РЕГЛАМЕНТ

УТВЕРЖДЕНО
Приказом от «18» августа 2015 г. №19
РЕГЛАМЕНТ
ПРИЗНАНИЯ ЛИЦ КВАЛИФИЦИРОВАННЫМИ ИНВЕСТОРАМИ
Закрытым акционерным обществом Инвестиционная компания «Элтра»
(новая редакция)
Санкт-Петербург
2015 г.
1
Содержание
Общие положения
3
Требования, которым должны соответствовать физические и юридические лица
для признания их квалифицированными инвесторами
3
3 Перечень документов, представляемых физическими и юридическими лицами
для признания их квалифицированными инвесторами
5
4 Порядок проверки документов, сроки принятия решения и порядок
уведомления о признании/отказе в признании лиц квалифицированными
инвесторами
7
5 Процедура подтверждения квалификационным инвестором соответствия
требованиям, необходимым для признания квалификационным инвестором
9
6 Порядок ведения реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами
10
7 Приложения:
Приложение №1 Заявление о признании физического лица квалифицированным инвестором
Приложение № 2 Заявление о признании юридического лица квалифицированным
инвестором
Приложение № 3 Заключение на Заявление о признании квалифицированным инвестором
Приложение № 4 Уведомление о признании лица квалифицированным инвестором
Приложение № 5 Уведомление об отказе в признании лица квалифицированным
инвестором
Приложение № 6 Заявление об отказе от статуса квалифицированного инвестора
Приложение № 7 Уведомление об исключении лица из Реестра лиц, признанных
квалифицированными инвесторами
Приложение № 8 Запрос о предоставлении Выписки из Реестра лиц, признанных
квалифицированными инвесторами
Приложение № 9 Выписка из Реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами
Приложение № 10 Реестр лиц, признанных квалифицированными инвесторами
Приложение № 11 Заявление о внесении изменений в Реестр лиц, признанных
квалифицированными инвесторами
1
2
2
1. Общие положения
1.1. Настоящий Регламент признания лиц квалифицированными инвесторами (далее –
Регламент) устанавливает порядок признания Закрытым акционерным обществом
Инвестиционная компания «Элтра» (далее – Компания) юридических и физических лиц (далее
вместе – лицо или лица) квалифицированными инвесторами, требования, которым должны
соответствовать лица для признания их квалифицированными инвесторами, и порядок ведения
реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами.
1.2. Настоящий Регламент разработан на основании статьи 51.2 Федерального закона от
22.04.1996 №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее – Закон) с учетом изменений и дополнений
и Указания Центрального Банка Российской Федерации от 29.04.2015 №3629-У «О признании
лиц квалифицированными инвесторами и порядке ведения реестра лиц, признанных
квалифицированными инвесторами» (далее –Указание).
1.3. Физическое или юридическое лицо, отвечающее требованиям, установленным
Законом и Указанием, может быть признано квалифицированным инвестором по его заявлению
в порядке настоящего Регламента. При этом лицо может быть признано квалифицированным
инвестором в отношении одного или нескольких видов ценных бумаг и (или) иных финансовых
инструментов, одного или нескольких видов услуг, предназначенных для квалифицированных
инвесторов.
2. Требования, которым должны соответствовать физические и юридические
лица для признания их квалифицированными инвесторами
2.1. Физическое лицо может быть признано квалифицированным инвестором, если оно
отвечает любому из указанных требований:
2.1.1. Общая стоимость ценных бумаг, которыми владеет это лицо, и (или) общий размер
обязательств из договоров, являющихся производными финансовыми инструментами и
заключенных за счет этого лица, рассчитанные в порядке, предусмотренном пунктом 2.4
Регламента, должны составлять не менее 6 миллионов рублей. При расчете указанной общей
стоимости (общего размера обязательств) учитываются финансовые инструменты,
предусмотренные пунктом 2.3 Регламента. При определении общей стоимости (общего размера
обязательств) учитываются также соответствующие финансовые инструменты, переданные
физическим лицом в доверительное управление.
2.1.2. Имеет опыт работы в российской и (или) иностранной организации, которая
совершала сделки с ценными бумагами и (или) заключала договоры, являющиеся
производными финансовыми инструментами:
не менее двух лет, если такая организация (организации) является квалифицированным
инвестором в соответствии с пунктом 2 статьи 51.2 Закона;
не менее 3 лет в иных случаях.
2.1.3. Совершало сделки с ценными бумагами и (или) заключало договоры, являющиеся
производными финансовыми инструментами, за последние четыре квартала в среднем не реже
10 раз в квартал, но не реже одного раза в месяц. При этом совокупная цена таких сделок
(договоров) должна составлять не менее 6 миллионов рублей.
2.1.4. Размер имущества, принадлежащего лицу, составляет не менее 6 миллионов рублей.
При этом учитывается только следующее имущество:
денежные средства, находящиеся на счетах и (или) во вкладах (депозитах), открытых в
кредитных организациях в соответствии с нормативными актами Банка России, и (или) в
иностранных банках, с местом учреждения в государствах, указанных в подпунктах 1 и 2 пункта
2 статьи 51.1 Закона, и суммы начисленных процентов;
требования к кредитной организации выплатить денежный эквивалент драгоценного
металла по учетной цене соответствующего драгоценного металла;
ценные бумаги, предусмотренные пунктом 2.3 Регламента, в том числе переданные
физическим лицом в доверительное управление.
2.1.5. Имеет высшее экономическое образование, подтвержденное документом
3
государственного образца Российской Федерации о высшем образовании, выданным
образовательной организацией высшего профессионального образования, которое на момент
выдачи указанного документа осуществляло аттестацию граждан в сфере профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг, или любой из следующих аттестатов и сертификатов:
квалификационный аттестат специалиста финансового рынка, квалификационный аттестат
аудитора, квалификационный аттестат страхового актуария, сертификат "Chartered Financial
Analyst (CFA)", сертификат "Certified International Investment Analyst (CHA)", сертификат
"Financial Risk Manager (FRM)".
2.2. Юридическое лицо может быть признано квалифицированным инвестором, если оно
является коммерческой организацией и отвечает любому из следующих требований.
2.2.1. Имеет собственный капитал не менее 200 миллионов рублей.
2.2.2. Совершало сделки с ценными бумагами и (или) заключало договоры, являющиеся
производными финансовыми инструментами, за последние четыре квартала в среднем не реже
пяти раз в квартал, но не реже одного раза в месяц. При этом совокупная цена таких сделок
(договоров) должна составлять не менее 50 миллионов рублей.
2.2.3. Имеет оборот (выручку) от реализации товаров (работ, услуг) по данным
бухгалтерской отчетности (национальных стандартов или правил ведения учета и составления
отчетности для иностранного юридического лица) за последний завершенный отчетный год не
менее 2 миллиардов рублей. Под завершенным отчетным годом следует понимать отчетный год,
в отношении которого истек установленный срок представления годовой бухгалтерской
(финансовой) отчетности или годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность за который
составлена до истечения установленного срока ее представления.
2.2.4. Имеет сумму активов по данным бухгалтерского учета (национальных стандартов
или правил ведения учета и составления отчетности для иностранного юридического лица) за
последний завершенный отчетный год в размере не менее 2 миллиардов рублей.
2.3. Для целей, предусмотренных подпунктами 2.1.1, 2.1.3 и 2.1.4 пункта 2.1 и
подпунктом 2.2.2 пункта 2.2 Регламента, учитываются следующие финансовые инструменты:
государственные ценные бумаги Российской Федерации, государственные ценные
бумаги субъектов Российской Федерации и муниципальные ценные бумаги;
акции и облигации российских эмитентов;
государственные ценные бумаги иностранных государств;
акции и облигации иностранных эмитентов;
российские депозитарные расписки и иностранные депозитарные расписки на ценные
бумаги;
инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов и паи (акции) иностранных
инвестиционных фондов;
ипотечные сертификаты участия;
заключаемые на организованных торгах договоры, являющиеся производными
финансовыми инструментами.
2.4. Стоимость финансовых инструментов (размер обязательств) в предусмотренных
подпунктами 2.1.1 и 2.1.4 пункта 2.1 Регламента случаях определяется на день проведения
соответствующего расчета как сумма их оценочной стоимости (размера обязательств),
определяемой с учетом следующих положений:
оценочная стоимость ценных бумаг (за исключением инвестиционных паев и ипотечных
сертификатов участия) определяется исходя из рыночной цены, определенной в соответствии с
Порядком определения рыночной цены ценных бумаг, расчетной цены ценных бумаг, а также
предельной границы колебаний рыночной цены ценных бумаг в целях 23 главы Налогового
кодекса Российской Федерации, утвержденным приказом ФСФР России от 9.11.2010 №1065/пз-н «Об утверждении Порядка определения рыночной цены ценных бумаг, расчетной цены
ценных бумаг, а также предельной границы колебаний рыночной цены ценных бумаг в целях 23
главы Налогового кодекса Российской Федерации», зарегистрированным Министерством
юстиции Российской Федерации 29.11.2010 №19062, 16.07.2012 №24917 (Российская газета от 1
декабря 2010 года, от 25 июля 2012 года), а при невозможности определения рыночной цены из цены их приобретения (для облигаций - цены приобретения и накопленного купонного
дохода);
4
оценочной стоимостью инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов признается
их расчетная стоимость на последнюю дату ее определения, предшествующую дате
определения их стоимости;
оценочной стоимостью паев (акций) иностранных инвестиционных фондов признается их
расчетная стоимость на последнюю дату их определения, предшествующую дате определения
их стоимости, рассчитанной в соответствии с личным законом такого фонда на основе
стоимости его чистых активов в расчете на один пай (акцию), а если на расчетную дату
расчетная стоимость отсутствует, оценочная стоимость паев (акций) иностранных
инвестиционных фондов определяется исходя из цены закрытия рынка на расчетную дату по
итогам торгов на иностранной фондовой бирже;
оценочной стоимостью ипотечных сертификатов участия признается их оценочная
стоимость на последнюю дату ее определения, предшествующую дате определения их
стоимости, путем деления размера ипотечного покрытия, долю в праве общей долевой
собственности на которое удостоверяет ипотечный сертификат участия, на количество
выданных ипотечных сертификатов;
общий размер обязательств из договоров, являющихся производными финансовыми
инструментами, определяется исходя из размера обеспечения, требуемого для обеспечения
исполнения обязательств по открытым позициям лица, подавшего заявление о признании его
квалифицированным инвестором, и премии, уплаченной при заключении опционного договора.
2.5. Совокупная цена по сделкам с финансовыми инструментами в случаях,
предусмотренных подпунктом 2.1.3 пункта 2.1 и подпунктом 2.2.2 пункта 2.2 Регламента
определяется как сумма:
цен договоров с ценными бумагами (договоров купли-продажи, договоров займа), а по
договорам репо - цен первых частей и
цен договоров, являющихся производными финансовыми инструментами.
2.6. При определении необходимого опыта работы в предусмотренном подпунктом 2.1.2
пункта 2.1 Регламента случае учитывается работа в течение пяти лет, предшествующих дате
подачи заявления о признании квалифицированным инвестором, непосредственно связанная с
совершением операций с финансовыми инструментами, в том числе по принятию решений о
совершении сделок, подготовке соответствующих рекомендаций, контролю за совершением
операций, анализом финансового рынка, управлением рисками.
2.7. Собственный капитал российского юридического лица, предусмотренный
подпунктом 2.2.1 пункта 2.2 Регламента, определяется путем вычитания из суммы по III разделу
бухгалтерского баланса суммы акций (долей паев), выкупленных у участников (учредителей), и
вычитания суммы задолженности участников (учредителей) по взносам в уставный
(складочный) капитал. Собственный капитал иностранного юридического лица определяется
как стоимость его чистых активов, расчет которых подтверждается аудитором.
Собственный капитал иностранного юридического лица, а также иные показатели,
предусмотренные подпунктами 2.1.1, 2.1.3 и 2.1.4 пункта 2.1 и подпунктами 2.2.2 - 2.2.4 пункта
2.2 Регламента, выраженные в иностранной валюте, определяются исходя из курса иностранной
валюты, установленного Центральным банком Российской Федерации на момент расчета
соответствующего показателя, а в случае отсутствия такого курса - по кросс-курсу
соответствующей валюты, рассчитанному исходя из курсов иностранных валют, установленных
Центральным банком Российской Федерации.
3. Перечень документов, представляемых физическими и юридическими
лицами для признания их квалифицированными инвесторами
Лицо, обращающееся с просьбой о признании его квалифицированным инвестором,
представляет Компании соответствующее заявление и документы, подтверждающие его
соответствие требованиям, соблюдение которых необходимо для признания лица
квалифицированным инвестором в соответствии с настоящим Регламентом.
5
3.1. Заявители - физические лица должны предоставить:
3.1.1.Заявление о признании физического лица квалифицированным инвестором
(Приложение №1).
3.1.2. Для подтверждения владения ценными бумагами и (или) иными финансовыми
инструментами в соответствии с требованиями подпункта 2.1.1 пункта 2.1 Регламента:
- выписку по лицевому счету в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг/
выписку по счету депо;
- в отношении ценных бумаг (за исключение инвестиционных паев): документы,
подтверждающие рыночную цену, определенную в порядке, предусмотренном вторым абзацем
пункта 2.4 Регламента (если это не является общедоступной информацией - в таком случае
предоставление документов не требуется), либо документы, подтверждающие стоимость
приобретения ценных бумаг; в отношении инвестиционных паев: документы, подтверждающие
расчетную стоимость инвестиционных паев на последнюю дату ее определения,
предшествующую дате определения их стоимости (если это не является общедоступной
информацией - в таком случае предоставление документов не требуется); в отношении иных
финансовых инструментов: документы, подтверждающие размер денежных средств, требуемых
для обеспечения исполнения обязательств Заявителя по иным финансовым инструментам,
размер уплаченных опционных премий.
3.1.3. Для подтверждения опыта работы, в соответствии с требованиями подпункта 2.1.2
пункта 2.1 Регламента:
- копию трудовой книжки Заявителя (копию трудового договора (контракта)),
заверенную подписью единоличного исполнительного органа организации-работодателя
Заявителя или иного уполномоченного лица, и скрепленную печатью указанной организации. В
случае, если на момент подачи заявления Заявитель не состоит в трудовых отношениях с какойлибо организацией, то одновременно с копией трудовой книжки предоставляется ее оригинал. В
этом случае предоставленную копию трудовой книжки после сверки ее с оригиналом заверяет
своей подписью уполномоченный сотрудник Компании;
- в случае если организация-работодатель Заявителя является квалифицированным
инвестором в силу п. 2 ст. 51.2. Закона, копию лицензии, выданной организации-работодателю
Заявителя, на осуществление деятельности, предусмотренной п. 2 ст. 51.2 Закона;
- в случае если соответствующая организация более не является квалифицированным
инвестором в силу п. 2 ст. 51.2 Закона, письмо с указанием наименования, адреса места
нахождения, ОГРН, ИНН соответствующей организации.
3.1.4. Для подтверждения совершения Заявителем сделок с ценными бумагами и (или)
иными финансовыми инструментами, в соответствии с требованиями подпункта 2.1.3 пункта 2.3
Регламента в случае, если эти сделки совершались через иных профессиональных участников:
- копии отчетов о сделках с ценными бумагами и (или) иными финансовыми
инструментами, совершенных по поручениям Заявителя, заверенные уполномоченным лицом
выдавшего их профессионального участника рынка ценных бумаг (отчеты брокера), либо
оригиналы, указанных отчетов для заверения их копии уполномоченным сотрудником
Компании и (или) договоры, на основании которых Заявитель совершал сделки с ценными
бумагами и (или) иными финансовыми инструментами с приложением документов,
подтверждающих исполнение обязательств по данным договорам (в случае заключения сделок
не через брокера).
3.2. Заявители - юридические лица должны предоставить:
3.2.1. Заявление о признании юридического лица квалифицированным инвестором
(Приложение №2).
3.2.2. Для подтверждения размера собственного капитала, в соответствии с
требованиями подпункта 2.2.1 пункта 2.2 Регламента:
- копии бухгалтерского баланса и отчета о прибылях и убытках, заверенные подписью
единоличного исполнительного органа Заявителя или иного уполномоченного лица, и
скрепленные печатью Заявителя (в случае, если юридическое лицо – Заявитель является
резидентом Российской Федерации);
- расчет стоимости чистых активов, подтвержденный аудитором (в случае, если
юридическое лицо – Заявитель не является резидентом Российской Федерации).
6
3.2.3. Для подтверждения совершения сделок с ценными бумагами и (или) иными
финансовыми инструментами в соответствии с требованиями подпункта 2.2.2 пункта 2.2
Регламента в случае, если эти сделки совершались не через Компанию:
- копия отчетов о сделках с ценными бумагами и (или) иными финансовыми
инструментами, совершенных по поручениям Заявителя, либо копии иных документов,
подтверждающих совершение Заявителем сделок с ценными бумагами и (или) иными
финансовыми инструментами, заверенные подписью единоличного исполнительного органа
Заявителя или иного уполномоченного лица, и скрепленные печатью Заявителя.
3.2.4. Для подтверждения размера оборота (выручки) от реализации товаров (работ,
услуг), в соответствии с требованиями подпункта 2.2.3 пункта 2.2 Регламента:
- копию отчета об изменениях капитала, заверенную подписью единоличного
исполнительного органа Заявителя или иного уполномоченного лица и скрепленную печатью
Заявителя.
3.2.5. Для подтверждения размера активов в соответствии с требованиями подпункта
2.2.4 пункта 2.2 Регламента:
- копии бухгалтерского баланса и отчета о прибылях и убытках, заверенные подписью
единоличного исполнительного органа Заявителя или иного уполномоченного лица и
скрепленные печатью Заявителя.
3.3. Документы, составленные на иностранном языке, должны быть представлены с
нотариально заверенным переводом на русский язык. Документы, составленные за пределами
Российской Федерации, должны быть дополнительно легализованы (апостиллированы) в
предусмотренном законодательством порядке.
3.4. Лицо, обращающееся с просьбой о признании его квалифицированным инвестором,
представляет Компании заявление и вышеперечисленные документы в электронном виде, а
также дублирует все документы на бумажном носителе по почте, либо лично или через
курьерскую службу доставки.
4.
Порядок проверки документов, сроки принятия решения и порядок
уведомления о признании/отказе в признании лиц
квалифицированными инвесторами
4.1. Компания в срок не позднее 5 (пяти) рабочих дней со дня поступления в ее адрес
заявления осуществляет проверку представленных Заявителем документов на предмет
соблюдения требований Регламенту, соответствие которым необходимо для признания лица
квалифицированным инвестором.
В случае если для признания лица квалифицированным инвестором достаточно
документов, находящихся в распоряжении Компании в рамках заключенных ранее с этим лицом
договоров, то документы, предусмотренные к представлению в настоящем разделе, по решению
Компании, не предоставляются.
Компания имеет право запросить у Заявителя дополнительные документы,
подтверждающие его соответствие установленным требованиям. В случае направления
Компанией Заявителю требования о предоставлении дополнительных документов, срок,
отведенный для рассмотрения заявления, приостанавливается со дня направления запроса и
возобновляется со дня их предоставления, при этом продлевается не более чем на 10 (десять)
рабочих дней.
4.2. Компания вправе отказать в признании лица квалифицированным инвестором по
следующим основаниям:
- несоответствие Заявления о признании квалифицированным инвестором,
предоставленного Заявителем, форме, установленной Регламентом, в том числе отсутствие в
указанном заявлении сведений, наличие которых необходимо в соответствии с формой,
установленной Регламентом;
- в Заявлении о признании квалифицированным инвестором и/или иных документах,
представленных Заявителем, содержится неверная, неполная или противоречивая информация;
7
- у Компании возникли сомнения в подлинности одного или нескольких
предоставленных Заявителем документов, в том числе в подлинности подписи и/или оттиска
печати, которые проставлены на документе;
- истек срок действия соответствующих полномочий лица, подписавшего Заявление о
признании квалифицированным инвестором от имени Заявителя, либо полномочия указанного
лица прекращены досрочно, либо указанное лицо действует с превышением полномочий;
- в результате проверки документов, представленных Заявителем, установлено
несоответствие Заявителя установленным требованиям либо выявлено, что на основании
указанных документов невозможно однозначно установить соответствие Заявителя требованиям
раздела 2 Регламента.
4.3. По результатам проверки соответствия Заявителя требованиям для признания его
квалифицированным инвестором Компания принимает решение (Приложение №3) о признании
Заявителя квалифицированным инвестором в отношении видов услуг, и (или) видов ценных
бумаг, и (или) иных финансовых инструментов, указанных в Заявлении о признании
квалифицированным инвестором, направленном Заявителем, либо об отказе в признании
Заявителя квалифицированным инвестором. Компания уведомляет Заявителя о принятом
решении в письменной форме путем направления Заявителю уведомления (Приложения №4, 5)
заказным письмом либо вручением уведомления в офисе Компании в срок не позднее 3 (трех)
рабочих дней с момента принятия соответствующего решения.
4.4. Решение о признании лица квалифицированным инвестором либо об отказе в
признании лица квалифицированным инвестором оформляется приказом генерального
директора Компании и является основанием для занесения Компанией сведений о Заявителе в
реестр лиц, признанных квалифицированными инвесторами (далее – Реестр). Решение о
признании лица квалифицированным инвестором должно содержать указание, в отношении
каких видов услуг, и (или) каких видов ценных бумаг, и (или) иных финансовых инструментов
Заявитель признан квалифицированным инвестором. Заявитель считается квалифицированным
инвестором с момента внесения Компанией записи о его включении в Реестр.
4.5. Лицо, признанное Компанией квалифицированным инвестором, вправе обратиться в
Компанию с заявлением об отказе от статуса квалифицированного инвестора в целом или в
отношении определенных видов оказываемых услуг, и (или) видов ценных бумаг, и (или) иных
финансовых инструментов, в отношении которых соответствующее лицо было признано
Компанией квалифицированным инвестором.
Заявление об отказе от статуса квалифицированного инвестора составляется по форме
Приложения № 6 к Регламенту (далее – Заявление об отказе). Компания не вправе отказать в
удовлетворении такого Заявления.
Соответствующие изменения вносятся в Реестр не позднее следующего рабочего дня с
даты получения Заявления об отказе, а если сделки, совершенные за счет
квалифицированного инвестора, подавшего Заявление об отказе, не исполнены до момента
получения указанного заявления, - не позднее следующего рабочего дня с даты исполнения
последней совершенной сделки.
Лицо, признанное Компанией квалифицированным инвестором и направившее Компании
Заявление об отказе, теряет статус квалифицированного инвестора в целом или в отношении
определенных видов оказываемых услуг и (или) видов ценных бумаг и (или) иных финансовых
инструментов, в отношении которых он был признан квалифицированным инвестором, с
момента внесения соответствующих изменений в Реестр. Компания уведомляет
соответствующее лицо о внесении изменений в Реестр в письменной форме путем направления
уведомления (Приложение №7) заказным письмом либо вручением уведомления в офисе
Компании в срок не позднее 3 (трех) рабочих дней с момента внесения соответствующих
изменений в Реестр.
4.6. Лицо, признанное Компанией квалифицированным инвестором, в отношении
определенных видов ценных бумаг, и (или) финансовых инструментов, и (или) видов
оказываемых услуг, имеет право обратиться в Компанию с заявлением о признании его
квалифицированным инвестором в отношении иных видов ценных бумаг, и (или) иных
финансовых инструментов, и (или) видов оказываемых услуг, предназначенных для
8
квалифицированных инвесторов. Рассмотрение поступившего заявления осуществляется в
порядке и сроки, предусмотренные пунктами 4.1, 4.2. Регламента (если ранее представленные
документы, подтверждающие соответствие лица тому или иному требованию, еще не утратили
свою актуальность, то они могут быть использованы в качестве подтверждающих документов
при проведении повторной проверки). По результатам рассмотрения указанного заявления
Компания принимает решение о признании либо об отказе в признании лица
квалифицированным инвестором в отношении иных видов ценных бумаг и (или) иных
финансовых инструментов и (или) видов оказываемых услуг.
Признание лица квалифицированным инвестором в указанном случае осуществляется
путем внесения в Реестр изменений, касающихся видов услуг и (или) видов ценных бумаг и
(или) иных финансовых инструментов, в отношении которых данное лицо признано
квалифицированным инвестором в порядке, предусмотренным пунктом 4.4 Регламента.
Лицо считается квалифицированным инвестором в отношении иных видов ценных
бумаг, и (или) иных финансовых инструментов, и (или) видов оказываемых услуг с момента
внесения соответствующих изменений в Реестр. Компания уведомляет соответствующее лицо о
внесении изменений в Реестр либо об отказе во внесении изменений в Реестр в письменной
форме путем направления Заявителю уведомления заказным письмом либо вручением
уведомления в офисе Компании в срок не позднее 3 (трех) рабочих дней с момента принятия
соответствующего решения.
5.
Процедура подтверждения квалифицированным инвестором
соответствия требованиям, необходимым для признания
квалифицированным инвестором
5.1. Юридическое лицо, признанное Компанией квалифицированным инвестором,
обязано ежегодно подтверждать свое соответствие требованиям, установленным в пункте 2.2
Регламента.
5.2. Компания не реже одного раза в год, следующего за годом признания юридического
лица квалифицированным инвестором, осуществляет проверку соблюдения указанных
требований, для чего направляет юридическому лицу, признанному квалифицированным
инвестором, запрос о предоставлении документов для подтверждения своего соответствия
установленным требованиям.
5.3. Юридическое лицо, признанное квалифицированным инвестором, обязано по
требованию Компании в срок не позднее 10 (десяти) рабочих дней со дня получения запроса
предоставить соответствующие документы. При этом предоставление Заявления о признании
лица квалифицированным инвестором не требуется.
5.4. Проверка документов, представленных Компании юридическим лицом, признанным
квалифицированным инвестором, осуществляется в порядке, предусмотренном разделом 4
Регламента.
5.5. Юридическое лицо считается не подтвердившим соблюдение требований, если:
- такое лицо не представило в установленные сроки документы, необходимые для
проведения соответствующей проверки;
- по результатам проверки, осуществленной Компанией, выявляется несоблюдение таким
лицом установленных требований.
5.6. В случае если юридическое лицо, признанное Компанией квалифицированным
инвестором, не подтвердило соблюдение установленных требований, Компания принимает
решение о внесении в Реестр изменений, связанных с исключением такого юридического лица
из Реестра. Решение о внесении в Реестр изменений, связанных с исключением такого
юридического лица из Реестра, оформляется приказом генерального директора Компании и
является основанием для внесения соответствующих изменений в Реестр. Компания уведомляет
соответствующее лицо о принятом решении в письменной форме путем направления
уведомления заказным письмом либо вручением уведомления в офисе Компании в срок не
позднее 3 (трех) рабочих дней с момента принятия соответствующего решения.
9
5.7. Если по результатам проверки юридическое лицо соответствует требованиям для
признания лица квалифицированным инвестором, Компания направляет лицу, представившему
необходимые документы, уведомление о подтверждении статуса квалифицированного
инвестора в письменной форме путем направления заказным письмом в срок не позднее 3 (трех)
рабочих дней с момента принятия соответствующего решения.
6.
Порядок ведения реестра лиц, признанных квалифицированными
инвесторами
6.1. Компания ведет Реестр (по форме Приложения №10 к Регламенту) в порядке,
установленном Указанием и настоящим Регламентом.
6.2. Реестр содержит следующую информацию о квалифицированном инвесторе:
а) полное и сокращенное фирменное наименование - для юридических лиц; фамилия, имя,
отчество (последнее при наличии) - для физических лиц;
б) адрес юридического лица или адрес места жительства или места пребывания
физического лица;
в) идентификационный номер налогоплательщика или код иностранной организации,
присвоенный налоговым органом, - для юридического лица; реквизиты документа,
удостоверяющего личность, - для физического лица;
г) дата внесения записи о лице в реестр;
д) виды ценных бумаг, и (или) производных финансовых инструментов, и (или) виды
услуг, в отношении которых данное лицо признано квалифицированным инвестором;
е) дата исключения лица из реестра;
ж) причина исключения лица из реестра.
Реестр помимо информации, предусмотренной в настоящем пункте, может включать иную
информацию, предусмотренную Регламентом.
6.3. Включение лица в Реестр осуществляется не позднее следующего рабочего дня со
дня принятия Компанией решения о признании соответствующего лица квалифицированным
инвестором.
6.4. Внесение изменений в Реестр осуществляется Компанией по заявлению
квалифицированного инвестора, в том числе по Заявлению об отказе. Внесение в Реестр
изменений, связанных с исключением юридического лица из Реестра, осуществляется в случае,
если юридическое лицо, признанное Компанией квалифицированным инвестором, не
подтвердило соблюдение заявленных требований.
6.5. Внесение в Реестр изменений, связанных с отказом лица, признанного Компанией
квалифицированным инвестором, от статуса квалифицированного инвестора в целом или в
отношении определенных видов оказываемых услуг и (или) видов ценных бумаг и (или) иных
финансовых инструментов, в отношении которых он был признан квалифицированным
инвестором осуществляется на основании Заявления об отказе такого лица в срок не позднее
следующего рабочего дня с даты получения Компанией указанного Заявления об отказе, а если
сделки, совершенные за счет соответствующего квалифицированного инвестора, подавшего
Заявление об отказе, не исполнены до момента получения Заявления об отказе, - не позднее
следующего рабочего дня с даты исполнения последней совершенной сделки.
Если заявки квалифицированного инвестора, подавшего заявление об исключении из
реестра, на приобретение инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда,
предназначенных для квалифицированных инвесторов, не исполнены, соответствующие
изменения в Реестр вносятся не позднее следующего рабочего дня со дня внесения
соответствующей записи по лицевому счету в реестре владельцев инвестиционных паев или
возникновения обстоятельства, однозначно свидетельствующего о невозможности выдачи
инвестиционных паев лицу, подавшему такие заявки. С момента получения заявления об
исключении из Реестра лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором, не
вправе за счет квалифицированного инвестора заключать сделки с ценными бумагами (за
исключением случаев, предусмотренных настоящим пунктом) и (или) заключать договоры,
являющиеся производными финансовыми инструментами, в отношении которых лицо
10
обратилось с заявлением об исключении из Реестра.
6.6. Внесение в Реестр изменений, связанных с признанием лица, ранее признанного
Компанией квалифицированным инвестором, квалифицированным инвестором в отношении
иных видов ценных бумаг и (или) иных финансовых инструментов, и (или) видов оказываемых
услуг осуществляется на основании Заявления, полученного от такого лица, не позднее
следующего рабочего дня со дня принятия Компанией соответствующего решения.
6.7. Внесение в Реестр изменений, связанных с исключением юридического лица из
Реестра, в случае, если юридическое лицо, признанное Компанией квалифицированным
инвестором, не подтвердило соблюдение требований, предъявляемых для признания лица
квалифицированным инвестором, осуществляется не позднее следующего рабочего дня со дня
принятия Компанией решения о внесении в Реестр изменений, связанных с исключением такого
юридического лица из Реестра.
6.8. По запросу квалифицированного инвестора (по форме Приложения № 8 к
Регламенту) Компания в течение 5 (пяти) рабочих дней с момента получения соответствующего
запроса направляет квалифицированному инвестору Выписку из Реестра, содержащую
информацию о соответствующем лице (по форме Приложения № 9 к Регламенту).
6.9. Внесение в Реестр изменений, касающихся сведений предусмотренных пп. а) - в)
п.6.2. Регламента, осуществляется на основании заявления соответствующего лица (по форме
Приложения № 11 к Регламенту), к которому должны быть приложены документы,
подтверждающие соответствующие изменения.
6.10. Компания в течение 5 (пяти) лет с даты исключения лица, признанного
квалифицированным инвестором, из Реестра, осуществляет хранение документов,
представленных Заявителем в целях признания его квалифицированным инвестором, при этом в
случае принятия Компанией решения об отказе в признании Заявителя квалифицированным
инвестором, представленные Заявителем документы возврату не подлежат.
11
Приложение №1
к Регламенту признания лиц
квалифицированными инвесторами
Заявление
(от физического лица)
о признании квалифицированным инвестором
1. Сведения о заявителе:
Фамилия, имя, отчество (полностью):
Реквизиты документа, удостоверяющего личность:
Место рождения:
Гражданство:
Адрес регистрации:
Адрес фактического проживания:
Контактный телефон:
Брокерский договор (при наличии):
2. Настоящим прошу признать меня квалифицированным инвестором в отношении (Перечень
видов услуг, перечень видов ценных бумаг и (или) иных финансовых инструментов, в отношении
которых лицо обращается с просьбой быть признанным квалифицированным инвестором):
___________________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________________
3. Настоящим подтверждаю, что осведомлен об ограничениях, установленных
законодательством в отношении ценных бумаг и (или) иных финансовых инструментов,
предназначенных для квалифицированных инвесторов, и особенностях оказания услуг
квалифицированным инвесторам, а также о том, что физическим лицам, являющимся
владельцами ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов, в
соответствии с пунктом 2 статьи 19 Федерального закона от 5 марта 1999 года № 46-ФЗ «О
защите прав и законных интересов на рынке ценных бумаг» не осуществляются выплаты
компенсаций из федерального компенсационного фонда.
4. В случае признания квалифицированным инвестором обязуюсь уведомить ЗАО ИК «Элтра» о
несоблюдении требований статьи 51.2 Федерального закона от 22.04.1996 №39-ФЗ «О рынке
ценных бумаг» и Указания Центрального Банка Российской Федерации от 29.04.2015 №3629-У
«О признании лиц квалифицированными инвесторами и порядке ведения реестра лиц,
признанных квалифицированными инвесторами», соответствие которым необходимо для
признания квалифицированным инвестором.
5. Подтверждаю полноту и достоверность информации, содержащейся в настоящем заявлении и
в предоставленных одновременно с ним документах.
«_____» ____________ 20___ г.
Заявитель
(подпись)
/
(ф.и.о.)
/
Сотрудник, принявший Заявление ________________/______________________/
(подпись)
(ф.и.о.)
Дата поступления Заявления «_____» ____________ 20___ г.
12
(НА БЛАНКЕ ОРГАНИЗАЦИИ)
Приложение №2
к Регламенту признания лиц
квалифицированными инвесторами
Заявление
(от юридического лица)
о признании квалифицированным инвестором
1. Сведения о заявителе:
Полное наименование для юридического лица:
Сокращенное наименование для юридического лица:
Место нахождения:
Регистрационный номер:
Место государственной регистрации:
Дата государственной регистрации:
Наименование регистрирующего органа:
ИНН/КПП/КИО (для нерезидентов при наличии)
Контактный телефон:
Адрес электронной почты (при наличии):
Брокерский договор (при наличии):
2. Настоящим прошу признать меня квалифицированным инвестором/ подтвердить статус
квалифицированного инвестора в отношении (Перечень видов услуг, перечень видов ценных
бумаг и (или) иных финансовых инструментов, в отношении которых лицо обращается с
просьбой быть признанным квалифицированным инвестором):
___________________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________________
3. Настоящим Заявитель подтверждает, что осведомлен об ограничениях, установленных
законодательством в отношении ценных бумаг и (или) иных финансовых инструментов,
предназначенных для квалифицированных инвесторов, и особенностях оказания услуг
квалифицированным инвесторам.
4. Обязуюсь предоставлять по запросу ЗАО ИК «Элтра» информацию и документы,
подтверждающие соответствие требованиям, соблюдение которых необходимо для признания
квалифицированным инвестором/ подтверждения статуса квалифицированного инвестора.
5. Подтверждаю полноту и достоверность информации, содержащейся в настоящем заявлении и в
предоставленных одновременно с ним документах.
«_____» ____________ 20___ г.
(должность руководителя Заявителя)
(подпись)
/
(ф.и.о.)
/
М.П.
Сотрудник, принявший Заявление ________________/______________________/
(подпись)
(ф.и.о.)
Дата поступления Заявления «_____» ____________ 20___ г.
13
Приложение №3
к Регламенту признания лиц
квалифицированными инвесторами
Заключение
на Заявление о признании квалифицированным инвестором
«____» ___________ 20__ г.
По результатам рассмотрения Заявления от «___» ___________ 20__г., полученного от
________________________________________________
(далее
–
«Заявитель»),
было
установлено, что Заявитель отвечает следующим требованиям, которым должны
соответствовать физические и юридические лица для признания их квалифицированными
инвесторами в соответствии с Указанием Центрального Банка Российской Федерации от
29.04.2015 №3629-У «О признании лиц квалифицированными инвесторами и порядке ведения
реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами»:
Для юридических лиц:
Требования, которым соответствует юридическое лицо для признания его квалифицированным
инвестором/ подтверждения статуса квалифицированного инвестора:
СОДЕРЖАНИЕ
ТРЕБОВАНИЯ
Перечень прилагаемых юридическим лицом
документов, ПОДТВЕРЖДАЮЩИХ ТРЕБОВАНИЕ
(Наименование документа, количество листов)
имеет собственный капитал не менее 200 миллионов рублей
совершало сделки с ценными бумагами и (или) заключало
договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами,
за последние четыре квартала в среднем не реже пяти раз в квартал, но
не реже одного раза в месяц, при этом совокупная цена таких сделок
(договоров) составляла не менее 50 миллионов рублей
имеет оборот (выручку) от реализации товаров (работ, услуг) по
данным бухгалтерской отчетности (национальных стандартов или
правил ведения учета и составления отчетности для иностранного
юридического лица) за последний отчетный год не менее 2 миллиардов
рублей
имеет сумму активов по данным бухгалтерского учета
(национальных стандартов или правил ведения учета и составления
отчетности для иностранного юридического лица) за последний
отчетный год не менее 2 миллиардов рублей.
Для физических лиц:
Требования, которым соответствует физическое лицо для признания его квалифицированным
инвестором:
СОДЕРЖАНИЕ ТРЕБОВАНИЯ
Перечень прилагаемых физическим лицом
документов, подтверждающих требование
(Наименование документа, количество листов)
14
владеет ценными бумагами и (или) иными финансовыми
инструментами,
общая
стоимость
которых,
составляет
________________________млн. руб. (не менее 6 миллионов рублей).
имеет опыт работы в российской и (или) иностранной
организации, которая осуществляла сделки с ценными бумагами и (или)
иными финансовыми инструментами:
не менее 2 лет, если такая организация (организации) является
квалифицированным инвестором в силу пункта 2 статьи 51.2
Федерального закона "О рынке ценных бумаг"; или
не менее 3 лет в иных случаях;
совершало сделки с ценными бумагами и (или) заключало
договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами,
за последние четыре квартала в среднем ________________ раз в
квартал, но не реже 10 раз в квартал, в том числе за месяц ___________
раз, но не реже 1 раза в месяц. При этом совокупная цена таких сделок
(договоров) составляла _____________________ млн. рублей, но не
менее 6 миллионов рублей.
размер имущества, принадлежащего лицу, составляет
_______________ млн. рублей, но не менее 6 миллионов рублей.
имеет необходимое образование и (или) аттестат (сертификат) в
соответствии с требованиями законодательства и Регламента.
Виды услуг и (или) виды ценных бумаг, и (или) иных финансовых инструментов, в отношении
которых данное лицо просит признать его квалифицированным инвестором:
___________________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________________
Заключение: В соответствии с Указанием Центрального Банка Российской Федерации от
29.04.2015 №3629-У «О признании лиц квалифицированными инвесторами и порядке ведения
реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами», Заявитель может/не может быть
признан квалифицированным инвестором в отношении
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
______________________
(должность уполномоченного
сотрудника ЗАО ИК «Элтра»)
______________________ ____________________
(подпись)
(ФИО)
15
Приложение № 4
к Регламенту признания лиц
квалифицированными инвесторами
Кому:___________________________
Адрес:___________________________
Уведомление
о признании лица квалифицированным инвестором
ЗАО ИК «Элтра» настоящим уведомляет, что _____________________________________
______________________________________________________________________________________________________________________
(Ф.И.О./наименование организации)
признано квалифицированным инвестором в отношении следующих видов:
услуг: __________________________________________________________________
ценных бумаг: ___________________________________________________________
финансовых инструментов: ________________________________________________
Дата внесения записи в Реестр лиц, признанных ЗАО ИК «Элтра» квалифицированными
инвесторами «____» ________________ 20 ___ г.
С уважением,
______________________
(должность уполномоченного
сотрудника ЗАО ИК «Элтра»)
______________________ ____________________
(подпись)
(ФИО)
16
Приложение № 5
к Регламенту признания лиц
квалифицированными инвесторами
Кому:___________________________
Адрес:___________________________
УВЕДОМЛЕНИЕ
об отказе в признании лица квалифицированным инвестором
ЗАО ИК «Элтра» настоящим уведомляет, что _____________________________________
______________________________________________________________________________________________________________________
(Ф.И.О./наименование организации)
отказано в признании его квалифицированным инвестором __________20__г:
□
□
ПОЛНОСТЬЮ
В ОТНОШЕНИИ СЛЕДУЮЩИХ ВИДОВ:
услуг: __________________________________________________________________
ценных бумаг: ___________________________________________________________
финансовых инструментов: ________________________________________________
на основании __________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
С уважением,
______________________
(должность уполномоченного
сотрудника ЗАО ИК «Элтра»)
______________________ ____________________
(подпись)
(ФИО)
17
Приложение № 6
к Регламенту признания лиц
квалифицированными инвесторами
В ЗАО ИК «Элтра»
от Клиента:_____________________
_____________________
Заявление
об отказе от статуса квалифицированного инвестора
Прошу исключить _________________________________________________ из числа
лиц, признанных ЗАО ИК «Элтра» квалифицированными инвесторами в отношении:
___________________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________________
(указать виды услуг, в отношении которых лицо обращается с просьбой об исключении из категории
квалифицированных инвесторов)
___________________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________________
(указать перечень видов ценных бумаг и (или) иных финансовых инструментов, в отношении которых
лицо обращается с просьбой об исключении из категории квалифицированных инвесторов)
«_____» ____________ 20___ г.
Подпись ______________________/___________________
18
Приложение № 7
к Регламенту признания лиц
квалифицированными инвесторами
Кому: ______________________________
Адрес: ___________________________________
_________________________________________
УВЕДОМЛЕНИЕ
об исключении лица из Реестра лиц, признанных квалифицированными
инвесторами
ЗАО ИК «Элтра» настоящим уведомляет, что _________________________________________
___________________________________________________________________________________________________________________________
(Ф.И.О./наименование организации)
исключен(о) из Реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами __________20__г:
□ ПОЛНОСТЬЮ
□ В ОТНОШЕНИИ СЛЕДУЮЩИХ ВИДОВ:
услуг: __________________________________________________________________
ценных бумаг: ___________________________________________________________
финансовых инструментов: ________________________________________________
С уважением,
______________________
(должность уполномоченного
сотрудника ЗАО ИК «Элтра»)
______________________ ____________________
(подпись)
(ФИО)
19
Приложение № 8
к Регламенту признания лиц
квалифицированными инвесторами
В ЗАО ИК «Элтра»
от Клиента:_______________________
Запрос о предоставлении Выписки
из Реестра лиц, признанных ЗАО ИК «Элтра» квалифицированными инвесторами
Прошу предоставить Выписку из Реестра лиц, признанных ЗАО ИК «Элтра»
квалифицированными инвесторами в отношении________________________________________
__________________________________________________________________________________
(Ф.И.О./наименование организации)
«_____» ____________ 20___ г.
(для физических лиц)
Заявитель
/
(подпись)
(ф.и.о.)
(для юридических лиц)
(должность руководителя Заявителя)
(подпись)
/
(ф.и.о.)
М.П.
20
Приложение № 9
к Регламенту признания лиц
квалифицированными инвесторами
Выписка
из Реестра лиц, признанных ЗАО ИК «Элтра» квалифицированными инвесторами
Сведения о лице, включенном в Реестр:
Для юридических лиц:
Полное наименование для юридического лица:
Сокращенное наименование для юридического лица:
Место нахождения:
Регистрационный номер:
Место государственной регистрации:
Дата государственной регистрации:
Наименование регистрирующего органа:
ИНН
Для физических лиц:
Фамилия, имя, отчество:
Реквизиты документа, удостоверяющего личность:
Адрес регистрации:
Адрес фактического проживания:
Виды услуг и (или) виды ценных бумаг, и (или) иных финансовых инструментов, в
отношении которых лицо признано квалифицированным инвестором:
___________________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________________
Дата
внесения
записи
о
лице в Реестр
лиц,
признанных
ЗАО
ИК
«Элтра»
квалифицированными инвесторами лиц: «____» ____________ 20__ г.
Дата выдачи выписки «_____» ___________20___ г.
______________________
(должность уполномоченного лица)
______________________ ____________________
(подпись)
(ФИО)
21
Приложение №10
к Регламенту признания лиц
квалифицированными инвесторами
Реестр лиц,
признанных ЗАО ИК «Элтра» квалифицированными инвесторами
№
записи
Фамилия, имя,
Адрес (адрес
Реквизиты документа
Дата
отчество для
регистрации, адрес
удостоверяющего личность,
внесения
физического лица или
фактического
физического лица или
записи о
полное и
проживания) для
ИНН для российского
лице в
сокращенное
физического лица или
юридического лица/для
Реестр
наименование для
место нахождения, иностранного юридического лица
юридического лица
почтовый адрес для
- регистрационный номер,
юридического лица дата регистрации и наименование
регистрирующего органа
Виды услуг и (или) виды
ценных бумаг и (или) иных
финансовых инструментов,
в отношении которых
данное лицо признано
квалифицированным
инвестором
Дата
исключения
лица из
Реестра
Причина
исключения
лица из
Реестра
Примечание
22
Приложение № 11
к Регламенту признания лиц
квалифицированными инвесторами
В ЗАО ИК «Элтра»
от Клиента
__________________________
__________________________
Заявление о внесении изменений
в Реестр лиц, признанных ЗАО ИК «Элтра» квалифицированными инвесторами
Прошу внести в Реестр лиц, признанных ЗАО ИК «Элтра» квалифицированными
инвесторами,
изменения
в
отношении
квалифицированного
инвестора
_____________________________________________________________________________.
(Ф.И.О./наименование организации)
Сведения, подлежащие изменению:
_____________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________
К настоящему заявлению для подтверждения указанных изменений прилагаются
следующие документы:
Наименование документа
Количество
листов
Количество
экземпляров
(для физических лиц)
Заявитель
/
(подпись)
(ф.и.о.)
(для юридических лиц)
(должность руководителя Заявителя)
(подпись)
/
(ф.и.о.)
М.П.
22