ФОРМА АНКЕТЫ КЛИЕНТА – ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА

АНКЕТА КЛИЕНТА – ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА (В РАМКАХ ПОЛУЧЕНИЯ БАНКОВСКОЙ
ГАРАНТИИ И ИНЫХ СДЕЛОК БЕЗ ОТКРЫТИЯ БАНКОВСКОГО СЧЕТА )
1
I. СВЕДЕНИЯ О ЮРИДИЧЕСКОМ ЛИЦЕ-КЛИЕНТЕ БАНКА
Полное, а также (если имеется) сокращенное наименование и наименование
на иностранном языке
2
Организационно-правовая форма (полностью).
3
Идентификационный номер налогоплательщика – для резидента,
идентификационный номер налогоплательщика или код иностранной
организации - для нерезидента (если имеются).
Сведения о государственной регистрации:
Дата
Номер ОГРН
наименование регистрирующего органа
место регистрации
Адрес местонахождения.
4
4.1
4.2
4.3
4.4
5
6
7
8
Сведения о присутствии или отсутствии по своему местонахождению
юридического лица, его постоянно действующего органа управления, иного
органа или лица, которые имеют право действовать от имени юридического
лица без доверенности (в случае отсутствия указывается фактическое
местонахождение).
Сведения о лицензии на право осуществления деятельности подлежащей
лицензированию: вид, номер, дата выдачи лицензии; кем выдана; срок
действия; перечень видов лицензируемой деятельности.
Допуски, СРО, разрешения и пр., вид, номер, дата выдачи лицензии; кем
выдана; срок действия; перечень видов деятельности.
Банковский идентификационный код - для кредитных организаций –
резидентов
9
9.1
Сведения об органах юридического лица :
- Участники (акционеры) ФИО полностью с указанием доли участия в
Уставном капитале в процентах
9.2
- Органы Управления (персональный состав с указанием Ф.И.О. полностью)
Данные заполняются в соответствии с Уставом
Для ООО: Общее собрание участников или Единственный участник
(персональный состав с указанием Ф.И.О. полностью в соответствии со
Списком участников)
9.3
9.4
9.5
9.6
9.7
Для АО: Общее собрание акционеров (процентное отношение юридических
и физических лиц к 100% уставного капитала в соответствии с Реестром
акционеров)
Физические лица (указывается процент участия в Уставном капитале АО)
Юридический лица (указывается процент участия в уставном капитале АО)
Каждое юридическое (ие) лицо (а) , владеющие акциями в размере 25% и
более в уставном капитале АО – указывается наименование организации,
ИНН, ОГРН, адрес местонахождения, Единоличный исполнительный орган и
процент участия
Например:
Общество с
ограниченной
ответственностью
«Ромашка»
ООО «Ромашка»
Например:
Общество с
ограниченной
ответственностью
7707071000
01.01.2004
1045896723105
МИФНС № 46
Москва
Например:
105066, г. Москва, ул.
Краснопрудная, 22
Если присутствует, то
просто написать фразу
«Присутствует»
Свидетельство о допуске
к определенному виду
или видам работ
Не заполняется для
коммерческих
организаций
Например:
Иванов Иван Иванович –
50 %
Петров Петр Петрович –
50%
Перечислить ФИО
участников
Перечислить ФИО
акционеров
60%
40%
ООО «Ромашка» ИНН
7700220032 ОГРН
123456789093
адрес:101000, г. Москва,
9.8
9.9
9.10
Каждое физическое лицо, владеющее акциями в размере 25% и более в
уставном капитале
АО – указывается Ф.И.О. и процент участия и
заполняются сведения в разделе II настоящей Анкеты «СВЕДЕНИЯ О
ФИЗИЧЕСКОМ ЛИЦЕ – БЕНЕФИЦИАРНОМ
ВЛАДЕЛЬЦЕ*
КЛИЕНТА БАНКА - ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА»
Председатель совета директоров (с указанием Ф.И.О. полностью)
Совет директоров (персональный состав с указанием Ф.И.О. полностью)
9.11
Наблюдательный
полностью)
9.12
Правление (персональный состав(Председатель и члены Правления с
указанием Ф.И.О. полностью)
Единоличный
исполнительный
орган
(указывается
наименования
должности и Ф.И.О. полностью)
9.13
10
11
12
13
1
2
3
4
4.1
4.2
4.3
4.4
5
6
7
8
9
10
11
11.1
совет
(персональный
состав
с
указанием
Ф.И.О.
Сведения о величине зарегистрированного и оплаченного уставного
(складочного) капитала или величине уставного фонда, имущества.
Адрес электронной почты
Номера контактных телефонов и факсов
Основные виды деятельности (в том числе производимые товары,
выполняемые работы, предоставляемые услуги)
II. СВЕДЕНИЯ О ФИЗИЧЕСКОМ ЛИЦЕ – БЕНЕФИЦИАРНОМ
ВЛАДЕЛЬЦЕ* КЛИЕНТА БАНКА - ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА
Фамилия, имя и (если иное не вытекает из закона или национального обычая)
отчество
Дата и место рождения
Гражданство
Реквизиты документа, удостоверяющего личность:
серия и номер документа
дата выдачи документа
наименование органа, выдавшего документ
код подразделения.
Данные миграционной карты: номер карты, дата начала срока пребывания и
дата окончания срока пребывания; и данные документа, подтверждающего
право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание
(проживание) в Российской Федерации: серия (если имеется) и номер
документа, дата начала срока действия права пребывания (проживания), дата
окончания срока действия права пребывания (проживания).
Адрес места жительства (регистрации) или места пребывания.
Идентификационный номер налогоплательщика (если имеется).
Номера контактных телефонов и факсов (если имеются).
ул. Петровка, 2
Генеральный директорИванов Петр Васильевич
– 26%
Петров Сидор Иванович
– 36%
Перечислить ФИО
членов Совета
Перечислить ФИО
членов
Перечислить ФИО
членов
Например
Генеральный директор
Иванов Иван Иванович
Указать сумму и
валюту
Указать в
соответствии с
ЕГРЮЛ
Например:
45.21 Производство
общестроительных
работ
См. приложение
Является ли указанное в данном разделе Анкеты физическое лицо, лицом, которое в
конечном счете прямо или косвенно (через третьих лиц) владеет (имеет
преобладающее участие более 25 процентов в капитале) в Вашей организации
Указать «да» или «нет»
имеет ли данное физическое лицо возможность контролировать действия Вашей
организации
Указать «да» или «нет»
Принадлежность к**:
ИПДЛ (их супругам, близким родственникам (родственникам по прямой
восходящей и нисходящей линии (родителям и детям, дедушкам, бабушкам и
внукам), полнородным и неполнородным (имеющим общих отца или мать)
братьям и сестрам, усыновителям и усыновленным) или действующим от
Если отсутствует
принадлежность к
ИПДЛ, то в графе
необходимо проставить
11.3
имени указанных лиц) (если «Да», то указать должность, должностное
лицо и степень принадлежности к нему)
Источник происхождения денежных средств, иного имущества (для
иностранных публичных должностных лиц их супругов, близких
родственников (родственников по прямой восходящей и нисходящей линии
(родителей и детей, дедушек, бабушек и внуков), полнородных и
неполнородных (имеющих общих отца или мать) братьев и сестер,
усыновителей и усыновленных) или действующих от имени указанных лиц)
МПДЛ
11.4
РПДЛ
11.5
В случае отсутствия информации о бенефициарных владельцах указать
причину, по которой данные сведения не представлены
III. СВЕДЕНИЯ О ПРЕДСТАВИТЕЛЕ КЛИЕНТА - ФИЗИЧЕСКОМ
ЛИЦЕ
11.2
1
2
3
4
4.1
4.2
4.3
4.4
5
6
7
8
1
2
3
Фамилия, имя и (если иное не вытекает из закона или национального обычая)
отчество
Дата и место рождения
Гражданство
Реквизиты документа, удостоверяющего личность:
серия и номер документа
дата выдачи документа
наименование органа, выдавшего документ
код подразделения.
Данные миграционной карты: номер карты, дата начала срока пребывания и
дата окончания срока пребывания; и данные документа, подтверждающего
право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание
(проживание) в Российской Федерации: серия (если имеется) и номер
документа, дата начала срока действия права пребывания (проживания), дата
окончания срока действия права пребывания (проживания).
Адрес места жительства (регистрации) или места пребывания.
Идентификационный номер налогоплательщика (если имеется).
Номера контактных телефонов и факсов (если имеются).
Сведения по Представителю на дату заполнения Анкеты не менялись*
IV. СВЕДЕНИЯ О ПРЕДСТАВИТЕЛЕ КЛИЕНТА - ЮРИДИЧЕСКОМ
ЛИЦЕ
Полное, а также (если имеется) сокращенное наименование и наименование
на иностранном языке
Организационно-правовая форма.
Идентификационный номер налогоплательщика – для резидента,
надпись «нет»
Если отсутствует
принадлежность к
ИПДЛ, то в графе
необходимо проставить
прочерк
Если отсутствует
принадлежность к
МПДЛ, то в графе
необходимо проставить
надпись «нет»
Если отсутствует
принадлежность к
РПДЛ, то в графе
необходимо проставить
надпись «нет»
1. Указывается
единоличный
исполнительный орган –
руководитель
организации
2. или если физ.лицо
имеет право заключать
договора (сделки) и
подписывать расчетные
документы от имени
организации на
основании доверенности
Указывается
информация о
единоличном
исполнительном органе
– юридическом лице
(например,
управляющая компания)
4
4.1
4.2
4.3
4.4
5
6
7
8
8.1
8.2
8.3
8.4
8.5
8.6
8.7
идентификационный номер налогоплательщика или код иностранной
организации - для нерезидента (если имеются).
Сведения о государственной регистрации:
Дата
Номер ОГРН
наименование регистрирующего органа
место регистрации
Адрес местонахождения и почтовый адрес.
Сведения о лицензии на право осуществления деятельности подлежащей
лицензированию: вид, номер, дата выдачи лицензии; кем выдана; срок
действия; перечень видов лицензируемой деятельности.
Допуски, СРО, разрешения и пр.: вид, номер, дата выдачи; кем выданы; срок
действия; перечень видов на разрешаемой деятельности.
Банковский идентификационный код - для кредитных организаций –
резидентов
Сведения об органах юридического лица (структура и персональный состав
органов управления юридического лица).
Для АО: Общее собрание акционеров (процентное отношение юридических
и физических лиц к 100% уставного капитала в соответствии с Реестром
акционеров)
Физические лица (указывается процент участия в Уставном капитале АО)
Юридический лица (указывается процент участия в уставном капитале АО)
Каждое юридическое (ие) лицо (а) , владеющие акциями в размере 25% и
более в уставном капитале АО – указывается наименование организации,
ИНН, ОГРН, адрес местонахождения, Единоличный исполнительный орган и
процент участия
Каждое физическое лицо, владеющее акциями в размере 25% и более в
уставном капитале АО – указывается Ф.И.О. и процент участия
Председатель совета директоров (с указанием Ф.И.О. полностью)
Совет директоров (персональный состав с указанием Ф.И.О. полностью)
8.8
Наблюдательный
полностью)
8.9
Правление (персональный состав(Председатель и члены Правления
указанием Ф.И.О. полностью)
8.10
Единоличный
исполнительный
орган
(указывается
наименования
должности и Ф.И.О. полностью, а так же дата и место рождения, номер и
серия паспорта, код подразделения, адрес места регистрации )
9
Сведения о величине зарегистрированного и оплаченного уставного
(складочного) капитала или величине уставного фонда, имущества.
Сведения о присутствии или отсутствии по своему местонахождению
юридического лица, его постоянно действующего органа управления, иного
органа или лица, которые имеют право действовать от имени юридического
лица без доверенности.
Номера контактных телефонов и факсов.
Основные виды деятельности (в том числе производимые товары,
выполняемые работы, предоставляемые услуги)
Сведения по Представителю на дату заполнения Анкеты не менялись**
10
11
12
совет
(персональный
состав
с
указанием
Ф.И.О.
с
Перечислить ФИО
акционеров
60%
40%
ООО «Ромашка» ИНН
7700220032 ОГРН
123456789093
адрес:101000, г. Москва,
ул. Петровка, 2
Генеральный директорИванов Петр Васильевич
– 26%
Петров Сидор Иванович
– 36%
Перечислить ФИО
членов Совета
Перечислить ФИО
членов
Перечислить ФИО
членов
Например
Генеральный директор
Иванов Иван Иванович
01.01.1975 г.р. г.
Москва, паспорт 77002
№ 819541 выдан ОВД №
2 г. Москва код
подразделения 770-002
адрес: г. Москва, улю
Бабушкинская, д.102,
кв.103
500 000 - 00
присутствует
8 (499) 261-00-05
45.21
1
1.1
2
2.1
2.2
2.3
2.4
V. СВЕДЕНИЯ О ЦЕЛЯХ УСТАНОВЛЕНИЯ И ПРЕДПОЛАГАЕМОМ
ХАРАКТЕРЕ ДЕЛОВЫХ ОТНОШНЕНИЙ И О ЦЕЛЯХ ФИНАНСОВОХОЗЯЙСТВЕННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
Кредиты и банковские гарантии
Депозиты и векселя
На какой стадии находится организация
На начальном этапе развития
Расширяет масштабы деятельности
Давно на рынке
Иное (указать что именно)
+
+
-
3.Сведения по состоянию на дату заполнения Анкеты:
Показатель
Списочная численность организации согласно штатному расписанию, чел.
Среднемесячная фактическая численность организации за последние 3 месяца,
чел.
Совокупные арендные платежи за последние 3 месяца, тыс.руб.
Совокупные налоговые платежи за последний отчетный квартал, тыс. руб.
Иные обязательные платежи за последний отчетный квартал, тыс. руб.
Общий фонд оплаты труда согласно штатному расписанию, тыс. руб.
Среднемесячный фонд оплаты труда за последние 3 месяца, тыс. руб.
Количество/сумма
4. Наличие/отсутствие (нужное подчеркнуть) в организации:
- функции по ведению бухгалтерского учета возложены на руководителя организации (Приложить приказ)
- бухгалтерского работника (приложить Приказ о назначении /принятии на работу)
наличие
договора
об
оказании
бухгалтерских
услуг
со
сторонней
организацией
–
____________________________________(указать наименование организации и приложить копию договора на
оказание таких услуг, в противном случае ставится прочерк)
5. Наименование кредитной организации, через которую осуществляются или будут осуществляться платежи в
бюджет и выплата заработной платы
________________________________________________________________________________________________________
6. Основные контрагенты (указываются самые крупные, постоянные, планируемые)
Наименование
организации с
указанием ИНН
Признаки
контрагентов :
К – крупные,
ПС- постоянные,
ПЛ – планируемые
Получатели по
операциям (ставится
+ в ином случае - )
Плательщики по операциям
(ставится + в ином случае - )
7. Перечислите какие из указанных ниже видов собственных, либо находящихся в пользовании на основании договора
аренды основных средства или иного имущества, необходимых для осуществления деятельности имеются у Вашей
организации
 производственные мощности__________________________________________________________________
 складские помещения________________________________________________________________________

транспортные средства_______________________________________________________________________
 торговые точки______________________________________________________________________________
 офисные помещения__________________________________________________________________________
 прочие______________________________________________________________________________________
(указываются какие именно с приложением копий подтверждающих документов, заверенных печатью организации и
подписью руководителя)
8. Наличие расчетных счетов в рублях и иностранной валюте в иных кредитных организациях
Наименование кредитной
№ расчетного счета в рублях Поступления по счету за последние 6 полных
календарных месяцев, тыс. руб.
организации
/№ текущего валютного
счета в валюте
1
2.
2.1
2.2
2.3
2.4
2.5
2.6
3.
4.
1.
VI. СВЕДЕНИЯ О ФИНАНСОВОМ ПОЛОЖЕНИИ ОРГАНИЗАЦИИ
Применяемый режим налогообложения:
- обычный
- упрощенная система налогообложения (УСН) с указанием
налогооблагаемой базы (доходы; доходы, уменьшенные на расходы)
- налогообложение в виде единого налога на вмененный доход (ЕНВД);
- если по различным видам деятельности применяются различные
режимы налогообложения, указать их в разрезе видов деятельности
Формы, подтверждающие сведения о финансовом положении
организации* (предоставляются любые из ниже перечисленных в
зависимости от применяемого режима налогообложения. Документы
предоставляются в копиях, заверенных руководителем организации и с
отметкой налогового органа, в случае отсутствия таковой
прикладывается копия квитанции об отправке такого заказного письма с
описью вложения (при отправке отчетности по почте), либо копии
подтверждения отправки на бумажных носителях (при передаче в
электронном виде )
Бухгалтерский баланс
Отчет о финансовом результате
Копии годовой (квартальной) налоговой декларации с отметками
налогового органа
Налоговая декларация при применении упрощенной системы
налогообложения, ЕНВД
Налоговая декларация годовая (квартальная) (НДС, прибыль )
Копия аудиторского заключения на годовой отчет за прошедший год, в
котором подтверждаются достоверность финансовой (бухгалтерской)
отчетности и соответствие порядка ведения бухгалтерского учета
законодательству Российской Федерации
Данные о рейтинге, размещенные в сети Интернет на сайтах рейтинговых
агентств («Standart & Poor‘s», «Fitch-Raitings», «Moody‘s Investors Service»
и другие) и национальных рейтинговых агентств
На дату предоставления сведений у клиента имеются *(нужное подчеркнуть):
- просроченная задолженность перед бюджетом;
- просроченная задолженность перед персоналом по оплате труда;
- непогашенные в срок кредиты банков;
- непогашенные в срок займы третьих лиц;
- неисполненные обязательства по предоставленным поручительствам и
Гарантиям;
- судебные разбирательства, которые могут привести к потере платежеспособности и финансовой устойчивости;
- наличие действующих паспортов сделок в иных кредитных организациях;
- открытое производство по делу о несостоятельности (банкротстве);
- вступило в силу решение судебных органов о признании организации несостоятельным (банкротом)
- процедура ликвидации;
- наличие действующих контрактов (в том числе агентских договоров), предполагающих ввоз товара с территорий
Республик Беларусь и Казахстан;
- намерения о заключении контрактов (в том числе агентских договоров), предполагающих ввоз товара с
территорий Республик Беларусь и Казахстан.
VII. СВЕДЕНИЯ О ДЕЛОВОЙ РЕПУТАЦИИ
Наименование сайта в сети Интернет (заполняется при его наличии)
2. Сведения о деловой репутации Вашей организации (представляется в произвольной письменной форме, при
возможности их получения) *
Отзывы (рекомендации) клиентов банка
Отзывы (рекомендации) от других кредитных организаций, в которых Вы находились на обслуживание
Отзывы (рекомендации) отсутствуют
Наличие опыта работы в рамках государственных контрактов (проектов) (указываются организации, с
которыми заключались контракты (договора)
Организация является крупным налогоплательщиком (предоставляется свидетельство ФНС о крупном
налогоплательщике)
Информация о организации доступна в открытых источниках информации
(указывается СМИ, в котором
размещена данная информация)______________________________________________________________
Иное __________________________________________________________________________________________
* данные подтверждаются копиями документов, которые должны быть заверены подписью Клиента или
уполномоченного им лица, с проставлением печати (при наличии) вашей организации.
Дата заполнения «___» ___________201___г.
МП
Руководитель _________________ ФИО
ПОРЯДОК ЗАПОЛНЕНИЯ АНКЕТЫ
1. * БЕНЕФИЦИАРНЫЙ ВЛАДЕЛЕЦ:
- физическое лицо, которое в конечном счете прямо или косвенно (через третьих лиц) владеет (имеет преобладающее участие
более 25 процентов в капитале) клиента
- либо имеет возможность контролировать действия клиента.
При заполнении сведений указывается один из вышеуказанных признаков, на основании которого физическое лицо
является бенефициарным владельцем организации.
** ИПДЛ – физическое лицо, находящееся или принимаемое на обслуживание и являющееся иностранным
публичным должностным лицом, т.е. это лица, которым доверены или были доверены значительные публичные функции
другой страной, например, главы государств или правительств, видные политики, старшие правительственные, судебные
или военные сотрудники, старшие руководители государственных корпораций, видные деятели политических партий.
Данное определение не распространяется на руководителей среднего звена или лиц, занимающих более низкие
позиции в указанной категории.
МПДЛ - должностные лица публичных международных организаций, а также:
РПДЛ - лица:
- замещающие (занимающие) государственные должности Российской Федерации,
- имеющие должности членов Совета директоров Центрального банка Российской Федерации,
- имеющие должности федеральной государственной службы, назначение на которые и освобождение от
которых осуществляются Президентом Российской Федерации или Правительством Российской Федерации,
- должности в Центральном банке Российской Федерации, государственных корпорациях и иных организациях,
созданных Российской Федерацией на основании федеральных законов, включенные в перечни должностей,
определяемые Президентом Российской Федерации".
В графах указывается наименование организации и название занимаемой должности в соответствии с
вышеуказанным Перечнем.
Если Ваш бенефициарный владелец не принадлежит ни к одной категории лиц, перечисленных в пункте
11 раздела II, то во всех графах проставляются прочерки.
2. Сведения, содержащиеся в разделах I-V, пункт 1 раздела VI и раздел VII настоящей Анкеты заполняются всеми
без исключения клиентами, принимаемыми на обслуживание в Банк.
3. Пункты 2-4 раздела VI не заполняются организациями, с момента государственной регистрации которых прошло
не более 3-х месяцев.
4. Пункты 3, 4 раздела VI заполняются всеми организациями с момента государственной регистрации которых
прошло более 3-х месяцев.
5. Клиенты, обращающиеся в Банк с целью получения банковской гарантии или кредита в пункте 2 раздела VI
настоящей Анкеты предоставляют все документы, за исключением аудиторского заключения, в рамках размещения
денежных средств во вклад (депозит) организации предоставляют любые из перечисленных в указанном пункте
документы.