(регистрации) Участникам торгов ЗАО «ФБ ММВБ» и их клиентам

УТВЕРЖДЕН
Дирекцией ЗАО «ФБ ММВБ»
«____» __________2009 г.,
(Протокол № _____)
Генеральный директор
________________К. Н. КОРИЩЕНКО
Регламент присвоения кодов (регистрации) Участникам торгов ЗАО «ФБ ММВБ» и их
клиентам
1. Общие положения
1.1. Настоящий Регламент присвоения кодов (регистрации) Участникам торгов ЗАО «ФБ
ММВБ» и их клиентам (далее – Регламент) разработан в соответствии с требованиями
нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, а также
Правилами допуска к участию в торгах Закрытого акционерного общества «Фондовая
биржа ММВБ» и Правилами проведения торгов по ценным бумагам в Закрытом
акционерном обществе «Фондовая биржа ММВБ» (далее – Правила).
1.2.
Настоящий Регламент определяет технологические особенности присвоения
Участникам торгов ЗАО «ФБ ММВБ» и их клиентам кодов, в том числе, требования к
документам, содержащим сведения, необходимые для регистрации клиентов.
1.3. Настоящий Регламент, а также изменения и дополнения в Регламент утверждаются
Дирекцией ЗАО «ФБ ММВБ» и вступают в силу с даты, определяемой Дирекцией ЗАО
«ФБ ММВБ».
1.4. Извещения о вступлении в силу настоящего Регламента, изменений и дополнений в
него направляются Участникам торгов не позднее 5 (Пяти) рабочих дней с даты их
утверждения Дирекцией ЗАО «ФБ ММВБ», если иной срок и порядок извещения не
установлен решением Дирекции ЗАО «ФБ ММВБ».
Текст утвержденного Дирекцией ЗАО «ФБ ММВБ» Регламента, изменений и
дополнений в него раскрывается через представительство ЗАО «ФБ ММВБ» в сети
Интернет не позднее 5 (Пяти) рабочих дней с даты утверждения.
1.5. Для целей настоящего Регламента применяются термины и определения,
установленные законами, нормативными правовыми актами федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг, иными нормативными правовыми актами
Российской Федерации, а также внутренними документами ЗАО «ФБ ММВБ».
1.6. Все приложения к настоящему Регламенту являются его неотъемлемой частью.
1.7. Программа формирования и проверки документов, содержащих информацию о
Клиентах, раскрывается через представительство ЗАО «ФБ ММВБ» в сети Интернет не
позднее 5 (Пяти) рабочих дней с даты утверждения Регламента, изменений и дополнений
в него.
-1-
2. Предоставление сведений для регистрации организаций, включённых в состав
Участников торгов ЗАО «ФБ ММВБ» и их Клиентов
2.1. Процедура регистрации организаций, включённых в состав Участников торгов ЗАО
«ФБ ММВБ» (далее - Участники торгов), и их клиентов (далее – Клиенты)
предусматривает присвоение ЗАО «ФБ ММВБ» (далее - ФБ ММВБ, Биржа) Участникам
торгов и их Клиентам кодов в порядке, определяемом Правилами и настоящим
Регламентом.
2.2. Коды Участников торгов и коды Клиентов Участников торгов отражаются в реестре
заявок и реестре сделок, формируемых ФБ ММВБ по окончании каждого торгового дня.
Краткий код Клиента используется при подаче Участником торгов заявок на заключение
сделок в Системе торгов. Коды Участников торгов используются при подаче Участником
торгов заявок на заключение сделок в Системе торгов от своего имени и за счет средств,
находящихся в доверительном управлении.
2.3. В целях регистрации кодов Участников торгов и кодов Клиентов Участник торгов
обязан предоставить Бирже предусмотренные нормативными правовыми актами
федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, Правилами, а также
настоящим Регламентом сведения в порядке и формате, определяемым настоящим
Регламентом.
2.4. Сведения, указанные в п.2.3., предоставляются на Биржу в форме электронного
документа в соответствии с Правилами электронного документооборота, либо на
бумажном носителе и в виде электронного сообщения (на магнитном носителе – дискете)
с сопроводительным письмом, подтверждающим идентичность и достоверность сведений,
представленных на бумажном и магнитном носителях.
2.5. Сведения о Клиентах, предоставляемые на бумажных носителях, и сопроводительное
письмо к ним подписываются лицом, осуществляющим функции единоличного
исполнительного органа Участника торгов, или иным уполномоченным лицом с
приложением удостоверенной подписью уполномоченного лица и заверенной печатью
Участника торгов копии документа, подтверждающего данные полномочия.
3. Регистрация Участника торгов
3.1. Процедура регистрации Участника торгов предусматривает присвоение Биржей
Участнику торгов следующих уникальных кодов:
- кода Участника торгов, состоящего из ИНН Участника торгов;
- идентификатора.
В случаях, предусмотренных в нормативных правовых актах федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг, Участнику торгов может быть присвоено
более одного кода Участника торгов. Кроме того, для удобства подачи заявок на
заключение сделок Участник торгов указывает специальный код, присвоенный в
соответствии с Приложением № 1 (файлы 1.1, 1.2) и Приложением № 2 к настоящему
Регламенту. При этом для каждого Участника торгов устанавливается однозначное
соответствие специального кода, присвоенного Участнику торгов, коду Участника торгов.
3.2. Допускается присвоение Участнику торгов более одного идентификатора при
выполнении Участником торгов требований, определенных Правилами и иными
-2-
внутренними документами Биржи. При этом для каждого Участника торгов
устанавливается однозначное соответствие всех идентификаторов, присвоенных
Участнику торгов, коду (ам) Участника торгов.
4. Регистрация Клиентов Участников торгов, заключающих сделки на основании
лицензии на осуществлении брокерской деятельности
4.1. Процедура регистрации Клиентов Участника торгов, заключающих сделки на
основании лицензии на осуществление брокерской деятельности, предусматривает
присвоение Биржей Клиентам следующих уникальных кодов:
 Клиентам, являющимся юридическими лицами, в т.ч. Клиентам–нерезидентам,
состоящим на налоговом учете и имеющим ИНН - код Клиента, состоящий из ИНН
Клиента и иных реквизитов, определяемых настоящим Регламентом;
 Клиентам-нерезидентам, не имеющим ИНН - код Клиента–нерезидента, содержащего
код Участника торгов, код данного Клиента–нерезидента, признак, однозначно
указывающий на то, что этот код присвоен нерезиденту, не имеющему ИНН
(присваивается Участником торгов самостоятельно);
 Клиентам, являющимся физическими лицами, в т.ч. нерезидентам, - код Клиента,
состоящий из номера паспорта Клиента–физического лица и иных реквизитов,
определяемых Дирекцией ФБ ММВБ с учетом требований нормативных правовых
актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также
законодательства Российской Федерации;
 краткий код Клиента - код Клиента, предложенный Участником торгов и
соответствующий формату, используемому в Системе торгов в соответствии с
требованиями настоящего Регламента.
4.2. Участник торгов в дополнение к сведениям, необходимым для регистрации Клиентов–
нерезидентов, обязан указать Бирже 3-значный цифровой код страны Клиента–
нерезидента, соответствующий Общероссийскому классификатору стран мира.
4.3. В случае если Клиентом Участника торгов является профессиональный участник
рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность на основании
соответствующей лицензии, указанному Клиенту присваиваются коды по количеству
состоящих у него на брокерском обслуживании Клиентов с учетом требований,
предъявляемых к регистрации Клиентов, предусмотренных в настоящем Регламенте.
4.4. В случае если Клиентом Участника торгов является квалифицированный инвестор,
регистрация такого Клиента осуществляется с учетом особенностей, предусмотренных в
разделе 7 настоящего Регламента.
4.5. В составе сведений, представляемых для регистрации Клиентов Участников торгов,
необходимо указать реквизиты банковского счета Клиента, если расчеты по сделкам
будут производиться с этого счета.
4.6. Регистрация Клиента осуществляется в течение 5 (пяти) рабочих дней с даты
предоставления Участником торгов на Биржу сведений о Клиенте, необходимых для
регистрации Клиентов и ведения Биржей реестра Клиентов Участников торгов.
4.7. Краткий код Клиента присваивается Клиенту в течение трех рабочих дней после
получения Биржей уведомления Участника торгов, содержащего предложение по составу
краткого кода Клиента при условии, что:
-3-
- Участнику торгов присвоен Идентификатор;
- Клиенту Участника торгов присвоен код Клиента в соответствии с требованиями
Правил и настоящего Регламента;
- краткий код Клиента, предложенный Участником торгов, соответствует формату (набор
символов), используемому в Системе торгов в соответствии с требованиями настоящего
Регламента, и является уникальным для данного Участника торгов.
4.8. Клиенту Участника торгов может быть присвоено более одного кода Клиента в
случаях, предусмотренных нормативными правовыми актами федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Допускается также присвоение Клиенту
более одного краткого кода Клиента. При этом для каждого Клиента устанавливается
однозначное соответствие всех кратких кодов Клиента коду Клиента.
4.9. Код Клиента отражается в реестре заявок и реестре сделок, формируемых ФБ
ММВБ по окончании каждого торгового дня. Краткий код Клиента используется при подаче
Участником торгов заявок на заключение сделок в Системе торгов.
4.10. Технологические особенности предоставления/отзыва сведений, необходимых для
присвоения кодов (регистрации) Клиентам Участников торгов, заключающих сделки на
основании лицензии на осуществлении брокерской деятельности, определены в
Приложении № 1 (файлы 1.1, 1.3) и в Приложении №2 к настоящему Регламенту.
5. Регистрация Участников торгов и их Клиентов при заключении сделок на Бирже
от своего имени и за счет средств, находящихся в доверительном управлении
5.1. При заключении Участником торгов сделок на торгах ФБ ММВБ от своего имени и за
счет средств, находящихся в доверительном управлении, присвоение Биржей кодов
Участнику торгов (Клиентам) осуществляется с учетом требований, предусмотренных в
нормативных правовых актах федерального органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг, а также в Правилах.
5.2. Код учредителя доверительного управления содержит в себе сведения,
представляемые в соответствии с Приложением 1 (файлы 1.1, 1.2) к настоящему
Регламенту и дополнительно включает в себя признак, указывающий на то, какие
средства являются объектом доверительного управления.
5.3. В случае если Клиентом Участника торгов является квалифицированный инвестор, то
регистрация такого Клиента осуществляется с учетом особенностей, предусмотренных в
разделе 7 настоящего Регламента.
5.4. Код учредителя управления, в отношении которого осуществляется доверительное
управление Участником торгов (Клиентом), присваивается Участником торгов
самостоятельно и предоставляется на ФБ ММВБ в составе сведений, необходимых для
регистрации Клиентов.
5.5. Технологические особенности предоставления/отзыва сведений, необходимых для
присвоения
кодов
(регистрации)
Участникам
торгов
–
доверительным
управляющим/клиентам доверительных управляющих, определены в Приложении № 1
(файлы 1.1, 1.2, 1.3) и Приложении № 2 к настоящему Регламенту.
-4-
6. Особенности регистрации Клиентов Участника торгов, управляющих компаний, а
также профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих
деятельность по управлению ценными бумагами в интересах учредителей
доверительного управления, в случае заключения на Бирже за счет (в интересах)
указанных лиц сделок, предметом которых являются ценные бумаги, включенные в
Котировальный список «И»
6.1. В случае если сделки, предметом которых являются ценные бумаги, включенные в
Котировальный список ЗАО «ФБ ММВБ» «И», будут совершаться за счет Клиентов (в том
числе за счет Клиентов брокера, являющегося Клиентом Участников торгов), Участники
торгов, а также брокеры, являющиеся Клиентами Участников торгов, обязаны ознакомить
таких Клиентов с Декларацией о рисках по форме, утверждаемой Дирекцией ФБ ММВБ
(далее – Декларация о рисках). Факт ознакомления с Декларацией о рисках должен быть
подтвержден подписью Клиента.
6.2. В случае если сделки, предметом которых являются ценные бумаги, включенные в
Котировальный список «И», будут совершаться в интересах управляющих компаний,
Участники торгов обязаны ознакомить такие управляющие компании с Декларацией о
рисках. При этом указанная Декларация о рисках должна быть подписана управляющей
компанией.
6.3. В случае если сделки, предметом которых являются ценные бумаги, включенные в
котировальный список «И», будут совершаться Участником торгов в интересах
профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по
управлению ценными бумагами, возможность приобретения ценных бумаг, включенных в
Котировальный список «И», должна быть прямо предусмотрена в инвестиционной
декларации учредителем доверительного управления, в интересах которого
приобретаются указанные ценные бумаги.
6.4. Информация о Клиентах Участника торгов (в том числе Клиентов брокера,
являющегося Клиентом Участника торгов) и управляющих компаниях, ознакомленных и
подписавших Декларацию о рисках в соответствии с настоящим Разделом Регламента, а
также Правилами, предоставляется на ФБ ММВБ Участником торгов путём проставления
особой отметки в порядке, предусмотренном в Приложении № 1 (файл 1.1) к настоящему
Регламенту.
7. Особенности регистрации Клиентов Участника торгов – квалифицированных
инвесторов
7.1. В случае если сделки, предметом которых являются ценные бумаги,
предназначенные для квалифицированных инвесторов, будут совершаться за счет
Клиентов (в том числе за счет Клиентов брокера или доверительного управляющего,
являющегося Клиентом Участников торгов), Участники торгов при регистрации таких
Клиентов обязаны проставить особую отметку, в порядке, предусмотренном в
Приложении № 1 (файл 1.1) к настоящему Регламенту.
7.2. Подача Участниками торгов заявок на покупку ценных бумаг, предназначенных для
квалифицированных инвесторов, по поручениям Клиентов может осуществляться только
по поручениям Клиентов, являющихся квалифицированными инвесторами и
зарегистрированных в соответствии с п. 7.1 настоящего раздела Регламента.
-5-
7.3. В случае если владельцем ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных
инвесторов, становится Клиент, не являющийся квалифицированным инвестором или
утративший статус квалифицированного инвестора, этот Клиент вправе произвести
отчуждение таких ценных бумаг только через Участника торгов, являющегося брокером..
8. Формирование Реестра Клиентов Участников торгов
8.1. Сведения, получаемые от Участников торгов в соответствии с требованиями Правил
и настоящего Регламента, используются ФБ ММВБ при ведении Реестра Клиентов
Участников торгов предусмотренного нормативными правовыми актами федерального
органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
8.2. Реестр Клиентов Участников торгов содержит следующие сведения, формируемые по
результатам присвоения Участникам торгов и их Клиентам кодов:
- код (коды) Участника торгов;
- код (коды) Клиента(ов) Участника торгов.
9. Обязанности Участников торгов по соблюдению требований при представлении
сведений о Клиентах
9.1. В случае несоблюдения Участником торгов требований к документам, содержащим
сведения, необходимые для регистрации Клиентов, а также нарушения порядка
предоставления данных сведений, Биржа не несет ответственности перед Участником
торгов, а также перед его Клиентами за несвоевременную их регистрацию, либо
регистрацию Клиентов в Системе торгов на основе ошибочных данных, полученных от
Участника торгов.
9.2. Участник торгов обязан обеспечить уникальность и достоверность кодов, которые
присваиваются им самостоятельно в соответствии с требованиями нормативных
правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг,
Правил, а также настоящего Регламента.
10. Заключительные положения
10.1. Биржа информирует Участников торгов о присвоении им, а также их Клиентам кодов
путем направления извещения в соответствии с Правилами, а также в соответствии с
Приложениями к настоящему Регламенту.
10.2. Биржа вправе передавать информацию об ИНН участников торгов и их Клиентов, а
также о кодах участников торгов и (или) их Клиентов, получаемую от Участников торгов,
клиринговой организации, через которую осуществляются расчеты по сделкам,
совершенным на торгах ФБ ММВБ.
10.3. По письменному запросу Участника торгов Биржа предоставляет Участнику торгов
выписку из Реестра Клиентов Участника торгов, содержащую информацию о Клиентах
данного Участника торгов, зарегистрированных на Бирже. Выписка из Реестра Клиентов
Участника торгов предоставляется в электронном виде либо на бумажном носителе.
-6-
Приложение № 1
к Регламенту присвоения кодов (регистрации)
Участникам торгов ЗАО «ФБ ММВБ» и их Клиентам
1. Формат электронного документа, содержащего сведения о Клиентах Участников торгов ФБ ММВБ и
об Участниках торгов – доверительных управляющих (включая пояснения и примеры заполнения)
1.1. Информационный файл о предоставлении сведений о Клиентах Участников торгов и
Участниках торгов ФБ ММВБ – доверительных управляющих (ФАЙЛ 1.1).
Первая строка текстового документа
должна содержать уникальный дату и номер документа организацииотправителя и тип документа (используется только формат с расширением txt; Cyrillic(Windows) CP1251). Уникальность
даты и номера должна поддерживаться как минимум в течение операционного дня (уникальность позволяет обеспечить
однократную обработку документа).
Порядок следования данных параметров: «Дата» «Номер документа» «Идентификатор, присвоенный Участнику торгов
ФБ ММВБ» «Тип документа».
В качестве разделителей между ними используются знаки горизонтальной табуляции.
Дата задаётся в формате ДД/MM/ГГ , где ДД – день, ММ – месяц, ГГ – год ( в качестве разделителя символ “/” либо “.” ).
Номер документа – до 12 алфавитно-цифровых символов (без пробелов).
Тип документа – «КЛИЕНТЫ».
Данный файл содержит информацию о новых Клиентах Участников торгов/Участниках торгов, являющихся
доверительными управляющими для их регистрации (либо об изменении/удалении информации, переданной ранее).
Содержание документа – последовательность строк, содержащих следующие поля, разделённые символами табуляции:
Краткий код
Клиента
Участника
торгов/
Специальный
код участника
торговдоверительного
управляющего
Операция
(1 символ)
Идентификация
Клиента Участника
торгов брокера/Участника
торгов –
доверительного
управляющего – Тип
Клиента
(не более 2
символов)
Форма
идентификации
Клиента Участника
торгов брокера/Участника
торгов –
доверительного
управляющего
(до 20 символов)
-7-
Код страны
Клиентанерезидента,
соответствую
щий
Общероссийск
ому
классификатор
у стран мира
(3 цифровых
символа)
Если Клиентом
Реквизиты
банковского
счета Клиента,
если расчеты
по сделкам
будут
производиться
с этого счета
(до 1024
символов)
Отметка о факте
ознакомления с
Декларацией о
рисках (при
регистрации поле
заполняется только
для Клиентов
(включая
управляющие
компании),
предметом сделок
которых будут
Отметка о том, что
Клиент Участника
торгов является
квалифицированным инвестором
является
резидент, то в
данном поле
ставится «-»
Поле 1
Последовательн
ость из
заглавных
латинских букв
и цифр, не
более 5
символов, а
также символ
подчёркивания
(допускается
использование
последовательн
ости до 12
символов для
Участников
торгов, у
которых
установлена
версия
Универсального
рабочего места
старше версии
3.14)
Поле 2
A–
клиент
Новый
D – клиент
Удалён
U – клиент
Изменён
Поле 3
Поле 4
Поле 5
0 - клиент - физическое лицо,
являющееся резидентом и
использующее для
регистрации номер
удостоверяющего личность
документа иностранного
государства
1 – клиент – юридическое
лицо
Номер удостоверяющего
личность документа
иностранного государства
ИНН клиента
-
3 - клиент - физическое лицо,
использующее для
регистрации номер бланка
паспорта гражданина РФ
4 – клиент - физическое лицо,
использующее для
регистрации номер иного
документа, заменяющего
паспорт гражданина РФ в
соответствии с
законодательством РФ в
случае отсутствия паспорта
5 – клиент-предприятие без
образования юридического
лица (ПБОЮЛ)
Номер бланка паспорта
гражданина РФ
-
Реквизиты документа,
заменяющего паспорт
гражданина РФ
-
ИНН клиента
-
6 – клиент-нерезидент –
юридическое лицо, имеющий
ИНН
ИНН клиента-нерезидента
Код страны
7 – клиент – нерезидент, не
имеющий ИНН (в т. ч. клиент
– физическое лицо и клиентнерезидент, которому
присвоен КИО – Код
иностранной организации)
Указывается уникальный
код, первые позиции
которого начинаются с
«000»
Код страны
8 – Участник торгов –
доверительный управляющий,
совершающий сделки в
интересах учредителя
доверительного управления
8А - Участник торгов –
доверительный управляющий,
совершающий сделки в
интересах группы
Код учредителя
доверительного управления
(1)
-
ИНН участника торгов –
доверительного
управляющего (указание
сведений о каждом из
-
-8-
являться ценные
бумаги,
включённые в
Котировальный
список ЗАО «ФБ
ММВБ» «И»)
Поле 6
Поле 7
Поле 8
Заполняется с
учётом
требований,
изложенных в
Положении о
деятельности
по
организации
торговли на
рынке ценных
бумаг,
утвержденном
Приказом
ФСФР России
от 9 октября
2007 г. N 07102/пз-н
Отметкой о факте
ознакомления
Клиентов (включая
управляющих
компании) с
Декларацией о
рисках является
проставление в
данном поле
фразы
«ОЗНАКОМЛЕН С
ДЕКЛАРАЦИЕЙ О
РИСКАХ»
Отметкой о том,
что Клиент
Участника торгов квалифицированны
й инвестор,
является
проставление в
данном поле
фразы
«КВАЛИФИЦИРОВ
АННЫЙ
ИНВЕСТОР»
учредителей доверительного
управления в случае
объединения ценных
бумаг/средств,
переданных в доверительное
управление в соответствии с
ГК РФ
учредителей
доверительного управления
содержится в ФАЙЛЕ 1.2
настоящего Приложения)
8Р – Участник торгов–
доверительный управляющий
для паевого инвестиционного
фонда
8В - Участник торгов–
доверительный управляющий
для общего фонда
банковского управления
8S - Участник торгов–
доверительный управляющий
пенсионными накоплениями
негосударственного
пенсионного фонда
Единый код учредителя
Код НПФ для пенсионных
накоплений (3)
-
8R - Участник торгов–
доверительный управляющий
пенсионными резервами
негосударственного
пенсионного фонда
8U - Участник торгов–
доверительный управляющий
имуществом,
предназначенным для
обеспечения уставной
деятельности
8G – Участник торгов доверительный управляющий,
которому Пенсионным
фондом РФ переданы в
доверительное управление
средства пенсионных
накоплений
Код НПФ для пенсионных
резервов (3)
-
Код НПФ для имущества,
предназначенного для
обеспечения уставной
деятельности (3)
-
Код Пенсионного фонда
РФ, содержащий признак,
указывающий на
соответствующий
инвестиционный портфель,
сформированный за счёт
средств пенсионных
накоплений, переданных в
доверительное управление
(4)
-
9 – клиент – доверительный
управляющий для
учредителя доверительного
управления
Код «клиентдоверительный
управляющий/клиент/
учредитель доверительного
управления» (5)
-
9А – клиент – доверительный
управляющий для группы
учредителей доверительного
управления в случае
объединения ценных
ИНН клиента
доверительного
управляющего (указание
сведений о каждом из
учредителей содержится в
-
управления – код ПИФа (2)
Единый код учредителя
управления – код ОФБУ (2)
-9-
-
бумаг/средств, переданных в
доверительное управление в
соответствии с ГК РФ
10 – клиент-брокер –
юридическое лицо,
действующее на основании
лицензии на брокерскую
деятельность в интересах
клиента - физического лица,
являющегося резидентом и
использующего для
регистрации номер
удостоверяющего личность
документа иностранного
государства
11 – клиент-брокер –
юридическое лицо,
действующее на основании
лицензии на брокерскую
деятельность в интересах
клиента - юридического лица
13 – клиент-брокер –
юридическое лицо,
действующее на основании
лицензии на брокерскую
деятельность в интересах
физического лица,
использующего для
регистрации номер бланка
паспорта гражданина РФ
14 – клиент-брокер –
юридическое лицо,
действующее на основании
лицензии на брокерскую
деятельность в интересах –
клиента - физического лица,
использующего для
регистрации номер иного
документа, заменяющего
паспорт гражданина РФ в
соответствии с
законодательством РФ в
случае отсутствия паспорта
15 – клиент-брокер –
юридическое лицо,
действующее на основании
лицензии на брокерскую
деятельность в интересах
клиента - предприятия без
образования юридического
лица (ПБОЮЛ)
ФАЙЛЕ 1.2 настоящего
Приложения)
16 – клиент-брокер –
юридическое лицо,
действующее на основании
Код «клиент-брокер/клиент
-физическое лицо,
являющееся резидентом и
использующее для
регистрации номер
удостоверяющего личность
документа иностранного
государства» (6)
-
Код «клиент-брокер/клиент
–юридическое лицо» (6)
-
Код «клиент-брокер/клиент
– физическое лицо,
использующее для
регистрации номер бланка
паспорта гражданина РФ»
(6)
-
Код «клиент-брокер/клиент
– физическое лицо,
использующее для
регистрации номер иного
документа, заменяющего
гражданский паспорт РФ в
соответствии с
законодательством РФ в
случае отсутствия
паспорта» (6)
-
Код «клиент-брокер/клиент
– предприятие без
образования юридического
лица (ПБОЮЛ)» (6)
-
Код «клиент-брокер/клиент
– нерезидент –
юридическое лицо,
Код страны
- 10 -
лицензии на брокерскую
деятельность в интересах
клиента нерезидента –
юридического лица,
имеющего ИНН
имеющее ИНН» (6)
17 – клиент-брокер –
юридическое лицо,
действующее на основании
лицензии на брокерскую
деятельность в интересах–
клиента - нерезидента, не
имеющий ИНН (в т. ч. клиента
физического лица и клиентанерезидента, которому
присвоен КИО – Код
иностранной организации)
Код «клиент-брокер/клиент
– нерезидент, не имеющий
ИНН (в т. ч. клиент –
физическое лицо и клиентнерезидент, которому
присвоен КИО – Код
иностранной организации)»
(6)
Код страны
Пояснения по заполнению «Поля 4» ФАЙЛа 1.1
(1) Код учредителя доверительного управления присваивается Участником торгов самостоятельно. При этом код
учредителя доверительного управления должен содержать в себе последовательность символов, включающей в себя один
из идентификационных признаков, в соответствии с которым осуществляется присвоение кодов клиентам типов 0, 1,3 - 7
ФАЙЛА 1.1.
(2) Единый код учредителя доверительного управления присваивается Участником торгов самостоятельно. При этом в
качестве единого кода учредителя доверительного управления может выступать:
- для ПИФа - государственный регистрационный номер выпуска (правил доверительного управления паевым
инвестиционным фондом), присвоенный федеральным органом исполнительной власти, уполномоченным
осуществлять регулирование в области рынка ценных бумаг;
- для ОФБУ - регистрационный номер ОФБУ, присвоенный Банком России (территориальным учреждением Банка
России).
(3) Код учредителя – негосударственного пенсионного фонда (НПФ) присваивается Участником торгов самостоятельно.
При этом код НПФ должен включать в себя ИНН НПФа (10 цифровых символов), а также сочетание символов «8S», «8 R» или
«8U», указывающих на то, какие средства являются объектом доверительного управления. Сочетание символов
проставляется в конце кода через знак «/».
- 11 -
(4) Код Пенсионного фонда РФ присваивается Участником торгов самостоятельно. При этом код Пенсионного фонда РФ
должен включать в себя ИНН ПФ РФ (10 цифровых символов), а также сочетание цифровых и (или) буквенных (латинских,
заглавных) символов, указывающих на соответствующий инвестиционный портфель, сформированный за счёт средств
пенсионных накоплений, переданных в доверительное управление. Сочетание символов проставляется после ИНН через знак
«/».
(5) Код клиента-доверительного управляющего для учредителя доверительного управления присваивается Участником
торгов самостоятельно. При этом код «клиент-доверительный управляющий/клиент – учредитель доверительного
управления» должен включать в себя ИНН клиента-доверительного управляющего, а также последовательность символов,
идентифицирующую учредителя доверительного управления. Последовательность символов проставляется после ИНН
клиента-доверительного управляющего через знак «/». Предусмотрены следующие варианты идентификации учредителя
доверительного управления:
- после знака «/» проставляется один из идентификационных признаков, в соответствии с которым осуществляется
присвоение кодов клиентам типов 0,1, 3 – 7 ФАЙЛА 1.1.
- после знака «/» проставляется один из идентификационных признаков учредителей доверительного управления,
являющихся клиентами участников торгов-доверительными управляющими для ПИФов, ОФБУ, НПФ, ПФ РФ (типы 8Р, 8В, 8S, 8R, 8U и 8G ФАЙЛА 1.1).
(6) Коды клиентов Участника торгов-брокера который при этом сам является юридическим лицом, осуществляющим свою
деятельность на основании лицензии на брокерскую деятельность (субброкер) (Типы клиентов 10, 11, 13 -17 ФАЙЛА 1.1)
должны содержать в себе последовательность символов, включающей в себя ИНН субброкера (10 цифровых символов), а
также один из идентификационных признаков регистрируемых клиентов. При этом идентификационный признак
проставляется после ИНН субброкера через знак «/». Допускаются следующие варианты идентификации клиентов
субброкера (по типам):
Для Типа 10 Для Типа 11 Для Типа 13 Для Типа 14 Для Типа 15 Для Типа 16*
-
Номер удостоверяющего личность документа иностранного государства для физического лица,
являющегося резидентом и использующего для регистрации документ иностранного государства в
случае отсутствия паспорта гражданина РФ;
ИНН клиента - юридического лица;
Номер бланка паспорта гражданина РФ;
Реквизиты документа, заменяющего паспорт гражданина РФ в соответствии с законодательством
РФ в случае отсутствия паспорта;
ИНН клиента - предприятия без образования юридического лица (ПБОЮЛ);
ИНН клиента-нерезидента юридического лица;
- 12 -
Для Типа 17*
-
Уникальный код клиента-нерезидента, не имеющего ИНН (в т. ч. клиента – физического лица и
клиента-нерезидента, которому присвоен КИО – Код иностранной организации) первые позиции
которого начинаются с «000»
* При регистрации клиентов субброкера – нерезидентов (Типы 16 и 17) в «Поле 5» ФАЙЛА 1.1. указывается 3-значный
цифровой код страны клиента – нерезидента, соответствующий Общероссийскому классификатору стран мира.
Для типа 8А (Участник торгов - доверительный управляющий, совершающий сделки в интересах группы учредителей
доверительного управления), типа 9А (клиент – доверительный управляющий, совершающий сделки в интересах группы
учредителей), требуется передача информации об учредителях доверительного управления в информационном файле
«УЧРЕДИТЕЛИДУ» (ФАЙЛ 1.2).
Операция «Удаление» (D) для типа 8А (Участник торгов - доверительный управляющий, совершающий сделки в интересах
группы учредителей доверительного управления), типа 9А (клиент – доверительный управляющий, совершающий сделки в
интересах группы учредителей) однозначно означает удаление информации об учредителях удаляемого доверительного
управления, содержащаяся в информационном файле «УЧРЕДИТЕЛИДУ» (ФАЙЛ 1.2).
Заявки с использованием незарегистрированных в установленном порядке кратких кодов клиентов/Кодов Участников
торгов для типов 8А и 9А будут отклоняться Системой торгов.
Пример содержимого ФАЙЛА 1.1, формируемого с помощью «Программы формирования и проверки документов, содержащих информацию о Клиентах»
22/06/02
R110
R100
N11
210
211
212
213
R11
1154
A
A
A
A
A
A
А
D
MC0001200000
КЛИЕНТЫ
1
1234567890
3
123456789012
7
000000000123
123
3
122134439555
8
9087654321
8А
5554443332
9А
2225554444
-
ОЗНАКОМЛЕН С ДЕКЛАРАЦИЕЙ О РИСКАХ (Поле 7 ФАЙЛА 1.1)
Реквизиты банковского счёта клиента, если расчёты по сделкам будут проводиться с этого счёта (Поле 6 ФАЙЛА 1.1)
ОЗНАКОМЛЕН С ДЕКЛАРАЦИЕЙ
О
РИСКАХ (Поле 7 ФАЙЛА 1.1)
КВАЛИФИЦИРОВАННЫй ИНВЕСТОР
(Поле 8 ФАЙЛА 1.1)
В данном примере Участник торгов передаёт ИНН учредителя доверительного управления (специальный код 211 – тип 8),
свой ИНН (специальный код 212 - тип 8А) и ИНН управляющей компании (краткий код клиента 213 – тип 9А).
Для специального кода 212 и краткого кода 213 Участник торгов обязан передать информацию об учредителях
доверительного управления в отдельном информационном файле (ФАЙЛ 1.2).
- 13 -
1.2. Информационный файл о предоставлении сведений об учредителях доверительного
управления (тип 8А и 9А ФАЙЛА 1.1) (ФАЙЛ 1.2).
Первая строка текстового документа должна содержать уникальный дату и номер документа организацииотправителя, а также и тип документа (используется только формат с расширением txt; Cyrillic(Windows) CP1251).
Уникальность даты и номера должна поддерживаться как минимум в течение операционного дня (уникальность позволяет
обеспечить однократную обработку документа).
Порядок следования данных параметров: «Дата» «Номер документа» «Идентификатор, присвоенный Участнику торгов
ФБ ММВБ» «Тип документа».
В качестве разделителей между ними используются знаки горизонтальной табуляции.
Дата задаётся в формате ДД/MM/ГГ , где ДД – день, ММ – месяц, ГГ – год ( в качестве разделителя символ “/” либо “.” )
Номер документа – до 12 алфавитно-цифровых символов (без пробелов).
Тип документа – «УЧРЕДИТЕЛИДУ».
Содержание документа – последовательность строк, содержащих следующие поля, разделённые символами табуляции:
Специальный код
участника торговдоверительного
управляющего/кратк
ий код клиента
участника торгов –
доверительного
управляющего
(учредители ДУ)
Поле 1
Последовательност
ь из заглавных
латинских букв и
Операция
(1 символ)
Поле 2
A – клиент
Новый
D – клиент
Удалён
Идентификация учредителя
доверительного управления
(Тип)
(не более 2 символов)
Поле 3
0 - клиент - физическое лицо, являющееся
резидентом и использующее для регистрации
номер удостоверяющего личность документа
иностранного государства
1 – клиент – юридическое лицо
- 14 -
Форма
идентификации
Клиента Участника
торгов /Участника
торгов –
доверительного
управляющего
(до 20 символов)
Код страны
Клиентанерезидента,
соответствующий
Общероссийскому
классификатору
стран мира
(3 цифровых
символа)
Если Клиентом
является резидент,
то в данном поле
ставится «-»
Краткий код ДУ
(для типов 8А и 9А
информационного
Файла 1.1)
Поле 4
Поле 5
Поле 6
Номер удостоверяющего
личность документа
иностранного государства
ИНН клиента
-
цифр, не более 12
символов, а также
символ
подчёркивания
U – клиент
Изменён
3 - клиент - физическое лицо, использующее
для регистрации номер бланка паспорта
гражданина РФ
4 – клиент - физическое лицо, использующее
для регистрации номер иного документа,
заменяющего паспорт гражданина РФ в
соответствии с законодательством РФ в случае
отсутствия паспорта
5 – клиент-предприятие без образования
юридического лица (ПБОЮЛ)
Номер бланка паспорта
гражданина РФ
-
Реквизиты документа,
заменяющего паспорт
гражданина РФ
-
ИНН клиента
-
6 – клиент-нерезидент – юридическое лицо,
имеющий ИНН
ИНН клиента-нерезидента
Код страны
7 – клиент – нерезидент, не имеющий ИНН (в т.
ч. клиент – физическое лицо и клиентнерезидент, которому присвоен КИО – Код
иностранной организации)
Указывается уникальный
код, первые позиции которого
начинаются с «000»
Код страны
Пример содержимого ФАЙЛА 1.2, формируемого с помощью «Программы формирования и проверки документов,
содержащих информацию о Клиентах»:
22/06/02
R110
R100
N11
1154
A
A
A
MC0001200000
УЧРЕДИТЕЛИДУ
1
1234567890
212
3
123456789212
212
7
000000000123
123
213
В данном примере 212, 213 – специальные коды Участника торгов - доверительного управляющего (Управляющей компании) из предыдущего информационного файла о клиентах данного
участника торгов.
1.3. Информационный файл об отзыве ранее отправленного документа (ФАЙЛ 1.3).
Первая строка текстового документа должна содержать уникальный дату и номер документа организацииотправителя, а также и тип документа (используется только формат с расширением txt; Cyrillic(Windows) CP1251).
Уникальность даты и номера должна поддерживаться как минимум в течение операционного дня (уникальность позволяет
обеспечить однократную обработку документа).
Порядок следования данных параметров: «Дата» «Номер документа» «Идентификатор, присвоенный Участнику торгов
ФБ ММВБ» «Тип документа»
- 15 -
В качестве разделителей между ними используются знаки горизонтальной табуляции
Дата задаётся в формате ДД/MM/ГГ , где ДД – день, ММ – месяц, ГГ – год ( в качестве разделителя либо “/” либо “.” )
Номер документа – до 12 алфавитно-цифровых символов (без пробелов).
Тип документа – “Отзыв”
Содержание документа: последовательность строк для отзыва:
«Дата» «Номер документа» «Идентификатор, присвоенный Участнику торгов ФБ ММВБ» «Тип отзываемого
документа» «Причина отзыва»
( «Причина отзыва» - необязательное поле).
Примечание: Один и тот же клиент Участника торгов ФБ ММВБ в отдельных случаях может быть зарегистрирован под
разными кодами.
Пример содержимого отзываемого файла:
22/06/02
22/06/02
1155 MC0001200000
1154 MC0001200000
Отзыв
КЛИЕНТЫ
“Ошибка backoffice”
В данном примере документ 1154 отзывается документом 1555 в связи с операционными ошибками БэкОффиса.
- 16 -
Приложение № 2
к Регламенту присвоения кодов (регистрации)
Участникам торгов ЗАО «ФБ ММВБ» и их Клиентам
2. Технология приёма и обработки информации, содержащейся в ФАЙЛАХ 1.1, 1.2 и 1.3 (включая
пояснения и примеры заполнения)
-
-
-
2.1. Для Участников торгов, присоединившихся к Правилам электронного документооборота.
подготовленные в требуемых форматах и заверенные электронной подписью документы типа
«КЛИЕНТЫ» и «УЧРЕДИТЕЛИДУ» в течение дня (до 18:00 (мск.)) отправляются на почтовый сервер по
адресу:
fondinnfb@ex.micex.ru;
документ расшифровывается, проверяется на корректность подписи, уникальность номера документа
типа «КЛИЕНТЫ» или «УЧРЕДИТЕЛИДУ» от Участника торгов за текущую дату и на корректность
заполнения документа;
документ с результатами обработки информационных файлов направляется в «почтовый ящик» ЭДО
Участника торгов на следующий рабочий день не позднее 10:00 (мск.).
2.2. Для Участников торгов, не присоединившихся к Правилам электронного документооборота и имеющих
возможность передавать информацию в соответствии с настоящим Регламентом (ФАЙЛЫ 1.1, 1.2 и 1.3)
непосредственно на ФБ ММВБ.
- подготовленные в требуемых форматах файлы передаются на ФБ ММВБ в Отдел по работе с
Участниками торгов (в т. ч. через «Бюро приёма корреспонденции») на дискете и в бумажном виде
(распечатка сформированных файлов) вместе с сопроводительным письмом, подтверждающим
достоверность информации, содержащейся на дискете, и оформленным в соответствии с настоящим
Регламентом;
- в случае обнаружения ошибок, допущенных при формировании информационных файлов, документы с
результатами обработки информационных файлов на бумажном носителе не позднее рабочего дня,
следующего за днём их обработки, раскладываются по ячейкам, установленным в Торговом зале.
2.3. Для Участников торгов, не присоединившихся к Правилам электронного документооборота и не имеющих
возможность передавать информацию в соответствии с настоящим Регламентом (ФАЙЛЫ 1.1, 1.2 и 1.3)
непосредственно на ФБ ММВБ.
- 17 -
-
-
-
подготовленные в требуемых форматах файлы передаются в адрес уполномоченного
соответствующим договором регионального представителя ЗАО ММВБ и ЗАО «ФБ ММВБ» (далее уполномоченная региональная торговая площадка) на дискете и в бумажном виде (распечатка
сформированных файлов) вместе с сопроводительным письмом, подтверждающим достоверность
информации, содержащейся на дискете, и оформленным в соответствии с настоящим Регламентом;
сформированные в требуемых форматах файлы передаются уполномоченной региональной торговой
площадкой на ФБ ММВБ средствами внутренней связи вместе с соответствующим образом
оформленным письмом от имени уполномоченной региональной торговой площадки, подтверждающим
достоверность информации, содержащейся в информационных файлах;
документы с результатами обработки информационных файлов не позднее рабочего дня, следующего за
днём их обработки, средствами внутренней связи передаются на уполномоченную региональную
торговую площадку.
Документ с результатами обработки информационных файлов (ФАЙЛЫ 1.1, 1.2).
1) первая строка содержит информацию о реквизитах ответного документа, сформированного на Бирже (дата, номер,
тип документа)
2) вторая строка – реквизиты документа, на который Биржа отвечает
3) по каждой строке о клиенте/учредителе присылает код обработки + исходную строку документа, содержащую
информацию о клиенте
4) при наличии ошибок в обрабатываемом документе, ответный документ содержит описание ошибок, которое
начинается с заголовка Перечень ошибок:
Пример содержимого ответного информационного файла:
22/06/02 ММВБ002/EQ
Ответ
22/06/02 1154
MC0001200000
Клиенты
1
A
1
1234567890
19
R100
A
7
1234567Ф902
0
R11
-
ОЗНАКОМЛЕН С ДЕКЛАРАЦИЕЙ О РИСКАХ (Поле 7 ФАЙЛА 1.1)
Реквизиты банковского счёта клиента, если расчёты по сделкам будут проводиться с этого счёта (Поле 6 ФАЙЛА 1.1)
D
Перечень ошибок:
1
- Не указан код клиента
19
- Идентификационный номер клиента-нерезидента должен начинаться с '000'
- 18 -