Дополнительное соглашение №____ к Договору об открытии и

Дополнительное соглашение №____
к Договору об открытии и порядке ведения корреспондентских счетов
в ОАО «АЛЬФА-БАНК» от __.__.___ №_______ (далее - Договор)
г. Москва
“____” ______________ 20___г.
ОТКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО «АЛЬФА-БАНК», именуемое в
дальнейшем
«Корреспондент»,
в
лице
Председателя
Правления
г-на Соколова Андрея Борисовича, действующего на основании Устава, с одной стороны,
и ________________________________________________, именуемое в дальнейшем
«Респондент», в лице ______________________________, действующего на основании
______________, с другой стороны, именуемые в дальнейшем «Стороны», заключили
настоящее Дополнительное соглашение к Договору о нижеследующем:
1. Внести изменения в Договор:
1.1. Изложить пункт 2.1.5. Договора в следующей редакции:
«2.1.5. уплатить Респонденту проценты за пользование денежными средствами,
находящимися на корреспондентских счетах Респондента в валюте Российской
Федерации, в долларах США и Евро, исходя из установленных Корреспондентом условий
о величине остатков на Счете, по которым осуществляется начисление и выплата
процентов. Проценты начисляются по ставке, установленной Корреспондентом для
остатков на корреспондентских счетах в соответствующей валюте, действующей на
момент их начисления. Порядок начисления и выплаты процентов устанавливается
Корреспондентом в соответствии с требованиями законодательства Российской
Федерации и нормативных актов Банка России. Проценты за пользование денежными
средствами, находящимися на Счете, открытом в иной иностранной валюте, Респонденту
не выплачиваются.»
1.2. Изложить пункт 2.2.4. Договора в следующей редакции:
«2.2.4. осуществлять контроль за проведением операций по Счету по платежам своих
клиентов в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации и
иностранных государств, направленными на противодействие легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в том числе:
- указывать в распоряжениях о совершении операции по Счету в иностранной валюте,
предъявляемых Корреспонденту по SWIFT, TELEX, или иным, согласованным Сторонами
каналам связи, (далее – Согласованный канал связи) сведения, необходимые для
идентификации физического лица (фамилия, собственное имя, отчество (при наличии),
номер счета, адрес места жительства или места пребывания) или юридического лица
(наименование, номер счета и адрес места нахождения (юридический адрес) или почтовый
адрес), совершающего операцию с денежными средствами (плательщика), а также
являющегося получателем денежных средств;
- не предъявлять Корреспонденту расчетные документы о совершении операции по
Счету в иностранной валюте в случае, когда плательщиком и/или получателем и/или
банком-получателем является юридическое лицо, зарегистрированное или расположенное
на территориях, указанных в Перечне территорий (Приложение № 2 к Договору);
- не предъявлять Корреспонденту расчетные документы о совершении операций по
Счету в иностранной валюте в случае, когда в отношении плательщика и/или банка
получателя и/или получателя имеются полученные в установленном в соответствии с
законодательством Российской Федерации порядке сведения об их участии в
террористической деятельности либо плательщик и/или банк получателя и/или получатель
указаны в действующих списках организаций и физических лиц, причастных к
террористической (экстремистской) и иной противоправной деятельности, утвержденных
следующими иностранными организациями:
- US Department of the Treasury Offices, Bureaus and Affiliates (Office of Foreign
Assets Control (OFAC), Office of Terrorism Financing and Financial Crimes (TFFC), Financial
Crimes Enforcements Network of the US Department of the Treasury (FinCEN) etc.);
- Parliament, Council and Commission of the European Union;
- UnitedNations;
- не предъявлять Корреспонденту расчетные документы о совершении операций по
Счету в иностранной валюте во исполнение распоряжения (поручения) клиента
Респондента, являющегося кредитной организацией».
1.3. Изложить пункт 2.2.6. Договора в следующей редакции:
«2.2.6. предоставлять Корреспонденту документы об изменении и дополнении в
учредительных и иных документах в течение пяти рабочих дней со дня их регистрации, а
также уведомлять в письменной форме Корреспондента в течение пяти рабочихдней со
дня изменения места нахождения (юридического адреса), адреса для корреспонденции,
номеров телефонов, факса, телекса и адреса электронной почты. При приеме
(избрании/назначении) и увольнении должностных лиц, наделенных правом первой или
второй подписи, а также в иных случаях, установленных Банком России, предоставлять
Корреспонденту новый альбом подписей, составленный по форме, установленной
Корреспондентом (далее – Альбом подписей).
Респондент вправе вместо Альбома подписей предоставлять Корреспонденту
нотариально оформленную карточку с образцами подписей и оттиска печати по
установленной Банком России форме, (далее – Банковская карточка) с одновременным
предоставлением Корреспонденту документов, подтверждающих полномочия лиц,
указанных в такой карточке, и нотариально заверенных копий документов,
удостоверяющих их личность. Банковская карточка и соответствующие ей документы
предоставляются с переводом на русский язык. Корреспондент вправе не принимать
Банковскую карточку в случае её несоответствия требованиям Банка России, а также в
случае ненадлежащего оформления прилагаемых к ней документов.
Респондент также обязан предоставить по требованию Корреспондента иные
документы, подтверждающие указанные изменения, определяемые Корреспондентом в
соответствии с законодательством Российской Федерации.
Корреспондент не несет ответственности за ущерб, причиненный Респонденту, в
случае если прекращение полномочий лиц, утративших право первой или второй подписи,
не было своевременно подтверждено Респондентом предоставлением нового Альбома
подписей или новой Банковской карточки».
1.4. Изложить пункт 3.4. Договора в следующей редакции:
«3.4. Стороны
признают, что получение Корреспондентом от Респондента
документов, зашифрованных с применением индивидуального метода шифрования,
юридически эквивалентно получению расчетных документов установленной формы на
бумажном носителе, подписанных собственноручными подписями уполномоченных лиц,
указанных в Альбоме подписей (Банковской карточке), и заверенных печатью
Респондента».
1.5. Изложить пункт 3.5. Договора в следующей редакции:
«3.5. Выписка по Счету и расчетные документы, подтверждающие совершение
операций, высылаются Респонденту по Согласованному каналу связи или по почте не
позднее 10.00 (по московскому времени) рабочего дня, следующего за днем совершения
операций по Счету.
Выписка по Счету считается подтвержденной, если Респондент не представил
Корреспонденту свои претензии в виде письма или электронного документа по
Согласованному каналу связи в течение десяти рабочих дней от даты получения
выписки».
1.6. Изложить пункт 3.9.3. Договора в следующей редакции:
«3.9.3. Корреспондент вправе не принимать к исполнению поручения Респондента в
случаях:
- когда плательщиком и/или получателем и/или банком получателя является
юридическое лицо, зарегистрированное или расположенное на территориях, указанных в
Перечне территорий (Приложение № 2 к Договору). Указанный перечень может
изменяться Корреспондентом самостоятельно, с обязательным уведомлением Респондента
не позднее трех рабочих дней со дня внесения изменений по Согласованному каналу
связи;
- когда плательщиком и/или банком получателя и/или получателем является
физическое или юридическое лицо, в отношении которого имеются полученные в
установленном законодательством Российской Федерации порядке сведения об их
участии в террористической деятельности либо плательщик и/или банк получателя и/или
получатель указаны в действующих списках организаций и физических лиц, причастных к
террористической (экстремистской) и иной противоправной деятельности, утвержденных
следующими иностранными организациями:
- US Department of the Treasury Offices, Bureaus and Affiliates (Office of Foreign
Assets Control (OFAC), Office of Terrorism Financing and Financial Crimes (TFFC), Financial
Crimes Enforcements Network of the US Department of the Treasury (FinCEN) etc.);
- Parliament, Council and Commission of the European Union;
- UnitedNations;
- когда распоряжение Респондента о совершении операции по Счету представлено во
исполнение распоряжения (поручения) клиента Респондента, являющегося кредитной
организацией».
1.7. Дополнить Договор пунктом 3.9.4. в следующие редакции:
«3.9.4. Корреспондент вправе не принимать к исполнению поручения Респондента,
когда указанные поручения не содержат установленные в п. 2.2.4 Договора сведения,
необходимые для идентификации лица, совершающего операцию с денежными
средствами (плательщика), а также лица, являющегося получателем денежных средств».
1.8. Изложить пункт 4.1. Договора в следующей редакции:
«4.1. В случаях несвоевременного зачисления на Счет поступивших Респонденту
денежных средств, либо их необоснованного списания со Счета, а также невыполнения
(ненадлежащего выполнения) указаний Респондента о перечислении денежных средств со
Счета либо об их выдаче со Счета, Корреспондент обязуется уплатить неустойку,
начисляемую на сумму неисполненных обязательств за каждый календарный день
просрочки, в следующем размере:
- по платежам в валюте Российской Федерации – по ставке рефинансирования Банка
России, действующей на дату неисполнения обязательств;
- по платежам в СКВ – по ставке 0,01% от суммы неисполненных обязательств;
- по платежам в ОКВ – по ставке рефинансирования Центрального (Национального)
Банка страны-эмитента валюты, действующей на дату неисполнения обязательств.
Выплата указанной неустойки исключает возможность предъявления Респондентом
иных требований о возмещении убытков».
1.9. Изложить пункт 8.4. Договора в следующей редакции:
«8.4. Корреспондент и Респондент признают обязательными для исполнения в рамках
Договора требования законодательства Российской Федерации, указов Президента
Российской Федерации, Постановлений Правительства Российской Федерации,
нормативных и иных актов Банка России и Федеральной службы по финансовому
мониторингу, иных нормативных правовых актов, требования законодательства
иностранных государств, международных договоров, заключенных Российской
Федерацией, распорядительных документов, изданных главами государств и
правительств, руководителями органов банковского надзора и иных уполномоченных
органов иностранных государств, а также договоров, заключенных между
Корреспондентом и иностранными организациями (в том числе, кредитными
организациями), направленные на противодействие легализации (отмыванию) доходов,
полученных преступным путем и борьбу с терроризмом.
Требования, предусмотренные указанными выше актами и договорами, могут быть
направлены Корреспондентом Респонденту на основании запроса последнего в виде
информационного сообщения по Согласованному каналу связи».
1.10. Изложить Приложение 1 к Договору в редакции Приложения 1 к настоящему
Дополнительному соглашению.
1.11. Изложить Приложение 2 к Договору в редакции Приложения 2 к настоящему
Дополнительному соглашению.
2. Настоящее Дополнительное соглашение составлено в двух экземплярах, имеющих
одинаковую силу, по одному экземпляру для каждой Стороны.
3. Настоящее Дополнительное соглашение является неотъемлемой частью Договора,
вступает в силу с момента его подписания и действует в течение срока действия Договора.
от Корреспондента:
От Респондента:
Председатель Правления
(А.Б.Соколов)
( __________________ )
______________________________________
Главный бухгалтер
(____________)
( __________________ )
М.П.
М.П.
Приложение №1 к Дополнительному соглашению к
Договору об открытии и порядке ведения
корреспондентских счетов в ОАО «АЛЬФА-БАНК»
от ___.____. _____ №___
ЗАЯВЛЕНИЕ
на открытие в ОАО “АЛЬФА-БАНК”
Счета банку-Респонденту
(полное и точное наименование банка-Респондента)
На основании законодательства Российской Федерации и требований ОАО “АЛЬФА-БАНК”, которые
нам известны и имеют обязательную для нас силу, просим Вас открыть:
(указать нужное: корреспондентский счет в валюте Российской Федерации;, корреспондентский счет в иностранной валюте,
при этом указать валюту счета)
О всяком изменении в учредительных и иных документах, необходимых для открытия счета и
совершения операций по нему, мы немедленно будем извещать ОАО “АЛЬФА-БАНК” в письменной
форме с одновременным предоставлением соответствующих документов.
Нам известно и мы согласны, что ответственность за возможные неблагоприятные последствия,
связанные с задержкой получения ОАО "АЛЬФА-БАНК" такого извещения и соответствующих
документов, несет владелец счета.
Также официально заявляем, что законодательством
________________________________________________________________________________________________________________
(указывается страна регистрации нерезидента)
предусмотрено / не предусмотрено (нужное подчеркнуть) получение разрешения Центрального /
Национального (нужное подчеркнуть) Банка страны регистрации для открытия указанных счетов.
Одновременно уведомляем, что законодательство страны, резидентом которой является Заявитель,
□ предусматривает и содержит нормы,
□ не предусматривает и не содержит нормы,
направленные на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным
путем. Заявитель также заверяет и гарантирует, что он не осуществляет деятельность, связанную с
легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем
Руководитель ________________________ Главный бухгалтер
________________________
(подпись)
(подпись)
“____” ______________ 20___года
М.П.
 Заявление заполняется на каждый открываемый счет.
Отметки банка
Документы, необходимые для открытия счета и совершения операций по счету, проверил:
Менеджер ____________________
(Фамилия,И.О.)
_______________________
(подпись)(дата)
Открыть ___________________________________ счет
(указывается вид счета)
___________
Разрешаю: “____” ____________ 20____ г.
Председатель Правления_____________________(А.Б.Соколов)
(подпись)
№ счета
_____________________________________________(__________)
(подпись)
Юридическое дело подлежит передаче
в Отдел документарногокомплаенса:
Дата __________
Подпись: _______________
Приложение №2 к Дополнительному соглашению к
Договору об открытии и порядке ведения
корреспондентских счетов в ОАО «АЛЬФА-БАНК»
от ___.____. _____ №___
ПЕРЕЧЕНЬ ТЕРРИТОРИЙ
1.Княжество Андорра
2.Антигуа и Барбуда
3.Аруба
4.Барбадос
5.Государство Бахрейн
6.Белиз
7.Буркина Фасо
8.Республика Гамбия
9.Республика Гватемала
10.Государство Бруней Даруссалам
11.Республика Вануату
12.Зависимые от Соединенного Королевства Великобритании и Северной Ирландии территории:
- Ангилья
- Бермудские о-ва
- Монтсеррат
- Британская территория в Индийском океане (о-ва Чагос)
- Юж. Георгия иЮж. Сандвичевы о-ва
- Терке и Кайкос
13.Исламская Федеральная Республика Коморы (Анжуан, Анжуанские острова)
14.Гренада
15.Республика Джибути
16.Доминиканская Республика
17.Республика Коста-Рика
18.О-ва Кука (Новая Зеландия)
19.Республика Либерия
20.Ливанская Республика
21.Республика Маврикий
22.Мальдивская Республика
23.Республика Маршалловы Острова
24.Республика Малави
25.Союз Мьянма
26.Республика Науру
27.Нидерландские Антильские о-ва
28.Ниуэ (Новая Зеландия)
29.Португальская Республика:
- о-в Мадейра
30.Независимое государство Самоа
31.Республика Сейшельские Острова
32.Федерация Сент-Китс и Невис
33.Сент-Люсия
34.Демократическая республика Сан-Томе и Принсипи
35.Сент-Винсент и Гренадины
36.США:
- Виргинские о-ва США
- Содружество Пуэрто-Рико
37.Королевство Тонга
38.Суверенная Демократическая Республика Фиджи
39.Французская Республика:
- о-в Кергелен
- Французская Полинезия
40.Ямайка
41.Республика Палау
42.США (штаты Делавэр, Вайоминг)
43.Каймановы острова
44.Китайская Народная Республика (Макао (Аомынь))
45. Содружество Багамских Островов
46. Доминика
47. Малайзия:
- о. Лабуан
48. Республика Куба
49. Исламская Республика Иран
50. Корейская Народно-Демократическая Республика
51. Сомалийская Республика
52. Республика Судан
53. Эритрея
54. Сирийская Арабская Республика
55. Ливия.