поручение

Общество с ограниченной ответственностью «Инбанк»
Приложение №7
к «Регламенту оказания ООО «Инбанк» услуг на финансовых рынках»
ПОРУЧЕНИЕ
на совершение сделок с Инструментами финансового рынка
№ _________
Дата
Идентификатор в ТС
Наименование
Клиента:
на основании Соглашения №
от
поручает ООО «Инбанк»
,
за счет Клиента заключить сделку на следующих условиях:
Торговая система:
Срок действия поручения:
до окончания торгового дня:
Если стоимость Финансового инструмента отлична от рублей, то необходимо указать наименование валюты Финансового
инструмента в соответствии с общепринятыми стандартами
1.На Сделку с ценными бумагами или НФИ
Наименование эмитента, вид,
категория (тип) форма
выпуска, транш, серия, номер
государственной регистрации
1
Вид поручения
(покупка/продажа)
Цена
(вал / % от
номинала)
Количество
(штуки/лоты)
Сумма
поручения
Сделка
НП
2
3
4
5
6
2. На Сделку РЕПО с ценными бумагами
Наименование
эмитента, вид,
категория (тип) форма
выпуска, транш, серия,
номер государственной
регистрации
1
Вид
Цена одной
первой
Ценной
части
бумаги по
Сделки
первой части
РЕПО
сделки РЕПО
(покупка (валюта/ % от
/продажа)
номинала)
2
3
Срок сделки
РЕПО / Дата
исполнения
обязательств
Клиента по
второй части
сделки РЕПО
4
Сумма
(по
первой
части
сделки
РЕПО)
руб.
6
Количество
(штуки
/лоты)
5
Ставка
РЕПО
7
Сумма
по
второй
части
сделки
РЕПО
(руб.)
8
Сделка
НП
9
3. На Сделку с Производными финансовыми контрактами
Наименование фьючерсного
контракта/опциона
1
Вид поручения
(покупка/продажа
)
2
Цена одного
контракта
Количество контрактов
(штук)
Цена исполнения
3
4
5
4. На Сделку Специального РЕПО (СпецРЕПО)
Наименование эмитента,
вид, категория(тип) форма
выпуска, транш, серия,
номер государственной
регистрации
1
Вид первой
части
СпецРЕПО
(покупка
/продажа)
2
Цена одной ценной
бумаги по первой
части СпецРЕПО
(руб.)
3
Количество
Ценных
бумаг
(штуки
/лоты)
4
Срок
СпецРЕПО
Сумма
(по первой части
СпецРЕПО руб.)
5
6
Сумма
по второй
части сделки
СпецРЕПО
(руб.)
7
5. На Сделку с Валютными инструментами
Наименование
Инструмента
Вид поручения
(покупка/ продажа)
Курс /цена
Количество
(объем сделки)
1
2
3
4
Количество (объем сделки)
к ИСПОЛНЕНИЮ на ранние
расчеты
5
Общество с ограниченной ответственностью «Инбанк»
Приложение №7
к «Регламенту оказания ООО «Инбанк» услуг на финансовых рынках»
6. На Сделку СВОП
Направление сделки СВОП
(покупка/продажа)
или
(продажа/покупка)
2
Наименование Инструмента
1
Курс /цена
Количество (объем сделки)
3
4
Дополнительные инструкции для Банка:
От имени Клиента:
/
/
М.П.
Внимание! Указанное ниже заполняется сотрудником Банка
Поручение принято к исполнению:
Время
Дата
Подпись
Плановая позиция Клиента позволяет
Заполняется в случае заключения Сделки НП
Данное
поле заполняется
Клиентом
в случае одновременного исполнения
Размер денежных
средств и/или
ценных бумаг/НФИ
Клиента, за счет которых осуществляется НС в
условий:
процентном
выражении
1. наличия
у Клиента категории «Клиент со стандартным уровнем
риска» / «Клиент с повышенным уровнем риска» / «Клиент с особым
уровнем риска»
2. подачи Поручения по Финансовому инструменту, включенному Банком в
список ликвидных бумаг в соответствии с Приложением №14 к Регламенту.
3. недостаточности Плановой позиции Клиента для исполнения Поручения
Подпись
Общество с ограниченной ответственностью «Инбанк»
Приложение №7
к «Регламенту оказания ООО «Инбанк» услуг на финансовых рынках»
Порядок заполнения
Поручения на совершение сделок с Инструментами финансового рынка:
При заключении сделки Клиент выбирает и заполняет часть поручения с необходимыми условиями сделки:
1.
2.
3.
4.
5.
6.
На Сделку с ценными бумагами или НФИ
На Сделку РЕПО с ценными бумагами
На Сделку с Производными финансовыми контрактам
На Сделку Специального РЕПО (СпецРЕПО)
На Сделку с Валютными инструментами
На Сделку СВОП
Наименование поля
№ ______
Дата
Комментарий
-
Идентификатор в ТС
Наименование Клиента
-
на основании Соглашения
№_______ от__________
Торговая система
-
Указывается исходящий номер Поручения Клиента.
Указывается Дата подачи Поручения в формате ДД/ММ/ГГГГ
Идентификатор в ТС сообщается Банком в Уведомлении. Соответственно
поле заполняется по данным Уведомления
Данное поле обязательно для заполнения Доверительных управляющих,
Субброкеров, а также юридических и физических лиц имеющих несколько
судсчетов Лицевого счета в одной торговой системе (бирже)
ФИО для Клиента – Физического лица или Полное наименование Клиента –
юридического лица в соответствии с Уставом в именительном падеже
Указывается номер и дата соглашения в соответствии с данными
Уведомления. Дата указывается в формате ДД/ММ/ГГГГ
Указывается Код Торговой системы в соответствии со следующим перечнем:
Наименование ТС
Код ТС
Негосударственные Ценные бумаги
Срочный рынок
Внебиржевой рынок
Валютный рынок
НГЦБ
FORTS
ВБ
ВР
Если стоимость Финансового инструмента отлична от рублей, то необходимо указать наименование
валюты Финансового рынка в соответствии с общепринятыми стандартами
1.
На Сделку с ценными бумагами или НФИ:
1
Наименование
эмитента,
вид, категория (тип) форма
выпуска, транш, серия,
номер
государственной
регистрации
2
3
Вид поручения
(покупка/продажа)
Цена (вал/% от номинала)
4
Количество (штуки/лоты)
5
Сумма поручения*
Указываются общепринятые на рынке реквизиты ценной бумаги или НФИ, не
допускающие двойного толкования.
По облигациям указывается: наименование эмитента, серия, вид, номер транша,
допускается указание официального кода (номера) выпуска (серии) номер
государственной регистрации или ISIN.
По акциям указывается наименование эмитента, вид / тип акций, допускается указание
номера государственной регистрации или ISIN.
По депозитарным распискам указывается наименование эмитента, вид (АДР/ ГДР), ISIN.
По векселям – при продаже указывается серия, номер, наименование векселедателя, дата
составления, вексельная сумма; при покупке – наименование векселедателя, общая
вексельная сумма, валюта вексельной суммы, срок платежа, процентная ставка по
векселю.
По НФИ указывается наименование Эмитента (Лица, выпустившего финансовый
инструмент); вид (акции/облигации/депозитарные расписки/паи), при указании акций
дополнительно указывается вид акций (привилегированные или обыкновенные); тип
(именные/на предъявителя);
форма выпуска (документарные/документарные с обязательным централизованным
хранением/бездокументарные); ISIN код/ Серия, номер; иные сведения, позволяющие
идентифицировать данный финансовый инструмент.
Указывается направление Поручения: «Купить» или «Продать».
Указывается цена, по которой Клиент желает купить или продать ценные бумаги или
НФИ. В зависимости от категории ценных бумаг/НФИ цена может быть указана в
процентах к номиналу (для долговых ценных бумаг/НФИ) или в рублях (для долевых
ценных бумаг/НФИ). Допускается указание Клиентом в данном поле «по текущей цене».
В Поручении на покупку указанная цена рассматривается как верхний предел, а в
Поручении на продажу – как нижний предел. Цена не включает вознаграждение Банка.
Указывается количество ценных бумаг или НФИ в лотах или штуках с обязательным
указанием единиц измерения.
Указывается сумма денежных средств (в валюте расчетов), которую Клиент поручает
использовать для покупки ценных бумаг или НФИ или получить в результате продажи
ценных бумаг или НФИ по цене, указанной в поручении. Для ценных бумаг/НФИ с
Общество с ограниченной ответственностью «Инбанк»
Приложение №7
к «Регламенту оказания ООО «Инбанк» услуг на финансовых рынках»
6
Накопленным купонным доходом (НКД) Поле «Сумма поручения» указывается с учетом
НКД.
Проставляется «+»/ «V» или «НС» в случае намерения Клиента совершить Сделку НП
Сделка НП
* - может не указываться в случае подачи поручения на сделку с акциями
2. На Сделку РЕПО с ценными бумагами:
1
Наименование
эмитента,
вид, категория (тип) форма
выпуска, транш, серия,
номер
государственной
регистрации
2
Вид первой части Сделки
РЕПО (покупка /продажа)
Цена одной Ценной бумаги
по первой части сделки
РЕПО (руб./% от номинала)
3
4
5
6
7
8
9
3.
Срок сделки РЕПО / Дата
исполнения
обязательств
Клиента по второй части
сделки РЕПО
Количество (штуки /лоты)
Указываются общепринятые на рынке реквизиты ценной бумаги, не допускающие
двойного толкования.
По облигациям указывается: наименование эмитента, серия, вид, облигациям
допускается указание официального кода (номера) выпуска (серии) номер
государственной регистрации или ISIN.
По акциям указывается наименование эмитента и тип акций, номер государственной
регистрации или ISIN.
По депозитарным распискам указывается наименование эмитента, вид (АДР/ ГДР), ISIN.
По векселям – при продаже указывается серия, номер, наименование векселедателя, дата
составления, вексельная сумма; при покупке – наименование векселедателя, общая
вексельная сумма, валюта вексельной суммы, срок платежа, процентная ставка по
векселю.
Указывается направление Поручения: «Купить» или «Продать».
Указывается цена одной бумаги, по которой Клиент желает купить или продать ценные
бумаги. В зависимости от категории ценных бумаг цена может быть указана в
процентах к номиналу (для долговых ценных бумаг) или в рублях (для долевых ценных
бумаг). Допускается указание Клиентом в данном поле «по текущей цене».
Если цена обозначена без указания на то, нижний или верхний это предел, то в Поручении
на покупку такая цена рассматривается как верхний предел, а в Поручении на продажу –
как нижний предел.
Если в Поручении не оговорено иное, то считается, что цена не включает
вознаграждение Банка.
Указывается количество дней и/или указывается дата исполнения обязательств
Клиента по второй части сделки РЕПО в формате ДД/ММ/ГГГГ
Указывается количество ценных бумаг в лотах или штуках с обязательным указанием
единиц измерения
Указывается сумма денежных средств (в рублях), которую Клиент поручает
Сумма
использовать расчетов по первой части сделки РЕПО (рассчитывается как произведение
(по первой части сделки
полей 5 и 3). Для ценных бумаг с накопленным купонным доходом (НКД) Поле «Сумма
РЕПО) руб.
поручения» указывается с учетом НКД.
Указывается ставка в процентах годовых.
Ставка РЕПО*
Указывается сумма обязательств (в рублях), которую Клиент поручает использовать
Сумма
(по второй части сделки для заключения сделки РЕПО. Для ценных бумаг с накопленным купонным доходом (НКД)
Поле «Сумма поручения» указывается с учетом НКД.
РЕПО) руб.*
Проставляется «+»/ «V» или «НП» в случае намерения Клиента совершить Сделку НП
Сделка НП
Данное поле заполняется Клиентом в случае одновременного исполнения условий:
1. наличия у Клиента категории «Клиент со стандартным уровнем риска» / «Клиент с
повышенным уровнем риска» / «Клиент с особым уровнем риска»,
2. подачи Поручения по Финансовому инструменту, включенному Банком в список
ликвидных бумаг,
3. недостаточности Плановой позиции Клиента для исполнения Поручения.
*может указываться один из реквизитов
На Сделку со стандартными срочными контрактами:
1
Наименование фьючерсного
контракта/опциона
2
3
Вид поручения
Цена одного контракта
4
5
Количество контрактов
Цена исполнения
Указываются:
1. вид срочной сделки (фьючерсный контракт, опцион),
2. наименование (обозначение) фьючерсного контракта или опциона, принятое у
организатора торговли на рынке ценных бумаг, дата исполнения
Указывается направление Поручения: «Купить» или «Продать».
Указывается цена одного контракта (размер премии по опциону), по которой Клиент
желает купить или продать контракт.
Указывается цена одного фьючерсного контракта в единицах измерения,
соответствующих спецификации срочного контракта
Указывается количество контрактов с обязательным указанием единиц измерения
Указывается цена исполнения опционного контракта (страйк). Заполняется только для
Внебиржевых сделок
Общество с ограниченной ответственностью «Инбанк»
Приложение №7
к «Регламенту оказания ООО «Инбанк» услуг на финансовых рынках»
4.
1
2
3
4
5
На Сделку Специального РЕПО (СпецРЕПО)
Наименование эмитента,
вид, категория(тип) форма
выпуска, транш, серия,
номер государственной
регистрации
Вид первой части
СпецРЕПО (покупка
/продажа)
Цена одной ценной бумаги
по первой части СпецРЕПО
(руб.)
Количество Ценных бумаг
(штуки /лоты)
Срок СпецРЕПО
6
Сумма (по первой части
СпецРЕПО) руб.
7
Сумма (по второй части
сделки СпецРЕПО) руб.
5.
1
2
3
4
5
Указываются:
1. только ценные бумаги, соответствующие критериям ликвидности ценных бумаг,
установленные ЦБ РФ (далее ценные бумаги).
2. наименование эмитента, вид и тип акций, номер государственной регистрации.
Указывается направление Поручения: «Купить» или «Продать».
Указывается рыночная стоимость Ценных бумаг Клиента принимается равной цене
последней сделки купли-продажи такого же вида (типа) Ценных бумаг, зафиксированной
в ТС.
Указывается количество ценных бумаг в лотах или штуках с обязательным указанием
единиц измерения (цифрами и прописью).
Указывается количество дней и/или, Указывается дата исполнения обязательств
Клиента по второй части СпецРЕПО в формате ДД/ММ/ГГГГ
Указывается сумма денежных средств (в рублях), которую Клиент поручает
использовать для покупки ценных бумаг или получить в результате продажи ценных
бумаг по цене, указанной в поручении.
Указывается сумма обязательств (в рублях), которую Клиент поручает использовать
для заключения сделки РЕПО. Для ценных бумаг с накопленным купонным доходом (НКД)
Поле «Сумма поручения» указывается с учетом НКД.
На сделку с Валютными инструментами
Наименование
Инструмента
Вид поручения
(покупка/продажа)
Курс /цена
Количество (объем сделки)
Количество (объем сделки)
к ИСПОЛЕНИЮ на ранние
расчеты
Указывается наименование Инструмента в соответствии со спецификацией Биржи
Указывается направление Поручения: «Купить» или «Продать».
Указывается цена, по которой Клиент желает купить или продать Инструмент.
Допускается указание Клиентом в данном поле «по текущей цене».
В Поручении на покупку указанная цена рассматривается как верхний предел, а в
Поручении на продажу – как нижний предел. Цена не включает вознаграждение Банка.
Указывается количество Инструментов в лотах (цифрами)
Указывается количество Инструментов в лотах или объем сделки в базовой валюте
(цифрами), которое Клиент желает получить или поставить по конверсионной
операции.
6. На Сделку СВОП
Наименование
1
Указывается наименование Инструмента в соответствии со спецификацией Биржи
2
Указывается направление сделки СВОП: «покупка/продажа» или «продажа/покупка»
3
Инструмента
Направление сделки СВОП
(покупка/продажа) или
(продажа/покупка)
Курс /цена
4
Количество (объем сделки)
Дополнительные инструкции
для Банка
Указывается цена, по которой Клиент желает купить или продать Инструмент.
Допускается указание Клиентом в данном поле «по текущей цене».
В Поручении на покупку указанная цена рассматривается как верхний предел, а в
Поручении на продажу – как нижний предел.
Цена не включает вознаграждение Банка.
Указывается количество Инструментов в лотах (цифрами)
Заполняется на приказы, отличные от общепринятых в Торговых системах