Правила ведения реестра акционеров банка «Северная Казна

ЗАО "Леноблторгтехника"
Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг
1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ ................................................................................................................................................. 2
1.1. ОПРЕДЕЛЕНИЯ................................................................................................................................................................ 3
1.2. НАЗНАЧЕНИЕ ПРАВИЛ ................................................................................................................................................... 4
2. ФОРМИРОВАНИЕ РЕЕСТРА ....................................................................................................................................... 4
2.1. ПРИЕМ РЕЕСТРА ОТ РЕГИСТРАТОРА. ............................................................................................................................. 4
3. ОПЕРАЦИИ С РЕЕСТРОМ ........................................................................................................................................... 4
3.1. ОТКРЫТИЕ ЛИЦЕВОГО СЧЕТА......................................................................................................................................... 4
3.2. ВНЕСЕНИЕ ИЗМЕНЕНИЙ В ИНФОРМАЦИЮ ЛИЦЕВОГО СЧЕТА О ЗАРЕГИСТРИРОВАННОМ ЛИЦЕ ..................................... 5
3.3. ВНЕСЕНИЕ В РЕЕСТР ЗАПИСЕЙ О ПЕРЕХОДЕ ПРАВ СОБСТВЕННОСТИ НА ЦЕННЫЕ БУМАГИ ........................................... 5
3.3.1. Документы, необходимые для внесения в Реестр записи о переходе прав собственности на ценные
бумаги при совершении сделки ...................................................................................................................................... 5
3.3.2. Документы, необходимые для внесения в Реестр записи о переходе прав собственности на ценные
бумаги в результате наследования ............................................................................................................................... 5
3.3.3. Документы, необходимые для внесения в Реестр записи о переходе прав собственности на ценные
бумаги по решению суда................................................................................................................................................. 6
3.3.4. Документы, необходимые для внесения в Реестр записи о переходе прав собственности на ценные
бумаги при реорганизации зарегистрированного лица ............................................................................................... 6
3.3.5. Документы, необходимые для внесения в Реестр записи о переходе прав собственности на ценные
бумаги при приватизации .............................................................................................................................................. 6
3.4.ГЛОБАЛЬНЫЕ ОПЕРАЦИИ ................................................................................................................................................ 6
3.4.1. Документы, необходимые для внесения записей о размещении ценных бумаг ............................................... 6
3.4.2. Документы, необходимые для внесения записей о конвертации ценных бумаг в отношении всего
выпуска ........................................................................................................................................................................ …6
3.4.3. Документы, необходимые для внесения записей о конвертации в отношении ценных бумаг,
принадлежащих отдельным владельцам ...................................................................................................................... 6
3.4.4. Документы, необходимые для внесения записей об аннулировании (погашении) ценных бумаг ................... 6
3.4.5. Документы, необходимые для внесения записей об аннулировании (погашении) ценных бумаг при
признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным ........................................................... 7
3.4.6. Документы, необходимые для приостановления (возобновления) размещения ценных бумаг при
приостановлении (возобновлении) эмиссии .................................................................................................................. 7
3.4.7. Документы, необходимые для подготовки списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным
бумагам ............................................................................................................................................................................ 7
3.4.8. Документы, необходимые для подготовки списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании
акционеров ....................................................................................................................................................................... 7
3.4.9. Представление номинальными держателями информации в Реестр ............................................................ 8
3.5. ВНЕСЕНИЕ В РЕЕСТР ИНФОРМАЦИИ О БЛОКИРОВАНИИ ОПЕРАЦИЙ ПО ЛИЦЕВОМУ СЧЕТУ ........................................... 8
3.6.ВНЕСЕНИЕ В РЕЕСТР ИНФОРМАЦИИ ОБ ОБРЕМЕНЕНИИ ЦЕННЫХ БУМАГ ОБЯЗАТЕЛЬСТВАМИ ....................................... 8
3.6.1. Документы, необходимые для внесения в Реестр записи о передаче ценных бумаг в залог ......................... 8
3.6.2. Документы, необходимые для внесения в Реестр записи о прекращении залога ........................................... 8
3.7. ВНЕСЕНИЕ В РЕЕСТР ЗАПИСЕЙ О ЗАЧИСЛЕНИИ И СПИСАНИИ ЦЕННЫХ БУМАГ СО СЧЕТА НОМИНАЛЬНОГО
ДЕРЖАТЕЛЯ ........................................................................................................................................................................... 9
3.8. ВНЕСЕНИЕ В РЕЕСТР ЗАПИСЕЙ О ЗАЧИСЛЕНИИ И СПИСАНИИ ЦЕННЫХ БУМАГ СО СЧЕТА ДОВЕРИТЕЛЬНОГО
УПРАВЛЯЮЩЕГО................................................................................................................................................................... 9
3.9. ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ИНФОРМАЦИИ ИЗ РЕЕСТРА.............................................................................................................. 9
3.9.1. Предоставление информации зарегистрированным лицам ............................................................................. 9
3.9.2. Предоставление информации эмитенту ......................................................................................................... 10
3.9.3. Предоставление информации представителям государственных органов ................................................. 10
3.9.4. Предоставление выписок и иных документов из реестра .............................................................................. 10
3.10. ПОРЯДОК ИЗВЕЩЕНИЯ КЛИЕНТОВ О НЕВОЗМОЖНОСТИ ИСПОЛНЕНИЯ ЗАРЕГИСТРИРОВАННЫХ ДОКУМЕНТОВ........ 10
3.11.СРОКИ ИСПОЛНЕНИЯ ОПЕРАЦИЙ ПО РЕЕСТРУ: .......................................................................................................... 10
3.12. СРОКИ ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ ИЗ РЕЕСТРА .............................................................................................. 11
3.13. ПОРЯДОК РАСКРЫТИЯ ИНФОРМАЦИИ О ОБЩЕСТВЕ .................................................................................................. 12
3.14. ПОРЯДОК ПРИЕМА, РЕГИСТРАЦИИ, ОБРАБОТКИ И ХРАНЕНИЯ ДОКУМЕНТОВ ............................................................ 12
4. ПРЕКРАЩЕНИЕ ВEДЕНИЯ РЕЕСТРА .................................................................................................................... 12
5. ПРИЛОЖЕНИЯ………………………………………………………………………………………………………. 12
ЗАО "Леноблторгтехника"
2
Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг
1.
ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ.
Настоящие Правила устанавливают общий порядок ведения реестра владельцев именных ценных бумаг,
принятый в Закрытом Акционерном Обществе "Леноблторгтехника" (далее - Общество).
Общество является эмитентом, осуществляющим ведение Реестра владельцев именных ценных бумаг
самостоятельно в соответствии с законодательством, нормативными актами Российской Федерации и своим
Уставом.
A.
B.
C.
D.
E.
F.
G.
H.
I.
J.
K.
L.
1.1. Определения.
Для целей настоящих Правил используются следующие определения:
ФСФР России - Федеральная служба по финансовым рынкам Российской Федерации;
Ценная бумага - именная эмиссионная ценная бумага;
Реестр - совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и (или) с использованием
электронной базы данных, которая обеспечивает идентификацию зарегистрированных лиц, удостоверение
прав на ценные бумаги, учитываемые на лицевых счетах зарегистрированных лиц, а также позволяет получать
и направлять информацию зарегистрированным лицам.
Зарегистрированное лицо - физическое или юридическое лицо, информация о котором внесена в Реестр;
Виды зарегистрированных лиц:
 владелец - лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве;
 номинальный держатель - профессиональный участник рынка ценных бумаг, который является
держателем ценных бумаг от своего имени, но в интересах другого лица, не являясь владельцем этих
ценных бумаг; имеет лицензию на депозитарную деятельность
 доверительный управляющий - юридическое лицо или индивидуальный предприниматель
(профессиональный участник рынка ценных бумаг), осуществляющий доверительное управление ценными
бумагами, переданными ему во владение на определенный срок и принадлежащими другому лицу, в
интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц;
 залогодержатель - кредитор по обеспеченному залогом обязательству, на имя которого оформлен залог
ценных бумаг.
Уполномоченный представитель:
 должностное лицо юридического лица, которое в соответствии с учредительными документами вправе
действовать от имени данного юридического лица без доверенности;
 лицо, уполномоченное зарегистрированным лицом совершать действия с ценными бумагами от его имени
на основании доверенности;
 законные представители зарегистрированного лица (родители, усыновители, опекуны, попечители);
 должностные
лица
уполномоченных
государственных
органов
(сотрудники
судебных,
правоохранительных органов, Государственной налоговой службы, а также иных уполномоченных
государственных органов), которые в соответствии с законодательством Российской Федерации вправе
требовать от Общества исполнения определенных операций в Реестре.
Операция - совокупность действий Общества, результатом которых является изменение информации,
содержащейся на лицевом счете и (или) подготовка и предоставление информации из Реестра;
Регистрационный журнал - совокупность записей, осуществляемых в хронологическом порядке, об
операциях Общества (за исключением операций, по которым не требуется регистрация в журнале);
Распоряжение - документ, предоставляемый Обществу и содержащий требование о внесении записи в реестр
и (или) предоставлении информации из Реестра;
Лицевой счет - совокупность данных в реестре о зарегистрированном лице, виде, количестве, категории
(типе), государственном регистрационном номере выпуска, номинальной стоимости ценных бумаг,
обременении ценных бумаг обязательствами и (или) блокировании операций, а также операциях по его
лицевому счету.
Типы лицевых счетов:
 эмиссионный счет эмитента - счет, открываемый эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выпуск
которых зарегистрирован в установленном порядке, и их последующего списания при размещении или
аннулировании (погашении) ценных бумаг;
 лицевой счет эмитента - счет, открываемый эмитенту для зачисления на него ценных бумаг,
выкупленных (приобретенных) эмитентом в случаях, предусмотренных Федеральным законом от 26
декабря 1995 г. №208-ФЗ "Об акционерных обществах";
 лицевой счет зарегистрированного лица - счет, открываемый владельцу, номинальному держателю,
залогодержателю или доверительному управляющему.
Гарантия подписи - гарантия подлинности подписи лица на передаточном распоряжении, выдаваемая
Обществу профессиональным участником рынка ценных бумаг, который обязуется возместить Обществу
убытки, причиненные в результате признанного сторонами или установленного судом факта подделки
подписи или подписания передаточного распоряжения неуполномоченным лицом;
ЗАО "Леноблторгтехника"
3
Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг
M. Выписка из Реестра (далее – Выписка) - документ, выдаваемый держателем Реестра и подтверждающий
записи по счету зарегистрированного лица в Реестре, не являющийся ценной бумагой, передача которого не
влечет перехода прав на указанные в нем ценные бумаги;
N. Передаточное распоряжение - документ, выданный Обществу зарегистрированным лицом или его
уполномоченным представителем и содержащий требование осуществить передачу именных ценных бумаг;
O. Залоговое распоряжение – документ, выданный обществу, содержащий требование о внесении информации
об обременение ценных бумаг либо о прекращении обременения;
P. Добросовестный приобретатель - лицо, которое приобрело именные ценные бумаги, произвело их оплату и в
момент их приобретения не знало и не могло знать о правах третьих лиц на эти ценные бумаги;
Q. Трансфер-агент – юридическое лицо, выполняющее по договору с Обществом функции по приему от
зарегистрированных лиц или их уполномоченных представителей и передаче Обществу информации и
документов, необходимых для исполнения операций в Реестре, а также функции по приему от Общества и
передаче зарегистрированным лицам или их уполномоченным представителям информации и документов,
полученных от Общества


1.2. Назначение Правил.
Правила регламентируют:
объем и содержание документов, предоставляемых зарегистрированными лицами, необходимых для
выполнения Обществом операций с Реестром;
порядок внутреннего контроля деятельности по ведению реестра Общества;
2.
ФОРМИРОВАНИЕ РЕЕСТРА.
2.1. Прием Реестра от Регистратора.
Прием Реестра от прежнего Регистратора производится в соответствии с порядком, изложенным в
Постановлении Федеральной комиссии № 21 от 24 июня 1997 г.
3.
ОПЕРАЦИИ С РЕЕСТРОМ.
Все операции с Реестром, производятся на основании письменных распоряжений зарегистрированных лиц,
их уполномоченных представителей, либо представителей государственных органов, при условии удостоверения
подлинности подписей на представленном распоряжении. Подлинность подписи на представленных документах
считается установленной в случае если:
1. произведена сверка подписи на документе с имеющимся у Общества образцом подписи зарегистрированного
лица;
2. подлинность подписи на представленном документе удостоверена нотариально или печатью и подписью
должностного лица Общества;
3. подлинность подписи удостоверена профессиональным участником рынка ценных бумаг, подписавшим с
Обществом договор о гарантии подписи или включенным в программу гарантии подписи.
3.1.
Открытие лицевого счета.
Открытие лицевого счета происходит непосредственно перед зачислением на него ценных бумаг
(оформлением залога) на основании представленного передаточного (залогового) распоряжения.
В случае открытия счета лицам, владеющим ценными бумагами на праве долевой собственности,
приведенные ниже требования по открытию лицевого счета, относятся к каждому из них.
Открытие лицевого счета номинальному держателю и доверительному управляющему возможно лишь
при предъявлении Обществу заверенной нотариально копии лицензии Федеральной Комиссии на право
осуществления данной деятельности.
На лицевом счете номинального держателя и доверительного управляющего могут учитываться ценные
бумаги, принадлежащие различным лицам.
Для открытия лицевого счета необходимо представить следующие документы:
1. Юридическое лицо:
 заполненная анкета зарегистрированного лица (прил.2);
 копия действующей лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных
бумаг (для открытия счета номинальному держателю и доверительному управляющему), заверенная
нотариально или регистрирующим органом.
 копия Устава, заверенная нотариально;
 копия свидетельства о государственной регистрации предприятия, заверенная нотариально;
 документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени
юридического лица без доверенности (оригинал или нотариально удостоверенная копия).
Указанные документы остаются после открытия счета у Общества.
Юридические лица - нерезиденты предоставляют документы, оформленные в соответствии с
законодательством государства, в котором эти документы совершены, а затем легализованы в соответствии с
ЗАО "Леноблторгтехника"
4
Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг
действующим законодательством РФ. Должны быть представлены нотариально заверенные переводы всех
представляемых документов.
2. Физическое лицо:
 заполненная анкета зарегистрированного лица (передается Обществу), (прил.1);
 документ, удостоверяющий личность (предъявляется Обществу).
Физическое лицо обязано расписаться в анкете в присутствии уполномоченного представителя Общества,
либо заверить подлинность своей подписи нотариально, либо печатью и подписью должностного лица Общества.
Открытие лицевого счета физического лица в Реестре может производиться самим лицом или его
уполномоченным представителем. Открытие лицевого счета юридического лица в Реестре может производиться
только уполномоченным представителем этого юридического лица.
3.2.
Внесение изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице.
Для внесения изменения информации о зарегистрированном лице последнее должно вновь предоставить
полностью заполненную анкету зарегистрированного лица.
В случае изменения имени (полного наименования) зарегистрированное лицо обязано также предъявить
для ознакомления подлинник или предоставить нотариально удостоверенную копию документа, подтверждающего
факт такого изменения.
Для внесения в лицевой счет информации об имени (полном наименовании) участников долевой
собственности ценных бумаг должен быть предоставлен документ, подтверждающий принадлежность им ценных
бумаг на праве долевой собственности.
При изменении информации об имени (полном наименовании) зарегистрированного лица Общество
обязано обеспечить сохранность изменяемой информации, а также возможность идентификации
зарегистрированного лица как по измененной, так и по прежней информации.
3.3.
Внесение в Реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги.
Передача ценных бумаг, обремененных обязательствами, осуществляется только с письменного согласия
лица, в интересах которого было осуществлено такое обременение.
Внесение в Реестр записи о переходе права собственности на ценные бумаги производится если:
1) предоставлены все необходимые документы;
2) предоставленные документы содержат всю необходимую и предусмотренную в них информацию;
3) количество ценных бумаг, указанных в предоставленном документе, являющемся основанием для
внесения записи в Реестр, не превышает количества ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете
зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги;
4) подтверждена подлинность подписи зарегистрированного лица или его уполномоченного
представителя на предоставленном документе;
5) нет блокирования ценных бумаг на счете зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги.
Документы, необходимые для внесения в Реестр записи о переходе прав
собственности на ценные бумаги при совершении сделки:
1) передаточное распоряжение (предоставляется Обществу), (прил.3,4);
2) документ, удостоверяющий личность лица, предоставившего передаточное распоряжение
(предъявляется Обществу);
3) подлинник или нотариальная копия документа, подтверждающего права уполномоченного
представителя (передается Обществу);
4) письменное согласие либо подписи на документе участников долевой собственности, в случае долевой
собственности на передаваемые ценные бумаги (передается Обществу);
При совершении сделки с ценными бумагами, принадлежащими лицам в возрасте до 14 лет, передаточное
распоряжение должно быть подписано законными представителями владельца ценных бумаг - обоими (при
наличии) родителями, усыновителями или опекунами. При этом должно быть предоставлено письменное
разрешение органов опеки и попечительства на право совершение сделки с ценными бумагами малолетнего.
При совершении сделки с ценными бумагами, принадлежащими лицу в возрасте от 14 до 18 лет,
передаточное распоряжение должно быть подписано самим владельцем ценных бумаг. В случаях,
предусмотренных законодательством России, должно быть предоставлено письменное согласие законных
представителей несовершеннолетнего на совершение сделки, а также разрешение органов опеки и
попечительства на выдачу такого согласия законным представителям.
3.3.1.
Документы, необходимые для внесения в Реестр записи о переходе прав
собственности на ценные бумаги в результате наследования:
подлинник или нотариальная копия свидетельства о праве на наследство (передаются Обществу);
документ, удостоверяющий личность лица (предъявляется Обществу);
подлинник или нотариальная копия документа, подтверждающего права уполномоченного
представителя (передается Обществу);
3.3.2.
1)
2)
3)
ЗАО "Леноблторгтехника"
5
Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг
В случае если количество наследуемых ценных бумаг не может быть распределено между наследниками в
долях, указанных в свидетельстве о праве на наследство, наследники могут заключить Договор раздела
имущества, прекращающий совместную собственность и оформленный в соответствии с ГК РФ. Договор
заключается у нотариуса или может быть подписан в присутствии Общества всеми наследниками лично или их
представителями, действующими на основании доверенностей, оформленных в соответствии с ГК РФ.
Документы, необходимые для внесения в Реестр записи о переходе прав
собственности на ценные бумаги по решению суда:
копия решения суда, вступившего в законную силу, заверенная судом, и исполнительный лист
(передается Обществу);
3.3.3.
1)
Документы, необходимые для внесения в Реестр записи о переходе прав
собственности на ценные бумаги при реорганизации зарегистрированного лица:
выписка из передаточного акта о передаче ценных бумаг вновь возникшему юридическому лицу (при
слиянии и преобразовании);
выписка из передаточного акта о передаче ценных бумаг юридическому лицу, к которому
присоединяется другое юридическое лицо (при присоединении);
выписка из разделительного баланса о передаче ценных бумаг одному или нескольким вновь
образованным юридическим лицам (при разделении и выделении);
документы, необходимые для открытия лицевого счета юридического лица.
3.3.4.
1)
2)
3)
4)
Выписки из передаточного акта и разделительного баланса должны быть подписаны руководителем и
главным бухгалтером юридического лица (юридических лиц).
Документы, необходимые для внесения в Реестр записи о переходе прав
собственности на ценные бумаги при приватизации:
распоряжение комитета по управлению имуществом о передаче привилегированных акций типа «А»;
договор купли-продажи о продаже ценных бумаг;
список лиц, с указанием количества ценных бумаг, которое необходимо зачислить на их лицевые
счета;
извещение фонда имущества (или комитета по управлению имуществом) о внесении ценных бумаг,
находящихся в государственной собственности, в уставный капитал юридического лица.
3.3.5.
1)
2)
3)
4)
3.4.
Глобальные операции.
3.4.1. Документы, необходимые для внесения записей о размещении ценных бумаг:
копия зарегистрированного проспекта эмиссии ценных бумаг (либо решения о выпуске эмиссионных
ценных бумаг),
2) передаточное распоряжение о переходе права собственности на размещаемые ценные бумаги (в
случае свободной продажи ценных бумаг);
•документы, необходимые для открытия счета зарегистрированного лица (при отсутствии открытого
счета) в случае свободной продажи ценных бумаг.
1)
Документы, необходимые для внесения записей о конвертации ценных бумаг в
отношении всего выпуска:
копия зарегистрированного проспекта эмиссии ценных бумаг (либо решения о выпуске эмиссионных
ценных бумаг).
3.4.2.
1)
Документы, необходимые для внесения записей о конвертации в отношении ценных
бумаг, принадлежащих отдельным владельцам:
поручение о конвертации в отношении ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам.
3.4.3.
1)
Документы, необходимые для внесения записей об аннулировании (погашении)
ценных бумаг:
выписка из решения уполномоченного органа эмитента либо уполномоченных государственных
органов об аннулировании выпущенных в обращении ценных бумаг с указанием причины
(уменьшение уставного капитала, конвертация размещенных ранее ценных бумаг, признание выпуска
ценных бумаг несостоявшимся и т.п.);
копия отчета об итогах выпуска ценных бумаг, заверенная нотариально либо регистрирующим
органом, в случае неполного размещения ценных бумаг, предусмотренных решением об их выпуске;
копия изменений в Уставе Общества (заверенная нотариально или органом регистрации),
зарегистрированных установленным законодательством России образом, в случае уменьшения
уставного капитала.
3.4.4.
1)
2)
3)
ЗАО "Леноблторгтехника"
6
Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг
Документы, необходимые для внесения записей об аннулировании (погашении)
ценных бумаг при признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся или
недействительным:
1) уведомление органа, признавшего выпуск ценных бумаг несостоявшимся или недействительным;
Уведомление должно содержать:
- Полное наименование эмитента ценных бумаг;
- Наименование суда, признавшего выпуск ценных бумаг недействительным (в случае признания
выпуска недействительным);
- Вид, категорию (тип), форму ценных бумаг, государственный регистрационный номер их выпуска,
орган, осуществивший государственную регистрацию выпуска ценных бумаг, эмиссия которых
приостановлена (возобновлена);
- Основания признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным.
2) распоряжение о подготовке списка владельцев ценных бумаг, выпуск которых признан
несостоявшимся или недействительным, и об аннулировании выпуска.
3.4.5.
Документы, необходимые для приостановления (возобновления) размещения
ценных бумаг при приостановлении (возобновлении) эмиссии:
уведомление органа, приостановившего (решившего возобновить) эмиссию ценных бумаг.
Уведомление должно содержать:
Наименование органа, принявшего решение о приостановлении (возобновлении) эмиссии;
Дату принятия решения о приостановлении (возобновлении) эмиссии;
Полное наименование эмитента ценных бумаг;
Вид, категорию (тип), форму ценных бумаг, государственный регистрационный номер их выпуска,
орган, осуществивший государственную регистрацию выпуска ценных бумаг, эмиссия которых
приостановлена (возобновлена);
Основания приостановления эмиссии;
Указание на запрет размещения ценных бумаг указанного выпуска (о снятии запрета).
3.4.6.
1)
-
-
Документы, необходимые для подготовки списка лиц, имеющих право на получение
доходов по ценным бумагам:
1) выписка из протокола органа управления Общества, принявшего решение о выплате доходов по
ценным бумагам.
Выписка должна содержать:
- Полное наименование эмитента;
- Орган управления эмитента, принявший решение о выплате доходов по ценным бумагам, дату и
номер соответствующего протокола;
- Дату, на которую должен быть составлен список зарегистрированных лиц;
- Форму, в которой предполагается осуществить выплату доходов;
- Размер выплачиваемых доходов по каждому виду, категории (типу) ценных бумаг;
- Дату выплаты доходов;
- Полное официальное наименование агента (ов) по выплате доходов (при его (их) наличии), его (их)
место нахождения и почтовый адрес.
3.4.7.
Список зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов, должен содержать следующие
данные:
- фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;
- вид, номер, серию, дату и место выдачи документа, удостоверяющего личность, наименование органа,
выдавшего документ (номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего
регистрацию, дата регистрации);
- место проживания или регистрации (местонахождение);
- адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);
- количество ценных бумаг, с указанием вида, категории (типа);
- сумма начисленного дохода;
- сумма налоговых выплат, подлежащих удержанию;
- сумма к выплате.
Документы, необходимые для подготовки списка лиц, имеющих право на участие в
общем собрании акционеров:
выписка из протокола Совета Директоров Общества, содержащая решение о подготовке списка
зарегистрированных лиц, имеющих право на участие в Общем собрании акционеров. Выписка должна
содержать дату, на которую составляется список.
3.4.8.
1)
Список зарегистрированных лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, должен содержать
следующие данные:
ЗАО "Леноблторгтехника"
7
Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг
-
-
фамилия, имя, отчество (полное наименование) акционера;
вид, номер, серию, дату и место выдачи документа, удостоверяющего личность, наименование органа,
выдавшего документ (номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего
регистрацию, дата регистрации);
место проживания или регистрации (местонахождение);
количество ценных бумаг с указанием категории (типа);
адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес).
3.4.9. Представление номинальными держателями информации в Реестр.
Для осуществления прав, удостоверенных ценной бумагой, Общество вправе требовать от номинальных
держателей предоставления списка владельцев, в отношении ценных бумаг которых он является номинальным
держателем, по состоянию на определенную дату. Номинальный держатель обязан в соответствии с
законодательством России составить требуемый список и направить его Обществу в течение семи дней с момента
получения письменного уведомления от Общества. Если требуемый список необходим для составления Реестра, то
номинальный держатель не получает за составление этого списка вознаграждения. Список должен содержать
данные, предусмотренные настоящим Положением.
Если номинальный держатель не предоставил Обществу указанный список в установленный срок,
Общество обязано в течение десяти дней по его истечении в письменной форме уведомить об этом ФСФР России.
А также, в случае непредоставления номинальным держателем списка владельцев ценных бумаг, Общество не
несет ответственности за факт ущемления интересов реальных владельцев ценных бумаг, которые пользуются
услугами данного номинального держателя.
В случаях, связанных с наступлением форс-мажорных обстоятельств, о которых номинальный держатель
уведомил Общество в установленные сроки, и не позволяющих предоставить Обществу в установленные сроки
список, Общество ожидает окончания сроков действия форс-мажорных обстоятельств. После прекращения
действия форс-мажорных обстоятельств номинальный держатель обязан предоставить список владельцев. В этом
случае Общество вносит изменения в полный список владельцев ценных бумаг.
3.5.
Внесение в Реестр информации о блокировании операций по лицевому счету.
Блокирование операций по лицевому счету зарегистрированного лица – операция, предназначенная для
предотвращения передачи ценных бумаг.
Блокирование определенного количества ценных бумаг или всего счета осуществляется Обществом на
основании одного из ниже перечисленных документов:
- распоряжение зарегистрированного лица о блокировании операций по лицевому счету (прил.7);
- определение или решение суда;
- постановление следователя;
- свидетельства о смерти зарегистрированного лица;
- иных документов, выданных уполномоченными органами.
3.6.
Внесение в Реестр информации об обременении ценных бумаг обязательствами.
Документы, необходимые для внесения в Реестр записи о передаче ценных бумаг в
залог:
•залоговое распоряжение (передается Обществу), (прил.5,6);
документ, удостоверяющий личность (предъявляется Обществу);
оригинал или нотариальная копия договора залога (передается Обществу);
оригинал или нотариальная копия договора об основном обязательстве, обеспечением которого является залог,
в случае отсутствия отдельного договора о залоге (передается Обществу);
письменное согласие участников долевой собственности на передачу ценных бумаг в залог, в случае долевой
собственности на ценные бумаги (передается Обществу).
3.6.1.
1)
2)
3)
4)
5)
1)
2)
1)
2)
3)
3.6.2. Документы, необходимые для внесения в Реестр записи о прекращении залога
Прекращение залога в связи с исполнением обязательства:
•залоговое распоряжение, подписанное залогодателем или его уполномоченным представителем и
залогодержателем или его уполномоченным представителем (передается Обществу);
документ, удостоверяющий личность (предъявляется Обществу);
Прекращение залога в связи с неисполнением обязательства:
залоговое распоряжение, подписанное залогодателем или его уполномоченным представителем и
залогодержателем или его уполномоченным представителем (передается Обществу);
документ, удостоверяющий личность (предъявляется Обществу);
решение суда и договор купли-продажи ценных бумаг, являющихся предметом залога, заключенный по
результатам торгов, в случае удовлетворения требований залогодержателя по решению суда (передается
Обществу);
ЗАО "Леноблторгтехника"
8
Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг
4)
решение суда и протокол несостоявшихся повторных торгов продажи ценных бумаг, являющихся предметом
залога, в случае удовлетворения требований залогодержателя по решению суда (передается Обществу).
Внесение в Реестр записей о зачислении и списании ценных бумаг со счета номинального
держателя.
Зачисление ценных бумаг на счет номинального держателя производится на основании:
1) •передаточного распоряжения владельца ценных бумаг или другого номинального держателя.
2) Копия договора на основании которого отчуждаются ценные бумаги,
В случае, когда внесение записей в Реестр производится на основании сделки с одновременной передачей
ценных бумаг в номинальное держание, в качестве основания для перерегистрации ценных бумаг необходимо
указывать договор, на основании которого отчуждаются ценные бумаги, и договор, на основании которого
номинальный держатель обслуживает своего клиента.
3.7.
Списание ценных бумаг со счета номинального держателя производится на основании:
•передаточного распоряжения номинального держателя.
Если списание ценных бумаг производится на владельца, у которого нет открытого в Реестре лицевого
счета, то номинальный держатель обязан предоставить документы, необходимые для открытия лицевого счета
новому владельцу.
1)
Ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете номинального держателя, не учитываются на лицевом
счете зарегистрированного лица, в интересах которого действует номинальный держатель.
Операции с ценными бумагами между владельцами ценных бумаг – клиентами одного номинального
держателя не отражаются у Общества.
Внесение в Реестр записей о зачислении и списании ценных бумаг со счета доверительного
управляющего
Доверительному управляющему, в соответствии с действующим законодательством РФ, открывается
лицевой счет с пометкой "ДУ". Данное обозначение должно присутствовать на всех предоставляемых Обществу
документах, где оно предусмотрено.
3.8.
1)
2)
Зачисление ценных бумаг на счет доверительного управляющего производится на основании:
передаточного распоряжения зарегистрированного лица;
действительного договора зарегистрированного лица с доверительным управляющим.
1)
2)
Списание ценных бумаг со счета доверительного управляющего производится на основании:
передаточного распоряжения доверительного управляющего;
письменного соглашения сторон о прекращении действия договора о доверительном управлении.
3.9.
Предоставление информации из Реестра.
Право на получение информации из Реестра имеют следующие лица:
- зарегистрированное лицо;
- должностные лица Общества;
- уполномоченные представители государственных органов.
Для получения информации из Реестра обратившееся лицо предоставляет Обществу письменное
распоряжение на выдачу информации. Информация из Реестра предоставляется в письменной форме.
3.9.1. Предоставление информации зарегистрированным лицам.
Зарегистрированному в Реестре лицу по его запросу предоставляется следующая информация:
- о внесенной в Реестр информации о зарегистрированном лице и учитываемых на его лицевом счете ценных
бумагах;
- обо всех записях на его лицевом счете;
- о процентном соотношении общего количества принадлежащих ему ценных бумаг к уставному капиталу
эмитента и общему количеству ценных бумаг данной категории (типа);
- об эмитенте, его учредителях, а также о размере объявленного и оплаченного уставного капитала;
- другие данные в соответствии с законодательством России.
По распоряжению зарегистрированного в Реестре владельца или номинального держателя ценных бумаг,
владеющего более 1% голосующих акций эмитента предоставляется следующая информация:
 об имени (полном наименовании) владельцев;
 о количестве, категории (типе) и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг.
По распоряжению зарегистрированного лица, со счета которого списаны ценные бумаги, или лица, на счет
которого зачислены ценные бумаги, выдается уведомление. Уведомление выдается лично зарегистрированному
лицу или его уполномоченному представителю в течение одного рабочего дня после проведения операции
списания (зачисления) ценных бумаг.
Уведомление должно содержать следующие данные:
ЗАО "Леноблторгтехника"
9
Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг
номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, со
счета которого списаны ценные бумаги;
- номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, на счет
которого зачислены ценные бумаги;
- дата исполнения операции;
- полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего
регистрацию, основной государственный регистрационный номер и дата регистрации в соответствии со
Свидетельством о государственной регистрации юридического лица или Свидетельством о внесении записи в
Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002
года;
- количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных
бумаг;
- основание для внесения записей в реестр;
- полное официальное наименование, место нахождения и телефон Регистратора.
Уведомление заверяется печатью и подписью уполномоченного лица Регистратора.
-
3.9.2. Предоставление информации должностным лицам Общества.
Информация из Реестра предоставляется должностным лицам Общества, которые имеют право на
получение информации. Список должностных лиц должен содержать следующие данные:
- фамилия, имя, отчество должностного лица;
- вид, номер, серию, дату и место выдачи документа, удостоверяющего личность;
- должность;
- объем информации, которую он имеет право получить;
- образец подписи должностного лица.
3.9.3. Предоставление информации представителям государственных органов.
Судебные, правоохранительные и налоговые органы, а также иные уполномоченные государственные
органы могут получить информацию, необходимую им для осуществления своей деятельности в соответствии с
законодательством Российской Федерации. Общество предоставляет информацию при получении запроса в
письменной форме, подписанного должностным лицом соответствующего органа и скрепленного печатью. В
запросе указывается перечень запрашиваемой информации, а также основания ее получения.
-
-
-
-
3.9.4. Предоставление выписок и иных документов из реестра.
для получения выписки из Реестра зарегистрированное лицо предъявляет Обществу письменный запрос или
распоряжение установленного образца (прил.8). Выписка выдается в течение пяти рабочих дней лично в руки
зарегистрированному лицу или его полномочному представителю;
по требованию зарегистрированного лица ему предоставляется справка об операциях по его лицевому счету за
любой указанный период времени, при условии, что в течение этого периода времени Реестр находился на
обслуживании у Общества;
по письменному запросу или по распоряжению зарегистрированного лица ему выдается справка о наличии на
его счете указанного в Распоряжении количества ценных бумаг определенного вида, категории (типа) при
условии, что это количество не превышает количество ценных бумаг данного вида, категории (типа),
учитываемых на его лицевом счете;
по письменному запросу или по распоряжению залогодержателя ему выдается выписка из Реестра в
отношении ценных бумаг, являющихся предметом залога.
Порядок извещения клиентов о невозможности исполнения
документов.
При невозможности исполнения зарегистрированных в Реестре документов в
момента регистрации документов составляется мотивированный письменный отказ
Вручение мотивированного отказа производится уполномоченному представителю
Общества в течение рабочего дня либо отправляется заказным письмом.
3.10.
3.11.
Сроки исполнения операций по Реестру:
Открытие лицевого счета
Внесение
изменений
в
зарегистрированном лице
информацию
лицевого
зарегистрированных
течение пяти дней с
с указанием причины.
по месту нахождения
не более 3-х рабочих дней
счета
о не более 3-х рабочих дней
Внесение в Реестр записи о переходе права собственности на ценные не более 3-х рабочих дней
бумаги при совершении сделки
Внесение в Реестр записи о переходе права собственности на ценные не более 3-х рабочих дней
бумаги в результате наследования
ЗАО "Леноблторгтехника"
10
Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг
Внесение в Реестр записи о переходе права собственности на ценные не более 3-х рабочих дней
бумаги по решению суда
Внесение в Реестр записи о переходе права собственности на ценные не более 3-х рабочих дней
бумаги при реорганизации зарегистрированного лица
Внесение в Реестр записи о переходе права собственности на ценные не более 3-х рабочих дней
бумаги при приватизации
Внесение в Реестр записи о размещении ценных бумаг
Внесение в Реестр записи о конвертации ценных бумаг:
 в отношении всего выпуска ценных бумаг

в отношении ценных бумаг отдельного зарегистрированного лица
не более 3-х рабочих дней
В день, указанный в зарегистрированном
решении об их выпуске;
3 рабочих дня с момента получения
распоряжения от владельца ценных бумаг
Внесение в Реестр записи об аннулировании (погашении) ценных
бумаг:
 в случае размещения меньшего количества ценных бумаг, чем 3 рабочих дня с даты получения
зарегистрированного отчета о результатах
предусмотрено решением об их выпуске
выпуска;
1 рабочий день с даты предоставления
 в случае уменьшения уставного капитала
зарегистрированных изменений в уставе;
1 рабочий день с даты предоставления
документа, подтверждающего проведение
 в случае погашения ценных бумаг
расчетов с владельцами ценных бумаг;
на 3-й рабочий день после получения
уведомления
об
аннулировании
 в случае признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или государственной регистрации выпуска
ценных бумаг.
недействительным
Подготовка списка владельцев ценных бумаг, выпуск которых признан на 4-й день после получения уведомления
несостоявшимся или недействительным
об
аннулировании
государственной
регистрации выпуска ценных бумаг
Приостановление (возобновление) размещения ценных бумаг в 1 день с момента получения уведомления о
отношении выпуска, решение о приостановлении (возобновлении) приостановлении (возобновлении) эмиссии
эмиссии которого принято
Подготовка списка лиц, имеющих право на получение доходов по не более 3-х рабочих дней
ценным бумагам
Подготовка списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании не более 3-х рабочих дней
акционеров
Предоставление номинальными держателями информации в Реестр
7 календарных дней с момента получения
требования от Общества
Внесение в Реестр записи о блокировании операций по лицевому счету не более 3-х рабочих дней
Внесение в Реестр записи о передаче ценных бумаг в залог
не более 3-х рабочих дней
Внесение в Реестр записи о прекращении залога
не более 3-х рабочих дней
Внесение в Реестр записи о зачислении и списании ценных бумаг со не более 3-х рабочих дней
счета номинального держателя
3.12.
Сроки предоставления информации из Реестра
Выдача выписки из Реестра
ЗАО "Леноблторгтехника"
5 рабочих дней
11
Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг
Выдача информации из Реестра лицам, владеющим более чем 1% голосующих 20 рабочих дней
акций эмитента
Выдача уведомления о совершении операции по лицевому счету
1 рабочий день
Предоставление информации должностным лицам Общества
Предоставление информации представителям государственных органов
1 рабочий день
в минимально
сроки
Выдача справки об операциях по лицевому счету зарегистрированного лица
5 рабочих дней
Выдача справки о наличии ценных бумаг на лицевом счете
5 рабочих дней
Выдача выписки залогодержателю
Выдача уведомления о невозможности совершения операции в Реестре
5 рабочих дней
5 рабочих дней
возможные
3.13.
Порядок раскрытия информации об Обществе
По требованию зарегистрированных лиц и представителей государственных органов им предоставляется
следующая информация:
- место нахождения, почтовый адрес, номер телефона и факса Общества;
- образцы документов, принимаемых в качестве основания для внесения информации в Реестр;
- утвержденные Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг;
- место нахождения и почтовый адрес трансфер-агента (при наличии последнего);
- фамилия, имя, отчество руководителя исполнительного органа Общества;
- почтовый адрес и полномочия обособленного подразделения Общества, осуществляющего какие-либо
функции по ведению реестра.
Указанная информация в полном объеме может быть предоставлена офисе Общества в течение рабочего дня.
3.14.
Порядок приема, регистрации, обработки и хранения документов
Порядок приема, регистрации, обработки и хранения документов, а также внутренний контроль за
деятельностью Общества регламентируется "Правилами внутреннего документооборота и контроля",
утвержденными Обществом.
4.
ПРЕКРАЩЕНИЕ ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА.
Прекращение ведения Реестра возможно в случаях, предусмотренных законодательством или уставом
Общества.
5.
ПРИЛОЖЕНИЯ.
Приложение № 1 – АНКЕТА ЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО ЛИЦА (для граждан);
Приложение № 2 - АНКЕТА ЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО ЛИЦА (юридические лица);
Приложение № 3 - ПЕРЕДАТОЧНОЕ РАСПОРЯЖЕНИЕ (физическое лицо);
Приложение № 4 - ПЕРЕДАТОЧНОЕ РАСПОРЯЖЕНИЕ (юридическое лицо);
Приложение № 5 - ЗАЛОГОВОЕ РАСПОРЯЖЕНИЕ (для граждан);
Приложение № 6 - ЗАЛОГОВОЕ РАСПОРЯЖЕНИЕ (юридическое лицо);
Приложение № 7 - ПОРУЧЕНИЕ НА БЛОКИРОВАНИЕ ЦЕННЫХ БУМАГ;
Приложение № 8 – ПОРУЧЕНИЕ НА ВЫДАЧУ ИНФОРМАЦИИ;
Приложение № 9 - УВЕДОМЛЕНИЕ О ПРОВЕДЕНИИ ОПЕРАЦИИ (физическое лицо);
Приложение № 10 - УВЕДОМЛЕНИЕ О ПРОВЕДЕНИИ ОПЕРАЦИИ (юридическое лицо);
Приложение № 11 –ДОГОВОР О ТРАНСФЕР-АГЕНТСКИХ ОТНОШЕНИЯХ;
ЗАО "Леноблторгтехника"
12
Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг
Приложение № 1
к Правилам ведения реестра
владельцев именных ценных бумаг
АНКЕТА ЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО ЛИЦА
Открытие счета
Изменение информации
Категория зарегистрированного лица
Фамилия, имя, отчество
Гражданство
Вид, номер, серия, дата и место выдачи
документа, удостоверяющего личность, а
также наименование органа, выдавшего
документ
ИНН
Год и дата рождения
Место проживания (регистрации)
Почтовый адрес
Телефон
Форма выплаты доходов по ценным
бумагам
Способ доставки выписок из реестра
Образец подписи
В случае изменения информации о зарегистрированном лице последнее должно вновь
предоставить регистратору полностью заполненную анкету зарегистрированного лица. В
случае изменения фамилии зарегистрированное лицо также обязано предъявить подлинник
или предоставить нотариально удостоверенную копию документа, подтверждающего факт
такого изменения.
ЗАО "Леноблторгтехника"
13
Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг
Приложение № 2
к Правилам ведения реестра
владельцев именных ценных бумаг
АНКЕТА ЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО ЛИЦА
Открытие счета
Полное наименование организации
Категория зарегистрированного лица
Идентификационный номер
налогоплательщика
Наименование органа
осуществившего регистрацию
Номер и дата государственной
регистрации эмитента
Место нахождения
Почтовый адрес
Размер уставного капитала
Номер телефона
Номер факса
Руководитель исполнительного
органа эмитента
Форма выплаты доходов по ценным
бумагам
Банковские реквизиты (при
безналичной оплате доходов по
ценным бумагам)
Способ доставки выписок из реестра
Изменение информации
наличная
безналичная
письмо
заказное
письмо
курьером
лично у
регистратора
Образец печатей и подписей должностных лиц, имеющих в соответствии с уставом право действовать от
имени юридического лица без доверенностей:
М.П.
В случае изменения информации о зарегистрированном лице последнее должно вновь предоставить
регистратору полностью заполненную анкету зарегистрированного лица.
ЗАО "Леноблторгтехника"
14
Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг
Приложение № 3
к Правилам ведения реестра
владельцев именных ценных бумаг
ПЕРЕДАТОЧНОЕ РАСПОРЯЖЕНИЕ
Служебные отметки регистратора
Служебные отметки регистратора
Настоящим просим перерегистрировать с ЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО ЛИЦА,
ПЕРЕДАЮЩЕГО ЦЕННЫЕ БУМАГИ, на ЛИЦО, НА СЧЕТ КОТОРОГО ДОЛЖНЫ
БЫТЬ ЗАЧИСЛЕНЫ ЦЕННЫЕ БУМАГИ, следующие ценные бумаги:
полное наименование эмитента:
вид, категория (тип) ценных бумаг:
государственный регистрационный номер выпуска:
количество:
штука
прописью
ВЫШЕУКАЗАННЫЕ ЦЕННЫЕ БУМАГИ:
не обременены никакими
являются предметом
обязательствами
залога
название и реквизиты документа:
цена сделки:
рублей
прописью
ЗАРЕГИСТРИРОВАННОЕ ЛИЦО, ПЕРЕДАЮЩЕЕ ЦЕННЫЕ БУМАГИ
владелец
номинальный
доверительный
номер лицевого счета
держатель
управляющий
Ф.И.О. (полное наименование):
наименование удостоверяющего документа:
номер документа:
серия:
дата выдачи (регистрации):
наименование органа, осуществившего выдачу (регистрацию):
ЗАО "Леноблторгтехника"
15
Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг
ЛИЦО, НА СЧЕТ КОТОРОГО ДОЛЖНЫ БЫТЬ ЗАЧИСЛЕНЫ ЦЕННЫЕ БУМАГИ
владелец
номинальный
держатель
Ф.И.О. (полное наименование):
доверительный
управляющий
номер лицевого счета
наименование удостоверяющего документа:
номер документа:
серия:
дата выдачи (регистрации):
наименование органа, осуществившего выдачу (регистрацию):
УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ПРЕДСТАВИТЕЛЬ
Ф.И.О.:
-
наименование удостоверяющего документа:
номер документа:
серия:
дата выдачи (регистрации):
наименование органа, осуществившего выдачу (регистрацию):
Подпись зарегистрированного лица,
передающего ценные бумаги,
или его уполномоченного
представителя
______________________ ____________
Подпись зарегистрированного
залогодержателя или его
уполномоченного
представителя
М.П.
Подпись, лица, на счет
которого должны быть
зачислены ценные бумаги,
или его уполномоченного
представителя
М.П.
ПРИМЕЧАНИЕ:
Поле “номер лицевого счета” (выделено серым фоном) должно заполняться только в случае
наличия у ЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО ЛИЦА, ПЕРЕДАЮЩЕГО ЦЕННЫЕ БУМАГИ, и (или)
ЛИЦА, НА СЧЕТ КОТОРОГО ДОЛЖНЫ БЫТЬ ЗАЧИСЛЕНЫ ЦЕННЫЕ БУМАГИ, нескольких
лицевых счетов в реестре.
Поля “Подпись зарегистрированного залогодержателя или его уполномоченного
представителя”, “Подпись лица, на счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или
его уполномоченного представителя” (выделены серым фоном) должны заполняться только в случае
внесения в реестр записи о передаче заложенных ценных бумаг.
ЗАО "Леноблторгтехника"
16
Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг
Приложение № 4
к Правилам ведения реестра
владельцев именных ценных бумаг
ПЕРЕДАТОЧНОЕ РАСПОРЯЖЕНИЕ
(юридическое лицо)
ЗАРЕГИСТРИРОВАННОЕ ЛИЦО:
 Владелец
№ поручения
Дата приема:
№ лицевого счета:
________________________________________________________________________
(полное наименование организации)
свидетельство о регистрации: серия ________ № _____________ выдан (когда, кем)____
 ДУ
________________________________________________________________________
в лице уполномоченного представителя ________________________________________
удостоверяющий документ: серия __________ № _____________ выдан_____________
_______________________________________________________________________________________________________
_________________________________________
Прошу внести в реестр запись о переходе прав собственности на ценные бумаги к контрагенту:
№ лицевого счета:
КОНТРАГЕНТ:
ЮЛ:
 Влад.
 Ном.
Держат.
 ДУ
_______________________________________________________________________
(полное наименование организации)
свидетельство о регистрации: серия ________ № ____________выдан (когда, кем)___
_______________________________________________________________________
Код ОКПО
ФЛ:
 Влад.
 ДУ
______________________________________________________________________
(Фамилия, Имя, Отчество)
удостоверяющий документ: серия_________ № _____________ выдан ____________
_______________________________________________________________________
СВЕДЕНИЯ О ЦЕННЫХ БУМАГАХ
Полное наименование эмитента ____________________________________________________
Номинальная стоимость ___________ (__________________________________________ ) руб.
Вид, категория (тип) ценных бумаг __________________________________________________
Гос. рег. номер выпуска ____________________________________________________________
Количество ___________ (_______________________________________________________________
________________________________________________________________________________) штук.
Гос. per. номер выпуска_____________________________________________________________
Количество _____________(________________________________________________________
_________________________________________________________________________) штук.
УКАЗАННЫЕ ЦЕННЫЕ БУМАГИ
не обременены никакими обязательствами
являются предметом залога
ОСНОВАНИЕМ ДЛЯ ВНЕСЕНИЯ ЗАПИСИ В РЕЕСТР ЯВЛЯЕТСЯ СЛЕДУЮЩИЙ ДОКУМЕНТ:
________________________________________________________________________________
№ документа ___________________________________________ от « ___ » __________ 20__ г.
Сумма сделки: ___________ (________________________________________________________
________________________________________________________________________ ) рублей.
Подпись Зарегистрированного лица
_________________________________
МП
Дата составления:
ЗАО "Леноблторгтехника"
Подпись Контрагента
_________________________________
МП
« ____ » _________________ 20___ г.
17
Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг
Приложение № 5
к Правилам ведения реестра
владельцев именных ценных бумаг
ЗАЛОГОВОЕ РАСПОРЯЖЕНИЕ
(для граждан)
 ДУ
_______________________________________________________________________________
(Фамилия, Имя, Отчество)
в лице уполномоченного представителя ____________________________________________
удостоверяющий документ: серия _________ № ______________ выдан_____________
_______________________________________________________________________________
№ лицевого счета:
ЗАЛОГОДЕРЖАТЕЛЬ:
 ЮЛ:
Дата приема:
№ лицевого счета:
ЗАЛОГОДАТЕЛЬ:
 Владелец
№ поручения
______________________________________________________________________________
(полное наименование организации)
свидетельство о регистрации: серия ________ № ________________выдан (когда, кем)
_______________________________________________________________________
Код ОКПО
 ФЛ:
_____________________________________________________________________________
(Фамилия, Имя, Отчество)
удостоверяющий документ: серия__________ № ________________ выдан _________
_______________________________________________________________________
(При отсутствии у залогодержателя счета исполнение данного распоряжения производится при наличии анкеты)
НАСТОЯЩИМ ПРОШУ ВНЕСТИ В РЕЕСТР ЗАПИСЬ О:
Возникновении залога
прекращении зарегистрированного залога
Изменении числа ценных бумаг, являющихся предметом залога
Иного обременения обязательствами:______________________________________________
Вид залога _____________________________________________________________________
Следующих ценных бумаг
Полное наименование эмитента ___________________________________________________
Вид, категория (тип) ценных бумаг ___________________Номер гос.рег.выпуска____________
Номинальная стоимость___________ (_______________________________________) рублей.
Количество ___________ (________________________________________________________
_______________________________________________________________________) штук.
ЗАО "Леноблторгтехника"
18
Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг
ОСНОВАНИЕ ДЛЯ ВНЕСЕНИЯ ЗАПИСИ В РЕЕСТР
Договор о залоге
Договор по основному обязательству (ПРИЛАГАЕТСЯ)
Иные документы (указать): ___________________________________________________________
Ценные бумаги:
Обременены обязательствами
Не обременены обязательствами
Ценные бумаги находятся в залоге: С передачей их Залогодержателю
Без передачи их Залогодержателю
Бланки ценных бумаг, являющихся предметом залога, находятся
У Залогодателя
У Залогодержателя
На хранении (где): ____________________________________________________________________
Право на получение дохода по ценным бумагам, являющимся предметом залога, принадлежит:
Залогодателю
Залогодержателю
Право на отчуждение ценных бумаг, являющихся предметом залога:
Принадлежит Залогодателю без получения согласия Залогодержателя
Принадлежит Залогодателю при условии получения согласия Залогодержателя
Не принадлежит Залогодателю
Право пользования заложенными ценными бумагами, являющимися предметом залога, принадлежит
Залогодателю (в каком объеме)___________________________________________________________
Залогодержателю (в каком объеме)________________________________________________________
Подпись Залогодателя
_______________________________
МП
Дата составления:
ЗАО "Леноблторгтехника"
Подпись Залогодержателя
________________________________
МП
« ____ » _________________ 20___ г.
19
Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг
Приложение № 6
к Правилам ведения реестра
владельцев именных ценных бумаг
№ поручения
ЗАЛОГОВОЕ РАСПОРЯЖЕНИЕ
(для организаций)
Дата приема:
№ лицевого счета:
ЗАЛОГОДАТЕЛЬ:
 Владелец
________________________________________________________________________________
(Полное наименование организации)
свидетельство о регистрации: серии __________ №__________________выдан (когда, кем)
 НД
_________________________________________________________________________
_________________________________ Код ОКПО _______________________________
 ДУ
в лице уполномоченного представителя ________________________________________
удостоверяющий документ: серия __________ № _________________ выдан__________
_________________________________________________________________________
ЗАЛОГОДЕРЖАТЕЛЬ:
 ЮЛ:
№ лицевого счета:
______________________________________________________________________________
(полное наименование организации)
свидетельство о регистрации: серия ________ № ________________выдан (когда, кем)
_______________________________________________________________________
Код ОКПО
 ФЛ:
_____________________________________________________________________________
(Фамилия, Имя, Отчество)
удостоверяющий документ: серия__________ № ________________ выдан _________
_______________________________________________________________________
(При отсутствии у залогодержателя счета исполнение данного распоряжения производится при наличии анкеты)
НАСТОЯЩИМ ПРОШУ ВНЕСТИ В РЕЕСТР ЗАПИСЬ О:
Возникновении залога
прекращении зарегистрированного залога
Изменении числа ценных бумаг, являющихся предметом залога
Иного обременения обязательствами:______________________________________________
Вид залога _____________________________________________________________________
Следующих ценных бумаг
Полное наименование эмитента ___________________________________________________
Вид, категория (тип) ценных бумаг ___________________Номер гос.рег.выпуска____________
Номинальная стоимость___________ (_______________________________________) рублей.
Количество ___________ (________________________________________________________
_______________________________________________________________________) штук.
ЗАО "Леноблторгтехника"
20
Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг
ОСНОВАНИЕ ДЛЯ ВНЕСЕНИЯ ЗАПИСИ В РЕЕСТР
Договор о залоге
Договор по основному обязательству (ПРИЛАГАЕТСЯ)
Иные документы (указать): ___________________________________________________________
Ценные бумаги:
Обременены обязательствами
Ценные бумаги находятся в залоге:
Не обременены обязательствами
С передачей их Залогодержателю
Без передачи их Залогодержателю
Бланки ценных бумаг, являющихся предметом залога, находятся
У Залогодателя
У Залогодержателя
На хранении (где): ____________________________________________________________________
Право на получение дохода по ценным бумагам, являющимся предметом залога, принадлежит:
Залогодателю
Залогодержателю
Право на отчуждение ценных бумаг, являющихся предметом залога:
Принадлежит Залогодателю без получения согласия Залогодержателя
Принадлежит Залогодателю при условии получения согласия Залогодержателя
Не принадлежит Залогодателю
Право пользования заложенными ценными бумагами, являющимися предметом залога, принадлежит
Залогодателю (в каком объеме)___________________________________________________________
Залогодержателю (в каком объеме)________________________________________________________
Подпись Залогодателя
_______________________________
МП
Дата составления:
ЗАО "Леноблторгтехника"
Подпись Залогодержателя
________________________________
МП
« ____ » _________________ 20___ г.
21
Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг
Приложение № 7
к Правилам ведения реестра
владельцев именных ценных бумаг
№ поручения
ПОРУЧЕНИЕ
НА БЛОКИРОВАНИЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
Входящий номер
Дата приема:
Я/мы _________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
Владелец(цы)/распорядитель счета № _______________________________________________________
В реестре акционеров Закрытого акционерного общества «Леноблторгтехника»
Прошу (просим):
установить блокировку
снять блокировку
На ценные бумаги (с ценных бумаг) ___________________________________________________________
______________________________________________________________________________________
в количестве _________________(____________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________
По причине_____________________________________________________________________________
Приложены документы (основание):
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
Подпись руководителя
число
Дата заполнения
ЗАО "Леноблторгтехника"
месяц
год
М.П.
22
Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг
Приложение № 8
к Правилам ведения реестра
владельцев именных ценных бумаг
№ поручения
Входящий номер
ПОРУЧЕНИЕ
НА ВЫДАЧУ ИНФОРМАЦИИ
Дата приема:
Я/мы ___________________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________________
Владелец(цы)/распорядитель счета № ______________________________________________________
В реестре акционеров Закрытого акционерного общества «Леноблторгтехника»
ВИД ИНФОРМАЦИИ
Выписка из Реестра
Уведомление
Выписка из журнала операций с «____»______________20__ г. по «____»________________20__ г.
Справка о наличии ценных бумаг
Список
Приложены документы (основание) :
______________________________________________________________________________________________________________
________________________________________________________
Подпись руководителя
число
Дата заполнения
ЗАО "Леноблторгтехника"
месяц
год
М.П.
23
Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг
Приложение № 9
к Правилам ведения реестра
владельцев именных ценных бумаг
УВЕДОМЛЕНИЕ О ПРОВЕДЕНИИ ОПЕРАЦИИ
(физическое лицо)
ЗАРЕГИСТРИРОВАННОЕ ЛИЦО (со счета которого списаны ценные
бумаги):
 Владелец
 ДУ
ФЛ:
 Влад.
 ДУ
операции:
№ лицевого счета:
________________________________________________________________________
(Фамилия, Имя, Отчество)
удостоверяющий документ: серия _________ № ______________ выдан _____________
________________________________________________________________________
в лице уполномоченного представителя ________________________________________
удостоверяющий документ: серия _________ № ______________ выдан_____________
_________________________________________________________________________
ЗАРЕГИСТРИРОВАННОЕ ЛИЦО (на счет которого зачислены ценные
бумаги):
ЮЛ:
 Влад.
 Ном.
Держат.
 ДУ
Дата исполнения
№ лицевого счета:
_______________________________________________________________________
(полное наименование организации)
свидетельство о регистрации: серия ________ № ________________выдан (когда, кем)
____________________________________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________________________________
____________
Код ОКПО
_______________________________________________________________________
(Фамилия, Имя, Отчество)
удостоверяющий документ: серия_________ № _________________ выдан _________
_______________________________________________________________________
ИНФОРМАЦИЯ ОБ ИМИТЕНТЕ
Полное наименование ____________________________________________________________
Место нахождения ______________________________________________________________
Свидетельство о регистрации: серия ________ № ________________выдан (когда, кем)
______________________________________________________________________________
СВЕДЕНИЯ О ЦЕННЫХ БУМАГАХ
Количество _____________(________________________________________________________
_________________________________________________________________________) штук. Гос. рег. номер выпуска
____________________________________________________________
Вид, категория (тип) ценных бумаг __________________________________________________
ОСНОВАНИЕМ ДЛЯ ВНЕСЕНИЯ ЗАПИСИ В РЕЕСТР ЯВЛЯЕТСЯ СЛЕДУЮЩИЙ ДОКУМЕНТ:
________________________________________________________________________________
№ документа ___________________________________________ от « ___ » __________ 20__ г.
Сумма сделки: ___________ (________________________________________________________
_______________________________________________________________________) рублей.
ИНФОРМАЦИЯ ОБ РЕГИСТРАТОРЕ
Полное наименование ____________________________________________________________
Место нахождения ______________________________________________________________
Телефон/ факс ____________________________________________________________________
Подпись Уполномоченного лица РЕГИСТРАТОРА
_______________________________________________
МП
Дата составления:
ЗАО "Леноблторгтехника"
« ____ » _________________ 20___ г.
24
Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг
Приложение № 10
к Правилам ведения реестра
владельцев именных ценных бумаг
УВЕДОМЛЕНИЕ О ПРОВЕДЕНИИ ОПЕРАЦИИ
(юридическое лицо)
ЗАРЕГИСТРИРОВАННОЕ ЛИЦО (со счета которого списаны ценные
бумаги):
 Владелец
 ДУ
Дата исполнения
операции:
№ лицевого счета:
________________________________________________________________________
(полное наименование организации)
свидетельство о регистрации: серия ________ № _____________ выдан (когда, кем)____
________________________________________________________________________
в лице уполномоченного представителя ________________________________________
удостоверяющий документ: серия __________ № _____________ выдан_____________
_______________________________________________________________________________________________________
_________________________________________
ЗАРЕГИСТРИРОВАННОЕ ЛИЦО (на счет которого зачислены ценные
№ лицевого счета:
бумаги):
_______________________________________________________________________
ЮЛ:
(полное наименование организации)
 Влад.
свидетельство о регистрации: серия ________ № ________________выдан (когда, кем)
 Ном.
____________________________________________________________________________________________________
Держат.
____________________________________________________________________________________________________
 ДУ
____________
Код ОКПО
ФЛ:
 Влад.
 ДУ
_______________________________________________________________________
(Фамилия, Имя, Отчество)
удостоверяющий документ: серия_________ № _________________ выдан _________
_______________________________________________________________________
ИНФОРМАЦИЯ ОБ ИМИТЕНТЕ
Полное наименование ____________________________________________________________
Место нахождения ______________________________________________________________
Свидетельство о регистрации: серия ________ № ________________выдан (когда, кем)
______________________________________________________________________________
СВЕДЕНИЯ О ЦЕННЫХ БУМАГАХ
Количество _____________(________________________________________________________
_________________________________________________________________________) штук. Гос. рег. номер выпуска
____________________________________________________________
Вид, категория (тип) ценных бумаг __________________________________________________
ОСНОВАНИЕМ ДЛЯ ВНЕСЕНИЯ ЗАПИСИ В РЕЕСТР ЯВЛЯЕТСЯ СЛЕДУЮЩИЙ ДОКУМЕНТ:
________________________________________________________________________________
№ документа ___________________________________________ от « ___ » __________ 20__ г.
Сумма сделки: ___________ (________________________________________________________
_______________________________________________________________________) рублей.
ИНФОРМАЦИЯ ОБ РЕГИСТРАТОРЕ
Полное наименование ____________________________________________________________
Место нахождения ______________________________________________________________
Телефон/ факс ____________________________________________________________________
Подпись Уполномоченного лица РЕГИСТРАТОРА
_______________________________________________
МП
Дата составления:
ЗАО "Леноблторгтехника"
« ____ » _________________ 20___ г.
25
Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг
Приложение № 11
к Правилам ведения реестра
владельцев именных ценных бумаг
ДОГОВОР О ТРАНСФЕР-АГЕНТСКИХ ОТНОШЕНИЯХ
г. Санкт-Петербург
«___» ______________ 20__г.
________________________________________________________________________________________________,
в
лице
__________________________________________________________________________,
действующего
на
основании
___________________________________________, именуемое в дальнейшем «ТРАНСФЕР-АГЕНТ», с одной стороны, и
ЗАО "Леноблторгтехника" в лице Генерального директора Кошева Анатолия Александровича, действующего на
основании Устава, именуемое в дальнейшем «РЕГИСТРАТОР», с другой стороны, руководствуясь «Положением о
ведении реестра владельцев именных ценных бумаг», утвержденным Постановлением Федеральной комиссии по рынку
ценных бумаг №27 от 02.10.97 г., заключили настоящий Договор о нижеследующем:
1. ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА
1.1. Регистратор поручает, а Трансфер-агент обязуется выполнять функции по приему от зарегистрированных лиц или их
уполномоченных представителей и передавать Регистратору информацию и документы, необходимые для проведения операций
в реестре, а также принимать от Регистратора и передавать зарегистрированным лицам и их уполномоченным представителям
информацию и документы, получаемые от Регистратора.
1.2. Прием документов производится на основе установленных нормативными актами ФКЦБ РФ, а также действующим
законодательством Российской Федерации требований к оформлению документов для проведения соответствующих операций в
реестре.
1.3. В случае изменения действующего законодательства Российской Федерации, касающегося прав и обязанностей обеих
сторон по Договору, Трансфер-агент и Регистратор обязуются внести соответствующие изменения в настоящий Договор во
избежание его противоречия законодательству Российской Федерации.
1.4. Трансфер-агент выполняет возложенные на него настоящим договором обязанности в отношении ценных бумаг
следующих эмитентов: _______________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________.
1.5. Операция в реестре считается выполненной только после совершения операции у Регистратора.
2. ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ
Термины и определения, используемые в настоящем Договоре, понимаются в редакции Постановления Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг №27 от 02.10.1997г.
3. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ ТРАНСФЕР-АГЕНТА
3.1. Трансфер-агент обязан:
3.1.1.Принимать от зарегистрированных лиц или их уполномоченных представителей документы, которые являются в
соответствии с Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг №27 от 02.10.97г. основанием для внесения
изменений в реестр.
Время приема документов на проведение операций в реестре – не менее 4 часов каждый рабочий день недели.
Каждый принятый документ должен содержать дату приема, входящий номер документа, фамилию, имя, отчество и
подпись уполномоченного лица Трансфер-агента, принявшего документ.
3.1.2.Выдавать лицу, представившему документы, подтверждение об их принятии.
3.1.3.Проверять представленные документы зарегистрированными лицами документы на полноту и правильность
заполнения.
3.1.4.Передавать подлинники документов, послуживших основанием для совершения операций в реестре не реже одного
раза в месяц заказной почтовой корреспонденцией с описью вложения или курьерской связью.
3.1.5.Выдавать стандартные справки о состоянии счета и иные документа, подтверждающие исполнение им поручений
клиента на внесение изменений в Реестр, если эти документы подтверждены Регистратором согласованным в настоящем
договоре способом. (Соглашение к Договору)
3.1.6.Отвечать на запросы Регистратора в сроки, установленные законодательством Российской Федерации.
3.1.7.Предоставить Регистратору заверенные руководителем Трансфер-агента доверенности на лиц, уполномоченных
представлять Трансфер-агента получать от Регистратора сведения, необходимые для выполнения условий настоящего
Договора.
3.1.8.Строго соблюдать требования Договора и действующего законодательства Российской Федерации, а также «Правила
ведения реестра владельцев именных ценных бумаг» Регистратора.
3.1.9.Оплачивать операции в реестре, выполненные Регистратором на основании информации и документов, полученных
от Трансфер-агента, в порядке, указанном в пункте 4 настоящего Договора.
3.1.10.Осуществлять проверку подлинности подписи зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя в
соответствии с Процедурой проверки подлинности подписи (Приложение к настоящему Договору).
3.1.11.При изменении своих реквизитов (включая адрес электронной почты) в течение трех дней (при изменении адреса
электронной почты – в течение одного дня) в письменном виде извещать уполномоченных сотрудников Регистратора о
произошедших изменениях.
3.1.12.Требовать от зарегистрированного юридического лица предоставления комплекта документов, необходимого для
открытия лицевого счета в реестре, при предоставлении уполномоченным представителем юридического лица документов на
внесение изменений в реестр или получение информации из реестра. При этом оригиналы полученных от зарегистрированных
лиц документов передаются Регистратору.
ЗАО "Леноблторгтехника"
26
Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг
3.2. Трансфер-агент имеет право:
3.2.1.Требовать от Регистратора предоставления ему необходимой информации, связанной с выполнением им трансферагентских функций.
3.3. Трансфер-агент не вправе:
3.3.1.Открывать счета зарегистрированным лицам и проводить какие-либо операции в реестре.
3.3.2.Передавать Регистратору информацию, не основанную на поручении зарегистрированного лица.
3.3.3.Передавать зарегистрированным лицам информацию, не подтвержденную Регистратором.
3.4. Регистратор обязан:
3.4.1.Отвечать на запросы Трансфер-агента в сроки, установленные Постановлением Федеральной комиссии по рынку
ценных бумаг №27 от 02.10.97г.
3.4.2.Вносить изменения в реестр на основании документов, получаемых от Тансфер-агента в порядке, установленном
настоящим Договором, при условии их соответствия действующему законодательству Российской Федерации и требованиям
Регистратора, и своевременно информировать об этом Трансфер-агента.
3.4.3.Информировать Трансфер-агента об отказе внести изменения в реестр с указанием причин отказа, а также мер,
которые необходимо принять для их устранения.
3.4.4.По запросу Трансфер-агента предоставлять ему информацию, необходимую для выполнения трансфер-агентских
функций.
3.4.5.Предоставить Трансфер-агенту формы рабочих документов (актов приема-передачи, журналов, соглашений и т.д.),
«Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг» Регистратора, Прейскурант Регистратора, перечень
уполномоченных лиц Регистратора с образцами их подписей, доверенность на Трансфер-агента на совершение полномочий по
настоящему Договору.
3.4.6.Выполнять операции в Реестре в срок, который исчисляется с даты предоставления Трансфер-агентом информации
Регистратору и определяется согласно Положения о ведении реестра владельцев именных ценных, утвержденного
Постановлением ФКЦБ №27 от 02.10.97г.
3.5. Регистратор имеет право:
3.5.1.Осуществлять проверку деятельности Трансфер-агента по выполнению трансфер-агентских функций, в соответствии
с настоящим Договором.
3.5.2.Не вносить изменения в реестр, если документы, полученные от Трансфер-агента не соответствуют действующему
законодательству Российской Федерации, не отвечают требованиям Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг или они не
предоставлены в требуемом объеме.
3.6. Стороны обязуются:
Не использовать конфиденциальную информацию, которая стала известна в процессе выполнения настоящего Договора в
личных целях, не разглашать или раскрывать конфиденциальную информацию какой-либо третьей стороне (под
конфиденциальной информацией понимается информация, которой Стороны обмениваются в процессе выполнения настоящего
Договора или на конфиденциальность которой указывается в настоящем Договоре).
4.СТОИМОСТЬ РАБОТ И ПОРЯДОК РАСЧЕТОВ
4.1. Трансфер-агент оплачивает услуги Регистратора по соответствующим тарифам регистратора. Оплата проводится за
прошедший месяц в течение трех рабочих дней нового месяца.
4.2. В случае изменения расценок Регистратор обязан сообщить о них Трансфер-агенту не позднее, чем за 10 дней до
введения в действие новых расценок.
4.3. Размер оплаты услуг Трансфер-агента определяется разницей между полученным за оказание услуг от клиента
вознаграждением и размером тарифа за регистрацию, установленным Регистратором.
5. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН
5.1. Общие положения
5.1.1.С даты подписания настоящего Договора Регистратор и Трансфер-агент несут ответственность за неисполнение или
ненадлежащее исполнение обязанностей по настоящему договору в пределах понесенного ущерба в соответствии с
действующим законодательством.
5.1.2.В случае причинения ущерба Регистратору в результате неисполнения или ненадлежащего исполнения Трансферагентом обязательств перед владельцами ценных бумаг и иными зарегистрированными лицами, Трансфер-агент возмещает
причиненный ущерб в месячный срок.
5.1.3.При неисполнении или ненадлежащим исполнении обязательств Регистратором по внесению изменений в реестр
обязанность возместить убытки клиентам Трансфер-агента возлагается на Регистратора.
5.1.4.За потерю или порчу по вине Трансфер-агента документов, переданных ему для исполнения поручения по внесению
изменений в реестр, Трансфер-агент несет ответственность в размере причиненного Регистратору ущерба.
5.1.5.Трансфер-агент и Регистратор не несут ответственности в случае обнаружения перехода прав собственности на
ценные бумаги путем обмана, фальсификации, подделки и других недобросовестных действий других лиц.
5.1.6.Ответственность за достоверность пересылаемой информации в соответствии с Порядком взаимодействия сторон и
способами обмена информацией (Соглашения о способах связи) несет отправляющая сторона.
5.2. Трансфер-агент несет ответственность за:
*правильность оформления документов, получаемых от зарегистрированных лиц и отсутствие в них ошибок;
*искажение получаемой от зарегистрированных лиц или Регистратора информации при передаче данной
информации зарегистрированным лицам или Регистратору;
*несоблюдение Процедуры подлинности подписи зарегистрированного лица (Приложение к настоящему Договору);
*Трансфер-агент несет ответственность только за свои действия и не отвечает за неисполнение или за ненадлежащее
исполнение обязательств Регистратором по внесению изменений в реестр, если Трансфер-агент исполнил все свои
обязательства в соответствии с данным ему поручением.
5.3. Регистратор несет ответственность за:
*искажение получаемой от Трансфер-агента информации при ее обработке;
ЗАО "Леноблторгтехника"
27
Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг
*достоверность информации, передаваемой Трансфер-агенту;
*нарушение сроков внесения изменений в реестр и ошибки при внесении изменений в реестр;
*неправомерный отказ от внесения изменений в реестр;
6. СРОК ДЕЙСТВИЯ ДОГОВОРА И ПОРЯДОК ЕГО РАСТОРЖЕНИЯ
6.1. Настоящий Договор вступает в силу с даты его подписания и действует до_______________ 20__г.
6.2. Все изменения и дополнения к настоящему Договору производятся по соглашению Сторон, оформляются в
письменной форме, являются неотъемлемой частью Договора и вступает в силу с даты подписания их обеими Сторонами (если
иное не оговорено в соответствующем соглашении).
6.3. Регистратор и Трансфер-агент имеют право на расторжение настоящего Договора в одностороннем порядке, уведомив
другую сторону не менее чем за 30 дней до даты расторжения Договора.
6.4. В течение 30 дней с даты уведомления о расторжении настоящего Договора Трансфер-агент обязан завершить
выполнение всех возложенных на него обязанностей и предоставить отчет о проделанной работе Регистратору.
6.5. Споры, которые могут возникнуть между сторонами при исполнении настоящего Договора разрешаются путем
переговоров между ними, а при не достижении согласия подлежат в рассмотрении в Арбитражном суде.
6.6. Договор автоматически продляется на каждый последующий год, если ни одна из сторон не заявит о его расторжении
за 15 дней до истечения срока действия Договора.
7. ФОРС-МАЖОРНЫЕ ОБСТОЯТЕЛЬСТВА
7.1. Стороны освобождаются от ответственности за частичное или полное неисполнение обязательств по настоящему
Договору, если это неисполнение являлось следствием обстоятельств непреодолимой силы, возникших после заключения
настоящего Договора в результате событий чрезвычайного характера. К таким событиям чрезвычайного характера относятся:
энергетические аварии, наводнение, пожар, землетрясение и иные явления природы, а также военные действия или действия
государственных органов, а также другие события, которые Стороны не могли предвидеть и предотвратить разумными мерами.
7.2. При наступлении обстоятельств, указанных в п.7.1. настоящего Договора, сторона должна в течение 72 часов
известить о них другую сторону факсимильным сообщением, а также по почте. Извещение должно содержать данные о
характере обстоятельств, а также, по возможности, их влияния на возможность исполнения стороной обязательств по
настоящему Договору и на срок исполнения этих обязательств.
7.3. Не извещение о возникновении обстоятельств, указанных в п. 7.1. лишает сторону права ссылаться на них.
7.4. В случае возникновения обстоятельств, указанных в п. 7.1., срок исполнения Сторонами обязательств по настоящему
Договору изменяется на период времени, в течение которого такие обстоятельства и их последствия.
7.5. Стороны обязуются по прошествии обстоятельств, указанных в п. 7.1.,принять все меры для ликвидации последствий
и уменьшения причиненного ущерба.
8. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ
8.1. Настоящий Договор составлен в двух экземплярах, имеющих одинаковую юридическую силу, по одному для каждой
из Сторон.
8.2. Условия настоящего Договора, касающиеся стоимости работ и порядка расчетов являются конфиденциальной
информацией.
8.3. Приложение к Договору и Соглашение о способах связи являются неотъемлемой частью данного Договора.
9.
РЕКВИЗИТЫ СТОРОН
Трансфер-агент: Регистратор:
_________________________ _________________________
_________________________ _________________________
ЗАО "Леноблторгтехника"
28