Для открытия расчетного счета юридическим лицам

Приложение №9
к Правилам открытия и закрытия
банковских счетов, счетов по вкладам
(депозитам), депозитных счетов в ООО КБ
«ПЛАТИНА»
ПЕРЕЧЕНЬ
ДОКУМЕНТОВ, ПРЕДСТАВЛЯЕМЫХ ДЛЯ ОТКРЫТИЯ
РАСЧЕТНОГО СЧЕТА ЮРИДИЧЕСКИМ ЛИЦАМ - НЕРЕЗИДЕНТАМ
1. Заявление на открытие банковского счета, подписанное руководителем и главным бухгалтером (при
наличии) юридического лица, по форме, установленной Банком. Заявление на открытие счета должно
быть подписано лицами, из числа лиц, имеющих право подписи, указанными в Карточке ф. 0401026, и
скреплено оттиском печати юридического лица, также указанной в ней.
2. Карточка основных сведений о Клиенте по форме, установленной Банком. При отсутствии в штате
должности главного бухгалтера или другого должностного лица, выполняющего его функцию,
карточка должна быть подписана только руководителем юридического лица. Карточка основных
сведений должна быть подписана лицами, из числа лиц, имеющих право подписи, указанными в
Карточке ф. 0401026, и скреплена оттиском печати юридического лица, также указанной в ней.
3. Анкета Клиента по форме, установленной Банком, подписанная руководителем юридического лица, с
оттиском печати организации.
4. Анкеты представителей и Выгодоприобретателей Клиента (при их наличии), анкеты
Бенефициарных владельцев Клиента по форме, установленной Банком, подписанные руководителем
юридического лица, с оттиском печати организации.
5. Опросный лист по форме, установленной Банком, подписанный руководителем юридического лица, с
оттиском печати организации.
6. Заявление о присутствии/отсутствии по адресу местонахождения (адресу регистрации) по форме,
установленной Банком, подписанное руководителем юридического лица, с оттиском печати
организации.
7. Заявление о наличии/отсутствии выгодоприобретателя по форме, установленной Банком,
подписанное руководителем юридического лица, с оттиском печати организации.
8. Заявление Клиента об отсутствии в отношении него производства по делу о несостоятельности
(банкротстве), вступивших в силу решений судебных органов о признании его несостоятельным
(банкротом), проведения процедур ликвидации по состоянию на дату представления документов, об
отсутствии фактов неисполнения юридическим лицом своих денежных обязательств по причине
отсутствия денежных средств на банковских счетах по форме, установленной Банком, подписанное
руководителем юридического лица, с оттиском печати организации.
9. Договор банковского счета (2 экземпляра, оформленные со стороны Клиента).
10. Учредительные документы нерезидента.
11. Выписка из торгового реестра (при наличии такого реестра по законодательству страны регистрации)
и/или других документов, определяющих юридический статус нерезидента в соответствии с
законодательством страны его местонахождения (свидетельство о регистрации).
12. Документы, удостоверяющие права нерезидента на осуществление валютных операций, открытие
счетов, оформляемые и выдаваемые органами страны места регистрации нерезидента, если получение
нерезидентом такого документа предусмотрено законодательством иностранного государства.
13. Разрешение на открытие представительства (филиала) нерезидента и свидетельство о внесении в
сводный государственный реестр аккредитованных на территории Российской Федерации
представительств (филиалов) иностранных юридических лиц, при наличии такого представительства
(филиала).
14. Лицензии (разрешения), выданные юридическому лицу на территории страны регистрации на право
осуществления деятельности, подлежащей лицензированию, в случае если данные лицензии
(разрешения) имеют непосредственное отношение к правоспособности Клиента заключать Договор
банковского счета соответствующего вида.
15. Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе Российской Федерации, либо документ,
выдаваемый налоговым органом в случаях, предусмотренных законодательством Российской
Федерации, в целях открытия Банковского счета.
16. Нотариально удостоверенная Карточка с образцами подписей лиц, уполномоченных распоряжаться
счетом, а также оттиска печати нерезидента.
17. Документы, подтверждающие полномочия единоличного исполнительного органа организации и
должностных лиц, указанных в карточке (Образцы подписей и оттиска печати), утвержденные в
установленном порядке (доверенность или протокол об избрании Руководителя(ей) и о наделении
его(их) полномочиями, приказы Руководителя о назначении лиц, указанных в Карточке и т.п.).
18. Документы, удостоверяющие личности лиц, указанных в Карточке.
19. Документы, подтверждающие право нахождения единоличного исполнительного органа организации
по адресу местонахождения (адресу регистрации), заявленному Клиентом при открытии Банковского
счета (договор аренды и свидетельство о праве собственности арендодателя, либо договор субаренды и
прямой договор аренды к нему, иные документы).
20. Доверенность от имени руководителя, на передачу Банку пакета документов для открытия счета и
получения Договоров, а также на совершение иных поручаемых действий (представляется в случае
представления документов в Банк лицом, не являющимся руководителем юридического лица).
21. Документы о финансовом положении Клиента: данные о рейтинге юридического лица,
размещенные в сети «Интернет» на сайтах международных рейтинговых агентств («Standard & Poor's»,
«Fitch-Ratings», «Moody's Investors Service» и другие и национальных рейтинговых агентств – при
наличии рейтинга).
22. Отзывы о деловой репутации Клиента (в произвольной письменной форме, при возможности их
получения) от других клиентов Банка, имеющих с ним деловые отношения; и (или) отзывы (в
произвольной письменной форме, при возможности их получения) от других кредитных организаций, в
которых Клиент ранее находился на обслуживании, с информацией этих кредитных организаций об
оценке деловой репутации данного Клиента. При невозможности получения отзывов, Клиент
предоставляет письменное обоснование такой невозможности.
23. Опросные листы в целях отнесения Клиента и Бенефициарных владельцев Клиента к категории
налогоплательщиков США.
 При наличии физических лиц – налогоплательщиков США, которые в конечном счете прямо или косвенно (через третьих лиц) владеют (имеют
преобладающее участие более 10 процентов в капитале, а для инвестиционных компаний - независимо от процента владения) клиентом – анкеты
бенефициарных владельцев на таких лиц с обязательным указанием иностранного номера налогоплательщика (TIN).
При выявлении признаков налогоплательщика США:
1. Анкета FATCA по формам W-8;
2. Документы, подтверждающие, что клиент не попадает под юрисдикцию США;
3. Неамериканский паспорт и свидетельство утраты американского гражданства (для физических лиц, имеющих место рождения на
территории США);
При выявлении налогоплательщика США:
1. Письменное согласие по форме ООО КБ «ПЛАТИНА» на передачу иностранному налоговому органу и (или) иностранным налоговым
агентам, уполномоченным иностранным налоговым органом на удержание иностранных налогов и сборов, в Центральный банк
Российской Федерации, федеральный орган исполнительной власти, уполномоченный на осуществление функции по противодействию
легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и федеральный орган
исполнительной власти, уполномоченный по контролю и надзору в области налогов и сборов информации о клиенте;
2. Надлежащим образом заверенные копии документов о постановке на налоговый учет, выданных официальным налоговым ведомством
иностранного государства;
3. Анкета FATCA по форме W-9.
___________________________________________________________________________________________________________________________
Документы, составленные на иностранном языке, представляются в Банк с нотариально удостоверенным переводом на русский язык.
Все документы представляются Клиентом в Банк в оригинале, либо в виде копий, заверенных надлежащим образом. В соответствии с
законодательством Российской Федерации надлежаще заверенными копиями документов признаются копии, заверенные: нотариусом либо лицом,
уполномоченным на осуществление таких действий, или организацией, издавшей оригинал документа.
Все документы, в том числе доверенности, изданные за границей и представляемые в Банк, должны быть легализованы
(апостилированы) в посольстве (консульстве) Российской Федерации за границей в стране, где создано это юридическое лицо, за исключением
доверенностей, которые могут быть легализованы в стране по месту их выдачи. Легализация документов не требуется, если указанные документы
были оформлены на территории государств-участников Гаагской Конвенции 1961 года, отменяющей требование легализации иностранных
официальных документов при наличии апостиля, проставляемого в соответствии с требованиями Конвенции.
Договор банковского счета представляется Клиентом в Банк в прошнурованном виде, скрепленном печатью и подписью единоличного
исполнительного органа Клиента.
С целью идентификации Клиента, Банк вправе дополнительно затребовать иные документы.