ГОДОВОЙ ФИНАНСОВЫЙ ОТЧЕТ - нпф волга

ГОДОВОЙ ФИНАНСОВЫЙ ОТЧЕТ
НЕГОСУДАРСТВЕННОГО
ПЕНСИОННОГО ФОНДА
"Волга-Капитал"
за 2010 год
Лицензия:
Адрес
(юридический и
фактический
совпадают):
Тел./факс:
Е-mail:
Сайт:
Филиал фонда в г.
Чебоксары:
Управляющие
компании фонда
(доверительное
управление
пенсионными
резервами):
Федеральной службы по финансовым рынкам № 377/2 от
15.03.2007 года на осуществление деятельности
негосударственного пенсионного фонда по пенсионному
обеспечению и пенсионному страхованию. Выдана
бессрочно.
420061, г. Казань, ул. Николая Ершова, д. 55Е;
(843) 272-25-25, 273-13-14
info@volga-capital.ru
www.volga-capital.ru
428000, г. Чебоксары, Московский проспект, д. 3,
тел/факс (8352) 62-03-53.
Общество с ограниченной ответственностью
Управляющая компания «АК БАРС КАПИТАЛ».
Юридический адрес: 420066, г Казань, Декабристов, 1
Фактический адрес: 420069, Татарстан, Казань, ул.
Меридианная, 1а. Тел. (843) 523-25-32
Лицензия №21-000-1-00088, выдана ФСФР России
12.11.2002г. на осуществление деятельности по
управлению инвестиционными фондами, паевыми
инвестиционными фондами и негосударственными
пенсионными фондами.
Лицензия № 116-10532-001000 выдана ФСФР России
11.09.2007г. на осуществление деятельности по
управлению ценными бумагами.
Открытое акционерное общество «УРАЛСИБУправление капиталом».
Адрес (юридический и фактический совпадают): 119048,
г.Москва, ул.Ефремова, д.8 Тел.: (495) 788-66-42
Лицензия №21-000-1-00066, выдана ФСФР России
29.05.2002 г. на осуществление деятельности по
управлению инвестиционными фондами, паевыми
инвестиционными фондами и негосударственными
пенсионными фондами.
Лицензия № 177-06414-001000 выдана ФСФР России
07.02.2003г. на осуществление деятельности по
управлению ценными бумагами.
Закрытое акционерное общество «РЕГИОН Эссет
менеджмент».
Адрес (юридический и фактический совпадают): 119049,
г.Москва, ул.Шаболовка, д.10 корпус 2. Тел. (495) 777-2964
Лицензия № 21-000-1-00064, выдана ФСФР России
22.05.2002г. на осуществление деятельности по
управлению инвестиционными фондами, паевыми
инвестиционными фондами и негосударственными
пенсионными фондами.
Лицензия № 077-08618-001000 выдана ФСФР России
20.09.2005г. на осуществление деятельности по
управлению ценными бумагами.
Закрытое акционерное общество «Объединенная
Финансовая Группа ИНВЕСТ».
Адрес (юридический и фактический совпадают): 107031,
г. Москва, ул. Петровка, д. 5. Тел.(495) 721-12-12
Лицензия 21-000-1-00012, выдана ФСФР России
31.10.1996г. на осуществление деятельности по
управлению инвестиционными фондами, паевыми
инвестиционными фондами и негосударственными
пенсионными фондами.
Лицензия № 077-07260-001000 выдана ФСФР России
19.12.2003г. на осуществление деятельности по
управлению ценными бумагами.
Общество с ограниченной ответственностью
«Управляющая компания «Ренессанс Капитал».
Адрес (юридический и фактический совпадают):123317,
г.Москва, Пресненская набережная, д.10. Тел. (495) 2587770
Лицензия 21-000-1-00587, выдана ФСФР России
15.11.2008г. на осуществление деятельности по
управлению инвестиционными фондами, паевыми
инвестиционными фондами и негосударственными
пенсионными фондами.
Лицензия № 077-09401-001000, выдана ФСФР России
05.09.2006г. на осуществление деятельности по
управлению ценными бумагами.
Общество с ограниченной ответственностью
«Управляющая компания КапиталЪ».
Адрес (юридический и фактический совпадают):123100,
г.Москва, Краснопресненская набережная, д.6. Тел. (495)
777-0170
Лицензия 21-000-1-00058, выдана ФСФР России
01.02.2002г. на осуществление деятельности по
управлению инвестиционными фондами, паевыми
инвестиционными фондами и негосударственными
пенсионными фондами.
Лицензия № 177-06232-001000, выдана ФСФР России
09.10.2002г. на осуществление деятельности по
управлению ценными бумагами.
Специализированн Открытое акционерное общество «Специализированный
ый депозитарий
депозитарий «ИНФИНИТУМ».
фонда по
Адрес (юридический и фактический совпадают): 115162,
пенсионным
г. Москва, ул. Шаболовка, д.31, корп. Б. Тел. (495) 644-37резервам и
70
пенсионным
Лицензия на осуществление депозитарной деятельности
накоплениям:
от 31 октября 2003 года № 177-07071-000100 выдана
ФСФР России. Лицензия на осуществление деятельности
специализированного депозитария инвестиционных
фондов, паевых инвестиционных фондов и
негосударственных пенсионных фондов от 04 октября
2000 года № 22-000-1-00013, выдана ФСФР России.
Размер оплаты услуг ОАО «Специализированный
депозитарий «ИНФИНИТУМ» согласно договору № 12ОПС-377 от 13.04.05г. составляет 0.1% от средней
стоимости чистых активов за отчетный период,
составляющих инвестиционный портфель фонда по
средствам пенсионных накоплений.
Управляющая
компания фонда
(доверительное
управление
пенсионными
накоплениями):
Общество с ограниченной ответственностью
Управляющая компания «АК БАРС КАПИТАЛ».
Юридический адрес: 420066, г Казань, Декабристов 1
Фактический адрес: 420069, Татарстан, Казань, ул.
Меридианная, 1а
тел.: (843) 523-25-32
Лицензия №21-000-1-00088, выдана ФСФР России
12.11.2002г. на осуществление деятельности по
управлению инвестиционными фондами, паевыми
инвестиционными фондами и негосударственными
пенсионными фондами.
Лицензия № 116-10532-001000, выдана ФСФР России
11.09.2007г. на осуществление деятельности по
управлению ценными бумагами
Вознаграждение УК «АК БАРС КАПИТАЛ» согласно
договору доверительного управления средствами
пенсионных накоплений №3-НПФ от 15.04.2005г. - 10 %
(включая НДС) размера доходов от инвестирования
средств пенсионных накоплений, полученных
управляющей компанией. В соответствии с
дополнительным соглашением №10 от 14.01.2011г., к
вышеуказанному договору доверительного управления 6 % (включая НДС) размера доходов от инвестирования
средств пенсионных накоплений, полученных
управляющей компанией за 2010 год.
Инвестиционная декларация управляющей компании (доверительное управление
средствами пенсионных накоплений):
Вид актива
1
1. Государственные ценные бумаги Российской
Федерации
2. Государственные ценные бумаги субъектов
Российской Федерации
3. Муниципальные облигации
4. Облигации российских хозяйственных
обществ
5. Акции российских эмитентов, созданных в
форме открытых акционерных обществ
6. Паи (акции, доли) индексных инвестиционных
фондов, размещающих средства в
государственные ценные бумаги иностранных
государств, облигации и акции иных
иностранных эмитентов
7. Ипотечные ценные бумаги, выпущенные в
соответствии с законодательством Российской
Федерации об ипотечных ценных бумагах
8. Средства в рублях и на счетах в кредитных
организациях
9. Депозиты в рублях в кредитных организациях
10. Средства в иностранной валюте на счетах в
кредитных организациях
Минимальная
доля актива в
инвестиционн
ом портфеле
управляющей
компании (%)
Максимальная
доля актива в
инвестиционно
м портфеле
управляющей
компании (%)
2
3
0
40
0
40
0
0
40
80
0
65
0
0
0
0
0
80
0
0
25
10
Актуарий:
Аудитор фонда:
Новая редакция
Устава:
Общество с ограниченной ответственностью
«Пенсионные и Актуарные Консультации».
Свидетельство об аккредитации № 1 от 25.03.2004г.
Адрес:101000, Москва, ул. Мясницкая 22/2/5, стр. 1, оф.
342 тел./факс:(495) 623-9771, 727-5936
Общество с ограниченной ответственностью
«Аудиторская фирма «АудитСити». Место нахождения:
111524, г. Москва, ул. Плеханова, д.13., тел.(495) 968-1616. Наименование саморегулируемой организации
аудиторов, членом которой является указанная
аудиторская организация: Московская аудиторская
палата. Номер в реестре аудиторов и аудиторских
организаций саморегулируемой организации аудиторов:
10303002472
Утверждена решением Совета фонда (Протокол № 53 от
19 ноября 2009 года) и зарегистрирована Управлением
Министерства юстиции Российской Федерации по
Республике Татарстан 19 января 2010 года за №
2101600027000.
Сведения о имуществе, предназначенном для обеспечения
уставной деятельности фонда
Стоимость имущества, предназначенного для обеспечения
уставной деятельности, тыс.руб.
Приращение имущества, предназначенного для обеспечения
уставной деятельности, тыс.руб.
Совокупный вклад учредителей, тыс.руб.
Часть суммы пенсионных взносов, направляемых на
формирование имущества, предназначенного для
обеспечения уставной деятельности фонда, и покрытии
административных расходов фонда, тыс.руб.
Доход от размещения пенсионных резервов, направленных
на формирование имущества, предназначенного для
обеспечения уставной деятельности фонда, тыс.руб.
Доход 2010г. от инвестирования пенсионных накоплений,
направленный на формирование имущества,
предназначенного для обеспечения уставной деятельности
фонда, тыс.руб.
Расходы по обеспечению уставной деятельности фонда,
тыс.руб.
96675
11272
101177
1479
11406
13136
23588
БАЛАНС НА 31.12.2010 Г. (ТЫС.РУБ.)
Отчет о формировании средств пенсионных накоплений
АКТИВ
Внеоборотные активы,
в том числе:
долгосрочные финансовые вложения
Оборотные активы,
в том числе:
дебиторская задолженность
денежные средства
БАЛАНС
163961
123438
1403232
66828
675918
1567193
ПАССИВ
Целевое финансирование (Имущество, предназначенное для
обеспечения уставной деятельности)
Пенсионные резервы
Пенсионные накопления
Кредиторская задолженность
БАЛАНС
96675
662419
795710
12389
1567193
Обязательства фонда – резервы покрытия пенсионных
обязательств (современная стоимость), тыс. руб.
Число участников фонда (чел.)
680486
16301
ОТЧЕТ О ПРИБЫЛЯХ И УБЫТКАХ ЗА ПЕРИОД
С 1 ЯНВАРЯ ПО 31 ДЕКАБРЯ 2010 Г. (ТЫС.РУБ.)
Доходы
Размещение пенсионных
резервов
Инвестирование пенсионных
накоплений
Размещения имущества,
предназначенного для
обеспечения уставной
деятельности
ВСЕГО ДОХОДОВ
Средства пенсионных накоплений на начало отчетного
периода, тыс.руб.
Средства пенсионных накоплений на конец отчетного
периода, тыс.руб.
Средства пенсионных накоплений, находящиеся в
доверительном управлении, тыс.руб.
Средства пенсионных накоплений, поступившие из
Пенсионного фонда Российской Федерации, тыс.руб.
Средства пенсионных накоплений, поступившие из других
негосударственных фондов, тыс.руб.
Средства пенсионных накоплений, переданные в
Пенсионный фонд Российской Федерации
Средства пенсионных накоплений, переданные в другие
негосударственные пенсионные фонды. тыс.руб.
Выплаты правопреемникам застрахованных лиц, тыс.руб.
Передано пенсионных накоплений умерших
застрахованных лиц в Пенсионный фонд Российской
Федерации, тыс.руб.
Доход 2010г. от инвестирования пенсионных накоплений,
зачисленный на пенсионные счета накопительной части
трудовой пенсии, тыс.руб.
доходность к начислению на пенсионные счета
накопительной части трудовой пенсии застрахованных
лиц, в % годовых
Количество застрахованных лиц, заключивших с фондом
договоры об обязательном пенсионном страховании на
начало отчетного периода
Количество застрахованных лиц, заключивших с фондом
договоры об обязательном пенсионном страховании на
конец отчетного периода
396863
807935
807935
352203
4201
8328
20864
1050
163
66097
9%
48420
51791
Расходы
432939 Размещение пенсионных (353506)
резервов
481286 Инвестирование
(392591)
пенсионных накоплений
88110 Размещения имущества,
предназначенного для
обеспечения уставной
деятельности
1002335 ВСЕГО
(79868)
Пенсионные Пенсионные
накопления
резервы
(825965)
Сведения о пенсионных резервах
Приращение пенсионных резервов, тыс.руб.
Страховой резерв, тыс.руб.
Приращение страхового резерва, тыс.руб.
Количество действующих пенсионных договоров (единиц) –
всего в том числе:
с юридическими лицами
с физическими лицами
Пенсионные взносы – всего, в том числе:
от юридических лиц
от физических лиц
Выплаты – всего. в том числе:
негосударственные пенсии
выкупные суммы
Количество участников фонда, получающих
негосударственную пенсию (чел.)
Доход от размещения пенсионных резервов, зачисленный на
пенсионные счета негосударственного пенсионного
обеспечения. в тыс.руб.
Доходность к начислению на пенсионные счета участников, в
% годовых
Доход 2010г. от размещения пенсионных резервов,
направленный на формирование страхового резерва фонда,
в тыс.руб.
Структура инвестирования (размещения) средств пенсионных
накоплений и пенсионных резервов
Направления
Доля от общей
стоимости
активов (%)
130186
48397
18128
11022
223
10799
93618
79695
13923
34612
30730
3882
6090
29368
5%
13790
Денежные средства на счетах в кредитных
организациях
Денежные средства на банковских депозитах
Государственные ценные бумаги Российской
Федерации
Государственные ценные бумаги субъектов Российской
Федерации
Облигации российских хозяйственных обществ
Акции российских эмитентов
Паи закрытых ПИФ, допущенные к торгам (с
недвижимостью)
Недвижимость
Ценные бумаги международных финансовых
организаций, включенные в перечень
Другие направления размещения
Исполнительный директор
Главный бухгалтер
52.28
19.39
21.54
0.00
18.99
0.15
0.20
1.92
0.46
20.95
0.00
17.77
18.18
1.33
0.00
0.00
5.51
0.05
4.57
16.71
Н.Р.Хисматуллина
О.Б.Ефремова
МНЕНИЕ И ЗАКЛЮЧЕНИЕ НЕЗАВИСИМОГО АУДИТОРА
Бухгалтерская отчетность отражает достоверно во всех существенных
отношениях финансовое положение Негосударственного пенсионного фонда
«Волга-Капитал» по состоянию на 31 декабря 2010 г., результаты его финансовохозяйственной деятельности и движение денежных средств за 2010 год в
соответствии с российскими правилами составления бухгалтерской отчетности.
Ведение пенсионных счетов негосударственного пенсионного обеспечения и
пенсионных счетов накопительной части трудовых пенсий, осуществление
выплат негосударственных пенсий, выкупных сумм, выплат правопреемникам,
ведение бухгалтерского учета и составление бухгалтерской отчетности
управляющими компаниями и специализированным депозитарием по
формированию и размещению средств пенсионных резервов и формированию,
передаче и инвестированию средств пенсионных накоплений соответствует
установленным требованиям Федерального закона «О негосударственных
пенсионных фондах» от 07.05.98г. № 75-ФЗ.
Москва
Главный аудитор ООО «АудитСити»
С.В.Семочкин
ЗАКЛЮЧЕНИЕ НЕЗАВИСИМОГО АКТУАРИЯ
Актуарный баланс Фонда практически выдержан. Фонд способен исполнить
обязательства по выплате уже назначенных негосударственных пенсий. Фонд
способен исполнить обязательства по негосударственному пенсионному
обеспечению.
Москва
.
И.В.Кудрин
НПФ «Волга-Капитал» является членом Национальной ассоциации
негосударственных пенсионных фондов (НАПФ), Профессиональной лиги
негосударственных пенсионных фондов РФ, Региональной лиги
негосударственных пенсионных фондов Республики Татарстан, Ассоциации
предприятий малого и среднего бизнеса РТ.