Перечень информации, относящейся к

УТВЕРЖДЕНО
Советом директоров
АКБ «СТРАТЕГИЯ» (ОАО)
(Протокол № 22 от «31» декабря 2014г. )
Председатель Совета директоров
(Я.М. Уринсон)
ПЕРЕЧЕНЬ
информации, относящейся к инсайдерской информации АКБ «СТРАТЕГИЯ»
(открытое акционерное общество)
1. Настоящий «Перечень информации, относящейся к инсайдерской информации
АКБ «СТРАТЕГИЯ» (ОАО)» разработан в соответствии с:
 Федеральным законом от 27.07.2010 N 224-ФЗ «О противодействии
неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком
и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»;
 Указанием Банка России от 11.09.2014 N 3379-У «О перечне инсайдерской
информации лиц, указанных в пунктах 1 - 4, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона «О
противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и
манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты
Российской Федерации».
2. К инсайдерской информации АКБ «СТРАТЕГИЯ» (ОАО), как кредитной
организации, осуществляющей расчеты по результатам сделок, совершенных через
организаторов торговли, относится информация:
 содержащаяся
в
подлежащих
исполнению
поручениях
депозитарию,
осуществляющему расчеты по результатам сделок, совершенных через организаторов
торговли, на зачисление ценных бумаг на торговый счет депо;
 об операциях по торговым банковским счетам, торговым счетам депо и торговым
товарным счетам;
 об обязательствах участников клиринга, в отношении которых проводится клиринг;
 о появлении признаков несостоятельности (банкротства), предусмотренных
законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве).
3. К инсайдерской информации АКБ «СТРАТЕГИЯ» (ОАО), как профессионального
участника рынка ценных бумаг, осуществляющего в интересах клиентов операции с
финансовыми инструментами, относится полученная от клиентов следующая
информация:

содержащаяся в подлежащих исполнению поручениях клиентов на совершение
сделок с ценными бумагами в случае, когда исполнение таких поручений может оказать
существенное влияние на цены соответствующих ценных бумаг, если указанные ценные
бумаги допущены к организованным торгам или в отношении указанных ценных бумаг
подана заявка об их допуске к организованным торгам;

содержащаяся в подлежащих исполнению поручениях клиентов на заключение
договоров, являющихся:

производными финансовыми инструментами в случае, когда исполнение таких
поручений может оказать существенное влияние на цены соответствующих ценных бумаг,
если указанные ценные бумаги допущены к организованным торгам или в отношении
указанных ценных бумаг подана заявка об их допуске к организованным торгам;

производными финансовыми инструментами, базисным активом которых
является товар, в случае, когда исполнение таких поручений может оказать существенное
влияние на цену соответствующего товара, если указанный товар допущен к
организованным торгам или в отношении указанного товара подана заявка о его допуске к
организованным торгам.
4. К инсайдерской информации АКБ «СТРАТЕГИЯ» (ОАО), как юридического лица,
включенного организатором торговли в список участников торгов товаром, действующего
в интересах и за счет других лиц, а так же, как участника организованных торгов,
осуществляющего на организованных торгах в интересах клиентов операции с товаром
или заключающего в интересах клиентов на организованных торгах договоры,
являющиеся производными финансовыми инструментами, если указанный товар допущен
к организованным торгам или в отношении указанного товара подана заявка о его допуске
к организованным торгам, относится полученная от клиентов следующая информация:
 содержащаяся в подлежащих исполнению поручениях клиентов на совершение
сделок с товаром, в случае, когда исполнение таких поручений может оказать
существенное влияние на цену соответствующего товара;
 содержащаяся в подлежащих исполнению поручениях клиентов на заключение
договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом
которых является товар, в случае, когда исполнение таких поручений может оказать
существенное влияние на цену соответствующего товара.
5. К инсайдерской информации АКБ «СТРАТЕГИЯ» (ОАО), как кредитной
организации, имеющей право на основании лицензий Банка России осуществлять
банковские операции со средствами в иностранной валюте, если указанная иностранная
валюта допущена к организованным торгам или в отношении указанной иностранной
валюты подана заявка о ее допуске к организованным торгам, относится полученная от
клиентов следующая информация:

содержащаяся в подлежащих исполнению поручениях клиентов на приобретение
(покупку) или продажу иностранной валюты через организаторов торговли, в случае,
когда исполнение таких поручений может оказать существенное влияние на цену
иностранной валюты;

содержащаяся в подлежащих исполнению поручениях клиентов на заключение
договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом
которых является иностранная валюта, в случае, когда исполнение таких поручений
может оказать существенное влияние на цену иностранной валюты.
6. Инсайдерской информацией, содержащейся в полученных от клиентов и
подлежащих исполнению поручениях, указанных в пунктах 2-5 настоящего Перечня,
является информация о цене и объеме (количестве) ценных бумаг, иностранной валюты,
товара, договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, действиях,
которые должны быть осуществлены во исполнение таких поручений (приобретение
(покупка) или отчуждение (продажа), заключение договора (договоров), являющегося
производным финансовым инструментом).
ЛИСТ СОГЛАСОВАНИЯ
Ф.И.О.
согласующего
лица
Дата
Е.И. Титова
__.___.2014
О.В. Архипов
__.___.2014
Е.С.Ефимов
__.___.2014
О.К. Фатин
__.___.2014
И.Н. Максимова
__.___.2014
Начальник службы внутреннего аудита
Л.Н. Павлова
__.___.2014
Начальник депозитария
Л.Б. Назарова
__.___.2014
Корпоративный секретарь
П.Л. Келдыш
__.___.2014
Д.А. Завалишин
__.___.2014
Должность
согласующего лица
Подпись
СОГЛАСОВАНО:
Заместитель Председателя Правления
Контролер профессионального
участника рынка ценных бумаг
Начальник Юридического управления
Вице-Президент по работе с
инвестициями
Начальнику Управления по
сопровождению операций на
финансовых рынках
ИСПОЛНИТЕЛЬ:
Заместитель начальника Юридического
управления