Приложение 18. Порядок взаимодействия Банка
реклама
Приложение №18 к «Регламенту оказания ПАО Банком «ФК Открытие» услуг на финансовых рынках». Версия 4. ПОРЯДОК взаимодействия Банка и Клиента – Доверительного управляющего Оглавление Стр. 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ ........................................................................................................................................................... 2 2. ВЗАИМОДЕЙСТВИЕ СТОРОН.............................................................................................................................................. 3 3. ПРЕКРАЩЕНИЕ ОПЕРАЦИЙ ДУ......................................................................................................................................... 7 4. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН............................................................................................................................................ 7 5. ПОРЯДОК ОПЛАТЫ УСЛУГ ПРИ ПРОВЕДЕНИИ ОПЕРАЦИЙ ДУ ........................................................................... 8 6. ПРОЧИЕ ПОЛОЖЕНИЯ.......................................................................................................................................................... 8 Приложение №1. Заявление на оказание услуг Клиенту – Доверительному управляющему (Заявление ДУ). Приложение №2. Заявление на регистрацию клиента Доверительного управляющего. Приложение №18 к «Регламенту оказания ПАО Банком «ФК Открытие» услуг на финансовых рынках». Версия 4. 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ 1.1. Область применения 1.1.1. Все положения Регламента, включая установленные в Приложениях к нему, распространяются на отношения Сторон, возникающие при осуществлении Доверительным управляющим Операций ДУ в соответствии с Порядком взаимодействия Банка и Клиента – Доверительного управляющего (далее – Порядок). 1.1.2. В отношении Операций ДУ Банк несет ответственность в пределах, установленных Соглашением и настоящим Порядком, исключительно перед Доверительным управляющим. Банк не несет никакой ответственности перед клиентами Доверительного управляющего. 1.1.3. Доверительный управляющий самостоятельно несет ответственность перед своими клиентами, которые уполномочили его осуществлять в их интересах операции и действия по управлению Финансовыми инструментами и средствами для инвестирования в Инструменты финансового рынка в пределах и на условиях, установленных заключенными между ними договорами и соглашениями, за: 1.1.3.1. соответствие своих операций и действий, имеющимся у него полномочиям; 1.1.3.2. любые последствия таких операций и действий; 1.1.3.3. устранение последствий осуществлении Операций ДУ. любых ошибок, допущенных им при 1.2. Термины и определения Термин Доверительный управляющий Операции по доверительному управлению (Операции ДУ) Счет депо Доверительного управляющего Определение Юридическое лицо, осуществляющее доверительное управление имуществом, заключившее с Банком Соглашение в порядке, предусмотренном Регламентом, действуя в качестве Доверительного управляющего ПАО, осуществляющего взаимодействие с Банком в качестве профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами и/или управляющей компанией, осуществляющей деятельность на основании лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами. Любые операции и/или действия, предусмотренные Соглашением, при совершении которых Доверительный управляющий действует в качестве доверительного управляющего имуществом, переданного в доверительное управление. Счет депо, предназначенный для учета и фиксации прав на ценные бумаги, переданные по договору Доверительному управляющему и не являющиеся его собственностью. Иные термины, специально не определенные настоящим Порядком, используются в значениях, установленных Регламентом, нормативными актами, регулирующими обращение Инструментов финансового рынка, и иными нормативными актами Российской Федерации, а также Условиями осуществления депозитарной деятельности Банка, нормативными документами ТС и Клиринговой организации. 2 Приложение №18 к «Регламенту оказания ПАО Банком «ФК Открытие» услуг на финансовых рынках». Версия 4. 2. ВЗАИМОДЕЙСТВИЕ СТОРОН 2.1. При взаимодействии в рамках настоящего Порядка Доверительный управляющий не вправе совершать сделки и иные операции, запрещенные действующим законодательством Российской Федерации и/или документами, оформляющими правоотношения Доверительного управляющего со своими клиентами, в отношении имущества, переданного последними в доверительное управление и используемое Доверительным управляющим для совершения Торговых операций и/или Неторговых операций в рамках Соглашения. 2.2. Полномочия Доверительного управляющего осуществлять те или иные Операции ДУ, предусмотренные Регламентом и настоящим Порядком, а также порядок передачи Доверительному управляющему его клиентом полномочий для осуществления Операций ДУ определяются положениями соответствующих договоров между ними. 2.3. Банк никаким образом не определяет условия и особенности взаимодействия Доверительного управляющего и его клиентов и не несет никакой ответственности за соответствие действий Доверительного управляющего имеющимся у него полномочиям. Доверительный управляющий и его клиент самостоятельно устанавливают порядок и условия своего взаимодействия и самостоятельно несут ответственность за действия своего партнера в соответствии с достигнутыми между ними договоренностями. 2.4. В случаях, когда в отношении отдельных Финансовых инструментов установлены нормативные ограничения на порядок их учета и/или обращения, данный Порядок применяется с учетом таких ограничений. 2.5. Учет и отчетность 2.5.1. Операции ДУ, осуществляемые Доверительным управляющим в рамках настоящего Порядка, отражаются во внутреннем учете Банка и соответствующей отчетности только по Соглашению, заключенного с Доверительным управляющим. Учет таких операций/действий и их отражение в отчетности производится в полном соответствии с Регламентом. 2.5.2. В случае осуществления учета прав на ценные бумаги, находящиеся в доверительном управлении у Доверительного управляющего на счете депо в специализированном депозитарии, Банк осуществляет внутренний учет Ценных бумаг Доверительного управляющего на Учетных счетах по Финансовым инструментам исключительно: по сделкам в ТС – на основании отчетов, полученных от ТС и клиринговых организаций; по сделкам на Внебиржевом рынке – на основании выписки и/или отчета о проведении операции по счету депо Доверительного управляющего в специализированном депозитарии, предоставленных Доверительным управляющим в Банк; по остальным (неторговым) операциям – на основании Поручения Доверительного управляющего по форме Приложения №12Б к Регламенту и выписки из специализированного депозитария Доверительного управляющего, предоставленных Доверительным управляющим в Банк. Доверительный управляющий обязан предоставить в Банк Поручение по форме Приложения №12Б к Регламенту, выписку из специализированного депозитария Доверительного управляющего, отчет о проведении операции по счету депо Доверительного 3 Приложение №18 к «Регламенту оказания ПАО Банком «ФК Открытие» услуг на финансовых рынках». Версия 4. управляющего в специализированном депозитарии не позднее следующего дня за днем проведения операции по счету депо Доверительного управляющего в специализированном депозитарии. Банк осуществляет учет ценных бумаг на Учетных счетах по Финансовым инструментам Доверительного управляющего не позднее следующего рабочего дня за днем предоставления надлежаще оформленных документов, указанных в настоящем пункте. В целях осуществления сверки остатков на Учетных счетах по Финансовым инструментам Доверительный управляющий обязан не позднее 10-ого рабочего дня месяца, следующего за отчетным, предоставить в Банк выписку за отчетный месяц, выданную специализированным депозитарием по счету депо Доверительного управляющего в специализированном депозитарии. 2.6. Налогообложение Доверительный управляющий самостоятельно осуществляет ведение налогового учета доходов по операциям, совершаемым в рамках Соглашения, и удержание суммы исчисленных налогов в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации. 2.7. Обмен сообщениями Банка и Доверительного управляющего осуществляется в соответствии с Приложением № 15 к Регламенту. 2.8. Взаимодействие Сторон в рамках настоящего Порядка осуществляется при условии: 2.8.1. Заключения Соглашения между Банком и Доверительным управляющим, действующим в качестве доверительного управляющего имуществом, переданного в доверительное управление. 2.8.2. Предоставления в Банк нотариально заверенной копии лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами и/или лицензии на осуществление деятельности по управлению фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами. 2.8.3. наличия следующих соглашений: 2.8.3.1. Депозитарного договора заключенного Доверительным управляющим: с Банком и открытие Счета депо Доверительного управляющего в Депозитарии Банка; или со специализированным депозитарием и открытие специализированным депозитарием счета депо в клиринговой организации, обслуживающей соответствующую ТС (применяется к Доверительному управляющему, осуществляющему деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами). При этом Доверительный управляющий предоставляет в Банк информационное письмо с указанием специализированного депозитария и копию документа (выписки/уведомления/отчета), заверенную специализированным депозитарием, с указанием счета депо, открытого специализированному депозитарию в клиринговой организации, предназначенного для учета операций с ценными бумагами, совершаемых Доверительным управляющим в рамках настоящего Порядка. 4 Приложение №18 к «Регламенту оказания ПАО Банком «ФК Открытие» услуг на финансовых рынках». Версия 4. 2.8.4. Доверительному управляющему рекомендуется открыть отдельный счет в Банке для учета и перечисления денежных средств по Операциям ДУ. 2.9. Порядок открытия счетов Банк открывает на имя Доверительного управляющего Лицевой счет/Лицевые счета и Субсчета Лицевого счета в соответствии с требованиями Регламента и Заявлением на регистрацию клиента Доверительного управляющего (далее – Заявление ДУ). 2.10. Заявление ДУ 2.10.1. Намерение Доверительного управляющего осуществлять Операции ДУ в рамках настоящего Порядка выражается путем предоставления в Банк Заявления ДУ на операции доверительного управления (Приложение №1 к настоящему Порядку). 2.10.2. Заявление ДУ является предложением Доверительного управляющего, адресованным Банку, предоставить ему возможность осуществлять оговоренные в Порядке Операции ДУ. 2.10.3. Подачей Заявления ДУ Доверительный управляющий подтверждает, что обладает всеми необходимыми полномочиями для осуществления Операций ДУ в объеме, установленном настоящим Порядком, и самостоятельно несет полную ответственность перед своим клиентом за последствия таких операций и действий. 2.10.4. Для регистрации клиента Доверительного управляющего в соответствии с Разделом 4 Регламента Доверительный управляющий предоставляет в Банк Заявление на регистрацию клиента Доверительного управляющего (Приложение №2 к Порядку), способами связи, предусмотренными Регламентом. 2.11. Процедура начала работы 2.11.1. На момент подачи Заявления ДУ Банк и Доверительный управляющий должны установить необходимые двусторонние отношения, для чего Доверительный управляющий должен подписать и предоставить все документы, перечисленные в п.2.8 Регламента, необходимые для заключения с ним Соглашения. 2.11.2. Банк вправе отказать Клиенту в приеме к исполнению Заявления ДУ или Заявления на регистрацию клиента Доверительного управляющего. Причиной отказа Банка от принятия Заявления ДУ и/или Заявления на регистрацию клиента Доверительного управляющего к исполнению может быть (включая, но не ограничиваясь): 2.11.2.1. нарушение Доверительным управляющим каких-либо требований настоящего Порядка и/или Регламента; 2.11.2.2. отсутствие необходимых лицензий профессиональной деятельности на финансовых рынках; на осуществление 2.11.2.3. отсутствие заключенного с Доверительным управляющим Соглашения с Банком; 2.11.2.4. наличие у Банка информации, которая препятствует или может препятствовать в будущем осуществлению Доверительным управляющим оговоренных в Порядке Операций ДУ или свидетельствует о возможном неисполнении Доверительным управляющим обязательств по Соглашению; 2.11.2.5. нормативные и/или технологические ограничения, препятствующие Доверительному управляющему осуществлять оговоренные в Порядке Операции ДУ, в том числе с использованием электронных каналов связи (сети Интернет); 5 Приложение №18 к «Регламенту оказания ПАО Банком «ФК Открытие» услуг на финансовых рынках». Версия 4. 2.11.2.6. технические проблемы/сбои, временно не позволяющие осуществить действия, необходимые для начала осуществления Доверительным управляющим запрашиваемых им Операций ДУ, в том числе с использованием электронных каналов связи. 2.11.3. Моментом начала осуществления Доверительным управляющим Операций ДУ в отношении имущества клиента Доверительного управляющего, указанного в Заявлении на регистрацию клиента Доверительного управляющего (Приложение №2 к настоящему Порядку), считается момент направления Банком Доверительному управляющему (представителю Доверительного управляющего), предусмотренными Регламентом способами: 2.11.3.1. Уведомления (Приложение № 13 к Регламенту) при заключении Соглашения; или 2.11.3.2. Уведомления об изменении условий Соглашения о предоставлении ПАО Банком «ФК Открытие» услуг на финансовых рынках (Приложение №13Б к Регламенту) в рамках действующего Соглашения на основании Заявления на регистрацию клиента Доверительного управляющего. 2.12. Подача Поручений на совершение сделок с Инструментами финансового рынка 2.12.1. Положения Регламента, касающиеся порядка подачи Поручений на совершение сделок с Инструментами финансового рынка (Приложение №8 к Регламенту), равно как и положений о регистрации и идентификации поданных Поручений, их изменения или отмены, а также условий и порядка их исполнения Банком, применяются в отношении Поручений, подаваемых Доверительным управляющим в процессе осуществления им Операций ДУ с учетом положений настоящего Порядка. 2.12.2. Доверительный управляющий не имеет права отказаться (отозвать) Поручения, поданного им в процессе осуществления Операций ДУ, и принятого Банком к исполнению. Отмена такого Поручения может быть осуществлена Доверительным управляющим только до начала его исполнения Банком, в порядке, предусмотренном Регламентом. 2.12.3. В отдельных случаях по согласованию с Банком в отношении исполненного Поручения возможно внесение исправлений в отдельные параметры такого Поручения. В таком случае при наличии возможности и согласия Банка Доверительный управляющий оформляет документы, надлежащим образом протоколирующие такие исправления и служащие основанием для проведения Банком соответствующих операций/действий. 2.12.4. Если для Урегулирования сделки и осуществления расчетов по Сделке Доверительного управляющего используется счет депо Доверительного управляющего, открытый в стороннем депозитарии, то Доверительный управляющий обязан: 2.12.4.1. в каждом Поручении на совершение Сделок с Финансовыми инструментами(если объектом Сделки являются ценные бумаги) в поле «Дополнительные инструкции для Банка» указывать реквизиты счета депо, используемого для расчетов по Внебиржевой сделке; 2.12.4.2. осуществлять все необходимые и достаточные для осуществления поставки (приема) Финансовых инструментов действия, включая своевременную 6 Приложение №18 к «Регламенту оказания ПАО Банком «ФК Открытие» услуг на финансовых рынках». Версия 4. подачу в сторонние депозитарии поручений и других документов, в соответствии с требованиями сторонних депозитариев, необходимых дня надлежащего Урегулирования сделки. 2.12.5. Доверительный управляющий, осуществляющий управление средствами, составляющими акционерный инвестиционный фонд и/или паевой инвестиционный фонд, обязан в Поручении на совершение сделок с Инструментами финансового рынка указать, соответственно, полное фирменное наименование акционерного инвестиционного фонда или паевого инвестиционного фонда, с имуществом которого будут совершаться сделки. 3. ПРЕКРАЩЕНИЕ ОПЕРАЦИЙ ДУ 3.1.1. Прекращение осуществления Доверительным управляющим в соответствии с настоящим Порядком Операций ДУ может быть осуществлено: 3.1.1.1. Доверительным управляющим – путем предоставления в Банк Заявления на расторжение Соглашения/закрытие Лицевого счета (Субсчета Лицевого счета) (Приложение №10 к Регламенту); 3.1.1.2. Банком – путем направления уведомления о прекращении совершения Операций ДУ в рамках настоящего Порядка при получении каких-либо документов и/или информации, в том числе от клиента Доверительного управляющего, свидетельствующих о невозможности продолжения осуществления Доверительным управляющим Операций ДУ в отношении такого клиента в соответствии с настоящим Порядком. Необходимость прекращения осуществления Доверительным управляющим Операций ДУ в рамках настоящего Порядка при возникновении обстоятельств, предусмотренных настоящим пунктом, определяется Банком по собственному усмотрению. 3.1.1.3. в случае расторжения Соглашения по инициативе Банка в порядке, предусмотренном в Регламенте. 3.1.2. В предусмотренных выше случаях Банк немедленно в момент получения указанных в п.3.1.1.1 Порядка документов и/или информации прекращает прием и/или исполнение любых распоряжений от Доверительного управляющего, в том числе Поручений, поданных и/или подаваемых последним в рамках осуществления им Операций ДУ. В случае возникновения обстоятельств, указанных в п.3.1.1.2 Порядка, Банк приостанавливает прием и/или исполнение любых распоряжений от Доверительного управляющего, в том числе Поручений, поданных и/или подаваемых последним в рамках осуществления им Операций ДУ, и в срок не более трех рабочих дней, следующих за днем, когда такие документы и/или информация были получены Банком, уточняет полученную информацию. По результатам проведения такой проверки Банк вправе прекратить брокерское обслуживание в рамках настоящего Порядка, т.е. прекратить предоставление Доверительному управляющему возможности совершения Операций ДУ. 4. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН 4.1. Ответственность Сторон 4.1.1. При осуществлении взаимодействия в рамках настоящего Порядка Стороны обязаны соблюдать и выполнять все положения настоящего Порядка и несут предусмотренную Регламентом ответственность. 7 Приложение №18 к «Регламенту оказания ПАО Банком «ФК Открытие» услуг на финансовых рынках». Версия 4. 4.1.2. Любые претензии, споры и/или разногласия, которые могут возникнуть у Доверительного управляющего с его клиентами урегулируются Доверительным управляющим самостоятельно. 4.2. Ограничение ответственности Сторон 4.2.1. Независимо от существа взаимоотношений между Доверительным управляющим и его клиентами, в интересах которых Доверительный управляющий осуществляет или намеревается осуществлять в будущем Операции ДУ, ответственность Сторон при осуществлении любых Операций ДУ и действий регулируется положениями Регламента, включая все Приложения к нему, и настоящего Порядка. При выполнении своих обязательств перед Банком Доверительный управляющий не имеет права ссылаться на ограничения, накладываемые на него соглашениями с его клиентами, как на основания для освобождения его от ответственности по Соглашению и/или снования для оспаривания Операций ДУ. 4.2.2. Банк не несет ответственности перед клиентом Доверительного управляющего за действия Доверительного управляющего при осуществлении последним Операций ДУ, в том числе за: 4.2.2.1. соответствие Операций ДУ полномочиям, предоставленным клиентом Доверительному управляющему; 4.2.2.2. любые последствия таких операций и действий; 4.2.2.3. устранение последствий любых ошибок, допущенных Доверительным управляющим при осуществлении Операций ДУ. 5. ПОРЯДОК ОПЛАТЫ УСЛУГ ПРИ ПРОВЕДЕНИИ ОПЕРАЦИЙ ДУ 5.1. Клиент уплачивает Комиссионное вознаграждение Банка и возмещает расходы, связанные осуществлением Операций ДУ, в порядке и сроки, установленные в Приложении № 16 к Регламенту. 6. ПРОЧИЕ ПОЛОЖЕНИЯ 6.1. Внесение изменений в настоящий Порядок осуществляется Банком без согласования с Доверительным управляющим в порядке, предусмотренном в Регламенте. 6.2. В случае наличия расхождений и/или противоречий между положениями Регламента и настоящего Порядка приоритет имеют положения Регламента. Исключение составляют случаи, когда Порядок предусматривает специальное регулирование отношений между Банком и Доверительным управляющим. 8
