Анкета – опросник клиента – кредитной организации

Приложение 44 к Банковским правилам открытия и
закрытия счетов в "Банк "МБА-МОСКВА" ООО
(редакция № 3)
Анкета – опросник клиента – кредитной организации
1.
Сведения о кредитной организации
Полное, а также (если имеется) сокращенное наименование и наименование на
иностранном языке (в соответствии с Учредительными документами)
Организационно-правовая форма
Регистрационный номер
Дата государственной регистрации
Место государственной регистрации
Наименование регистрирующего органа
Вид лицензии на осуществление банковских операций
Номер лицензии
Дата выдачи лицензии
Банковский идентификационный код
Идентификационный номер налогоплательщика
Коды форм федерального государственного статистического наблюдения
Сведения о лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей
лицензированию: (вид, номер, дата выдачи лицензии, кем выдана, срок действия, перечень
видов лицензируемой деятельности)
Основные виды деятельности
Сведения о величине зарегистрированного и оплаченного уставного (складочного) капитала
или величине уставного фонда, имущества
Адрес места нахождения
Местонахождение постоянно действующего органа управления, иного органа или лица,
которые имеют право действовать от имени юридического лица без доверенности
Номера контактных телефонов и факсов
Адрес электронной почты
Сведения об обособленных структурных подразделениях
2.
Сведения об учредителях, бенефициарном владельце, выгодоприобретателях, контрагентах и основной деятельности кредитной организации
Сведения об учредителях, собственниках имущества юридического лица, лицах, которые
имеют право давать обязательные для юридического лица указания либо иным образом
имеют возможность определять его решения, в том числе сведения об основном обществе
или преобладающем, участвующем обществе (для дочерних или зависимых обществ),
холдинговой компании или финансово-промышленной группе (если клиент в ней участвует)
Сведения о юридических лицах (Наименование, рег. номер, место регистрации, дата
регистрации, место нахождения, почтовый адрес)
Сведения о физических лицах (Фамилия, Имя, Отчество (если имеется), данные
удостоверения личности, место регистрации)
Сведения об органах управления кредитной организации (структура, сведения о
физических лицах, входящих в состав органов управления)
Сведения о корреспондентах (Наименование, место нахождения)
История, сектор рынка, сведения о реорганизации, изменении в характере деятельности,
прошлые финансовые проблемы, присутствие на рынках, специализация по банковским
продуктам
Бенефициарный владелец кредитной организации (указывается фамилия, имя, а также
отчество (если иное не вытекает из закона или национального обычая)).
Бенефициарным владельцем является физическое лицо, которое в конечном счете прямо
или косвенно (через третьих лиц) владеет (имеет преобладающее участие более 25
процентов в капитале) юридическим лицом либо имеет возможность контролировать
действия юридического лица.
Идентифицирующие сведения о бенефициарном владельце кредитной организации
(гражданство, дата рождения, реквизиты документа, удостоверяющего личность, данные
миграционной карты, документа, подтверждающего право иностранного гражданина или
лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, адрес места
жительства (регистрации) или места пребывания, идентификационный номер
налогоплательщика (при его наличии))
Сведения о выгодоприобретателе (выгодоприобретатель - лицо, к выгоде которого
действует клиент, в том числе на основании агентского договора, договоров поручения,
комиссии и доверительного управления, при проведении операций с денежными
средствами и иным имуществом), если юридическое лицо действует не к собственной
выгоде.
В отношении физических лиц - фамилия, имя, а также отчество (если иное не вытекает из
закона или национального обычая), гражданство, дата рождения, реквизиты документа,
удостоверяющего личность, данные миграционной карты, документа, подтверждающего
право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в
Российской Федерации, адрес места жительства (регистрации) или места пребывания,
идентификационный номер налогоплательщика (при его наличии);
В отношении юридических лиц - наименование, идентификационный номер
налогоплательщика или код иностранной организации, государственный регистрационный
номер, место государственной регистрации и адрес местонахождения.
Сведения о представителях кредитной организации.
В отношении физических лиц - фамилия, имя, а также отчество (если иное не вытекает из
закона или национального обычая), гражданство, даа рождения, реквизиты документа,
удостоверяющего личность, данные миграционной карты, документа, подтверждающего
право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в
Российской Федерации, адрес места жительства (регистрации) или места пребывания,
идентификационный номер налогоплательщика (при его наличии);
В отношении юридических лиц - наименование, идентификационный номер
налогоплательщика или код иностранной организации, государственный регистрационный
номер, место государственной регистрации и адрес местонахождения.
3.
Сведения о мероприятиях, которые проводятся кредитной организацией для предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным
путем и финансирования терроризма
Наличие Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмывания)
доходов, полученных преступным путем и финансирования терроризма (применяются ли
они в филиалах)
Наличие структурного подразделения (ответственного сотрудника), ответственного за
разработку и соблюдение Правил внутреннего контроля в целях противодействия
легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем и финансирования
терроризма (в т.ч. в филиалах)
Наличие программ внутреннего контроля в целях противодействия легализации
(отмывания) доходов, полученных преступным путем и финансирования терроризма
(применяются ли они в филиалах)
Осуществление мероприятий, направленных на противодействие легализации (отмывания)
доходов, полученных преступным путем и финансирования терроризма (применяются ли
они в филиалах)
Наличие корреспондентских отношений с банками, зарегистрированными в государствах и
на территориях, предоставляющих льготный налоговый режим и (или) не
предусматривающих раскрытие и предоставление информации при проведении
финансовых операций (оффшорных зон)
Наличие корреспондентских отношений с банками, зарегистрированными в государствах
(территориях), которые не участвуют в международном сотрудничестве в сфере
противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем и
финансирования терроризма (применяются ли они в филиалах)
Наличие корреспондентских отношений с банками, которые не имеют на территориях
государств, в которых они зарегистрированы, постоянно действующих органов управления
Наличие корреспондентских отношений с банками, в отношении которых имеется
информация о том, что их счета используются банками, не имеющими на территории
государств, в которых они зарегистрированы, постоянно действующих органов управления
Наличие мер воздействия к кредитной организации со стороны надзорных органов в связи
с неисполнением законодательства о противодействии легализации (отмывания) доходов,
полученных преступным путем и финансирования терроризма (применяются ли они в
филиалах)
4.
Сведения о целях установления и предполагаемом характере деловых отношений, сведения о целях финансово-хозяйственной деятельности (могут быть
указаны один или несколько из подпунктов)
Сведения о планируемых операциях в "Банк "МБА-МОСКВА" ООО за период (выбрать
планируемый период):
неделю
месяц
квартал
год
Виды договоров (контрактов), расчеты по которым юридическое лицо собирается
осуществлять через "Банк "МБА-МОСКВА" ООО (выбрать
необходимое, могут быть
указаны несколько):
Основные контрагенты юридического лица (планируемые плательщики и получатели по
операциям с денежными средствами:
5.
Сведения о деловой репутации
Количество операций
Сумма операций
Купля-продажа
Мена
Дарение
Рента и пожизненное содержание с иждивением
Аренда
Наем жилого помещения
Безвозмездное пользование
Подряд
Выполнение научно-исследовательских, опытно-конструкторских
и технологических работ
Возмездное оказание услуг
Перевозка
Транспортная экспедиция
Заем и кредит
Финансирование под уступку денежного требования
Хранение
Страхование
Поручение
Комиссия
Агентирование
Доверительное управление имуществом
Коммерческая концессия
Простое товарищество
иное (указать)
_____________________________________
Отзывы о юридическом лице в в произвольной письменной форме (выбрать
необходимое, могут быть указаны одно или несколько)
Статус участия в FATCA
6.
отзыв о юридическом лице других клиентов "Банк "МБАМОСКВА" ООО, имеющих с ним деловые отношения – прилагается;
отзыв о юридическом лице других клиентов "Банк "МБАМОСКВА" ООО, имеющих с ним деловые отношения – может быть
предоставлен по запросу Банка;
отзыв от других кредитных организаций, в которых юридическое
лицо ранее находилось на обслуживание – прилагается;
отзыв от других кредитных организаций, в которых юридическое
лицо ранее находилось на обслуживание – может быть
предоставлен по запросу Банка;
отсутствует возможность предоставления отзыва о юридическом
лице в письменной форме
отсутствует
полное участие GIN №
_____________________
ограниченное участие
другое (указать)
___________________________
Сведения (документы) о финансовом положении
Сведения (документы) о финансовом положении (выбрать
указаны одно или несколько)
необходимое, могут быть
копия годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерский баланс,
отчет о финансовом результате) – прилагается;
копия годовой налоговой декларации с отметками налогового
органа об их принятии – прилагается;
(банкротом) – отсутствуют;
копия квартальной налоговой декларации с отметками налогового
органа об их принятии – прилагается;
Сведения (документы) о финансовом положении (выбрать
указаны одно или несколько)
необходимое, могут быть
копия годовой налоговой декларации без отметки налогового
органа об их принятии с приложением копии квитанции об отправке
заказного письма с описью вложения (при направлении по почте) –
прилагается;
копия квартальной налоговой декларации без отметки налогового
органа об их принятии с приложением копии квитанции об отправке
заказного письма с описью вложения (при направлении по почте) –
прилагается;
копия годовой налоговой декларации без отметки налогового
органа об их принятии с приложением копии подтверждения отправки
на бумажных носителях (при передаче в электронном виде) –
прилагается;
копия квартальной налоговой декларации без отметки налогового
органа об их принятии с приложением копии подтверждения отправки
на бумажных носителях (при передаче в электронном виде) –
прилагается;
копия аудиторского заключения на годовой отчет за прошедший
год, в котором подтверждаются достоверность финансовой
(бухгалтерской) отчетности и соответствие порядка ведения
бухгалтерского учета законодательству Российской Федерации прилагается;
справка об исполнении налогоплательщиком (плательщиком
сборов, налоговым агентом) обязанности по уплате налогов, сборов,
пеней, штрафов, выданная налоговым органом - прилагается;
в отношении юридического лица производство по делу о
несостоятельности (банкротстве) – отсутствует;
в отношении юридического лица вступившие в силу решения
судебных органов о признании его несостоятельным (банкротом) –
отсутствуют;
в отношении юридического лица проведение процедур
ликвидации по состоянию на дату представления документов в «Банк
«МБА-МОСКВА» ООО – отсутствует;
факты неисполнения юридическим лицом своих денежных
обязательств по причине отсутствия денежных средств на банковских
счетах – отсутствуют;
данные о рейтинге юридического лица, размещенные в сети
"Интернет" на сайтах международных рейтинговых агентств
("Standard & Poor's", "Fitch-Ratings", "Moody's Investors Service" и
другие) и национальных рейтинговых агентств) – прилагается.
Настоящим подтверждаю достоверность и полноту сведений, указанных в настоящей Анкете-опроснике.
Обязуюсь ежегодно предоставлять обновленные сведения (документы), указанные в настоящей Анкете-опроснике.
"
"
должность
м.п.
подпись
Инициалы, фамилия
20
года