Приложение №1 к протоколу Совета директоров ОАО «НПФ «Сургутнефтегаз» от 07 октября 2014 №7 Требования, которым должны соответствовать управляющая компания и специализированный депозитарий для заключения с ОАО «НПФ «Сургутнефтегаз» договора доверительного управления и договора об оказании услуг специализированного депозитария (далее – Требования) Общие положения В настоящих Требованиях применены следующие определения: Фонд – ОАО «НПФ «Сургутнефтегаз»; Совет – Совет директоров ОАО «НПФ «Сургутнефтегаз»; Управляющая компания - акционерное общество, общество с ограниченной (дополнительной) ответственностью, созданные в соответствии с законодательством Российской Федерации и имеющие лицензию на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами; Специализированный депозитарий - акционерное общество, общество с ограниченной (дополнительной) ответственностью, созданное в соответствии с законодательством Российской Федерации, имеющее лицензии на осуществление депозитарной деятельности и деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов; Договор – договор доверительного управления пенсионными накоплениями или пенсионными резервами Фонда; Договор услуг – договор услуг специализированного депозитария. Настоящие Требования определяют критерии, которым должны соответствовать Управляющая компания и Специализированный депозитарий для заключения Договора, а со Специализированным депозитарием договора об оказании услуг специализированного депозитария. 1.Требования к Управляющей компании 1.1. Управляющая компания должна соответствовать всем требованиям, установленным действующими нормативными правовыми актами Российской Федерации, нормативными актами Банка России, а также требованиям, дополнительно устанавливаемым настоящими Требованиями, как на дату заключения Договора, так и в течение всего времени его действия. 1.2. В отношении Управляющей компании не должны применяться процедуры банкротства либо санкции в виде аннулирования или приостановки действия лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами или введения 1 запрета на проведение всех или части операций, установленных пунктом 1 статьи 61.1 Федерального закона от 29.11.2001 №156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» в течение последних 5 (пяти) лет. 1.3. На дату подачи заявки на участие в конкурсе по выбору Управляющей компании Фонда в штате Управляющей компании должно состоять не менее 5 сотрудников (специалистов) с опытом работы не менее 2х лет, выполняющих функции, непосредственно связанные с осуществлением деятельности по управлению инвестиционными резервами акционерных инвестиционных фондов, паевыми инвестиционными фондами, пенсионными резервами негосударственных пенсионных фондов и средствами пенсионных накоплений, обладающих квалификацией и профессиональным опытом, соответствующими требованиям, установленным действующим законодательством Российской Федерации. 1.4. Управляющая компания обязана иметь эффективную систему управления рисками при совершении операций по доверительному управлению средствами пенсионных резервов и пенсионных накоплений, осуществлять внутренний контроль, а также неукоснительно соблюдать кодекс профессиональной этики. 1.5. Управляющей компании должен быть присвоен наивысший рейтинг надежности (А++) по классификации рейтингового агентства – ЗАО «Рейтинговое Агентство «Эксперт РА» и/или (ААА) по классификации рейтингового агентства – ООО «Национальное Рейтинговое Агентство». 1.6. Управляющая компания не должна иметь убытков по итогам финансового года за последние 5 (пять) финансовых лет, предшествующих году, в котором проводится конкурс по выбору Управляющей компании Фонда. 1.7.Наличие у Управляющей компании рекомендательных писем от негосударственных пенсионных фондов, являющихся учредителями управления по договорам доверительного управления пенсионными накоплениями или пенсионными резервами с Управляющей компанией. Для заключения Договора Управляющая компания обязана предоставить Фонду документы, подтверждающие соответствие установленным в пунктах 1.1-1.7 требованиям. 2.Требования к Специализированному депозитарию 2.1. Специализированный депозитарий должен соответствовать всем требованиям, установленным законодательством Российской Федерации к специализированным депозитариям, а также требованиям, дополнительно устанавливаемым настоящими Требованиями, как на дату заключения Договора услуг, так и в течение всего времени его действия. 2.2. Специализированный депозитарий не должен иметь убытков за последние 5 (пять) финансовых лет, предшествующих году, в котором проводится выбор Специализированного депозитария Фонда. 2.3. Специализированный депозитарий обязан ежегодно проводить независимый аудит, подтверждающий достоверность бухгалтерской и финансовой отчетности. 2 2.4. Специализированный депозитарий обязан раскрывать информацию о структуре и составе акционеров (участников) в порядке и сроки, установленные Банком России. 2.5. Депозитарий обязан принять и неукоснительно соблюдать кодекс профессиональной этики. Для заключения Договора услуг специализированного депозитария, Депозитарий обязан предоставить документы, подтверждающие соответствие установленным в пунктах 2.1-2.5 настоящих Требований. 3