УТВЕРЖДЕНО Советом директоров ОАО «Мосэнергобиржа» (протокол от 13.09.2013 № 7) Перечень мер, принимаемых ОАО «Мосэнергобиржа» в чрезвычайных ситуациях и направленных на обеспечение непрерывности осуществления деятельности по проведению организованных торгов Москва 2013 2 1. Настоящий Перечень мер, принимаемых ОАО «Мосэнергобиржа» в чрезвычайных ситуациях и направленных на обеспечение непрерывности осуществления деятельности по проведению организованных торгов (далее также – Перечень) разработан в соответствии с Федеральным законом от 21.11.2011 № 325 ФЗ «Об организованных торгах» и иными нормативно-правовыми актами Российской Федерации. 2. Перечень определяет порядок мер, принимаемых ОАО «Мосэнергобиржа» (далее – Биржа) в чрезвычайных ситуациях и направленных на обеспечение непрерывности осуществления деятельности по проведению организованных торгов. 3. Целью применения мер является обеспечение непрерывности осуществления деятельности по проведению организованных торгов в секциях Биржи. 4. Во всем, что не урегулировано настоящим Перечнем, Биржа и Участники торгов руководствуются Правилами Биржевой торговли и действующим законодательством Российской Федерации 5. В настоящем Перечне используются следующие термины и определения: Чрезвычайная ситуация обстоятельства, которые по оценке Генерального директора, нарушили, нарушают или могут нарушить нормальное проведение торгов на Бирже. Участник торгов лицо, получившее доступ к биржевым торгам в порядке, установленном Правилами биржевой торговли, утвержденными Биржей. Правила торговли биржевой Правила биржевой торговли в cекциях Биржи. Торгово-расчетный комплекс совокупность вычислительных средств, программного обеспечения, баз данных, телекоммуникационных средств и другого оборудования, обеспечивающая сбор, хранение, обработку и раскрытие информации, необходимой для организации Биржей торговли биржевыми товарами и заключения срочных контрактов. Все иные термины используются в значениях, определенных законодательством РФ, Правилами биржевой торговли и иными внутренними документами Биржи. 6. Чрезвычайными могут быть признаны следующие ситуации: 6.1 принятие или любые изменения законодательных или иных актов государственных органов Российской Федерации или распоряжения данных органов, инструкции, указания, заявления, письма телеграммы или иные действия, включая невозможность осуществления согласования с государственными органами в тех случаях, когда такое согласование является необходимым в соответствии с действующим законодательством, Правилами биржевой торговли и настоящим Перечнем (далее – акты), которые прямо или косвенно или при определенном их толковании или определенном стечении обстоятельств, начиная с момента утверждения данных актов или с иного срока, по оценке Генерального директора временно или на неопределенный срок сделали, делают или могут сделать невозможным или значительно затруднить дальнейшее проведение торгов на бирже в том виде, форме и порядке, в которых данные операции проводились до принятия данных актов. К таким последствиям, в том числе, могут быть отнесены: 6.1.1. невозможность проведения торгов биржевыми товарами; 6.1.2 невозможность участия в торгах значительной, по мнению Генерального директора, части Участников торгов. 6.2 любые события и/или обстоятельства, которые, по оценке Генерального директора, вызвали, вызывают или могут вызвать на торгах на Бирже значительные по сравнению с предшествующими торговыми днями колебания цен, обусловленные паникой, манипулированием или иными 3 причинами, не свойственными рыночному ценообразованию, основанному на конкуренции и равных правах Участников торгов; 6.3. любые события и/или обстоятельства, которые, по оценке Генерального директора, временно или на неопределенный срок сделали, делают или могут сделать невозможным или значительно затруднить обеспечение Биржей биржевой торговли и проведение расчетов между Участниками торгов, с Биржей. К таким событиям/ обстоятельствам, в том числе, могут быть отнесены: 6.3.1 пожары или иные несчастные случаи; 6.3.2 разрушения или значительные повреждения занимаемых Биржей помещений; 6.3.3 нестабильность или отключение электроэнергии, которое не может быть нейтрализовано имеющимися в распоряжении Биржи техническими средствами; 6.3.4. неработоспособность средств проведения торгов, средств связи, включая средства телекоммуникаций; 6.3.5. массовые беспорядки, вооруженные столкновения, демонстрации. 6.4. любые события и/или обстоятельства, которые, по оценке Генерального директора, создали, создают или могут создать угрозу жизни или здоровью сотрудников Биржи и/или представителей Участников торгов в помещениях Биржи; 6.5. любые другие подобные, по оценке Генерального директора, события или обстоятельства. 7. Для признания ситуации на Бирже чрезвычайной достаточно решения Генерального директора. 8. В случае признания Генеральным директором ситуации на Бирже чрезвычайной, Генеральный директор предпринимает следующие действия: 8.1. оповещение Участников торгов в установленном Правилами биржевой торговли порядке о возникновении данной ситуации и предпринятых в связи с этим Генеральным директором действиях; 8.2. по усмотрению Генерального директора – приостановка проведения всех или некоторых операций на Бирже, осуществляемых в соответствии с Правилами биржевой торговли, с любого момента времени. 9. Биржа освобождается от ответственности за необеспечение надлежащих условий для проведения торгов в соответствии с Правилами биржевой торговли вследствие: 9.1.признания ситуации чрезвычайной в связи с наступлением событий, предусмотренных в пунктах 6.1, 6.3.1, 6.3.2 и 6.3.5 Перечня; 9.2. признания ситуации чрезвычайной в связи с наступлением событий, предусмотренных в пунктах 6.2., 6.3.3 и 6.3.4, 6.4 и 6.5 Перечня, за исключением случаев, когда такие события возникли вследствие виновных действий или бездействия Биржи. 10. Биржа, действуя разумно и предусмотрительно, принимает меры, необходимые для профилактики и недопущения возникновения технических сбоев в работе средств проведения торгов, в том числе, в Торгово-расчетном комплексе Биржи. 11. В случае выявления Биржей обстоятельств, явившихся результатом технического сбоя средств проведения торгов, влияющих или которые могут повлиять на ход их проведения в отношении большинства Участников торгов, Биржа фиксирует факт и время технического сбоя в журнале технических сбоев, приостанавливает оказание услуг и незамедлительно принимает меры, направленные на: оповещение Участников торгов; выявление и устранение причин, повлекших технический сбой; устранение технических последствий сбоя; 4 обеспечение сохранности информации, находящейся в Торгово-расчетном комплексе Биржи, и восстановление информации, утраченной в результате технического сбоя. 12. В случае, предусмотренном пунктом 11 настоящего Перечня, Биржа размещает соответствующую информацию на сайте Биржи в сети Интернет в порядке и сроки, установленные Правилами биржевой торговли. О приостановке торгов и времени их возобновления участники торгов извещаются с использованием Торгово-расчетного комплекса (при условии его работоспособности) и (или) другим доступным способом. 13. В случае приостановки торгов объявленные активные заявки могут быть удалены трейдером. В случае невозможности удаления объявленных активных заявок посредством Торгово-расчетного комплекса трейдер может предоставить Бирже заявление на удаление объявленных им активных заявок посредством телефонной связи. 14. В порядке и сроки, установленные Правилами биржевой торговли, по требованию Участника торгов, переданному на Биржу по телефону с использованием системы авторизации доступа, установленной на Бирже, все активные заявки участника снимаются. 15. В качестве мер, направленных на обеспечение непрерывности осуществления деятельности по проведению организованных торгов Биржа: 15.1. осуществляет ежедневное копирование информации и документов, которые связаны с проведением организованных торгов, в том числе резервное копирование данных Торговорасчетных комплексов; 15.2. предъявляет требования к поставщикам услуг, обеспечивающих проведение (сопутствующих проведению) организованных торгов, о надежности носителей информации и узлов связи, в том числе, поддержании бесперебойного электроснабжения, защите информации от внешних угроз. 15.3. использует сертифицированные средства криптозащиты данных. 15.4. обеспечивает: работу дежурного администратора, включая непрерывный мониторинг торгов: с 9:00 до 20:00 по московскому времени; получение и раскрытие информации о сбоях в работе средств проведения торгов: в течение всех торговых сессий; 16. Порядок действий сотрудников Биржи при возникновении аварийных ситуаций на оборудовании и в программном обеспечении Торгово-расчетных комплексов определяется внутренними документами Биржи. 17. Порядок обновления версии программного обеспечения Торгово-расчетных комплексов и порядок отката на предыдущую версию в случае нарушения ее работы определяется внутренними документами Биржи. 18. В качестве мер по урегулированию чрезвычайной ситуации на Бирже Совет Директоров вправе: 18.1. отменить результаты торгов, которые проводились в день возникновения чрезвычайной ситуации и/или в предшествующий день, признать данные торги несостоявшимися, а сделки незаключенными; 18.2. осуществить иные действия в случае необходимости. 19. При исполнении решений Совета Директоров по урегулированию чрезвычайных ситуаций Генеральный директор вправе: 19.1. устанавливать сроки оповещения Участников торгов о решениях Совета Директоров; 19.2. устанавливать сроки и порядок исполнения решений Совета Директоров; 19.3. созывать совещания представителей Участников торгов. 20. Решения Совета Директоров по урегулированию чрезвычайной ситуации на Бирже являются обязательными для исполнения Участниками торгов. 5 21. О решениях Совета Директоров о мерах по урегулированию чрезвычайной ситуации Участники торгов оповещаются в порядке, установленном Правилами биржевой торговли в соответствующей секции. 22. В целях обеспечения нормальной деятельности в условиях чрезвычайных обстоятельств Биржа: определяет перечень процессов и операций, подлежащих дополнительной защите; обеспечивает создание на ежедневной основе резервных копий информации о торгах, а также иной информации в рамках процессов и операций, подлежащих дополнительной защите. Резервные копии должны содержать информацию за последние 5 лет; имеет основной и резервный комплексы программно-технических средств, обеспечив их расположение на территории Российской Федерации. При этом, в случае использования резервного комплекса программно-технических средств Биржи, должно быть обеспечено выполнение всех процессов и операций, подлежащих дополнительной защите, в том числе должно быть обеспечено снабжение указанных комплексов альтернативными источниками электропитания, позволяющими осуществлять деятельность Биржи до окончания текущего рабочего дня; разрабатывает и доводит до сведения сотрудников Биржи план мероприятий в случае возникновения чрезвычайных обстоятельств, а также проводит периодическое обучение сотрудников организатора торговли по вопросам их действий в условиях чрезвычайных ситуаций; доводит до сведения участников организованных торгов информацию о порядке действий Биржи в случае возникновения чрезвычайных ситуаций.