Как применить дисциплинарное взыскание

Подготовлено на базе материалов БСС «Система Главбух»
Как применить дисциплинарное взыскание
И.И. Шкловец
заместитель руководителя
Федеральной службы по труду
и занятости
За дисциплинарный проступок организация может наказать сотрудника, применив к нему одно из
следующих взысканий:



замечание;
выговор;
увольнение по соответствующим основаниям.
Такие виды взысканий приведены в части 1 статьи 192 Трудового кодекса РФ.
Перечень дисциплинарных взысканий исчерпывающий. Но для отдельных категорий сотрудников
федеральными законами, уставами и положениями о дисциплине могут быть предусмотрены и
другие виды наказаний (ч. 2 ст. 192 ТК РФ).
В государственных (муниципальных) учреждениях
Например, к гражданским служащим в дополнение к общему перечню применяются и такие
взыскания:


предупреждение о неполном должностном соответствии (подп. 3 п. 1 ст. 57 Закона от
27 июля 2004 г. № 79-ФЗ);
освобождение от замещаемой должности гражданской службы (подп. 4 п. 1 ст. 57 Закона
от 27 июля 2004 г. № 79-ФЗ).
Взыскания, не предусмотренные законодательством, назначить сотрудникам нельзя (ч. 4 ст. 192
ТК РФ). Например, такой меры, как строгий выговор, в Трудовом кодексе РФ нет. Он
предусмотрен лишь в специальных положениях о дисциплине, в частности, в Уставе,
утвержденном постановлением Правительства РФ от 21 сентября 2000 г. № 708, который
регламентирует дисциплину работников рыбопромыслового флота. Следовательно, применить
строгий выговор можно лишь к тем работникам, на которых такие уставы (положения)
распространяются. Также организация не вправе утверждать систему штрафов за опоздание,
курение в неположенном месте и т. п.
Ситуация: можно ли лишить сотрудника премии за совершение дисциплинарного проступка.
Выплата премий предусмотрена Положением о премировании
Ответ на этот вопрос зависит от того, предусмотрено в Положении о премировании, что за
неисполнение должностных обязанностей сотрудник может быть лишен премии, или нет.
По общему правилу за совершение дисциплинарного проступка организация может назначить
сотруднику только следующие виды дисциплинарных взысканий:



замечание;
выговор;
увольнение.
Об этом сказано в статье 192 Трудового кодекса РФ.
При этом премии являются поощрительными выплатами, которые призваны стимулировать
сотрудников, добросовестно исполняющих свои трудовые обязанности (ч. 1 ст. 191 ТК РФ).
Поэтому в Положении о премировании организация может предусмотреть, что премии не
начисляются сотрудникам, имеющим непогашенное дисциплинарное взыскание.
Таким образом, если в Положении о премировании установлено данное условие, сотрудника,
имеющего непогашенное дисциплинарное взыскание, можно лишить премии и это не будет
нарушением.
Внимание!
Если трудовая инспекция узнает о том, что фактически в организации применяется незаконная
система наказания (дисциплинарных взысканий), организацию и ее должностных лиц могут
оштрафовать.
Размер штрафа составляет:


для должностных лиц (например, руководителя) – от 1000 до 5000 руб.;
для организации – от 30 000 до 50 000 руб.
Повторное совершение нарушения должностным лицом влечет дисквалификацию на срок от
одного года до трех лет.
Такие меры ответственности предусмотрены статьей 5.27 Кодекса РФ об административных
правонарушениях.
Инспекторы могут обнаружить нарушение законодательства в ходе проверки организации или
узнать о нем из жалобы сотрудника.
Дисциплинарное взыскание должно быть справедливым. Например, увольнение сотрудника за
однократное опоздание на работу (по уважительной причине или при отсутствии на рабочем месте
менее четырех часов подряд без уважительных причин) будет расценено как увольнение, не
соразмерное всей тяжести проступка. В этом случае сотруднику можно объявить выговор или
сделать замечание. Кроме того, взыскание – право, а не обязанность работодателя. Организация
может и не наказывать сотрудника, приняв во внимание его хорошую предыдущую работу,
личные обстоятельства и т. п. Это следует из положений части 1 статьи 192 Трудового кодекса РФ.
Не являются дисциплинарными проступками:

отказ сотрудника выполнять работу, которая опасна для его жизни или здоровья (ч. 7
ст. 220 ТК РФ);


отказ сотрудника выполнять не предусмотренные трудовым договором тяжелые или
вредные работы (ч. 7 ст. 220 ТК РФ);
участие в забастовке (за исключением случаев неисполнения сотрудниками обязанности
прекратить незаконную забастовку) (ч. 2 ст. 414, ч. 6 ст. 413 ТК РФ).
За один дисциплинарный проступок можно назначить только одно наказание (ч. 5 ст. 193 ТК РФ).
Внимание!
Наказывая сотрудника за ненадлежащее исполнение трудовых обязанностей, учтите, что эти
обязанности должны быть действительно возложены на него и закреплены в трудовом договоре,
должностной инструкции и т. п. (ст. 56 ТК РФ). В противном случае сотрудник может обжаловать
дисциплинарное взыскание, сославшись на то, что в круг его трудовых обязанностей не входила та
работа, которую он якобы не исполнил.
Ситуация: можно ли уволить за прогул главного бухгалтера, самовольно ушедшего с работы в
начале рабочего дня
Да, можно.
Главный бухгалтер, как и любой другой сотрудник, работающий по трудовому договору, обязан
соблюдать дисциплину труда – подчиняться Правилам трудового распорядка организации
(учреждения) (ст. 189 ТК РФ).
Главного бухгалтера можно наказать за прогул, если он отсутствовал на рабочем месте без
уважительных причин более четырех часов подряд в течение рабочего дня. К нему можно
применить одно из дисциплинарных взысканий: замечание, выговор или увольнение по подпункту
«а» пункта 6 части 1 статьи 81 Трудового кодекса РФ.
Нельзя наказать сотрудника, если он работает по индивидуальному режиму (гибкому графику, с
неполным рабочим днем и т. п.) и в это время не обязан был присутствовать на работе (ст. 102 и 93
ТК РФ).
Ситуация: можно ли применить к сотруднику дисциплинарное взыскание за отказ носить
спецодежду
Да, можно.
Организация обязана за счет собственных средств обеспечить сертифицированной спецодеждой,
специальной обувью и другими средствами индивидуальной защиты сотрудников, занятых на
работах:



с вредными и (или) опасными условиями труда;
выполняемых в особых температурных условиях;
связанных с загрязнением.
Об этом сказано в абзаце 6 части 2 статьи 212 и в статье 221 Трудового кодекса РФ.
Сотрудник обязан соблюдать требования по охране труда и обеспечению безопасности труда
(абз. 6 ч. 2 ст. 21 ТК РФ). Несоблюдение требований техники безопасности труда
классифицируется как нарушение Правил трудового распорядка (ст. 15 ТК РФ). В свою очередь
работодатель обязан создавать здоровые и безопасные условия труда, следить за соблюдением
трудовой дисциплины (ст. 22 ТК РФ). Поэтому, если сотрудник работает без спецодежды, свои
трудовые обязанности он выполняет ненадлежащим образом. А значит, к нему можно применить
дисциплинарное взыскание в виде:



замечания;
выговора;
увольнения (подп. «д» п. 6 ч. 1 ст. 81 ТК РФ).
Такой вывод позволяет сделать статья 192 Трудового кодекса РФ.
Процедура наложения дисциплинарного взыскания предусмотрена в статье 193 Трудового
кодекса РФ. Прежде чем наложить дисциплинарное взыскание, нужно документально подтвердить
сам факт нарушения трудовой дисциплины. Таким подтверждением может быть служебная
записка непосредственного руководителя и (или) акт, составленный в присутствии двух и более
свидетелей.
Пример оформления акта о дисциплинарном проступке
Рабочий А.И. Иванов появился на рабочем месте в нетрезвом состоянии. Был составлен акт о дисциплинарном
проступке.
После этого потребуйте от сотрудника написать объяснительную записку. В ней он должен
изложить причины и обстоятельства совершенного дисциплинарного проступка. Причины нужно
внимательно проанализировать и установить, являются они уважительными или
неуважительными. Если по истечении двух рабочих дней объяснение сотрудник не представил,
нужно составить акт об отказе дать объяснение за подписью двух или более свидетелей. Имея на
руках такой акт, организация может наложить дисциплинарное взыскание и без объяснений
сотрудника. Такой порядок предусмотрен в частях 1 и 2 статьи 193 Трудового кодекса РФ.
Ситуация: какие причины нарушения трудовой дисциплины считаются уважительными
Перечня уважительных причин нарушения трудовой дисциплины (например, отсутствия на
работе) трудовым законодательством не установлено. Предусмотреть все жизненные ситуации
невозможно. Поэтому этот вопрос должен решить руководитель организации в каждой
конкретной ситуации с учетом объяснений, которые дал сотрудник (ст. 193 ТК РФ).
На практике уважительными причинами можно признать сбои в работе общественного
транспорта, вызов в правоохранительные органы и суд, болезнь сотрудника, прохождение
медосмотра, пожары, невозможность явиться на работу из-за стихийного бедствия и т. п.
При этом получение от сотрудника письменного объяснения с указанием уважительной причины
прогула нельзя признать достаточным оправданием его отсутствия на работе. Сотрудник должен
не только назвать причины прогула, но и документально подтвердить их уважительность,
например, справками из соответствующих предприятий, повестками, актами, больничными
листками и т. п. Такой позиции придерживается Роструд в письме от 31 октября 2008 г. № 5916ТЗ.
В коммерческих организациях
Отметку об отсутствии сотрудника на работе сделайте в табеле учета рабочего времени по форме
№ Т-12 или № Т-13. Табель учета рабочего времени по форме № Т-13 применяется при
автоматизированной обработке данных. Образцы форм и указания по их заполнению утверждены
постановлением Госкомстата России от 5 января 2004 г. № 1.
В том случае, когда неизвестна причина отсутствия сотрудника на рабочем месте, в табеле
поставьте буквенный код «НН». Если в дальнейшем сотрудник представит документы,
подтверждающие болезнь, или будет признан факт прогула, табель нужно уточнить. В нем
буквенный код «НН» исправьте на код «Б» – временная нетрудоспособность (болезнь) или «ПР» –
прогулы (отсутствие на рабочем месте без уважительных причин). Условные обозначения явок и
неявок приведены на титульной стороне табеля по форме № Т-12, утвержденной постановлением
Госкомстата России от 5 января 2004 г. № 1.
В государственных (муниципальных) учреждениях
Отметку об отсутствии сотрудника на работе сделайте в табеле учета рабочего времени по форме
№ 0504421 или по форме № Т-13 (ф. 0301008). Это следует из приложения 1 к приказу Минфина
России от 15 декабря 2010 г. № 173н.
В табеле по форме № 0504421 при признании факта прогула поставьте код «П». Если выяснится,
что сотрудник отсутствовал на работе с разрешения администрации, исправьте на код «А», если
же по причине болезни – на код «Б». Условные обозначения явок и неявок приведены на
титульной стороне табеля по форме № 0504421, утвержденной приказом Минфина России от
15 декабря 2010 г. № 173н.
Табель по форме № Т-13 (ф. 0301008) заполняйте в следующем порядке. Если причина отсутствия
сотрудника на рабочем месте неизвестна, в табеле поставьте буквенный код «НН». Если в
дальнейшем сотрудник представит документы, подтверждающие болезнь, или будет признан факт
прогула, табель нужно уточнить. В нем буквенный код «НН» исправьте на код «Б» – временная
нетрудоспособность (болезнь) или «ПР» – прогулы (отсутствие на рабочем месте без
уважительных причин). Условные обозначения явок и неявок приведены на титульной стороне
табеля по форме № Т-12, утвержденной постановлением Госкомстата России от 5 января 2004 г.
№ 1.
Если речь идет о неисполнении трудовых обязанностей, понадобятся доказательства
неудовлетворительной работы сотрудника – жалобы клиентов, планы и графики работы,
технические задания и т. п.
Когда все доказательства вины сотрудника будут собраны, оформите приказ о наложении
дисциплинарного взыскания. Если взысканием является замечание или выговор, то приказ
оформите в произвольной форме.
А если в качестве взыскания организация уволит сотрудника, оформите приказ о прекращении
(расторжении) трудового договора по унифицированной форме № Т-8 (постановление
Госкомстата России от 5 января 2004 г. № 1). Издавать дополнительный приказ о применении
дисциплинарного взыскания в виде увольнения в этом случае не требуется. Вместе с тем, издание
двух приказов не считается нарушением трудового законодательства. Аналогичные разъяснения
приведены в письме Роструда от 1 июня 2011 г. № 1493-6-1.
В течение трех рабочих дней (не считая времени отсутствия сотрудника на работе) после издания
приказа с ним нужно ознакомить сотрудника под подпись. Если сотрудник откажется это сделать,
составьте акт об отказе (в произвольной форме). Об этом сказано в части 6 статьи 193 Трудового
кодекса РФ.
Если взысканием является замечание или выговор, то в трудовую книжку сведения о
дисциплинарном взыскании не заносите. В личную карточку такие сведения вносить также не
обязательно. Однако при необходимости (например, для обеспечения внутреннего учета) данную
информацию можно отразить в разделе X «Дополнительные сведения» формы № Т-2.
Если же взысканием является увольнение, то в трудовую книжку внесите запись о прекращении
трудового договора, а личную карточку закройте (п. 5.3 Инструкции, утвержденной
постановлением Минтруда России от 10 октября 2003 г. № 69, указания, утвержденные
постановлением Госкомстата России от 5 января 2004 г. № 1).
В случае применения дисциплинарного взыскания в виде увольнения работодатель вправе
определить день расторжения трудового договора самостоятельно. По общему правилу днем
прекращения трудового договора является последний день работы сотрудника за исключением
случаев, когда человек фактически не работал, но за ним сохранялось рабочее место. При этом
самый ранний срок увольнения может приходиться на дату совершения проступка, а самый
поздний срок – не позднее шести месяцев с даты совершения проступка. Например, если человека
увольняют за прогул, то дата его увольнения должна быть не ранее дня совершения проступка.
Оформлять увольнение задним числом, то есть в последний день фактической работы сотрудника,
который предшествует дню прогула, недопустимо.
Такие выводы следуют из совокупности положений статьи 84.1 и статьи 193 Трудового
кодекса РФ, а также определений Конституционного суда РФ от 25 января 2012 г. № 1-О-О, от
22 марта 2011 г. № 394-О-О и от 27 января 2011 г. № 16-О-О.
Пример наложения дисциплинарного взыскания
Сотрудник А.И. Иванов, работая один в ночную смену, отлучился с дежурства без уважительных причин. Покидать пост
запрещено. О проступке Иванова узнал его непосредственный руководитель. На основании служебной записки
непосредственного руководителя Иванову объявили выговор.
Вариант 1
Сотрудник дал письменное объяснение своего проступка. Был оформлен приказ о дисциплинарном взыскании.
Вариант 2
Иванов отказался писать объяснительную записку по поводу своего отсутствия на рабочем месте во время ночного
дежурства. Кроме того, сотрудник отказался ознакомиться под подпись с приказом о наложении дисциплинарного
взыскания.
Непосредственный руководитель оформил акт об отказе от представления объяснений по поводу отсутствия на рабочем
месте и акт об отказе ознакомиться с приказом о наложении дисциплинарного взыскания.
Наложить на сотрудника дисциплинарное взыскание можно не позднее одного месяца со дня
обнаружения проступка. Течение этого срока приостанавливается на время:



болезни сотрудника;
отпуска сотрудника;
необходимое на учет мнения профсоюза (при его наличии в организации).
Об этом сказано в части 3 статьи 193 Трудового кодекса РФ.
В то же время с момента совершения проступка не должно пройти больше шести месяцев.
Исключение – проступки, которые обнаружил ревизор, аудитор или другой проверяющий. Тогда
наказать сотрудника можно, если с момента совершения проступка прошло не более двух лет. Это
относится к тем проступкам, которые обнаруживаются не сразу после совершения, а через какоето время (например, хищение, растрата денежных средств организации). В шестимесячный
(двухлетний) срок не включается время производства по уголовному делу. Если проступок был
обнаружен более чем через шесть месяцев (два года) с момента его совершения, привлечь
сотрудника к ответственности нельзя. Данное положение предусмотрено в части 4 статьи 193
Трудового кодекса РФ.
Ситуация: можно ли уволить сотрудника за прогул. Сотрудник принес больничный листок.
Период болезни меньше, чем количество фактически пропущенных им дней
Да, можно.
Но для начала потребуйте от сотрудника объяснительную записку (ч. 1 ст. 193 ТК РФ). На ее
основании решите вопрос о том, были ли причины отсутствия неуважительными. Оформляя
документы для взыскания, помните, что в них нужно упоминать именно те дни отсутствия,
которые документально не подтверждены. Датой приказа о наложении дисциплинарного
взыскания будет день, когда вам стало известно о том, что сотрудник отсутствовал по
неуважительной причине (п. 34 постановления Пленума Верховного суда РФ от 17 марта 2004 г.
№ 2). Также это может быть более поздняя дата в пределах сроков, указанных в части 4 статьи 193
Трудового кодекса РФ.
Ситуация: нужно ли сотруднику выплатить компенсацию за неиспользованный отпуск, если его
увольняют за совершение дисциплинарного проступка
Да, нужно.
Денежную компенсацию за отпуск нужно выплатить сотруднику вне зависимости от того, по
какому основанию происходит увольнение. При расчете компенсации, связанной с увольнением
сотрудника, учтите все его основные и дополнительные неиспользованные отпуска за все время
работы в организации. А вот отгулять отпуск перед увольнением такой сотрудник не может,
поскольку трудовой договор с ним расторгается по основанию за виновные действия. Такой
порядок установлен в статье 127 Трудового кодекса РФ.
Уволить за дисциплинарный проступок, даже если для этого есть основания, можно не каждого
сотрудника. Процедура расторжения трудового договора с отдельными категориями сотрудников
усложнена. Например, беременных женщин вообще нельзя уволить по инициативе работодателя.
Исключение – случаи ликвидации организации или истечения срока действия трудового договора,
заключенного на срок отсутствия основного сотрудника (если нет подходящей вакантной
должности) (ч. 1 и 3 ст. 261 ТК РФ). Члена профсоюза нельзя уволить за неоднократное
неисполнение трудовых обязанностей без учета мнения профсоюза (ч. 2 ст. 82 ТК РФ).
Несовершеннолетнего сотрудника нельзя уволить за дисциплинарный проступок без согласия
трудовой инспекции и комиссии по делам несовершеннолетних (ст. 269 ТК РФ). Если вы
проведете увольнение без учета этих норм, сотрудник при обращении в суд будет восстановлен на
работе (ст. 394 ТК РФ).
В трудовом законодательстве предусмотрено погашение дисциплинарных взысканий. То есть с
момента погашения считается, что у сотрудника нет проступка и наказания. Это возможно, если в
течение года после привлечения к ответственности сотрудник не будет вновь наказан.
Основание – часть 1 статьи 194 Трудового кодекса РФ.
Однако дисциплинарное взыскание можно снять с сотрудника и ранее. Например, по инициативе
работодателя, просьбе самого сотрудника, ходатайству его непосредственного руководителя или
представительного органа трудового коллектива. Об этом сказано в части 2 статьи 194 Трудового
кодекса РФ.
Просьба о снятии дисциплинарного взыскания может быть выражена в заявлении (если просит сам
сотрудник), служебной записке (если просьба исходит от непосредственного руководителя),
ходатайстве профсоюза или другого представительного органа. Если руководитель организации
согласен досрочно снять с сотрудника взыскание, он ставит на этом документе положительную
резолюцию. После этого нужно оформить приказ о снятии дисциплинарного взыскания в
произвольной форме.
Пример снятия дисциплинарного взыскания
На кассира А.В. Дежневу было наложено дисциплинарное взыскание в виде выговора. Основание – невыполнение
распоряжения своего непосредственного руководителя. Однако в дальнейшем Дежнева проявила себя положительно, и
взыскание решено было снять досрочно.
Главный бухгалтер А.С. Глебова оформила служебную записку на имя руководителя организации А.В. Львова с
просьбой о снятии дисциплинарного взыскания с Дежневой. Львов согласился на досрочное снятие дисциплинарного
взыскания (приказ).
Подготовлено на базе материалов БСС «Система Главбух»