УТВЕРЖДЕН Биржевым Советом Закрытого акционерного общества «Национальная товарная биржа» «_____» ___________2011 г. (Решение № ____) Председатель Биржевого Совета ЗАО НТБ _______________Е.В. Эллинский Порядок передачи списков инсайдеров Закрытому акционерному обществу « Национальная товарная биржа» 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ 1.1. Настоящий Порядок передачи списков инсайдеров Закрытому акционерному обществу «Национальная товарная биржа » (далее – Порядок) разработан в соответствии с Уставом ЗАО НТБ, другими внутренними документами ЗАО НТБ, законами, нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации. 1.2. Настоящий Порядок распространяется на всех юридических лиц, указанных в пунктах 1-8, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона от 27.07.2010 №224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее – Закон). 1.3. Настоящий Порядок определяет процедуру передачи списков инсайдеров Закрытому акционерному обществу «Национальная товарная биржа» (далее – ЗАО НТБ, Биржа) юридическими лицами. 1.4. Термины, специально не определенные в настоящем Порядке, используются в значениях, установленных внутренними документами ЗАО НТБ, регулирующими осуществление Биржей деятельности по организации биржевой торговли на товарном рынке, а также правовыми актами Российской Федерации, устанавливающими порядок лицензирования деятельности по организации биржевой торговли на товарном рынке 1.5. Настоящий Порядок, а также все изменения и дополнения к нему утверждаются в установленном порядке Биржевым Советом ЗАО НТБ и вступают в силу в сроки, определяемые Биржевым Советом ЗАО НТБ. 1.6. Извещения о вступлении в силу Порядка, а также изменений и дополнений в него раскрываются через представительство ЗАО НТБ в сети Интернет, не позднее 14 дней с даты их утверждения Биржевым Советом ЗАО НТБ, если иной срок и порядок извещения не установлен решением Биржевого Совета ЗАО НТБ. По требованию (запросу) инсайдеров текст соответствующего документа представляется Биржей на бумажном носителе. 2 2. СПОСОБЫ ПЕРЕДАЧИ СПИСКОВ ИНСАЙДЕРОВ ЗАО НТБ 2.1. Списки инсайдеров (изменения в список инсайдеров) передаются в ЗАО НТБ одним из следующих способов: 1) основной способ: посредством доступа к официальной странице ЗАО НТБ в сети Интернет, путем заполнения форм, содержащихся в системе «Списки инсайдеров» или путем импорта файла в формате .xml через систему «Списки инсайдеров»; 2) резервный способ: посредством направления по электронной почте на адрес: insider@micex.com файла в формате .xml, подготовленного с использованием программного продукта, разработанного ЗАО НТБ и распространяемого без взимания платы через официальное представительство ЗАО НТБ в сети Интернет. 2.2. Файл, содержащий списки инсайдеров (изменения в список инсайдеров), в формате .xml должен соответствовать xsd схеме, опубликованной на странице ЗАО НТБ в сети Интернет на дату предоставления списка инсайдеров (изменения в список инсайдеров). 2.3. Передача списков инсайдеров (изменений в список инсайдеров) способами, указанными в пункте 2.1. настоящего Порядка, осуществляется с использованием логина и пароля, предоставленных ЗАО НТБ для доступа в систему «Списки инсайдеров». Логин и пароль предоставляются ЗАО НТБ уполномоченному лицу юридического лица на основании письма об адресах электронной почты уполномоченных лиц (далее - письмо) по форме, согласно приложению 2 к настоящему Порядку. В случае подписания письма лицом на основании доверенности, к письму должна прилагаться доверенность (оригинал или надлежащим образом заверенная копия). 2.4. ЗАО НТБ предоставляет логин и пароль в течение 2 (двух) рабочих дней со дня получения письма и необходимых документов, направленных в следующем порядке: - в электронном виде (скан-копия) на адрес insider@micex.com(в теме электронного письма необходимо указать наименование организации), впоследствии документы должны быть направлены на бумажном носителе, либо - на бумажном носителе по месту нахождения ЗАО НТБ. Логин и пароль передается ЗАО НТБ уполномоченному лицу юридического лица по адресу электронной почты, указанному в письме. 2.5. Доступ к официальной странице сайта ЗАО НТБ предоставляется уполномоченным лицам, получившим логин и пароль в соответствии с настоящим Порядком. 2.6. Список инсайдеров, в случае использования резервного способа передачи такого списка, должен быть направлен в ЗАО НТБ исключительно с адреса электронной почты уполномоченного лица, указанного в письме, с соблюдением следующих требований: - в теме письма указывается: «Список инсайдеров «____________» (полное наименование юридического лица)»; - в содержательной части письма указывается логин, предоставленный ЗАО НТБ уполномоченному лицу в соответствии с настоящим Порядком; - к письму прикладывается файл в формате .xml, содержащий список инсайдеров (изменения в список инсайдеров). 2.7. После направления списка инсайдеров в ЗАО НТБ уполномоченное лицо юридического лица получает подтверждение о передаче списка инсайдеров в ЗАО НТБ с указанием даты и времени такой передачи. В случае направления основным способом подтверждение о передаче содержится в системе «Списки инсайдеров». В случае направления резервным способом подтверждение о 3 передаче направляется на адрес электронной почты уполномоченного лица, направившего список. 2.8. ЗАО НТБ вправе аннулировать логин и пароль по письменному заявлению юридического лица либо по собственной инициативе в случае невозможности использования логина и пароля уполномоченным лицом юридического лица. 2.9. Обязательство по передаче в ЗАО НТБ списка инсайдеров (изменений в список инсайдеров) считается исполненным юридическим лицом надлежащим образом с момента получения ЗАО НТБ списка инсайдеров одним из способов, указанных в пункте 2.1. настоящего Порядка, с соблюдением установленных требований, и получения юридическим лицом подтверждения о передаче списка инсайдеров в порядке, предусмотренном пунктом 2.7 настоящего Порядка. 2.10. По требованию юридического лица, передавшего список инсайдеров (изменения в список инсайдеров), ЗАО НТБ направляет этому лицу дополнительно к подтверждению, указанному в п. 2.7 настоящего Порядка, подтверждение получения указанного списка инсайдеров, содержащее информацию о дате и времени его получения. 2.11. Юридическое лицо, направляя список инсайдеров (изменения в список инсайдеров), тем самым подтверждает, что принимает на себя все риски, связанные с возможностью утраты конфиденциальности логина и пароля, и несет ответственность за возможность получения третьими лицами несанкционированного доступа к указанной информации. Также юридическое лицо обязано немедленно уведомить ЗАО НТБ о прекращении полномочий уполномоченного лица, и несет риск неблагоприятных последствий нарушения этой обязанности. 3. ТРЕБОВАНИЯ К ФОРМАТУ И СРОКАМ ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ СПИСКОВ ИНСАЙДЕРОВ 3.1. Списки инсайдеров должны быть переданы юридическими лицами в ЗАО НТБ в сроки, установленные нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. 3.2. В случае внесения изменений в список инсайдеров юридическое лицо должно передать в ЗАО НТБ вносимые в список инсайдеров изменения и новую редакцию списка инсайдеров с внесенными изменениями. 3.3. Состав информации, включаемой в списки инсайдеров (изменения в список инсайдеров), передаваемые юридическими лицами в ЗАО НТБ, должен соответствовать приложению 1 к настоящему Порядку. 4. ПРИЧИНЫ ОТКАЗА ЮРИДИЧЕСКОМУ ЛИЦУ В ПРИЕМЕ СПИСКА ИНСАЙДЕРОВ ЗАО НТБ имеет право отказать юридическому лицу в приеме списка инсайдеров в случае, если список инсайдеров передан способом, не предусмотренным настоящим Порядком. Отказ в приеме списка инсайдеров (изменений в список инсайдеров) направляется в течение 2 (двух) рабочих дней с момента получения списка (изменений в список инсайдеров). 4 Приложение 1 к Порядку передачи списка инсайдеров ЗАО НТБ I. Структура документа «Список инсайдеров» Информация об организации направляющей список инсайдеров № Наименование поля в шаблоне для заполнения 1 Полное наименование 2 3 4 5 6 7 8 9 Краткое наименование ИНН ОГРН Место нахождения организации Почтовый адрес Контактный телефон Факс Адрес электронной почты Примечание 1. Информация об инсайдерах - юридических лицах № 1 2 3 4 5 Наименование поля в шаблоне для заполнения Полное наименование ИНН ОГРН Дата включения в Список Основание включения в Список Примечание Для юридических лиц – нерезидентов, не имеющих ИНН, указывается регистрационный номер (номер документа, выданного при регистрации) или аналогичного идентификационного номера, используемого в соответствующей юрисдикции без пробелов. Заполняется в соответствии со статьей 4 Федерального закона от 27.07.2010 №224-ФЗ «О противодействии 5 неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (например п. 1 статьи 4 Федерального закона от 27.07.2010 №224-ФЗ) 2. Информация об инсайдерах - физических лицах № 1 2 3 Наименование поля в шаблоне для заполнения Серия и номер документа, удостоверяющего личность* Дата включения в Список Основание включения в Список Примечание Для физически лиц – резидентов указывается серия и номер основного документа, удостоверяющего личность гражданина без пробелов. Для физически лиц – нерезидентов указывается серия, номер основного документа, удостоверяющего личность гражданина соответствующего государства на территории указанного государства, и 3значный цифровой код страны инсайдера-нерезидента, соответствующий Общероссийскому классификатору стран мира, без пробелов. Заполняется в соответствии со статьей 4 Федерального закона от 27.07.2010 №224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (например п. 1 статьи 4 6 Федерального закона от 27.07.2010 №224-ФЗ) II. Структура документа «Изменение списка инсайдеров» Информация об организации направляющей список инсайдеров № Наименование поля в шаблоне для заполнения 1 Полное наименование 2 3 4 5 Краткое наименование ИНН Номер телефона Адрес электронной почты Примечание 1. Изменение информации об инсайдерах - юридических лицах 1.1 Исключение № 1 2 3 4 5 Наименование поля в шаблоне для заполнения Полное наименование ИНН ОГРН Дата исключения из Списка Основание исключения из Списка Примечание Для юридических лиц – нерезидентов, не имеющих ИНН, указывается регистрационный номер (номер документа, выданного при регистрации) или аналогичного идентификационного номера, используемого в соответствующей юрисдикции без пробелов. 1.2 Включение № Наименование поля в шаблоне для заполнения Примечание 7 1 2 Полное наименование ИНН Для юридических лиц – нерезидентов, не имеющих ИНН, указывается регистрационный номер (номер документа, выданного при регистрации) или аналогичного идентификационного номера, используемого в соответствующей юрисдикции без пробелов. 3 ОГРН 4 Дата включения в Список 5 Основание включения из Списка Заполняется в соответствии со статьей 4 Федерального закона от 27.07.2010 №224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (например п. 1 статьи 4 Федерального закона от 27.07.2010 №224-ФЗ) 2. Изменение информации об инсайдерах – физических лицах 2.1. № 1 Исключение Наименование поля в шаблоне для заполнения Серия и номер документа, удостоверяющего личность* Примечание Для физически лиц – резидентов указывается серия и номер основного документа, удостоверяющего личность гражданина без пробелов. Для физически лиц – нерезидентов указывается серия, номер основного документа, удостоверяющего личность гражданина соответствующего государства на территории 8 указанного государства, и 3значный цифровой код страны инсайдера-нерезидента, соответствующий Общероссийскому классификатору стран мира, без пробелов. 2 3 Дата исключения из Списка Основание исключения из Списка 2.2. № 1 2 13 Включение. Наименование поля в шаблоне для заполнения Серия и номер документа, удостоверяющего личность* Дата включения в Список Основание включения в Список Примечание Для физически лиц – резидентов указывается серия и номер основного документа, удостоверяющего личность гражданина без пробелов. Для физически лиц – нерезидентов указывается серия, номер основного документа, удостоверяющего личность гражданина соответствующего государства на территории указанного государства, и 3значный цифровой код страны инсайдера-нерезидента, соответствующий Общероссийскому классификатору стран мира, без пробелов. Заполняется в соответствии со статьей 4 Федерального закона от 27.07.2010 №224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные 9 акты Российской Федерации» (например п. 1 статьи 4 Федерального закона от 27.07.2010 №224-ФЗ) *Документом, удостоверяющим личность, резидентов является общегражданский паспорт для физических лиц – 10 Приложение 2 к Порядку передачи списка инсайдеров ЗАО НТБ (оформляется на фирменном бланке юридического лица) Директору ЗАО НТБ Об адресах электронной почты уполномоченных лиц В соответствии c Порядком передачи списков инсайдеров ЗАО НТБ ______________________________ (указывается полное наименование, ИНН юридического лица) в лице ___________________________________, действующего на основании _________________ (далее – Организация), сообщает сведения об уполномоченных лицах Организации для получения логина и пароля: Фамилия, имя, отчество (полностью): Наименование должности в Организации: Адрес электронной почты: Номер телефона: Настоящим Организация подтверждает, что принимает на себя все риски, связанные с возможностью утраты конфиденциальности логина и пароля, и несет ответственность за возможность получения третьими лицами несанкционированного доступа к указанной информации. Организация обязуется немедленно уведомить ЗАО НТБ (и его правопреемников) о прекращении полномочий уполномоченного лица, и несет риск неблагоприятных последствий нарушения этой обязанности. Должность ____________________/(Ф.И.О.) _________________ (подпись) М. П. 11