Описание использования Расчетных кодов Участников торгов

Регистрация соответствия Участников торгов Расчетному коду
Участник торгов, являющийся клиентом Общего участника клиринга, для возможности заключения
сделок должен иметь Расчетный код Участника торгов. Под каждого такого клиента или под группу
клиентов Общий Участник клиринга выделяет один из своих Расчетных кодов.
Для этого Общий Участник клиринга направляет Заявление о соответствии Участников торгов
Расчетному коду. На основании этого заявления каждому Участнику торгов, указанному в
Заявлении, присваивается отдельный Расчетный код Участника торгов.
Каждый Расчетный код Участника торгов однозначно соответствует:


Участнику торгов, который имеет право выставлять заявки и заключать сделки с
указанием данного Расчетного кода;
Расчетному коду Общего Участника клиринга.
Одному Участнику торгов может быть присвоено несколько Расчетных кодов Участника торгов,
связанных с одним Расчетным кодом Участника клиринга.
По Расчетному коду Участника клиринга учитываются обязательства по сделкам, заключенным
обслуживаемыми Участниками торгов, и осуществляется расчет Единого лимита. Исполнение
обязательств по заключенным сделкам, а также по уплате гарантийных переводов / вариационной
маржи происходит только по Расчетному коду Участника клиринга. При выставлении заявки и
заключении сделки осуществляется проверка достаточности Единого лимита по Расчетному коду
Участника клиринга.
Участник торгов выставляет заявки и заключает сделки с указанием присвоенного ему Расчетного
кода Участника торгов. По каждому такому Расчетному коду Участника торгов учитываются
обязательства по заключенным Участником торгов сделкам, и осуществляется расчет Единого
лимита. В случае установки ограничения на Единый лимит по Расчетному коду Участника торгов
при выставлении заявки и заключении сделки проверка достаточности Единого лимита
осуществляется по Расчетному коду Участника торгов и по Расчетному коду Участника клиринга.
Возможности Участника торгов – клиента Общего Участника клиринга
1. Участник торгов видит в торговой системе информацию по своим заявкам и сделкам.
2. Участник торгов видит информацию по своим Расчетным кодам (обязательства по
сделкам, Единый лимит).
3. Появляются новые поля в торгово-клиринговой системе в таблицах «Сделки» и
«Расчетные коды»: Клиринговая фирма, Клиринговый расчетный код.
Возможности Общего Участника клиринга
4. Участник клиринга видит в торгово-клиринговой системе информацию по своим Расчетным
кодам, а также по Расчетным кодам Участников торгов, являющихся его клиентами.
5. Участник клиринга видит в торгово-клиринговой системе информацию по всем сделкам,
заключенным Участниками торгов, являющимися его клиентами.
6. Участник клиринга, используя полномочия клирингового менеджера в торгово-клиринговой
системе, может по каждому своему Расчетному коду, а также по Расчетному коду
Участника торгов – своего клиента:
 устанавливать ограничение на Единый лимит;
 устанавливать признаки «запрет коротких продаж», «необеспеченных покупок»,
ограничения на размер обязательств;
 устанавливать индивидуальные риск-параметры.
7. Появляются новые поля в торгово-клиринговой системе в таблицах «Сделки» и
«Расчетные коды»: Клиринговая фирма, Клиринговый расчетный код.
Комиссионные вознаграждения
Комиссионные вознаграждения за организацию торгов, а также за предоставление
интегрированного технологического сервиса списываются с Расчетного кода Участника клиринга в
соответствии с тарифным планом каждого обслуживаемого Участника торгов, связанного с этим
Расчетным кодом.
Комиссионные вознаграждения за клиринговое обслуживание списывается с Расчетного кода
Участника клиринга в соответствии с его тарифным планом.