Образец стандартного Соглашения об оказании

Приложение 2
к Регламенту оказания услуг на рынках ценных бумаг АКБ «СТРАТЕГИЯ» (ОАО)
ДОГОВОР № ___ от «___» _______ 20__ года.
об оказании брокерских услуг на рынках ценных бумаг
(Договор комиссии)
Акционерный Коммерческий Банк «СТРАТЕГИЯ» (открытое акционерное общество) (далее –
Банк) в лице Заместителя Председателя Правления Журенковой С.А., действующего на основании
Доверенности
№Д-103
от
«06»
августа.2010
года.,
с
одной
стороны,
и
___________________________________________________(далее – Клиент),
действующего на
основании _________________________, с другой стороны, именуемые каждый в отдельности –
Сторона, а совместно именуемые – Стороны, заключили настоящий Договор (далее – Договор) о
нижеследующем:
ПРЕАМБУЛА
Термины и определения, применяемые в настоящем Договоре, трактуются в соответствии с
Регламентом оказания услуг клиентам АКБ «СТРАТЕГИЯ» (ОАО) на рынках ценных бумаг от 01
апреля 2004 г. (далее – Регламент)
1. ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА
1.1 Клиент поручает, а Банк обязуется за вознаграждение, действуя на основании лицензии
профессионального участника рынка ценных бумаг № 077-02931-100000 от 27.11.2000 г., совершать за
счет и по поручению Клиента сделки (операции) с эмиссионными ценными бумагами (далее – Ценные
Бумаги) на торговых площадках, указанных в Заявлении о присоединении к Регламенту, а также иные
необходимые для исполнения поручений Клиента действия.
1.2. Стороны договорились при исполнении настоящего Договора действовать в соответствии с
положениями, установленными настоящим Договором, Регламентом и приложениями к ним.
2. ПОЛНОМОЧИЯ СТОРОН
Клиент имеет право:
2.1 Совершать операции в соответствии с Регламентом.
2.2 В любое время осуществить переход на другой тарифный план в порядке и на условиях,
предусмотренных Регламентом.
2.3 Получать отчеты Банка в порядке и сроки, предусмотренные Регламентом.
2.4 Передавать полномочия по распоряжению брокерским счетом доверенному лицу, назначенному в
порядке, предусмотренном Регламентом и действующим законодательством РФ.
Банк имеет право:
2.5 В целях надлежащего исполнения сделок, заключенных Банком от своего имени, но по поручению и
за счет Клиента, выступать в качестве коммерческого представителя Клиента.
2.6 Для исполнения поручений Клиента в рамках настоящего Договора привлекать третьих лиц на
условиях передоверия в порядке, предусмотренном действующим законодательством РФ.
2.7 Удерживать причитающееся Банку в соответствии с Договором вознаграждение, пени за нарушение
сроков осуществления платежей, а также возмещать понесенные Банком в процессе исполнения
поручений Клиента расходы из средств, принадлежащих Клиенту и находящихся на его брокерском
счете.
2.8 Использовать денежные средства Клиента, внесенные им для совершения сделок купли-продажи
ценных бумаг и осуществления иных финансовых операций, до момента их возврата Клиенту в
соответствии нормативными правовыми актами РФ и настоящим Договором при условии
обеспечения возможности надлежащего исполнения поручений Клиента.
3. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ СТОРОН
Клиент обязуется:
3.1. Выполнить все требуемые действия и предоставить все требуемые документы, необходимые для
купли или продажи Банком ценных бумаг по торговым поручениям Клиента.
3.2. Соблюдать при выдаче Банку любых торговых поручений, иных поручений и распоряжений
процедуры, сроки и иные требования, установленные в Регламенте.
1
Приложение 2
к Регламенту оказания услуг на рынках ценных бумаг АКБ «СТРАТЕГИЯ» (ОАО)
3.3. В случае возникновения претензий по исполнению торговых поручений, иных поручений и
распоряжений предъявлять такие претензии Банку в сроки, установленные в Регламенте.
3.4. Возмещать расходы и оплачивать услуги Банку в порядке и сроки, предусмотренные в Регламенте.
3.5. Предоставлять Банку (иным уполномоченным лицам) по их запросу доверенности на представление
интересов Клиента перед третьими лицами, обеспечивающие надлежащее исполнение Банком своих
обязанностей по настоящему Договору и Регламенту. Доверенности должны быть оформлены в
соответствии с требованиями действующего законодательства РФ и положениями Регламента.
Банк обязуется:
3.6. Не позднее 3-х (трех) рабочих дней после предоставления Клиентом всех требуемых документов
открыть брокерский счет для учета денежных средств, ценных бумаг и операций Клиента. Обязанности
Банка по оказанию брокерских услуг в соответствии с настоящим Договором вступают в силу с момента
подписания Сторонами заявления о присоединении к Регламенту и предъявления Клиентом всех
документов, необходимых для исполнения Банком своих обязанностей по настоящему Договору.
3.7. Предоставлять Клиенту выписки и отчеты о проведенных операциях по брокерскому счету в
порядке и в сроки, предусмотренные Регламентом.
3.8. По первому требованию Клиента, а также в случае прекращения действия настоящего Договора или
ликвидации Банка, возвратить принадлежащие Клиенту средства.
3.9. Предоставлять Клиенту информацию о Банке, подлежащую раскрытию в соответствии с
требованиями действующего законодательства РФ.
3.10. Обеспечивать конфиденциальность информации в отношении брокерских счетов и операциях
Клиента, иных сведений о Клиенте, ставших известными Банку вследствие исполнения настоящего
Договора, и не предоставлять кому-либо эту информацию за исключением случаев, когда это прямо
предусмотрено требованиями действующего законодательства или настоящего Договора.
4. ВОЗНАГРАЖДЕНИЕ БАНКА
4.1. Клиент уплачивает Банку вознаграждение за оказание услуг по настоящему Договору, в размере и
по ставкам, которые установлены в тарифном плане, одобренном Клиентом, в соответствии с
процедурой, установленной в Регламенте.
4.2. В случае совершения Банком сделки по торговому поручению Клиента по цене более выгодной, чем
указанной Клиентом в торговом поручении, то дополнительный доход от такой сделки делится между
Банком и Клиентом поровну.
4.3. Уплата суммы вознаграждения Банку производится Клиентом в порядке, установленном в
Регламенте.
5. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН
5.1. Стороны несут имущественную ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение
обязательств по настоящему Договору в соответствии с условиями настоящего Договора, Регламентом и
действующим законодательством РФ.
5.2. Банк несет ответственность за ущерб, понесенным Клиента по вине Банка, т.е. в результате
подделки, подлога или грубой ошибки, вина за которые лежит на служащих Банка, результатом которых
стало любое неисполнение Банком обязательств, предусмотренных Регламентом. Во всех иных случаях
убытки Клиента, которые могут возникнуть в результате подделки в документах, разглашения кодовых
слов (паролей), используемых для идентификации сообщений, возмещаются за счет Клиента.
5.3. Банк не несет ответственности:
5.3.1. За результаты инвестиционных решений, принятых Клиентом на основании аналитических
материалов, предоставляемых Клиенту Банком.
5.3.2. За неисполнение поручения Клиента вследствие неблагоприятно сложившейся конъюнктуры
рынка.
5.3.3. За неисполнение поручения Клиента вследствие нарушения нормального функционирования
систем обеспечения деятельности торговых площадок, компьютерных систем Банка или каналов связи
(неисправности и сбои в работе оборудования, программного обеспечения, энергоснабжении и т.п.).
5.3.4. За неисполнение или ненадлежащее исполнение третьими лицами обязательств по сделкам,
заключенным Банком по поручению Клиента в рамках настоящего Договора.
5.4. Стороны также несут ответственность в соответствии с разделом 26 Регламента.
6. УСЛОВИЯ ОСВОБОЖДЕНИЯ ОТ ОТВЕТСТВЕННОСТИ
2
Приложение 2
к Регламенту оказания услуг на рынках ценных бумаг АКБ «СТРАТЕГИЯ» (ОАО)
6.1. Каждая из Сторон настоящего Договора освобождается от ответственности за неисполнение или
ненадлежащее исполнение обязательств по настоящему Договору и Регламенту, если это неисполнение
или нарушение было вызвано не зависящими от нее обстоятельствами непреодолимой силы,
возникшими после заключения Договора, существенно ухудшившими условия исполнения Договора,
или делающими невозможным его исполнение полностью или частично.
6.2. Сторона, столкнувшаяся с обстоятельствами непреодолимой силы, должна уведомить об этом
другую Сторону в течение 10 (десяти) рабочих дней с момента, когда Сторона узнала о возникновении
такого обстоятельства.
6.3. Возникновение обстоятельств непреодолимой силы продлевает срок исполнения обязательств по
настоящему Договору и Регламенту на период, соответствующий времени действия указанных
обстоятельств, а также разумному сроку для устранения их последствий.
6.4. В случае, если обстоятельства непреодолимой силы будут действовать более 1 (Одного) месяца,
Сторона, не затронутая названными обстоятельствами, вправе в одностороннем порядке отказаться от
исполнения настоящего Договора.
6.5. Возникновение обстоятельств непреодолимой силы в момент просрочки исполнения Клиентом
и/или Банком своих обязательств, лишает соответствующую Сторону права ссылаться на эти
обстоятельства как на основание освобождения от ответственности.
6.6. К обстоятельствам непреодолимой силы относится, в частности, неисполнение (ненадлежащее
исполнение) третьими лицами своих обязательств, если это могло повлечь неисполнение (ненадлежащее
исполнение) обязательств одной из Сторон по настоящему Договору.
7. КОНФИДЕНЦИАЛЬНОСТЬ
7.1. Банк не должен раскрывать любым третьим лицам любую информацию, относящуюся к Клиенту
или его активам, ставшую известной Банку в ходе исполнения настоящего Договора, за исключением
случаев обязательного раскрытия такой информации в соответствии с законодательством РФ либо в
соответствии с Регламентом, либо раскрытия информации с письменного согласия Клиента.
9.2. Вся информация (кроме общедоступной), вне зависимости от ее формы, предоставленная Банком
Клиенту в рамках настоящего Договора, считается конфиденциальной. Клиент не может использовать
такую информацию иначе как в рамках настоящего Договора и обязуется не передавать такую
информацию третьим лицам, за исключением случаев обязательного раскрытия такой информации в
соответствии с законодательством РФ либо раскрытия информации с письменного согласия Банка.
8. РАЗРЕШЕНИЕ СПОРОВ И ПРИМЕНИМОЕ ПРАВО
8.1. Стороны договорились принимать все меры к разрешению разногласий путем двусторонних
переговоров. В случае возникновения каких – либо претензий со стороны Клиента к Банку Клиент
обязан незамедлительно направить Банку претензию в письменной форме за подписью
уполномоченного лица с подробным изложением претензий Клиента к Банку и предмета требований
Клиента. Такая претензия должны быть рассмотрена Банком и ответ по ней должен быть дан Клиенту не
позднее пяти рабочих дней с даты получения претензии .
8.2. В случае не достижения согласия между Сторонами в результате исполнения обязательного
претензионного порядка разрешения возникающих споров и разногласий, все споры, связанные с
заключением, обстоятельствами исполнения, нарушениями, расторжением и признанием
недействительным настоящего Договора подлежат рассмотрению в суде .
9. СРОК ДЕЙСТВИЯ, ПОРЯДОК ИЗМЕНЕНИЯ И РАСТОРЖЕНИЯ ДОГОВОРА
9.1. Настоящий Договор вступает в силу с момента его подписания обеими Сторонами и действует до
заявления одной из Сторон о его прекращении. Такое заявление одна Сторона должна направить другой
не позднее, чем за 30 дней до предполагаемой даты расторжения настоящего Договора.
9.2. Клиент имеет право в любой момент расторгнуть Договор путем направления письменного
уведомления Банку. В случае если Клиент заявляет о прекращении действия Договора, он обязан в
течение трех дней дать Банку распоряжения относительно находящегося в ведении Банка имущества
(денежных средств или ценных бумаг). При этом Банк имеет право на основании статьи 997
Гражданского кодекса РФ удержать причитающиеся ей суммы вознаграждения и возмещения расходов
из суммы денежных средств, подлежащих передаче Клиенту.
9.3. Банк имеет право приостановить исполнение обязательств по настоящему Договору в отношении
Клиента в следующих случаях:
3
Приложение 2
к Регламенту оказания услуг на рынках ценных бумаг АКБ «СТРАТЕГИЯ» (ОАО)
- несвоевременность в оплате Клиентом сумм сделок, вознаграждения Банку или необходимых
расходов, предусмотренных Регламентом;
нарушение Клиентом требований действующего законодательства РФ;
- несвоевременное предоставление Банку сведений, документов, предусмотренных Регламентом;
- невозможность для Банка самостоятельного исполнения поручений Клиента или исполнения
иных обязательств, предусмотренных настоящим Договором, по причине ликвидации, отзыва
соответствующих лицензий, решения государственных либо судебных органов РФ или иным
причинам;
- нарушение Клиентом иных требований, установленных Регламентом.
9.4. В случае приостановления лицензии Банка на осуществление брокерской и дилерской деятельности
на рынке ценных бумаг. Стороны согласились, что исполнение Банком поручений Клиента
приостанавливается на срок, на который приостановлена лицензия.
9.5. В случае письменного несогласия Клиента с измененными Ставками комиссионного
вознаграждения Банка, Договор считается расторгнутым с момента получения Банком письменного
уведомления о расторжении Договора.
9.6. В случае если в течение календарного года Клиентом не даются поручения Банку на совершение
сделок купли-продажи ценных бумаг и при условии отсутствия подписанного Сторонами
соглашения, которым устанавливается правомерность приостановления исполнения обязательств
по Договору, а также при отсутствии оснований для приостановления исполнения встречного
обязательства Клиентом (статья 328 ГК РФ), то настоящий Договор может быть расторгнут Банком
в одностороннем порядке.
9.7. Отказ любой Стороны от исполнения Договора вступает в силу после исполнения взаимных
обязательств по ранее совершенным сделкам и иным операциям, в том числе оплаты необходимых
расходов и выплаты вознаграждения Банку в соответствии с тарифами, предусмотренными
Приложением №12 к Регламенту.
10. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ
10.1. Стороны обязаны своевременно сообщать друг другу об изменении своего наименования, места
нахождения и/или почтового адреса, номера телефона и/или факса, а также об изменении своих
банковских реквизитов.
10.2. Стороны согласились, что поручения Клиента Банку, данные в устной форме, текст которых
зафиксирован сотрудником Банка в любой форме (письменной, путем звукозаписи и т.п.) в момент
поступления поручения, считаются действительными до последующего письменного оформления
такого поручения.
10.3. Стороны ознакомлены и выражают согласие с содержанием “Регламента оказания услуг на рынке
ценных бумаг АКБ «Стратегия» (ОАО)” от «16» апреля 2004 г.(с изменениями от 01.11.2004г.) и
обязуются выполнять требования норм Регламента наряду с нормами данного Договора. Клиент
подписанием настоящего Договора подтверждает факт получения им от Банка всей установленной
законодательно, а также иной необходимой информации, право на получение которой он имеет.
10.4. Настоящий Договор отражает полный объем намерений Сторон, а все предыдущие или
предварительные соглашения и переговоры, как в письменной, так и в устной форме, которые не
соответствуют положениями настоящего Договора, теряют силу и исполнению не подлежат.
10.5. Клиент даёт согласие Банку на обработку (в том числе на автоматизированную обработку)
и передачу его персональных данных в соответствии с ФЗ от 27.07.2006 г. №152 «О
персональных данных» в случаях, когда это необходимо для реализации данного договора,
предоставления ему банковских услуг,
предусмотренных законодательством, а также
требованиями ЦБ РФ. Банк может проверить достоверность предоставленных Клиентом
персональных данных, в том числе с использованием услуг других операторов, а также
использовать информацию о неисполнении и/или ненадлежащим исполнении договорных
обязательств при рассмотрении вопросов о предоставлении других услуг и заключении новых
договоров. Согласие предоставляется с момента подписания
настоящего договора и
действительно в течение действия договора.
13. РЕКВИЗИТЫ СТОРОН
13.1. Реквизиты Банка:
(а)
Банковские реквизиты:
4
Приложение 2
к Регламенту оказания услуг на рынках ценных бумаг АКБ «СТРАТЕГИЯ» (ОАО)
Банк
Владелец счета
р/с №
АКБ «СТРАТЕГИЯ» (ОАО), г. Москва
АКБ «СТРАТЕГИЯ» (ОАО), ИНН 7727039934
к/с 30101810000000000505 в Отделении № 4 Московского ГТУ Банка России,
БИК 044579505.
(b)
Почтовые реквизиты:
Адрес
117452, г. Москва, Симферопольский бульвар дом 22
Телефонная связь
(495) 380 14 34,
Факсимильная связь (495) 380 14 52
13.2. Реквизиты Клиента:
(а)
Банковские реквизиты:
Банк Клиента
Владелец счета
Р/с №
(b)
Почтовые реквизиты:
Адрес
Телефонная связь
Факсимильная связь
В ПОДТВЕРЖДЕНИЕ ВЫШЕИЗЛОЖЕННОГО Стороны заключили настоящий Договор на 5 (Пяти)
страницах, подписанное уполномоченными лицами Сторон, в указанном выше месте и упомянутую
выше дату, в двух идентичных экземплярах на русском языке, имеющих одинаковую юридическую
силу, один из которых предназначен для Клиента, второй - для Банка.
со Стороны КЛИЕНТА:
со Стороны БАНКА:
____________________ ___________
_______________ Журенкова С.А.
подпись
подпись
МП
5