АНКЕТА (ПОЛНАЯ) ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА

АНКЕТА (ПОЛНАЯ) ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА1
4.3
4.4
4.5
Наименование, фирменное наименование на русском языке
(полное и (или) сокращенное) и на иностранных языках
(полное и (или) сокращенное) (при наличии)
Организационно-правовая форма
Идентификационный номер налогоплательщика - для
резидента; идентификационный номер налогоплательщика
или код иностранной организации, присвоенный до 24
декабря 2010 года, либо идентификационный номер
налогоплательщика, присвоенный после 24 декабря 2010
года, - для нерезидента
Сведения о государственной регистрации:
Для резидента: основной государственный регистрационный
номер
согласно
Свидетельству
о
государственной
регистрации юридического лица (Свидетельству о внесении
записи в единый государственный реестр юридических лиц о
юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002
года)
Для нерезидента: номер свидетельства об аккредитации
филиала
либо
представительства
иностранного
юридического лица, выданного федеральным органом
исполнительной власти, уполномоченным Правительством
Российской Федерации на аккредитацию филиалов,
представительств иностранных юридических лиц, в случае
отсутствия такого свидетельства - регистрационный номер
юридического лица по месту учреждения и регистрации
Дата государственной регистрации
Наименование регистрирующего органа
Место государственной регистрации (местонахождение)
5
Адрес юридического лица
6
Код в соответствии с Общероссийским классификатором
объектов административно-территориального деления (при
наличии) (ОКАТО)
Код юридического лица в соответствии с Общероссийским
классификатором предприятий и организаций (при наличии)
(ОКПО)
Сведения о лицензии на право осуществления деятельности,
подлежащей лицензированию2: вид, номер, дата выдачи
лицензии; кем выдана; срок действия; перечень видов
лицензируемой деятельности
1
2
3
4
4.1
4.2
7
8
9
Сведения об органах юридического лица (структура и
персональный состав органов управления юридического
лица, за исключением сведений о персональном составе
акционеров (участников) юридического лица, владеющих
1 Возможно собственноручное заполнение представителем юридического лица Анкеты (полной) юридического лица. В случае отсутствия у организации тех
или иных данных,
необходимых к отражению в анкете юридического лица, соответствующие разделы анкет могут не заполняться. Исключения составляют
требования Федерального закона от 07.08.2001г. №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и
финансированию терроризма» (далее – Федеральный закон №115-ФЗ) и Положения Банка России от 15.10.2015г.№499-П «Об идентификации кредитными
организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов,
полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
В анкетах юридических лиц – филиалов, представительств возможно указание адреса местонахождения юридического лица-головного предприятия
(организации) и органа его управления.
2 Сведения о статусе саморегулируемой организации в соответствии с Федеральным законом от 01.12.2007 N 315-ФЗ "О саморегулируемых организациях".
менее чем одним процентом акции (долей) юридического
лица)3
10
Контактная информация:
10.1
Номер телефона, факса, адрес электронной почты (при
наличии)
10.2
Почтовый адрес (при наличии)
11
Информация о целях установления и предполагаемом
характере деловых отношений с Банком4















11.1
11.2
Предполагается ли осуществление переводов юридическим
лицом - резидентом денежных средств на счета лиц нерезидентов,
не являющихся резидентами Республики
Беларусь или Республики Казахстан и действующих в
своих интересах или по поручению третьих лиц (далее контрагенты-нерезиденты), по заключенным с такими
контрагентами-нерезидентами внешнеторговым договорам
(контрактам),
по которым ввоз товаров, ранее
приобретенных у резидентов Республики Беларусь или
Республики Казахстан соответственно, осуществляется с
территории Республики
Беларусь
или
Республики
Казахстан
безналичные расчёты в рублях
безналичные расчёты в иностранной
валюте
операции по покупке/продаже
иностранной валюты
приём и выдача наличных денежных
средств
инкассация выручки
документарные операции (аккредитивы
и гарантии, инкассо)
депозитарные услуги
брокерские услуги на рынке ценных
бумаг
операции с ценными бумагами Банк ПТБ
(ООО)
выдача заработной платы сотрудникам
с использованием банковских карт
депозиты
кредитование
обслуживание по системе «ИнтернетБанк»
информационные и консультационные
услуги
другие (укажите) __________________
 Да
 Нет
Предполагается ли осуществление юридическим лицом резидентом в период действия запретов, установленных
Указом Президента РФ от 28.11.2015г. №583 «О мерах по
обеспечению национальной безопасности Российской
Федерации и защите граждан Российской Федерации от
преступных и иных противоправных действий и о
применении специальных экономических мер в отношении
Турецкой
Республики»,
операций
по
сделкам,
предусматривающим ввоз в Российскую Федерацию
3
По единоличному исполнительному органу необходимо указание данных: должности, Ф.И.О. и реквизитов документа, удостоверяющего личность
физического лица, входящего в состав органа управления юридического лица.
4 Указывается информация о тех видах банковских услуг, которые планирует получить юридическое лицо
запрещенных видов товаров, страной происхождения
которых является Турецкая Республика 5, выполнение
(оказание)
на
территории
Российской
Федерации
организациями, находящимися под юрисдикцией Турецкой
Республики, а также организациями, контролируемыми
гражданами Турецкой Республики и (или) организациями,
находящимися под юрисдикцией Турецкой Республики,
запрещенных видов работ (услуг) 6
Основные цели финансово-хозяйственной деятельности
юридического лица7
12
12.1
13
Осуществляет ли
(предполагает ли осуществлять)
юридическое лицо - резидент финансового - хозяйственную
деятельность с лицами - нерезидентами,
не являющихся
резидентами Республики
Беларусь
или Республики
Казахстан и действующих в
своих интересах или по
поручению третьих лиц (далее - контрагенты-нерезиденты),
по заключенным с такими
контрагентаминерезидентами внешнеторговым договорам (контрактам),
по которым ввоз товаров, ранее приобретенных у
резидентов Республики
Беларусь
или
Республики
Казахстан соответственно, осуществляется с территории
Республики Беларусь или Республики Казахстан
Планируемые операции по счету (-ам) в течение месяца8,
всего:
- количество операций по счетам в валюте Российской
Федерации
 Да
 Нет
 Да
 Нет
- количество операций по счетам в иностранной валюте
- средняя сумма операций по счетам в валюте Российской
Федерации, тыс. руб.
- средняя сумма операций по счетам в иностранной валюте,
тыс. руб.
13.1
в т.ч. предполагаемые обороты в наличной форме за месяц (с
указанием цели совершения операций):
- количество операций по счетам в валюте Российской
Федерации
- средняя сумма операций по счетам в валюте Российской
Федерации, тыс. руб.
- цели совершения операций
13.2
в т.ч. предполагаемые обороты по операциям, связанным с
переводами денежных средств в рамках внешнеторговой
деятельности за месяц (с указанием цели совершения
операций):
- количество операций по счетам в валюте Российской
5 По перечню, определяемому Правительством Российской Федерации от 30.11.2015г. №1296 "О мерах по реализации Указа Президента Российской
Федерации от 28.11.2015 г. № 583 «О мерах по обеспечению национальной безопасности Российской Федерации и защите граждан Российской Федерации от
преступных и иных противоправных действий и о применении специальных экономических мер в отношении Турецкой Республики»
6 По перечню, определяемому Правительством Российской Федерации. Признаки нахождения организаций под контролем граждан Турецкой Республики и
(или) организаций, находящихся под юрисдикцией Турецкой Республики, определяются в соответствии с частями 1 и 2 статьи 5 Федерального закона от 29.04.2008 г.
№ 57-ФЗ «О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и
безопасности государства».
7 Например, могут быть указаны: коммерческая деятельность с целью получения прибыли; некоммерческая деятельность либо иное.
8 При наличии у юридического лица счетов в валюте Российской Федерации и иностранных валютах, сведения в п.13, 13.1, 13.2 указываются в валюте
Российской Федерации с учетом оборотов по счетам в иностранных валютах, размер которых в рублях определяется по официальному курсу ЦБ РФ, действующему на
дату заполнения Анкеты (полной).
Федерации
- количество операций по счетам в иностранной валюте
- средняя сумма операций по счетам в валюте Российской
Федерации, тыс. руб.
- средняя сумма операций по счетам в иностранной валюте,
тыс. руб.
14
Основные контрагенты юридического лица (планируемые
поставщики, покупатели по операциям с денежными
средствами, находящимися на счете) и виды договоров
(контрактов), расчеты по которым юридическое лицо
собирается осуществлять через Банк:

поставщики и виды договоров с ними

покупатели и виды договоров с ними
_______________________________________
_______________________________________
_______________________________________
_______________________________________
_______________________________________
_______________________________________
_______________________________________
15
Сведения о финансовом положении юридического лица
(отметить знаком «X» или «V»), режим налогообложения
(общий, специальный, единый сельскохозяйственный налог,
упрощенная система налогообложения, упрощенная система
налогообложения на основе патента, единый налог на
вмененный налог), отметка о предоставлении сведений
(документов) о финансовом положении с указанием вида
документа и даты документа
 Начало деятельности (для вновь
зарегистрированных юридических лиц в
течение года с момента его регистрации)
 Хорошее
 Удовлетворительное
 Неудовлетворительное.
______________________________________
(режим налогообложения)
 Да, документы предоставлены (вид
документа, дата документа):
_______________________________________
_______________________________________
_______________________________________
_______________________________________
 Отказ в предоставлении сведений
(документов) о финансовом положении
16
Сведения о деловой репутации юридического лица9:
Рекомендательные письма от действующих клиентов Банк
ПТБ (ООО)
 Да, документы предоставлены
 Нет
_______________________________________
_______________________________________
_______________________________________
9 Юридическим лицом могут быть представлены (в произвольной письменной форме при возможности их получения) рекомендательные письма от
действующих клиентов и (или) отзывы от кредитных организаций, обслуживающих/ранее обслуживавших юридическое лицо. В случае отсутствия возможности
предоставить рекомендательные письма, юридическим лицом указывается информация о причинах отсутствия такой возможности.
Отзывы от кредитных организаций, обслуживающих/ранее
обслуживавших юридическое лицо
17
Сведения об источниках происхождения денежных средств и
(или) иного имущества клиента10
18
Сведения о бенефициарном владельце (бенефициарных
владельцах) клиента11
18.1
Формы (виды) контроля бенефициарного владельца
(бенефициарных владельцев) за действиями юридического
лица12
Описание (в общем) истории Вашей организации, сектор
рынка
Сведения о присутствии или отсутствии по своему
местонахождению юридического лица, его постоянно
действующего органа управления, иного органа или лица,
которые имеют право действовать от имени юридического
лица без доверенности
Основные виды деятельности (в том числе, производимые
товары, выполняемые работы, предоставляемые услуги) - для
действующей
организации
и
перспективные
виды
деятельности - для открывающейся организации (клиентом
могут быть указаны какие из видов деятельности, указанные
в учредительных и прочих представленных документах,
являются основными)
Сведения о величине зарегистрированного и оплаченного
уставного (складочного) капитала или величине уставного
фонда, имущества
Сведения о принадлежности к налогоплательщикам
иностранного государства13
19
20
21
22
23
24
Сведения о принадлежности к хозяйственным обществам,
имеющим
стратегическое
значение
для
обороннопромышленного комплекса и безопасности Российской
Федерации, а также к обществам, находящимся под их
прямым или косвенным контролем14
 Да, документы предоставлены
 Нет
_______________________________________
_______________________________________
_______________________________________
 Да
 Нет
 Да
 Нет
10 Сведения, предусмотренные настоящим пунктом, устанавливаются в случае реализации Банком права, предусмотренного подпунктом 1.1 пункта 1 статьи
7 Федерального закона №115-ФЗ.
11 Указываются сведения о физическом лице (физических лицах), которые в конечном счете прямо или косвенно (через третьих лиц, в том числе через
юридическое лицо, нескольких юридических лиц либо группу связанных юридических лиц) владеют (имеют преобладающее участие более 25 процентов в капитале)
клиентом - юридическим лицом либо прямо или косвенно контролируют действия клиента - юридического или физического лица, в том числе имеет возможность
определять решения, принимаемые клиентом: Ф.И.О. полностью, дата и место рождения, гражданство, реквизиты, документа, удостоверяющего личность, данные
миграционной карты, документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации,
адрес места жительства (регистрации) или места пребывания, идентификационный номер налогоплательщика (при наличии), контактная информация, сведения о
принадлежности к ИПДЛ, РПДЛ (должность ИПДЛ, РПДЛ, наименование и адрес его работодателя, степень родства либо статус по отношению к ИПДЛ, РПДЛ);
12 Указываются следующие формы: прямое участие в уставном капитале юридического лица, его доля в уставном капитале юридического лица, % , либо
косвенное участие путем участия в уставном капитале иной компании, имеющей прямое или косвенной участие в уставном капитале юридического лица;
наименование компании, доля в уставном капитале компании, %, иначе - бенефициарным владельцем может быть признан единоличный исполнительный орган
юридического лица
13 В случае подтверждения своей принадлежности к иностранным налогоплательщикам, юридическое лицо, за исключением юридического лица, созданного
в соответствии с законодательством Российской Федерации, более 90 процентов акций (долей) уставного капитала которого прямо или косвенно контролируются
Российской Федерацией и (или) гражданами Российской Федерации, в том числе имеющими одновременно с гражданством Российской Федерации гражданство
государства - члена Таможенного союза (за исключением физических лиц, имеющих одновременно с гражданством Российской Федерации
гражданство
иностранного государства, либо имеющих вид на жительство в иностранном государстве, через запятую (в соответствии с Федеральным законом от 28.06.2014г.
№173-ФЗ) указывает государство, налогоплательщиком которого оно является.
14 Сведения о принадлежности юридического лица к таким хозяйственным обществам определяется в соответствии с Федеральным законом от 21.07.2014г.
№213-ФЗ «Об открытии банковских счетов и аккредитивов, о заключении договоров банковского вклада хозяйственными обществами, имеющими стратегическое
25
Сведения о наличии счетов в других
организациях 15 (указать в каких именно)
кредитных
26
Сведения о лице, открывающем счет для юридического лица,
в случае открытия счета лицом, действующим от имени или в
интересах
юридического
лица,
за
исключением
единоличного исполнительного органа (в том числе лица,
действующие на основании доверенности на открытие
счета)16
27
Сведения о лице, действующем от имени юридического лица
(представителя клиента) (в случае распоряжения счетом) по
доверенности или иным документам 17
28
Сведения о наличии выгодоприобретателя - лица, не
являющееся непосредственно участником операции, к выгоде
которого действует юридическое лицо, в том числе на
основании агентского договора, договоров поручения,
комиссии и доверительного управления, при проведении
операций с денежными средствами и иным имуществом 18
 Выгодоприобретатель отсутствует

Выгодоприобретателем
является:
_______________________________________
_______________________________________
_______________________________________
_______________________________________
_______________________________________
(наименование (ФИО) выгодоприобретателя,
ИНН)
Нижеподписавшийся подтверждает, что вышеупомянутая анкета содержит достоверную информацию.
______________________________________
__________________
(ФИО представителя юридического лица)
(подпись)
____________________
М.П.
Дата
значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, и внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской
Федерации».
15 Необходимо указать в том числе и закрытые счета.
16 ФИО полностью (при наличии последнего), наименование документа, дата выдачи, срок действия, номер документа, подтверждающего наличие у лица
полномочий представителя юридического лица). Кроме того, на представителя заполняется Анкета (полная) физического лица.
17 ФИО полностью (при наличии последнего), наименование документа, дата выдачи, срок действия, номер документа, подтверждающего наличие у лица
полномочий представителя юридического лица). Кроме того, на представителя заполняется Анкета (полная) физического лица.
18 Указываются ФИО выгодоприобретателя - физического лица или индивидуального предпринимателя/наименование юридического лица. Сведения,
предоставленные юридическим лицом, а также полученные Банком с использованием информации из открытых информационных систем органов государственной
власти Российской Федерации, Пенсионного фонда Российской Федерации, Федерального фонда обязательного медицинского страхования, размещенных в
информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - сеть "Интернет"), либо Единой системе межведомственного электронного взаимодействия,
фиксируются в Анкете выгодоприобретателя - физического лица или индивидуального предпринимателя/ Анкете выгодоприобретателя - юридического лица,
оформленные на бумажном
носителе и заверенные соответствующим образом для дальнейшего заведения сведений о
осуществляющим работу с клиентом, в информационную систему Банка, в т.ч. АБС Банка (или) электронном носителе.
выгодоприобретателе
сотрудником,