комплект документов

ДОКУМЕНТЫ, ПРЕДОСТАВЛЯЕМЫЕ ОБОСОБЛЕННЫМ КЛИЕНТОМ
Для Обособленного клиента – юридического лица (резидента):
1. Учредительные документы
(Копии учредительных документов юридического лица с изменениями и
дополнениями с отметкой о регистрации федеральным органом
исполнительной
власти,
уполномоченным
на
осуществление
государственной регистрации юридических лиц. Указанные копии должны
быть
заверены
федеральным
органом
исполнительной
власти,
уполномоченным
на
осуществление
государственной
регистрации
юридических лиц, или нотариально)
2. Свидетельства о внесении записей в ЕГРЮЛ
(Нотариально удостоверенные копии свидетельств о внесении записей в
Единый государственный реестр юридических лиц (ЕГРЮЛ), выданных
уполномоченным органом, осуществляющим государственную регистрацию
юридических лиц, и подтверждающих факт внесения в ЕГРЮЛ записей о
государственной регистрации юридического лица (либо о юридическом
лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года), а также записей о
государственной регистрации изменений, вносимых в учредительные
документы юридического лица или листы записи ЕГРЮЛ)
3. Заверенная подписью уполномоченного лица и печатью юридического лица
копия свидетельства о постановке на учет в налоговом органе
юридического лица.
4. В отношении единоличного исполнительного органа (далее по тексту –
руководителя):
 нотариально
удостоверенная
копия
письма
Банка
России
с
подтверждением
согласования
кандидатуры
руководителя
(для
кредитных
организаций
и
для
некредитных
организаций
профессиональных участников рынка ценных бумаг);
 подлинник
или
нотариально
удостоверенная
копия
решения
уполномоченного органа юридического лица (также могут быть
предоставлены нотариально удостоверенная выписка из решения или
подлинник выписки, заверенный подписью лица, уполномоченного на
подписание решения) об избрании (назначении) руководителя.
5. Документы, подтверждающие полномочия лиц, указанных в карточке (не
являющихся руководителями)
(Доверенность на представителя юридического лица, уполномоченного
подписывать
заявление
и
иные
необходимые
документы
во
взаимоотношениях с Клиринговым центром)
6. Карточка с образцами подписей
(Нотариально удостоверенная копия карточки с образцами подписей и
оттиска печати юридического лица, оформленная в соответствии с
требованиями нормативных актов Банка России)
7. Согласие лиц, указанных в документах юридического лица, направляемых
им в Клиринговый центр в соответствии с Правилами клиринга, на
обработку персональных данных по форме, размещенной на сайте
Клирингового центра (в случае если документы содержат персональные
данные субъекта персональных данных в соответствии с Федеральным
законом «О персональных данных» и если иное не вытекает из требований
законодательства)
8. Иные документы, которые могут быть запрошены Клиринговым центром в
необходимых случаях, также Клиринговый центр вправе потребовать
уточнения информации, содержащейся в ранее предоставленных
документах.
Документы, предоставляемые юридическим лицом, должны быть действительными
на дату их предъявления Клиринговому центру.
Для Обособленного клиента – юридического лица (нерезидента):
1. Действующие редакции учредительных документов и все изменения к ним;
2. Документ, подтверждающий государственную регистрацию юридического
лица (сертификат об инкорпорации, выписка из Торгового реестра или иной
документ в соответствии с национальным законодательством);
3. Документы, подтверждающие правовой статус юридического лица по
законодательству страны, на территории которой создано это юридическое
лицо, в частности, документы, подтверждающие его государственную
регистрацию (копия Свидетельства о зарегистрированном офисе или иной
документ в соответствии с национальным законодательством);
4. Документ о постановке на учет в налоговом органе юридического лица (при
наличии).
5. В отношении лица, уполномоченного действовать от имени юридического
лица в соответствии с учредительными документами (далее по тексту –
руководитель):
• документ, подтверждающий согласование кандидатуры руководителя
юридического лица уполномоченным органом государства учреждения
юридического
лица
(если
такое
согласование
предусмотрено
законодательством государства учреждения юридического лица);
• документ
уполномоченного
органа
юридического
лица,
подтверждающий избрание (назначение) руководителя (Свидетельства о
директорах и Секретаре или иных аналоги);
6. Документы
(выписки
из
протоколов,
меморандумов,
приказов),
подтверждающие назначение на должности иных лиц, обладающих правом
осуществлять юридические действия от имени и по поручению
юридического лица - нерезидента;(если применимо)
7. Документы, подтверждающие полномочия лиц, указанных в карточке (не
являющихся руководителями)
(Доверенность на представителя юридического лица, уполномоченного
подписывать
заявление
и
иные
необходимые
документы
во
взаимоотношениях с Клиринговым центром)
8. Карточка с образцами подписей
(Карточка или иной документ с образцами подписей лиц и оттиска печати
юридического лица (оттиск печати проставляется при наличии))
9. Согласие лиц, указанных в документах юридического лица, направляемых
им в Клиринговый центр в соответствии с Правилами клиринга, на
обработку персональных данных по форме, размещенной на сайте
Клирингового центра (в случае если документы содержат персональные
данные субъекта персональных данных в соответствии с Федеральным
законом «О персональных данных» и если иное не вытекает из требований
законодательства).
10. Иные документы, которые могут быть запрошены Клиринговым центром в
необходимых случаях, также Клиринговый центр вправе потребовать
уточнения информации, содержащейся в ранее предоставленных
документах.
Документы, составленные на территории иностранных государств, должны быть
легализованы или апостилированы, если иное не предусмотрено международными
договорами Российской Федерации.
Документы, составленные полностью или в какой-либо их части на иностранном
языке, предоставляются с надлежащим образом заверенным переводом на
русский язык.
Документы, предоставляемые юридическим лицом, должны быть действительными
на дату их предъявления Клиринговому центру.
Для Обособленного клиента – физического лица (копии):
1. Основной
документ,
удостоверяющий
личность
гражданина
соответствующего государства (далее – общегражданский паспорт) на
территории указанного государства (за исключением лиц, не достигших
возраста, с которого выдается общегражданский паспорт), или
2. Документ, подтверждающий факт государственной регистрации рождения
(свидетельство о рождении), если клиент является лицом, не достигшим
возраста, с которого выдается общегражданский паспорт.
3. Общегражданский паспорт лица, являющегося законным представителем
клиента, если клиент является лицом, не достигшим возраста, с которого
выдается общегражданский паспорт, недееспособным или ограниченно
дееспособным физическим лицом.