Анкета клиента – юридического лица.

Открытое акционерное общество
коммерческий банк
«Михайловский Промжилстройбанк»
АНКЕТА КЛИЕНТА - ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА
(не являющегося кредитной организацией)
1.1. Часть 1 (в виде таблицы)
Полное и
сокращенное (если
имеется)
наименование и наименование на иностранном языке
Организационно - правовая форма
Идентификационный номер налогоплательщика – для
резидента;
идентификационный номер налогоплательщика или
код иностранной организации – для нерезидента (если
имеются)
Государственный регистрационный номер
Дата государственной регистрации
Наименование регистрирующего органа
Место государственной регистрации
Адрес местонахождения
Адрес фактического местонахождения
Почтовый адрес
Номера контактных телефонов и факсов
Адрес электронной почты
Коды форм
федерального
государственного
статистического наблюдения
Сведения о лице, открывающем счет для
юридического лица (вносящем вклад в пользу
юридического лица) (в случае открытия счета
(внесения вклада) не самим юридическим лицом)
Укажите, пожалуйста, сведения о лице, открывающем счет для юридического лица:
Фамилия, имя, отчество
Дата и место рождения
Гражданство (подданство)
Адрес места жительства (регистрации)
Адрес места пребывания (фактического места
нахождения)
Сведения о документе, удостоверяющем личность
(наименование, серия и номер, кем выдан (с указанием
кода подразделения (если имеется)), дата выдачи, срок
действия)
1.2. Часть 2 (текстовая)
Сведения об учредителях, собственниках имущества
юридического лица,
лицах, которые имеют право
давать обязательные для юридического лица указания
либо иным образом имеют возможность определять его
решения, в том числе
сведения об основном
обществе или преобладающем, участвующем обществе
(для дочерних или зависимых обществ), холдинговой
1
компании или финансово-промышленной группе (если
клиент в ней участвует)
Сведения о наличии лицензий (разрешений) на
осуществление определенного вида деятельности или
операций (вид лицензии, номер, дата выдачи, кем
выдана, срок действия, перечень видов лицензируемой
деятельности)
Сведения об органах юридического лица (структура и
персональный состав органов управления юридического
лица, и сведения о физических лицах, входящих в
состав исполнительных органов юридического лица)
Сведения
о
величине
зарегистрированного
и
оплаченного уставного (складочного) капитала или
величине уставного фонда, имущества
Основные виды деятельности
(в
том
числе
производимые
товары
выполняемые
работы,
предоставляемые услуги)
История организации* (сведения о
реорганизации,
изменения в характере деятельности, прошлые
финансовые проблемы)
*В дополнение к анкете клиент представляет в Банк нижеследующее:
1. Сведения о деловой репутации (отзывы (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) о
юридическом лице других клиентов банка, имеющих с ним деловые отношения; и (или) отзывы (в произвольной
письменной форме, при возможности их получения) от других кредитных организаций, в которых юридическое
лицо ранее находилось на обслуживании, с информацией этих кредитных организаций об оценке деловой репутации
данного юридического лица).
2. Сведения об отсутствии фактов неисполнения юридическим лицом своих денежных обязательств по причине
отсутствия денежных средств на банковских счетах; и (или) данные о рейтинге юридического лица, размещенные
в сети "Интернет" на сайтах международных рейтинговых агентств ("Standard & Poor's", "Fitch Ratings",
"Moody's Investors Service" и другие) и национальных рейтинговых агентств).
1.3. Часть 3 (в виде таблицы)
Сведения об основаниях, свидетельствующих о том, Имеются, на основании учредительных документов
что клиент действует к выгоде другого лица при
проведении банковских операций и иных сделок:
Сведения о выгодоприобретателях - юридических лицах:
Полное и сокращенное (если имеется) наименование
и наименование на иностранном языке
Организационно - правовая форма
Идентификационный номер налогоплательщика – для
резидента;
идентификационный номер налогоплательщика или
код иностранной организации – для нерезидента (если
имеются)
Банковский идентификационный код - для кредитных
организаций - резидентов.
Сведения о государственной регистрации: дата, номер,
наименование регистрирующего органа,
место
регистрации
Адрес местонахождения
Почтовый адрес
Номера контактных телефонов и факсов
Адрес электронной почты
Коды форм
федерального
государственного
статистического наблюдения
Сведения о наличии лицензий (разрешений)на
осуществление определенного вида деятельности или
2
операций (вид лицензии, номер, дата выдачи, кем
выдана, срок действия, перечень видов лицензируемой
деятельности)
Сведения об органах юридического лица (структура и
персональный
состав
органов
управления
юридического лица, и сведения о физических лицах,
входящих в
состав
исполнительных органов
юридического лица)
Сведения о величине зарегистрированного и
оплаченного уставного (складочного) капитала или
величине уставного фонда, имущества
Сведения о присутствии или отсутствии по своему
местонахождению юридического лица, его постоянно
действующего органа управления, иного органа или
лица, которые имеют право действовать от имени
юридического лица без доверенности
Сведения о выгодоприобретателях - физических лицах и индивидуальных предпринимателях:
Фамилия, имя и (если имеется) отчество
Дата и место рождения
Гражданство (подданство)
Реквизиты документа, удостоверяющего личность:
наименование, серия и номер, дата выдачи документа,
наименование органа,
выдавшего документ, код
подразделения (если имеется)
Данные миграционной карты: номер карты, дата начала
срока пребывания и дата окончания срока пребывания;
Данные
документа,
подтверждающего
право
иностранного гражданина или лица без гражданства на
пребывание (проживание) В Российской Федерации:
серия (если имеется) и номер документа, дата начала
срока действия права пребывания (проживания), дата
окончания срока действия права пребывания
(проживания)
Адрес места жительства (регистрации)
или места
пребывания
Почтовый адрес
Идентификационный номер налогоплательщика (если
имеется)
Сведения о свидетельстве о регистрации в качестве
индивидуального
предпринимателя
(для
индивидуальных
предпринимателей):
дата
регистрации,
государственный
регистрационный
номер, наименование регистрирующего органа, место
регистрации
Сведения о наличии лицензий (разрешений) на
осуществление определенного вида деятельности или
операций
(вид лицензии, номер, дата выдачи, кем
выдана, срок действия, перечень видов лицензируемой
деятельности)
Номера контактных телефонов и факсов
Сведения о выгодоприобретателях (бенефициарах) - физических лицах и индивидуальных предпринимателях:
Фамилия, имя и (если имеется) отчество
Дата и место рождения
Гражданство (подданство)
Реквизиты документа, удостоверяющего личность:
наименование, серия и номер, дата выдачи документа,
наименование органа,
выдавшего документ, код
подразделения (если имеется)
Данные миграционной карты: номер карты, дата начала
срока пребывания и дата окончания срока пребывания;
Данные
документа,
подтверждающего
право
иностранного гражданина или лица без гражданства на
пребывание (проживание) В Российской Федерации:
серия (если имеется) и номер документа, дата начала
3
срока действия права пребывания (проживания), дата
окончания срока действия права пребывания
(проживания)
Адрес места жительства (регистрации)
или места
пребывания
Почтовый адрес
Идентификационный номер налогоплательщика (если
имеется)
Сведения о свидетельстве о регистрации в качестве
индивидуального
предпринимателя
(для
индивидуальных
предпринимателей):
дата
регистрации,
государственный
регистрационный
номер, наименование регистрирующего органа, место
регистрации
Сведения о наличии лицензий (разрешений) на
осуществление определенного вида деятельности или
операций
(вид лицензии, номер, дата выдачи, кем
выдана, срок действия, перечень видов лицензируемой
деятельности)
Номера контактных телефонов и факсов
1.4. Часть 4 (в виде таблицы)
Объемы движения
денежных средств
по счету
(ожидаемые клиентом,
если
клиент ранее не
обслуживался)
До
в неделю
/
(рубли)
До
(инвалюта)
в месяц
/
(рубли)
До
(инвалюта)
в квартал
/
(рубли)
До
(инвалюта)
в год
/
(рубли)
(инвалюта)
1.5. Часть 5 (текстовая)
Характеристика операций
Сведения о целях финансово-хозяйственной деятельности
(сведения о планируемых операциях по счету в течение
определенного периода (за неделю, месяц, квартал, год):
количество операций, сумма операций, включая операции по
снятию денежных средств в наличной форме и операции,
связанные с переводами денежных средств в рамках
внешнеторговой деятельности; и (или) виды договоров
(контрактов), расчеты по которым юридическое лицо
собирается осуществлять через Банк; и (или) основные
контрагенты юридического лица партнеры, планируемые
плательщики и получатели по операциям с денежными
средствами, находящимися на счете, их роль в
сотрудничестве
(производитель-поставщик,
покупатель,
посредник, перевозчик, консультант и прочее)
1.6. Часть 6. (пустые пункты заполняются словом НЕТ)
Сведения о финансовом положении компании (выбрать
нужное)
Копии
годовой
бухгалтерской
отчетности
(бухгалтерский баланс, отчет о финансовом
результате
Копии годовой (либо квартальной) налоговой
декларации с отметками налогового органа об их
принятии или без такой отметки с приложением
либо копии квитанции об отправке заказного письма
с описью вложения (при направлении по почте),
либо копии подтверждения отправки на бумажных
носителях (при передаче в электронном виде)
Копия аудиторского заключения на годовой отчет за
прошедший год, в котором подтверждаются
достоверность
финансовой
(бухгалтерской)
отчетности и соответствие порядка ведения
бухгалтерского учета законодательству Российской
Федерации
4
Справка об исполнении налогоплательщиком
(плательщиком
сборов,
налоговым
агентом)
обязанности по уплате налогов, сборов, пеней,
штрафов, выданная налоговым органом
Сведения об отсутствии фактов неисполнения
юридическим лицом своих денежных обязательств
по причине отсутствия денежных средств на
банковских счетах (письмо клиента в произвольной
форме)
Штатная численность сотрудников (чел.)
Общий ежемесячный фонд оплаты труда
В каких объемах планируется получение наличных денежных
средств в месяц
Имеются ли счета в других кредитных организациях, в том
числе в НКО
Согласно штатному расписанию реально работающих
лиц
Согласно штатному расписанию реально работающих
лиц
Указать в каких Банках (НКО), в.т.ч. счета, дату
открытия счета
Наличие WEB-сайта в сети Интернет
От какого вида деятельности формируется доходы
организации, размещаемые
в ОАО КБ «Михайловский
ПЖСБ»
Свидетельство о праве собственности или договор аренды,
субаренды помещения, в.т.ч. складских, торговых помещений
(Указывается полное название, дата заключения договора,
свидетельства, если есть дата регистрации данного договора,
срок действия договора в месяцах в т. ч. дата окончания
договора, общая площадь помещения, сумма оплаты по
договору, сумма за весь срок по данному договору,
наименование арендодателя, а также в случае субаренды или
с учетом участия третьих лиц необходимо запросить и указать
все вышеперечисленные данные по первичному договору
заключенным между арендодателем и арендатором).
Пример- Доходы организации будут формироваться
от разницы купли/продажи оптово, розничной
торговли продуктами питания, прочими пищевыми
продуктами.
Указывается полное название, дата заключения
договора, свидетельства, если есть дата регистрации
данного договора, срок действия договора в месяцах
в т. ч. дата окончания договора, общая площадь
помещения, сумма оплаты по договору, сумма за весь
срок по данному договору, наименование
арендодателя, а также в случае субаренды или с
учетом участия третьих лиц необходимо запросить и
указать все вышеперечисленные данные по
первичному договору заключенным между
арендодателем и арендатором, в.т. числе
предоставлять соглашение по субаренде.
В случае отсутствия складских, торговых помещений,
пояснить каким образом будет осуществляется деятельность
компании без складских, торговых и иных помещений.
Дополнительная информация
1.7.Часть 7 (пустые пункты заполняются словом НЕТ)
Является ли учредитель, руководитель (в т.ч. главный
бухгалтер) организации учредителем либо руководителем
других организаций (если да, то указать наименование
организаций, ИНН).
Обязуетесь ли вы своевременно представлять в ОАО КБ
«Михайловский ПЖСБ» соответствующую информацию и
документы в случае изменений сведений, содержащихся в
настоящей анкете. (заполняется Да/Нет)
Обязуетесь ли вы при совершении через ОАО КБ
«Михайловский ПЖСБ» банковских операций и иных сделок
на основании договоров комиссии, договоров поручения,
договоров доверительного управления, агентских договоров и
других оснований, свидетельствующих о том, что клиент
действует к выгоде другого лица (в отношении третьих лиц
выгодоприобретателей), своевременно представлять в ОАО
КБ «Михайловский ПЖСБ» соответствующую информацию о
выгодоприобретателе и документы, в т.ч. оформленную
анкету выгодоприобретателя по установленной форме Банка.
(заполняется Да/Нет)
5
Обязуетесь ли вы исполнять требования ОАО КБ
«Михайловский ПЖСБ», своевременно отвечать на запросы
банка и представлять согласно запросу соответствующую
информацию и документы, а также по требованию Банка
является на беседы в указанный срок. (заполняется Да/Нет)
Имелись/имеются ли гражданско-правовые отношения с
иностранными кредитными органами, вытекающие из
договора банковского счета.
Намерены ли Вы
осуществлять операции по сделкам,
соответствующим нижеприведенному описанию:
Переводы денежных средств на счета лиц – нерезидентов, не
являющихся резидентами Республики Баларусь или
Республики Казахстан и действующих в своих интересах или
по поручению третьих лиц (далее контрагенты –
нерезиденты), по заключенным с такими контрагентами –
нерезидентами внешнеторговым договорам (контрактам), по
которым ввоз товаров, ранее приобретенных у резидентов
Республики Беларусь
или Республики Казахстан
соответственно, осуществляется с территории Республики
Беларусь или Республики Казахстан, а в качестве
подтверждающих документов резиденты в уполномоченные
банки представляют товарно-транспортные накладные
(товарно – сопроводительные документы), оформленные
грузоотправителями Республики Беларусь или Республики
Казахстан
Дополнительная информация
Да
Нет
1.8.Часть 8. (пустые пункты заполняются словом НЕТ)
Интересующие вас услуги банка:
(отметить нужно да либо нет, или указать особые условия предлагаемых услуг в виде «комментарий»)
Безналичные расчеты в (необходимо указать в каких видах
банковских банкнотах планируете осуществлять расчеты рубль, Евро, Доллар США)
Коммерческое кредитование
Депозиты
Лизинг
Брокерские услуги на рынке ценных бумаг
Операции с банковскими картами
Валютный контроль
Инкассация
Сдача/выдача наличных средств
Операции с аккредитивами, гарантии и инкассо
Банк-клиент (указывается номер договора дата, срок действия
настоящего договора)
Дополнительная информация
1.9. Часть 9 (текстовая)
Цель установления отношений с банком
Предполагаемый характер деловых отношений с банком
1.10. Часть10 (текстовая)
Является ли ваша компания филиалом, дочерним* или зависимым** обществом?
Да
Нет
Если «ДА», то назовите головную организацию:
________________________________________________________________________________
Имеет ли ваша компания филиалы и представительства, дочерние* и зависимые** общества?
Да
Нет
Если «ДА», то укажите их.
6
Наименование
Место
(страна, город)
нахождения
Обслуживающие банки
* Хозяйственное общество признается дочерним, если другое (основное) хозяйственное общество или
товарищество в силу преобладающего участия в его уставном капитале, либо в соответствии с заключенным
между ними договором, либо иным образом имеет возможность определять решения, принимаемые таким
обществом.
** Хозяйственное общество признается зависимым, если другое (преобладающее, участвующее) общество
имеет более двадцати процентов голосующих акций акционерного общества или двадцати процентов уставного
капитала общества с ограниченной ответственностью.
1.11. Часть11 (текстовая)
Относится ли учредитель, руководитель (в том числе главный бухгалтер) организации к следующей
категории граждан (варианты ответов: да/нет)?
- к ИПДЛ;
- к супругам, близким родственникам (родственникам по прямой восходящей и нисходящей линии (родителям и
детям, дедушкам, бабушкам и внукам), полнородным и неполнородным (имеющими общих отца или мать) братьям
и сестрам, усыновителям и усыновленным) ИПДЛ;
- к лицу, действующему от имени ИПДЛ, либо от имени супругов, близких родственников (родственников по
прямой восходящей и нисходящей линии (родителями и детьми, дедушкой, бабушкой и внуками), полнородных и
неполнородных (имеющими общих отца или мать) братьев и сестер, усыновителей и усыновленных);
- к МПДЛ;
- к РПДЛ.
Да
Нет
Планирует ли ваша организация совершать операции к выгоде других лиц, а именно в отношение ПДЛ публичных должностных лиц включающие в себя категории ИПДЛ, МПДЛ и РПДЛ?
Да
Нет
*ИПДЛ-физическое лицо, находящееся или принимаемое на обслуживание и являющееся иностранным публичным
должностным лицом (Иностранные ПДЛ – это лица, которым доверены или были доверены значительные
публичные функции другой страной, например, главы государств или правительств, видные политики, старшие
правительственные, судебные или военные сотрудники, старшие руководители государственных корпораций,
видные деятели политических партий. Определение не распространяется на руководителей среднего звена или лиц,
занимающих более низкие позиции в указанной категории).
МПДЛ - физическое лицо, находящееся или принимаемое на обслуживание и являющееся должностным лицом
публичной международной организации (должностное лицо публичной международной организации" - Лица,
которым доверены или были доверены важные функции международной организацией. Относится к членам
старшего руководства, т.е. директорам, заместителям директоров, и членам правления или эквивалентных функций.
Определение не распространяется на руководителей среднего звена или лиц, занимающих более низкие позиции в
указанной категории).
РПДЛ – физические лица, находящиеся или принимаемые на обслуживание и замещающие (занимающие)
государственные должности Российской Федерации, должности членов Совета директоров Центрального банка
Российской Федерации, должности федеральной государственной службы, назначение на которые и освобождение
от которых осуществляются Президентом Российской Федерации или Правительством Российской Федерации,
должности в Центральном банке Российской Федерации, государственных корпорациях и иных организациях,
созданных Российской Федерацией на основании федеральных законов, включенные в перечни должностей,
определяемые Президентом Российской Федерации)
Дата заполнения (обновления) Анкеты клиента
_______________________________________
(Должность лица, заполнившего Анкету)
_________________________________________________
(подпись)
(Ф.И.О. – полностью)
7