Инструкция о предоставлении и рассмотрении обобщенных

г. Бишкек от 09.06.2008 года № 38/П, 65, 639, 5-5/188, 43-П, 90
(номера приказов министерств и ведомств)
ПРИКАЗ
Службы финансовой разведки Кыргызской Республики, Государственного комитета
национальной безопасности Кыргызской Республики, Министерства внутренних дел
Кыргызской Республики, Финансовой полиции при Правительстве Кыргызской
Республики, Государственного таможенного комитета Кыргызской Республики,
Агентства Кыргызской Республики по контролю наркотиков
О ВВЕДЕНИИ В ДЕЙСТВИЕ ИНСТРУКЦИИ
“О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ И РАССМОТРЕНИИ ОБОБЩЕННЫХ МАТЕРИАЛОВ»
В соответствии с пунктом 3 и 6 части 2 статьи 5 Закона Кыргызской Республики
«О противодействии финансированию терроризма и легализации (отмыванию) доходов,
полученных преступным путем» и в целях обеспечения полноты, достоверности и
единообразия предоставления и рассмотрения обобщенных материалов
ПРИКАЗЫВАЕМ
1. Утвердить и ввести в действие с 1 марта 2008 года прилагаемую Инструкцию «О
предоставлении и рассмотрении обобщенных материалов».
2.
Руководителям правоохранительных органов организовать изучение данной
Инструкции сотрудниками оперативных и следственных подразделений, занимающихся
выявлением и расследованием преступлений в сфере противодействия финансированию
терроризма и легализации доходов, полученных преступным путем.
3. Руководителям правоохранительных органов определить ответственных сотрудников
по взаимодействию и обмену информацией с сотрудниками Службы финансовой разведки
Кыргызской Республики.
Председатель СФР
Кыргызской Республики
М.Садыров
Председатель Государственного
комитета национальной безопасности
Кыргызской Республики
М.Суталинов
Министр внутренних дел
Кыргызской Республики
М.Конгантиев
Директор Финансовой полиции
при Правительстве Кыргызской Республики
А Муйбиллаев
Председатель Государственного
таможенного комитета Кыргызской
Республики
Директор Агенства Кыргызской Республики
по контролю наркотивов
Н.Акматов
А.Султанов
ИНСТРУКЦИЯ
о предоставлении и рассмотрении обобщенных материалов
1. Общие положения
1.1 Инструкция определяет единый для правоохранительных органов Кыргызской
Республики порядок получения и рассмотрения (далее - Порядок) от Службы финансовой
разведки (далее - СФР) обобщенных материалов в отношении подозрительных сделок и
операций, а также сделок и операций, подлежащих обязательному контролю
правоохранительным органам Кыргызской Республики;
1.2. Инструкция определяет единую систему и методику учета и регистрации
поступивших материалов от СФР в правоохранительные органы и предоставления
информации в СФР о ходе обработки, поступивших обобщенных материалов в отношении
подозрительных сделок и операций.
2. Определение понятий
2.1. Основные термины и понятия, используемые в настоящей Инструкции:
обобщенные материалы – документ, подготовленный СФР на основании
информации о подозрительных сделках и операциях, а также о сделках и операциях,
подлежащих обязательному контролю, и другой информации, которые получены согласно
требованиям Закона КР о ПФТ/ОД, для предоставления в письменной и/или электронной
форме правоохранительным органам, согласно их компетенции;
дополнительные материалы – дополнительный документ или информационный
материал о сделках и операциях, которые могут быть связаны с финансированием
терроризма и/или легализацией (отмыванием) преступных доходов для направления к ранее
предоставленным обобщенным материалам в адрес правоохранительных органов;
приложения к обобщенным (дополнительным) материалам - копии документов,
которые касаются сведений о сделках и операциях при наличии таких сведений у СФР, и
другая информация, связанная с обобщенными материалами, в письменной и/или
электронной форме;
Экспертная комиссия - экспертная комиссия СФР по рассмотрению обобщенных
(дополнительных) материалов, которые подготовлены для передачи правоохранительным
органам, состав и полномочия которой утверждаются отдельным приказом СФР;
сопровождение – подготовка и направление запросов правоохранительным органам
о ходе обработки обобщенных материалов, а также получение информации от
правоохранительных органов о принятых мерах по результатам их проверки; обобщение
информации относительно состояния и результатов рассмотрения обобщенных материалов
правоохранительными органами; определение дополнительной информации, которая
необходима правоохранительным органам для рассмотрения обобщенных материалов;
предоставление консультативной помощи правоохранительным органам;
предоставление (представление) материалов – действия должностных лиц СФР,
направленные на передачу в установленном порядке правоохранительным органам
обобщенных (дополнительных) материалов в письменной и/или электронной форме;
регистрация обобщенных (дополнительных) материалов – присвоение каждому
обобщенному (дополнительному) материалу регистрационного номера и/или фиксация в
учетных документах;
рассмотрение обобщенных (дополнительных)
материалов
–
проверка
правоохранительными
органами
сведений,
которые
содержатся
в
обобщенных (дополнительных)
материалах,
и
принятие
решения
согласно
законодательству.
3. Подготовка и предоставления СФР обобщенных материалов
правоохранительным органам
3.1. Информация о подозрительных сделках и операциях, а также о сделках и
операциях, подлежащих обязательному контролю, и другой информации, полученной
согласно требованиям Закона КР о ПФТ/ОД, обрабатывается и анализируется на предмет
осуществления этой операции с целью финансирования терроризма или легализации
(отмывания) доходов.
3.2. При наличии достаточных оснований, что сделка или операция может быть
связана с финансированием терроризма или легализацией (отмыванием) доходов,
полученных преступным путем, СФР готовит обобщенные материалы, которые
предоставляются на рассмотрение Экспертной комиссии относительно их направления
правоохранительным органам в соответствии с их компетенцией.
3.3. Обобщенные материалы должны содержать следующие сведения:
- расширенное изложение содержания операции, которая может быть связана с
финансированием терроризма или легализацией (отмыванием) доходов, с отображением
взаимоотношений и связей между лицами, обстоятельствами их осуществления и суммы, на
которую проведена сделка или операция;
- в случае наличия значительного количества сделок или операций, которые могут
быть связаны с финансированием терроризма или легализацией (отмыванием) доходов, их
описание формируется в виде обобщения (количество операций, сумма, наиболее
существенный характер сделок или операций, и основные контрагенты). Более детальная
информация может приводиться в табличной форме;
- код банка (МФО - BІC), название банка и номера счетов, по которым
осуществлялась финансовая операция, которая может быть связана с финансированием
терроризма или легализацией (отмыванием) доходов;
- идентификационные данные, если физическое лицо - фамилия, имя, отчество, место
регистрации и жительства, дата рождения, паспортные данные, полномочия по
распоряжению средств на счете и другие данные,
требуемые в соответствии с
нормативными правовыми актами Кыргызской Республики;
- идентификационные данные, если юридическое лицо - удостовериться в правовом
статусе клиента, включая информацию о названии или имени клиента, об организационноправовой форме деятельности клиента, адресе, должностных лицах и иных данных,
относящихся к уставным документам, регулирующим деятельность клиента;
- информацию, полученную от правоохранительных и других государственных
органов;
- информацию, полученную от подразделений финансовых разведок других
государств (при наличии разрешения на передачу такой информации правоохранительным
органом);
- сведения, полученные из открытых источников (средств массовой
информации, сети Интернет и т.п.);
- мотивированное заключение о том, что сделки или операции могут осуществляться с
целью финансированием терроризма или легализации (отмывания) доходов, полученных
преступным путем. В заключение должна содержаться общая сумма операций, которые
могут осуществляться с целью финансирования терроризма или легализации (отмывания)
доходов;
- информацию о ранее переданных материалах, которые связаны с данным
материалом, и состояние их рассмотрения.
3.4. Решение относительно наличия достаточных оснований для передачи
обобщенных (дополнительных) материалов правоохранительным органам принимается
Экспертной комиссией.
3.4.1. К участию в заседаниях Экспертной комиссии привлекаются в качестве
экспертов специалисты подразделений правоохранительных органов, задачей которых
является предотвращение и противодействие легализации (отмыванию) доходов,
полученных преступным путем, состав и полномочия которых утверждаются отдельным
приказом соответствующего правоохранительного органа.
3.4.2. После решения Экспертной комиссии, срок передачи обобщенных материалов к
правоохранительным органам, не должен превышать пяти рабочих дней.
3.4.3. При наличии достаточных оснований, что сделка или операция может быть
связана с финансированием терроризма, материалы немедленно передаются органам
национальной безопасности республики.
3.4.4. При наличии информации относительно расследования территориальным
подразделением правоохранительного органа уголовного дела по признакам преступления,
которое может предшествовать легализации (отмыванию) дохдов, Экспертная комиссия
может принять решение о предоставлении обобщенных материалов, связанных с таким
делом, непосредственно этому подразделению с направлением уведомления центральному
аппарату правоохранительного органа.
3.4.5. При наличии сведений о заинтересованности в рассмотрении обобщенных
материалов несколькими правоохранительными органами, решение об их предоставлении
принимается Экспертной комиссией. Экспертная комиссия может принять решение о
предоставлении экземпляра обобщенных материалов каждому правоохранительному органу,
а также копий предыдущих обобщенных материалов, информировании заинтересованного
правоохранительного органа о направлении материалов и т.п.
3.5. При принятии Экспертной комиссией решения о направлении обобщенных
(дополнительных) материалов правоохранительным органам:
3.5.1. Обобщенные (дополнительные) материалы и приложения к ним (при наличии)
предоставляются правоохранительным органам на бумажных и/или магнитных, и/или других
материальных носителях информации вместе с соответствующим сопроводительным
письмом за подписью Председателя СФР или его заместителя, в соответствии с
распределением функциональных обязанностей.
3.5.2. В случае, если материалы имеют приложения, которые содержат служебную,
банковскую или коммерческую тайну, в материалах и сопроводительном письме делается
запись "Приложения содержат служебную, банковскую или коммерческую тайну".
3.5.3. В сопроводительном письме отмечается короткое условное наименование
обобщенного материала, наличие информации относительно раньше направленных
обобщенных материалов, их регистрационный номер, наличие приложений.
3.5.4.
Копия
сопроводительного
письма
о
направлении
обобщенных
(дополнительных) материалов территориальному подразделению правоохранительного
органа предоставляется подразделению центрального аппарата правоохранительного органа,
для обеспечения контроля за обоснованности принятого решения по результатам их
проверки.
3.6. В случае повторного непредставления информации субъектом первичного
финансового мониторинга (Лицо предоставляющее сведения) о финансовых операциях или
повторном представлении заведомо недостоверной информации о финансовых операциях,
которые подлежат внутреннему или обязательному финансовому мониторингу,
уполномоченному государственному органу (СФР) по вопросам финансового мониторинга,
если об этом стало известно СФР от других субъектов первичного финансового мониторинга
и/или источников информации, последний, в установленном законом порядке, передает
правоохранительным органам для проверки и принятия решения, соответствующие
обобщенные материалы.
4. Регистрация и учет правоохранительными органами материалов,
полученных от СФР
4.1. Регистрация обобщенных (дополнительных) материалов, полученных от СФР,
осуществляется правоохранительными органами, их территориальными подразделениями в
соответствии с ведомственными инструкциями о порядке учета, хранения и использования
документов, дел, изданий и других материальных носителей информации, содержащие
конфиденциальную (секретную) информацию.
4.2. Информация относительно направленных (полученных) материалов, и хода их
обработки, учитывается в автоматизированных информационных системах СФР и
правоохранительных органов или иной форме в рамках межведомственных соглашений
4.3. Правоохранительный орган, его территориальное подразделение, которое
получило обобщенные (дополнительные) материалы, не позднее пяти рабочих дней с
момента регистрации, предоставляет СФР сведения относительно даты и номера
регистрации обобщенных (дополнительных) материалов.
4.4. При направлении для проверки обобщенных (дополнительных) материалов
центральным аппаратом правоохранительного органа территориальному подразделению, в
адрес СФР направляется соответствующее сообщение (в сроки указанные в пункте 4.3). В
данном сообщении
указываются название территориального подразделения
правоохранительного органа, дата и номер сопроводительного письма, которым направлены
обобщенные (дополнительные) материалы, или его экземпляр.
4.5. Если, в соответствии с действующим законодательством, обобщенные
(дополнительные) материалы передаются из одного правоохранительного органа в другой,
правоохранительный орган, который передает материалы (в сроки и порядке определенному
пунктами 4.3, 4.4) информирует правоохранительный орган, которому направлены
обобщенные (дополнительные) материалы и СФР.
5. Порядок рассмотрения правоохранительными органами
обобщенных материалов, полученных от СФР
5.1. Проверка обобщенных (дополнительных) материалов осуществляется
правоохранительными органами в соответствии с компетенцией и соблюдением Законов
Кыргызской Республики.
5.2. В случае возникновения необходимости уточнения данных, которые содержатся в
полученных обобщенных (дополнительных) материалах, правоохранительные органы (их
территориальные подразделения) могут запрашивать в СФР дополнительную информацию.
Запрос подписывается руководителем (заместителем руководителя) органа, который
направляет запрос и должен содержать ссылку на номер и дату сопроводительного письма
СФР, которым направлялись такие обобщенные материалы, их регистрационный номер.
5.3. СФР, в случае необходимости выясняет, какая именно информация/документы
необходимы правоохранительным органам, предоставляют консультативную помощь
(разъяснение относительно положений нормативных актов в сфере ПФТ/ОД, комментарии
относительно содержания материалов и т.п.) и осуществляют необходимые меры по
подготовке дополнительных материалов.
5.4. СФР в случае наличия дополнительной информации относительно финансовых
операций, материалы, в отношении которых направлялись ранее или которые взаимосвязаны
с ними, самостоятельно готовит дополнительные материалы и в соответствии с Инструкции,
направляет их правоохранительному органу. В дополнительных материалах отмечаются
исходные реквизиты сопроводительного письма ранее направленных обобщенных
материалов.
5.5. Контроль состояния рассмотрения и законность принятых решений по
результатам
проверки
материалов,
осуществляют
центральные
аппараты
правоохранительных органов, на которые возложено выполнения задач по предотвращению
и противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и
борьбы с терроризмом.
5.6. Информация, которая содержится в материалах, используется при осуществлении
мероприятий по ПФТ/ОД.
6. Порядок получения СФР информации/документов
о ходе обработки обобщенных (дополнительных) материалов
из правоохранительных органов.
6.1. О результатах рассмотрения материалов, правоохранительные органы, их
территориальные подразделения, информируют СФР, не реже одного раза в шесть месяцев,
с момента регистрации материалов, в соответствии с Перечнем сведений относительно
состояния рассмотрения обобщенных материалов правоохранительными органами (далее Перечень), что прилагается (Приложение 1).
6.2. При принятии решения по результатам рассмотрения материалов (возбуждение
уголовного дела, осуществление проверки в рамках уголовного дела, отказ в возбуждении
уголовного дела и т.п.) правоохранительные органы (их территориальные подразделения) на
протяжении пяти рабочих дней с момента принятия решения, направляют в СФР
информацию, соответственно Перечню.
6.3. В случае необходимости получения информации (дополнительной информации)
относительно состояния рассмотрения направленных обобщенных (дополнительных)
материалов, копий постановлений об отказе в возбуждении уголовного дела, СФР и его
региональные отделы в соответствии с компетенцией, направляют запросы к
правоохранительным органам, или их территориальным подразделениям.
6.4. Правоохранительные органы на запросы СФР обязаны предоставлять
информацию (дополнительную информацию) о состоянии рассмотрения материалов и/или
соответствующие копии процессуальных документов (не противоречащих нормам
предусмотренных уголовно-процессуальным законодательством Кыргызской Республики).
6.5. Между правоохранительными органами и СФР:
- один раз в квартал проводится сверка статистических ведомостей относительно
состояния рассмотрения направленных обобщенных материалов, в соответствии с
приложением 2 Инструкции;
один раз в полугодие проводится сверка результатов состояния рассмотрения
переданных обобщенных материалов, относительно которых отсутствует дополнительная
информация, в соответствии с приложением 3 Инструкции;
- СФР составляет акт (в двух экземплярах), который до 20 числа месяца, следующего
за отчетным кварталом, направляются правоохранительному органу.
Правоохранительные органы на протяжении двадцати рабочих дней с момента
получения актов, осуществляет сверку и предоставляют подписанные акты СФР. В
обязательном порядке в акт сверки вносятся сведения относительно материалов, которые
переданы с одного правоохранительного органа другому за отчетный период.
Акт сверки утверждается Председателем СФР или его заместителем, соответственно
распределению функциональных обязанностей, руководителем правоохранительного органа
или его заместителем и подписывается руководителем структурного подразделения или его
заместителем.
7. Мероприятия по обеспечению конфедициальности
содержания информации в обобщенных материалах
7.1. Правоохранительные органы и СФР обеспечивают сохранение полноты и
целостности полученной информации, создают и поддерживают надлежащие условия для ее
использования, а также предупреждения несанкционированного доступа.
7.2. С целью предотвращения незаконного разглашения информации, которая
содержится в обобщенных (дополнительных) материалах, в том числе при передаче и
проверке, ее раскрытие и защита осуществляется служебными лицами правоохранительных
органов и СФР, в соответствии с законодательством Кыргызской Республики.
8. Контроль
8.1. Руководители подразделений
СФР, правоохранительных органов в чьи
компентенцию относится борьба с
финансированием терроризма и легализацией
(отмыванием) денежных средств полученных преступным путем, а также руководители
следственных подразделений
обязаны
осуществлять контроль за обеспечение
свовременного, точного и полного исполнения требований данной инструкции.
8.2.Руководители подразделений СФР, на которых возложена работа по организации
взаимодествия по обмену и предоставления информаций по линии ПФТ/ОД, обязаны
оказывать сотрудникам правоохранительных органов методическую и практическую
помощь.
Приложение 1.
К Инструкции «О предоставлении и
рассмотрении обобщенных материалов»
Перечень (к пункту 6.1.)
сведений относительно состояния рассмотрения обобщенных материалов
правоохранительными органами
№
п/п
1.
2.
3.
4.
4.1.
5.
Стадия
рассмотрения
материалов
Сведения
о состоянии рассмотрения обобщенных материалов
1. Название правоохранительного органа, который
получил ОМ (ДОМ).
2. Входящие дата и номер регистрации ОМ (ДОМ).
Получение
ОМ (ДОМ)*
Осуществление
проверки
При
направлении
ОМ
(ДОМ)
по
принадлежности
При возбуждении
уголовного дела по
результатам
рассмотрения
(проверки) ОМ
При проверке ОМ
(ДОМ) в рамках
уголовного
дела,
возбужденного до
получения от СФР
ОМ (ДОМ)
При
отказе
возбуждении
уголовного дела
в
1. Входящие дата и номер регистрации ОМ (ДОМ).
2. Номер ОМ (ДОМ).
3. Основания проведения проверки (Закон КР об ОРД,
УПК и другие нормативно-правовые акты).
4. Название органа, который осуществляет проверку.
1. Исходящие дата и номер сопроводительного письма
ОМ (ДОМ).
2. Номер ОМ (ДОМ).
3. Основания для направления по принадлежности.
4. Название органа, которому направлен ОМ (ДОМ), его
юридический адрес.
1. Номер ОМ (ДОМ).
2. Дата возбуждения, статья УК КР, по признакам
которой возбуждено уголовное дело (в т.ч.
квалифицирующие признаки).
3. Каким органом возбуждено (название органа).
4. Каким органом расследуется (название органа).
5. Состояние рассмотрения дела (находится в
производстве, направлено по подследственности,
следствие
приостановлено,
срок
расследования
продлен).
6. Установленная сумма легализованных доходов – по
обвинительному заключению (млн. сом.).
7. Сумма преступных доходов, на которые наложен
арест, изъято – согласно обвинительному заключению
(млн. сом.).
8. Местонахождение ОМ (ДОМ) - название журнала
учета, регистрационный номер и дата, номер дела
Форма
предоста
вления
по почте
с грифом
„ДСП”**
по почте
с грифом
„ДСП”**
по почте
с грифом
„ДСП”**
по почте
с грифом
„ДСП”**
1. Номер ОМ (ДОМ).
2. Дата, регистрационный номер материала об отказе в по почте
возбуждении уголовного дела.
с грифом
3. Название органа, которым принято решение.
„ДСП”**
4. Обстоятельства, которые являются основанием для
отказа в возбуждении уголовного дела.
5. Сведения
относительно
проверки
законности
принятого решения (при наличии).
6. Сведения относительно привлечения к
административной ответственности (при наличии).
6.
Если
дело
возбуждено
по
материалам
проверки
ОМ
(ДОМ);
если
материалы
использованы для
получения
доказательств
в
деле; предъявлении
обвинения и т.п. указать
7. Копия постановления об отказе в возбуждении
уголовного дела.
8. Местонахождение ОМ (ДОМ) - название журнала,
регистрационный номер и дата.
1. Номер ОМ (ДОМ).
по почте
2. Дата направления и номер уголовного дела.
с грифом
3. Название органа, который направил дело.
„ДСП”**
4. Название суда, в который направлено уголовное дело.
5. По каким статьями и их частям предъявлено
обвинение (в т.ч. обязательно указать предикатное
преступление ст. 183 УК КР).
6. Установленная сумма легализованных доходов – по
обвинительному заключению (млн. сом.).
7. Сумма преступных доходов, на которые наложен
арест, изъято - по обвинительному заключению (млн.
сом.).
8. Местонахождение ОМ (ДОМ) - название журнала
учета, регистрационный номер и дата, номер уголовного
дела.
* - обобщенные материалы - ОМ, дополнительные материалы - ДОМ.
** - в случае наличия в сведениях только реквизитов ОМ (ДОМ) - номер и дата, в т.ч. их
сопроводительного письма, и при отсутствии любых ссылок на название объектов
финансового мониторинга, его реквизиты, в т.ч. контрагентов, информация может
предоставляться открытыми средствами связи.
Приложение 2.
К Инструкции «О предоставлении и
рассмотрении обобщенных материалов»
АКТ (п 6.5 )
сверки статистических сведений по рассмотренным и направленным обобщенным материалам
(нарастающим итогом за ____ квартал 200_ г.
Состояние рассмотрения ОМ
Состояние направления ОМ правоохранительным органам
Показатели
№
п/п
Количество ОМ на начало отчетного периода, по которым п/о
не принято решение (продолжается доследственная проверка)
1
Направлено ОМ
2
из них легализация (отмывание) доходов
3
из них финансирование терроризма
4
Направлено ДОМ
5
из них легализация
6
из них финансирование терроризма
7
8
Итого
Количество ОМ, направленных в другие органы по
подследственности
9
Количество ОМ, которые получены от других
правоохранительных органов по принадлежности
10
Количество ОМ, по результатам проверки которых возбуждено
уголовное дело
11
Количество ОМ, которые присоединены к уголовным делам
и/или их проверка производится в рамках этих дел
12
Итого
13
Количество уголовных дел, которые возбуждены по ОМ, или в
каких используются ОМ (присоединены и/или их проверка
производится в рамках этих дел)
14
Наложен арест на имущество по обвинительному заключению
15
Прекращено уголовных дел
16
Направлено уголовных дел в суд
17
из них судом рассмотрено и вынесен обвинительный приговор
18
Сумма денежных средств, которая признана судом
легализованной, млн.сом.
19
Количество ОМ по которым отказано в возбуждении уголовного
дела
20
Количество ОМ на конец отчетного периода (остаток), по которым
п/о приостановлено или продолжается предварительное следствие
Подписи сторон:
21
По
данным
СФР
По
данным
правохрго органа
- ______
Примечание
Приложение 3. ДСП
К Инструкции «О предоставлении и
рассмотрении обобщенных материалов»