Утверждено Постановлением Правительства Российской Федерации от 9 октября 1995 г. №981

Утверждено
Постановлением Правительства
Российской Федерации
от 9 октября 1995 г. №981
ПОЛОЖЕНИЕ
О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ БИРЖЕВЫХ ПОСРЕДНИКОВ
И БИРЖЕВЫХ БРОКЕРОВ, СОВЕРШАЮЩИХ ТОВАРНЫЕ ФЬЮЧЕРСНЫЕ
И ОПЦИОННЫЕ СДЕЛКИ В БИРЖЕВОЙ ТОРГОВЛЕ
(в ред. Постановлений Правительства РФ от 03.10.2002 №731,
от 21.03.2005 №148, от 26.01.2007 №50, от 26.11.2007 №807)
1. Настоящее Положение определяет условия и порядок выдачи, переоформления,
приостановления и аннулирования федеральным органом исполнительной власти в области
финансовых рынков лицензий на совершение товарных фьючерсных и опционных сделок в
биржевой торговле биржевыми посредниками и биржевыми брокерами.
Деятельность по совершению товарных фьючерсных и опционных сделок в биржевой
торговле осуществляется юридическими лицами независимо от их организационно-правовой
формы, а также индивидуальными предпринимателями только на основании лицензии.
Лицензия выдается без ограничения срока действия и является официальным
документом установленного образца, который разрешает осуществление указанного в нем вида
деятельности, а также определяет условия его осуществления.
(п. 1 в ред. Постановления Правительства РФ от 26.11.2007 №807)
2. В настоящем Положении:
под биржевыми посредниками и биржевыми брокерами понимаются лица, определенные
таковыми в Законе Российской Федерации «О товарных биржах и биржевой торговле»;
под клиентами понимаются лица, от имени и (или) за счет которых биржевой посредник
совершает товарные фьючерсные и опционные сделки.
3. Для получения лицензии биржевого посредника соискатель лицензии представляет в
федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков следующие
заверенные в установленном порядке документы:
заявление о выдаче лицензии, составленное на бланке соискателя лицензии по форме
согласно приложению №1;
копии учредительных документов соискателя лицензии со всеми зарегистрированными
изменениями, внесенными в них;
копия свидетельства о внесении записи о соискателе лицензии в Единый
государственный реестр юридических лиц;
копия документа, подтверждающего постановку соискателя лицензии на учет в
налоговом органе на территории Российской Федерации;
копия бухгалтерского баланса на последнюю отчетную дату (за исключением
бухгалтерского баланса соискателя лицензии, осуществляющего свою деятельность менее 3
месяцев), подписанная руководителем и лицом, ответственным за ведение бухгалтерского учета,
и заверенная печатью соискателя лицензии);
документ, подтверждающий уплату государственной пошлины за выдачу лицензии
федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков.
(п. 3 в ред. Постановления Правительства РФ от 26.11.2007 №807)
4. Для получения лицензии биржевого брокера соискатель лицензии представляет в
федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков следующие документы:
заявление о выдаче лицензии, составленное на бланке соискателя лицензии по форме
согласно приложению №2;
свидетельство о государственной регистрации индивидуального предпринимателя с
отметкой налогового органа (для независимого брокера);
рекомендация биржевого посредника (кроме независимого брокера);
документ, подтверждающий аккредитацию биржевого брокера на товарной бирже;
документ, подтверждающий уплату государственной пошлины за выдачу лицензии
федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков.
(п. 4 в ред. Постановления Правительства РФ от 26.11.2007 №807)
5. Запрещается требовать от заявителей других документов, не предусмотренных
настоящим Положением.
6. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков регистрирует
все документы, поданные заявителем для получения лицензии.
(в ред. Постановления Правительства РФ от 26.11.2007 №807)
7. За рассмотрение заявления о предоставлении лицензии федеральным органом
исполнительной власти в области финансовых рынков и за предоставление лицензии
уплачивается государственная пошлина в размерах и порядке, которые установлены
законодательством Российской Федерации о налогах и сборах.
(в ред. Постановлений Правительства РФ от 26.01.2007 №50, от 26.11.2007 №807)
8. При возникновении разногласий в оценке компетентности биржевого посредника
(независимого брокера) при рассмотрении заявления на выдачу лицензий или несогласии
заявителя лицензии с выводами федерального органа исполнительной власти в области
финансовых рынков может быть назначена дополнительная (в том числе независимая) экспертиза
представленных заявителем материалов.
(в ред. Постановления Правительства РФ от 26.11.2007 №807)
В этом случае дополнительные расходы на оплату труда экспертов и другие расходы,
непосредственно связанные с рассмотрением заявлений и выдачей лицензий, не включаются в
фиксированную лицензионную плату и оплачиваются отдельно при рассмотрении заявления и
выдаче лицензии.
9. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков принимает
решение о выдаче или об отказе в выдаче лицензии, а также продлении срока действия
лицензии не позднее чем через 30 дней со дня получения заявления со всеми необходимыми
документами.
(в ред. Постановления Правительства РФ от 26.11.2007 №807)
При проведении дополнительной экспертизы решение принимается в 15-дневный срок после
получения экспертного заключения, но не позднее чем через 60 дней со дня подачи заявления со
всеми необходимыми документами.
В отдельных случаях, в зависимости от сложности и объема подлежащих экспертизе
материалов, руководитель (при его отсутствии – заместитель руководителя) федерального органа
исполнительной власти в области финансовых рынков может продлить срок принятия решения о
выдаче, переоформлении или об отказе в выдаче лицензии, а также продлении срока ее действия
до 30 дней, о чем сообщается заявителю.
(в ред. Постановления Правительства РФ от 26.11.2007 №807)
10. Утратил силу. – Постановление Правительства РФ от 26.11.2007 №807.
11. Уведомление об отказе в выдаче лицензии представляется заявителю в письменной
форме в 3-дневный срок после принятия соответствующего решения с указанием причин отказа.
Основанием для отказа в выдаче лицензии является:
наличие в документах недостоверной или искаженной информации;
отрицательное экспертное заключение, установившее несоответствие условий
совершения товарных фьючерсных и опционных сделок в биржевой торговле необходимым
требованиям, в том числе требованиям безопасности;
несоответствие документов законодательству Российской Федерации и настоящему
Положению.
12. Биржевой посредник (брокер) вправе обжаловать в судебном порядке решение
федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков об отказе в выдаче,
приостановлении или аннулировании лицензии.
(в ред. Постановления Правительства РФ от 26.11.2007 №807)
13. Лицензия выдается при представлении заявителем документа, подтверждающего
уплату государственной пошлины за предоставление лицензии.
(в ред. Постановления Правительства РФ от 26.01.2007 №50)
14. Лицензия подписывается руководителем (при его отсутствии – заместителем
руководителя) федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков и
заверяется печатью.
(в ред. Постановления Правительства РФ от 26.11.2007 №807)
15. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков ведет
реестры выданных, зарегистрированных, приостановленных и аннулированных лицензий.
(в ред. Постановления Правительства РФ от 26.11.2007 №807)
16. Право на совершение товарных фьючерсных и опционных сделок наступает со дня
принятия решения о выдаче лицензии.
Лицензия действительна в течение трех лет со дня выдачи.
Лицензии могут выдаваться на меньший срок по заявлению лица, обратившегося за ее
получением.
17. Утратил силу. – Постановление Правительства РФ от 26.11.2007 №807.
18. Лицензии, выданные федеральным органом исполнительной власти в области
финансовых рынков, действительны на всей территории Российской Федерации.
(в ред. Постановления Правительства РФ от 26.11.2007 №807)
В случае, если лицензируемый вид деятельности осуществляется на нескольких
территориально обособленных объектах, лицензиату одновременно с лицензией выдаются ее
заверенные копии с указанием в каждой из них объекта, на котором разрешается обозначенный в
лицензии вид деятельности.
19. При ликвидации и реорганизации (в форме слияния или разделения) юридического лица,
прекращении действия свидетельства о государственной регистрации индивидуального
предпринимателя выданная лицензия утрачивает юридическую силу.
При реорганизации, за исключением случаев, предусмотренных абзацем первым настоящего
пункта, изменении наименования юридического лица, места его нахождения, паспортных данных
индивидуального предпринимателя, а также при утрате лицензии лицензиат в 15-дневный срок
подает заявление о переоформлении лицензии.
Для переоформления лицензии биржевой посредник (брокер) подает в федеральный
орган исполнительной власти в области финансовых рынков следующие заверенные в
установленном порядке документы:
заявление о переоформлении лицензии с указанием причины переоформления;
копия учредительных документов с внесенными в них и зарегистрированными в
установленном порядке изменениями (для биржевого посредника);
копия документа, подтверждающего факт внесения записи в соответствующий
государственный реестр;
копия документа, удостоверяющего личность;
документ, подтверждающий уплату государственной пошлины за переоформление
федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков бланка лицензии.
Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков принимает
решение о переоформлении лицензии в срок, не превышающий 15 дней с даты поступления
документов, установленных настоящим пунктом.
До переоформления лицензии биржевой посредник (брокер) совершает товарные
фьючерсные и опционные сделки на основании ранее выданной лицензии.
(п. 19 в ред. Постановления Правительства РФ от 26.11.2007 №807)
20. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков вправе
делегировать брокерским гильдиям или ассоциациям свои права по рассмотрению заявлений на
выдачу лицензий.
(в ред. Постановления Правительства РФ от 26.11.2007 №807)
Брокерская гильдия или ассоциация, которой федеральный орган исполнительной власти в
области финансовых рынков передала эти полномочия, формирует лицензионный комитет по
рассмотрению заявлений биржевых посредников (брокеров). Состав этого комитета утверждается
федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков.
(в ред. Постановления Правительства РФ от 26.11.2007 №807)
Лицензионный комитет обязан рассматривать заявление о выдаче лицензии в порядке и на
условиях, предусмотренных настоящим Положением. После рассмотрения заявления о выдаче
лицензии брокерская гильдия или ассоциация обязана в 15-дневный срок со дня рассмотрения
заявления представить в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых
рынков свои мотивированные рекомендации по выдаче или отказу в выдаче лицензии биржевому
посреднику (брокеру).
(в ред. Постановления Правительства РФ от 26.11.2007 №807)
По поступившим рекомендациям федеральный орган исполнительной власти в области
финансовых рынков принимает соответствующее решение. В случае положительного решения
лицензия выдается федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков
в порядке, предусмотренном настоящим Положением.
(в ред. Постановления Правительства РФ от 26.11.2007 №807)
Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков вправе лишить
уполномоченную ею брокерскую гильдию или ассоциацию права принимать к рассмотрению
заявления биржевых посредников (брокеров) в случае нарушения ими требований настоящего
Положения или представления в федеральный орган исполнительной власти в области
финансовых рынков необоснованных рекомендаций.
(в ред. Постановления Правительства РФ от 26.11.2007 №807)
Биржевые посредники (брокеры) имеют право направлять заявления на выдачу лицензии в
любую брокерскую гильдию или ассоциацию, уполномоченную рассматривать их федеральным
органом исполнительной власти в области финансовых рынков.
(в ред. Постановления Правительства РФ от 26.11.2007 №807)
21. Биржевой посредник (брокер) отражает в бухгалтерской отчетности свои товарные
фьючерсные и опционные сделки с дифференциацией их на совершенные за собственный счет
или за счет и от имени клиентов, а также ведет раздельный учет операций по каждому клиенту с
указанием размера средств, полученных от него.
22. Биржевой посредник (брокер) ежегодно составляет финансовый отчет, включающий
сведения о движении средств каждого клиента, и вместе с заключением аудитора о результатах
ревизии его деятельности в течение 3 месяцев со дня окончания финансового года
представляет федеральному органу исполнительной власти в области финансовых рынков.
(в ред. Постановления Правительства РФ от 26.11.2007 №807)
23. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков может
приостановить действие лицензии или аннулировать ее в случаях:
(в ред. Постановления Правительства РФ от 26.11.2007 №807)
подачи владельцем лицензии соответствующего заявления;
обнаружения недостоверных данных в документах, представленных для получения
лицензии;
нарушения лицензиатом условий действия лицензии;
невыполнения лицензиатом законодательства Российской Федерации, предписаний и
распоряжений государственных органов, при приостановлении ими деятельности юридического
лица или индивидуального предпринимателя;
ликвидации юридического лица или прекращения действия свидетельства о государственной
регистрации индивидуального предпринимателя.
Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков в 3-дневный срок
со дня принятия решения о приостановке действия лицензии или ее аннулировании в письменной
форме информирует об этом решении биржевого посредника (брокера) и налоговые органы
Российской Федерации.
(в ред. Постановления Правительства РФ от 26.11.2007 №807)
Действие лицензии может быть возобновлено в случае устранения лицензиатом причин,
повлекших приостановление ее действия.
Лицензия считается возобновленной после принятия федеральным органом исполнительной
власти в области финансовых рынков соответствующего решения, о котором не позднее чем в 3дневный срок со дня принятия она оповещает биржевого посредника (брокера) и налоговые
органы Российской Федерации.
(в ред. Постановления Правительства РФ от 26.11.2007 №807)
Приостановление действия лицензии может осуществляться также и другими федеральными
органами исполнительной власти, которым это право предоставлено законодательством
Российской Федерации.
24. Контроль за соблюдением условий совершения товарных фьючерсных и опционных
сделок в биржевой торговле, предусмотренных лицензией, осуществляется федеральным органом
исполнительной власти в области финансовых рынков в соответствии с Законом Российской
Федерации «О товарных биржах и биржевой торговле».
(в ред. Постановления Правительства РФ от 26.11.2007 №807)
25. Руководители и должностные лица федерального органа исполнительной власти в
области финансовых рынков несут ответственность за нарушение или ненадлежащее исполнение
настоящего Положения в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.
(в ред. Постановления Правительства РФ от 26.11.2007 №807)
Приложение №1
к Положению о лицензировании
деятельности биржевых посредников
и биржевых брокеров, совершающих
товарные фьючерсные и опционные
сделки в биржевой торговле
(введено Постановлением Правительства РФ от 26.11.2007 №807)
ОБРАЗЕЦ
Исх. N ___________________
от "__" ___________ 20__ г.
(указывается наименование
федерального органа исполнительной
власти в области финансовых
рынков)
ЗАЯВЛЕНИЕ
о выдаче лицензии биржевого посредника,
совершающего товарные фьючерсные и опционные сделки
в биржевой торговле
__________________________________________________________________
(полное наименование лицензиата на русском языке)
__________________________________________________________________
(дата государственной регистрации; государственный регистрационный
номер; орган, осуществивший государственную регистрацию
лицензиата; идентификационный номер налогоплательщика;
код причины постановки на учет)
__________________________________________________________________
(основной государственный регистрационный номер)
__________________________________________________________________
(место нахождения лицензиата, почтовый адрес)
__________________________________________________________________
(ф.и.о.)
__________________________________________________________________
(телефон, телефакс)
__________________________________________________________________
(номер расчетного счета, наименование обслуживающего организацию
банка, срок, на который выдается лицензия)
просит выдать лицензию биржевого
посредника,
совершающего
товарные фьючерсные и опционные сделки в биржевой торговле.
К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:
Наименование документа
Количество листов
___________________________________
(должность руководителя лицензиата)
М.П.
Количество экземпляров
____________
(подпись)
_______________
(ф.и.о.)
Приложение №2
к Положению о лицензировании
деятельности биржевых посредников
и биржевых брокеров, совершающих
товарные фьючерсные и опционные
сделки в биржевой торговле
(введено Постановлением Правительства РФ от 26.11.2007 №807)
ОБРАЗЕЦ
Исх. N ___________________
от "__" ___________ 20__ г.
(указывается наименование
федерального органа исполнительной
власти в области финансовых
рынков)
ЗАЯВЛЕНИЕ
о выдаче лицензии биржевого брокера, совершающего товарные
фьючерсные и опционные сделки в биржевой торговле
__________________________________________________________________
(ф.и.о.)
__________________________________________________________________
(паспортные данные заявителя (серия, номер, когда и кем выдан))
__________________________________________________________________
(идентификационный номер налогоплательщика)
__________________________________________________________________
(место жительства заявителя)
__________________________________________________________________
(телефон, телефакс, срок, на который выдается лицензия)
просит
выдать
лицензию
биржевого
брокера,
совершающего
товарные фьючерсные и опционные сделки в биржевой торговле.
К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:
Наименование документа
Количество листов
_____________
(подпись)
Количество экземпляров
_______________
(ф.и.о.)