Тарифы на операции с ценными бумагами

Приложение №1
к Условиям осуществления депозитарной деятельности
ТАРИФЫ
на операции с ценными бумагами, осуществляемые
в рамках депозитарного обслуживания Клиентов (депонентов) - юридических лиц
(для Головной организации ОАО «УРАЛСИБ» в г.Москве)
НАИМЕНОВАНИЕ УСЛУГИ
ТАРИФ (без учета НДС)
1.Учет, хранение и удостоверение прав по ценным бумагам (% годовых)
1.1.Акции и производные от них инструменты, выпущенные на
территории Российской федерации и номинированные в рублях ,2
0,070%
от
рыночной
или
1.1.1.Стоимость портфеля до 25 000 000 руб. (включительно)
номинальной стоимости портфеля
0,034%
от
рыночной
или
1.1.2.Стоимость портфеля свыше 25 000 000 руб.
номинальной стоимости портфеля
1.2.Облигации,
выпущенные
на
территории
Российской 0,034% от номинальной стоимости
федерации и номинированные в рублях или иностранной валюте портфеля
1.3.Иностранные ценные бумаги
0,070%
от
рыночной
или
1.3.1.Стоимость портфеля до 25 000 000 руб. (включительно)
номинальной стоимости портфеля
0,034%
от
рыночной
или
1.3.2.Стоимость портфеля свыше 25 000 000 руб.
номинальной стоимости портфеля
0,1% от номинальной стоимости
1.4.Неэмиссионные ценные бумаги3 (кроме Закладных)
портфеля
1.5.Закладные3
150 руб. за одну Закладную
0,034% от рыночной (расчетной)
1.6. Инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов
стоимости инвестиционных паев
паевых инвестиционных фондов
В
соответствии
с
тарифами
1.7. Привлечение Реестродержателя или Депозитария места
Реестродержателя или Депозитария
хранения
места хранения
2. Операции с ценными бумагами (кроме инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов)
2.1.Регистрация в учетной системе Депозитария эмиссионных ценных бумаг
2.1.1.В случае наличия электронного образа поручения4 в
согласованном формате
2.1.1.1.Перевод ценных бумаг 5
100 руб.
2.1.1.2.Снятие с хранения и учета ценных бумаг,
200 руб.
перемещение ценных бумаг
0,084% от рыночной цены портфеля
2.1.1.3.Прием на хранение и учет ценных бумаг на раздел переводимых ценных бумаг, но не
счета депо «Раздел длительного хранения»
менее 500 руб. и не более 60 000
руб.
2.1.2.В случае отсутствия электронного образа поручения4 в
согласованном формате
2.1.2.1. Перевод ценных бумаг 5
250 руб.
2.1.2.2.Снятие с хранения и учета ценных бумаг,
500 руб.
перемещение ценных бумаг
0,084% от рыночной цены портфеля
2.1.2.3.Прием на хранение и учет ценных бумаг на раздел переводимых ценных бумаг, но не
счета депо «Раздел длительного хранения»
менее 500 руб. и не более 60 000
руб.
2.1.3.В случае исполнения депозитарных операций с
ценными бумагами, находящимися на разделе счета депо
«Раздел длительного хранения»
0,084% от рыночной цены портфеля
2.1.3.1. Перевод ценных бумаг5
переводимых ценных бумаг, но не
менее 500 руб. и не более 60 000
руб.
0,084% от рыночной цены портфеля
2.1.3.3. Снятие с хранения и учета ценных бумаг, переводимых ценных бумаг, но не
перемещение ценных бумаг
менее 500 руб. и не более 60 000
руб.
2.1.4.В случае, если поручение подано в отношении сделок,
совершенных на биржевой площадке (за исполнение
30 руб.
поручений по типу операции по одному Эмитенту в течение
операционного дня)
2.2.Регистрация в учетной системе Депозитария неэмиссионных ценных бумаг и закладных
2.2.1.Прием на хранение и учет, снятие с хранения и учета
100 руб. за один сертификат
ценных бумаг
2.2.2.Проверка подлинности и платежеспособности ценных
По соглашению сторон
бумаг у Эмитента
В
соответствии
с
тарифами
2.3.Исполнение поручения у Реестродержателя или в
Реестродержателя или Депозитария
Депозитарии места хранения
места хранения
2.4.Обременение/снятие обременения ценных бумаг залогом или
иными обязательствами (учет и хранение обремененных ценных 1 500 руб.
бумаг оплачивается в соответствии с п.1)
3.Операции с инвестиционными паями паевых инвестиционных фондов
3.1.Перевод инвестиционных паев паевых инвестиционных
фондов по счетам депо (разделам счета депо внутри
Депозитария4
3.2.Снятие
с
учета
инвестиционных
паев
паевых
инвестиционных фондов со счета депо для поставки в реестр
или в другой депозитарий
3.3.Обременение/снятие обременения инвестиционных паев
паевых инвестиционных фондов залогом (учет и хранение
обремененных ценных бумаг оплачивается в соответствии с
п.1)
3.4.Погашение инвестиционных паев паевых инвестиционных
фондов
3.5.Обмен инвестиционных паев паевых инвестиционных
фондов
3.6.Исполнение поручения у Реестродержателя или в
Депозитарии места хранения
100 руб.
100 руб.
1 500 руб.
100 руб.
100 руб.
В
соответствии
с
тарифами
Реестродержателя или Депозитария
места хранения
4.Представление выписок (отчетов) по запросу
100 руб. за выписку (отчет)
5.Сопутствующие услуги (услуги не указанные в настоящих По соглашению сторон
Тарифах)
Примечания:
A) Стоимость услуги по учету, хранению и удостоверению прав по ценным бумагам, указанным в п.1.1., п.1.3. и п.1.6. настоящих Тарифов,
рассчитывается в зависимости от рыночной цены или номинальной стоимости ценных бумаг.
В случае, если ценная бумага имеет рыночную цену, для расчета стоимости услуги по учету, хранению и удостоверению прав на бумаги
используется рыночная цена, рассчитанная организаторами торгов в порядке уменьшения приоритета:
 Московская межбанковская валютная биржа;
 Российская Торговая Система;
 Прочие организаторы торговли.
Порядок расчета рыночной цены ценных бумаг, допущенных к обращению через организаторов торговли, определяется нормативными
актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
В случае, если у Депозитария нет информации о рыночной цене ценной бумаги, то при расчете стоимости услуги по учету, хранению и
удостоверению прав по ценным бумагам используется номинальная стоимость ценной бумаги.
Порядок определения стоимости услуги по учету, хранению и удостоверению прав по ценным бумагам, указанным в п.1.1., п.1.3. и п.1.6.
настоящих Тарифов, приведен в пункте C.
B) Стоимость услуги по учету, хранению и удостоверению прав по ценным бумагам, указанным в п.1.2. и п.1.4. настоящих Тарифов,
рассчитывается на основании номинальной стоимости ценных бумаг.
Порядок определения стоимости услуги по учету, хранению и удостоверению прав по ценным бумагам, указанным в п.1.2. и п.1.4.
настоящих Тарифов, приведен в пункте D.
C) Депозитарий ежедневно рассчитывает стоимость услуги по учету, хранению и удостоверению прав по каждому выпуску ценных бумаг
на счете Депонента как произведение рыночной цены, а в случае ее отсутствия - номинальной стоимости (для инвестиционных паев
паевых инвестиционных фондов – расчетная стоимость), на количество ценных бумаг по каждому выпуску на счете депо Депонента и
соответствующей тарифной ставки.
Стоимость услуги по учету, хранению и удостоверению прав по ценным бумагам определяется по следующей формуле:
 k ,n

Tarif

M   Rateij  Qij   365
100
 i 1,

 j 1

где:
M – стоимость услуги по учету, хранению и удостоверению прав по ценным бумагам за период
k – количество календарных дней в периоде, за который выставляется счет
i =1..k – календарный день в периоде, за который выставляется счет
n – количество ценных бумаг, учитываемых на счете депо клиента в периоде, за который выставляется счет
j=1..n – ценная бумага, учитываемая на счете депо клиента в периоде, за который выставляется счет
Rateij – рыночная цена ценной бумаги j (в случае отсутствия рыночной цены – номинальная стоимость ценной бумаги) на день i
Qij - остаток по ценной бумаге j на счете депо клиента на конец дня i
Tarif – стоимость услуги по учету, хранению и удостоверению прав по ценным бумагам (в процентах годовых).
D) Депозитарий ежедневно рассчитывает стоимость услуги по учету, хранению и удостоверению прав по ценным бумагам (по каждому
выпуску ценных бумаг) на счете Депонента как произведение номинальной стоимости на количество ценных бумаг на счете депо
Депонента и соответствующей тарифной ставки.
Стоимость услуги по учету, хранению и удостоверению прав по ценным бумагам определяется по следующей формуле:
 k ,n

Tarif
M   Rateij  Qij   365
100
 i 1,

 j 1

где:
M – стоимость услуги по учету, хранению и удостоверению прав по ценным бумагам за период
k – количество календарных дней в периоде, за который выставляется счет
i =1..k – календарный день в периоде, за который выставляется счет
n – количество ценных бумаг, учитываемых на счете депо клиента в периоде, за который выставляется счет
j=1..n – ценная бумага, учитываемая на счете депо клиента в периоде, за который выставляется счет
Rateij – номинальная стоимость ценной бумаги
Qij - остаток по ценной бумаге j на счете депо клиента на конец дня i
Tarif – стоимость услуги по учету, хранению и удостоверению прав по ценным бумагам (в процентах годовых).
E) В случае, если сумма по счету за отчетный период менее 1 руб. (включительно) плата не взимается. В случае, если сумма по счету
превышает 1 руб., взимается плата не менее 100 руб. без учета НДС.
F) Расчеты Клиента (Депонента) с Депозитарием осуществляются на основании выставляемых счетов. Счета оплачиваются Клиентом
(Депонентом) в течение календарного месяца с даты выставления Депозитарием счета. В случае просрочки оплаты Клиентом
(Депонентом) услуг, оказанных Депозитарием, более чем на 1 (один) календарный месяц от даты выставления счета, Депозитарий
вправе удержать из доходов (дивидендов, процентов), причитающихся Клиенту (Депоненту), суммы, необходимые для погашения
задолженности Клиента (Депонента) перед Депозитарием.
G) В случае возникновения дополнительных затрат, не предусмотренных Тарифами, но необходимых для выполнения Депозитарием
своих обязательств перед Клиентом (Депонентом), Клиент (Депонент) возмещает документально подтвержденные расходы Депозитария
(телекоммуникационные, почтовые, телеграфные, услуги экспресс-почты и др.).
H) Стоимость услуг, приведенных в разделе 1 настоящих Тарифов, указана в процентах (%) годовых (кроме п. 1.5.). Стоимость услуги,
приведенной в п.1.5., указана за месяц.
I) Стоимость услуг, приведенных в разделе 2 и 3 настоящих Тарифов, указана за 1 (одно) поручение (кроме п. 2.2, 2.3. и 3.6.)
J) Услуги облагаются НДС. Взимание НДС осуществляется в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.
Данная услуга включает открытие счета депо, прием ценных бумаг на учет и хранение (кроме случаев, указанных в п.2.1.1.3., п.2.1.2.3.
и п.2.1.4.), перечисление доходов (дивидендов, процентов) по ценным бумагам.
2
Кроме учета, хранения и удостоверения прав по ценным бумагам на разделе счета депо «Раздел длительного хранения». Плата за
учет, хранение и удостоверение прав по ценным бумагам на разделе счета депо «Раздел длительного хранения» включена в стоимость
операции перевод ценных бумаг внутри Депозитария / снятие с хранения и учета ценных бумаг и определяется в соответствии с п. 2.1.3.
3
Данная услуга включает открытие счета депо.
4 Электронный
5
образ поручения - файл на электронном носителе, содержащий всю необходимую информацию для исполнения поручения
Плата взимается с инициатора операции.