Перечень инсайдерской информации ЗАО "ИК "

УТВЕРЖДЕНО
Решением Совета директоров
ЗАО «ИК «Энергокапитал»
Протокол № 71/07-14 от «15» июля 2014
Председатель Совета директоров
________________/Полярус А.В./
ПЕРЕЧЕНЬ
инсайдерской информации Закрытого акционерного общества
«Инвестиционная компания «Энергокапитал»
Санкт-Петербург
2014
1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1.1. Настоящий Перечень инсайдерской информации Закрытого акционерного
общества «Инвестиционная компания «Энергокапитал» (далее – Перечень) разработан и
утвержден в соответствии с Федеральным законом от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О
противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и
манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты
Российской Федерации», нормативными правовыми актами Российской Федерации,
нормативными правовыми актами Центрального банка Российской Федерации (Банка
России), Уставом Закрытого акционерного общества «Инвестиционная компания
«Энергокапитал» (далее – ЗАО «ИК «Энергокапитал»).
1.2. Термины и определения, используемые в настоящем Перечне, применяются в
значениях, установленных нормативными правовыми актами Российской Федерации,
Центрального банка Российской Федерации (Банка России), а также документами
организаторов торговли/бирж.
1.3. Настоящий Перечень, а также все изменения и дополнения к нему, в том числе
новые редакции Перечня, раскрываются в сети Интернет на сайте ЗАО «ИК
«Энергокапитал», не позднее 10 дней с даты их утверждения, если иной срок и порядок
раскрытия не установлен действующим законодательством Российской Федерации.
2. ПЕРЕЧЕНЬ ИНСАЙДЕРСКОЙ ИНФОРМАЦИИ, ОТНОСЯЩЕЙСЯ К
ИНСАЙДЕРСКОЙ ИНФОРМАЦИИ ЗАО «ИК «Энергокапитал»
2.1. К инсайдерской информации ЗАО «ИК «Энергокапитал», осуществляющего в
интересах клиентов операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой,
товарами относится полученная от клиентов:
1) информация, содержащаяся в подлежащих исполнению поручениях клиентов на
совершение сделок с ценными бумагами в случае, когда исполнение таких поручений
может оказать существенное влияние на цены соответствующих ценных бумаг;
2) информация, содержащаяся в подлежащих исполнению поручениях клиентов на
заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами в
случае, когда исполнение таких поручений может оказать существенное влияние на цены
соответствующих ценных бумаг;
3) информация, составляющая существенные условия договоров доверительного
управления, связанные с совершением сделок с ценными бумагами и (или) заключением
договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, в случае, когда
осуществление доверительного управления в соответствии с указанными условиями
может оказать существенное влияние на цены соответствующих ценных бумаг;
4) информация, содержащаяся в подлежащих исполнению поручениях клиентов на
совершение сделок с товаром, в случае, когда исполнение таких поручений может оказать
существенное влияние на цену товара;
5) информация, содержащаяся в подлежащих исполнению поручениях клиентов на
заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами,
базисным активом которых является товар, в случае, когда исполнение таких поручений
может оказать существенное влияние на цену соответствующего товара;
6) информация, содержащаяся в подлежащих исполнению поручениях клиентов на
приобретение (покупку) или продажу иностранной валюты на валютной бирже, в случае,
когда исполнение таких поручений может оказать существенное влияние на цену
иностранной валюты;
__________________________________________________________________________
ПЕРЕЧЕНЬ инсайдерской информации ЗАО «ИК «Энергокапитал»
2
7) информация, содержащаяся в подлежащих исполнению поручениях клиентов на
заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами,
базисным активом которых является иностранная валюта, в случае, когда исполнение
таких поручений может оказать существенное влияние на цену иностранной валюты.
2.2. Под существенным влиянием на цену (если иное не установлено
нормативными правовыми актами Российской Федерации, Центрального банка
Российской Федерации (Банка России), а также документами организаторов
торговли/бирж) понимается возможность изменения/изменение цены в течение 1 (Одного)
рабочего (торгового) дня соответствующей ценной бумаги, иностранной валюты, товара
на 10 % (Десять процентов) и более от цены открытия торгов рабочего (торгового) дня
соответствующей ценной бумаги, иностранной валюты, товара, установленной
(определенной) соответствующим организатором торговли/биржей.
2.3. Инсайдерской информацией, содержащейся в полученных от клиентов и
подлежащих исполнению поручениях, указанных в пункте 2.1 настоящего Перечня,
является информация о цене и объеме (количестве) ценных бумаг, иностранной валюты,
биржевого товара, договоров, являющихся производными финансовыми инструментами,
действиях, которые должны быть осуществлены во исполнение таких поручений
(приобретение (покупка) или отчуждение (продажа), заключение договора (договоров),
являющегося производным финансовым инструментом).
__________________________________________________________________________
ПЕРЕЧЕНЬ инсайдерской информации ЗАО «ИК «Энергокапитал»
3