Приложение D03 - ИК АК БАРС Финанс

Приложение № 17
к Регламенту оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг и
финансовых инструментов срочных сделок ЗАО ИК «АК БАРС
Финанс»
Особенности обслуживания при совершении Сделок с драгоценными металлами
Настоящее Приложение №17 к Регламенту «Особенности обслуживания при совершении Сделок с драгоценными
металлами» является неотъемлемой частью Регламента оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг и
финансовых инструментов срочных сделок ЗАО ИК «АК БАРС Финанс» и Договора.
Условия настоящего Приложения №17 к Регламенту «Особенности обслуживания при совершении Сделок с
драгоценными металлами» (далее – «настоящее Приложение», «Приложение») применяются к отношениям Сторон
при оказании Компанией Клиенту за вознаграждение услуг по совершению Компанией от своего имени по поручению
Клиента, но за счет Клиента Сделок с драгоценными металлами, а также по совершению всех необходимых
юридических и фактических действий по Урегулированию указанных Сделок.
В случае противоречия иных положений Договора и Регламента положениям настоящего Приложения к отношениям
Сторон по оказанию Компанией Клиенту за вознаграждение услуг по совершению по поручению Клиента от своего
имени, но за счет Клиента Сделок с драгоценными металлами, а также по совершению всех необходимых
юридических и фактических действий по Урегулированию указанных Сделок, приоритет имеют положения настоящего
Приложения.
1. Термины и определения
В целях настоящего Приложения термины и определения используются в значении, предусмотренном Договором и
Регламентом, если иное не предусмотрено в настоящем разделе:
Закрытие позиции – заключение Сделки(ок), в результате которой(ых) нетто-обязательства Клиента по Чистым
открытым позициям с текущей датой исполнения на основании данных внутреннего учета Компании становятся
равными нулю.
Открытая позиция – денежная оценка требований / обязательств по поставке драгоценного металла/уплате
денежных средств, возникших в результате заключения каждой Сделки с драгоценными металлами.
Перенос чистой открытой позиции – заключение Сделки своп, в результате которой нетто-обязательства
Клиента по Чистым открытым позициям с текущей датой исполнения на основании данных внутреннего учета
Компании становятся равными нулю, и в результате которой возникают нетто-обязательства с датой исполнения в
следующую за текущей датой.
Сделка, Сделка с драгоценными металлами - Сделка купли-продажи драгоценных металлов, Сделка своп,
Сделка своп-переноса, Поставочный своп контракт, Поставочный фьючерсный контракт, заключенные в Торговой
системе ОАО Московская Биржа в соответствии с Правилами организованных торгов ОАО Московская Биржа на
валютном рынке и рынке драгоценных металлов.
Сделка своп с драгоценными металлами (Сделка своп) – сделка купли-продажи драгоценных металлов,
заключаемая в Торговой системе ОАО Московская Биржа в соответствии с Правилами организованных торгов ОАО
Московская Биржа на валютном рынке и рынке драгоценных металлов, по условиям которой при заключении сделки
по покупке драгоценных металлов по какому-либо инструменту одновременно заключается сделка по продаже
драгоценных металлов по другому инструменту с совпадающей валютой лота и совпадающей сопряженной
валютой, и наоборот, при заключении сделки по продаже драгоценных металлов по какому-либо инструменту
одновременно заключается сделка по покупке драгоценных металлов по другому инструменту с совпадающей
валютой лота и совпадающей сопряженной валютой. При этом сумма в валюте лота обеих сделок совпадает. В
случае если сделка по инструменту с более ранней датой исполнения обязательств имеет направленность
«покупка» сделка своп имеет направленность «покупка/продажа». В случае если сделка по инструменту с более
ранней датой исполнения обязательств имеет направленность «продажа» сделка своп имеет направленность
«продажа/покупка».
Свободный от обязательств остаток драгоценного металла (по каждому драгоценному металлу отдельно)
– превышение количества драгоценного металла Клиента, учитываемого на Инвестиционном счете Клиента и
драгоценного металла, который должен поступить не позднее окончания текущего дня, над совокупностью
обязательств Клиента по поставке драгоценного металла (вне зависимости от того наступила на момент
определения суммы обязательств срок выполнения таких обязательств или нет) в целях исполнения Сделок с
драгоценными металлами, заключенных Компанией в интересах Клиента
Чистая открытая позиция – денежная оценка разницы между требованиями и обязательствами Клиента по
поставке драгоценного металла, возникшими в результате совершения Сделок (Чистая открытая позиция
рассчитывается отдельно по каждому драгоценному металлу), а также денежная оценка разницы между
требованиями и обязательствами Клиента по уплате денежных средств, возникшими в результате совершения
сделок в Торговой системе ОАО Московская Биржа (Валютный рынок и Рынок драгоценных металлов) и денежным
средствам.
1
Поставочный своп контракт (Своп контракт) – договор, являющийся производным финансовым
инструментом, заключаемый в Торговой системе ОАО Московская Биржа в соответствии с Правилами
организованных торгов ОАО Московская Биржа на валютном рынке и рынке драгоценных металлов, и
предусматривающий обязанность каждой из сторон договора периодически уплачивать денежные суммы в
зависимости от изменения цены базисного актива в соответствии с Правилами клиринга, а также обязанность в дату
исполнения обязательств по первой части своп контракта одной стороны (покупателя) передать базисный актив в
объеме сделки в валюте лота в собственность второй стороне (продавцу), и обязанность второй стороны (продавца)
принять базисный актив и уплатить первой стороне (покупателю) сумму в сопряженной валюте в объеме,
определяемом в соответствии со спецификацией, и в порядке, определяемом в соответствии с Правилами клиринга,
а также обязанность в дату исполнения обязательств по второй части своп контракта второй стороны (продавца)
передать базисный актив в объеме сделки в собственность первой стороне (покупателю) и обязанность первой
стороны (покупателя) принять базисный актив и уплатить второй стороне (продавцу) сумму в сопряженной валюте в
объеме и в порядке, определяемыми Правилами клиринга. В случае если обязательство по передаче в
собственность базового актива является обязательством с более поздней датой исполнения, то своп контракт имеет
направленность «покупка/продажа». В случае если обязательство по приему в собственность базового актива
является обязательством с более поздней датой исполнения, то своп контракт имеет направленность
«продажа/покупка». Базисным активом в целях настоящего Приложения является драгоценный металл,
обращающийся на Рынке драгоценных металлов.
Поставочный фьючерсный контракт (Поставочный фьючерс) – договор, являющийся производным
финансовым инструментом, заключаемый в Торговой системе ОАО Московская Биржа в соответствии с Правилами
организованных торгов ОАО Московская Биржа на валютном рынке и рынке драгоценных металлов, и
предусматривающий обязанность каждой из сторон договора периодически уплачивать денежные суммы в
зависимости от изменения цены базисного актива в соответствии с Правилами клиринга, а также обязанность одной
стороны договора (продавца) передать в собственность второй стороне (покупателю) базисный актив в объеме
сделки и обязанность второй стороны (покупателя) принять базисный актив и уплатить первой стороне (продавцу)
сумму в сопряженной валюте в объеме и в порядке, определяемыми в соответствии с Правилами клиринга.
Базисным активом в целях настоящего Приложения является драгоценный металл, обращающийся на Рынке
драгоценных металлов.
Иные термины, специально не определенные настоящим Приложением, Договором и Регламентом, используются в
значениях, установленных Правилами ТС и Законодательством РФ.
2. Общие положения
2.1. Проставление Клиентом в пункте 3 Заявления Клиента (Приложение №1 к Регламенту) отметки о регистрации в
Торговой системе ОАО Московская биржа (Валютный рынок и Рынок драгоценных металлов) является:
- письменным заявлением Клиента о применении настоящего Приложения к отношениям Клиента и Компании,
- согласием с условиями настоящего Приложения,
- надлежащим образом направленным Клиентом поручением Компании на заключение Сделок своп и (или) Сделок
по Закрытию позиций, указанных в п. 4.10. настоящего Приложения.
2.2. Компания обязуется оказывать Клиенту следующие сопутствующие услуги на рынке ценных бумаг и
финансовых инструментов срочных сделок на условиях, предусмотренных настоящим Приложением, Договором и
Регламентом, а также Правилами ТС, включая Правила организованных торгов ОАО Московская Биржа на
валютном рынке и рынке драгоценных металлов:
- за вознаграждение по поручению Клиента от своего имени, но за счет Клиента заключать Сделки в Торговой
системе ОАО Московская Биржа в соответствии с Правилами организованных торгов ОАО Московская Биржа на
валютном рынке и рынке драгоценных металлов (далее – Рынок драгоценных металлов), а также совершать все
необходимые юридические и фактические действия по Урегулированию Сделок.
2.3. Клиент обязуется обеспечивать наличие на разделе Инвестиционного счета Клиента, соответствующем Рынку
драгоценных металлов и Валютному рынку, денежных средств и драгоценных металлов в количестве, необходимом
для заключения Сделок и исполнения обязательств по заключенным в интересах Клиента Сделкам, оплачивать
Вознаграждение Компании и возмещать расходы Компании, связанные с исполнением поручений Клиента, в
порядке, установленном настоящим Приложением, Договором и Регламентом.
3. Учет драгоценных металлов и операции с драгоценными металлами
3.1. В целях оказания Клиенту услуг, указанных в п. 2.2. настоящего Приложения, Компания открывает
обезличенные металлические счета. Драгоценные металлы, полученные Компанией от Клиента для совершения
Сделок с драгоценными металлами, а также полученные по заключенным в интересах Клиента Сделкам,
учитываются на обезличенном металлическом счетах (далее – Счет или Счета). При этом драгоценные металлы
Клиента учитываются на Счете/Счетах совместно с драгоценными металлами других клиентов Компании
3.2. Компания ведет внутренний учет драгоценных металлов и операций/Сделок с драгоценными металлами
Клиента отдельно от учета драгоценных металлов и операций/Сделок с драгоценными металлами других клиентов
Компании и самой Компании.
2
3.3. Компания в целях оказания Клиенту услуг, указанных в п. 2.2. настоящего Приложения, осуществляет операции,
не связанные непосредственно с совершением Сделок (Неторговые операции), в том числе операции по движению
драгоценных металлов Клиента:
 Зачисление вносимых Клиентом драгоценных металлов на Инвестиционный счёт Клиента (внесение
драгоценных металлов) (при перечислении Клиентом драгоценных металлов на Счет в соответствующем
поручении Клиент, помимо назначения платежа, указывает номер и дату Договора. Драгоценные металлы
Клиента, зачисленные на Счет, отражается на Инвестиционном счете Клиента не позднее рабочего дня,
следующего за днем поступления драгоценных металлов на Счет);
 Перевод драгоценных металлов Клиента между портфелям Инвестиционного
(осуществляется в течение 1(одного) рабочего дня со дня получения Поручения);
счета
Клиента
 Списание драгоценных металлов Клиента с Инвестиционного счета Клиента (вывод драгоценных металлов)
(Вывод всех или части драгоценных металлов Клиента, учитываемых на Инвестиционном счете Клиента, на
принадлежащий Клиенту обезличенный металлический счет в банке, имеющем необходимую лицензию,
осуществляется Компанией на основании Поручения Клиента на вывод драгоценных металлов в срок не
позднее двух рабочих дней, следующих за днем получения такого Поручения Клиента. Информация о
драгоценных металлах Клиента, списанных по Поручению Клиента на совершение операции с драгоценными
металлами (вывод драгоценных металлов), отражается на Инвестиционном счете Клиента в день списания
драгоценных металлов со Счета).
3.4. Операции по движению драгоценных металлов Клиента, учитываемых на Инвестиционном счете Клиента, не
связанные непосредственно с совершением Сделок, производятся исключительно на основании Поручений Клиента
на операцию с драгоценными металлами (Приложение №4г к Регламенту), путем перевода драгоценных металлов в
соответствии с реквизитами, указанными в Поручении Клиента.
3.5. Клиент вправе подавать Поручения на операцию с драгоценными металлами только в пределах Свободного от
обязательств остатка драгоценного металла Клиента, учитываемого на Инвестиционном счете Клиента.
3.6. После подачи Клиентом Поручения на операцию с драгоценными металлами Клиент не вправе использовать
драгоценные металлы, указанные в соответствующем Поручении Клиента до исполнения такого Поручения.
3.7. Клиент не может требовать снятия, а Компания не осуществляет выдачу физического (в натуре) драгоценного
металла Клиента, учитываемого на Счете.
3.8. Клиент не вправе требовать зачисления, а Компания не осуществляет прием на Инвестиционный счет
физического (в натуре) драгоценного металла.
4. Совершение Сделок купли-продажи драгоценных металлов
4.1. Клиент вправе подать Поручение на совершение Сделки купли-продажи драгоценных металлов и на
совершение Сделки своп с теми инструментами Рынка драгоценных металлов, совершение соответствующей
Сделки с которыми по поручению и за счет Клиента допустимо в соответствии с Правилами ТС.
4.2. Клиент подает поручения на совершение Сделок по форме, определенной в Приложении №3д к Регламенту.
Поручение Клиента на совершение Сделки должно содержать следующие Существенные условия Поручения:












Наименование (Ф.И.О.) Клиента, номер Инвестиционного счета Клиента;
Номер и дата Договора;
Тип поручения;
Место исполнения Поручения - ОАО Московская Биржа (Рынок драгоценных металлов);
Вид сделки (покупка/продажа, своп, своп контракт, поставочный фьючерс);
Тип сделки (покупка, продажа, покупка/продажа, продажа/покупка);
Наименование (обозначение) инструмента, принятое в ТС (например GLDRUB_TOD);
Количество (кратное лоту);
Курс по инструменту/Цена;
Длительность сделки;
Срок действия Поручения;
Дата и время подачи Поручения.
4.3. Любое Поручение на совершение Сделки с текущей датой исполнения обязательств (инструменты
GLDRUB_TOD и (или) SLVRUB_TOD) считается выданным Клиентом на условиях «исполнить не позднее чем за 30
минут до клиринговой сессии по соответствующему инструменту».
4.4. Компания вправе не принимать к исполнению Поручение Клиента на совершение Сделки с текущей датой
исполнения обязательств, полученное Компанией менее чем за 30 минут до клиринговой сессии по
соответствующему инструменту (в том числе Поручение на совершение Сделки в целях Закрытия позиций Клиента),
а также Компания вправе не исполнять Поручение Клиента на совершение Сделки с текущей датой исполнения
обязательств, принятое Компанией к исполнению менее чем за 30 минут до клиринговой сессии по
соответствующему инструменту и неисполненное ранее, чем за 30 минут до клиринговой сессии по
соответствующему инструменту в порядке, установленном Договором и Регламентом и настоящим Приложением,
или исполненное Компанией частично, в том числе Компания менее чем за 30 минут до клиринговой сессии по
соответствующему инструменту вправе снять (отменить) соответствую(ие) Поручение(я) на совершение Сделки с
текущей датой исполнения обязательств, в том числе Поручение исполненное Компанией частично и (или)
Поручение на совершение Сделки по закрытию позиций Клиента.
3
4.5. Компания вправе по своему усмотрению отказать в приеме и/или исполнении Поручения Клиента на
совершение Сделки, в том числе, если не нарушаются требования настоящего Приложения, Договора и
Регламента, а также Правил ТС и законодательства РФ, а Клиент настоящим подтверждает согласие и отсутствие
претензий к Компании в случае отказа Компании в приеме и (или) в исполнении Поручения Клиента на совершение
Сделки.
4.6. Поручение на совершение Сделки с датой исполнения обязательств в дату, следующую за датой направления
Клиентом поручения (инструменты GLDRUB_TOM и (или) SLVRUB_TOM), считается выданным Клиентом на
условиях «действительно до конца текущей торговой сессии».
4.7. В целях совершения Сделки Клиент обязан до подачи Поручения на совершение Сделки обеспечить наличие и
до момента исполнения Поручения на совершение Сделки поддерживать на соответствующем Рынку драгоценных
металлов и Валютному рынку разделе Инвестиционного счета Клиента:
- Свободного от обязательств остатка денежных средств в соответствующей валюте в количестве, достаточном для
исполнения Поручения на совершение Сделки (в случае если для исполнения Сделки необходимо осуществить
выплату денежных средств Клиента), оплаты Вознаграждения Компании и возмещения расходов, связанных с
исполнением Поручения;
- Свободного от обязательств остатка соответствующего драгоценного металла в количестве, достаточном для
исполнения Поручения на совершение Сделки (в случае если для исполнения Сделки необходимо осуществить
поставку драгоценного металла Клиента).
4.8. Драгоценный металл и/или денежные средства, предназначенные для проведения расчетов по определенной
совершенной Сделке, резервируются. Зарезервированные драгоценный металл и/или денежные средства не входят
в (исключаются из) состав Свободного от обязательств остатка драгоценного металла и Свободного от
обязательств остатка денежных средств.
4.9. Клиент обязан не позднее чем за 30 минут до клиринговой сессии по соответствующему инструменту дня
проведения торгов, в котором исполняются обязательства по заключенным Сделкам в соответствии с Правилами
ТС, (i) обеспечить наличие на соответствующем Валютному рынку и Рынку драгоценных металлов разделе
Инвестиционного счета Клиента Свободного от обязательств остатка денежных средств в соответствующей
валюте(ах) и Свободного от обязательств остатка соответствующего драгоценного металла(ов) в количестве(ах)
необходимом(ых) и достаточных для уплаты вариационной маржи по заключенным Сделкам, дата исполнения по
которым еще не наступила, и исполнения обязательств по заключенным Сделкам с датой исполнения в текущий
день в полном объеме, либо (ii) заключить Сделку (Сделки) по Закрытию позиций, для исполнения обязательств по
которым недостаточно средств.
В случае неисполнения Клиентом обязанности, установленной настоящим пунктом Приложения, ответственность за
любые последствия, в том числе, за любые убытки, причиненные указанным неисполнением, несет Клиент. Под
заключением Сделки (Сделок) в целях настоящего пункта понимается направление Клиентом Поручения на
совершение Сделки, которое не менее чем за 30 минут до клиринговой сессии по соответствующему инструменту
будет исполнено в полном объеме и на основании которого будут заключены Сделки по Закрытию позиций Клиента.
В случае если Клиент направил Поручение на совершение Сделки, но на основании такого Поручения Сделка не
была заключена ранее чем за 30 минут до клиринговой сессии по соответствующему инструменту, то Сделка
(Сделки) по Закрытию позиций не считается заключенной Клиентом.
4.10. В случае одновременного наличия следующих обстоятельств:
i) наличия за 30 и/или менее минут до клиринговой сессии по соответствующему инструменту обязательств по
заключенным в интересах Клиента Сделкам, которые должны быть исполнены в текущий день проведения торгов,
ii) отсутствия на соответствующем Рынку драгоценных металлов и Валютному рынку разделе Инвестиционного
счета Клиента количества драгоценного металла и/или денежных средств в количестве(ах), необходимой(ых) для
исполнения обязательств по таким заключенным Сделкам в полном объеме,
iii) неисполнения Клиентом обязанности по заключению Сделки (Сделок) по Закрытию позиций, установленной
п. 4.9. настоящего Приложения,
Компания вправе и Клиент настоящим поручает Компании без дополнительного согласования с Клиентом по своему
выбору:
4.10.1. заключить в интересах и за счет Клиента Сделку по Закрытию позиций Клиента. Заключение Сделок по
Закрытию позиций в соответствии с настоящим пунктом Приложения производится Компанией по текущим ценам
ТС в течение 30 минут перед клиринговой сессией по соответствующему инструменту дня проведения торгов, в
котором Клиентом не было исполнено и (или) не было надлежащим образом исполнено обязательство,
установленное в п. 4.9. настоящего Приложения;
4.10.2. заключить в интересах и за счет Клиента одну или несколько Сделок своп на сумму Чистой открытой позиции
по соответствующему драгоценному металлу/денежным средствам по цене, рассчитанной исходя из ставки
0,07% (семь сотых процента) от величины первой части Сделки своп, длительностью 1 (один) день для
обеспечения наличия на соответствующем Рынку драгоценных металлов и Валютному рынку разделе
Инвестиционного счета Клиента соответствующего драгоценного металла/денежных средств в количестве,
достаточном для исполнения обязательств по заключенным в интересах Клиента Сделкам на Рынке
драгоценных металлов, которые должны быть исполнены в текущий день проведения торгов, (Сделка своппереноса), и произвести списание денежных средств/драгоценных металлов с Инвестиционного счета Клиента в
размере, достаточном для исполнения обязательств по заключенным в соответствии с настоящим пунктом в
интересах Клиента Сделкам. В случае отсутствия денежных средств/драгоценных металлов в количестве,
соответствующем размеру обязательств по заключенным в интересах Клиента Сделкам, которые должны быть
исполнены в текущий день проведения торгов, и невозможности заключения указанной в настоящем пункте
Приложения Сделки своп-переноса, по условиям которой сумма первой Сделки покупки-продажи драгоценных
4
металлов, входящей в Сделку своп-переноса, равна величине обязательств по заключенным в интересах
Клиента Сделкам, которые должны быть исполнены в текущий день проведения торгов, Компания вправе
заключить Сделку своп-переноса, указанную в настоящем пункте Приложения, по условиям которой сумма
первой Сделки покупки-продажи драгоценных металлов, входящей в Сделку своп-переноса, превышает
величину обязательств по заключенным в интересах Клиента сделкам, которые должны быть исполнены в
текущий день проведения торгов, а сумма второй Сделки покупки-продажи драгоценных металлов, входящей в
Сделку своп-переноса, равна сумме первой Сделки покупки-продажи драгоценных металлов, входящей в Сделку
своп-переноса, с учетом процентной ставки, установленной настоящим пунктом Приложения. Сделка своппереноса может быть совершена в адресном режиме торговли по цене равной расчетной цене по
соответствующему инструменту или в безадресном режиме по цене, сложившейся в ТС в момент ее
совершения.
4.11. Исполнение обязательств по совершенным Сделкам осуществляется путем списания и/или зачисления:
- денежных средств на Специальный брокерский счет Компании, открытый в Расчетной организации,
обслуживающей Рынок драгоценных металлов
и/или
- драгоценных металлов на Счет,
с отражением движения денежных средств и/или драгоценных металлов по соответствующему разделу
Инвестиционного счета Клиента.
5. Вознаграждение Компании
5.1. Компания рассчитывает и взимает вознаграждение с Клиента за услуги, оказанные в соответствии с Договором
и Регламентом, в размере и в порядке, предусмотренном Договором, включая Приложение №6 к Регламенту
«Вознаграждение Компании», действующими на момент оказания услуг, если иное не предусмотрено письменным
соглашением Компании и Клиента.
5.2. Вознаграждение за совершение в интересах Клиента Сделок своп (включая Сделки своп-переноса) и Своп
контрактов, рассчитывается от суммы Сделки по первой части Сделки своп/Своп контракта.
5