в правила доверительного управления паевым инвестиционным

Исх. № 08-9 от 16.01.2008г.
Сообщение
о регистрации ФСФР России изменений и дополнений
в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом
под управлением УК «Русь-Капитал» (ООО)
УК «Русь-Капитал» (ООО), имеющая лицензию ФКЦБ России № 21-000-1-00036 от «26»
июня 2000г. на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами,
паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами,
сообщает, что 10 января 2008г. за № 0683-94120489-1 ФСФР России зарегистрированы
изменения и дополнения в правила доверительного управления ОПИФА «Русь-Капитал–
Инвестор» (Правила доверительного управления зарегистрированы ФСФР России
30.11.2006г. за № 0683- 94120489).
В соответствии с правилами доверительного управления зарегистрированные изменения и
дополнения в правила доверительного управления вступают в силу в следующем порядке:
1. Изменения и дополнения в п.24, п.25 правил доверительного управления вступают в
силу по истечении одного месяца со дня опубликования сообщения об их регистрации в
«Приложении к Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам».
2. Остальные изменения и дополнения правила доверительного управления вступают в
силу со дня опубликования сообщения об их регистрации в «Приложении к Вестнику
Федеральной службы по финансовым рынкам».
До приобретения инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов под управлением
УК «Русь-Капитал» (ООО) получить подробную информацию о паевых инвестиционных
фондах и ознакомиться с правилами доверительного управления, а также с иными
документами, а также подать заявки на приобретение, погашение и обмен
инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов под управлением УК «РусьКапитал» (ООО) можно:
 в офисе УК «Русь-Капитал» (ООО) по адресу: 109028, г.Москва,
ул.Земляной вал, д. 50А/8, стр. 2;
 в пункте приема заявок 107078, г.Москва, ул.Мясницкая, д.43, стр.2.
Стоимость инвестиционных паев может увеличиваться и уменьшаться, результаты инвестирования в
прошлом не определяют доходы в будущем, государство не гарантирует доходность инвестиций в паевые
инвестиционные фонды. Прежде чем приобрести инвестиционный пай, следует внимательно ознакомиться с
Правилами доверительного управления фондом.
Полный текст зарегистрированных изменений и дополнений в правила доверительного
управления:
ЗАРЕГИСТРИРОВАНЫ
Федеральной службой по финансовым
рынкам
Регистрационный номер 0683-94120489-1
Дата регистрации 10 января 2008г.
УТВЕРЖДЕНЫ
Решением участников
Управляющей компании "Русь-Капитал"
(общество с ограниченной ответственностью)
Протокол № 8 от 20 ноября 2007г.
Изменения и дополнения № 001
в Правила доверительного управления ОПИФА «Русь-Капитал – Инвестор»
под управлением УК «Русь-Капитал» (ООО)
п/н
№ абзаца
Старая редакция
Новая редакция
1
и/или
пункта
Пункт 1
2
Пункт 4
3
Пункт 7
4
Пункт 11
5
Абзац 5
пункта 24

акции
российских
открытых
акционерных обществ, за исключением
акций
российских
акционерных
инвестиционных фондов, относящихся
к категориям фондов недвижимости,
или фондов фондов;
 акции российских открытых
акционерных
обществ,
за
исключением акций российских
акционерных
инвестиционных
фондов,
относящихся
к
категориям
фондов
недвижимости, фондов особо
рисковых
(венчурных)
инвестиций или фондов фондов;
6
Абзац 6
пункта 24
 облигации
российских
хозяйственных
обществ,
государственная регистрация выпуска
которых сопровождалась регистрацией
их проспекта эмиссии или в
отношении которых зарегистрирован
проспект;
 облигации
российских
хозяйственных
обществ,
государственная
регистрация
выпуска которых сопровождалась
регистрацией
их
проспекта
ценных бумаг или в отношении
которых
зарегистрирован
проспект;
7
Новый
абзац
добавляет
ся после
абзаца 12
пункта 24
Абзац 106
пункта 24
Абзац отсутствует
 российские
депозитарные
расписки, в отношении которых
осуществлена
государственная
регистрация проспекта.
В состав активов фонда могут
приобретаться только ценные бумаги,
В состав активов фонда могут
приобретаться только ценные
8
Название
открытого
паевого
инвестиционного фонда – Открытый
паевой инвестиционный фонд акций
"Русь-Капитал - Инвестор" под
управлением
Управляющей
компании
"Русь-Капитал"
(общество
с
ограниченной
ответственностью) (далее именуется –
фонд).
Краткое название фонда: ОПИФА
"Русь-Капитал - Инвестор" под
управлением УК «Русь-Капитал»
(ООО).
Место
нахождения
управляющей
компании:
121471,
Российская
Федерация,
г.
Москва,
ул.
Гродненская, д.3.
Место
нахождения
специализированного
депозитария:
Российская Федерация, 115035, г.
Москва, ул. Садовническая, д. 75.
Место
нахождения
лица,
осуществляющего ведение реестра
владельцев инвестиционных паев:
Российская Федерация, 115035, г.
Москва, ул. Садовническая, д. 75.
Название
открытого
паевого
инвестиционного
фонда
–
Открытый
паевой
инвестиционный фонд акций
"Русь-Капитал - Инвестор" (далее
именуется – фонд).
Краткое название фонда: ОПИФА
"Русь-Капитал - Инвестор".
Место нахождения управляющей
компании: 109028, г.Москва, ул.
Земляной вал, дом 50А/8, стр. 2.
Место
нахождения
специализированного депозитария:
115162, город Москва, улица
Шаболовка, дом 31, корпус Б.
Место
нахождения
лица,
осуществляющего
ведение
реестра
владельцев
инвестиционных паев: 115162,
город
Москва,
улица
Шаболовка, дом 31, корпус Б.
по которым на дату заключения
договора, на основании которого они
приобретаются,
или
на
предшествующую
дату
имеются
признаваемые котировки. Указанное
требование не распространяется на
инвестиционные паи открытых паевых
инвестиционных
фондов,
ценные
бумаги, включенные в котировальный
список «А» (первого или второго
уровня) фондовой биржи, а также на
государственные
ценные
бумаги
Российской Федерации, условиями
эмиссии
и
обращения
которых
предусмотрено
их
вторичное
обращение на рынке ценных бумаг,
приобретаемые при их размещении в
форме аукциона.
9
Новый
абзац
добавляет
ся после
абзаца 106
пункта 24
Абзац отсутствует
10
Абзац 107
пункта 24
Акции иностранных акционерных
обществ и облигаций иностранных
коммерческих
организаций
могут
входить в состав активов фонда при
условии, что они прошли процедуру
листинга на фондовых биржах,
находящихся
на
территории
государств, с государственными
органами
которых,
осуществляющими контроль на
рынке ценных бумаг, федеральным
органом исполнительной власти по
рынку ценных бумаг заключены в
установленном порядке соглашения
о
взаимодействии
и
обмене
информацией.
бумаги, по которым на дату
заключения
договора,
на
основании
которого
они
приобретаются,
или
на
предшествующую дату имеются
признаваемые
котировки.
Указанное
требование
не
распространяется
на
инвестиционные паи открытых
паевых инвестиционных фондов,
ценные бумаги, включенные в
котировальный
список
«А»
(первого или второго уровня)
фондовой
биржи,
акции
иностранных
акционерных
обществ
и
облигации
иностранных
коммерческих
организаций,
а
также
на
государственные ценные бумаги
Российской
Федерации,
условиями эмиссии и обращения
которых предусмотрено
их
вторичное обращение на рынке
ценных бумаг, приобретаемые
при их размещении в форме
аукциона.
В состав активов фонда могут
приобретаться
акции
иностранных
акционерных
обществ
и
облигации
иностранных
коммерческих
организаций, если по итогам
торгов
предшествующего
торгового дня на иностранной
фондовой бирже в соответствии с
ее
правилами
раскрыта
информация о цене закрытия
рынка указанных ценных бумаг.
Акции иностранных акционерных
обществ
и
облигации
иностранных
коммерческих
организаций, а также российские
депозитарные расписки могут
входить в состав активов фонда
при соблюдении следующих
условий:
а)
акции
иностранных
акционерных
обществ
и
облигации
иностранных
коммерческих организаций, в
том числе право собственности
на которые удостоверяется
российскими
депозитарными
расписками, прошли процедуру
листинга
на
одной
из
следующих фондовых бирж:









11
12
Абзац 108 Сделки
с
опционами,
а
также
пункта 24 форвардные и фьючерсные контракты за
счет имущества, составляющего фонд,
могут совершаться только в целях
уменьшения риска снижения стоимости
активов
паевого
инвестиционного
фонда.
Абзац 3  оценочная
стоимость
пункта 25
государственных
ценных
бумаг
Российской
Федерации,
государственных
ценных
бумаг
субъектов Российской Федерации,
муниципальных
ценных
бумаг,
облигаций российских хозяйственных
обществ,
облигаций
иностранных
коммерческих организаций, ценных
бумаг международных финансовых
организаций
и
ценных
бумаг
иностранных
государств
может
составлять не более 40 процентов
стоимости активов;
Лондонская фондовая биржа
(London Stock Exchange);
Нью-Йоркская фондовая биржа
(New York Stock Exchange);
Евронекст
(Euronext
Amsterdam, Euronext Brussels,
Euronext
Lisbon,
Euronext
Paris);
Американская фондовая биржа
(American Stock Exchange);
Немецкая фондовая биржа
(Deutsche Borse);
Насдак (Nasdaq);
Гонконгская фондовая биржа
(Hong Kong Stock Exchange);
Открытое
акционерное
общество «Фондовая биржа
«Российская
Торговая
Система»;
Закрытое
акционерное
общество «Фондовая биржа
ММВБ».
б) указанные ценные бумаги
приобретены на торгах одной из
фондовых бирж, указанных в
подпункте
а)
настоящего
пункта либо получены в
результате
погашения
российских
депозитарных
расписок.
Исключен
 оценочная
стоимость
государственных ценных бумаг
Российской
Федерации,
государственных ценных бумаг
субъектов Российской Федерации,
муниципальных ценных бумаг,
облигаций
российских
хозяйственных
обществ,
облигаций
иностранных
коммерческих
организаций,
ценных бумаг международных
финансовых организаций, ценных
бумаг иностранных государств и
российских
депозитарных
расписок,
удостоверяющих
право
собственности
на
облигации
иностранных
13
Абзац 4
пункта 25
 оценочная стоимость ценных бумаг
иностранных государств, ценных бумаг
международных
финансовых
организаций,
акций
иностранных
акционерных обществ и облигаций
иностранных
коммерческих
организаций может составлять не более
20 процентов стоимости активов;
14
Абзац 5
пункта 25
 не менее двух третей рабочих дней
в течение одного календарного месяца
оценочная стоимость акций российских
акционерных обществ, за исключением
акций
российских
акционерных
инвестиционных фондов, и акций
иностранных акционерных обществ
должна составлять не менее 50
процентов стоимости активов;
15
Абзац 12
пункта 25
16
Абзац 1
пункта 54
 общий размер обязательств по
опционам, а также форвардным и
фьючерсным контрактам, по сделкам,
совершенным в целях уменьшения
риска снижения стоимости активов
фонда, не может составлять более 10
процентов стоимости активов фонда.
Заявки на погашение инвестиционных
паев могут направляться управляющей
компании посредством почтовой связи
заказным письмом с уведомлением о
вручении на адрес: 107078, Москва, ул.
Мясницкая, д.43, стр.2 УК "РусьКапитал" (ООО). При этом подпись
лица,
направившего
заявку
на
погашение
инвестиционных
паев
фонда, должна быть удостоверена
нотариально.
17
Пункт 65
Инвестиционные
паи
могут
обмениваться на инвестиционные паи:
 открытого
паевого
инвестиционного фонда облигаций
"Русь-Капитал - Рантье";
 открытого
паевого
эмитентов, может составлять не
более 40 процентов стоимости
активов;
 оценочная стоимость ценных
бумаг иностранных государств,
ценных бумаг международных
финансовых организаций, акций
иностранных
акционерных
обществ, облигаций иностранных
коммерческих организаций и
российских
депозитарных
расписок может составлять не
более 20 процентов стоимости
активов;
 не менее двух третей рабочих
дней
в
течение
одного
календарного месяца оценочная
стоимость
акций
российских
акционерных
обществ,
за
исключением акций российских
акционерных
инвестиционных
фондов, и акций иностранных
акционерных обществ, а также
российских
депозитарных
расписок,
удостоверяющих
право собственности на акции
иностранных
эмитентов,
должна составлять не менее 50
процентов стоимости активов;
Исключен
Заявки
на
погашение
инвестиционных
паев
могут
направляться
управляющей
компании посредством почтовой
связи
заказным
письмом
с
уведомлением о вручении на адрес:
109028, г.Москва, ул. Земляной
вал, дом 50А/8, стр. 2 УК "РусьКапитал" (ООО). При этом подпись
лица, направившего заявку на
погашение инвестиционных паев
фонда, должна быть удостоверена
нотариально.
Инвестиционные
паи
могут
обмениваться на инвестиционные
паи:
 открытого
паевого
инвестиционного
фонда
облигаций
"Русь-Капитал
-
инвестиционного фонда смешанных
инвестиций
"Русь-Капитал
Финансист",
находящихся
в
доверительном
управлении управляющей компании.
18
Абзац 1
пункта 69
Заявки на обмен инвестиционных паев
могут направляться управляющей
компании посредством почтовой связи
заказным письмом с уведомлением о
вручении на адрес: 107078, Москва,
ул. Мясницкая, д.43, стр.2 УК "РусьКапитал" (ООО). При этом подпись
лица, направившего заявку на обмен
инвестиционных паев фонда, должна
быть удостоверена нотариально.
19
Абзац 3
пункта 78
 специализированному депозитарию,
Абзац 4
пункта 78
Максимальный
общий
размер
указанных в настоящем пункте
вознаграждений за финансовый год с
учетом налога на добавленную
стоимость не более 3,3 (Три целых
три десятых) процента среднегодовой
стоимости чистых активов фонда
20
лицу, осуществляющему ведение
реестра владельцев инвестиционных
паев, и аудитору - в размере не
более 0,8 (Ноль целых восемь
десятых) процента среднегодовой
стоимости чистых активов фонда с
учетом налога на добавленную
стоимость.
Рантье";
 открытого
паевого
инвестиционного
фонда
смешанных инвестиций "РусьКапитал - Финансист";
 открытого
паевого
инвестиционного фонда акций
«Русь-Капитал – Металлургия»;
 открытого
паевого
инвестиционного фонда акций
«Русь-Капитал – Нефтегаз»;
 открытого
паевого
инвестиционного фонда акций
«Русь-Капитал
–
Телекоммуникации»;
 открытого
паевого
инвестиционного фонда акций
«Русь-Капитал
–
Электроэнергетика»,
находящихся в доверительном
управлении
управляющей
компании.
Заявки на обмен инвестиционных
паев
могут
направляться
управляющей
компании
посредством
почтовой
связи
заказным
письмом
с
уведомлением о вручении на
адрес: 109028, г.Москва, ул.
Земляной вал, дом 50А/8, стр. 2
УК "Русь-Капитал" (ООО). При
этом подпись лица, направившего
заявку на обмен инвестиционных
паев
фонда,
должна
быть
удостоверена нотариально.
 специализированному
депозитарию,
лицу,
осуществляющему
ведение
реестра
владельцев
инвестиционных
паев,
и
аудитору - в размере не более
0,4 (Ноль целых четыре
десятых)
процента
среднегодовой
стоимости
чистых активов фонда с учетом
налога
на
добавленную
стоимость.
Максимальный общий размер
указанных в настоящем пункте
вознаграждений за финансовый
год с учетом налога на
добавленную стоимость не более
2,9 (Две целых девять десятых)
процента
среднегодовой
определяемой
в
порядке,
установленном
нормативными
правовыми
актами
федерального
органа исполнительной власти по
рынку ценных бумаг.
21
Абзац 2
пункта 89
Указанная информация публикуется
в
«Приложении
к
Вестнику
Федеральной службы по финансовым
рынкам».
22
Абзацы
1-5
Приложен
ий 1-8
Управляющая компания "Русь-Капитал"
(общество
с
ограниченной
ответственностью)
Местонахождения:121471, Российская
Федерация,
г.
Москва,
ул.
Гродненская, д.3
Почтовый адрес: 107078, Москва,
Мясницкая, д.43, стр.2.
Лицензия ФКЦБ № 21-000-1-00036 от
26.06.2000г.
Телефон: (495) 105-80-93
Генеральный директор
стоимости чистых активов фонда
определяемой
в
порядке,
установленном
нормативными
правовыми актами федерального
органа исполнительной власти по
рынку ценных бумаг.
Информация, подлежащая в
соответствии с Федеральным
законом «Об инвестиционных
фондах»
опубликованию
в
печатном издании, публикуется в
«Приложении
к
Вестнику
Федеральной
службы
по
финансовым рынкам».
Управляющая компания "РусьКапитал"
(общество
с
ограниченной ответственностью)
Лицензия ФКЦБ № 21-000-1-00036
от 26.06.2000г.
Адрес: 109028, г.Москва, ул.
Земляной вал, дом 50А/8, стр. 2
Телефон: (495) 101-202-7
Факс: (495) 621-11-31
Кузнецов С.Э.