Исполнение обязательств по Договорам

Исполнение обязательств по Договорам
Для исполнения обязательств по Договорам Участник клиринга обязан обеспечить
наличие денежных средств на Счетах обеспечения / товаров на торговых разделах,
входящих в состав ТКС, по которым были заключен Договоры.
Исполнение обязательств по форвардным договорам с клирингом с частичным
обеспечением по товару
За день до исполнения обязательств по форвардному договору на количество дней,
установленное НКЦ, НКЦ проверяет Обеспечение в товарах по торговому разделу (не
имеющего признака «получено по договорам своп»), по которому должны исполняться
обязательства по передаче товара.
 В случае отсутствия указанного Обеспечения в необходимом количестве,
обязательства по передаче товаров по Договору в полном объеме считаются не
обеспеченными средствами под исполнение, Участник клиринга признается
Недобросовестным.
 В случае наличия указанного Обеспечения в необходимом количестве НКЦ
уменьшает размер Обеспечения Участника клиринга в товаре (с основными
характеристиками) и с полным набором характеристик по соответствующему
торговому разделу на указанное количество товара с соответствующими
характеристиками.
Исполнение обязательств по Договорам ПФИ
Обязательства и требования Участника клиринга и НКЦ по оплате и передаче /
получению товара по Договорам ПФИ с наступившей Датой исполнения прекращаются
заключением спот договоров:
 если у Участника клиринга было требование по получению товара по Договору
ПФИ, то возникает требование по получению товара по спот договору (Участник
клиринга- покупатель) в том же размере и по тому же торговому разделу;
 если у Участника клиринга была обязанность по передаче товара по Договору
ПФИ, то возникают обязанность по передаче товара по спот договору (Участник
клиринга- продавец) в том же размере и по тому же торговому разделу;
 Датой исполнения обязательств по спот договору является день его заключения.
НКЦ включает в клиринговый пул:
- обязательства и требования по оплате и передаче / получению товара по спот договорам;
- обязательства по уплате комиссионных вознаграждений, подлежащие исполнению в
дату формирования клирингового пула, за исключением обязательств по уплате
транспортного дифференциала.
НКЦ осуществляет неттинг встречных однородных обязательств и требований
Участников клиринга по оплате товаров, включенных в клиринговый пул и учитываемых
по одному Счету обеспечения, и по итогам неттинга определяет Нетто-обязательства /
Нетто-требования по денежным средствам по спот договорам.
Участник клиринга должен исполнить свои Нетто-обязательства до 20:00 Даты
исполнения. Если участник не исполнил Нетто-обязательства по денежным средствам по
спот договорам, то он признается Недобросовестным.
Закрывающий форвардный договор. Возложение обязательств на НКЦ.
В случае наличия у Участника клиринга обязательств по передаче товаров по Договору,
не обеспеченных средствами под исполнение, НКЦ без подачи заявок заключает
закрывающий форвардный договор. Цена закрывающего форвардного договора равна
цене балансирующей сделки с соответствующим товаром. Дата исполнения обязательств
по закрывающему форвардному договору не может быть ранее, чем третий Расчетный
день после даты его заключения.
В случае наличия у Участника клиринга Нетто-обязательства по денежным средствам по
спот договорам, не обеспеченного средствами под исполнение, Участник клиринга
возлагает на НКЦ исполнение обязательства за Участника клиринга. Участник клиринга
обязуется вернуть денежные средства в объеме исполненного обязательства до 20:00
следующего Расчетного дня.
В обоих случаях неисполнения с участника взимается штраф, рассчитанный в
соответствии с Правилами клиринга на товарном рынке.
В случае невозврата Участником клиринга денежных средств НКЦ до указанного времени
Участник клиринга обязан с 10:00 до 12:00 следующего Расчетного дня подать заявки на
продажу на заключение форвардных договоров, в объеме, необходимом для исполнения
указанных обязательств
В случае неподачи Участником клиринга указанных заявок и/или незаключения в
указанный срок форвардных договоров, в объеме, необходимом для исполнения
обязательства по возврату НКЦ денежных средств:
1. НКЦ продает Обеспечение Участника клиринга в иностранной валюте по курсу, не
меньшему, чем Нижняя граница диапазона оценки рыночных рисков по
иностранной валюте без предварительного уведомления Участника клиринга;
2. Заключает закрывающие форвардные договоры в отношении товара (по выбору
НКЦ), учитываемого по торговому разделу, относящемуся к Расчетному коду, на
котором учитывается обязательство Участника клиринга по возврату НКЦ
денежных средств. Дата исполнения обязательств по оплате и поставке товара по
закрывающему форвардному договору - третий Расчетный день после заключения.
3. Если обязательство после выше приведенных действий не исполнено, то оно
учитывается как Задолженность, для погашения которой НКЦ использует
Обеспечение Участника клиринга, учитываемое по иным собственным Расчетным
кодам, а также средства гарантийных фондов и/или обеспечение под стресс.
Исполнение обязательств и требований, включенных в клиринговый пул

Обязательства по передаче товаров по спот договорам исполняются за счет
товаров, учитываемых на торговом разделе Участника клиринга - продавца.
НКЦ подает распоряжение Оператору товарных поставок на перевод товаров с торговых
разделов продавцов на:
- торговые разделы покупателей, не имеющих обязательство по уплате транспортного
дифференциала/
- на поставочные разделы торговых товарных счетов покупателей, имеющих
обязательство по уплате транспортного дифференциала.
 Обязательства Участника клиринга по оплате товаров исполняются за счет
денежных средств, учитываемых по Счету обеспечения покупателя, или за счет
НКЦ.