Акт проверки декларации поставщика лесоматериалов из
реклама
УТВЕРЖДАЮ: Исполнительный директор ООО «Инзенский ДОЗ» ___________ Иванов Д.В. 01 февраля 2010 г. Письменная процедура цепочки поставок лесопродукции ООО ПФ «Инзенский ДОЗ» г. Ульяновск 2010 г. Содержание Содержание Общие положения Закупка лесоматериалов Поставка лесоматериалов Ведение кредитного счета Маркировка, хранение и реализация готовой продукции Пересмотр письменной процедуры цепочки поставок лесопродукции Обучение персонала Приложения 1. Политика ООО ПФ «Инзенский ДОЗ» по закупке лесоматериалов Приложение 2. Соглашение на поставку «Контролируемых материалов» (controlled material) Приложение 3. Декларация поставщика о происхождении древесины Приложения 4. Анкета оценки риска Приложение 5. Список поставщиков и субпоставщиков фанкряжа березового Приложение 6. Акт проверки декларации поставщика Приложения 7. Процедура рассмотрения жалоб Приложения 8. Список групп закупаемого сырья Приложение 9. Список групп выпускаемой продукции Приложение 10. Кредитные счета Стр. 2 3 3 5 6 6 8 8 10 11 13 15 17 18 21 25 25 26 2 Общие положения Настоящая Процедура ООО ПФ «Инзенский ДОЗ» основана на требованиях стандартов FSC-STD-40-004 версия 2 и FSC-STD-40-005 версия 2.1, а также правил по использованию товарного знака FSC-STD-50-001 версия 1-0. Процедура распространяется на все подразделения и службы предприятия, участвующие в реализации процесса закупок лесоматериалов, производстве, хранении и реализации готовой продукции. Для торговли готовой продукцией (оформления FSC заявлений) предприятие будет использовать кредитную систему. Общую ответственность за соблюдение требований Процедуры цепочки и её внедрение несет заместитель генерального директора по сырьевому обеспечению. Закупка лесоматериалов. Предприятием разработана «Политика ООО ПФ «Инзенский ДОЗ» по закупке лесоматериалов (Приложение 1). Политика размещена в доступном для заинтересованной общественности месте на сайте: www.inzadoz.ru и доводится до всех потенциальных поставщиков лесоматериалов. Наличие сертифицируемого статуса закупаемых лесоматериалов предполагается проверять путём прямого запроса у поставщика сертифицируемой продукции ксерокопии сертификата на лесоуправление и/или цепь поставки по системе FSC. Подлинность ксерокопии и время действия сертификата один раз в три месяца уточняется через интернет на сайте: www info.fsc.org. Поставщики, не сумевшие предоставить действующие сертификаты на лесоуправление и/или цепь поставки по системе FSC, в случае согласия с Политикой ООО ПФ «Инзенский ДОЗ» по закупке лесоматериалов (Приложение 1), включаются предприятием в собственную программу по оценке контролируемых материалов (Controlled material), а в случае несогласия исключаются из числа поставщиков. С поставщиками, принявшими Политику ООО ПФ «Инзенский ДОЗ» по закупке лесоматериалов, подписывается соглашение на поставку лесоматериалов (Приложение 2), согласно которому Поставщик обязуется предоставлять Покупателю до начала отгрузки Декларацию о происхождении отгружаемой древесины (Приложение 3). Для поставщиков лесоматериалов, включенных в собственную программу предприятия по проверке контролируемых материалов, предприятие должно до начала поставок (на основе предоставленной поставщиком информации) определить район происхождения заготовленной древесины. Документацией, подтверждающей район происхождения древесины, являются разрешительные документы лесозаготовителя на лесозаготовку (договор аренды лесов, лесная декларация, договор купли-продажи лесных насаждений). Посредники (торговцы древесиной) должны документально подтвердить покупку древесины у данного заготовителя. Документами, подтверждающими покупку древесины у заготовителя и далее по цепочке поставщиков, являются: - договор купли-продажи, - накладная (счет-фактура) - транспортная документация (если применимо). После определения всех районов происхождения древесины предприятие проводит оценку риска, то есть определяет, является ли район заготовки древесины поставщика подтвержденным районом низкого риска или неопределенного риска. При этом предприятие заполняет анкету оценки риска (Приложение 4) используя Стандарт: FSC-STD-40-005, Приложение 2 3 (Версия 2-1). При возникновении сомнений, относится ли конкретный район к районам низкого риска, данный район должен классифицироваться как район неопределенного риска. Результаты проведенной оценки риска, должны быть представлены предприятием аккредитованному FSC органу для утверждения и доведены до заинтересованной общественности (анкеты оценки риска размещены на сайте: www.inzadoz.ru). Выполняя собственную программу проверки поставщиков, предприятие должно иметь в офисе документальные подтверждения легальности происхождения древесины на уровне управляемого лесного участка: копии договоров аренды (листы с информацией о сроках аренды лесного участка, перечне лесничеств и кварталов, дате регистрации Договора), договоров купли-продажи лесных насаждений, лесных деклараций, карт-схем, указывающих расположение участков заготовки древесины, технологических карт, материальноденежную оценку лесосек, официальную документацию, подтверждающую внесение арендной платы и прочих сборов, документацию, подтверждающую контролируемость древесины по всем категориям неопределенного риска (см.Приложение 3). В случае появления поставщиков, по районам заготовки которых не выполнена оценка рисков, предприятие оценивает район происхождения древесины от данного поставщика, заполняя анкету оценки риска (приложение 4), результаты которой представляются для утверждения аккредитованному FSC органу по сертификации до момента поставок лесопродукции и сотрудникам, имеющим полномочия от FSC, по требованию. Для подтверждения действительности предъявляемых доказательств легальности заготовленной древесины, предприятие проводит своевременные регулярные проверки (не реже одного раза в год), включающие консультации с заинтересованными сторонами, опрос персонала предприятия и полевое обследование мест рубок. Количество участков для ежегодной полевой проверки (х) определяется по формуле x=0,8 y , округленное до целого числа в сторону увеличения, где «y» - количество управляемых лесных участков (территория арендного участка заготовителя или территория лесничества). Результат полевой проверки заносится в «Акт проверки декларации поставщика лесоматериалов из контролируемой древесины» (Приложение 6). Консультации с сотрудниками и наемными рабочими проводятся без присутствия руководства оцениваемого предприятия. Акт проверки должен содержать перечень несоответствий стандарту и/или действия по устранению несоответствий, выявленных в результате проведенной предприятием оценки, а также сведения об опыте и квалификации сотрудников, проводивших проверку. Акты проверок должны быть представлены аккредитованному FSC органу по сертификации и сотрудникам, имеющим полномочия от FSC, по требованию. При наличии специальных руководств и/или разъяснений Международного центра FSC, региональных офисов FSC и/или аккредитованных Национальных Инициатив FSC эти руководства и/или разъяснения используются предприятием при оценке поставок из источников, которые не могут быть отнесены к районам низкого риска. У поставщиков, признанных в результате оценки риска и/или полевых проверок контролируемыми, заместитель генерального директора по сырьевому обеспечению по документам, заявленным в Декларации (Приложение 3) и породному составу в соответствии с материально-денежной оценкой лесосек, определяет предельные объемы поставок сырья (Controlled material) по группам продукции. Предприятием разработана процедура рассмотрения жалоб по фактам, относящимся к поставкам контролируемой древесины (Приложение 7). Процедура рассмотрения жалоб размещена в доступном для заинтересованной общественности месте на сайте: www.inzadoz.ru. Предприятие должно использовать механизм учета жалоб по фактам, относящимся к постав4 кам контролируемой древесины, независимо от того, производятся ли поставки с территорий низкого или неопределённого риска. Предприятие должно информировать соответствующую Национальную Инициативу FSC или региональный офис FSC, а также соответствующий аккредитованный FSC орган по сертификации в случае выявления того или иного несоответствия требованиям к FSC-контролируемой древесине на территориях, считающихся районами низкого риска. Если имеют место частые отклонения от требований к FSCконтролируемой древесине на территориях, относящихся к районам низкого риска, предприятие должно пересмотреть свою оценку риска. Ответственным сотрудником за реализацию данного этапа на предприятии является заместитель генерального директора по сырьевому обеспечению. Поставка лесоматериалов. В Цех приемки и подготовки сырья предприятия будут поставляться FSCсертифицированные (FSC Pure и FSC Mix) и контролируемые (FSC Controlled Wood и Controlled material) лесоматериалы. При поступлении лесопродукции мастер входного контроля должен проверить предоставленную товаротранспортную накладную или железнодорожную спецификацию на поступившую партию лесоматериалов и убедиться, что предприятие-поставщик включенно в собственную программу предприятия по оценке контролируемого материала или список сертифицированных поставщиков (Приложение 5). Затем, в первом случае, контролерыкладовщики должны убедиться, что поступивший объем сырья не превышает допустимого предельного объема поставки сырья с управляемого лесного участка, а во втором случае, что в транспортной документации имеется код предприятия поставщика и указание статуса сырья (FSC Pure, FSC Mixed и FSC Controlled Wood). На основании полученной из транспортной документации информации мастер входного контроля определяет место выгрузки сырья. Сертифицированное и контролируемое сырье выгружается в общий штабель. Затем мастер входного контроля заносит поступившие объемы сырья в Журнал учета поступления сырья по поставщикам и группам сырья. Данные журнала учета поступления сырья по поставщикам ежедневно передаются начальником цеха приемки и подготовки сырья заместителю генерального директора по сырьевому обеспечению. Заместитель генерального директора по сырьевому обеспечению ведёт список групп закупаемой продукции (Приложение 5). Список групп закупаемой продукции будет обновляться предприятием по мере необходимости. В начале каждого месяца (в течение 5 рабочих дней) заместитель генерального директора по сырьевому обеспечению заносит данные по объёмам и группам закупаемой продукции на кредитный счет (Приложение 10) в электронном виде. При выявлении мастером входного контроля поставки неконтролируемых лесоматериалов груз незамедлительно ставится им на рекламацию (до подтверждения факта контролируемости поставок), либо отправляется на вторую площадку предприятия (Ульяновская область р.п. Кузоватово ул. Заводская 4) по производству несертифицированной продукции. Вся документация, связанная с поставками лесоматериалов должна храниться на предприятии не менее 5 лет (срок действия сертификата). Ответственными сотрудниками за реализацию данного этапа на предприятии являются: заместитель генерального директора по сырьевому обеспечению, начальник Цеха приемки и подготовки сырья и мастер входного контроля. 5 Ведение кредитного счета. Для всех групп выпускаемой продукции (Приложение 9) предприятием разрабатываются кредитные счета (Приложение 10). Для подготовки кредитных счетов главный технолог предприятия для каждой группы продукции определяет коэффициенты выхода. В настоящее время они составляют: шпон лущеный березовый – 52,63 %, фанера березовая (ФК и ФСФ) – 40 %, детали каркаса кровати и эластичные элементы каркаса кровати (ПКД и ГКД) - 27,78 %, детали ученического стула (сидение и спинка) - 25%. Коэффициенты выхода будут уточняться предприятием при изменении технологического процесса и включении новых групп продукции. Учетный период определен – один месяц. На основании данных журнала учета поступления сырья и данных отдела продаж, формирующего (по Договорам и заявкам от покупателей) списки групп продукции и их объемы, планируемые к выпуску в следующем месяце, заместитель Генерального директора по сырьевому обеспечению в начале каждого месяца (в течение 5 рабочих дней) заносит на кредитные счета (Приложение 10) информацию об объемах сырья, необходимых для производства данных видов продукции. Кредитные счета хранятся в электронном виде на сервере компании и должны быть доступны менеджеру по продажам, который формирует производственный план в разрезе групп продукции и подает его на производство. Произведенная готовая продукция складируется по группам продукции на Участке складирования, отгрузки и доставки готовой продукции. Менеджер по продажам ежемесячно (в начале каждого месяца) списывает с кредитного счета объемы отгруженной продукции с заявлением FSC Mixed Credit. Превышение использования установленного кредита при реализации сертифицированной продукции не допускается. В конце каждого месяца предприятие будет списывать с кредитных счетов неиспользованные кредиты, поступившие более 12 месяцев назад. Вся документация, связанная с ведением кредитных счетов должна храниться на предприятии не менее 5 лет (срок действия сертификата). Ответственными сотрудниками за реализацию данного этапа на предприятии являются: главный технолог, заместитель генерального директора по сырьевому обеспечению , менеджер по продажам и начальник Участка складирования, отгрузки и доставки готовой продукции. Маркировка, хранение и реализация готовой продукции. Поступившая на Участок складирования, отгрузки и доставки готовой продукции продукция складируется по группам продукции, ее объемы фиксируются в накопительной ведомости, на базе данных которой ежедневно формируется сводка о принятой продукции, передаваемая менеджеру по продажам. Начальник Участка складирования, отгрузки и доставки готовой продукции формирует партии готовой продукции с требованиями к ее маркировке. Возможные варианты маркировки транспортных единиц в зависимости от пожелания заказчика: При формировании партии на 100% состоящей из FSC смешанной продукции (FSC Mixed Credit) торговая этикетка FSC наносится на все транспортные единицы; 6 При формировании партии на 100% состоящей из FSC смешанной продукции (FSC Mixed Credit) торговая этикетка FSC вообще не наносится на транспортные единицы, сертификационный статус отгружаемой продукции фиксируется лишь в сопроводительных документах; При отгрузке совместной партии из FSC смешанной (FSC Mixed Credit) и FSC контролируемой (FSC Controlled wood) продукции торговая этикетка FSC наносится только на транспортные единицы, отгружаемые как FSC смешанная (FSC Mixed Credit) продукция. Статус контролируемой продукции будет фиксироваться лишь в сопроводительных документах. При формировании партии на 100% состоящей из FSC контролируемой (FSC Controlled wood) торговая этикетка FSC вообще не может быть нанесена на транспортные единицы, контролируемый статус отгружаемой продукции будет фиксироваться лишь в сопроводительных документах. Торговая этикетка FSC должна быть отнесена к продукции таким образом, чтобы ее было отчетливо видно. Предприятие должно убедиться, что на продукции, продаваемой с заявлением FSC, отсутствуют этикетки других схем лесной сертификации. Предприятие не должно использовать этикетки FSC вместе с заявлениями, которые ссылаются на устойчивое управление лесами, из которых получена древесина. Если предприятие решит маркировать продукцию этикетками, созданными покупателем, или кодом сертификата FSC покупателя, предприятие предварительно должно получить одобрение на это со стороны SmartWood. При этом предприятие должно гарантировать, что этикетка покупателя будет находиться только на продукции, поставляемой этому покупателю. Предприятие должно договориться с покупателем о том, что он будет предоставлять основную информацию о маркировке продукции группе партнерских компаний, которым продает данную продукцию. Вся реализуемая продукция, связанная с заявлениями FSC, должна сопровождаться транспортными и финансовыми документами, содержащими следующую информацию: название и контактная информация предприятия; название и адрес покупателя; дата выписки документа; описание продукции; количество проданной продукции; код сертификата Цепи Поставок FSC организации или код сертификата FSC контролируемой древесины; четкое соотнесение заявлений FSC с каждой единицей продукции или партией продукции в целом согласно следующему: заявление «FSC Mixed Credit» для продукции из группы продукции FSC Смешанная Кредитная; заявление «FSC Controlled wood» для группы продукции FSC Контролируемая древесина или для продукции из группы продукции FSC Смешанная, которая не была продана в установленные стандартом сроки (в течение 12 месяцев с момента зачисления на кредитный счет). Предприятие не имеет права реализовывать готовую продукцию с заявлением «FSC Controlled Wood» покупателям, не имеющим в наличии действующего сертификата цепочки поставок по схеме FSC (таким предприятиям продукция будет реализовываться, как несертифицированная). 7 Вся документация, связанная с реализацией готовой продукции должна храниться на предприятии не менее 5 лет (срок действия сертификата). Предприятие должно предоставлять SmartWood всю информацию, связанную с сертификацией и FSC для рассмотрения и одобрения перед ее использованием. В том числе: информацию на продукции, где есть ссылка на FSC; этикетки, ярлыки с логотипом FSC для использования на продукции; рекламную информацию, где есть ссылка на FSC; рекламное использование торговых марок FSC (Forest Stewardship Council, FSC, логотип дерева), заявления по поводу FSC/Rainforest Alliance/SmartWood в SmartWood. Вся переписка должна хранится на предприятии не менее 5 лет (срок действия сертификата). Ответственными сотрудниками за реализацию данного этапа на предприятии являются: заместитель генерального директора по сырьевому обеспечению, менеджер по продажам, начальник Участка складирования, отгрузки и доставки готовой продукции и бухгалтер по реализации. Пересмотр письменной процедуры цепочки поставок лесопродукции. Письменная процедура цепочки поставок должна обновляться предприятием по мере необходимости и ей (или соответствующими её разделами) должны быть всегда обеспечены все сотрудники, связаны с выполнением требований цепочки поставок. Ответственность за разработку, своевременное обновление и внедрение процедуры цепи поставки несет заместитель Генерального директора по сырьевому обеспечению. Обучение персонала. Весь персонал, задействованный в письменной процедуре цепи поставки, должен пройти обучение до получения сертификата цепи поставки по следующим темам: Стандарты FSC: FSC-STD-40-004 (Версия 2-0), FSC-STD-40-004a (Версия 1-0), FSC-STD-40-005 (Версия 2-1), Правила по использованию товарного знака FSCSTD-50-001 версия 1-0. Процедура цепочки поставок лесопродукции ООО «Инзенский ДОЗ». Исполняющие обязанности или вновь принимаемые сотрудники, должны быть обучены по перечисленным выше темам, до того, как они приступят к выполнению своих служебных обязанностей. Для подтверждения прохождения обучения составляются протокола обучения. В них указываются фамилии прошедших обучение и темы обучения. Все документы по проведённому обучению хранятся на предприятии не менее 5 лет (срок действия сертификата). Ответственность за своевременное проведение обучения персонала несет заместитель генерального директора по сырьевому обеспечению. 8 Приложение 1. Политика ООО «Инзенский ДОЗ» по закупке лесоматериалов ООО «Инзенский ДОЗ» добровольно принимает на себя следующие обязательства: При закупке лесоматериалов отдавать предпочтение FSC сертифицированным поставщикам, имеющим право продавать лесоматериалы из FSC сертифицированной или FSC контролируемой древесины. Контролировать всех несертифицированных поставщиков лесоматериалов, чтобы исключить закупку сырья из древесины следующих категорий: нелегально заготовленную древесину; древесину, заготовленную с нарушением традиционных и гражданских прав; древесину, заготовленную в лесах, где высокие природоохранные ценности подвергаются угрозе в процессе лесопользования; древесину, заготовленную на участках, переведенных в плантации или нелесные земли; древесину из лесов, где ведется выращивание генетически модифицированных деревьев. Политика ООО «Инзенский ДОЗ» по закупке лесоматериалов доступна для заинтересованной общественности. Исполнительный директор ООО «Инзенский ДОЗ» Д.В.Иванов 01 февраля 2010г. 1 0 Приложение 2. СОГЛАШЕНИЕ на поставку «Контролируемых материалов» (controlled material) в соответствие с правилами FSC между ООО «Инзенский ДОЗ» и ООО «Y» г. Ульяновск 01 февраля 2010 г. ООО «Инзенский ДОЗ», именуемое в дальнейшем Покупатель, в лице исполнительного директора Иванова Дмитрия Владимировича, действующего на основании Доверенности, с одной стороны, и ООО «Y», именуемое в дальнейшем Поставщик, в лице директора ФИО, действующего на основании Устава, и вместе именуемые Стороны, подписали соглашение о нижеследующем: Общие правила 1.1 Поставщику запрещается поставлять древесину в качестве «Контролируемой древесины»: нелегально заготовленную древесину, древесину, заготовленную с нарушением традиционных и гражданских прав, древесину, заготовленную в лесах, где высокие природоохранные ценности подвергаются угрозе в процессе лесопользования, древесину, заготовленную на участках, переведенных в плантации или нелесные земли, древесину из лесов, где ведется выращивание генетически модифицированных деревьев, если не возможно доказать/отследить происхождение древесины. Для доказательства Покупателю статуса «Контролируемой древесины», Поставщик: 2.1 С 01.02.2010 года, осуществляя заготовку и поставляя древесину с лесов высокого риска, в которых, при осуществлении лесохозяйственной деятельности, может быть нарушено национальное законодательство, в частности, касающееся приобретения прав на ведение лесозаготовительной деятельности и методов рубки, Поставщик ведет записи и по требованию Покупателя предъявляет следующие документальные свидетельства: договор аренды и лесную декларацию (лесорубочные билеты) или договор купли продажи древесины на корню, таксационные описания, планы лесонасаждений, планшеты, схемы отвода и др. документы, показывающие расположение мест рубок, отведенных под лесозаготовку согласно проекту освоения (проекту организации рубок главного пользования и ведения лесного хозяйства) или договора купли продажи древесины на корню, карты и схемы, показывающие расположение особо охраняемых природных территорий, перечень всех действующих нормативных документов, договоры о продажах с указанием объемов продаж, свидетельства об оплате лесных податей. 1 1 2.2 С 01.02.2010 года, осуществляя заготовку и поставляя древесину с лесов высокого риска, в которых лесохозяйственная деятельность может потенциально нанести непоправимый ущерб имеющимся высоким природоохранным ценностям, Поставщик ведет записи и по требованию Покупателя предъявляет документальные свидетельства, демонстрирующие выполнение следующих положений: документальную оценку, указывающую на выявление высоких природоохранных ценностей и подтверждающую отсутствие угрозы биологическим, экологическим, социальным и культурным ценностям со стороны лесохозяйственной деятельности в данной лесохозяйственной единице; документальные свидетельства консультаций с заинтересованными сторонами, в том числе с неправительственными организациями и сторонами, имеющими отношение к лесной территории или заинтересованными в ней с социальной или экологической точки зрения; данные свидетельства необходимы для подтверждения выводов оценки; документальные свидетельства консультаций с представителями местных общин, местными жителями и представителями коренных народов, проживающих на территории лесохозяйственной единицы или в непосредственной близости к ней; данные свидетельства необходимы для подтверждения выводов оценки; Правила поставки и оформления документов на «Контролируемую древесину» 3.1 В местах хранения древесины Поставщик обязуется складировать контролируемую древесину отдельно от неконтролируемой древесины и обозначать места складирования в натуре отличительным аншлагом - «Контролируемая древесина». В случае смешения контролируемой и неконтролируемой древесины, вся древесина признается неконтролируемой. 3.2 Поставщик обязуется предоставить Покупателю до начала отгрузки Декларацию о происхождении отгружаемой древесины. Поставщик обязуется сохранять оригиналы разрешительных документов на отгружаемую древесину в течение 5-ти лет, после осуществления поставки древесины. Поставщик обязуется по просьбе Покупателя предъявлять оригиналы документов ему или его уполномоченному лицу. 3.3 Поставщик обязуется не поставлять древесину, происхождение которой не соответствует условиям пункта 1.1 данного соглашения. 3.4 Поставщик обязуется предъявлять указанные выше требования к контролируемой древесине к своим субпоставщикам. Проверка предоставленной документации 4.1 Покупатель имеет право проводить многосторонний аудит Поставщика самостоятельно или с привлечением уполномоченных лиц. Подписывая это соглашение, Поставщик обязуется соблюдать вышеуказанные требования. Покупатель: Поставщик: / Дата, подпись / / / Дата, подпись 1 2 Приложение 3. ДЕКЛАРАЦИЯ ПОСТАВЩИКА о происхождении древесины и соблюдении требований стандартов FSC-STD-40-005 и FSC-STD-30-010 к контролируемой древесине ______________________________, именуемое(ый) в дальнейшем Поставщик, принятием настоящей Декларации подтверждает, что заготовка и поставка всех транспортных партий продукции их древесины для выполнения указанного выше договора с Покупателем ________________________________________________________, проводится с соблюдением следующих условий и требований: 1. Происхождение древесины Древесина заготавливается в следующих районах и лесничествах: Область РФ Район Лесничество Разрешительные документы на заготовку древесины Древесина заготавливается в соответствии со следующими официально оформленными документами (договора аренды, лесные декларации и др.): 2. Наименование, номер и дата оформления документа Копии указанных выше документов прилагаются. Заготовка древесины проводится с соблюдением требований этих документов. Соблюдение требований к контролируемой древесине Поставщик гарантирует, что поставляемая древесина соответствует требованиям к контролируемой древесине, установленным в стандарта FSC-STD-40-005 и FSC-STD-30-010, 3. 1 3 то есть в районах и на участках заготовки, а также и при заготовке древесины соблюдаются условия, перечисленные ниже в п. 3.1 - 3.5. 3.1. Поставляемая древесина не является нелегально заготовленной Поставщик гарантирует, что: заготовка древесины проводится в соответствии с разрешительными документами, указанными в п. 2, все предусмотренные налоги и сборы за проведение заготовки древесины своевременно оплачиваются, не проводится поставка древесины неизвестного происхождения. 3.2. При заготовке древесины не нарушаются традиционные и гражданские права Не выявлены крупные неразрешенные споры, касающиеся прав долгосрочного владения или пользования, затрагивающие коренное население, проживающее на данной территории или в которых затронуто большое количество интересов В случае появления спорных вопросов с местным населением Поставщик обязуется решать с участием местных органов власти. 3.3. Лесозаготовки не ведутся на лесных участках, где высокие природоохранные подвергаются угрозе в процессе использования Лесной район, на котором ведутся лесозаготовки: - не входит в состав или не имеет в своем составе малонарушенные лесные территории, - не содержит признаков высокой природоохранной ценности, не защищенных национальным или местным законодательством. Поставщик воздержится от проведения рубок до уточнения вопроса, если нет уверенности в отсутствии признаков высокой природоохранной ценности на отводимых в рубку участках. 3.4. Заготовка древесины не проводится на участках, переведенных из естественных лесов в плантации или нелесные земли В районах заготовки, указанных в п. 1, и на делянках, отведенных в рубку в соответствии с документами, указанными в п. 2, нет лесных участков, переведенных из естественных лесов в плантации или нелесные земли. 3.5. Заготовка древесины не проводится на участках, где выращивают генетически модифицированные деревья В районах заготовки, указанных в п. 1, генетически модифицированные деревья не произрастают и генетически модифицированная древесина не заготовляется. Поставщик обязуется предъявлять указанные выше требования к контролируемой древесине к своим субпоставщикам. ПОСТАВЩИК: Должность Подпись и дата Фамилия И.О. М.П. 1 4 Приложение 4 Оценка рисков Держатель сертификата: Certification Body (CB): Код сертификата FSC CW: Date of CB approval: Дата оценки риска: 01 февраля 2010 г. Address of CB: Rainforest Alliance SmartWood Program 65 Millet Street, Suite 201, Richmond Vermont USA Адрес держателя сертификата: Районы, включая страны, к которым относится данная оценка Россия: Республика Марий Эл, Удмуртская Республика, Чувашская Республика Кировская область, Нижегородриска*: ская область, Пензенская область, Ульяновская область. *Примечание! Если источники информации, выводы и/или уровень риска относится к разным районам, то для каждого района должна быть отдельная таблица. Категория Индикатор FSC 1. Нелегально заготовленная древесина Район происхождения древесины может рассматриваться как район низкого риска, если по отношению к нему применимы следующие показатели лесоуправления: 1.1. Свидетельство выполнения лесного законодательства в районе лесозаготовок 1.2. В районе существуют свидетельства, демонстрирующие легальность заготовок и продаж древесины, которые включают надежные и эффективные системы предоставления лицензий и разрешений на лесозаготовку. 1.3. Отсутствие или незначительное число свидетельств или публикаций о нелегальных рубках на территории заготовки. 1.4. Коррупция, относящаяся к предоставлению прав и разрешений на лесозаготовку, а также к другим сферам правоприменения в области лесозаготовки и торговли лесоматериалами слабо воспринимается (общественным мнением). 2. Древесина, заготовленная с нарушением традиционных и гражданских прав Район происхождения может рассматриваться как район низкого риска в отношении нарушения традиционных, гражданских и коллективных прав, если есть следующие индикаторы: Используемый источник информации Краткие выводы Риск 1.4 По данным исследования неправительственной организации «Транспэрэнси Интернэшнл» индекс восприятия Коррупции в России составляет 2,1 балла, что не позволяет отнести регионы РФ к зоне низкого риска Неопределенный риск Международный индекс прозрачности восприятия коррупции (www.transparency.org) Материалы аэрокосмического мониторинга лесопользования Рослесхоза (www.rosleshoz.gov.ru, www.rosleshoz.ru), Консультации с представителями органов управления лесами субъектов. Публикации в электронных СМИ Примечание: Примеры источников информации доступны в стандарте FSC 2.1 В России отсутствует запрет Совета безопасноконтролируемой древесине FSC2.1. Отсутствует запрет Совета безопасности ООН на экспорт по НПО «Всемирный свидетель» сти ООН на экспорт древесины. STD-40-005 (версия 2-1), Приложение 2. древесины из данной страны; 2.2 Россия не является источником «конфликтной» (www.globalwitness.org) древесины. 2.2. Территория не является источником «конфликтной» дре2.3 На территории Республики Марий Эл, Чувашвесины (например, конфликтная древесина USAID, Tип 1); www.forest .ru ской и Удмуртской Республик, а так же Кировской, 2.3. Отсутствие прецедента использования детского труда Нижегородской, Пензенской и Ульяновской облаили нарушения Декларации МОТ (Международной организаКонсультации с органами местного са- стей не зарегистрированы крупные нарушения осции труда) об основополагающих принципах и правах на рамоуправления. новополагающих принципов МОТ в лесном секторе бочих местах на территории соответствующих лесных участ2.4 На территории Республики Марий Эл, Чувашков; 2.4. На соответствующей территории применяются общеприКонсультация с Национальной инициаской и Удмуртской Республик, а так же Кировской, знанные и справедливые процессы разрешения конфликтов тивой FSC Нижегородской, Пензенской и Ульяновской обласущественного масштаба, связанных с традиционными прастей не зарегистрированы конфликты, связанные с вами, в т.ч. с правами пользования, культурными интересами Полевые проверки отдельных постав- традиционными правами или традиционной специфичностью культуры. щиков. 2.5. На территории Удмуртской Республики и Кировской области проживают малочисленные народы «бесермяне», поэтому не исключена вероят2.5 Отсутствие прецедента нарушений 169 Конвенции МОТ о ность ущемления их интересов и законных прав при коренных и племенных народах на данной лесной территории. ведении лесохозяйственной деятельности. Неопределенный риск 1 5 3.Древесина, заготовленная в лесах, где высокие природоохранные ценности подвергаются угрозе при лесоуправлении Район заготовки может быть признан районом низкого риска с точки зрения угрозы существованию высоких природоохранных ценностей, если: 3.1. Лесопользование на соответствующем уровне (экорегион, субэкорегион, местном) не угрожает высоким природоохранным ценностям в масштабе экорегиона. 3.2. Существует надежная система охраны (эффективно охраняемые территории и законодательство), гарантирующая сохранение ВПЦ в данном экорегионе. Лесной кодекс РФ Приказ МПР от 22.01.2008 г. № 13 Глобальные экорегионы WWF Global 200 – http://www.panda.org/about_wwf/ where_we_work/ecoregions/ ecoregions.cfm а) показатель 3.1 соблюден, или b) показатель 3.2 устраняет (или резко снижает) негативное воздействие на район происхождения, проистекающее из несоответствия требованиям п. 3.1. 4. Древесина, заготовленная на участках, переведенных в плантации или нелесные земли Район происхождения может быть признан районом низкого риска в отношении перевода лесов в плантации или нелесные земли, если присутствует следующий показатель: 5. Древесина из лесов, где выращивают генетически модифицированные деревьев Район происхождения древесины может считаться районом низкого риска в плане наличия генетически модифицированных деревьев, если выполняется один из следующих показателей: Атлас малонарушенных лесных территорий России Возможная угроза высоким природоохранным ценностям в результате лесохозяйственной деятельности: 1 Нижегородская область имеет в составе водноболотные угодья международного значения, 2. Кировская область имеет в составе малонарушенные лесные территории. 3. На территории Кировской и Нижегородской областей присутствуют ключевые орнитологические территории. Неопределенный риск Водно-болотные угодья, выделенные в рамках Рамсарской Конвенции – http://wetlands.org/Russia/Ru Консультация с Национальной инициативой FSC о малонарушенных лесных территориях. 4.1. На территории экорегиона отсутствует абсолютное сокращение И не наблюдается значительных темпов сокращения (более 0,5 %) естественных лесов и других естественных лесных экосистем,таких как саванны, происходящих в рассматриваемом экорегионе. a) В рассматриваемой стране или районе отсутствует практика коммерческого использования генетически модифицированной древесины рассматриваемых пород b) Для коммерческого использования генетически модифицированной древесины необходима лицензия, и такие лицензии не выдавались c) Коммерческое использование такой древесины в данной стране запрещено Выборочные полевые проверки поставщиков, проекты организации рубок, таксационные описания и договоры купли-продажи лесных насаждений, Государственный учет лесного фонда договоры аренды по состоянию на 1лесных января участков. 2009г. www.roslesinforg.ru www.oagb.ru Данные учета лесного фонда на 1 января 2009 года свидетельствуют об отсутствии существенного уменьшения площади естественных лесов (произошедшие изменения составили менее 0,5%). Низкий риск На начало 2009 года среди трансгенных культур, зарегистрированных в России, не было ни одного вида древесных растений Низкий риск 1 6 Приложение 5 Список поставщиков и субпоставщиков фанкряжа березового в адрес ООО ПФ "Инзенский ДОЗ" Поставка фанкряжа № п/п Наименование поставщика Поставка FSCсертифицированного Поставка FSCконтролируемого фанкряжа березового фанкряжа березового Код сертификата (FM/COC; COC) Код сертификата (CW) Дата выдачи сертификата Дата выдачи сертификата березового от поставщиков, включенных в собственную программу проверки поставок контролируемой древесины Адрес поставщика Примечание (например, поставка приостановлена) Регион заготовки / поставки 1 7 Приложение 6. __________________________ Наименование предприятия Акт проверки декларации поставщика лесоматериалов из контролируемой древесины № _______ от ____.____. 2010 г. 1 Основание для проверки ____________________________________________________ ________________________________________________________________________________ 2 Наименование поставщика: __________________________________________________ ________________________________________________________________________________ 3 Номер, дата заключения и срок действия договора с поставщиком: ________________ ________________________________________________________________________________ 4 Наименование поставляемых лесоматериалов, объем поставки, предусмотренный договором и фактический объем поставки на дату проверки: ______________________________ ________________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________________ 5 Перечень субпоставщиков (при наличии), лесоматериалы, поставляемые субпоставщиками и объемы поставки: _______________________________________________________ ________________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________________ 6 Наименования и реквизиты разрешительных документов на заготовку древесины: ___ ________________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________________ 7 Оценка соответствия объема, предусмотренного договором, и объема поставленных лесоматериалов, возможному выходу из заготовленной древесины по данным разрешительных документов (соответствует - не соответствует): ___________________________________ ________________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________________ 8 Сведения о складах и производственных участках, осмотренных при проверке: ______ ________________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________________ 9 Оценка соответствия имеющихся у поставщика и субпоставщиков производственных мощностей для поставки объемов лесоматериалов по договору: _________________________ ________________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________________ 10 Сведения о делянке, выбранной для контроля: __________________________________ ________________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________________ 1 8 11 Результаты проверки соблюдения требований разрешительных документов при заготовке древесины на делянке: _______________________________________________________ ________________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________________ 12 Сведения о работниках предприятия поставщика (и субпоставщика) и заинтересованных лицах, опрошенных при проверке по нелегальным заготовкам, соблюдению гражданских прав работников и сохранению лесов высокой природоохранной ценности: ____________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________________ 13 Результаты опроса по п. 12: __________________________________________________ ________________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________________ 14 Сведения о наличии конфликтных ситуаций, связанных с лесозаготовками, задолженности по арендной плате, задолженности перед субпоставщиками, по зарплате работников предприятия поставщика (и субпоставщика): Подтверждение правовых полномочий на заготовку древесины: Арендный договор и/или разрешительный документ (лесорубочный билет), выданные уполномоченной организацией Подтверждение соответствия требованиям лесохозяйственного регламента (для лесничества) или проекта освоения лесов (для арендатора) Уточнение существующих ограничений лесопользования (ограничения по диаметрам, породам, объемам и пр.) Подтверждение того, что заготовки древесины осуществляются на отведенной для этой цели территории (например, не на охраняемых территориях, где рубка запрещена): Карты и/или документация, указывающие фактические участки, на которых осуществлялась заготовка Подтверждение того, что фактически заготовленный объем не превышает применимые нормы Подтверждение закупок древесины (если применимо) Подтверждение внесения арендной платы и прочих сборов Подтверждение соответствия транспортным документам на древесину 15 15.1 Общая оценка риска заготовки и поставки древесины по договору по категориям: Нелегально заготовленная древесина (низкий риск или выявленные нарушения)- ____ 1 9 ________________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________________ 15.2 Нарушение традиционных или гражданских прав (низкий риск или выявленные нарушения) ______________________________________________________________________ ________________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________________ 15.3 Высокие природоохранные ценности подвергаются угрозе в процессе лесопользования (низкий риск или выявленные нарушения) – Список ЛВПЦ на территории и меры их охраны: ______________________________________ ________________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________________ в т.ч. КОТР: Водно-болотные угодья: Малонарушенные лесные территории: 16 Необходимые корректирующие действия - условия, при выполнении которых возможна дальнейшая поставка лесоматериалов по договору и срок выполнения этих условий (при наличии): __________________________________________________________________ ________________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________________ _________________________________ ______________________ _______________________ должность (квалификация) ФИО подпись проводившего проверку 2 0 Приложение 7. Процедура рассмотрения жалоб ООО «Инзенский ДОЗ» Механизм реагирования на жалобы 1.1 Регистрация жалобы Жалобы принимаются предприятием исключительно в письменной форме. Жалобы регистрируется в книге регистрации заявлений о конфликтах менеджером по закупкам. Записи всех жалоб хранятся на предприятии, как минимум, 5 лет (срок действия сертификата). 1.2 Сбор и анализ информации о жалобе Менеджер по закупкам собирает информацию о поступившей жалобе и проводят оценку обоснованности жалобы в течение 2 недель после ее получения. 1.3 Полевая проверка Менеджер по закупкам по распоряжению заместителя генерального директора по сырьевому обеспечению проводит полевую проверку в случае, если жалоба признана обоснованной, в течение 2 месяцев после ее получения. При полевой проверке используется Акт проверки декларации поставщика (Приложение 6). Обработка данных полевой проверки 2.1 Заместитель генерального директора по сырьевому обеспечению и менеджер по закупкам проводят анализ выявленных в ходе полевой проверки несоответствий. При проведении анализа несоответствия группируются как: существенные и несущественные. 2.2 Менеджер по закупкам готовит отчет о результатах полевой проверки, в котором указываются выявленные несоответствия. 2.3 Определяются действия и сроки для устранения выявленных несоответствий и даются рекомендации по их устранению. 2.4 В случае выявления существенных несоответствий, заместителем генерального директора по сырьевому обеспечению дается указание о прекращении закупок «Контролируемых лесоматериалов» от поставщика до тех пор, пока эти несоответствия не будут устранены. 2.5 Если поставщик не может или не желает проводить коррективные действия заместитель генерального директора по сырьевому обеспечению дает указание о полном прекращении закупок, после чего с поставщиком разрываются договорные отношения. 2.6 Документация, связанная с проведением полевых проверок и предпринятых по результатам ее действий хранятся на предприятии, как минимум, 5 лет (срок действия сертификата). 2 3 Повторный аудит поставщика 3.1 В соответствии с установленным сроком устранения существенных несоответствий или ранее, по письменной заявке поставщика, менеджером по закупкам по распоряжению заместителя генерального директора по сырьевому обеспечению проводится повторный аудит. Устранение несущественных несоответствий проверяется в рамках планового аудита поставщика. 3.2 Если во время повторного аудита констатируется, что поставщик предпринял все необходимые действия для устранения существенного несоответствия, закупка «Контролируемых лесоматериалов» от поставщика возобновляется. 3.3 Документация, связанная с проведением повторных полевых проверок и предпринятых по результатам ее действий хранятся на предприятии, как минимум, 5 лет (срок действия сертификата). Приложение 8. Список групп закупаемой продукции. Вид продукции Группы продукции FSC (FSC-STD-40-004a) 0312 0312 0312 1. Фанкряж березовый – FSC Pure 2. Фанкряж березовый – FSC Controlled Wood 3. Фанкряж березовый – Controlled material Приложение 9. Список групп выпускаемой FSC продукции Группа продукции FSC Вид продукции и код Шпон лущеный березовый 3151 Фанера березовая (ФК и ФСФ) 3141 Детали каркаса кровати и эластичные элементы каркаса кровати (ПКД и ГКД) 3816 Детали ученического стула (сиде- 3816 Заявление FSC FSC Mixed FSC Controlled Wood FSC Mixed FSC Controlled Wood FSC Mixed FSC Controlled Wood FSC Mixed FSC Con- Категории входящих материалов Система контроля заявлений Береза (Betula pendula) FSC Pure, FSC Controlled Wood, Controlled material Кредитная ООО ПФ «Инзенский ДОЗ», Ульяновская область, г.Инза, ул. Заводская, 16 Береза (Betula pendula) FSC Pure, FSC Controlled Wood, Controlled material Кредитная ООО ПФ «Инзенский ДОЗ», Ульяновская область, г.Инза, ул. Заводская, 16 Береза (Betula pendula) FSC Pure, FSC Controlled Wood, Controlled material Кредитная ООО ПФ «Инзенский ДОЗ», Ульяновская область, г.Инза, ул. Заводская, 16 Береза (Betula pendula) FSC Pure, FSC Controlled Wood, Кредитная ООО ПФ «Инзенский ДОЗ», Ульяновская область, Породы Площадка 2 4 ние и спинка) trolled Wood Controlled material г.Инза, ул. Заводская, 16 2 5
