 3.4.1. Под резервированием денежных средств в ТС понимается их депонирование в соответствии с Правилами ТС на специальном счете в организации, являющейся Расчетной системой в соответствующей ТС. Резервирование производится Банком за счет средств 10 Клиента, зачисленных на Брокерский счет, до направления Банку Заявок на покупку Ценных бумаг. 3.4.2. Резервирование денежных средств в ТС производится без дополнительного Распоряжения Клиента, если Клиенту на момент зачисления денежных средств оказываются услуги в рамках Соглашения в одной ТС. Поступившие/зачисленные на Брокерский счет Клиента по итогам расчетов Торговой сессии денежные средства по Сделкам резервируются Банком в этой же ТС без дополнительных Распоряжений Клиента к началу следующей Торговой сессии. 3.4.3. В случаях, отличных от перечисленных в п. 3.4.2. Регламента, Резервирование денежных средств производится по Распоряжению Клиента, составленному по форме Приложения № 7 к Регламенту (далее - «Распоряжение на резервирование»). 3.4.4. В случае, если резервирование проводится в соответствии с п. 3.4.2. Регламента, Банк обеспечивает резервирование денежных средств и увеличение позиции Клиента по денежным средствам в соответствующей ТС не позднее дня (Т+1) при условии, что денежные средства поступили на корреспондентский счет Банка днем (Т). 3.4.5. В случае, если резервирование проводится в соответствии с п. 3.4.3. Регламента, Банк обеспечивает резервирование денежных средств и увеличение позиции Клиента по денежным средствам в соответствующей ТС не позднее дня (Т+1) при условии, что денежные средства поступили на корреспондентский счет Банка днем (T) и Распоряжение на резервирование получено Банком днем (Т). 3.4.6. Для заключения Сделок на Внебиржевом рынке не требуется специального дополнительного резервирования денежных средств. Заявки на Сделки принимаются Банком сразу после зачисления средств Клиента на Брокерский счет. 3.5. Отзыв денежных средств 3.5.1. Отзыв денежных средств с Брокерского счета Клиента Банк осуществляет в безналичной форме на счета Клиента, открытые в Банке или иной кредитной организации на основании Распоряжения на отзыв денежных средств (далее - Распоряжения Клиента), составленного по форме Приложения № 8 к Регламенту. 3.5.2 Прием Банком Распоряжений Клиента производится в пределах свободного остатка на Брокерском счете. Под свободным остатком понимается остаток денежных средств на Брокерском счете, свободный от любых обязательств Клиента перед Банком по расчетам за подтвержденные сделки и операции, совершенные в соответствии с Регламентом, и сделки и операции, поручения на которые получены Банком. В случае если сумма, указанная Клиентом в Распоряжении превышает величину свободного остатка, Банк отклоняет это Распоряжение целиком. 3.5.3. Банк не осуществляет отзыв денежных средств с Брокерского счета Клиента на реквизиты счета, открытого не на имя Клиента. 3.5.4. Распоряжения Клиента, принимаются Банком только в оригинальной письменной форме. Отзыв денежных средств Банк осуществляет с учетом исчисленного налога к удержанию, если Банк является налоговым агентом Клиента по данному виду налога. Удержание налога на доходы осуществляется Банком в соответствии с п. 6.2. Регламента. 3.5.5. Распоряжение Клиента считается исполненным с момента списания денежных средств с корреспондентского счета Банка, если отзыв денежных средств с Брокерского счета Клиента осуществляется на счета Клиента, открытые в иной кредитной организации, или зачисления денежных средств на счета Клиента в Банке, если отзыв денежных средств с Брокерского счета Клиента осуществляется на счета Клиента, открытые в Банке. 3.6. Резервирование ценных бумаг в ТС 3.6.1. Клиент обязан до направления в Банк Заявок на продажу Ценных бумаг в ТС или на Внебиржевом рынке обеспечить резервирование этих Ценных бумаг на Счете Депо в количестве, необходимом для заключения и урегулирования Сделок. 3.6.2. Под резервированием Ценных бумаг для совершения Сделок в ТС понимается их депонирование в соответствии с Правилами ТС на Счете Депо (разделе Счета Депо) в 11 Уполномоченном депозитарии, осуществляющем поставку по результатам Сделок в Торговой системе. 3.6.3. Для совершения операций с Ценными бумагами в рамках Регламента Клиент должен обеспечить депонирование Ценных бумаг на соответствующих Счетах Депо (разделах Счета Депо) Клиента. Для этого Клиент должен осуществить зачисление (перевод) Ценных бумаг на соответствующий Счет Депо (раздел Счета Депо), открытый в Депозитарии Банка или в Уполномоченных депозитариях Банком для расчетов по Сделкам в данной ТС. 3.6.4. Поступления по Ценным бумагам Клиента, находящимся на Торговом разделе Счета Депо Клиента в Депозитарии Банка, осуществляемые в форме дополнительных эмиссий, конвертации, обмена и т.д., Банк вправе без дополнительных поручений Клиента зачислить на Торговый раздел Счета Депо Клиента, и зарезервировать в той ТС, в которых находятся или ранее находились Ценные бумаги, по которым состоялось такое поступление, и могут быть использованы для совершения Сделок в рамках Регламента, включая погашение задолженности Клиента перед Банком. 3.6.5. Операции по счетам ДЕПО (разделам Счета Депо), осуществляются на основании поручений Клиента, в порядке и сроки, установленные Условиями осуществления депозитарной деятельности КБ «Экономикс-Банк (ООО) (клиентский регламент). Для определения возможности исполнения поручений на перевод и списание Ценных бумаг с Торговых разделов Счетов Депо осуществляется процедура обязательной проверки на наличие остатка Ценных бумаг на таком Счете Депо (разделе Счета Депо), свободного от обязательств в соответствии с п. 4.5. Регламента. 3.7. Отмена Распоряжений 3.7.1. Клиент вправе отменить (отозвать) ранее поданное, но неисполненное Банком Распоряжение, путем его отмены (отзыва) и/или замены новым Распоряжением (далее – «Распоряжение на отмену (отзыв)»). 3.7.2. Распоряжение на отмену (отзыв) составляется в простой письменной форме и должно содержать обязательные реквизиты: наименование Клиента, номер Соглашения, реквизиты отзываемого Распоряжения, подпись Клиента или Уполномоченного лица Клиента, печать (для юридических лиц). Отзыв (отмена) ранее переданного в Банк Распоряжения осуществляется Клиентом способами связи, использование которых предусмотрено для подачи отзываемого Распоряжения. 3.8. Способы подачи, сроки исполнения и порядок подтверждения Распоряжений 3.8.1. Распоряжения на совершение Неторговых операций Регламента (Распоряжение на резервирование, Распоряжение на отзыв денежных средств, Распоряжение на отмену (отзыв)) согласно п.п. 3.4. - 3.7. Регламента подаются Клиентом в оригинальном письменном виде. 3.8.2. Банк обеспечивает исполнение Распоряжений Клиента в соответствии с п.п. 3.4. 3.7. Регламента не позднее дня (Т+1) при условии, что Распоряжение получено Банком днем (Т), с учетом положений и ограничений, установленных разделом 3 Регламента. 3.8.3. Порядок и сроки передачи, а также исполнения Распоряжений, отличных от указанных в п. 3.8.1. Регламента, установлены п.п. 3.1. - 3.3. Регламента. 4. ТОРГОВЫЕ ОПЕРАЦИИ 4.1. Общие положения 4.1.1. Процедура, выполняемая Сторонами при проведении Торговой операции, состоит из следующих основных этапов: резервирование денежных средств и/или Ценных бумаг для расчетов по Сделке; подача Клиентом и прием Банком Заявки на совершение Сделки; заключение Банком Сделки в соответствии с Заявкой Клиента; урегулирование Сделки и проведение расчетов по Сделке; составление и предоставление Отчета Клиенту (Приложение № 9 к Регламенту). 12 Особенности процедур, выполняемых Банком при совершении Сделок в ТС и на Внебиржевом рынке, определяются Правилами и иными нормативными документами этих ТС и обычаями делового оборота, существующими на указанных рынках. 4.1.2. Банк совершает Торговые операции на основании полученных Заявок на совершение Сделок, составленных по форме Приложения № 5 к Регламенту, за исключением особых случаев, предусмотренных п. 4.4 Регламента, если иное не вытекает из Правил ТС. 4.1.3. Заявка Клиента должна содержать исчерпывающую информацию, достаточную для ее однозначного толкования и исполнения Банком в соответствии с условиями, изложенными в Регламенте (далее – «существенные условия Заявки»), предусмотренную Правилами соответствующей ТС или соответствующую обычаям делового оборота, действующим на Внебиржевом рынке. Заявка на совершение Сделки действительна до окончания Торговой сессии на день подачи Заявки, за исключением Заявок, указанных в п. 4.2.8. Регламента, или до отмены Клиентом ранее поданной Заявки в пределах Торговой сессии. Срок действия Заявок на совершение Сделок на Внебиржевом рынке не может превышать 14 (четырнадцати) дней с даты подачи Заявки. 4.1.4. Заявка может быть подана Клиентом в Банк: в письменном виде непосредственно в Банк, посредством факсимильной связи; посредством телефонной связи. При этом Стороны обязуются соблюдать Правила обмена документами (Приложение № 3 к Регламенту). 4.1.5. Любая Заявка может быть отозвана (отменена) или изменена Клиентом до истечения срока ее действия, но до исполнения Заявки Банком. Изменение Заявки означает отмену предыдущей Заявки и одновременную подачу новой Заявки в порядке, предусмотренном разделом 4 Регламента. Способы подачи Заявок на отзыв (отмену) ранее принятых к исполнению Заявок аналогичны способам, установленным в п. 4.1.4. Регламента: отзыв (отмена) Заявки, поданной Клиентом в письменном виде непосредственно в Банк или посредством факсимильной связи, осуществляется путем подачи Заявки по форме Приложения № 5 к Регламенту с условиями, идентичными условиям отзываемой Заявки. отзыв (отмена) Заявки, поданной Клиентом посредством телефонной связи, производится также посредством телефонной связи. Заявки, частично исполненные Банком на момент отзыва (отмены), считаются отмененными только в отношении неисполненной части. 4.1.6. Все Заявки, принятые Банком, исполняются им с соблюдением принципов равенства условий для всех Клиентов и приоритетности интересов Клиентов над интересами самого Банка при совершении Сделок в ТС и на Внебиржевом рынке. 4.1.7. Заявки, переданные в письменном виде, посредством факсимильной связи в виде копий Заявок, передаются для исполнения Трейдеру Банка в течение 15 (пятнадцати) минут с момента получения Заявки работником Банка. 4.1.8. Банк исполняет Заявку Клиента путем заключения как одной Сделки, так и путем совершения нескольких Сделок в ТС или на Внебиржевом рынке. Исполнение Заявки на Сделки в ТС производится Банком в порядке, предусмотренном Правилами этой ТС. Исполнение Заявок на Сделки на Внебиржевом рынке производится Банком в соответствии с принятыми на таком рынке обычаями делового оборота. 4.1.9. Банк исполняет Заявку Клиента на совершение Сделки на приобретение или продажу Ценных бумаг при условии наличия на Брокерском счете Клиента денежных средств в сумме, достаточной для полной оплаты суммы Сделки и расходов, связанных с исполнением Сделки, или Ценных бумаг на Счете ДЕПО в количестве, достаточном для исполнения обязательств по поставке Ценных бумаг в полном объеме, с учетом прав и обязательств Клиента, возникших в том числе при совершении Сделок в Режиме Т+2. Клиент обязан самостоятельно, на основании полученных от Банка Отчетов и выставленных Заявок, рассчитывать объем собственных Сделок, требований и обязательств по Сделкам перед Банком и ТС. Любой ущерб, который может возникнуть от исполнения Банком Заявок на совершение Сделок Клиента, обязательства по которым Клиент не сможет урегулировать в срок, будет отнесен на счет Клиента. 13 4.1.10. Заявка во всех случаях рассматривается Банком и Клиентом как поручение на проведение Банком урегулирования Сделки и осуществление расчетов по ней в соответствии с условиями Регламента. 4.1.11. Урегулирование Банком Сделки, заключенной на Организованном рынке, и расчеты по ней производятся в порядке и в сроки, предусмотренные Правилами соответствующей ТС. Урегулирование Банком Сделки, заключенной на Внебиржевом рынке, и расчеты по ней производятся в порядке и сроки, установленные обычаями делового оборота, сложившимися на данном рынке, или соглашением/договором между Банком и третьим лицом (контрагентом), если срок расчетов прямо не указан в Заявке Клиента. 4.1.12. Для урегулирования Сделок Банк реализует все права и исполняет все обязательства, возникшие в результате совершения Сделки, перед ТС, контрагентом и иными третьими лицами (Уполномоченными депозитариями, Расчетными системами и т.д.), в том числе прием и поставку Ценных бумаг, оплату приобретенных Ценных бумаг и прием оплаты за проданные Ценные бумаги, а также оплату необходимых расходов (комиссия биржи, депозитария и проч.). В случае, если при проведении расчетов по Сделкам, совершенным в определенной ТС, денежных средств Клиента, зарезервированных в этой ТС, недостаточно для проведения расчетов, Банк имеет право по своему усмотрению провести расчеты по данным Сделкам за счет денежных средств Клиента, зарезервированных в любой другой ТС или Внебиржевом рынке. 4.1.13. Во всех случаях расчеты по Сделкам производятся не позднее дня, в течение которого производилось урегулирование Сделки с ТС или третьими лицами. 4.1.14. Расчеты по денежным средствам (зачисление и списание денежных средств) по Сделкам, заключенным на Организованных или Внебиржевом рынках, проводятся по Брокерским счетам Клиента. Расчеты с Клиентом по суммам вознаграждения Банка и суммам возмещения расходов производятся в соответствии с разделом 5 Регламента. 4.1.15. Расчеты по Ценным бумагам (зачисление и списание Ценных бумаг) по Сделкам, заключенным на Организованном рынке, отражаются по соответствующим Счетам Депо Клиента, открытым в Депозитарии Банка или в Уполномоченных депозитариях, в соответствии с Правилами ТС. Расчеты по Ценным бумагам (зачисление и списание Ценных бумаг) по Сделкам, заключенным на Внебиржевом рынке, отражаются по соответствующим Счетам Депо Клиента в Депозитарии Банка или в Уполномоченных депозитариях, в отношении которых Банк наделен Клиентом функциями Оператора или попечителя Счета Депо (раздела Счета Депо) Клиента. 4.1.16. Заявки Клиента, направленные Банку по телефону, посредством факсимильной связи, после исполнения их Банком должны быть подтверждены Клиентом путем предоставления оригинала документа в Банк не позднее 15 числа третьего месяца следующего за месяцем в котором была совершена Сделка. 4.1.17. В случае неполучения подтверждения любой Заявки до установленной в Регламенте даты Банк вправе приостановить прием от Клиента Заявок и Распоряжений, передаваемых любыми способами, установленными Регламентом. 4.2. Особенности исполнения Заявок на совершение Сделок на Организованном рынке ценных бумаг 4.2.1. Форма Заявки на совершение Сделок на Организованном рынке Ценных бумаг приведена в Приложении № 5 к Регламенту. 4.2.2. Заявки исполняются Банком в Секторе основной рынок ТС Выбранного рынка в соответствии с Правилами данной ТС. 4.2.3. Банк устанавливает следующие сроки приема Заявок: Заявки принимаются Банком с момента начала Торговой сессии в ТС Выбранного рынка; Заявки, переданные в письменном виде непосредственно в Банк, посредством факсимильной связи перестают приниматься Банком за 20 (двадцать) минут до окончания Торговой сессии в ТС; Заявки, переданные посредством телефонной связи, принимаются Банком до окончания Торговой сессии в ТС. 14 4.2.4. Банк принимает и исполняет Заявки Клиента в режиме, отличном от режимов, предусмотренных в рамках Сектора основной рынок, в указанной Клиентом ТС только при наличии соответствующей возможности у Банка. 4.2.5. Принятые Заявки, за исключением Заявок типа «Stop-Loss» действительны только в рамках текущей Торговой сессии. Заявки, не исполненные в ходе Торговой сессии, автоматически аннулируются. 4.2.6. Указание в параметрах Заявки типа «Рыночная», предусматривает поручение Клиента совершить Сделку продажи (покупки) по цене, установившейся на Выбранном рынке в момент передачи Заявки Трейдером Банка. Заявка типа «Рыночная», в отношении которой нет возможности немедленного выставления в ТС, автоматически аннулируется. 4.2.7. Указание в параметрах Заявки типа «Лимитированная», предусматривает поручение Клиента совершить Сделку продажи (покупки) по цене не ниже (не выше) цены, указанной в Заявке. Банк гарантирует исполнение Заявки типа «Лимитированная» только при условии ее соответствия ценовым условиям рынка, закрепленным в Правилах соответствующей ТС. 4.2.8. Указание в параметрах Заявки типа «Stop-Loss», предусматривает поручение Клиента совершить Сделку продажи (покупки) при достижении Текущей рыночной ценой указанного в Заявке значения. Заявки данного типа могут совершаться как по «Рыночной», так и по «Лимитированной» цене. При этом Клиент также должен указать срок действия Заявки. Если срок действия Клиентом не указан, срок действия такой Заявки ограничивается днем подачи Заявки в Банк. 4.2.9. Заявки на покупку Ценных бумаг принимаются Банком в пределах доступного лимита денежных средств Клиента, зарезервированных в соответствующей ТС с учетом уже принятых Банком Заявок на покупку (далее – «доступный остаток в ТС»). 4.2.10. Предельная сумма Заявок и Распоряжений, за исключением списания всех видов вознаграждений и сумм возмещения расходов, предусмотренных Регламентом, рассчитывается в соответствии с п. 4.5. Регламента. 4.3. Особенности совершения Сделок на Внебиржевом рынке 4.3.1. Сделки на Внебиржевом рынке совершаются Банком в пределах свободного остатка денежных средств (в валюте Сделки) Клиента на Брокерском счете и/или Ценных бумаг на соответствующем Торговом разделе Счета Депо Клиента, открытом в Депозитарии Банка, не зарезервированных в какой-либо ТС, в объеме, достаточном для проведения расчетов и урегулирования Сделки, а так же уплаты вознаграждения Банка и иных расходов, понесенных Банком по Сделке. 4.3.2. Совершение Сделок на Внебиржевом рынке производится Банком на основании Заявки, составленной по форме Приложения № 5 к Регламенту, Заявка, подлежащая исполнению на Внебиржевом рынке, может быть подана в виде оригинала документа непосредственно в Банк, посредством факсимильной связи, телефонной связи с обязательным соблюдением Правил обмена документами. Заявка, переданная посредством телефонной связи, считается действительной до окончания дня, в течение которого такая Заявка была подана. 4.3.3. Исполнение Банком Сделок на Внебиржевом рынке производится путем заключения договора с третьим лицом (контрагентом). При этом Банк вправе, в соответствии обычаями делового оборота соответствующего Внебиржевого рынка, заключить один договор с контрагентом для одновременного исполнения 2 (двух) и более Заявок, поступивших от одного Клиента или нескольких Клиентов. Клиент предоставляет Банку право самостоятельно согласовывать дополнительные условия договора, прямо не предусмотренные в Заявке Клиента. 4.3.4. Если Банк совершит Сделку на Внебиржевом рынке по цене более выгодной по сравнению с той, которая указана Клиентом в Заявке, то дополнительный доход от такой Сделки распределяется между Банком и Клиентом в равных долях. 4.3.5. Сроки расчетов по Сделкам, заключенным на Внебиржевом рынке, определяются в соответствии с обычаями делового оборота, действующими на соответствующем Внебиржевом рынке, если срок расчетов прямо не установлен в Заявке Клиента или в договоре с контрагентом. 15 4.3.6. Исполнение Заявки на Внебиржевом рынке гарантируется Банком при наличии соответствующих предложений со стороны контрагентов, а также, если ценовые условия Заявки соответствуют конъюнктуре рынка, 4.3.7. Банк не несет ответственности перед Клиентом за нарушение контрагентом обязательств по Сделкам, заключенным на Внебиржевом рынке. Порядок расчетов по Сделке, а также порядок действий сторон в случае неисполнения какой-либо из сторон своих обязательств регулируются условиями договоров и соглашений, а также обычаями делового оборота соответствующего Внебиржевого рынка. 4.4. Особые случаи совершения Сделок Банком 4.4.1. Одновременно с присоединением к Регламенту Клиент поручает Банку по его усмотрению совершать Сделки от своего имени и за счет Клиента в следующих случаях: - если на Брокерском счете Клиента нет достаточно денежных средств для удержания Банком причитающегося ему вознаграждения и/или сумм возмещения расходов, предусмотренных главой 5 Регламента, то Клиент поручает Банку осуществить по усмотрению Банка продажу Ценных бумаг, которые учитываются или будут учитываться на Счете Депо Клиента, для целей удержания сумм соответствующих отчислений. 4.4.2. Во всех случаях Банк совершает Сделки, предусмотренные настоящим разделом, таким образом, как если бы получил от Клиента Заявку типа «Рыночная» по Текущей рыночной цене в ТС на момент совершения Сделки, в соответствующий торговый день, на необходимую сумму денежных средств и/или необходимое количество Ценных бумаг, которые зачисляются на Счет Депо Клиента и используются для погашения обязательств Клиента. При этом определение вида, категории и количества реализуемых Банком Ценных бумаг, осуществляется Банком самостоятельно. Если сумма денежных средств, вырученная от продажи Ценных бумаг, превышает сумму денежных средств, необходимую для погашения задолженности Клиента перед Банком, сумма излишка зачисляется на Брокерский счет в соответствии с п. 3.3 Регламента. 4.4.4. Банк вправе возмещать за счет Клиента расходы, возникающие при совершении указанных Сделок. Риски возникновения возможных убытков, недополучения прибыли и любые иные риски в случае реализации Банком Ценных бумаг Клиента для погашения задолженности Клиент принимает на себя. 4.5. Порядок исчисления предельных объемов операций по Счету ДЕПО и Брокерскому счету Клиента 4.5.1. Банк учитывает в рамках счета ДЕПО (разделов счетов ДЕПО) Клиента: Активы Клиента: - остатки денежных средств, учтенных на счетах Клиента, открываемых в рамках Регламента и зарезервированных в ТС, с учетом принятых Заявок на покупку Ценных бумаг; - остатки Ценных бумаг на Торговых разделах Счета Депо Клиента, в разрезе ТС, на которых осуществляется обращение данных Ценных бумаг с учетом принятых Заявок на продажу Ценных бумаг; - требования Клиента по оплате или поставке Ценных бумаг по заключенным Сделкам. Обязательства Клиента: - обязательства Клиента по оплате или поставке Ценных бумаг по заключенным Сделкам; - обязательства Клиента по уплате вознаграждения в соответствии с собственными вознаграждением Банка и/или сумм возмещения расходов, понесенных Банком по тарифам третьих лиц, а также иных расходов, непосредственно вытекающих из Сделок, заключенных Банком по Заявкам Клиента. 4.5.2. Сумма Активов Клиента, учтенных в Портфеле Клиента и оцененных Банком на основании Текущей рыночной цены данного Актива, составляет сумму гарантийного обеспечения Портфеля Клиента. 4.5.3. Если Текущая рыночная цена Актива отсутствует, Ценная бумага не принимается для расчета суммы Активов. 16 5. Вознаграждение Банка и возмещение расходов 5.1. Общие положения 5.1.1. Банк взимает с Клиента вознаграждение за услуги, оказанные в рамках Регламента, (далее – «вознаграждение Банка») в размере, предусмотренном Тарифами Банка (Приложение № 10 к Регламенту), действующими на момент фактического предоставления услуг. 5.1.2. Дополнительно к уплате вознаграждения Банка, Клиент обязан возместить расходы, понесенные Банком по оплате услуг, оказанных третьими лицами, (далее – «возмещение расходов»). Расходами за оказанные третьими лицами услуги в Регламенте являются тарифы и сборы третьих лиц (ТС, Расчетных систем, Уполномоченных депозитариев, иных депозитариев и реестров акционеров, трансферагентов, почтовых организаций и т.д.), участие которых необходимо в связи с заключением Сделок и проведения расчетов по ним, а также с проведением иных операций в соответствии с Регламентом. Суммы возмещения расходов по тарифам третьих лиц, уплаченные Клиентом, не относятся к доходам Банка. 5.1.3. Банк имеет право без дополнительного распоряжения Клиента производить списание денежных средств, в размере сумм вознаграждения Банка и возмещения расходов, предусмотренных данным разделом, с Брокерского счета Клиента. Клиент обязан обеспечить наличие на Брокерском счете остатка денежных средств в сумме, достаточной для своевременной оплаты вознаграждения Банка и сумм возмещения расходов, предусмотренных данным разделом. 5.1.4. Вознаграждение Банка и суммы возмещения расходов, списываемые с Брокерского счета Клиента, отражаются в Отчетах, которые предоставляются Клиентам в соответствии с п. 6.1. Регламента. 5.1.5. Тарифы Банка и сведения о публично объявленных тарифах и сборах третьих лиц за услуги и операции, предусмотренные Регламентом, публикуются на Официальном сайте Банка и третьих лиц соответственно. 5.2. Вознаграждение Банка 5.2.1. Порядок взимания вознаграждения Банка с Клиента: Банк взимает вознаграждение Банка, связанное с заключением и/или исполнением Сделок в день заключения Сделок или в день урегулирования Сделок; Банк взимает с Клиента вознаграждение Банка без дополнительного распоряжения Клиента, за счет денежных средств на Брокерском счете Клиента; в случае если остаток денежных средств на Брокерском счете Клиента недостаточен для списания вознаграждения Банка по Тарифам Банка, в указанные сроки, то Банк осуществляет действия, предусмотренные п. 4.4.1. Регламента, и взимает вознаграждение Банка за счет денежных средств, полученных в результате совершения Сделок продажи Ценных бумаг Клиента согласно п. 4.4.1. Регламента; в случае невозможности осуществить действия в соответствии с п. 4.4.1. Регламента, для полного погашения соответствующей задолженности по вознаграждению Банка, Банк осуществляет взимание денежных средств для полного погашения задолженности по мере их поступления. 5.3. Возмещение расходов 5.3.1. Порядок взимания сумм возмещения расходов, понесенных Банком по тарифам и сборам третьих лиц, с Клиента: Банк взимает с Клиента суммы возмещения расходов по тарифам третьих лиц, в день возникновения у Банка соответствующих расходов; в случае если остаток денежных средств на Брокерском счете Клиента недостаточен для удержания сумм возмещения расходов в соответствии с тарифами и сборами третьих лиц, в указанные сроки, Банк осуществляет действия и взимает суммы возмещения расходов за счет денежных средств, полученных в результате совершения Сделок продажи Ценных бумаг Клиента согласно п. 4.4.1. Регламента; 17 в случае невозможности осуществить действия в соответствии с п. 4.4.1. Регламента, для полного погашения соответствующей задолженности по возмещению расходов, Банк осуществляет взимание денежных средств для полного погашения задолженности по мере их поступления. 5.3.2. Суммы возмещения расходов взимаются Банком с Клиента на основании документов, подтверждающих оплату Банком услуг третьих лиц. Порядок расчетов Банка с третьими лицами регулируется на основании соглашений между Банком и третьими лицами. В случае изменения тарифов и сборов третьих лиц, Банк взимает с Клиентов суммы возмещения расходов в соответствии с новыми тарифами и сборами третьих лиц, начиная с момента вступления в силу таких изменений, без предварительного уведомления Клиентов о таких изменениях. 5.3.3. При расчете обязательств Клиента по оплате сумм возмещения расходов, тарифы на которые объявлены третьими лицами в иностранной валюте (условных единицах), Банк использует для пересчета суммы обязательств Клиента валютный курс, установленный этими третьими лицами. 6. Прочие условия 6.1. Отчетность 6.1.1. Банк предоставляет Клиенту отчеты обо всех сделках, совершенных по его Заявкам, иных операциях, предусмотренных Регламентом. Отчетность предоставляется в разрезе ТС и внебиржевых рынков. Стандартный пакет отчетности включает в себя: Ежедневный отчет, содержащий информацию о сделках, заключенных Клиентом в течение Торгового дня в той или иной ТС или на внебиржевой рынке, Сводный отчет о состоянии Активов на счетах и сделках, совершенных Клиентом за отчетный период. 6.1.2. При условии наличия остатка на Брокерском счете Клиента в Банке, отчеты предоставляются по форме Приложения № 9 к Регламенту: не реже одного раза в три месяца в случае, если на Брокерских счетах и счетах Депо Клиента в Банке не происходило движения денежных средств и/или ценных бумаг; не реже одного раза в месяц в случае, если в течение предыдущего месяца происходило движение денежных средств и/или ценных бумаг; в случае истечения срока Договора в течение рабочего дня, следующего за последним днем срока действия Договора. 6.1.3. Отчет может быть предоставлен одним или несколькими из следующих способов: хранение на бумажном носителе у Банка до момента востребования Клиентом; направление отчета на бумажном носителе посредством почтового отправления с уведомлением о вручении. В таком случае почтовые расходы по отправке отчета Клиент принимает на себя; предоставление отчета в электронной форме посредством электронной почты. Способ получения отчета Клиент указывает в Анкете, предоставляемой при присоединении к Регламенту. 6.1.4. Клиент обязан ознакомиться с Отчетами, предоставленными Банком. При неполучении отчетов в сроки указанные в п.6.1.2.Регламента, Клиент обязан уведомить Банк о данном факте не позднее рабочего дня, следующего за днем окончания сроков предоставления Отчетов Банком, в противном случае Отчеты считаются полученными и Клиент не вправе в дальнейшем ссылаться на их неполучение или несвоевременное получение. Банк предоставляет Клиенту отчет по сделкам и операциям с ценными бумагами, совершенным в интересах клиента в течение дня, отчет по срочным сделкам и операциям, с ними связанным, совершенным по поручению клиента в течение дня, не позднее рабочего дня, следующего за днем, в течение которого проводилась хотя бы одна операция по Брокерскому счету Клиента по требованию Клиента. В случае если Клиент является профессиональным участником рынка ценных бумаг, Клиенту направляются вышеперечисленные отчеты в обязательном порядке. 18 6.1.5. Банк принимает от Клиентов возражения (претензии) по Отчету для урегулирования путем переговоров в течение 2 (двух) рабочих дней с момента предоставления Клиенту Отчета. В случае если Клиент не направит Банку возражения (претензии) по Отчету в течение указанного срока, Отчет считается принятым Клиентом, без возможности предъявления возражений (претензий). 6.1.6. Банк рассматривает возражения (претензии) Клиента в отношении Отчета Банка в течение 5 (пяти) рабочих дней с момента получения возражений (претензий). Срок рассмотрения возражений (претензий) в отношении Отчета может быть продлен Банком, если для надлежащего рассмотрения возражений (претензий) требуется направление запросов в ТС, либо иным третьим лицам. О продлении срока рассмотрения возражений (претензий) Клиента на Отчет Банк уведомляет Клиента в день принятия такого решения способом указанным Клиентом в Анкете. 6.2. Налогообложение 6.2.1. Клиент самостоятельно несет полную ответственность за соблюдение налогового законодательства Российской Федерации, если иное не предусмотрено законодательством Российской Федерации. В случае если в соответствии с законодательством Российской Федерации на Банк возлагается обязанность налогового агента, то Банк осуществляет функции по исчислению, удержанию и уплате суммы соответствующих налогов. 6.2.2. Банк является налоговым агентом в отношении доходов Клиентов–физических лиц, признанных в порядке, предусмотренном налоговым законодательством Российской Федерации, резидентами Российской Федерации, и доходов Клиентов – юридических и физических лиц, не признанных в порядке, предусмотренном налоговым законодательством Российской Федерации, резидентами Российской Федерации. 6.2.3. Все операции, связанные с исчислением, удержанием перечислением суммы налога и иными действиями, связанными с налогообложением Клиента, производятся в порядке и по действующим ставкам, установленным Налоговым кодексом Российской Федерации. Банк уменьшает сумму облагаемых налогом доходов по операциям с Ценными бумагами на величину фактически произведенных и документально подтвержденных расходов на приобретение, хранение, реализацию и погашение Ценных бумаг. При определении размера финансового результата от реализации Ценных бумаг отнесение на расходы стоимости приобретения реализуемых Ценных бумаг производится по методу, установленному законодательством Российской Федерации – ФИФО (по стоимости первых по времени приобретения Ценных бумаг). 6.2.4. Налогообложение иностранных юридических лиц, не имеющих статуса резидентов Российской Федерации, регулируется в соответствии с законодательством Российской Федерации и договорами (соглашениями) об избежании двойного налогообложения, заключенными Российской Федерацией с другими странами, при условии предоставления в Банк таким Клиентом подтверждающих документов, предусмотренных Налоговым кодексом Российской Федерации и Приложению № 12 к Регламенту. Клиенты-физические лица обязуются уведомить Банк об изменении своего налогового статуса в соответствии с Налоговым кодексом Российской Федерации не позднее 5 (пяти) рабочих дней с даты такого события, путем предоставления документов, подтверждающих приобретение статуса налогового резидента или налогового нерезидента Российской Федерации. Клиенты несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации за непредоставление Банку вышеуказанной информации (документов) или предоставление недостоверной информации (документов). 6.2.5. В случае перевода Клиентом (за исключением юридического лица – резидента Российской Федерации) Ценных бумаг из другого депозитария (реестра акционеров) для целей определения налогооблагаемой базы и исчисления величины налога на доходы по операциям с Ценными бумагами Клиент обязан предоставить в Банк заявление о принятии и учете расходов, произведенных без участия Банка, и данные о произведенных расходах в отношении Ценных бумаг, подтвержденные соответствующими документами (отчеты по итогам торгов (отчеты брокера), договоры купли-продажи, выписки со Счета Депо в депозитарии, с лицевого счета в 19 реестре акционеров, платежные документы об оплате Ценных бумаг и т.д.). Ответственность за достоверность предоставленных Банку сведений возлагается на Клиента. 6.2.6. Клиент, являющийся физическим лицом, поручает Банку по окончании каждого налогового периода осуществить возврат на банковский счет такого Клиента в Банке, а при его отсутствии - на банковский счет Клиента, открытый в иной кредитной организации, указанный в Заявлении на установку счета, излишне удержанного Банком налога на доходы физических лиц по итогам соответствующего налогового периода. Банк и Клиент рассматривают поручение, содержащееся в настоящем пункте Регламента, как заявление Клиента о возврате излишне удержанного налога на доходы физических лиц, поступившее в Банк в первый рабочий день налогового периода, следующего за налоговым периодом, за который производится расчет налога. 6.2.7. Превышение суммы удержанного налога над суммой исчисленного налога при выплате дохода до окончания текущего налогового периода Клиенту, являющемуся физическим лицом, не возвращается. Банк зачитывает ранее удержанные суммы налога в счет будущих налоговых удержаний текущего налогового периода по соответствующему Клиенту. В случае возникновения переплаты налога до истечения налогового периода в связи с прекращением срока действия Соглашения Клиент предоставляет в Банк заявление в оригинальной письменной форме на возврат сумм налога на доходы физических лиц. 6.2.8. В случае невозможности удержать сумму исчисленного налога Банк направляет сведения о задолженности по налогу в налоговый орган в порядке и сроки, определенные законодательством Российской Федерации. 6.3. Ответственность Банка и Клиента 6.3.1. Банк несет ответственность за ущерб, понесенный Клиентом в связи с доказанными виновными действиями Банка, в случае неисполнения последним своих обязательств согласно Регламенту, если такое неисполнение было следствием подделки, подлога или грубой ошибки, вина за которые лежит на работниках Банка. Во всех иных случаях Банк не несет ответственности за убытки Клиента, возникшие в результате подделки или подлога в документах. 6.3.2. Банк не несет ответственности за неисполнение Заявки, Распоряжения, Сообщения Клиента, если такое неисполнение стало следствием аварии (сбоев в работе) компьютерных сетей, силовых электрических сетей или систем электросвязи, непосредственно используемых обеспечения процедур торговли Ценными бумагами, а также действий третьих лиц, в том числе организаций, обеспечивающих торговые и расчетно-клиринговые процедуры в используемых ТС. 6.3.3. Банк не несет ответственность за сохранность денежных средств и Ценных бумаг Клиента в случае банкротства (неспособности выполнить свои обязательства) Торговых систем, включая банкротство организаций, обеспечивающих депозитарные и расчетно-клиринговые процедуры в этих Торговых системах, если открытие счетов в этих организациях и использование их для хранения Ценных бумаг и денежных средств Клиента обусловлено необходимостью выполнения Заявок, Распоряжений, Сообщений Клиента. 6.3.4. Клиент информирован о том, что инвестиционная деятельность сопряжена с риском неполучения ожидаемого дохода и потери части или всей суммы инвестированных средств, в соответствии с Декларацией о рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг (Приложение № 11 к Регламенту) и публикуемой на Официальном сайте Банка. Банк не несет ответственности за любые неблагоприятные последствия, вызванные указанными в Декларации о рисках факторами. 6.3.5. Клиент соглашается не предъявлять Банку претензий имущественного и неимущественного характера и не считать Банк ответственным за возникновение у Клиента убытков, полученных в результате исполнения Заявок Клиента, при условии, что такие убытки Клиента не были вызваны недобросовестным исполнением или неисполнением Банком своих обязанностей по Регламенту. 6.3.6. Банк не несет ответственности за убытки Клиента, возникшие вследствие несвоевременного ознакомления и/или получения Клиентом Сообщений Банка, направленных 20 Банком способами обмена документами, установленными Правилами обмена документами. Банк также не несет ответственности за неисполнение Заявок, Распоряжений и Сообщений Клиента, направленных Банку с нарушением сроков и процедур, предусмотренных Регламентом. 6.3.7. Банк не несет ответственности за неверный расчет, удержание и перечисление в бюджет налогов, если неверный расчет, на основании которого было проведено удержание и перечисление в бюджет налогов, был произведен вследствие непредставления Клиентом подтверждения изменения статуса налогового резидента/нерезидента, документов, подтверждающих расходы на приобретение Ценных бумаг или их недостоверности. 6.3.8. Банк не несет ответственности за исполненные Заявки (совершенные Сделки), если Клиент, являющийся юридическим лицом, не произвел необходимых действий, а именно не получил необходимых согласий (одобрений Сделок) компетентных органов управления и государственных органов. Клиент гарантирует, что им соблюдены все корпоративные процедуры, необходимые для совершения Торговых операций в соответствии с Регламентом, в том числе получены необходимые одобрения по Торговым операциям, которые были или будут совершены на основании Заявок Клиента и являются в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации для Клиента крупными сделками/сделками с заинтересованностью. 6.3.9. Банк не несет ответственности за совершение операций по Заявке Клиентов, которая в нарушение п. 1.2.5. Регламента сопровождается неправомерным использованием инсайдерской информации и (или) является манипулированием рынком в соответствии с положениями Федерального закона № 224-ФЗ. 6.3.10. Банк не несет ответственности в случае нарушения Клиентом предоставленных им в рамках Регламента требований и гарантий. Клиент обязуется возместить Банку все причиненные таким нарушением убытки. 6.3.11. Клиент несет ответственность перед Банком за убытки, причиненные Банку по вине Клиента, в том числе за ущерб, причиненный в результате непредставления (несвоевременного представления) в Банк Клиентом любых документов, предоставление которых предусмотрено Регламентом, а также за ущерб, причиненный Банку в результате любого искажения информации, содержащейся в представленных Клиентом документах. 6.3.12. В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения Клиентом своих обязательств по проведенным в рамках Регламента Торговым и Неторговым операциям, а также по оплате вознаграждения Банка и третьих лиц, предусмотренного Регламентом, Банк имеет право без дополнительного распоряжения Клиента реализовать во исполнение указанных обязательств денежные средства и/или Ценные бумаги, принадлежащие Клиенту, с последующим уведомлением Клиента о совершенных действиях, не позднее следующего за совершением Банком указанных действий рабочего дня. 6.3.13. Клиент в случае подачи Заявки, которая сопровождаются неправомерным использованием инсайдерской информации и (или) является манипулированием рынком, несет ответственность в соответствии с положениями Федерального закона № 224-ФЗ. 6.3.14. Клиент несет ответственность за информирование Уполномоченных лиц, наделенных правом распоряжения Активами Клиента, о запрете использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком, и об ответственности за нарушение запрета использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком лиц, в отношении которых Клиент исполняет функции брокера или доверительного управляющего на основании соответствующих лицензий или иных документов. 6.3.15. Если ТС установлены правила использования информации, которую предоставляет соответствующая ТС, то Клиент обязуется соблюдать такие правила, в противном случае Клиент несет ответственность, установленную правилами таких ТС. 6.4. Обстоятельства непреодолимой силы 6.4.1. Стороны освобождаются от ответственности за частичное или полное неисполнение обязательств, предусмотренных Регламентом, если оно явилось следствием обстоятельств непреодолимой силы, возникших после присоединения Клиента к Регламенту, в результате событий чрезвычайного характера, которые они не могли ни предвидеть, ни предотвратить 21 разумными средствами. К таким обстоятельствам относятся, но не исключительно: военные действия, массовые беспорядки, стихийные бедствия, забастовки, революции, путчи, изменения законодательства, решения органов государственной и местной власти и управления, делающие невозможным исполнение обязательств, предусмотренных Регламентом. Наступление обстоятельств непреодолимой силы должно быть подтверждено справкой компетентных государственных органов и (или) организаций. 6.4.2. В случае наступлении обстоятельств непреодолимой силы Сторона, подвергшаяся действию таких обстоятельств, обязана: незамедлительно, как только это стало возможным, но не позднее 3 (трех) рабочих дней после их наступления уведомить об этом другую Сторону. принять все возможные меры с целью максимального ограничения негативных последствий, вызванных указанными обстоятельствами; немедленно уведомить другую Сторону о прекращении указанных обстоятельств. 6.4.3. Обязательство по уведомлению будет считаться выполненным Клиентом, если Клиент направит соответствующее Сообщение по почте, предварительно направив копию этого Сообщения посредством факсимильной связи. Указанное обязательство по уведомлению будет считаться выполненным Банком, если Банк осуществит такое уведомление по почте или иным способом, предусмотренным Регламентом для распространения сведений об изменении и/или дополнении в Регламент. Отсутствие уведомления (неизвещение или несвоевременное извещение) лишает Сторону, ссылающуюся на действие обстоятельств непреодолимой силы, права на освобождение от ответственности за неисполнение обязательств, если само не извещение или несвоевременное извещение не являлось результатом обстоятельств непреодолимой силы. 6.4.4. После прекращения действия обстоятельств непреодолимой силы исполнение Сторонами своих обязательств в соответствии с Регламентом должно быть продолжено в полном объеме. 6.5. Разрешение споров 6.5.1. Все споры и разногласия между Банком и Клиентом по поводу предоставления Банком услуг на рынке ценных бумаг и совершения иных действий, предусмотренных Регламентом, решаются путем переговоров. 6.5.2. Разногласия Сторон относительно Отчетов, предоставляемых Банком Клиенту, урегулируются в соответствии с п. 6.1. Регламента. 6.5.3. Если иное не предусмотрено Правилами ТС, то в случае невозможности урегулирования разногласий путем переговоров, предмет спора может быть передан в суд по месту нахождения Банка для разрешения в соответствии с законодательством Российской Федерации. 6.6. Внесение изменений и дополнений в Регламент 6.6.1. Внесение изменений и/или дополнений в Регламент, в том числе в Тарифы Банка, производится Банком в одностороннем порядке. 6.6.2. Изменения и/или дополнения, вносимые Банком в Регламент в связи с изменением законодательства Российской Федерации, а также Правил ТС, вступают в силу одновременно с вступлением в силу соответствующих изменений законодательства Российской Федерации и/или Правил ТС. 6.6.3. Все прочие изменения и/или дополнения к Регламенту, вносимые Банком и не связанные с изменениями в законодательстве Российской Федерации, нормативных актов в сфере финансовых рынков, Правилах ТС, вступают в силу по истечении 10 (десяти) календарных дней с момента их опубликования на Официальном сайте Банка, если иное не предусмотрено Регламентом. 6.6.4. Размещение изменений и/или дополнений в Регламент в том числе в Тарифы Банка на Официальном сайте Банка означает надлежащее исполнение Банком обязанности по уведомлению Клиентов. Клиент обязан не реже одного раза в календарный месяц посещать Официальный сайт Банка с целью своевременного ознакомления с изменениями и/или дополнениями в Регламенте Банка. 22 6.6.5. Изменения и/или дополнения в Регламенте Банка с момента вступления их в силу в порядке, установленном Регламентом, распространяются на всех Клиентов, включая тех Клиентов, которые заключили Соглашение ранее даты вступления в силу таких изменений и/или дополнений Регламента Банка. В случае несогласия с изменениями или дополнениями, внесенными Банком в Регламент Банка, Клиент вправе расторгнуть Соглашение, в порядке, установленном п. 6.7. Регламента до вступления в силу таких изменений или дополнений. 6.7. Расторжение Соглашения 6.7.1. Клиент вправе расторгнуть Соглашение в одностороннем порядке путем направления оригинала документа, составленного в произвольной форме непосредственно в Банк (далее – «Уведомление о расторжении Соглашения по инициативе Клиента») без объяснения причин расторжения с соблюдением порядка, установленного Регламентом. 6.7.2. Уведомление о расторжении Соглашения по инициативе Клиента предоставляется по адресу местонахождения Банка, указанному в п. 1.2.1. Регламента, иному адресу Банка, объявленному дополнительно в качестве пункта обслуживания, с проставлением отметки работником Банка о получении, или направляется заказным письмом с уведомлением о вручении по почтовому адресу Банка, указанному в п. 1.2.1. Регламента. 6.7.3. Банк имеет право расторгнуть Соглашение с Клиентом в одностороннем порядке путем направления или вручения последнему уведомления (далее – «Уведомление о расторжении Соглашения по инициативе Банка») в следующих случаях: несвоевременная оплата Клиентом сумм Сделок и сумм возмещения расходов, вознаграждения Банка, предусмотренных Регламентом; нарушение Клиентом при исполнении Регламента требований законодательства Российской Федерации; несвоевременное предоставление в Банк сведений и документов, предусмотренных Регламентом; при невозможности Банка самостоятельно исполнять Заявки Клиента или иные обязательства, предусмотренные Регламентом, по причине отзыва соответствующих лицензий, решений государственных либо судебных органов Российской Федерации или иным причинам; нарушение Клиентом любых иных требований настоящего Регламента; опубликования в средствах массовой информации любой информации, способной оказать негативное влияние на финансовое состояние Клиента и его возможность отвечать по своим обязательствам; направление в суд любым лицом заявления о признании Клиента банкротом (не правоспособным/дееспособным) или возникновения предусмотренных законодательством Российской Федерации о банкротстве оснований для признания Клиента банкротом или открытия в его отношении процедур банкротства; принятие Уполномоченным лицом Клиента – юридического лица, решения о реорганизации данного Клиента или направления уполномоченным государственным органом в суд иска о принудительной ликвидации Клиента, или возникновения оснований для направления такого иска, предусмотренных законодательством Российской Федерации; предоставление Клиентом Банку любой заведомо недостоверной информации о своей деятельности и финансовом состоянии; наложение ареста на денежные средства, находящиеся на счетах Клиента или приостановления операций по этим счетам на основании решений уполномоченных государственных органов, а также наложение ареста на любое иное имущество Клиента; уклонение Клиента от выполняемых Банком контрольных процедур; отсутствие операций по Брокерскому счету Клиента в течение 3 (трех) месяцев с момента заключения Соглашения при условии отсутствия остатков на Брокерском счете Клиента; отсутствие операций по Брокерскому счету Клиента в течение 1 (одного) года с момента последней операции по Брокерскому счету при условии отсутствия остатков на Брокерском счете Клиента; в иных случаях по усмотрению Банка. 23 6.7.4. До расторжения Соглашения Клиент обязан: направить Банку инструкции (Заявки/Распоряжения) в отношении Ценных бумаг/денежных средств, учитываемых на счетах в составе Брокерского счета Клиента. исполнить все свои обязательства перед Банком, в том числе по оплате вознаграждения Банка и сумм возмещения расходов, понесенных Банком по тарифам и сборам третьих лиц. 6.7.5. Банк вправе прекратить прием Заявок и Распоряжений от Клиента, не связанных с операциями, перечисленными в п. 6.7.4. Регламента, не позднее дня получения Уведомления о расторжении Соглашения по инициативе Клиента или дня направления Уведомления о расторжении по инициативе Банка Клиенту, а в случае наличия задолженности, принимать к исполнению только Заявки и Распоряжения от Клиента, направленные на погашение такой задолженности. 6.7.6. Действие Соглашения будет считаться прекращенным только после надлежащего исполнения Сторонами своих обязательств, в том числе обязательств по ранее совершенным Сделкам и иным операциям, а также по уплате Клиентом вознаграждения Банка и сумм возмещения расходов. 6.7.7. До погашения Клиентом своих обязательств Банк вправе для защиты собственных интересов применить удержание Ценных бумаг Клиента. До списания денежных средств с Брокерского счета и Ценных бумаг с Торгового раздела Счета Депо Банк осуществляет учет Ценных бумаг и денежных средств за вознаграждение, предусмотренное Тарифами Банка. 6.7.8. Соглашение будет считаться расторгнутым на основании Уведомления о расторжении Соглашения по инициативе Клиента: на 2 (второй) рабочий день, следующий после даты получения Уведомления о расторжении Соглашения по инициативе Клиента, с учетом положений п. 6.7.6. Регламента. 6.7.9. Соглашение будет считаться расторгнутым на основании Уведомления о расторжении Соглашения по инициативе Банка на 30 (тридцатый) календарный день: после направления Клиенту Уведомления о расторжении Соглашения по инициативе Банка заказным письмом с уведомлением по фактическому адресу Клиента, указанному в Анкете Клиента, а в случае отсутствия такового - по адресу постоянной регистрации /юридическому адресу, указанному в Анкете Клиента; со дня вручения Клиенту Уведомления о расторжении соглашения по инициативе Банка под роспись по адресу местонахождения Банка, указанному в п. 1.2.1. Регламента, объявленному дополнительно в качестве пункта обслуживания, либо нарочным по фактическому адресу Клиента, указанному в Анкете Клиента. Настоящий пункт применяется с учетом положений п. 6.7.6. Регламента. 6.7.10. Если в рабочий день, предшествующий дате расторжения Соглашения, указанной в п.п. 6.7.8. и 6.7.9. Регламента: от Клиента в Банк не поступает Распоряжения на отзыв денежных средств, Банк вправе без получения от Клиента дополнительного распоряжения перечислить денежные средства, учитываемые на Брокерском счете, на счет Клиента, на банковский счет такого Клиента в Банке, а при его отсутствии - на банковский счет Клиента, открытый в иной кредитной организации, указанный в Заявлении Клиента; от Клиента в Банк не поступает поручение на перевод Ценных бумаг, Банк вправе без получения от Клиента дополнительного поручения перевести Ценные бумаги, учитываемые на Торговых разделах и/или на других разделах Счета Депо, открытых для учета Ценных бумаг по операциям, проводимым в рамках Регламента на Основной раздел Счета Депо Клиента. 6.7.11. Соглашение считается расторгнутым в день: получения Банком письменного уведомления о ликвидации или реорганизации (в форме присоединения, слияния, разделения) Клиента, являющегося юридическим лицом; получения Банком достоверной информации о смерти Клиента, являющегося физическим лицом или признании его безвестно отсутствующим; отзыва соответствующих лицензий Банка, оформления решений государственных либо судебных органов Российской Федерации или иным подобным основаниям. В указанных случаях: 24 - с момента расторжения Соглашения прекращаются все операции в рамках Регламента, кроме исполнения Сделок по Заявкам Клиента, заключенных Банком до расторжения Соглашения, и ранее переданных Распоряжений Клиента, - Банк осуществляет перевод Ценных бумаг Клиента с Торгового раздела на Основной раздел Счета Депо Клиента и денежных средств на банковский счет такого Клиента в Банке, а при его отсутствии - на банковский счет Клиента, открытый в иной кредитной организации, указанный в Заявлении на установку счета, без распоряжения (поручения) Клиента, с учетом положений п. 6.7.6 Регламента. 6.7.12. Не позднее следующего дня с момента расторжения Соглашения, Банк закрывает Брокерские счета Клиента. Счета Депо, разделы Счетов Депо в Депозитарии Банка и счета в Уполномоченных депозитариях ТС, открытые в рамках Регламента, подлежат закрытию в сроки и порядке, установленные в Условиях осуществления депозитарной деятельности КБ «Экономикс-Банк» (ООО) (клиентский регламент). 7. Заключительные положения 7.1. В случае если условия Соглашения противоречат законодательству Российской Федерации или нормативным актам Банка России, применяются положения законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России до внесения изменений в условия Соглашения. 7.2. В случае изменения законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России, затрагивающих условия Соглашения, положения Соглашения действуют в части, не противоречащей законодательству Российской Федерации и нормативным актам Банка России. 25 Приложение № 1 к Регламенту представления услуг на финансовых рынках КБ «Экономикс-Банк» (ООО) Заявление № ______ О присоединении к Регламенту предоставления услуг на финансовых рынках (юридическое лицо) Наименование полное сокращенное ОГРН Адрес юридического лица ИНН ОКПО Настоящим заявляем о присоединении к условиям Регламента предоставления услуг на финансовых рынках КБ «Экономикс-Банк» (ООО) (далее-Регламент) в порядке предусмотренном ст.428 Гражданского Кодекса Российской Федерации. Все его положения разъяснены нам в полном объеме, включая тарифы и правила внесения в Регламент изменений и дополнений. Содержание Регламента нам полностью известно. Просим открыть необходимые в соответствии с Регламентом счета, и осуществлять обслуживание в соответствии с Регламентом, законодательством Российской Федерации, нормативными актами Банка России, а также действующими Правилами ТС и обычаями делового оборота. Адрес Интернет-сайта (если имеется) Адрес электрон. почты Телефон Факс Пароль р/с или к/с № в банке БИК к/с Счет Депо № в Депозитарии В соответствии с Регламентом намерен осуществлять операции на следующих рынках: ЗАО ФБ ММВБ (Сектор Основной Внебиржевые рынки Рынок) Настоящим присоединяемся к Правилам обмена документами Регламента. С указанными Правилами обмена документами Регламента ознакомлены, признаем их и обязуемся выполнять. Акцептуем возможность использования в процессе обслуживания следующих средств Специальной связи: □- Факсимильная связь, номер факса_______ □- Электронная почта ____________________ □- Телефонная связь. Настоящим подтверждаем свою осведомленность о факте совмещения КБ «Экономикс-Банк» (ООО) деятельности в качестве брокера с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Настоящим подтверждаем, что до подписания настоящего Заявления информированы Банком о всех условиях обслуживания, взаимных правах и обязанностях, зафиксированных в Регламенте, и уведомлён о рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг. Риски, вытекающие из операций на рынке ценных бумаг, осознаем. С Декларацией о рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг, ознакомлены. Руководитель Должность Подпись ФИО ЗАПОЛНЯЕТСЯ РАБОТНИКАМИ БАНКА Заявление получено (дата) Присвоен регистрационный код Открыт счет для учета денежных средств № НГЦБ 3 1 8 1 0 Открыт счет для учета денежных средств № 3 0 6 0 1 ценные бумаги, номинированные в иностранной валюте (доллары США) 8 4 0 Открыт счет для учета денежных средств № 3 0 6 ценные бумаги, номинированные в иностранной валюте (Евро) 0 1 9 7 8 Открыт счет для учета денежных средств № Векселя 0 1 8 1 0 3 0 0 6 6 0 Открыт счет для учета денежных средств № Распоряжение о назначении/прекращении полномочий попечителя счета Депо представлено Раздел «Торговый» счета Депо открыт Работник Банка Должность Подпись ФИО 26 Приложение № 2 к Регламенту представления услуг на финансовых рынках КБ «Экономикс-Банк» (ООО) Заявление № ______ О присоединении к Регламенту предоставления услуг на финансовых рынках (физическое лицо) Фамилия Имя Отчество ИНН Паспорт № - выдан Наименование органа, выдавшего паспорт Адрес регистрации по месту жительства Дата выдачи Код подразделения Адрес почтовый Настоящим заявляю о присоединении к условиям Регламента предоставления услуг на финансовых рынках КБ «Экономикс-Банк» (ООО) (далееРегламент) в порядке предусмотренном ст.428 Гражданского Кодекса Российской Федерации. Все его положения разъяснены нам в полном объеме, включая тарифы и правила внесения в Регламент изменений и дополнений. Содержание Регламента нам полностью известно. Прошу открыть необходимые в соответствии с Регламентом счета , и осуществлять обслуживание в соответствии с Регламентом, законодательством Российской Федерации, нормативными актами Банка России, а также действующими Правилами ТС и обычаями делового оборота. Адрес электрон. почты Телефон Факс Пароль р/с в банке БИК к/с Счет Депо № в Депозитарии В соответствии с Регламентом намерен осуществлять операции на следующих рынках: ЗАО ФБ ММВБ (Сектор Основной Внебиржевые рынки Рынок) Настоящим присоединяюсь к Правилам обмена документами Регламента. С указанными Правилами обмена документами Регламента ознакомлен, признаю их и обязуюсь выполнять. Акцептую возможность использования в процессе обслуживания следующих средств Специальной связи: □- Факсимильная связь, номер факса_______ □- Электронная почта ____________________ □- Телефонная связь. Настоящим подтверждаю свою осведомленность о факте совмещения КБ «Экономикс-Банк» (ООО) деятельности в качестве брокера с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Настоящим подтверждаю, что до подписания настоящего Заявления информирован Банком о всех условиях обслуживания, взаимных правах и обязанностях, зафиксированных в Регламенте, и уведомлён о рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг. Риски, вытекающие из операций на рынке ценных бумаг, осознаю. С Декларацией о рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг, ознакомлен. Я выражаю в соответствии с требованиями Федерального закона от 27.07.2006 № 152-ФЗ «О персональных данных» свое согласие на осуществление КБ «Экономикс-Банк» (ООО) обработки (сбор, систематизации, накопления, хранения, уточнения, обновления, изменения, использования, передачи, обезличивания, блокирования, уничтожения), в том числе автоматизированной, моих персональных данных, указанных: - в настоящем Заявлении, - в Сведениях о клиенте, составленной по форме Банка. - в любых иных письменных документах, которые будут переданы мною Банку при осуществлении каких-либо операций в рамках Регламента. Указанные мной персональные данные предоставляются в целях обеспечения взаимодействия с КБ «Экономикс-Банк» (ООО) в рамках Регламента и иных продуктов и услуг КБ «Экономикс-Банк» (ООО), а также обеспечения выполнения КБ «Экономикс-Банк» (ООО) обязательств согласно Регламенту. Настоящее согласие действует в течение наибольшего из сроков, установленных законодательными и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации применительно к срокам совершения тех или иных действий по обработке персональных данных, но не менее срока действия Соглашения о предоставлении услуг на финансовых рынках, заключенного с КБ «Экономикс-Банк» (ООО). В случае отзыва Заявителем настоящего согласия Банк обязан прекратить совершение действий по обработке персональных данных, за исключением действий по обработке персональных данных, обязанность по совершению которых возложена на Банк законодательными и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации. Настоящее согласие может быть мной отозвано при предоставлении в КБ «Экономикс-Банк» (ООО) заявления в простой письменной форме, содержащего номер основного документа, удостоверяющего мою личность, сведения о дате выдачи указанного документа и выдавшем его органе и мою собственноручную подпись. Клиент Подпись ФИО ЗАПОЛНЯЕТСЯ РАБОТНИКАМИ БАНКА Заявление получено (дата) Присвоен регистрационный код 27 Открыт счет для учета денежных средств № НГЦБ 3 1 8 1 0 Открыт счет для учета денежных средств № 3 0 6 0 1 ценные бумаги, номинированные в иностранной валюте (доллары США) 8 4 0 Открыт счет для учета денежных средств № 3 0 ценные бумаги, номинированные в иностранной валюте (Евро) 6 0 1 9 7 8 Открыт счет для учета денежных средств № Векселя 6 0 1 8 1 0 3 0 0 6 0 Открыт счет для учета денежных средств № Распоряжение о назначении/прекращении полномочий попечителя счета Депо представлено Раздел «Торговый» счета Депо открыт Работник Банка Должность Подпись ФИО 28 Приложение № 3 к Регламенту представления услуг на финансовых рынках КБ «Экономикс-Банк» (ООО) Правила обмена /передачи документов 1. Общие положения. 1.1. Правила обмена/передачи документов (далее – Правила обмена документами) содержат перечень условий и правил, на которых Банк и Клиент (далее – Стороны) вправе осуществлять передачу Заявок, Распоряжений, Сообщений, Отчетов, а также иных документов, (далее – Документы), обмен которыми установлена Регламентом предоставления услуг на финансовых рынках КБ «Экономикс-Банк» (ООО) (далее - Регламент). 1.2. В процессе взаимодействия в рамках Регламента Стороны осуществляют передачу Документов с использованием следующих способов связи: Передача письменных Документов в оригинале непосредственно в Банк; Факсимильная связь; Электронная почта; Телефонная связь; 1.3. Указанные в п. 0. Правил обмена документами способы связи используются в строгом соответствии с правилами и условиями, установленными для данного способа связи в Правилах обмена документами Способы передачи, отличные от передачи оригинальных письменных Документов, являются Специальными средствами связи. 1.4. Выбор тех или иных Специальных средств связи для обмена Документами Клиент осуществляет путем проставления соответствующей отметки в Заявлении при условии согласия Клиента на все условия использования Специальных средств связи. Клиент имеет право выбрать и использовать в процессе обслуживания несколько Специальных средств связи. 1.5. Клиент имеет право изменить/дополнить перечень Специальных средств связи, ранее выбранных Клиентом, указав любое иное из перечисленных в п. 0. Правил обмена документами, путем передачи в Банк Распоряжения, составленного в оригинальном письменном виде или с использованием Специальных средств связи. 1.6. Каждый вид Документов, обмен (ограничения для обмена) которыми предусмотрен Регламентом, передается тем способом связи, который установлен для данного вида Документа в Регламенте. 1.7. Клиент осуществляет передачу Документов в адрес Банка по реквизитам, указанным в Регламенте и/или на Официальном сайте Банка. 1.8. Банк осуществляет передачу Документов в адрес Клиента по реквизитам, указанным в Соглашении. Клиент имеет право изменить реквизиты для передачи Документов путем предоставления в Банк новых документов, содержащих реквизиты для передачи Документов, в порядке, предусмотренном Регламентом. 1.9. Банк вправе по своему усмотрению применить для передачи Документов любое из указанных Клиентом Специальных средств связи, в случае если Клиент указал в Заявлении несколько Специальных средств связи для передачи Документов. 1.10. Банк вправе в одностороннем порядке вводить любые ограничения на способы передачи Документов, за исключением предоставления оригинальных письменных Документов, как в отношении всех Клиентов, так и в отношении любого Клиента в отдельности. Банк информирует Клиентов о введении/снятии таких ограничений путем опубликования на Официальном сайте Банка или передает Клиенту в виде Сообщения одним из следующих Специальных средств связи: по электронной почте. Данные ограничения вступают в силу на следующий рабочий день с момента опубликования или передачи Сообщения Клиенту. 1.11. Банк не несет ответственности за возможные убытки, которые могут быть причинены Клиенту в результате временной технической невозможности направить в Банк или получить от Банка Документы посредством Специальных средств связи. Клиент обязан проверять Специальные средства связи, которые Банк использует в процессе обслуживания Клиента в рамках Регламента с целью своевременного получения от Банка Документов и гарантированной передачи Документов Банку. 29 1.12. Клиент, дублирующий Документ, ранее отправленный тем же Специальным средством связи или повторяющий передачу Документа иным Специальным средством связи, обязуется указывать при передаче в тексте передаваемого Документа, что он является дубликатом ранее отправленного Документа. При отсутствии в Документе информации о том, что данный документ является дубликатом ранее направленного Документа, Банк рассматривает и исполняет его как новый Документ, независимо от ранее полученных Документов. 2. Правила передачи письменных Документов. 2.1. Передача письменных Документов Клиентом в Банк осуществляется: лично Клиентом/Уполномоченным лицом Клиента (Клиенту/Уполномоченному лицу Клиента) в Банке; по почте: заказным письмом с уведомлением или индивидуальным регистрируемым почтовым отправлением (экспресс - почтой); с нарочным: курьером с получением расписки о вручении. 2.2. Стороны вправе осуществлять передачу любых Документов. 2.3. Документы должны быть оформлены на бумажном носителе, подписаны Клиентом/Уполномоченным лицом Клиента или работником Банка и скреплены печатью Клиента (для Клиентов - юридических лиц) или Банка (при необходимости). 2.4. Передача оригинальных письменных Документов лично Клиентом/Уполномоченным лицом Клиента (Клиенту/Уполномоченному лицу Клиента) осуществляется работнику Банка (работником Банка) по адресу местонахождения Банка, указанному в Регламенте и/или на Официальном сайте Банка, или по адресу иного подразделения Банка, объявленному дополнительно в качестве пункта обслуживания. 2.5. Передача Документов в Банк по почте осуществляется Клиентом по почтовому адресу Банка, указанному в Регламенте, или по адресам, письменно подтвержденным или публично объявленным Банком в качестве почтовых адресов, в порядке, предусмотренном Регламентом. 2.6. Передача Документов Клиентом с нарочным осуществляется по адресу местонахождения Банка, указанному в Регламенте. 2.7. Передача Документов Клиенту осуществляется Банком по почте на фактический адрес Клиента, указанный в Анкете Клиента, а в случае отсутствия такового - по адресу юридического лица, указанному в Анкете Клиента. 2.8. В случае получения Банком Документов посредством почтовой связи или нарочным (курьерской службой), Банк имеет право требовать от Клиента нотариального удостоверения подписи на таких Документах. 2.9. Документы, полученные Банком в оригинале, не соответствующие минимальным требованиям качества, считаются не полученными и могут не приниматься Банком к исполнению. Документы, полученные Банком в оригинале будут считаться соответствующими минимальным требованиям качества, если они позволяют однозначно определить содержание этих Документов, соответствие их реквизитов формам Документов, установленных Банком, в случае если простое визуальное сличение работником Банка подписей Клиента или Уполномоченных лиц Клиента и оттиска печати Клиента (для Клиентов – юридических лиц) на Документах, полученных в оригинале, позволяет установить их схожесть по внешним признакам с образцом подписи Клиента или Уполномоченных лиц Клиента и оттиска печати Клиента (для Клиентов – юридических лиц), указанных в оригинале документов (документов, удостоверяющих личность Клиента, Анкетах Клиента, доверенностях на Уполномоченных лиц, карточках с образцами подписей и оттиска печати Клиента). 2.10. Документ считается полученным Банком при наличии отметки о регистрации получения работником Банка. Банк не несет ответственности за неполучение или неисполнение Документа, если Клиент не получил подтверждения от Банка о приеме Документа. 2.11. Документ считается доставленным Клиенту при наличии отметки о регистрации получения при личной передаче Клиенту/Уполномоченному лицу Клиента, с нарочным или по почте, а также в случаях, если адресат отказался от получения уведомления и этот отказ зафиксирован, адресат не явился с целью получения уведомления (истек срок хранения), уведомление не вручено в связи с отсутствием, выбытием адресата по указанному адресу, о чем орган связи проинформировал Банк. Отказ или уклонение адресата от получения почтового 30 отправления или иного сообщения (возврат органом связи почтового отправления в связи с истечением срока его хранения, отсутствием адресата по указанному адресу, а также по иным причинам) влекут правовые последствия, идентичные получению адресатом соответствующего почтового отправления. 2.12. Банк не несет ответственности за убытки/возможные убытки Клиента, вызванные в том числе недополучением Клиентом прибыли, в связи с обработкой/исполнением Банком фальсифицированных Документов, переданных в оригинале, в том числе если подпись Клиента или Уполномоченного лица Клиента и/или оттиск печати Клиента (для Клиентов юридических лиц) являются сфальсифицированными, когда с использованием доступных визуальных процедур невозможно установить факт подделки Документов, в том числе подделки подписи и/или печати. 2.13. По письменному требованию Клиента Банк осуществляет передачу Документов, указанных в письменном требовании Клиента, по почте или с нарочным по адресу третьих лиц, указанному в таком требовании Клиента. Банк вправе отказать в исполнении письменного требования Клиента без объяснения причин. 3. Правила передачи документов посредством факсимильной связи. 3.1. Банк принимает от Клиента Документы с использованием факсимильной связи, обмен которыми установлен Регламентом, если иное не предусмотрено Соглашением Сторон. 3.2. Документы, передаваемые в Банк посредством факсимильной связи, должны быть подписаны Клиентом/Уполномоченными лицами Клиента и скреплены печатью Клиента (для Клиентов - юридических лиц). 3.3. Неотъемлемыми условиями использования факсимильной связи при передаче Документов являются следующие: Клиент признает, что копии Документов, переданных посредством факсимильной связи, содержащие подпись Клиента (для Клиента - физического лица) или Уполномоченных лиц Клиента и оттиск печати Клиента (для Клиентов – юридических лиц), имеют юридическую силу оригиналов Документов, подписанных собственноручной подписью Клиента (для Клиента - физического лица) или Уполномоченными лицами Клиента и заверенных печатью Клиента (для Клиентов – юридических лиц); Клиент признает, что воспроизведение подписей Уполномоченных лиц Клиента и оттиска печати Клиента (для Клиентов – юридических лиц) на Документах, переданных посредством факсимильной связи, является воспроизведением аналогов их собственноручных подписей и означает соблюдение письменной формы сделки в соответствии со ст. 160 Гражданского кодекса Российской Федерации; копии Документов, полученные Банком посредством факсимильной связи, не соответствующие минимальным требованиям качества, считаются не переданными и не принимаются Банком к обработке/исполнению. Копии Документов, переданные в Банк посредством факсимильной связи, будут считаться соответствующими минимальным требованиям качества, если они позволяют однозначно определить содержание этих Документов и наличие в них четко различимых реквизитов, обязательных для Документов, составленных по формам, установленным Банком, если простое визуальное сличение работником Банка подписей Клиента или Уполномоченных лиц Клиента и оттиска печати Клиента (для Клиентов – юридических лиц) на копии Документа, переданного посредством факсимильной связи, позволяет установить их схожесть по внешним признакам с образцом подписи Клиента или Уполномоченных лиц Клиента и оттиска печати Клиента (для Клиентов – юридических лиц), указанных в оригинальных документах (документах, удостоверяющих личность Клиента, Анкетах Клиента, доверенностях на Уполномоченных лиц, карточках с образцами подписей и оттиска печати Клиента); Клиент уведомлен, что использование факсимильной связи не гарантирует доставку/получение корректной (неискаженной третьими лицами) информации, а также не исключает доступ к информации третьих лиц. Настоящим Клиент обязуется не предъявлять претензии в адрес Банка в случае возникновения вышеуказанных ситуаций, связанных с использованием факсимильной связи; 31 Клиент обязан передать в Банк Документы, ранее переданные посредством факсимильной связи, в оригинальной письменной форме в сроки и порядке, установленные Регламентом; Клиент признает в качестве надлежащего доказательства (допустимого и достаточного при разрешении споров, в том числе в суде) копии собственных Документов, переданных посредством факсимильной связи, при условии, что предоставленные факсимильные копии Документов позволяют определить содержание Документов. 3.4. Банк не несет ответственности за убытки/возможные убытки Клиента, вызванные, в том числе, недополучением Клиентом прибыли, в связи с обработкой/исполнением Банком фальсифицированных копий Документов, переданных посредством факсимильной связи, в том числе, если подпись Клиента или Уполномоченного лица Клиента и/или оттиск печати Клиента (для Клиентов - юридических лиц) являются фальсифицированными, когда с использованием доступных визуальных процедур невозможно установить факт подделки Документов, в том числе подделки подписи и/или печати. 3.5. В качестве даты и времени приема Банком Документа посредством факсимильной связи принимаются дата и время, зафиксированные факс-аппаратом Банка на факсимильной копии Документа. 4. Правила передачи Документами посредством электронной почты. 4.1. Банк принимает от Клиента Документы посредством электронной почты, обмен которыми установлен Регламентом, если иное не предусмотрено Соглашением. 4.2. Банк имеет право передавать Клиенту посредством электронной почты следующие Документы: Отчеты, в виде электронного письма с вложением, Сообщения (об открытии счетов и осуществление регистрации в ТС, утверждении новой редакции Регламента, об изменении Тарифов Банка и/или третьих лиц, расписания торгов, запросы о предоставлении информации и т.д.). Количество символов в совокупном количестве электронных адресов, указанных Клиентом в Заявлении, не должно превышать 100 (ста). 4.3. Банк принимает от Клиента Документы по электронной почте в виде отсканированных копий только на специальные выделенные адреса электронной почты, публично объявленные Банком в таком качестве и с электронных адресов, указанных в Соглашении. Банк не гарантирует прием и обработку/исполнение Документов, переданных Клиентом по другим адресам электронной почты Банка и/или с других адресов электронной почты Клиента. 4.4. Документы, передаваемые в Банк посредством электронной почты, должны содержать изображение Документа и быть подписаны Клиентом/Уполномоченным лицом Клиента и заверены печатью Клиента (для Клиентов - юридических лиц). 4.5. Если иное не предусмотрено в дополнительном соглашении Сторон, то на Документы, переданные Клиентом по электронной почте, распространяются положения, зафиксированные в п. 0 Правил обмена документами, содержащего условия использования факсимильной связи, в том числе по предоставлению оригиналов Документов. 4.6. Банк не несет ответственности за убытки/возможные убытки Клиента, вызванные, в том числе, недополучением Клиентом прибыли, в связи с обработкой/исполнением Банком фальсифицированных копий Документов, переданных посредством электронной почты, в том числе, если подпись Клиента или Уполномоченного лица Клиента и/или оттиск печати Клиента (для Клиентов - юридических лиц) являются сфальсифицированными, когда с использованием доступных визуальных процедур невозможно установить факт подделки Документов, в том числе подделки подписи и/или печати. 4.7. Банк не несет ответственности за возможные убытки Клиента, причиненные использованием Банком и Клиентом сети Интернет для передачи Документов, в т.ч. задержкой, неполучением такого Документа, или разглашением информации, содержащейся в таком Документе 4.8. Оригиналы Отчетов, направленных Банком Клиенту посредством электронной почты, предоставляются по требованию Клиента/Уполномоченного лица Клиента по адресу Банка, указанному в Регламенте, по адресу иного подразделения Банка, объявленного дополнительно, или по реквизитам фактического адреса Клиента, указанного в Анкете Клиента. 5. Правила передачи Документами посредством телефонной связи. 32 5.1. Банк принимает от Клиента посредством телефонной связи Заявки, Сообщения, если иное не предусмотрено Соглашением. Банк передает Клиенту посредством телефонной связи Сообщения о подтверждении приема Заявок и о совершении Сделок, информационные запросы и ответы на информационные запросы Клиента, если иное не предусмотрено Соглашением. 5.2. Для приема Документов, которые могут быть обработаны по телефону, Банк выделяет специальные телефонные номера, которые публикуются на Официальном сайте Банка. Клиент имеет право использовать для направления Документов Банку по телефону только такие специально выделенные номера. 5.3. Для направления Сообщений Клиенту Банк использует номер телефона, указанный Клиентом в Анкете Клиента, а также любой телефонный номер (номера) ранее подтверждены (ые) Клиентом или его Уполномоченным лицом как телефон для связи. 5.4. Для идентификации Клиента, участвующего в телефонных переговорах, и подтверждения переданных по телефону Заявок, используется Регистрационный код Клиента и пароль. Клиент обязан приложить все усилия для недопущения попадания пароля и Регистрационного кода Клиента к лицам, не являющимся Уполномоченными (далее компрометация). 5.5. Стороны рассматривают использование Клиентом пароля и Регистрационного кода как присоединение Клиента к следующим условиям использования телефонной связи для передачи Документов: Клиент признает, что Документы, направленные и полученные посредством телефонной связи, обладают юридической силой Документов, составленных в оригинальной письменной форме; Клиент признает в качестве надлежащего доказательства (допустимого и достаточного при разрешении споров в суде) записи телефонных переговоров (разговоров) между работниками Банка (Трейдерами Банка) и Клиентом/Уполномоченным лицом Клиента, осуществленные Банком при помощи собственных специальных технических и программных средств на магнитных или иных носителях. 5.6. Банк признает в качестве Клиента лицо, осуществляющее передачу Заявок и Сообщений по телефону, если в начале телефонных переговоров работник Банка успешно осуществил идентификацию указанного лица по следующим параметрам: по наименованию Клиента (или фамилии, имени, отчеству для Клиентов – физических лиц); по значению Регистрационного кода и паролю. 5.7. Идентификация считается успешной, если Регистрационный код и пароль, названный Клиентом/Уполномоченным лицом Клиента, соответствует данным, хранимым в базе данных Банка. 5.8. Банк имеет право провести дополнительную идентификацию Клиента путем устного запроса у лица, передающего Документы по телефону, следующей информации на усмотрение работника Банка: о номере Соглашения, номере Брокерского счета, реквизитах документа, подтверждающего регистрацию юридического лица или удостоверяющего личность физического лица, иной информации, позволяющей однозначно признать данное лицо Клиентом. Дополнительная идентификация считается успешной, если лицо, передающее Документ, на все запросы работника Банка предоставит информацию, содержащуюся в Анкете Клиента и иных документах, находящихся у Банка, или Отчете, предоставляемом Клиенту Банком. 5.9. При подаче Заявки Клиент/Уполномоченной лицо Клиента обязан перечислить по телефону все ее существенные условия в соответствии с формой, установленной Банком. 5.10. Работник Банка повторяет существенные условия передаваемой Клиентом/Уполномоченным лицом Клиента Заявки и устно сообщает об отказе в принятии/исполнении с указанием причины отказа. 5.11. Прием Банком Заявок от Клиента посредством телефонной связи считается состоявшимся при одновременном выполнении следующих условий: успешное прохождение идентификации Клиента; перечисление всех существенных условий Заявки; повтор работником Банка существенных условий Заявки; 33 подтверждение/согласие Клиента/Уполномоченного лица Клиента, после повтора работником Банка существенных условий Заявки, в том числе с использованием слов «Да», «Подтверждаю», «Согласен», «Сделка». 5.12. Принятой будет считаться Заявка, существенные условия которой произнес работник Банка. Если существенные условия Заявки неправильно повторено работником Банка, то Клиент/Уполномоченное лицо Клиента должен повторить существенные условия Заявки заново, работник Банка их повторить, а Клиент/Уполномоченное лицо Клиента подтвердить в соответствии с последним абзацем п. 0. Правил обмена документами. 5.13. Банк не несет ответственности за убытки/возможные убытки Клиента, вызванные, в том числе, недополучением Клиентом прибыли в связи с временной невозможностью Клиента по любым причинам воспользоваться телефонной связью в качестве Специального средства связи. 5.14. Клиент обязан передать в Банк Заявки, ранее переданные посредством телефонной связи, в оригинальной письменной форме в порядке и сроки, установленные Регламентом. 5.15. Банк вправе отказать в возможности передачи Заявок Клиента по телефону, в случае неисполнения Клиентом обязательств по предоставлению любых Документов в оригинальной письменной форме в сроки, установленные Регламентом. Банк восстанавливает возможность подачи Клиентом Документов, в том числе Заявок, в день исполнения указанных обязательств. 34 Приложение № 4а к Регламенту представления услуг на финансовых рынках КБ «Экономикс-Банк» (ООО) ДОВЕРЕННОСТЬ №____ на Уполномоченное лицо Клиента (для юридических лиц) г. , Дата выдачи прописью Наименование Клиента (полное) Адрес юридического лица в лице действующего на основании настоящей Доверенностью уполномочивает Фамилия Имя Отчество Паспорт - выдан Дата выдачи Наименование органа, выдавшего паспорт Код подразделения Адрес регистрации по месту жительства совершать следующие действия от имени Клиента, предусмотренные Регламентом предоставления услуг на финансовых рынках КБ «Экономикс-Банк» (ООО) - заключить соглашение о предоставлении услуг на финансовых рынках, в том числе подписывать и подавать все необходимые для этого документы к нему; - получать Отчеты о Сделках с ценными бумагами, совершенных за счет Клиента, выписки по Счетам ДЕПО, в отношении которых Клиент предоставил КБ «Экономикс-Банк» (ООО) полномочия оператора; - подписывать и передавать в КБ «Экономикс-Банк» (ООО) и получать от КБ «Экономикс-Банк» (ООО) любые документы, связанные с облуживанием на финансовых рынках, предусмотренные Регламентом, в том числе Уведомления о расторжении Соглашения. Настоящая доверенность выдана без права передоверия сроком по Образец подписи удостоверяю Должность Доверителя ФИО поверенного полностью образец подписи представителя Подпись И.О.Фамилия МП 35 Приложение № 4б к Регламенту представления услуг на финансовых рынках КБ «Экономикс-Банк» (ООО) ДОВЕРЕННОСТЬ №____ на Уполномоченное лицо Клиента (для физических лиц) г. , Дата выдачи прописью Я, Фамилия Имя Отчество Паспорт - выдан Дата выдачи Наименование органа, выдавшего паспорт Код подразделения Адрес регистрации по месту жительства (далее – Клиент) настоящей Доверенностью уполномочиваю Фамилия Имя Отчество Паспорт - выдан Дата выдачи Наименование органа, выдавшего паспорт Код подразделения Адрес регистрации по месту жительства совершать следующие действия от имени Клиента, предусмотренные Регламентом предоставления услуг на финансовых рынках КБ «Экономикс-Банк» (ООО) - заключить соглашение о предоставлении услуг на финансовых рынках, в том числе подписывать и подавать все необходимые для этого документы к нему; - получать Отчеты о Сделках с ценными бумагами, совершенных за счет Клиента, выписки по Счетам ДЕПО, в отношении которых Клиент предоставил КБ «Экономикс-Банк» (ООО) полномочия оператора; - подписывать и передавать в КБ «Экономикс-Банк» (ООО) и получать от КБ «Экономикс-Банк» (ООО) любые документы, связанные с облуживанием на финансовых рынках, предусмотренные Регламентом, в том числе Уведомления о расторжении Соглашения. Настоящая доверенность выдана без права передоверия сроком до Образец подписи удостоверяю ФИО поверенного полностью образец подписи Клиент Подпись ФИО прописью 36 Приложение № 5 к Регламенту представления услуг на финансовых рынках КБ «Экономикс-Банк» (ООО) ПОРУЧЕНИЕ КЛИЕНТА НА СОВЕРШЕНИЕ СДЕЛКИ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ Регистрационный Код клиента __________ Клиент_____________________________________________________________________ (наименование) На основании Заявления присоединения к Регламенту представления услуг на финансовых рынках № _______________________________________. (заполняется в случае, если уникальный код клиента не позволяет определить, во исполнение какого договора дано поручение) Поручает Банку осуществить следующие операции с Ценными бумагами: Ценная бумага Эмитент Вид, категория (тип), транш, серия, выпуск Количество ЦБ (в лотах или штуках) или однозначное условие его определения Валюта цены Цена (%, руб, $) одной ценной бумаги или однозначное условие ее определения Вид сделки (покупка/ продажа/ иной вид сделки Примечания Настоящее поручение действительно в течение _______________ дн (я, ей) с даты получения Банком. Тип заявки □-Рыночная □-Лимитированная □-Stop-Loss Клиент/Уполномоченное лицо Клиента_________________________(_______________________) (подпись или иное обозначение, приравниваемое к подписи в случае подачи поручения в электронном виде) (Ф.И.О. полностью) М.П. Для служебных отметок Входящий № _____ Дата приема поручения «___»____________20__г. Время _____час_____мин. Размер (в %) денежных средств/ ЦБ Клиента, за счет которых Банк осуществляет маржинальную сделку_____________________________________________________________________________ Ф.И.О. Уполномоченного работника, подпись, код ______________________________________ 37 Приложение №6а к Регламенту представления услуг на финансовых рынках КБ «Экономикс-Банк» (ООО) ДОВЕРЕННОСТЬ (для юридических лиц) , г. _________ Дата выдачи доверенности прописью Настоящей доверенностью Полное наименование Клиента , Находящийся(-щееся) по адресу , (далее именуемый - Доверитель), в лице Наименование должности, ФИО представителя, в лице которого действует Клиент , действующего на основании , уполномочивает Коммерческий банк «Экономикс – Банк» (общество с ограниченной ответственностью) (далее именуемый – Поверенный), находящийся по адресу: 101000, г. Москва, Мясницкая ул., д.46, стр.1, в соответствии с порядком, предусмотренным Регламентом представления услуг на финансовых рынках КБ «Экономикс-Банк» (ООО) (далее по тексту – Регламент): - совершать Сделки купли-продажи Ценных бумаг. В случае внесения Банком изменений в положения соответствующих разделов Регламента, настоящая доверенность остается действительной; -получать денежные средства за реализованные ценные бумаги; - выполнять функции Попечителя или Оператора счета ДЕПО (в зависимости от полномочий, предоставляемых Клиентом Банку в соответствующем Уполномоченном Депозитарии), открытых в Уполномоченных Депозитариях ТС в рамках Регламента и распоряжаться ценными бумагами, учитываемыми на этих счетах; - получать выписки со Счетов (разделов Счетов ДЕПО), в отношении которых КБ «Экономикс-Банк (ООО) выполняет функции Оператора или Попечителя, отчеты о проведенных операциях и иные документы, связанные с обслуживанием Счетов (разделов Счетов ДЕПО). Доверенность выдана с правом передоверия сроком на Должность представителя Доверителя Подпись . И.О.Фамилия 38 Приложение №6б к Регламенту представления услуг на финансовых рынках КБ «Экономикс-Банк» (ООО) ДОВЕРЕННОСТЬ (для физических лиц) , г. ________ Дата выдачи доверенности прописью Настоящей доверенностью Фамилия, имя, отчество Клиента , зарегистрированный жительства по адресу по месту , (далее именуемый – Доверитель) уполномочивает Коммерческий банк «Экономикс – Банк» (общество с ограниченной ответственностью) (далее именуемый – Поверенный), находящийся по адресу: 101000, г. Москва, Мясницкая ул., д.46, стр.1, в соответствии с порядком, предусмотренным Регламентом представления услуг на финансовых рынках КБ «Экономикс-Банк» (ООО) (далее по тексту – Регламент): - совершать Сделки купли-продажи Ценных бумаг. В случае внесения Банком изменений в положения соответствующих разделов Регламента, настоящая доверенность остается действительной; -получать денежные средства за реализованные ценные бумаги; - выполнять функции Попечителя или Оператора счета ДЕПО (в зависимости от полномочий, предоставляемых Клиентом Банку в соответствующем Уполномоченном Депозитарии), открытых в Уполномоченных Депозитариях ТС в рамках Регламента и распоряжаться ценными бумагами, учитываемыми на этих счетах; - получать выписки со Счетов (разделов Счетов ДЕПО), в отношении которых КБ «Экономикс-Банк (ООО) выполняет функции Оператора или Попечителя, отчеты о проведенных операциях и иные документы, связанные с обслуживанием Счетов (разделов Счетов ДЕПО). Доверенность выдана с правом передоверия сроком на . Клиент Подпись ФИО полностью прописью 39 Приложение №7 к Регламенту представления услуг на финансовых рынках КБ «Экономикс-Банк» (ООО) РАСПОРЯЖЕНИЕ на резервирование денежных средств № _________ от _____________20__г. Номер Соглашения Код клиента Наименование клиента Прошу зарезервировать денежные средства в □ ТС Основной рынок ЗАО ФБ ММВБ Сумма (цифрами), рублей Сумма (прописью) Клиент/Уполномоченное лицо Клиента_____________________________________ (подпись или иное обозначение, приравниваемое к подписи в случае подачи поручения в электронном виде) (Ф.И.О. полностью) М.П. Для служебных отметок: Принято к исполнению «___» __________20__г. Время _____час. _____ мин. Ф.И.О. уполномоченного работника, ________________________________________________ подпись, код Исполнено «___» __________ 20__ г. Время _____час. _____ мин. 40 Приложение №8 к Регламенту представления услуг на финансовых рынках КБ «Экономикс-Банк» (ООО) РАСПОРЯЖЕНИЕ на отзыв денежных средств № _________ от _____________20__г. Номер Соглашения Код клиента Наименование клиента Срок Сумма (цифрами) Сумма (прописью) Валюта Со счета 306 □ ЗАО ФБ ММВБ (Сектор Основной рынок) □ Внебиржевой рынок Реквизиты счета На счет Реквизиты счета Клиент/Уполномоченное лицо Клиента_____________________________________ (подпись или иное обозначение, приравниваемое к подписи в случае подачи поручения в электронном виде) (Ф.И.О. полностью) М.П. Для служебных отметок: Принято к исполнению «___» __________20__г. Время _____час. _____ мин. Ф.И.О. уполномоченного работника, ________________________________________________ подпись, код Исполнено «___» __________ 20__ г. Время _____час. _____ мин. М.П. 41 Приложение №9а к Регламенту представления услуг на финансовых рынках КБ «Экономикс-Банк» (ООО) КБ «Экономикс-Банк» (ООО) ОТЧЕТ ПО СДЕЛКАМ и операциям, совершенными в течение дня ___/___/ 20__г. Клиент_______________________________________________________________ наименование / уникальный код Соглашение №_____ от «___» _________ 20__г. Дата составления отчета ___________ Информация о сделках: Дата и время совершения сделки Вид сделки (покупка/ продажа) Эмитент ЦБ Вид, тип, выпуск, транш, серия ЦБ Кол иче ств о ЦБ Цена одной ЦБ Сумма сделки Место заключения сделки Плановая оплаты* 1 2 3 4 5 6 7 8 9 дата Плановая дата перехода прав собственности* 10 *для внебиржевых сделок Информация об операциях с денежными средствами: Дата совершения операции 1 Наименование операции Сумма операции, руб. 2 3 Информация об операциях с ценными бумагами: Дата совершения операции Наименование операции Эмитент ЦБ 1 2 3 Вид, тип, выпуск, транш, серия ЦБ 4 Количество ЦБ 5 Обязательства клиента по денежным средствам Входящий остаток по обязательствам, руб. 1 Зачисление, руб. 2 Исходящий остаток по обязательствам, руб. 4 Списание, руб 3 Обязательства клиента по поставке ценных бумаг Эмитент ЦБ Вид, тип, выпуск, транш, серия ЦБ Входящий остаток обязательствам 1 2 3 Руководитель Банка/уполномоченное лицо Начальник Отдела внутреннего учета сделок и операций с ценными бумагами Управления операций на финансовом рынке по Зачислени е Списание 4 5 Исходящий остаток по обязательствам 6 _____________________/____________/ ____________________/____________/ М.П. 42 Приложение №9б к Регламенту представления услуг на финансовых рынках КБ «Экономикс-Банк» (ООО) ОТЧЕТ о состоянии счетов Клиента по сделкам с ценными бумагами и операциям, с ними связанными Отчетный период с _______________по________________ Клиент_______________________________________________________________ наименование / уникальный код Соглашение №___________________от «_____»_______________________________ Информация о сделках с ЦБ, совершенных в отчетном периоде: Дата заключения сделки 1 Дата совершения сделки Время совершения сделки Вид сделки (покупка, продажа, иной вид) Наименовани е эмитента/лиц а, выдавшего ЦБ/акцептант а Вид, тип, выпуск, транш, серия ЦБ Цена одной ЦБ 2 3 4 5 6 7 Валюта расчетов Валюта сделки 8 9 Кол-во ЦБ 10 Сумма сделки 11 НКД полученный НКД уплаченн ый 12 13 НКД полученный НКД уплаченн ый 12 13 Место совершен ия сделки 14 Дата и время оплаты Дата и время поставки ценных бумаг Конт раген т 15 16 17 Дата и время оплаты Дата и время поставки ценных бумаг Конт раген т 15 16 17 Информация о сделках с ЦБ, незавершенных в отчетном периоде: Дата заключения сделки 1 Дата совершения сделки Время совершения сделки Вид сделки (покупка, продажа, иной вид) Наименовани е эмитента/лиц а, выдавшего ЦБ/акцептант а Вид, тип, выпуск, транш, серия ЦБ Цена одной ЦБ 2 3 4 5 6 7 Валюта расчетов Валюта сделки 8 9 Кол-во ЦБ 10 Сумма сделки 11 Место совершен ия сделки 14 Информация о движении денежных средств за отчетный период: Остаток денежных средств на начало отчетного периода:______________________ Обязательства по поставке денежных средств на начало отчетного периода:_____ Требования по поставке денежных средств на начало отчетного периода:_________ Дата операции Содержание операции Зачислено Списано 1 2 3 4 Итого: Остаток денежных средств на конец отчетного периода:____________ Обязательства по поставке денежных средств на конец отчетного периода:_________ Требования по поставке денежных средств на конец отчетного периода:___________ Информация о движении ЦБ за отчетный период: Наименование эмитента/лица, выдавшего ЦБ/акцептанта Вид, тип, выпуск, транш, серия ЦБ Остаток на начало отчетного периода 1 2 3 Обязательство по поставке ценных бумаг на начало отчетного периода Требование по поставке ценных бумаг на начало отчетного периода Зачислено Списано 4 5 6 7 Рыночная цена 6 Обязательст во по поставке ценных бумаг на конец отчетного периода Требование по поставке ценных бумаг на конец отчетного периода Остаток на конец периода 8 9 10 НКД Рыночная стоимость Рыночная стоимость обязательств 7 8 9 отчетного Итого Ценные бумаги Клиента на конец отчетного периода: Наименование эмитента/лица, выдавшего ЦБ/акцептанта Вид, тип, выпуск, транш, серия ЦБ Остаток на конец отчетного периода Обязательство по поставке ценных бумаг на конец отчетного периода Требование по поставке ценных бумаг на конец отчетного периода 1 2 3 4 5 Стоимость Актива (RUR) Руководитель Банка/уполномоченное лицо Начальник Отдела внутреннего учета сделок и операций с ценными бумагами Управления операций на финансовом рынке _______________________/____________/ ____________________/____________/ М.П. 43 Приложение №10 к Регламенту представления услуг на финансовых рынках КБ «Экономикс-Банк» (ООО) ТАРИФЫ БАНКА 1. Общие принципы взимания вознаграждения Банка. 1.1. Вознаграждение Банка взимается с суммы каждой сделки, совершаемой по поручению Клиента в течение одной торговой сессии на ФБ ММВБ. 1.2. Вознаграждение Банка устанавливается комиссионных вознаграждений ЗАО ФБ ММВБ. в процентах от суммы сделки без учета 1.3. В тех случаях, когда согласно принятому от Клиента Поручению, сделок не совершалось, вознаграждение Банка не взимается. 1.4. При расчете вознаграждения Банка по сделкам с купонными Ценными бумагами сумма вознаграждения Банка не взимается с суммы накопленного купонного дохода. 2. Ставки вознаграждения Банка, правила их установления и взимания. 2.1. При совершении операций с ценными бумагами вознаграждение Банка определяется, исходя из объема операций по покупке и продаже ЦБ, совершенных по поручению Клиента за торговый день, путем умножения суммы каждой сделки на соответствующий этому объему коэффициент. 2.2. Для определения размера коэффициента используется следующая шкала: Комиссия по сделкам с ценными бумагами, заключенными на ЗАО ФБ ММВБ: Общая сумма сделок за день Вознаграждение банка (%) Не более 100 000 руб. свыше 100 000 руб.- до 300 000 руб. свыше 300 000 руб.- до 1 000 000 руб. свыше 1 000 000 руб.- до 5 000 000 руб. свыше 5 000 000 руб.- до 10 000 000 руб. свыше 10 000 000 руб.- до 50 000 000 руб. свыше 50 000 000 000 руб. 300 руб. 0,25 0,15 0,08 0,05 0,04 0,035 2.3. Банк не несет ответственность за изменение размеров комиссионного вознаграждения ЗАО ФБ ММВБ. 2.4. Комиссия за возобновление действия настоящего Регламента Причина возобновления Расторжение произошло по инициативе Клиента Расторжение произошло по инициативе банка Вознаграждение банка 0 руб. 1000 руб. 44 Приложение №11 к Регламенту представления услуг на финансовых рынках КБ «Экономикс-Банк» (ООО) Декларация о рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг Цель настоящей Декларации - предоставить Клиенту информацию о рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг, и предупредить о возможных потерях при осуществлении операций на фондовом рынке. Для целей настоящей Декларации под риском при осуществлении операций на рынке ценных бумаг понимается возможность наступления события, влекущего за собой потери для Клиента. Обращаем ваше внимание на то, что настоящая Декларация не предоставляет информации обо всех возможных рисках вследствие разнообразия ситуаций, возникающих на рынке ценных бумаг. В наиболее общем виде понятие риска связано с возможностью положительного или отрицательного отклонения результата деятельности от ожидаемых или плановых значений, т.е. риск характеризуется неопределенностью получения ожидаемого финансового результата по итогам инвестиционной деятельности. При работе на фондовом рынке Клиент неизбежно сталкивается с необходимостью учитывать факторы риска самого различного свойства. Ниже перечислены некоторые из них, разделенные по различным признакам. По источникам рисков: системный риск - риск, связанный с функционированием системы в целом, будь то банковская система, депозитарная система, система торговли, система клиринга, рынок ценных бумаг как система и прочие системы, влияющие тем или иным образом на деятельность на рынке ценных бумаг. Работая на рынке ценных бумаг, вы изначально подвергаетесь системному риску, уровень которого можно считать неснижаемым (по крайней мере, путем диверсификации) при любых ваших вложениях в ценные бумаги. несистемный (индивидуальный) риск - риск конкретного участника рынка ценных бумаг: инвестора, брокера, доверительного управляющего, торговой площадки, депозитария, банка, эмитента, регуляторов рынка ценных бумаг. Данный вид рисков может быть уменьшен путем диверсификации. В группе основных рисков эмитента можно выделить: риск ценной бумаги - риск вложения средств в конкретный инструмент инвестиций; отраслевой риск - риск вложения средств в ценные бумаги эмитента, относящегося к какой-то конкретной отрасли; риск регистратора – риск вложения средств в ценные бумаги эмитента, у которого заключен договор на обслуживание с конкретным регистратором. По экономическим последствиям для инвестора: риск потери дохода - возможность наступления события, которое влечет за собой частичную или полную потерю ожидаемого дохода от инвестиций; риск потери инвестируемых средств - возможность наступления события, которое влечет за собой частичную или полную потерю инвестируемых средств; риск потерь, превышающих инвестируемую сумму - возможность наступления события, которое влечет за собой не только полную потерю ожидаемого дохода и инвестируемых средств, но и потери, превышающие инвестируемую сумму. По связи Клиента с источником риска: непосредственный - источник риска напрямую связан правоотношениями с Инвестором; 45 опосредованный - источник риска не связан правоотношениями непосредственно с Инвестором, однако неблагоприятные обстоятельства у источника риска влекут за собой цепочку последовательных событий, которые, в конечном счете приводят к потерям у Клиента. По факторам риска: экономический риск возникновения неблагоприятных событий экономического характера. Среди таковых необходимо выделить следующие: o ценовой - риск потерь вследствие неблагоприятных изменений цен; o валютный - риск потерь вследствие неблагоприятных изменений валютных курсов; o процентный - риск потерь из-за негативных изменений процентных ставок; o инфляционный - возможность потерь в связи с инфляцией; o риск ликвидности - возможность возникновения затруднений с продажей или покупкой актива в определенный момент времени; o кредитный - возможность невыполнения контрагентом обязательств по договору и возникновения в связи с этим потерь у Клиента, например, неплатежеспособность покупателя, неплатежеспособность эмитента и т.п. правовой - риск законодательных изменений (законодательный риск) возможность потерь при вложениях в ценные бумаги в связи с появлением новых или изменением существующих законодательных актов, в том числе налоговых. Законодательный риск включает также возможность потерь вследствие отсутствия нормативно-правовых актов, регулирующих деятельность на рынке ценных бумаг в какомлибо его секторе. социально-политический - риск радикального изменения политического и экономического курса в государстве, особенно при смене Президента, Парламента, Правительства, риск социальной нестабильности, в том числе забастовок, риск начала военных действий. криминальный - риск, связанный с противоправными действиями, например такими, как фальсификация ценных бумаг, выпущенных в документарной форме, мошенничество, несанкционированный доступ к компьютерным системам и т.д. операционный (технический, технологический, кадровый) * - риск прямых или косвенных потерь по причине неисправностей информационных, электрических и иных систем или из-за ошибок, связанных с несовершенством инфраструктуры рынка, в том числе технологий проведения операций, процедур управления, учета и контроля, а также вследствие действий (бездействия) персонала. техногенный - риск, порожденный хозяйственной деятельностью человека: аварийные ситуации, пожары и т.д.; природный - риск, не зависящий от деятельности человека (риск стихийных бедствий: землетрясение, наводнение, ураган, тайфун, удар молнии и т.д.). * В особую группу операционных рисков можно выделить информационные риски и риски использования электронных коммуникационных систем, которые в последнее время приобретают особенную актуальность и включают в себя составляющие технического, технологического и кадрового рисков. Оптимальное соотношение уровней риска и ожидаемой прибыли различно и зависит от целого ряда объективных и субъективных факторов. При планировании и проведении операций, связанных с повышенным риском, Вы всегда должны помнить, что на практике возможности положительного и отрицательного отклонения реального результата от запланированного (или ожидаемого) часто существуют одновременно и реализуются в зависимости от целого ряда конкретных обстоятельств, степень учета которых и определяет результативность Ваших операций. 46 Учитывая вышеизложенное, рекомендуем Вам внимательно рассмотреть вопрос о том, являются ли риски, возникающие при проведении операций на рынке ценных бумаг, приемлемыми для Вас с учетом ваших инвестиционных целей и финансовых возможностей. Настоящая Декларация не имеет цели заставить Вас отказаться от осуществления операций на фондовом рынке. Она призвана помочь Вам оценить инвестиционные риски и ответственно подойти к выбору Вашей инвестиционной стратегии. Декларация о рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг мною прочитана и понята. Я осознаю реальные риски при принятии инвестиционных решений. Ф.И.О. _________________________________________/__________________/ (доверенного лица либо уполномоченного лица, руководителя)* М.П. «____»________________г. 47 Приложение №12 к Регламенту представления услуг на финансовых рынках КБ «Экономикс-Банк» (ООО) 1.1. Перечень документов для заключения Соглашения о предоставлении услуг на финансовых рынках для юридических лиц, созданных в соответствии с законодательством Российской Федерации 1. Учредительные документы в соответствии с требованиями законодательства РФ для организаций соответствующей организационно-правовой формы: Устав Учредительный договор или договор о создании (при наличии) Партнерский договор (при наличии) 2. Свидетельство о государственной регистрации юридического лица и Лист записи ЕГРЮЛ (при наличии). Для юридических лиц, зарегистрированных до 1 июля 2002г. – Свидетельство о регистрации юридического лица до 01.07.2002 г. и Свидетельство о внесении сведений о юридическом лице в ЕГРЮЛ Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе Свидетельства о внесении изменений и дополнений в сведения, содержащиеся в ЕГРЮЛ, либо Лист записи ЕГРЮЛ (если такие изменения и дополнения имели место, а также при необходимости установления Банком таких изменений) Информационное письмо/Уведомление Госкомстата России с перечнем кодов 3. 4. 5. 6. Документы, подтверждающие внесение изменений и дополнений в сведения, содержащиеся в ЕГРЮЛ, связанные с внесением изменений в учредительные документы и/или не связанные с внесением изменений в учредительные документы (протоколы, решения, письма и т.п.), если такие изменения и дополнения имели место, а также при необходимости установления Банком таких изменений**. 7. Решение учредителя (протокол собрания акционеров (участников)) о создании юридического лица Решение учредителя (протокол собрания акционеров (участников)) о назначении руководителя, об избрании/переизбрании, продлении срока полномочий единоличного исполнительного органа (при необходимости)** Приказы о вступлении в должность единоличного исполнительного органа и о назначении на должность лиц, имеющих право подписи, которым предоставляются полномочия по распоряжению счетом, включая полномочия по распоряжению счетом с использованием технологий ДБО. 8. 9. Копии, удостоверенные нотариально либо регистрирующим органом (налоговыми органами), либо удостоверенные Уполномоченным работником (иным уполномоченным лицом) Банка при предоставлении оригинала Копии, удостоверенные нотариально или Уполномоченным работником (иным уполномоченным лицом) Банка при предоставлении оригинала Распечатывается Уполномоченным работником Банка с официального сайта Госкомстата России Копии, удостоверенные нотариально или заверенные руководителем юридического лица* или Уполномоченным работником (иным уполномоченным лицом) Банка при предоставлении оригинала В случае предоставления права подписи лицу, не являющемуся единоличным исполнительным органом или главным бухгалтером Клиента - юридического лица, дополнительно предоставляется: приказ, содержащий указание о наделении этого лица правом подписи; доверенность на лицо, которому предоставляется право подписи. В случае отсутствия Главного бухгалтера или иного лица, ответственного за ведение бухгалтерского учета, дополнительно предоставляется приказ, о возложении обязанности по ведению бухгалтерского учета на единоличный исполнительный орган. 10. Корпоративный договор (при наличии) – для публичных акционерных обществ. наличие корпоративного договора проверяется по выписке из ЕГРЮЛ 11. Выписка из ЕГРЮЛ (действительна в течение 1 месяца с даты ее выдачи) 12. 13. Выписка из Реестра акционеров (на дату представления документов в Банк) – для акционерных обществ. (предоставляется клиентом от лицензированного регистратора). 13.1. Карточка с образцами подписей и оттиска печати 13.2. Соглашение по распоряжению счетом по форме Банка (два экземпляра) в случае предоставления права подписи одному, трем и более лицам. 14. Документы, удостоверяющие личность физических лиц единоличного исполнительного органа и лиц, имеющих право подписи. В случае если лица, имеющие право подписи, являются иностранными гражданами или лицами без гражданства, предоставляется: паспорт иностранного гражданина либо иного документа, установленного федеральным законом или признаваемым в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего Оригинал либо копия, удостоверенные нотариально или заверенная Уполномоченным работником (иным уполномоченным лицом) Банка при предоставлении оригинала Удостоверенная нотариально либо оформленная Уполномоченным работником (иным уполномоченным лицом) Банка в присутствии всех лиц, имеющих право распоряжаться средствами на счете организации По форме Банка, подписанное уполномоченными лицами/лицом и заверенное печатью юридического лица Копии, удостоверенные нотариально или Уполномоченным работником (иным уполномоченным лицом) Банка при предоставлении оригинала 48 личность; миграционная карта; документы, подтверждающие право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации (виза, вид на жительство, разрешение на временное проживание); разрешение на работу иностранному гражданину. 15. Лицензия на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию или Свидетельство о членстве в саморегулируемой организации 16. Сведения о клиенте – юридическом лице 17. 18. 19. Сведения о выгодоприобретателе физическом лице и (или) юридическом лице, не являющемся кредитной организацией Сведения о бенефициарном владельце Подтверждение о местонахождении 20. Заявление о присоединении к Регламенту обслуживания на рынке ценных бумаг (2 экземпляра) 21. Доверенность на предоставление и получение документов для заключения Соглашения на обслуживание на рынке ценных бумаг 22. Сведения (документы) о финансовом положении: Годовая бухгалтерская отчетность (бухгалтерский баланс, отчет о финансовом результате); и (или) Годовая (либо квартальная) налоговая декларация; и (или) Аудиторское заключение на годовой отчет за прошедший год, в котором подтверждаются достоверность финансовой (бухгалтерской) отчетности и соответствие порядка ведения бухгалтерского учета законодательству РФ; и (или) Справка об исполнении налогоплательщиком (плательщиком сборов, налоговым агентом) обязанности по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов, выданная налоговым органом (действительна в течение 30 дней с момента ее выдачи налоговым органом); и (или) Сведения об отсутствии в отношении юридического лица производства по делу о несостоятельности (банкротстве) , вступивших в силу решений судебных органов о признании его несостоятельным (банкротом), проведения процедур ликвидации по состоянию на дату предоставления документов в Банк; и (или) Сведения об отсутствии фактов неисполнения юридическим лицом своих денежных обязательств по причине отсутствия денежных средств на банковских счетах 23. Сведения о деловой репутации (отзывы) от юридических лиц – клиентов Банка и (или) от других кредитных организаций, в которых юридическое лицо ранее находилось на обслуживании. Копии, удостоверенные нотариально или заверенные руководителем юридического лица* или Уполномоченным работником (иным уполномоченным лицом) Банка при предоставлении оригинала По форме Банка, подписанное Клиентом (Приложение № 28 к Банковским правилам открытия и закрытия банковских счетов, счетов по вкладам (депозитам), депозитных счетов в КБ «Экономикс-Банк» (ООО)) По форме Банка, подписанные уполномоченными лицами/лицом и заверенные печатью юридического лица По форме Банка, подписанное уполномоченными лицами/лицом и заверенное печатью организации (Приложение № 15 к Банковским правилам открытия и закрытия банковских счетов, счетов по вкладам (депозитам), депозитных счетов в КБ «Экономикс-Банк» (ООО)) По форме Банка, подписанное уполномоченными лицами/лицом и заверенное печатью организации (Приложение № 1 к Регламенту представления услуг на финансовых рынках КБ «Экономикс-Банк» (ООО)) Нотариально удостоверенная либо подписанная уполномоченным лицом организации и заверенная печатью организации Документы должны быть представлены в виде копий, удостоверенных подписью руководителя юридического лица и печатью организации или заверенные Уполномоченным работником (иным уполномоченным лицом) Банка. Баланс, отчет о финансовом результате, копии налоговых деклараций должны быть представлены с отметкой налогового органа об их принятии или без такой отметки с приложением либо копии квитанции об отправке заказного письма с описью вложения (при направлении по почте), либо копии подтверждения отправки на бумажных носителях (при передаче в электронном виде). Организация, с даты регистрации которой не прошло трех месяцев, Сведения о финансовом положении не предоставляет. В произвольной письменной форме, при возможности их получения Для заключения Соглашения на обслуживание на рынке ценных бумаг обособленному подразделению юридического лица, созданного в соответствии с законодательством Российской Федерации, дополнительно необходимо представить: копию уведомления о постановке на налоговый учет юридического лица по месту нахождения обособленного подразделения, удостоверенную нотариусом или налоговым органом; копию решения о создании обособленного подразделения, заверенную подписью руководителя и печатью юридического лица; копию Положения об обособленном подразделении, заверенную подписью руководителя и печатью юридического лица; доверенность от юридического лица на имя руководителя обособленного подразделения; ходатайство юридического лица об открытии расчетного счета обособленному подразделению. *Документы, заверенные руководителем юридического лица, заверяются надписью «Копия верна», подписью руководителя юридического лица с указанием даты, должности, фамилии, имени и отчества и печатью организации. Вместе с копиями документов, заверенных руководителем юридического лица, в Банк предоставляются оригиналы документов для установления их соответствия. Документы, содержащие более одного листа, должны быть пронумерованы, прошиты и скреплены печатью. ** Принятие общим собранием участников хозяйственного общества решения после 01.09.2014 и состав участников общества, присутствовавших при его принятии, подтверждаются следующим образом в отношении: 49 1) публичного акционерного общества лицом, осуществляющим ведение реестра акционеров такого общества и выполняющим функции счетной комиссии; 2) непубличного акционерного общества путем нотариального удостоверения или удостоверения лицом, осуществляющим ведение реестра акционеров такого общества и выполняющим функции счетной комиссии; 3) общества с ограниченной ответственностью путем нотариального удостоверения, если иной способ (подписание протокола всеми участниками или частью участников; с использованием технических средств, позволяющих достоверно установить факт принятия решения; иным способом, не противоречащим закону) не предусмотрен уставом такого общества либо решением общего собрания участников общества, принятым участниками общества единогласно. 1.2. Перечень документов для заключения Соглашения о предоставлении услуг на финансовых рынках для юридических лиц, созданных в соответствии с законодательством иностранного государства и имеющим местонахождение за пределами территории Российской Федерации 1 Учредительные документы в соответствии с законодательством страны происхождения, легализованные в посольстве или консульстве РФ в стране, где зарегистрировано юридическое лицо – нерезидент Копии, удостоверенные нотариально с нотариально удостоверенным переводом на русский язык 2. Легализованные в посольстве или консульстве РФ в стране, где зарегистрировано юридическое лицо – нерезидент документы, подтверждающие государственную регистрацию юридического лица в стране происхождения 3. Легализованное в посольстве или консульстве РФ в стране, где зарегистрировано юридическое лицо нерезидент, Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе в стране регистрации Свидетельство о постановке юридического лица – нерезидента на учет в налоговом органе на территории Российской Федерации либо документ, выдаваемый налоговым органом, в случаях предусмотренных законодательством Российской Федерации, в целях открытия банковского счета. Легализованное в посольстве или консульстве РФ в стране, где зарегистрировано юридическое лицо – нерезидент, Лицензия на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию 4. 5. Нотариально удостоверенная копия Копии, удостоверенные нотариально с нотариально удостоверенным переводом на русский язык 6. 7.* 8.* 9.* 10.* 11.* 12. 13. 14. Документы, подтверждающие полномочия единоличного исполнительного органа Письмо юридического лица с указанием наименования и местонахождения иностранных кредитных организаций, с которыми имелись или имеются гражданско-правовые отношения, вытекающие из договора банковского счета, о характере и продолжительности этих отношений Письмо юридического лица с указанием основных контрагентов, объемах и характере операций, которые предполагается проводить с использованием банковского счета, открываемого в Банке Письмо юридического лица об обязанности (или отсутствии таковой) предоставлять по месту регистрации или деятельности финансовые отчеты компетентным (уполномоченным) государственным учреждениям с указанием наименований таких государственных учреждений Рекомендательные письма российских или иностранных кредитных организаций, с которыми у юридического лица имеются гражданско-правовые отношения, вытекающие из договора банковского счета. Аудиторские заключения о достоверности финансовой отчетности юридического лица – нерезидента с приложением форм финансовой отчетности, достоверность которых подтверждалась аудиторской организацией (аудитором), при наличии соответствующей обязанности Карточка с образцами подписей и оттиска печати/ альбом подписей Соглашение по распоряжению счетом (два экземпляра) в случае предоставления права подписи одному, трем и более лицам. Документы, подтверждающие избрание/назначение и наделение правом подписи лиц, указанных в Карточке/альбоме подписей, которым также предоставляются полномочия по распоряжению счетом, включая полномочия по распоряжению счетом с использованием технологий ДБО. Документы, удостоверяющие личность физических лиц - лиц, имеющих право подписи, которым также предоставляются полномочия по распоряжению счетом, включая полномочия по распоряжению счетом с использованием технологий ДБО. В случае если лица, имеющие право подписи, являются иностранными Удостоверенная нотариально или Уполномоченным работником (иным уполномоченным лицом) Банка/оригинал Копии, удостоверенные нотариально с нотариально удостоверенным переводом на русский язык Копии, удостоверенные нотариально либо заверенные Уполномоченным работником 50 15. гражданами или лицами без гражданства, предоставляется: паспорт иностранного гражданина либо иного документа, установленного федеральным законом или признаваемым в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность; миграционная карта; документы, подтверждающие право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации (виза, вид на жительство, разрешение на временное проживание); разрешение на работу иностранному гражданину. Подтверждение о местонахождении 16. Заявление о присоединении к Регламенту обслуживания на рынке ценных бумаг (2 экземпляра) 17. Доверенность на предоставление и получение документов для заключения Соглашения на обслуживание на рынке ценных бумаг 18. Сведения о клиенте – юридическом лице 19. Сведения о выгодоприобретателе и бенефициарном владельце – физическом лице и (или) юридическом лице (о его бенефициарном владельце), не являющемся кредитной организацией 20. Список (реестр) или выписка из списка (реестра) учредителей/участников/акционеров (на дату представления документов в Банк) 22. Сведения (документы) о финансовом положении: Годовая бухгалтерская отчетность (бухгалтерский баланс, отчет о финансовом результате); и (или) Годовая (либо квартальная) налоговая декларация; и (или) Аудиторское заключение на годовой отчет за прошедший год, в котором подтверждаются достоверность финансовой (бухгалтерской) отчетности и соответствие порядка ведения бухгалтерского учета законодательству РФ; и (или) Справка об исполнении налогоплательщиком (плательщиком сборов, налоговым агентом) обязанности по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов, выданная налоговым органом; и (или) Сведения об отсутствии в отношении юридического лица производства по делу о несостоятельности (банкротстве) , вступивших в силу решений судебных органов о признании его несостоятельным (банкротом), проведения процедур ликвидации по состоянию на дату предоставления документов в Банк; и (или) Сведения об отсутствии фактов неисполнения юридическим лицом своих денежных обязательств по причине отсутствия денежных средств на банковских счетах. 23. 2 о деловой репутации (отзывы) от юридических лиц – клиентов Банка Сведения и (или)1от других кредитных организаций, в которых юридическое лицо ранее . находилось на обслуживании. * данные документы Банк вправе запросить дополнительно. (иным уполномоченным лицом) Банка По форме Банка, подписанное уполномоченными лицами/лицом и заверенное печатью организации (Приложение № 15 к Банковским правилам открытия и закрытия банковских счетов, счетов по вкладам (депозитам), депозитных счетов в КБ «Экономикс-Банк» (ООО)) По форме Банка, подписанное уполномоченными лицами/лицом и заверенное печатью организации (Приложение № 1 к Регламенту представления услуг на финансовых рынках КБ «Экономикс-Банк» (ООО)) Нотариально удостоверенная либо подписанная уполномоченным лицом организации и заверенная печатью организации По форме Банка, подписанное Клиентом (Приложение № 28 к Банковским правилам открытия и закрытия банковских счетов, счетов по вкладам (депозитам), депозитных счетов в КБ «Экономикс-Банк» (ООО)) По форме Банка, подписанная выгодоприобретателем или уполномоченным лицом и заверенная печатью юридического лица Подписанный уполномоченными лицами/лицом и заверенное печатью юридического лица Документы должны быть представлены в виде копий, удостоверенные подписью руководителя юридического лица и печатью организации или заверенные Уполномоченным работником (иным уполномоченным лицом) Банка в соответствии с Правилами. Баланс, отчет о финансовом результате, копии налоговых деклараций должны быть представлены с отметкой налогового органа об их принятии или без такой отметки с приложением либо копии квитанции об отправке заказного письма с описью вложения (при направлении по почте), либо копии подтверждения отправки на бумажных носителях (при передаче в электронном виде). Организация, с даты регистрации которой не прошло трех месяцев, Сведения о финансовом положении не предоставляет. В простой письменной форме, при возможности их получения Филиалы или представительства юридических лиц, созданных в соответствии с законодательством иностранного государства и имеющих местонахождение за пределами территории Российской Федерации, дополнительно к вышеуказанным документам предоставляют: 1. Нотариально удостоверенные копии документов, свидетельствующих об аккредитации (регистрации) представительства (филиала) в Российской Федерации. 2. Нотариально удостоверенная копия выписки из Сводного государственного реестра аккредитованных на территории Российской Федерации представительств (филиалов) юридических лиц, созданных в соответствии с законодательством иностранного государства и имеющего местонахождение за пределами территории Российской Федерации. 3. Копия Положения о представительстве (филиале), удостоверенная нотариально либо органом, осуществившим регистрацию. * Банк вправе при открытии банковского счета, счета по вкладу (депозиту) потребовать от Клиента представления дополнительных документов. 51 1.3. Перечень документов для Соглашения о предоставлении услуг на финансовых рынках для индивидуальных предпринимателей и физических лиц, занимающихся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой 1. 2. 3. 4. 5. 6. Свидетельство о регистрации и о внесении записи в ЕГРИП и Лист записи ЕГРИП (при наличии) – для индивидуального предпринимателя; Удостоверение адвоката (документ, подтверждающий учреждение адвокатского кабинета) - для адвоката; Лицензия, выданная в установленном законодательством РФ порядке, на право осуществления нотариальной деятельности - для нотариуса Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе Информационное письмо/Уведомление Госкомстата России (распечатывается работником Банка с официального сайта Госкомстата России) Выписку из ЕГРИП (действительна в течение 1 месяца с даты ее выдачи) Карточка с образцами подписей и оттиска печати Соглашение по распоряжению счетом (два экземпляра) в случае предоставления права подписи одному, трем и более лицам. Документы, удостоверяющие личность индивидуального предпринимателя, физического лица, занимающегося в установленном законодательством РФ порядке частной практикой, и лиц, имеющих право подписи, которым предоставляются полномочия по распоряжению счетом, включая полномочия по распоряжению счетом с использованием технологий ДБО. В случае если лица, имеющие право подписи, являются иностранными гражданами или лицами без гражданства, предоставляется: паспорт иностранного гражданина либо иного документа, установленного федеральным законом или признаваемым в соответствии с международным договором РФ в качестве документа, удостоверяющего личность; миграционная карта; документы, подтверждающие право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в РФ (виза, вид на жительство, разрешение на временное проживание); разрешение на работу иностранному гражданину. Копии, удостоверенные нотариально или заверенные Уполномоченным работником (иным уполномоченным лицом) Банка в соответствии с Правилами 7. Документы, подтверждающие полномочия лиц, указанных в карточке с образцами подписей и оттиска печати (если такие полномочия передаются иным лицам): 8. для лиц, наделенных правом подписи: доверенность и приказ. Подтверждение о местонахождении 9. Заявление о присоединении к Регламенту обслуживания на рынке ценных бумаг (2 экземпляра) 11. Доверенность на предоставление и получение документов для заключения Соглашения на обслуживание на рынке ценных бумаг 12. Сведения о клиенте – индивидуальном предпринимателе, физическом лице, занимающемся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой. 13. Сведения о выгодоприобретателе, бенефициарном владельце (при его наличии) 14. Сведения (документы) о финансовом положении: Годовая бухгалтерская отчетность (бухгалтерский баланс, отчет о финансовом результате); и (или) Годовая (либо квартальная) налоговая декларация; и (или) Аудиторское заключение на годовой отчет за прошедший год, в котором подтверждаются достоверность финансовой (бухгалтерской) отчетности и соответствие порядка ведения бухгалтерского учета законодательству РФ; и (или) Справка об исполнении налогоплательщиком (плательщиком сборов, налоговым агентом) обязанности по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов, выданная налоговым органом; и (или) Сведения об отсутствии в отношении индивидуального предпринимателя, физического лица, занимающегося в установленном законодательством РФ порядке частной практикой, производства по делу о несостоятельности (банкротстве) , вступивших в силу решений судебных органов о признании его несостоятельным (банкротом), проведения процедур По форме Банка, подписанное уполномоченными лицами/лицом и заверенное печатью организации (Приложение № 15 к Банковским правилам открытия и закрытия банковских счетов, счетов по вкладам (депозитам), депозитных счетов в КБ «Экономикс-Банк» (ООО)) По форме Банка, подписанное Клиентом и заверенное печатью (при наличии) (Приложение № 2 к Регламенту представления услуг на финансовых рынках КБ «Экономикс-Банк» (ООО)) Нотариально удостоверенная либо подписанная Клиентом и заверенная печатью (при наличии) По форме Банка, подписанное Клиентом (Приложение № 29 к Банковским правилам открытия и закрытия банковских счетов, счетов по вкладам (депозитам), депозитных счетов в КБ «Экономикс-Банк» (ООО)) По форме Банка, подписанная Клиентом и заверенная печатью (при наличии) Документы должны быть представлены в виде копий, удостоверенных подписью руководителя юридического лица и печатью организации или заверенные Уполномоченным работником (иным уполномоченным лицом) Банка в соответствии с Правилами. Баланс, отчет о финансовом результате, копии налоговых деклараций должны быть представлены с отметкой налогового органа об их принятии или без такой отметки с приложением либо копии квитанции об отправке заказного письма с описью вложения (при направлении по почте), либо копии подтверждения отправки на бумажных носителях (при передаче в электронном 52 ликвидации по состоянию на дату предоставления документов в Банк; и (или) Сведения об отсутствии фактов неисполнения индивидуальным предпринимателем, физическим лицом, занимающимся в установленном законодательством РФ порядке частной практикой, своих денежных обязательств по причине отсутствия денежных средств на банковских счетах . Сведения о деловой репутации (отзывы) от юридических лиц – клиентов Банка и (или) от других кредитных организаций, в которых юридическое лицо ранее находилось на обслуживании. * Банк вправе потребовать от Клиента представления дополнительных документов. 15. виде). Индивидуальный предприниматель и физическое лицо, занимающееся в установленном законодательством РФ порядке частной практикой (адвокаты, нотариусы), с даты регистрации которой не прошло трех месяцев, Сведения о финансовом положении не предоставляет. В простой письменной форме, при возможности их получения 1.4. Перечень документов для заключения Соглашения о предоставлении услуг на финансовых рынках для физических лиц, не связанных с предпринимательской деятельностью или частной практикой 1. 2. 3. Документ, удостоверяющий личность физического лица – гражданина Российской Федерации В случае если физическое лицо является иностранным гражданином или лицом без гражданства, дополнительно предоставляется: паспорт иностранного гражданина либо иного документа, установленного федеральным законом или признаваемым в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность; миграционная карта; документы, подтверждающие право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации (виза, вид на жительство, разрешение на временное проживание); разрешение на работу иностранному гражданину. Свидетельство о постановке на налоговый учет (при наличии) Карточка с образцами подписей и оттиска печати (в случае необходимости) 4. Документы, подтверждающие полномочия лиц, указанных в карточке с образцами подписей и оттиска печати, которым предоставляются полномочия по распоряжению счетом, включая полномочия по распоряжению счетом с использованием технологий ДБО (если такие полномочия передаются иным лицам) - доверенность. 5. 6. 7. 8, 9. Заявление о присоединении к Регламенту обслуживания на рынке ценных бумаг (2 экземпляра) Договоры банковского счета (два экземпляра) Доверенность на предоставление и получение документов для заключения Соглашения на обслуживание на рынке ценных бумаг Сведения о клиенте – физическом лице Сведения о выгодоприобретателе, бенефициарном владельце (при его наличии) Копии, удостоверенные нотариально либо заверенные Уполномоченным работником(иным уполномоченным лицом) Банка в соответствии с Правилами Оригиналы (нотариально удостоверенные) либо копии, удостоверенные нотариально либо заверенные Уполномоченным работником (иным уполномоченным лицом) Банка в соответствии с Правилами По форме Банка, подписанное Клиентом (Приложение № 2 к Регламенту представления услуг на финансовых рынках КБ «Экономикс-Банк» (ООО)) Нотариально удостоверенная либо подписанная Клиентом и заверенная печатью (при наличии) По форме Банка, подписанное Клиентом (Приложение № 30 к Банковским правилам открытия и закрытия банковских счетов, счетов по вкладам (депозитам), депозитных счетов в КБ «Экономикс-Банк» (ООО)) По форме Банка, подписанная Клиентом и заверенная печатью (при наличии) * Банк вправе потребовать от Клиента представления дополнительных документов. 53
