Анкета клиента ТКБ ОАО - юридического лица (ИП)

Информационная анкета клиента ТКБ БАНК ПАО –
юридического лица (ИП)
1. Общие сведения
Полное наименование
Сокращенное наименование (если имеется)
Наименование на иностранном языке
(если имеется)
ИНН или КИО (для нерезидента)
Адрес местонахождения
(согласно учредительным документам)
Адрес фактический и/или Почтовый адрес
Номер телефона, факса
Адрес WEB-сайта (при наличии)
Адрес электронной почты
Сведения об уставном (складочном) капитале
или уставном фонде
Величина зарегистрированного
Величина оплаченного
Форма оплаты




Денежные средства
Имуществом
Иное
Отсутствует
Сведения о присутствии или отсутствии по
своему местонахождению юридического
лица, его постоянно действующего органа
управления, иного органа или лица, которые
имеют право действовать от имени
юридического лица без доверенности

Настоящим подтверждаем, что
постоянно
действующий
орган
управления, иной орган или лицо, которые
имеют право действовать от имени
организации
без
доверенности,
присутствует
по
нашему
местонахождению
 Отсутствует
Цели установления деловых отношений с
ТКБ БАНК ПАО
 Комплексное банковское обслуживание
 Открытие расчетного счета как
основного для расчетов
 Открытие расчетного счета как
дополнительного к имеющимся
 Получение кредитных ресурсов
 Размещение свободных средств
 Иное
2. Сведения об органах управления юридического лица
2.1.
Структура органов управления
 Общее собрание
 Коллегиальный орган управления (Совет директоров, проч.)
 Коллегиальный исполнительный орган (Правление, проч.)
 Единоличный исполнительный орган (генеральный директор, проч.)
 Иное _____________________________
2.2.
Сведения о персональном составе органов управления (сведения об
участниках, акционерах, единоличном исполнительном органе)
2.2.1. Сведения о юридических лицах*:
Наименование организации
(указываются полные или сокращенные
официальные наименования юридических лиц)
2.2.2.
ИНН / КИО либо ОГРН
организации
Сведения о физических лицах (входящих в состав указанных выше
органов управления – Общего собрания, Совета директоров, Правления,
единоличный исполнительный орган)*:
Фамилия, имя и (если иное
не вытекает из закона или
национального обычая)
отчество физического
лица (указываются полностью)
Реквизиты документа,
удостоверяющего личность
физического лица: серия и
номер документа, дата
выдачи документа,
наименование органа,
выдавшего документ, и код
подразделения
Статус**
 Участник
 Член Совета директоров
 Член Правления
 Единоличный исп. орган
 Участник
 Член Совета директоров
 Член Правления
 Единоличный исп. орган
 Участник
 Член Совета директоров
 Член Правления
 Единоличный исп. орган
 Участник
 Член Совета директоров
 Член Правления
 Единоличный исп. орган
 Участник
 Член Совета директоров
 Член Правления
 Единоличный исп. орган
 Участник
 Член Совета директоров
 Член Правления
 Единоличный исп. орган
* может быть предоставлена Выписка из Реестра акционеров, Список участников ООО
** указывается, в какой орган управления входит данное физическое лицо
3. Сведения о хозяйственной деятельности
3.1. Основные показатели финансово-хозяйственной деятельности (на последнюю
отчетную балансовую дату)
Отчетный период
Выручка
(остаток по строке 2110 Формы № 2 «Отчет о
прибылях и убытках), тыс.руб.
Прибыль (убыток)
(остаток по строке 2400 Формы № 2 «Отчет о
прибылях и убытках), тыс.руб.
При наличии убытка результат отразить со знаком
минус.
Информация об основных (наиболее крупных)
статьях активов/пассивов, составляющих в сумме
не менее 50% от баланса предприятия, тыс.руб.
 Упрощенная система налогообложения 15 % от
разницы между доходами и расходами (УСН 15)
Доходы по декларации (среднемесячно), руб.:
Расходы по декларации (среднемесячно), руб.:
 Упрощенная система налогообложения 6 % с
доходов (УСН 6)
Доходы по декларации (среднемесячно), руб.:
 ЕНВД
 Патент
******************
Образец заполнения:
Отчетный период
На 01.10.2013
Выручка (остаток по строке 2110 Формы № 2 «Отчет о прибылях и
убытках), тыс.руб.
250 000,00
Прибыль (убыток) (остаток по строке 2400 Формы № 2 «Отчет о
прибылях и убытках), тыс.руб.
При наличии убытка результат отразить со знаком минус.
- 10 000,00
Информация
об
основных
(наиболее
крупных)
статьях)
активов/пассивов, составляющих в сумме не менее 50% от валюты
баланса, тыс.руб.
Актив:
Дебиторская задолженность – 180 000 – 80 %
Запасы – 25 000- 11 %
Пассив:
Краткосрочные заёмные средства – 100 000 – 44%
Кредиторская задолженность – 110 000- 49%
БАЛАНС - 225 000
******************
3.2.


сведения о целях финансово-хозяйственной деятельности клиента:
сведения о планируемых операциях по счету
укажите период, за который предоставляются сведения:




За неделю
За месяц
За квартал
За год
 количество операций _______________
 сумма операций ____________________
 снятие денежных средств в наличной форме _____________
 переводы денежных средств в рамках внешнеторговой деятельности ___________

Ваши основные контрагенты, планируемые плательщики и получатели по операциям
с денежными средствами, находящимися на счете
_______________________________________________________________________
_______________________________________________________________________
_______________________________________________________________________
_______________________________________________________________________

виды договоров (контрактов), расчеты по которым Вы собираетесь осуществлять
через Банк
______________________________________________________________________
_______________________________________________________________________
_______________________________________________________________________
_______________________________________________________________________
3.3.
сведения (документы) о финансовом положении клиента:
Просим Вас указать, какие из нижеперечисленных документов могут быть
предоставлены Вами в Банк, и предоставить копии документов (заверенные
руководителем) вместе с заполненной Анкетой.
  копии годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерский баланс, отчет о
финансовом результате),
  копии годовой (либо квартальной) налоговой декларации с отметками налогового
органа об их принятии или без такой отметки с приложением либо копии квитанции
об отправке заказного письма с описью вложения (при направлении по почте), либо
копии подтверждения отправки на бумажных носителях (при передаче в электронном
виде);
  копия аудиторского заключения на годовой отчет за прошедший год, в котором
подтверждаются достоверность финансовой (бухгалтерской) отчетности и
соответствие порядка ведения бухгалтерского учета законодательству Российской
Федерации;
  справка об исполнении налогоплательщиком (плательщиком сборов, налоговым
агентом) обязанности по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов, выданная
налоговым органом
Просим Вас указать:
 сведения об отсутствии / наличии в отношении юридического лица (ИП)
производства по делу о несостоятельности (банкротстве), вступивших в силу
решений судебных органов о признании его несостоятельным (банкротом),
проведения процедур ликвидации по состоянию на дату представления документов в
Банк
 Да
 Нет
 сведения об отсутствии / наличии фактов неисполнения юридическим лицом (ИП)
своих денежных обязательств по причине отсутствия денежных средств на
банковских счетах
 Да
 Нет
 данные о рейтинге юридического лица, размещенные в сети "Интернет" на сайтах
международных рейтинговых агентств ("Standard & Poor's", "Fitch-Ratings", "Moody's
Investors Service" и другие) и национальных рейтинговых агентств
__________________________________________________________________
Для юридического лица (ИП), период деятельности которого не превышает трех
месяцев со дня его регистрации:
Просим Вас указать:
 сведения об отсутствии / наличии в отношении юридического лица (ИП)
производства по делу о несостоятельности (банкротстве), вступивших в силу
решений судебных органов о признании его несостоятельным (банкротом),
проведения процедур ликвидации по состоянию на дату представления документов в
Банк
 Да
 Нет
Просим Вас предоставить Банку описание планируемой деятельности
(в произвольной форме)
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
3.4.
Сведения о деловой репутации клиента:
Просим Вас указать, какие из нижеперечисленных документов могут быть
предоставлены Вами в Банк, и предоставить документ вместе с заполненной
Анкетой.
  отзывы (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) о
Вас других клиентов Банка, имеющих с Вами деловые отношения;
  отзывы (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) от
других кредитных организаций, в которых Вы ранее находилось на обслуживании, с
информацией этих кредитных организаций об оценке Вашей деловой репутации.
3.5.
Количество сотрудников Клиента
___________ чел.
3.6.
Цели финансово-хозяйственной деятельности
□ Получение максимальной прибыли
□ Завоевание лидирующих позиций в отрасли
□ Увеличение стоимости активов предприятия
□ Реализация общественных проектов
□ Создание дополнительных рабочих мест
□ Иное ____________________
3.7. Осуществляете ли Вы деятельность по приему платежей физических лиц,
регулируемой Федеральным законом от 03.06.09г. № 103–ФЗ «О деятельности по
приему платежей физических лиц, осуществляемой платежными агентами»*?
Да
Нет
* В соответствии с Федеральным законом от 03.06.09г. № 103–ФЗ «О деятельности по приему платежей физических лиц,
осуществляемой платежными агентами» платежный агент - юридическое лицо, осуществляющее деятельность по приему от
физических лиц денежных средств, направленных на исполнение денежных обязательств перед поставщиком по оплате
товаров (работ, услуг), в том числе внесение платы за жилое помещение и коммунальные услуги в соответствии с
Жилищным кодексом РФ, а также осуществление последующих расчетов с поставщиком товаров (работ, услуг).
Напоминаем, что в случае осуществления операций как операторов по приему платежей (банковских платежных агентов
(субагентов), платежных агентов (субагентов)) необходимо открытие специального банковского счета
3.8.
Являетесь ли Вы микрофинансовой организацией?
Да
Нет
В случае если Вы являетесь микрофинансовой организацией, просим Вас указать:
3.8.1. Разработаны ли в Вашей организации Правила внутреннего контроля в целях
противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным
путем, и финансирования терроризма?
Да
Нет
3.8.2. Назначен ли в Вашей организации сотрудник, ответственный за соблюдение
Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации
(отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансирования
терроризма?
Да
3.9.
Нет
Пользуетесь ли Вы услугами других банков?
Да
Нет
_________________________________________________
3.10. Планируете ли Вы осуществлять переводы денежных средств в пользу
публичного должностного лица и/или лица, являющегося супругом, близким
родственником публичного должностного лица.
Да*
Нет
*В случае осуществления перевода просим предоставить в Банк идентификационные
сведения такого физического лица.
4. Сведения о бенефициарных владельцах
(физических лицах, которые в конечном счете прямо или косвенно (в том числе через иных юридических
лиц) владеют клиентом (имеют преобладающее участие более 25 процентов в капитале либо имеют
возможность контролировать действия юридического лица)*
*
Сведения заполняются на каждое физическое лицо, которое в конечном счете прямо или косвенно (в том числе через иных
юридических лиц) владеет более 25 % в капитале организации.
При изменении бенефициарных владельцев просьба предоставлять в Банк обновленный список бенефициарных владельцев и
персональные данные нового бенефициарного владельца в объеме, предусмотренном настоящим разделом.
Фамилия, имя и (если иное не вытекает из
закона или национального обычая) отчество
Дата рождения
Место рождения
Гражданство
Реквизиты
документа,
удостоверяющего
личность: вид, серия и номер, дата выдачи
документа, наименование органа, выдавшего
документ, и код подразделения (если имеется)
Адрес места жительства (регистрации) или места
пребывания
Идентификационный номер налогоплательщика
(если имеется)
Номера контактных телефонов и факсов (если
имеются)
В
отношении
бенефициарных
владельцев
–
нерезидентов, которые на момент предоставления
сведений присутствует на территории РФ:
Данные документа, подтверждающего право
иностранного гражданина или лица без
гражданства на пребывание (проживание) в РФ:
серия (если имеется) и номер документа, дата
начала срока действия права пребывания
(проживания), дата окончания срока действия
права пребывания (проживания)
Данные миграционной карты: номер, дата начала
и дата окончания срока пребывания
Сведения о принадлежности к иностранному
публичному должностному лицу (ИПДЛ)
 Да
 Нет
Сведения о принадлежности к должностным
лицам публичных международных организаций
(МПДЛ)
Сведения о принадлежности к должностным
лицам Российской Федерации (РПДЛ)
 Да
 Нет
 Да
 Нет
Сведения о принадлежности к супругам, близким
родственникам по прямой восходящей и
нисходящей линии (родители и дети, дедушка,
бабушка
и
внуки),
полнородным
и
неполнородным (имеющим общих отца и мать)
братьям
и
сестрам,
усыновителям
и
усыновленным ИПДЛ, МПДЛ, РПДЛ.
 Да
 Нет
Фамилия, имя и (если иное не вытекает из
закона или национального обычая) отчество
Дата рождения
Место рождения
Гражданство
Реквизиты
документа,
удостоверяющего
личность: вид, серия и номер, дата выдачи
документа, наименование органа, выдавшего
документ, и код подразделения (если имеется)
Адрес места жительства (регистрации) или места
пребывания
Идентификационный номер налогоплательщика
(если имеется)
Номера контактных телефонов и факсов (если
имеются)
В
отношении
бенефициарных
владельцев
–
нерезидентов, которые на момент предоставления
сведений присутствует на территории РФ:
Данные документа, подтверждающего право
иностранного гражданина или лица без
гражданства на пребывание (проживание) в РФ:
серия (если имеется) и номер документа, дата
начала срока действия права пребывания
(проживания), дата окончания срока действия
права пребывания (проживания)
Данные миграционной карты: номер, дата начала
и дата окончания срока пребывания
Сведения о принадлежности к иностранному
публичному должностному лицу (ИПДЛ)
 Да
 Нет
Сведения о принадлежности к должностным
лицам публичных международных организаций
(МПДЛ)
Сведения о принадлежности к должностным
лицам Российской Федерации (РПДЛ)
 Да
 Нет
 Да
 Нет
Сведения о принадлежности к супругам, близким
родственникам по прямой восходящей и
нисходящей линии (родители и дети, дедушка,
бабушка
и
внуки),
полнородным
и
неполнородным (имеющим общих отца и мать)
братьям
и
сестрам,
усыновителям
и
усыновленным ИПДЛ, МПДЛ, РПДЛ.
 Да
 Нет
Фамилия, имя и (если иное не вытекает из
закона или национального обычая) отчество
Дата рождения
Место рождения
Гражданство
Реквизиты
документа,
удостоверяющего
личность: вид, серия и номер, дата выдачи
документа, наименование органа, выдавшего
документ, и код подразделения (если имеется)
Адрес места жительства (регистрации) или места
пребывания
Идентификационный номер налогоплательщика
(если имеется)
Номера контактных телефонов и факсов (если
имеются)
В
отношении
бенефициарных
владельцев
–
нерезидентов, которые на момент предоставления
сведений присутствует на территории РФ:
Данные документа, подтверждающего право
иностранного гражданина или лица без
гражданства на пребывание (проживание) в РФ:
серия (если имеется) и номер документа, дата
начала срока действия права пребывания
(проживания), дата окончания срока действия
права пребывания (проживания)
Данные миграционной карты: номер, дата начала
и дата окончания срока пребывания
Сведения о принадлежности к иностранному
публичному должностному лицу (ИПДЛ)
 Да
 Нет
Сведения о принадлежности к должностным
лицам публичных международных организаций
(МПДЛ)
Сведения о принадлежности к должностным
лицам Российской Федерации (РПДЛ)
 Да
 Нет
 Да
 Нет
Сведения о принадлежности к супругам, близким
родственникам по прямой восходящей и
нисходящей линии (родители и дети, дедушка,
бабушка
и
внуки),
полнородным
и
неполнородным (имеющим общих отца и мать)
братьям
и
сестрам,
усыновителям
и
усыновленным ИПДЛ, МПДЛ, РПДЛ.
 Да
 Нет
*
Сведения заполняются на каждое физическое лицо, которое в конечном счете прямо или косвенно (в том числе через иных
юридических лиц) владеет более 25 % в капитале организации.
При изменении бенефициарных владельцев просьба предоставлять в Банк обновленный список бенефициарных владельцев и
персональные данные нового бенефициарного владельца в объеме, предусмотренном настоящим разделом.
5. Сведения о выгодоприобретателях
Действуете ли Вы при проведении банковских операций или иных сделок к
выгоде третьих лиц, в частности, на основании агентского договора, договора
поручения, комиссии, доверительного управления?
Да
Нет
Просим Вас в случае если при проведении банковских операций или иных сделок
Вы действуете к выгоде третьих лиц:
 заполнить Анкеты выгодоприобретателей (бланки Анкет приведены в
Приложении),
 предоставить Банку надлежащим образом заверенные документы (договора,
письма, про.), являющиеся основанием для осуществления платежа либо сделки
в интересах третьего лица.
*********************************************************************
6. Взаимодействие с Банком
Настоящим уведомляем Банк о целях установления и предполагаемом характере
деловых отношений с Банком. Наша организация использует в настоящее время либо
планирует:
воспользоваться следующими продуктами и услугами,
предоставляемыми Банком
6.1.
□ Расчетно-кассовое обслуживание
□ Размещение временно свободных средств на срочные вклады (депозиты)
□ Покупка депозитных сертификатов, облигаций, векселей ТКБ БАНК ПАО
□ Инкассация
□ Сопровождение внешнеэкономической деятельности (услуги валютного контроля)
□ Дистанционное управление счетом (клиент-банк, интернет-банк)
□ Кредитование
□ Получение банковских гарантий
□ Факторинг
□ Лизинг
□ Операции с пластиковыми картами
□ Выдача заработной платы сотрудникам предприятия посредством банковских карт Банка
(зарплатный проект)
□ Брокерские услуги ТКБ БАНК ПАО на рынке ценных бумаг, услуги по
доверительному
управлению ценными бумагами
□ Депозитарное обслуживание
□ Осуществление операций, связанных с внешнеторговой деятельностью
□ Осуществление операций с использованием наличных денежных средств
□ Иное ______________________________________________________________
6.2. совершать следующие операции:
□ Осуществление переводов денежных средств на счета лиц, не являющихся резидентами
Республики Беларусь или Республики Казахстан и действующих в своих интересах или по
поручению третьих лиц, по заключенным с такими контрагентами — нерезидентами
внешнеторговым договорам (контрактам), по которым ввоз товаров, ранее приобретенных
у резидентов Республики Беларусь или Республики Казахстан соответственно,
осуществляется с территории Республики Беларусь или Республики Казахстан, а в
качестве подтверждающих документов представлять в Банк товарно-транспортные
накладные (товарно-сопроводительные документы), оформленные грузоотправителями
Республики Беларусь или Республики Казахстан.
□
Осуществление внешнеэкономических операций, предусматривающих ввоз на
территорию Российской Федерации отдельных видов сельскохозяйственной продукции,
сырья и продовольствия, страной происхождения которых являются государства,
принявшие решение о введении экономических санкций в отношении российских
юридических и (или) физических лиц или присоединившиеся к такому решению, перечень
которых определен постановлением Правительства Российской Федерации
от
07.08.2014г. № 778 «О мерах по реализации Указа Президента Российской Федерации от
06.08.2014г. № 560 «О применении отдельных специальных экономических мер в целях
обеспечения безопасности Российской Федерации».
Подписывая настоящую Информационную анкету, я даю Банку свое согласие на
обработку персональных данных, переданных мной в Банк настоящей Информационной
анкетой, в той степени, в которой обработка моих персональных данных необходима Банку
в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации и действующими
внутренними нормативными документами Банка.
В случае изменения сведений, указанных в настоящей Информационной анкете,
обязуюсь письменно проинформировать об этом ТКБ БАНК ПАО и предоставить
надлежащим образом заверенные копии подтверждающих документов в срок,
установленный Договором банковского счета.*
* В дальнейшем при обслуживании Вашей организации в случае непредставления Вами обновленных сведений и
документов ТКБ БАНК ПАО считает информацию, указанную в настоящей Анкете, актуальной.
должность, ФИО руководителя организации
подпись
м.п.
*********************************************************************
7. Принадлежность к иностранным налогоплательщикам
7.1.
Вопросы для клиента - юридического лица
.
Вопрос*
ДА
НЕТ
1. Организация является резидентом США
Entity is a U.S. resident
 В составе собственников организации есть юридические и/или физические
лица, являющиеся персонами США
- В случае если Вы являетесь инвестиционной компанией, просьба предоставить
информацию в отношении всех собственников –персон США
- В ином случае просьба предоставить информацию в отношении собственников – персон
США, владеющих более 10% капитала.
В случае двойного гражданства собственников, одним из которых является США,
указывается «Да»

There are U.S. persons among shareholders of the entity
- If entity is an investment entity please provide information on all U.S. persons holding its shares
-Otherwise please provide information on U.S. persons holding more than 10% of its shares
If a shareholder is a citizen of U.S. and other country please select “Yes”
2. Организация имеет текущий американский резидентский адрес или
американский почтовый адрес
Entity has a current U.S. residence address or U.S. mailing address
3. Организацией в отношении оффшорных обязательств давалось поручение на
периодическое перечисление средств со счета на счет, открытый в США, или
на американский адрес
With respect to an offshore obligation, entity has given standing instructions to pay
amounts to a U.S. address or an account maintained in the United States
4. Организация имеет единственный телефонный номер в США
A current telephone number for the entity in the United States but no telephone
number for the entity outside of the United States
5. Организация имеет телефонные номера в США и за пределами США
A current telephone number for the entity in the United States in addition to a
telephone number for the entity outside of the United States
6. Организация выдавала доверенность или предоставляла право подписи лицу,
имеющему адрес в США
A power of attorney or signatory authority is granted by the entity to a person with
a U.S. address
*При ответе «ДА» на любой вопрос просьба в течение пятнадцати рабочих дней с даты заполнения настоящего
документа предоставить в Банк:
1. информацию, идентифицирующую Вас в качестве клиента – иностранного налогоплательщика, а также
2. согласие (отказ от предоставления согласия) на передачу Банком информации в иностранный налоговый
орган, в Банк России, ФСФМ России, ФНС России.
Примерные формы для заполнения приведены на сайте Банка http://www.transcapital.ru/corporate
/settlement_and_cash_services/ documentation/ ).
Надлежащим образом заверенные документы просьба предоставить в Отдел открытия счетов.
должность, ФИО руководителя организации
Подпись
М.П.
____ / ____ 2015
Заполняется сотрудником Банка:
Анкету
принял
Критерии отнесения клиента к категории иностранного
налогоплательщика не установлены
Подпись
Дата
/
/
7.2.
Вопросы для клиента – Индивидуального предпринимателя
№
п/п
Вопрос
ДА
НЕТ
Я являюсь резидентом или гражданином США/имею вид на жительство в США.
При двойном гражданстве необходимо ответить «Да»
I am a U.S. citizen or resident.
If you are citizen of U.S. and other country please select “Yes”
США являются местом моего рождения.
U.S. is my place of birth.
Мой адрес места жительства, места пребывания и/или мой почтовый адрес (включая
абонентский ящик) находится в США.
My current residence address or mailing address (including a post office box) is in U.S.
У меня есть телефонный номер, зарегистрированный в США.
My current telephone number is a U.S. number.
Я давал поручение на периодическое перечисление средств со счета на счет, открытый в
США.
I have given standing instructions to pay amounts from the account to an account maintained in the
United States.
Я выдавал доверенность (действующую в настоящий момент) или предоставлял право
подписи лицу, имеющему адрес в США.
I have granted a current power of attorney or signatory authority to a person with a U.S. address.
1.
2.
3.
4.
5.
6.
*При ответе «ДА» на любой вопрос просьба в течение пятнадцати рабочих дней с даты заполнения настоящего
документа предоставить в Банк:
1. информацию, идентифицирующую Вас в качестве клиента – иностранного налогоплательщика, а также
2. согласие (отказ от предоставления согласия) на передачу Банком информации в иностранный налоговый
орган, в Банк России, ФСФМ России, ФНС России.
Примерные формы для заполнения приведены на сайте Банка http://www.transcapital.ru/corporate
/settlement_and_cash_services/ documentation/ ).
Надлежащим образом заверенные документы просьба предоставить в Отдел открытия счетов.
«___»__________ 20____г.
________________
Подпись
__________________________
Фамилия Имя Отчество
Заполняется сотрудником Банка:
Анкету
принял
Критерии отнесения клиента к категории иностранного
налогоплательщика не установлены
Подпись
Дата
/
/