free Правила Кабинета министров № 1071. Правила о

реклама
1
Документ опубликован в «Latvijas Vēstnesis», № 201 (3985), 29.12.2008 г.
Правила вступают в силу 01.01.2009 г.
Правила Кабинета министров № 1071
Рига, 22 декабря 2008 года (протокол № 94, §32)
Правила о списке признаков необычной сделки и порядке предоставления
сообщений о необычных или подозрительных сделках
Изданы согласно части второй статьи 30 Закона о предотвращении легализации
полученных преступным путем средств и финансирования терроризма
1. Правилами устанавливается список признаков необычной сделки и порядок
предоставления сообщений о необычных или подозрительных сделках, и порядок
утверждения бланка сообщения.
2. Установленные Законом о предотвращении легализации полученных
преступным путем средств и финансирования терроризма (далее  закон) субъекты
закона (далее – субъекты закона) в соответствии с законом немедленно сообщают
Службе предотвращения легализации полученных преступным путем средств
(далее – контрольная служба) о каждой сделке, в отношении которой
предоставлялась консультация, каждой предусмотренной (планируемой),
заявленной, начатой, отложенной, осуществленной или утвержденной необычной
сделке, признаки которой соответствуют по меньшей мере одному из упомянутых в
настоящих правилах признаков, или о подозрительной сделке.
3. Субъекты закона должны сообщать о каждой сделке, соответствующей
установленной настоящими правилами сумме в латах или ее эквиваленту в любой
другой валюте по установленному Банком Латвии курсу на день осуществления
сделки. Если в сделке используется иностранная валюта, для которой Банк Латвии
не определяет официальный обменный курс, для расчетов используется валютный
курс, опубликованный в указанном Банком Латвии источнике информации на
первый рабочий день текущей недели.
4. Сообщение об упомянутых в пункте 2 настоящих правил сделках подаются в
письменном виде вместе с сопроводительным письмом, в котором указаны
приложенные документы и электронные носители данных (если таковые имеются).
5. Если субъект закона подает сообщение в бумажном виде, он заполняет
установленный приложением 1 к настоящим правилам бланк, но, если субъект
закона подает сообщение в электронном виде, он заполняет установленный
приложением 2 к настоящим правилам бланк. Установленный приложением 2 к
настоящим правилам бланк сообщения заполняется в программе Excel.
© „Агентство деловой информации”. Baltijas Mediju Nams, 2008.
2
6. Если при заполнении установленного приложением 1 к настоящим правилам
бланка сообщения, в какой-либо из групп полей указываемых сведений нет,
данную группу полей заполняют знаком «Z». Если при заполнении установленного
приложением 2 к настоящим правилам бланка сообщения, в какой-либо из групп
полей указываемых сведений нет, данную группу полей оставляют незаполненной.
7. Подавая в контрольную службу сообщение и затребованную
дополнительную информацию, субъекты закона обеспечивают их предоставление
персонально или при посредничестве уполномоченного лица таким образом, чтобы
содержание сообщения и дополнительной затребованной информации и факт
подачи не стали известны другим лицам.
----8. Необычной сделкой считается сделка, если она соответствует хотя бы
одному из следующих признаков:
8.1. в отношении всех субъектов закона – сделка, в которой участвует клиент,
который подозревается в совершении террористического акта или соучастии в нем
и который включен в список лиц, о которых контрольная служба
проинформировала субъекты закона и институции, осуществляющие контроль и
надзор над ними;
8.2. в отношении кредитных учреждений:
8.2.1. сделка, в которой использованы наличные деньги, сумма которых
составляет 40 000 латов и более (за исключением выплаты заработной платы,
пенсий и социальных пособий, кредитов, межбанковских расчетов);
8.2.2. сделка в размере 1 000 латов и более, в которой произошел обмен монет
или банкнот небольшого номинала на банкноты более крупного номинала (или
наоборот) или на другие банкноты такого же номинала;
8.2.3. клиент, используя кредитные карты или другие расчетные карты, в
течение месяца снимает наличными 40 000 латов и более;
8.2.4. клиент, у которого нет счета в соответствующем кредитном учреждении,
покупает или продает иностранную валюту наличными на сумму, эквивалент
которой составляет 5 000 латов и более;
8.3. в отношении страховых коммерсантов, частных пенсионных фондов и
страховых посредников – взнос страховой премии или взнос в пенсионный план
осуществляли юридическое лицо, объединение лиц или другое объединение
(например, фонды, инвестиционные фонды, трасты, созданные согласно договору
или договоренности группы физических и юридических лиц или их
представители), находящиеся, созданные или учрежденные в безналоговых или с
низкими налогами стране или территории, которые в качестве таковых определил
Кабинет министров, и размер премии составляет 25 000 латов и более;
8.4. в отношении инвестиционных брокерсих обществ и кредитных учреждений
– клиент за полученные услуги и в сделках с финансовыми инструментами
рассчитывается, сделав одноразовое внесение денег наличными, сумма которых
составляет 10 000 латов и более;
8.5. в отношении организаторов розыгрышей и азартных игр:
8.5.1. выигрыш клиента составляет 5000 латов и более;
8.5.2. клиент покупает средства участия в игре на сумму 5 000 латов и более;
© „Агентство деловой информации”. Baltijas Mediju Nams, 2008.
3
8.5.3. клиент, покупая средства участия в игре, меняет валюту на сумму,
эквивалент которой составляет 5 000 латов и более;
8.6. в отношении капитальных обществ, которые занимаются покупкой и
продажей наличных денег в иностранной валюте, - клиент покупает или продает
иностранную валюту на сумму, эквивалент которой составляет 5 000 латов и более;
8.7. в отношении лиц, предоставляющих услуги по переводу и перечислению
денег, которые вправе предоставлять такие услуги (за исключением кредитных
учреждений), - сделка на сумму 25 000 латов и более, осуществляя перечисление
или перевод;
8.8. в отношении присяжных ревизоров, коммерческих обществ присяжных
ревизоров (в рамках объема ревизии и отбора), налоговых консультантов,
бухгалтеров, предоставляющих внешние услуги, - общая сумма займов наличными,
полученная клиентом от физических лиц (в том числе от собственника
капитального общества) в отчетном периоде составляет 40 000 латов или более
(для собственника капитального общества - общая сумма предоставленных
капитальному обществу ссуд наличными превышает выплаченную в виде
дивидендов сумму на 40 000 латов и более);
8.9. в отношении присяжных нотариусов:
8.9.1. клиент передает на хранение наличные деньги на сумму 10 000 латов и
более;
8.9.2. выполняя установленные Законом о нотариате должностные обязанности,
предоставлена консультация или сделано заверение сделки, признаки которой
соотвествуют хотя бы одному из упомянутых в настоящих правилах признаков
необычной сделки и которая относится к действиям, упомянутым в пункте 4 части
первой статьи 3 закона;
8.10. в отношении присяжных адвокатов и других независимых лиц,
предоставляющих юридические услуги:
8.10.1. клиент передает или получает наличные на сумму 10 000 латов и более,
уполномачивая осуществлять финансовое посредничество;
8.10.2. предоставлена консультация о сделке, признаки которой соотвествуют
хотя бы одному из упомянутых в настоящих правилах признаков необычной
сделки и которая относится к действиям, упомянутым в пункте 4 части первой
статьи 3 закона;
8.11. в отношении коммерсантов, занимающихся торговлей недвижимой
собственностью или посредничеством в такой торговле:
8.11.1. клиент, приобретая недвижимую собственность, заключает договор,
которым предусматривается оплата наличными за один или несколько раз на
сумму 15 000 латов и более;
8.11.2. клиент, заключая договор о сотрудничестве о приобретении недвижимой
собственности, осуществляет внесение наличных в кассу коммерсанта на сумму 20
000 латов и более;
8.12. в отношении коммерсантов, занимающихся торговлей транспортными
средствами или посредничеством в такой торговле, - клиент, приобретая
транспортное средство, за один или несколько рассчитывается наличными на
сумму 20 000 латов и более;
© „Агентство деловой информации”. Baltijas Mediju Nams, 2008.
4
8.13. в отношении коммерсантов, занимающихся торговлей драгоценными
металлами, драгоценными камнями и изделиями из них:
8.13.1. клиент, покупая драгоценные металлы, драгоценные камни или изделия
из них, рассчитывается наличными на сумму 10 000 латов и более;
8.13.2. клиент продает или предлагает приобрести драгоценные металлы,
драгоценные камни или изделия из них по цене, не превышающей 50 % от их
рыночной стоимости, которая определяется по установленному Банком Латвии
курсу.
9. Признать утратившими силу правила Кабинета министров № 127 от 20 марта
2001 года «Правила о списке признаков необычных сделок и порядке оповещения»
(Latvijas Vēstnesis, 2001, № 48).
10. Правила вступают в силу 1 января 2009 года.
Президент министров И.Годманис
Министр финансов А.Слактерис
© „Агентство деловой информации”. Baltijas Mediju Nams, 2008.
5
Приложение 1
к правилам Кабинета министров
№ 1071 от 22 декабря 2008 года
© „Агентство деловой информации”. Baltijas Mediju Nams, 2008.
6
© „Агентство деловой информации”. Baltijas Mediju Nams, 2008.
7
Министр финансов А.Слактерис
© „Агентство деловой информации”. Baltijas Mediju Nams, 2008.
8
Приложение 2
к правилам Кабинета министров
№ 1071 от 22 декабря 2008 года
© „Агентство деловой информации”. Baltijas Mediju Nams, 2008.
9
Министр финансов А.Слактерис
© „Агентство деловой информации”. Baltijas Mediju Nams, 2008.
Скачать